礦區(qū)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)研究綜述

■ 牛坤玉/趙 慶/徐湘博/劉 靜

（1.中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展研究所，北京 100081；2.中國(guó)人民大學(xué)環(huán)境學(xué)院，北京 100872；3.中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所生態(tài)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)觀測(cè)與模擬重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京 100101）

我國(guó)礦產(chǎn)資源分布廣泛，礦區(qū)多位于生態(tài)脆弱、經(jīng)濟(jì)落后的農(nóng)村地區(qū)。礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)區(qū)占國(guó)土面積不到3%[1]，而礦山廢水和固廢排放量占工業(yè)總排放量的比例卻分別高達(dá)12%、45%[2]，礦區(qū)周邊村社所承受的環(huán)境污染強(qiáng)度和風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)高于其他區(qū)域。一些礦區(qū)周邊區(qū)域的農(nóng)戶獲取清潔的水源和食物的難度增加，生產(chǎn)生活受到較大干擾。隨著近年來(lái)高密度出臺(tái)扶貧政策及礦區(qū)生態(tài)修復(fù)的深入實(shí)施，礦區(qū)周邊農(nóng)戶的生計(jì)狀況得到了較大改善，然而與其他區(qū)域相比，失去基礎(chǔ)性生計(jì)資本的農(nóng)戶很容易再次返貧。因此，應(yīng)將礦區(qū)周邊的農(nóng)村作為鄉(xiāng)村振興和后扶貧時(shí)代有效銜接實(shí)踐的重點(diǎn)關(guān)注區(qū)域，也是探索建立穩(wěn)定脫貧機(jī)制的最佳研究場(chǎng)所?，F(xiàn)有研究多集中于具體的礦山生態(tài)修復(fù)問(wèn)題，對(duì)礦區(qū)周邊農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)的恢復(fù)關(guān)注不足[3]。

目前已有學(xué)者對(duì)于可持續(xù)生計(jì)的研究現(xiàn)狀進(jìn)行綜述，但隨著生計(jì)問(wèn)題的實(shí)證分析日益豐富，生計(jì)研究從定性走向定量，從結(jié)果表征走向微觀內(nèi)在機(jī)理解析。不同區(qū)域具有不同的脆弱性背景和影響特征，生計(jì)問(wèn)題在研究視角和方法學(xué)方面會(huì)呈現(xiàn)分化性、差異性和多樣性，需要結(jié)合區(qū)域特征和特殊性構(gòu)建新的分析視角和框架。本文以礦區(qū)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)問(wèn)題為關(guān)注重點(diǎn)，對(duì)相關(guān)理論和實(shí)證研究進(jìn)行總結(jié)和梳理，在此基礎(chǔ)上指出現(xiàn)有研究的不足和未來(lái)研究應(yīng)關(guān)注的問(wèn)題，以期為礦區(qū)周邊的脆弱人群可持續(xù)生計(jì)研究提供借鑒和參考。

1 相關(guān)理論與研究進(jìn)展

1.1 生態(tài)和發(fā)展的協(xié)調(diào)發(fā)展理論

村社和農(nóng)戶是礦區(qū)生態(tài)環(huán)境變遷最直接的影響主體，其發(fā)展和生存特征的演變是區(qū)域轉(zhuǎn)型和再造的真實(shí)寫(xiě)照。村社的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)戶生存福祉狀況會(huì)隨著礦區(qū)生態(tài)環(huán)境變遷而發(fā)生演變和分化。2000年聯(lián)合國(guó)千年發(fā)展目標(biāo)明確提出，人的發(fā)展和生態(tài)的協(xié)調(diào)是最終的發(fā)展方向[4]。以Solow和Stiglitz為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家采用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型解釋在資源消耗、環(huán)境污染約束下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題[5]。同時(shí)，有學(xué)者采用環(huán)境投入產(chǎn)出分析、環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線計(jì)量模型、協(xié)調(diào)耦合模型等計(jì)量模型分析生態(tài)與發(fā)展的關(guān)系。其中生態(tài)環(huán)境的表征指標(biāo)主要有生態(tài)服務(wù)功能價(jià)值、能源消耗量[6]、污染排放量[7]、環(huán)境質(zhì)量[8]等。區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的表征指標(biāo)多采用人均GDP[9]、工業(yè)產(chǎn)出、外商直接投資、金融發(fā)展、人均收入、城鎮(zhèn)化率[10]等。后續(xù)有學(xué)者嘗試用一些更注重發(fā)展能力的指標(biāo)，如用人類(lèi)發(fā)展指數(shù)、可持續(xù)發(fā)展指數(shù)來(lái)代替GDP和收入指標(biāo)作為發(fā)展程度的表征[11]。

近年來(lái)，關(guān)于生態(tài)環(huán)境與發(fā)展關(guān)系的研究，已從國(guó)家和省級(jí)尺度拓展到了村級(jí)及微觀農(nóng)戶尺度；關(guān)于農(nóng)戶福祉水平的測(cè)度，多采用家庭收入或村莊人均收入等指標(biāo)來(lái)衡量[12]。除了收入，健康狀況、所擁有的自然資本和社會(huì)資本均會(huì)影響生存狀態(tài)和福祉水平[13]。生計(jì)資本是理解家庭或個(gè)人擁有能力和機(jī)會(huì)的表征[14]，有學(xué)者構(gòu)建了村級(jí)層面的農(nóng)戶生計(jì)資本指標(biāo)，基于熵值法測(cè)算生計(jì)指數(shù)，用以表征村莊發(fā)展水平[15]。但現(xiàn)有研究多集中在生境脆弱區(qū)或重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的生態(tài)環(huán)境和發(fā)展問(wèn)題分析，對(duì)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)區(qū)的可持續(xù)生計(jì)分析相對(duì)較少。

1.2 可持續(xù)生計(jì)框架

生計(jì)的概念和方法論是應(yīng)對(duì)農(nóng)村貧困和可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題的重要工具，包括能力、資產(chǎn)和行動(dòng)。從研究的方法架構(gòu)來(lái)看，采用最為廣泛的生計(jì)研究框架為英國(guó)國(guó)際發(fā)展機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)的可持續(xù)生計(jì)框架(SLA)[16]，包括脆弱性背景、生計(jì)資本、結(jié)構(gòu)和制度的轉(zhuǎn)變、生計(jì)策略和生計(jì)結(jié)果5部分(圖1)。該框架的應(yīng)用方式靈活，已成為研究鄉(xiāng)村特定區(qū)域人地關(guān)系常用的方法，可作為整體框架系統(tǒng)研究，也可以對(duì)其中某一部分或幾部分單獨(dú)展開(kāi)分析[17]。

圖1 可持續(xù)性生計(jì)分析框架[16]

部分學(xué)者采用Logistic方程、多元線性回歸、非參數(shù)分析、結(jié)構(gòu)方程模型、地理加權(quán)回歸等方法，構(gòu)建生計(jì)要素與其他影響因素的聯(lián)系，在生計(jì)脆弱性評(píng)估、生計(jì)資本的量化和結(jié)果表征、生計(jì)結(jié)果相互影響、農(nóng)戶生計(jì)與生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)的相互關(guān)系[18]、生計(jì)資本與農(nóng)戶認(rèn)知水平和意愿的關(guān)系[17]、特定政策對(duì)農(nóng)戶生計(jì)影響[19]、政策影響下生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶收入的作用[20]等方面開(kāi)展了廣泛討論。其中生計(jì)資本和生計(jì)策略的研究尤為豐富，主要通過(guò)量化五大生計(jì)資本：自然資本、人力資本、物質(zhì)資本、社會(huì)資本、金融資本，來(lái)評(píng)估相應(yīng)的生計(jì)策略變化以判斷農(nóng)戶的受影響程度。自然資本指能為農(nóng)戶提供生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的生產(chǎn)性資產(chǎn)，包括土地、灌溉用水等；人力資本指農(nóng)戶家庭在成員數(shù)量及其年齡、健康狀況、教育水平、知識(shí)、技能和工作等方面的能力；物質(zhì)資本指在農(nóng)戶家庭層面用于生產(chǎn)的物質(zhì)設(shè)備和工具；金融資本指家庭儲(chǔ)蓄、信貸和債務(wù)、保險(xiǎn)等；社會(huì)資本指農(nóng)戶能夠獲取幫助的社會(huì)關(guān)系，包括親屬關(guān)系、協(xié)會(huì)、社會(huì)組織等。Scoones將生計(jì)策略分為農(nóng)業(yè)集約化或擴(kuò)大化、生計(jì)多樣化和遷移[21]。目前生計(jì)策略問(wèn)題研究以生計(jì)多樣化居多，學(xué)者們根據(jù)具體區(qū)域的生計(jì)活動(dòng)特征和研究需求，按照對(duì)自然資源依賴(lài)程度、收入來(lái)源及比重、主要?jiǎng)趧?dòng)力投入方向、聚類(lèi)分析等標(biāo)準(zhǔn)和方法，將生計(jì)策略分為賦閑、農(nóng)業(yè)型、非農(nóng)業(yè)型、兼業(yè)型等[22-23]，利用Logistic模型、結(jié)構(gòu)方程模型等開(kāi)展生計(jì)策略的影響機(jī)制和驅(qū)動(dòng)因素分析，在模型中，生計(jì)策略多以分類(lèi)變量、不同類(lèi)型生計(jì)策略所占樣本的比例、生計(jì)多樣化水平或Shannon-Wiener多樣化指數(shù)等方式來(lái)表征。

礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)可以帶來(lái)收入上的增長(zhǎng)與基礎(chǔ)設(shè)施的改善，同時(shí)也會(huì)對(duì)農(nóng)戶的生計(jì)資本和生計(jì)策略產(chǎn)生影響。僅用單一的收入指標(biāo)難以衡量礦區(qū)周邊村社發(fā)展程度和周邊農(nóng)戶的生存特征，應(yīng)利用可持續(xù)生計(jì)框架，對(duì)其發(fā)展特征和福祉水平開(kāi)展多維度測(cè)度。

2 礦區(qū)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)影響相關(guān)研究進(jìn)展

氣候變化、減貧脫貧、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和環(huán)境適應(yīng)是可持續(xù)生計(jì)研究共同關(guān)注的話題。在生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和環(huán)境適應(yīng)研究領(lǐng)域，學(xué)者們圍繞丘陵山地、農(nóng)牧交錯(cuò)區(qū)、重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)等自然生境脆弱區(qū)的農(nóng)戶生計(jì)問(wèn)題進(jìn)行了廣泛討論。以WOS核心庫(kù)為數(shù)據(jù)源，以“標(biāo)題OR關(guān)鍵詞=（Livelihood*）AND標(biāo)題=（Mining*）”為條件，檢索2015—2022年時(shí)段的文獻(xiàn)，從檢索結(jié)果來(lái)看，近年來(lái)礦區(qū)可持續(xù)生計(jì)研究的相關(guān)文獻(xiàn)和被引文獻(xiàn)數(shù)量在快速增長(zhǎng)，2015年發(fā)文量不足50篇，2021年達(dá)到230余篇(圖2)；研究文獻(xiàn)多集中在資源環(huán)境領(lǐng)域，可持續(xù)生計(jì)與礦區(qū)生態(tài)環(huán)境間的相互關(guān)系一直是當(dāng)前的研究重點(diǎn)（圖3）。

圖2 2015—2021年礦區(qū)農(nóng)戶生計(jì)文獻(xiàn)發(fā)表和引用趨勢(shì)

圖3 2015—2021年礦區(qū)農(nóng)戶生計(jì)研究領(lǐng)域

通過(guò)對(duì)檢索文獻(xiàn)的梳理可以發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)關(guān)于礦區(qū)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)的研究呈以下特征：礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)農(nóng)戶影響的研究在研究方法上經(jīng)歷了從定性到定量的過(guò)程，在關(guān)注視角上經(jīng)歷了從單一的認(rèn)知度和調(diào)適行為研究到綜合的影響評(píng)估，再到揭示相互關(guān)聯(lián)性和作用機(jī)理的發(fā)展歷程；礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)帶來(lái)的沖擊主要是環(huán)境污染、土地破壞和占用、生活和工作策略的改變[24-25]。目前關(guān)于礦區(qū)農(nóng)戶生計(jì)影響的研究主要集中于礦區(qū)開(kāi)發(fā)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本、生計(jì)策略的影響，以及干預(yù)政策對(duì)礦區(qū)農(nóng)戶生計(jì)的影響等方面。

2.1 礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響

總體來(lái)看，礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本有正向影響也有負(fù)向影響。較為一致的研究結(jié)論是礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)破壞了農(nóng)戶賴(lài)以生存的自然資本。而對(duì)于礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)農(nóng)戶其他生計(jì)資本（物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本和金融資本）的影響則隨著研究方法、選擇的指標(biāo)體系、調(diào)研區(qū)域、礦產(chǎn)資源類(lèi)型的不同而在結(jié)論上存在差異。在自然資本方面，有學(xué)者基于問(wèn)卷調(diào)查、配對(duì)比較等方法，識(shí)別礦區(qū)污染對(duì)自然資本的損害主要體現(xiàn)在難以獲得清潔水源、污水灌溉、農(nóng)田土壤退化等方面。在礦區(qū)可持續(xù)生計(jì)研究中對(duì)物質(zhì)資本的影響包括了鄉(xiāng)村公共設(shè)施的建設(shè)或破壞、家庭耐用品的數(shù)量[26]等方面。同時(shí)，也有研究表明，礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)過(guò)程中礦區(qū)的征地補(bǔ)償[27]、農(nóng)戶的小規(guī)模采礦行為[28]、城鎮(zhèn)的開(kāi)發(fā)建設(shè)[29]、企業(yè)社會(huì)責(zé)任的履行能夠帶來(lái)礦區(qū)周邊基礎(chǔ)設(shè)施與農(nóng)戶居住環(huán)境的改善，進(jìn)而增加農(nóng)戶的物質(zhì)資本[30]。關(guān)于對(duì)人力資本的影響主要體現(xiàn)在礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)會(huì)影響周邊人群健康狀況，帶來(lái)痢疾等疾病和人身事故發(fā)生率增加[31]，并顯著降低家庭勞動(dòng)力供應(yīng)[32]。而人力資本的其他方面，包括受教育程度等在礦區(qū)與非礦區(qū)未體現(xiàn)出顯著差異[26]。金融資本的衡量指標(biāo)多采用收入、市場(chǎng)和生產(chǎn)系統(tǒng)[31]，以及收支比和貸款[33]等。礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)可以給周邊農(nóng)戶帶來(lái)收入機(jī)會(huì)，如從事礦山開(kāi)采、零售、餐廳、運(yùn)輸?shù)染蜆I(yè)機(jī)會(huì)，進(jìn)而增加農(nóng)戶的金融資本。金融資本增加，會(huì)增加生計(jì)資本高的農(nóng)戶的家庭效用[26]，但也會(huì)造成農(nóng)業(yè)產(chǎn)值下降[30,34]、健康和防護(hù)支出增加[35]，并在礦山關(guān)閉后帶來(lái)區(qū)域經(jīng)濟(jì)下滑[26]，最終使得礦區(qū)陷入資源轉(zhuǎn)型困境[27-28]。也有研究表明，礦區(qū)開(kāi)發(fā)增加了農(nóng)戶的日常收入，但降低了以資產(chǎn)形式創(chuàng)造財(cái)富的能力[36]。社會(huì)資本的評(píng)估指標(biāo)則多為沖突發(fā)生率[31]、社會(huì)關(guān)系[26]、宗教文化習(xí)俗[35,37]、鄰里關(guān)系[33]等。對(duì)生計(jì)模式的改變能夠使得農(nóng)戶形成社區(qū)意識(shí)，進(jìn)而增加社會(huì)資本[26]。但同時(shí)，礦區(qū)農(nóng)戶會(huì)因?qū)y(tǒng)一安置缺乏管理經(jīng)驗(yàn)等原因，而減少社會(huì)資本。

2.2 礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)對(duì)策的影響

現(xiàn)有研究對(duì)礦區(qū)農(nóng)戶生計(jì)對(duì)策的關(guān)注主要集中在食物安全、用水安全、生計(jì)策略三個(gè)方面。農(nóng)戶生計(jì)策略隨著礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的進(jìn)程改變，農(nóng)戶的資本結(jié)構(gòu)和資本總量會(huì)影響農(nóng)戶的生計(jì)選擇，生計(jì)轉(zhuǎn)型能夠提高農(nóng)戶的生計(jì)發(fā)展能力。在食物與用水安全上，有研究發(fā)現(xiàn)，采礦村在獲得飲用水的時(shí)間和獲得食物的能力方面要優(yōu)于非采礦村[33]，但同時(shí)礦區(qū)存在飲用水污染等問(wèn)題。在對(duì)農(nóng)業(yè)集約化生產(chǎn)行為影響方面，有研究表明，礦區(qū)周邊牧民草料、油料、防疫費(fèi)用等生產(chǎn)性支出持續(xù)增加[30]。相對(duì)其他區(qū)域，礦區(qū)周邊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料投入高而產(chǎn)出少[38]。此外，在農(nóng)業(yè)擴(kuò)大化行為方面，俞振寧等發(fā)現(xiàn)在湖南省長(zhǎng)株潭地區(qū)有規(guī)模經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶退出經(jīng)營(yíng)現(xiàn)象[39]。多數(shù)研究集中在對(duì)農(nóng)戶非農(nóng)生計(jì)和多樣化生計(jì)策略影響方面，如陸繼霞等在湘西鉛鋅礦區(qū)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在礦區(qū)開(kāi)發(fā)初期階段，周邊農(nóng)戶以臨時(shí)的、非正式的形式參與小型手工礦廠的活動(dòng)或從事交通運(yùn)輸、零售等服務(wù)業(yè)，而到了礦區(qū)開(kāi)發(fā)的后期階段，由于環(huán)境管理嚴(yán)格和礦產(chǎn)資源枯竭等原因，小型手工礦廠紛紛被取締和關(guān)閉，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶失去非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)，然而由于土地、水資源遭受污染，也難以回歸傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生計(jì)，礦區(qū)農(nóng)戶生計(jì)陷入困境[28]。Danquah等利用多元Logistic分析法分析了加納金礦社區(qū)農(nóng)戶生計(jì)策略類(lèi)型和影響因素，發(fā)現(xiàn)距離礦區(qū)較近的農(nóng)場(chǎng)規(guī)模、產(chǎn)量和效益顯著下降，教育、家庭規(guī)模、農(nóng)場(chǎng)規(guī)模對(duì)農(nóng)戶多樣化的生計(jì)策略選擇有促進(jìn)作用[40]。崔嚴(yán)等對(duì)山西省陽(yáng)泉礦區(qū)的研究結(jié)果表明，在礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)過(guò)程中存在農(nóng)戶由農(nóng)業(yè)向兼業(yè)轉(zhuǎn)變現(xiàn)象，通過(guò)企業(yè)與村集體的農(nóng)業(yè)合作社等形式促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型能夠提高農(nóng)戶生計(jì)發(fā)展能力[27]。趙康杰在山西省平朔礦區(qū)的研究表明，通過(guò)制度創(chuàng)新與復(fù)墾規(guī)劃能夠改善生態(tài)環(huán)境，同時(shí)發(fā)展生態(tài)產(chǎn)業(yè)促進(jìn)農(nóng)戶就業(yè)增收，提升農(nóng)戶生計(jì)[25]。礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)影響相關(guān)文獻(xiàn)分析結(jié)果，詳見(jiàn)表1。

表1 礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)影響主要文獻(xiàn)分析

2.3 干預(yù)政策對(duì)礦區(qū)農(nóng)戶生計(jì)的影響

礦區(qū)開(kāi)發(fā)對(duì)周邊村社農(nóng)戶生計(jì)產(chǎn)生了重大影響，有必要采取相應(yīng)的補(bǔ)償和生計(jì)提升政策進(jìn)行干預(yù)[43]，促進(jìn)生態(tài)修復(fù)和緩解貧困的協(xié)同[44]。礦區(qū)環(huán)境的治理與修復(fù)、對(duì)農(nóng)戶的補(bǔ)償和扶持政策在改善礦區(qū)生態(tài)與發(fā)展關(guān)系，以及破解“資源詛咒”效應(yīng)中發(fā)揮至關(guān)重要的作用[11,44]。根據(jù)政策實(shí)施對(duì)象，可分為對(duì)受損環(huán)境本身的修復(fù)和針對(duì)農(nóng)戶的補(bǔ)償及扶持政策兩大類(lèi)。針對(duì)礦區(qū)受損環(huán)境的污染防治和生態(tài)恢復(fù)，可以改善區(qū)域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量與服務(wù)功能，起到間接改善農(nóng)戶生計(jì)資本的作用[35,45]。在修復(fù)實(shí)踐中，出現(xiàn)了以綜合利用、生態(tài)修復(fù)為核心的若干綠色礦山，以及通過(guò)制度創(chuàng)新、多方合作共同促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的徐州礦區(qū)[46]和平朔礦區(qū)等區(qū)域綜合治理模式，能夠?yàn)槠渌貐^(qū)的礦區(qū)修復(fù)提供借鑒。針對(duì)農(nóng)戶的直接補(bǔ)償和扶持政策是緩解礦區(qū)農(nóng)戶貧困的重要手段，主要有四類(lèi)補(bǔ)償方式：①資金補(bǔ)償，如提供生態(tài)補(bǔ)償金，土地、水等資源補(bǔ)償費(fèi)，土地復(fù)墾費(fèi)等[27]；②技術(shù)補(bǔ)償，提供技能培訓(xùn)；③物質(zhì)補(bǔ)償，提供種子、化肥、生產(chǎn)工具等生產(chǎn)資料；④機(jī)會(huì)補(bǔ)償，提供就業(yè)機(jī)會(huì)、發(fā)展替代生計(jì)。目前關(guān)于干預(yù)政策對(duì)農(nóng)戶生計(jì)影響的研究多集中于重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)、生境脆弱區(qū)，針對(duì)礦區(qū)農(nóng)戶的干預(yù)和補(bǔ)償政策影響分析相對(duì)較少，已有研究表明，干預(yù)（補(bǔ)償）政策能夠起到改善農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)的作用，但會(huì)因調(diào)研區(qū)域不同與補(bǔ)償政策不同而存在差異性結(jié)果，而且農(nóng)戶對(duì)于補(bǔ)償政策存在偏好。資金補(bǔ)償能夠通過(guò)收入增加帶動(dòng)各項(xiàng)生計(jì)資本的改善，物質(zhì)補(bǔ)償能通過(guò)固定資產(chǎn)的增加起到類(lèi)似效果，機(jī)會(huì)補(bǔ)償需要農(nóng)戶自身的各項(xiàng)投入，存在對(duì)金融資本的負(fù)向影響，但能夠在整體上拉動(dòng)生計(jì)資本的增加。文琦等對(duì)陜西省榆林市的研究結(jié)果和Hilson等在加納取得的研究成果均表明，技術(shù)補(bǔ)償沒(méi)有起到顯著改善可持續(xù)生計(jì)資本的效果。補(bǔ)償政策的實(shí)施情況是影響可持續(xù)生計(jì)的重要因素，如Bugri等的研究表明，社區(qū)居民認(rèn)為過(guò)低標(biāo)準(zhǔn)的資金補(bǔ)償和有限的替代生計(jì)難以彌補(bǔ)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)損失[47]。丁金梅等觀察到農(nóng)戶對(duì)于資金補(bǔ)償相較于其他補(bǔ)償方式的額外偏好[19]。此外，有學(xué)者關(guān)注到了礦區(qū)的弱勢(shì)群體，建議開(kāi)展生活技能培訓(xùn)，提供物資和社會(huì)服務(wù)，完善社會(huì)保障體系，加大對(duì)教育、醫(yī)療和政府公共治理能力提升的投資力度，對(duì)社區(qū)婦女和兒童開(kāi)展有針對(duì)性的生計(jì)援助。

2.4 礦區(qū)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)提升對(duì)策

已有研究針對(duì)不同的資源類(lèi)型和地區(qū)探討了礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響，并對(duì)負(fù)面影響提出若干解決方案。結(jié)合已有研究，本文對(duì)礦區(qū)的“資源詛咒”效應(yīng)以礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的邏輯順序歸納出如下四條解決對(duì)策：一是從頂層設(shè)計(jì)入手，在礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)前期需要整體性規(guī)劃，重點(diǎn)進(jìn)行土地利用規(guī)劃，預(yù)判礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)過(guò)程可能對(duì)礦區(qū)居民產(chǎn)生的影響，未雨綢繆，提前制定相關(guān)措施，減少開(kāi)發(fā)過(guò)程中的人地矛盾。同時(shí)以可持續(xù)發(fā)展理念為指導(dǎo)，規(guī)劃礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)全過(guò)程的產(chǎn)業(yè)變遷與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型進(jìn)程。根據(jù)礦產(chǎn)資源的特點(diǎn)關(guān)注資源綜合利用與開(kāi)發(fā)過(guò)程的生態(tài)保護(hù)，建設(shè)綠色礦山與綠色礦區(qū)。二是在礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)過(guò)程中通過(guò)推進(jìn)周邊基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償、吸納失地農(nóng)戶勞動(dòng)力就業(yè)、加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)測(cè)等手段，最大程度克服資源開(kāi)發(fā)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的不良影響。其中，尤其要防止礦渣和尾礦污染對(duì)農(nóng)業(yè)土地生產(chǎn)力造成不可逆破壞。開(kāi)發(fā)后期根據(jù)土壤污染情況進(jìn)行農(nóng)業(yè)復(fù)墾規(guī)劃，地方政府牽頭建立“政府-企業(yè)-農(nóng)戶”多中心合作機(jī)制，在村鎮(zhèn)微觀層面充分發(fā)揮集體作用，通過(guò)農(nóng)業(yè)合作社等形式推進(jìn)礦區(qū)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，促進(jìn)農(nóng)戶就業(yè)增收，提升農(nóng)戶生計(jì)[27]。三是推進(jìn)開(kāi)發(fā)后礦山的生態(tài)修復(fù)工程，參考借鑒國(guó)內(nèi)外成功的礦區(qū)修復(fù)模式與案例，因地制宜修復(fù)受損環(huán)境，間接提升農(nóng)戶的可持續(xù)生計(jì)[35,45]。積極引導(dǎo)科技創(chuàng)新，充分發(fā)揮科研平臺(tái)與科技人才在礦山生態(tài)修復(fù)中的作用，建立專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)[46]，總結(jié)礦區(qū)生態(tài)修復(fù)與治理模式。四是關(guān)注已有生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)施效果，精準(zhǔn)制訂生態(tài)補(bǔ)償方案。現(xiàn)有研究表明，礦區(qū)農(nóng)戶根據(jù)自身生計(jì)資本的不同，對(duì)資金、技術(shù)、物質(zhì)和機(jī)會(huì)四類(lèi)補(bǔ)償政策有不同偏好，多數(shù)農(nóng)戶偏好于更為靈活的資金補(bǔ)償。要發(fā)揮生態(tài)補(bǔ)償?shù)谋Ｕ虾汀霸煅惫δ?，在充分調(diào)查的基礎(chǔ)上，可根據(jù)礦區(qū)實(shí)際情況對(duì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與補(bǔ)償方式進(jìn)行適度動(dòng)態(tài)調(diào)整，同時(shí)需要注意政策的可持續(xù)性與政策落地的實(shí)施效果。在生態(tài)補(bǔ)償過(guò)程中，需要給予生計(jì)資本較低的家庭額外關(guān)注，充分保障空巢老人和留守婦女兒童等弱勢(shì)群體的利益。

3 現(xiàn)有研究的不足

現(xiàn)有研究在關(guān)于生態(tài)與發(fā)展平衡、“資源詛咒”理論在農(nóng)戶層面的拓展、礦區(qū)開(kāi)發(fā)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)影響的實(shí)證分析方面取得了豐富的研究成果，但以下方面仍有待拓展研究：

(1)缺乏礦區(qū)生態(tài)與生計(jì)演變的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)及影響機(jī)制長(zhǎng)期評(píng)估。近十年來(lái)，宏觀政策深刻轉(zhuǎn)型，從環(huán)境污染問(wèn)題頻發(fā)到脫貧攻堅(jiān)、污染防治攻堅(jiān)兩大戰(zhàn)役高強(qiáng)度實(shí)施，礦區(qū)周邊生態(tài)環(huán)境與農(nóng)戶生計(jì)狀況也在發(fā)生劇烈演變和分化。礦區(qū)生態(tài)環(huán)境恢復(fù)進(jìn)度和效果不一，不同地區(qū)針對(duì)農(nóng)戶補(bǔ)償和扶持政策的差異，以及區(qū)域和微觀家庭內(nèi)部特征的區(qū)別，勢(shì)必對(duì)礦區(qū)農(nóng)戶生計(jì)的轉(zhuǎn)型和再造產(chǎn)生差異化影響，有些區(qū)域華麗變身，走向生態(tài)環(huán)境質(zhì)量與發(fā)展的良性協(xié)調(diào)，而有些區(qū)域則落入失調(diào)衰退的“資源詛咒”陷阱?，F(xiàn)有研究多以靜態(tài)評(píng)估為主，缺乏明確的動(dòng)態(tài)量化證據(jù)，且現(xiàn)有研究多以礦區(qū)資源開(kāi)發(fā)對(duì)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)的負(fù)面評(píng)價(jià)為主，缺乏近年來(lái)隨著礦區(qū)生態(tài)環(huán)境恢復(fù)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)改善和轉(zhuǎn)型的跟蹤監(jiān)測(cè)和評(píng)估，也缺乏礦區(qū)農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型的案例實(shí)證分析和成功經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。

(2)政策、生態(tài)環(huán)境、生計(jì)指標(biāo)之間傳導(dǎo)路徑和機(jī)理分析不足。礦區(qū)生態(tài)環(huán)境變遷、外部補(bǔ)償和扶持政策、生計(jì)要素間存在傳導(dǎo)效應(yīng)。如礦區(qū)環(huán)境質(zhì)量改變會(huì)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本產(chǎn)生直接影響，也會(huì)通過(guò)改變區(qū)域人口特征對(duì)生計(jì)資本產(chǎn)生間接傳導(dǎo)效應(yīng)，針對(duì)農(nóng)戶的生計(jì)補(bǔ)償和提升政策也可以直接作用于農(nóng)戶的生計(jì)資本，生計(jì)資本的差異又會(huì)促使農(nóng)戶的生計(jì)策略發(fā)生轉(zhuǎn)變。此外，五大生計(jì)資本之間也具有直接與間接因果關(guān)系和回溯因果關(guān)系，如礦區(qū)開(kāi)發(fā)會(huì)損害自然資本，對(duì)物質(zhì)資本和人力資本產(chǎn)生影響，進(jìn)而對(duì)農(nóng)戶的社會(huì)資產(chǎn)產(chǎn)生影響，最終社會(huì)資本的改變會(huì)對(duì)物質(zhì)資本、人力資本、金融資本產(chǎn)生影響。厘清農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)的多元影響路徑和內(nèi)在的傳遞效應(yīng)，有利于識(shí)別礦區(qū)周邊農(nóng)戶生計(jì)演變出現(xiàn)分化的內(nèi)在途徑，而現(xiàn)有文獻(xiàn)尚未能充分闡釋這一機(jī)理。

(3)開(kāi)展環(huán)境科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的多學(xué)科交叉融合研究較少。由于缺乏礦區(qū)污染實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)信息，現(xiàn)有研究?jī)H通過(guò)村落距離礦區(qū)的遠(yuǎn)近來(lái)判斷礦區(qū)周邊的污染程度，難以保證研究的準(zhǔn)確度和精度。如Aragón等將礦區(qū)周邊20千米內(nèi)設(shè)為污染區(qū)域，將礦區(qū)周邊20千米以外的區(qū)域作為未受污染的對(duì)照區(qū)[34]。然而事實(shí)上，礦區(qū)污染分布并不完全由距離礦山遠(yuǎn)近決定。采礦過(guò)程中產(chǎn)生的重金屬等有毒有害物質(zhì)沿水體向下游輸送，環(huán)境污染較重的區(qū)域沿流域呈帶狀分布，而一些區(qū)域雖然在空間距離上離礦山較近，污染仍相對(duì)較輕。若不熟悉礦區(qū)的環(huán)境污染分布，會(huì)造成社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)查分析誤差，進(jìn)而造成補(bǔ)償政策的偏差。

(4)遷移是應(yīng)對(duì)礦區(qū)風(fēng)險(xiǎn)的重要策略之一，已有研究涉及較少。礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)農(nóng)戶傳統(tǒng)生計(jì)的擠壓，將導(dǎo)致部分農(nóng)戶發(fā)生不同程度的遷移。不同于城鎮(zhèn)化進(jìn)程的吸引力導(dǎo)致的遷移，由礦區(qū)污染問(wèn)題、耕地破壞問(wèn)題導(dǎo)致的遷移有著自身的特點(diǎn)，對(duì)自然資本永久破壞可能導(dǎo)致農(nóng)戶永久搬離污染區(qū)，抑或向污染程度較低的區(qū)域近距離遷移及延長(zhǎng)外出務(wù)工時(shí)間。已有研究主要考慮的生計(jì)策略為純農(nóng)型、兼業(yè)型及外出打工型，對(duì)礦區(qū)開(kāi)發(fā)對(duì)農(nóng)戶遷移這一特殊生計(jì)策略的影響分析不足。村落遷移、農(nóng)戶流動(dòng)與生計(jì)改變又緊密相連[48]，流遷加速引發(fā)的人口集聚特征改變對(duì)農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)集約化、擴(kuò)大化和生計(jì)多樣化策略所產(chǎn)生的擾動(dòng)，是值得深入拓展的研究主題。

(5)針對(duì)礦區(qū)干預(yù)和補(bǔ)償政策對(duì)農(nóng)戶的影響分析相對(duì)較少。盡管多個(gè)地區(qū)在礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)、礦山修復(fù)和脫貧攻堅(jiān)過(guò)程中探索出了若干行之有效的干預(yù)和補(bǔ)償政策，但目前關(guān)于干預(yù)政策對(duì)農(nóng)戶生計(jì)影響的研究多集中于重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)、生境脆弱區(qū)等生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施區(qū)域，對(duì)礦區(qū)的關(guān)注不足。當(dāng)前的研究具體關(guān)注到了宏觀層面礦山修復(fù)與綜合治理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也關(guān)注到了綠色礦山建設(shè)，但對(duì)村級(jí)層面的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)較少。在微觀層面關(guān)注了干預(yù)和補(bǔ)償政策對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響、與農(nóng)戶生計(jì)策略的交互，但相關(guān)研究?jī)H僅局限在少數(shù)地區(qū)。通過(guò)對(duì)這一影響的多樣本研究觀察有利于未來(lái)制定和調(diào)整干預(yù)政策。

4 研究展望

“十四五”時(shí)期，我國(guó)仍將持續(xù)推進(jìn)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化，資源開(kāi)發(fā)、農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)和生態(tài)保護(hù)的矛盾仍將是礦區(qū)長(zhǎng)期面臨的可持續(xù)發(fā)展難題，也是“十四五”時(shí)期需要破解的重大政策命題。伴隨著我國(guó)工業(yè)化進(jìn)程進(jìn)入中后期，礦產(chǎn)資源在經(jīng)歷數(shù)十年高強(qiáng)度開(kāi)發(fā)后環(huán)境污染問(wèn)題逐漸顯現(xiàn)，對(duì)周邊村社農(nóng)戶生計(jì)構(gòu)成重大挑戰(zhàn)。同時(shí)，在礦區(qū)脫貧攻堅(jiān)和污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)過(guò)程中涌現(xiàn)出一系列成功實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的鮮活案例。在鞏固拓展脫貧攻堅(jiān)成果同鄉(xiāng)村振興有效銜接的重大戰(zhàn)略背景下，深刻認(rèn)識(shí)礦區(qū)農(nóng)戶生計(jì)脆弱性和變遷路徑，從微觀農(nóng)戶視角檢驗(yàn)“資源詛咒”理論，結(jié)合實(shí)際探尋可持續(xù)發(fā)展道路，具有重要的科學(xué)意義和政策意義。農(nóng)戶生計(jì)理論與方法體系、地理信息技術(shù)與空間數(shù)據(jù)挖掘方法的日益完善，為進(jìn)一步深入研究這一命題提供了基礎(chǔ)和前提。以下從方法學(xué)、研究視角等方面提出今后研究可拓展的方向。

(1)加強(qiáng)不同類(lèi)型礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)影響差異的研究。不同礦產(chǎn)資源類(lèi)型或同一類(lèi)型不同的開(kāi)發(fā)階段、開(kāi)發(fā)方式對(duì)農(nóng)戶生計(jì)影響的原因、途徑、程度也有所不同，總體來(lái)看，在易產(chǎn)生持久性有毒有害污染物的重金屬采礦區(qū)，生態(tài)環(huán)境遭受不可逆的污染和破壞對(duì)周邊農(nóng)戶生計(jì)的影響更為突出。而礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的負(fù)面影響往往出現(xiàn)在開(kāi)發(fā)后期。小型采礦工業(yè)對(duì)于非農(nóng)就業(yè)有利，但往往也會(huì)因無(wú)序開(kāi)發(fā)帶來(lái)環(huán)境污染問(wèn)題，造成人力資本損害，未來(lái)研究應(yīng)剖析不同類(lèi)型和不同開(kāi)發(fā)階段的損害特征和對(duì)生計(jì)影響機(jī)理的異同。

(2)開(kāi)展礦區(qū)生態(tài)環(huán)境與生計(jì)演變的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)及影響機(jī)制長(zhǎng)期評(píng)估。在一段較長(zhǎng)的時(shí)間序列中監(jiān)測(cè)探尋礦區(qū)生態(tài)環(huán)境發(fā)展過(guò)程和演變規(guī)律，動(dòng)態(tài)評(píng)估生態(tài)與生計(jì)的演變特征、協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系及影響因素，對(duì)于改進(jìn)礦區(qū)可持續(xù)發(fā)展政策非常重要。積累或利用多年的面板數(shù)據(jù)，從農(nóng)戶生計(jì)動(dòng)態(tài)演變和與礦區(qū)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量變遷的協(xié)調(diào)耦合視角切入，開(kāi)展長(zhǎng)期的影響評(píng)估，判斷農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)隨著礦區(qū)生態(tài)環(huán)境改善的演變和轉(zhuǎn)型趨勢(shì)，分析礦區(qū)生態(tài)和發(fā)展平衡趨勢(shì)，及時(shí)總結(jié)礦區(qū)農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，是未來(lái)礦區(qū)農(nóng)戶生計(jì)研究有待拓展的方向。

(3)拓展農(nóng)戶生計(jì)資本的內(nèi)在聯(lián)系，開(kāi)展微觀影響機(jī)理和路徑的定量研究。補(bǔ)償政策、生態(tài)環(huán)境質(zhì)量和農(nóng)戶生計(jì)間相互影響機(jī)理和傳導(dǎo)機(jī)制研究是值得深入拓展的方向。未來(lái)研究應(yīng)著重多源數(shù)據(jù)采集，結(jié)合動(dòng)態(tài)面板計(jì)量因素分解，利用結(jié)構(gòu)方程模型等經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型對(duì)內(nèi)在傳導(dǎo)機(jī)制的分析優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建生態(tài)環(huán)境修復(fù)政策、農(nóng)戶生計(jì)提升和補(bǔ)償政策、生態(tài)環(huán)境質(zhì)量及微觀農(nóng)戶生計(jì)要素從宏觀到微觀的影響和傳導(dǎo)路徑，分析不同礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)內(nèi)在影響機(jī)理和傳導(dǎo)路徑的差異，實(shí)現(xiàn)對(duì)礦區(qū)周邊區(qū)域轉(zhuǎn)型和分化過(guò)程中深層次的微觀機(jī)理解析，進(jìn)而剖析“資源詛咒”的形成機(jī)理及破解機(jī)制。

(4)開(kāi)展環(huán)境科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)等多學(xué)科交叉融合研究。既有研究中存在的自然科學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)割裂情況給農(nóng)戶生計(jì)損害測(cè)量帶來(lái)不確定性。用自然資本損害、環(huán)境污染等觀測(cè)實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)代替距離礦區(qū)遠(yuǎn)近程度，有利于精準(zhǔn)衡量礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)農(nóng)戶自然資本的損害程度，發(fā)現(xiàn)自然資本損害對(duì)于其他生計(jì)資本的影響路徑。未來(lái)應(yīng)支持開(kāi)展環(huán)境科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)等多學(xué)科交叉合作研究，精準(zhǔn)測(cè)度礦區(qū)農(nóng)戶生計(jì)的受損程度及發(fā)生機(jī)理。

(5)進(jìn)一步關(guān)注干預(yù)和補(bǔ)償政策對(duì)生計(jì)提升的作用及影響。通過(guò)實(shí)地調(diào)研進(jìn)行案例研究，從村級(jí)視角總結(jié)礦區(qū)生態(tài)修復(fù)、土地利用、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，探尋可復(fù)制的成功經(jīng)驗(yàn)和模式。結(jié)合可持續(xù)生計(jì)分析框架與微觀農(nóng)戶調(diào)查，使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法從生計(jì)資本、生計(jì)對(duì)策、脆弱性等方面具體分析干預(yù)和補(bǔ)償政策對(duì)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)提升的影響路徑和機(jī)理，揭示農(nóng)戶對(duì)政策的偏好性與當(dāng)前政策的不足，探索未來(lái)干預(yù)和補(bǔ)償政策的調(diào)整方向。