專業(yè)交叉是否促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作？
——基于國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)項(xiàng)目的實(shí)證研究

廣東粵財(cái)基金管理有限公司 曾偉民

美國(guó)學(xué)者Woodworth在1926年最早提出“學(xué)科交叉(Interdisciplinary)”的概念。后來逐漸演化出“專業(yè)交叉”的概念，一般指兩個(gè)（含）以上學(xué)科專業(yè)協(xié)同參與的科研活動(dòng)[1]。但學(xué)界至今對(duì)“專業(yè)交叉”“學(xué)科交叉”的準(zhǔn)確定義沒有形成一致意見，這兩個(gè)概念經(jīng)?；煊谩９P者認(rèn)為，“學(xué)科交叉”更多地用于高校這一研究對(duì)象上；對(duì)于本文所關(guān)注的產(chǎn)、學(xué)、研三類主體，顯然用“專業(yè)交叉”更貼切。

學(xué)界研究產(chǎn)學(xué)研合作時(shí)，一般把“合作傾向”作為一個(gè)基本命題。經(jīng)梳理文獻(xiàn)資料，研究者偏向從主體差異[2]、研發(fā)投入[3]、組織規(guī)模[4]、行業(yè)特征[5]、組織開放度[6]等多方面，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作傾向進(jìn)行分析，并取得了不少成果。盡管如此，把專業(yè)交叉這一方興未艾的行為作為其中的影響因素，仍鮮有涉足。在選取研究主體上，國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)資料一般把高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)作為預(yù)設(shè)的研究主體。本文的創(chuàng)新之處，也在于把研究主體選為科研項(xiàng)目，聚焦國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)項(xiàng)目這一典型樣本，并將之“打開”，探討高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等不同主體在其中的合作行為。本文將以2008至2019年國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)項(xiàng)目信息構(gòu)建樣本數(shù)據(jù)庫(kù)，從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的視角，深入研究專業(yè)交叉對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作傾向的影響。

一、數(shù)據(jù)來源與研究方法

（一）數(shù)據(jù)分類與處理

我國(guó)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域規(guī)格最高、最具權(quán)威性的五大獎(jiǎng)項(xiàng)，均可以在國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦公室官方網(wǎng)站（www.nosta.gov.cn）查詢。本文選取2008至2019年的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目，共有項(xiàng)目1918個(gè)及相應(yīng)的獲獎(jiǎng)單位3195家。根據(jù)本文研究目的，獲獎(jiǎng)項(xiàng)目所包含的專業(yè)、完成單位等信息最重要，對(duì)此做二次編碼，形成數(shù)據(jù)庫(kù)。按如下步驟處理數(shù)據(jù)：

首先，逐一對(duì)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目名稱做出研判。旨在剔掉非本文所需的項(xiàng)目，共20個(gè)，包括創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)、科普創(chuàng)作獎(jiǎng)等。經(jīng)過初步篩選，獲獎(jiǎng)項(xiàng)目1898個(gè)、獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)3175家成為數(shù)據(jù)庫(kù)來源。

其次，逐一對(duì)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目簡(jiǎn)介進(jìn)行研讀。根據(jù)本文所需顆粒度，對(duì)照《學(xué)科分類與代碼國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)》（GB/T 13745-2009）列出參與該項(xiàng)目的所有專業(yè)。另有個(gè)別項(xiàng)目信息不完整的，需進(jìn)一步檢索文獻(xiàn)來完善。

（二）專業(yè)交叉社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析

以上梳理結(jié)果顯示，2008至2019年的國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)項(xiàng)目共有47個(gè)專業(yè)參與其中。本文進(jìn)一步研究該47個(gè)專業(yè)的共現(xiàn)情況，利用共現(xiàn)分析軟件Co-occurence 6.7來構(gòu)建共現(xiàn)矩陣，如表1所示。但限于篇幅，僅展示頻次前10的專業(yè)共現(xiàn)情況。從該表可見，某個(gè)專業(yè)出現(xiàn)的總次數(shù)就是對(duì)角線上的數(shù)字，其余數(shù)字是不同專業(yè)在同一個(gè)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目中兩兩共現(xiàn)的次數(shù)。

表1 專業(yè)共現(xiàn)矩陣（部分）

對(duì)以上分析所得的47×47共現(xiàn)矩陣，再用Co-occurence 6.7軟件生成共現(xiàn)圖譜。該47個(gè)專業(yè)的交叉情況在圖譜中直觀地顯現(xiàn)。如圖1所示。

圖1 專業(yè)交叉的共現(xiàn)圖譜

在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法（Social Network Analysis）中，交叉規(guī)模、交叉強(qiáng)度等維度，常常可以較好地刻畫交叉網(wǎng)絡(luò)的內(nèi)在規(guī)律。

（1）專業(yè)交叉規(guī)模，即網(wǎng)絡(luò)中連接點(diǎn)的個(gè)數(shù)[7]，測(cè)度專業(yè)交叉的廣泛程度與多樣程度。

（2）專業(yè)交叉強(qiáng)度，即網(wǎng)絡(luò)中實(shí)際連線數(shù)與所有可能連線數(shù)的比值[7]，測(cè)度專業(yè)交叉的緊密程度與聚合程度。

根據(jù)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析理論，計(jì)算整體網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模要先做二值化處理。計(jì)算公式如下：

其中，Nk(xi)表示數(shù)據(jù)集中距離xi最近的k個(gè)鄰居的集合。

理清以上概念后，將專業(yè)共現(xiàn)矩陣導(dǎo)入數(shù)據(jù)分析軟件Ucinet 6.0與Netdraw 2.084。整合軟件分析結(jié)果，2008至2019年國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)據(jù)，就形成了下表所呈現(xiàn)的時(shí)間序列結(jié)構(gòu)，見表2。

二、產(chǎn)學(xué)研合作傾向分析

產(chǎn)學(xué)研合作傾向作為一個(gè)研究的基本命題，學(xué)界普遍采用二分法（合作與不合作）來測(cè)度[8-9]。本文取每年產(chǎn)學(xué)研合作獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量與當(dāng)年所有獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量的比值。此外，根據(jù)評(píng)獎(jiǎng)特點(diǎn)，獲獎(jiǎng)單位若排在首位（牽頭單位），對(duì)獲獎(jiǎng)所發(fā)揮的影響力與貢獻(xiàn)度，在所有獲獎(jiǎng)單位中是最大的。牽頭單位的主動(dòng)作為，在實(shí)現(xiàn)科研創(chuàng)新突破中具有舉足輕重的作用。經(jīng)統(tǒng)計(jì)整理，表3綜合呈現(xiàn)了獲獎(jiǎng)數(shù)量、產(chǎn)學(xué)研合作傾向以及不同機(jī)構(gòu)牽頭合作等情況。

表3 2008-2019年間產(chǎn)學(xué)研合作傾向情況

三、多元線性回歸分析

根據(jù)本文研究主題，分別以專業(yè)交叉規(guī)模、專業(yè)交叉強(qiáng)度為自變量，以產(chǎn)學(xué)研合作傾向、不同機(jī)構(gòu)牽頭產(chǎn)學(xué)研合作傾向?yàn)橐蜃兞?。以上?shù)值按時(shí)間序列導(dǎo)入SPSS 22.0做多元線性回歸分析。分析結(jié)果顯示：

（1）專業(yè)交叉對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作傾向有較顯著的影響。具體為：專業(yè)交叉強(qiáng)度對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作傾向有正向促進(jìn)作用（顯著性水平0.007）；專業(yè)交叉規(guī)模對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作傾向沒有顯著影響（顯著性水平0.593）。筆者認(rèn)為，從知識(shí)共享的視角分析，知識(shí)異質(zhì)性是一大動(dòng)因。產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新的意愿，源自彼此為了整合知識(shí)資源以達(dá)到知識(shí)創(chuàng)造與技術(shù)創(chuàng)新。這一意愿最終轉(zhuǎn)化成知識(shí)合作、轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散的實(shí)際行動(dòng)?！巴韵喑?，異性相吸”同樣可以解釋企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)之間知識(shí)異質(zhì)性的影響[2]。

（2）從不同機(jī)構(gòu)牽頭產(chǎn)學(xué)研合作來看，專業(yè)交叉對(duì)企業(yè)牽頭產(chǎn)學(xué)研合作傾向有較顯著的影響，即專業(yè)交叉規(guī)模有抑制作用（顯著性水平0.037），而專業(yè)交叉強(qiáng)度沒有顯著影響（顯著性水平0.779）；專業(yè)交叉對(duì)高校牽頭產(chǎn)學(xué)研合作傾向有較顯著的影響，即專業(yè)交叉強(qiáng)度有較顯著的影響（顯著性水平0.048），而專業(yè)交叉規(guī)模沒有顯著影響（顯著性水平0.103）；專業(yè)交叉對(duì)科研機(jī)構(gòu)牽頭產(chǎn)學(xué)研合作沒有顯著影響，專業(yè)交叉規(guī)模、專業(yè)交叉強(qiáng)度都沒有（顯著性水平0.680、0.396）。同時(shí)需指出，本文研究專業(yè)交叉對(duì)不同機(jī)構(gòu)牽頭產(chǎn)學(xué)研合作傾向的影響所構(gòu)建的模型，擬合優(yōu)度有所下降，表明其他影響因素也應(yīng)納入研究。但該結(jié)果也顯示，專業(yè)交叉對(duì)不同機(jī)構(gòu)牽頭產(chǎn)學(xué)研合作傾向的影響效果，是大相徑庭的。

筆者對(duì)以上結(jié)論做出解釋：國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)作為以成果為導(dǎo)向的綜合性科研項(xiàng)目，企業(yè)與高校在其中的表現(xiàn)是不一樣的。企業(yè)作為經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)單位，以實(shí)用主義為導(dǎo)向，更聚焦本行業(yè)、本專業(yè)的創(chuàng)新問題。如果產(chǎn)學(xué)研合作所需的專業(yè)知識(shí)過于復(fù)雜多樣，反而造成知識(shí)轉(zhuǎn)移成本上升、組織協(xié)調(diào)難度加大等問題，最終合作意愿大大下降。企業(yè)作為專業(yè)知識(shí)的需求方，不牽頭開展多方合作，更可能是出于避險(xiǎn)、降本等目的。相比之下，高校作為共性技術(shù)的供應(yīng)方，在其擅長(zhǎng)領(lǐng)域具有更強(qiáng)的跨學(xué)科、跨專業(yè)合作意愿。尤其隨著異質(zhì)知識(shí)的內(nèi)部聚合要求提高，高校有更強(qiáng)意愿去牽頭開展產(chǎn)學(xué)研合作。

四、啟示

產(chǎn)學(xué)研合作各主體、相關(guān)政策制定部門做決策時(shí)，本文實(shí)證研究獲得的結(jié)論，或可提供理論依據(jù)：

（1）廣泛搭建跨專業(yè)交流平臺(tái)，促進(jìn)不同專業(yè)之間的交流合作。專業(yè)交叉的聚合程度與產(chǎn)學(xué)研合作傾向呈正相關(guān)的關(guān)系。建議政策制定部門推進(jìn)科研體制改革、大力推行鼓勵(lì)政策；產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)積極共建多專業(yè)交流平臺(tái)，協(xié)同打造學(xué)科集群，共同為產(chǎn)業(yè)迭代升級(jí)提供多專業(yè)支撐。

（2）強(qiáng)化企業(yè)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的核心作用。當(dāng)前我國(guó)科技創(chuàng)新體系仍存在很多薄弱環(huán)節(jié)。根據(jù)本文研究結(jié)果，企業(yè)埋頭本專業(yè)領(lǐng)域無可厚非，但也應(yīng)避免過度的實(shí)用主義或短期行為，有意識(shí)地強(qiáng)化基礎(chǔ)科研能力。唯此才能扛起國(guó)家科技創(chuàng)新體系的核心擔(dān)當(dāng)。同時(shí)，建議相關(guān)政策制定部門以企業(yè)需求為導(dǎo)向，為促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作推出更多精準(zhǔn)化激勵(lì)政策，激發(fā)產(chǎn)學(xué)研合作主體的創(chuàng)新動(dòng)力。

（3）以深化校企合作提升高校學(xué)科建設(shè)質(zhì)量。高校在國(guó)家創(chuàng)新體系中，定位于打造知識(shí)策源地、人才集聚地。學(xué)科專業(yè)既是一種知識(shí)形態(tài)，也是一種社會(huì)組織體系。它本身就具備一定的組織制度和社會(huì)規(guī)范。在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的大背景下，高校應(yīng)加強(qiáng)與企業(yè)的合作，著眼技術(shù)市場(chǎng)，突出需求導(dǎo)向，根據(jù)技術(shù)發(fā)展形勢(shì)適時(shí)增設(shè)新學(xué)科，尤其交叉學(xué)科；企業(yè)是知識(shí)和技術(shù)的需求者，應(yīng)在產(chǎn)學(xué)研合作中主動(dòng)輸出意見，共同促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)共享，以此形成良性閉環(huán)。