哈佛大學圖書館管理模式變革及科研服務研究*

孔凡晶 張 舒

（1. 東北師范大學圖書館 長春 130024； 2. 東北師范大學外語學院 長春 130024）

美國哈佛大學前校長艾略特（Charles W. Eliot）把圖書館比喻為“大學的心臟”。美國學者哈特（James D. Hart）也曾經(jīng)說過：“大學不可能偉大，除非這所大學有一個偉大的圖書館。”[1]數(shù)字化飛速發(fā)展的今天，圖書館雖然經(jīng)歷了眾多挑戰(zhàn)但地位沒有改變，依然是高校的學習中心和教研支持中心。美國哈佛大學圖書館作為世界上體系最大、藏書量最多的世界一流大學圖書館，在發(fā)展壯大的過程中，無論在管理模式、資源建設還是讀者服務上，都秉承開放進取、與時俱進的原則與特色，為全球高校圖書館樹立了標準。充分了解、借鑒哈佛大學圖書館發(fā)展中的成功經(jīng)驗，有助于國內高校圖書館在構建“雙一流”高校進程中及時調整、優(yōu)化發(fā)展策略，充分發(fā)揮自身為高校提供知識服務的力量。

1 管理模式變革

哈佛大學圖書館于1638年立館，隨后的三百余年，哈佛大學多個獨立的學院和研究院分別設立了各自的圖書館。哈佛大學圖書館是“非中心化”管理模式，眾多分館均按照自己的管理模式運行。這種自由分散的體制帶來了諸多弊端：重復采購、資源浪費、分館之間缺乏合作和溝通、難以實現(xiàn)資源獲取和共享。為了解決上述弊端，哈佛大學圖書館在2012年和2014年分別經(jīng)歷兩次重大的重組[2]，其中有成功的經(jīng)驗，也不乏失敗的決策。經(jīng)過有效調整并通過時間和實踐的驗證，優(yōu)化重組后的圖書館系統(tǒng)正朝著有條不紊、高效運轉的方向前進。

1.1 機構重組

為了適應數(shù)字化時代的需求，哈佛大學圖書館于2012年結束了各個分館各自為營、分散管理的運行局面，將73個分館按照館藏特色、服務內容、學科分類的相似性，劃分為5個相似組，旨在加強相似組的成員館之間在資源建設、讀者服務方面的合作[2]。每個成員館需要同時向所在學院和相似組組長匯報工作。2013年，哈佛大學圖書館針對相似組運行模式進行了評估，評估報告結果顯示該模式不盡如人意[3]。不僅因為相似組的分組方式不夠科學，還存在交叉管理導致的約束性缺失。因此，2014年哈佛大學圖書館將圖書館管理層簡化為8組，分別為首席技術戰(zhàn)略師、館長助理、資源部、信息技術服務部、保存保護與數(shù)字化評估部、管理與財務部、研究教學與學習部、特藏與檔案部，這8組的負責人直接向館長匯報工作。為了讓哈佛大學圖書館管理更加清晰明確，哈佛大學圖書館館長兼哈佛文理學院圖書館館長莎拉 ·托馬斯設置了“圖書館內閣”，由上述8組的負責人與哈佛大學文理學院圖書館代表、某個分館代表組成，負責日常運作和政策實施；設置哈佛圖書館“領導小組”，由8個分館館長、10名圖書館內閣成員、1名技術服務代表以及1名專門委員會成員組成，負責圖書館財政政策以及戰(zhàn)略發(fā)展；設置“專門委員會”負責政策調研和建設意見。哈佛大學圖書館的“領導小組”“內閣”“專門委員會”三方協(xié)作的統(tǒng)一政策指導、統(tǒng)一高層管理的領導機制成功運行至今，顯現(xiàn)出該機制的合理性與科學性。哈佛大學圖書館在面對新形勢的機構變革中勇于承認失敗并及時調整的勇氣，值得國內圖書館學習和借鑒。

1.2 網(wǎng)站重組

高校圖書館網(wǎng)站是面向橫跨學校各學科讀者的重要服務窗口、圖書館與讀者聯(lián)系和交流的橋梁、師生進行學術交流的園地，肩負提供信息資源、個性化知識服務的重任。哈佛大學圖書館早在20世紀60年代就引入了機器可讀目錄（MARC），70年代引入OCLC獲取書目記錄，80年代引入HOLLIS（Harvard On-Line Library Information System）管理系統(tǒng)。2010年，哈佛大學信息系統(tǒng)辦公室研發(fā)出新一代結合了Web2.0技術的HOLLIS新型應用系統(tǒng)。目前，哈佛大學圖書館73個分館擁有的全部資源，無論實體資源還是電子資源，都可以在HOLLIS系統(tǒng)中統(tǒng)一檢索。該檢索系統(tǒng)具有和搜索引擎一樣簡單化、智能化的特點，提供初級檢索、高級檢索、二次檢索、數(shù)據(jù)庫檢索等功能，實現(xiàn)了紙本館藏和電子資源的跨庫多元化一鍵式統(tǒng)一檢索。不僅如此，HOLLIS還將WorldCat、Google Scholar、Google圖書等其他OPAC系統(tǒng)匯集在一起，讀者可以同時發(fā)現(xiàn)哈佛內外的相關信息資源。讀者持有哈佛ID登錄HOLLIS系統(tǒng)，便可以享受直接借閱、預約、館際互借、資料掃描、通借通還、圖書薦購、資源推送等服務；在HOLLIS系統(tǒng)中也能夠實現(xiàn)學科和科研相關的一對一咨詢，無需去學科對應的分館網(wǎng)站上尋找。

雖然哈佛圖書館對73個分館的經(jīng)費進行統(tǒng)籌規(guī)劃管理，其眾多分館在資源建設方面仍然具備較大的自主性，可以依據(jù)自身特色進行資源采購。但與重組前不同的是，哈佛圖書館每一個分館的資源都可以通過HOLLIS系統(tǒng)檢索，并按需、按時送達讀者預約的分館。每一個分館也可根據(jù)自己的館藏特色，構建自己的網(wǎng)站，大力宣傳、弘揚、支持自身獨一無二的館藏和服務特長。哈佛圖書館的網(wǎng)頁設計和自適應性、HOLLIS的實用性與強大存取能力都保障了讀者對圖書館資源的有效利用和持續(xù)信賴。

2 教學科研支持

以學科為主、為學科教學科研服務的出發(fā)點，貫穿了美國大學圖書館發(fā)展的百年歷史。雖然美國高校的學科設置因在一定程度上受到政治和外交政策影響[1]而在不同時期有所變化，但高校圖書館緊密為學科服務的宗旨從未改變。哈佛大學在圖書館持續(xù)穩(wěn)定、多樣化的發(fā)展歷程中，一直沿著為教、學、研提供多方位支持的軌跡前行。

2.1 學科資源保障

在數(shù)字化日益普遍的時代，圖書館的紙本藏書利用率銳減，是否要繼續(xù)投入紙本資源建設資金一度成為國內外圖書館爭論的焦點。美國著名信息學家Lancaster曾預言，無紙化將是數(shù)字化時代的必然產物[1]。這一言論讓圖書館界不得不重新審視資源建設的重心，將館藏建設經(jīng)費更多投入到數(shù)字化建設中，以盡快適應數(shù)字化時代讀者的需求。美國高校圖書館的數(shù)字化程度一直是世界其他國家關注并學習的焦點，但不可否認的事實是，在大力發(fā)展數(shù)字化的同時，美國高校圖書館從未停止紙本資源建設。相反，在紙本資源建設中，其藏書向著更廣泛、更專業(yè)、更具特色的方向發(fā)展。

哈佛大學圖書館明確指出，館藏圖書是研究型大學推進研究和教學使命不可或缺的支持性資源。哈佛大學圖書館所擁有的各類館藏資源超過4.2億件，其中書籍類紙本資源約2000萬冊。為了節(jié)約經(jīng)費和空間，目前哈佛圖書館新購進的紙本資源不設置復本，如果有不同讀者預約同一本書，圖書館負責館際互借和還書服務。

除了數(shù)量巨大的圖書資源，截至 2022年，哈佛圖書館已經(jīng)有 4 億件手稿、1000萬張照片、1000萬個縮微膠卷、100 萬張地圖[4]。其中2600余萬條資源信息已經(jīng)實現(xiàn)數(shù)字化，可以在其統(tǒng)一檢索系統(tǒng)HOLLIS中檢索，支持哈佛大學校內外學者研究使用。

2.2 學科館員培養(yǎng)

國內圖書館對學科館員的研究已經(jīng)非常深入，許多圖書館也設定了學科館員職位，為學科提供對口服務。但需要澄清的一點是國外高校對學科館員并沒有一個固定的定義或者制度，學科館員的定義和職責因館而定、因時而異、因需而設。

哈佛大學圖書館早在20世紀40年代初，就設置了學科館員，致力于文獻資料的選購、參考咨詢和主題編目。20世紀80年代起，聯(lián)合編目和機讀目錄的運行促使學科館員的職責向文獻咨詢、書刊搜尋、讀者培訓擴展，學科館員又被賦予了學科聯(lián)絡員的稱謂。20世紀末，隨著信息技術的發(fā)展，學科館員的工作重點從“為所服務院系構建館藏”轉換為“學科為主的用戶服務”，如整理大量學科信息資源以及給予院系師生適當指導[1]。哈佛大學圖書館在學科館員的聘用和培養(yǎng)上注重兩方面，不僅強調學科館員的學科知識也要求具備職業(yè)專長。圖書館安排學科館員參加專業(yè)培訓，如選修或旁聽專業(yè)課程。除聽課外，圖書館也鼓勵館員參加領域內各協(xié)會舉辦的專業(yè)培訓班、組織專題研究等活動，在同行切磋中增長學科專業(yè)知識。學科館員的一項重要職責是館藏建設，隨著時代的發(fā)展和科技的進步以及知識形態(tài)的轉變，館藏建設的內容不局限于紙本圖書，更注重的是資源的內容和多種形式的開發(fā)。具備職業(yè)專長的學科館員在教、學、研中的作用已經(jīng)遠遠超出提供學科信息、開發(fā)學科館藏，而是深入到課程設置、教學資源建設、信息素養(yǎng)教育中。

2.3 科研生命周期服務

數(shù)字化環(huán)境中，科研人員的學術研究和交流方式經(jīng)歷了深刻變革，其在不同研究階段的知識需求也不斷更新。哈佛大學圖書館將科研支持服務作為重要服務內容之一，為大學的研究者提供整個科研生命周期內所需的知識服務，包括高水平的科研咨詢、數(shù)據(jù)管理、出版服務等。

2.3.1 科研咨詢服務

哈佛大學圖書館在主頁上設置了 “Ask a Librarian”服務，為用戶提供科研選題、科研資料獲取、科研工具利用、科研數(shù)據(jù)管理等咨詢入口，讀者可以在線咨詢或者預約“一對一”服務。具體包括：確定研究題目、制定搜索策略、識別和定位研究資源、組織研究流程、獲取哈佛以外的研究資源、提供其他與科研有關的支持服務等。哈佛大學圖書館最受歡迎的咨詢服務之一就是科研工具的利用，其中既包括文獻管理工具如EndNote、Mendeley、Endprint，也包括ArcGIS、QGIS、 Google Earth等對科研成果進行可視化展示和說明的數(shù)據(jù)分析工具，還有指導師生如何利用網(wǎng)絡工具的網(wǎng)站等等。這些科研咨詢服務面對不同的師生群體，對于剛剛開展科學研究的學生，圖書館提供不同階段和需求的科研支持服務，如針對本科生提供基礎性科研素養(yǎng)培訓及寫作指導服務，針對研究生及以上群體提供科研工具使用、科研數(shù)據(jù)管理、科研成果轉化和知識產權等服務。

2.3.2 科研數(shù)據(jù)管理服務

科研數(shù)據(jù)是科學研究基礎設施的重要組成部分，是支撐科研創(chuàng)新和未來科學發(fā)展的新引擎。如何及時獲得、長期保存、高效管理大量科研數(shù)據(jù)，是高校師生面臨的挑戰(zhàn)和亟待解決的問題[5]。2007年，美國國家科學基金會（NSF）啟動DataNet計劃，指出高校圖書館具備數(shù)據(jù)管理方面的人員、資源、技術、管理經(jīng)驗以及校園內建立的服務關系等獨特優(yōu)勢，確定其作為科研數(shù)據(jù)管理（RDM）的關鍵角色。2012年，美國大學與研究圖書館協(xié)會（ACRL）確定了RDM服務是學術圖書館與大學研究合作的一種趨勢。自此，RDM服務成為國內外高校圖書館工作發(fā)展的新方向和新技能。

哈佛大學圖書館在RDM中的人員投入、服務深度在全球具有引領作用。在“確保各學科研究數(shù)據(jù)可查找、可訪問、可互操作、可再利用”的服務目標指引下，設立了總館RDM組織機構和咨詢委員會，負責統(tǒng)籌規(guī)劃、政策及標準制定、技術開發(fā)、管理協(xié)調等工作，并在各分館按需設立RDM部門，負責數(shù)據(jù)管理的具體實施。這種自上而下的模式，可以保證數(shù)據(jù)管理的廣度和深度，實現(xiàn)最佳數(shù)據(jù)管理方案[6]。

在數(shù)據(jù)管理周期中，數(shù)據(jù)存儲是非常關鍵的一環(huán)。科研數(shù)據(jù)長期、安全、規(guī)范化保存，能夠保障科學研究的持續(xù)發(fā)展。哈佛大學圖書館主要依托機構知識庫（Harvard Dataverse, HD）實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)庫的管理和共享[7]。該機構知識庫由哈佛大學社會科學研究院（Institute of Quantitative Social Science, IQSS）管理發(fā)布，是一個開源科研數(shù)據(jù)知識庫，使用成熟、通用的元數(shù)據(jù)描述機制，可以將數(shù)據(jù)集輸出為9種其他元數(shù)據(jù)標準與格式。這種格式的規(guī)范與轉換，可增強數(shù)據(jù)集被發(fā)現(xiàn)與利用的可能性，進而實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)的共享與互操作[8]。

哈佛大學圖書館與哈佛大學內外的技術部門、出版部門、學術機構等開展廣泛合作，保障服務有序開展。除了提供常規(guī)RDM服務，如開展針對全校師生RDM主題培訓，通過線下指導、在線教育、視頻教程、文檔演示、網(wǎng)頁鏈接、主題講座和指導、專題數(shù)據(jù)實踐與交流等方式，提供數(shù)據(jù)管理相應的技術支持服務、技術設施、軟件工具，還嵌入學院RDM特色服務，如哈佛醫(yī)學院科研數(shù)據(jù)生命周期追蹤、哈佛法學院實證數(shù)據(jù)、哈佛商學院商業(yè)案例數(shù)據(jù)服務等。

目前國內高校已經(jīng)意識到學校內部師生科研數(shù)據(jù)管理的重要性和必要性，但受眾多因素影響開展RDM服務的不多，參與其中的圖書館也屈指可數(shù)。2018年3月，國務院辦公廳印發(fā)了《科學數(shù)據(jù)管理辦法》。在大環(huán)境的驅動下，如何提高服務意識，緊跟科研發(fā)展趨勢，在需求分析、調研制度制定與優(yōu)化、人員招聘與培訓、基礎設施投入與建設等方面加大力度，支持RDM服務開展是高校圖書館面臨的機遇和挑戰(zhàn)。

3 科研拓展服務

3.1 再現(xiàn)性研究服務

再現(xiàn)性研究（Reproducible Research）是指其他研究人員利用某一科學研究中的數(shù)據(jù)、條件、方法、步驟等，使研究結果再現(xiàn)的研究。再現(xiàn)性研究是對已有研究可信度的驗證，能夠淘汰偽科學和陳舊研究，促進科學在細致推敲和論證中發(fā)展，是科學進步的基石。再現(xiàn)性研究對于提高科學界的信譽度、節(jié)約時間和資源、促進知識的積累與更新具有重要意義。

再現(xiàn)性研究過程中最重要的內容就是科研數(shù)據(jù)的再利用?？蒲袛?shù)據(jù)包括貫穿科研全過程的具有再利用價值的所有數(shù)據(jù)，是科研成果的重要組成部分，是其他研究者準確理解、客觀評價并擴展利用該科研成果、創(chuàng)新研究內容、實現(xiàn)再現(xiàn)性研究的基石。因此，對科研數(shù)據(jù)的處理、保存、維護和開放獲取是關鍵環(huán)節(jié)。目前，國外科研人員對再現(xiàn)性研究已經(jīng)有了足夠的意識，但從意識到實踐還需要專業(yè)的技術指導和準則規(guī)范，因此哈佛大學圖書館開展了針對科研數(shù)據(jù)公開共享培訓的再現(xiàn)性研究服務[9]。

哈佛大學圖書館提供面向哈佛校內外的“利用開放科學框架（Open Science Framework, OSF）開展再現(xiàn)性研究”服務[10]。OSF是一個免費的開源項目管理工具，能夠與許多常用的工具連接，如GitHub、Dropbox、OVROD、 Zotero、Dataverse等，實現(xiàn)科研人員與更廣泛的科研界分享其科研工作的全部或部分內容。圖書館通過OSF的workshop，幫助學者了解再現(xiàn)性研究的基本概念、原理、方法、流程等基礎知識，并通過演示OSF的關鍵功能管理其開展科研工作的流程，科學組織其科研工作的各種資料，幫助科研人員將促進可再現(xiàn)性研究的舉措融入自己的研究工作中。

3.2 知識產權服務

哈佛大學具備完善的知識產權信息服務體系，體系中涉及的各方協(xié)同工作，開展學?？蒲谐晒膭?chuàng)造、運營、轉化的全流程信息服務。圖書館承擔了指揮塔的功能，緊密連接學校知識產權中心、科研人員、政府、社會企業(yè)以及外部研究機構，依托自身的資源和人員優(yōu)勢，為校內師生的科研與創(chuàng)新提供有力支持。圖書館除提供科研成果全生命周期的服務外，還與課題組合作，一方面負責針對課題組成員的知識產權信息素養(yǎng)培訓服務，一方面幫助課題組做好專利收集分析工作如引進知識產權相關資源庫、知識產權資源推薦與訪問、專利檢索、專利工具等，為課題不同階段提供相應的知識產權信息服務。

在知識產權服務中，哈佛大學圖書館尤其重視面向科研人員的版權咨詢與服務，在27個分館中設立接受過專業(yè)版權法和政策專門培訓的館員，為師生提供CFR（Copyright First Responder，版權第一響應者）服務[11]。該服務遵循輻射模型（the Hub and Spoke Model）模型，響應整個學校的版權咨詢，并在哈佛學校范圍內提供版權專業(yè)知識網(wǎng)絡。師生遇到任何涉及版權的問題，CFR人員都會給予專業(yè)解答和幫助。

3.3 知識機構庫服務

哈佛大學學術交流辦公室建立了名為DASH（Digital Access to Scholarship at Harvard）的機構知識庫[12]，面向全校師生提供科研成果保存和共享服務。存儲的科研成果可以是學術期刊文獻，也可以是多種形式的手稿和材料，如音視頻、圖片、手稿等。存儲的成果具有永久有效的網(wǎng)絡鏈接地址，可以通過搜索引擎進行索引，DASH通過這種開放獲取的方式擴大科研人員成果的影響力，內部的計量分析軟件提供科研成果每月的下載量和使用率報告，動態(tài)展示研究成果的影響力[13]。為了讓全校師生了解并受益于DASH知識庫，哈佛圖書館負責機構庫的使用和培訓工作，定期召開線上或線下培訓，推進校內科研成果保存和共享。

3.4 學術出版服務

哈佛大學圖書館致力于支持哈佛師生在學術交流、出版、研究合作、數(shù)據(jù)管理和文獻計量學等數(shù)字技術的認識、熟練使用程度等方面的學術出版素養(yǎng)教育。哈佛大學圖書館學術出版類服務模式多樣且系統(tǒng)性較強、專業(yè)程度高，全面構建學術出版周期各階段教育相關服務，并在分館Countway圖書館設置了一支由專業(yè)學術出版館員和數(shù)字館員組成的出版和數(shù)據(jù)服務團隊（Publishing & Data Services Team），通過定期的研討會、教程和咨詢，為研究人員提供投稿與出版、學術版權、研究數(shù)據(jù)管理、成果宣傳與共享、學術交流研討、學術成果媒體發(fā)布、學術出版政策觀察等學術出版相關服務。

3.5 戰(zhàn)略合作

哈佛大學通過廣泛分享教學資源，致力于服務全世界的高等教育，為那些沒有機會踏入哈佛校園的人展現(xiàn)一個更美好的世界。哈佛大學圖書館秉承這一理念，在全面開展數(shù)字化工作后，將許多珍貴的學術資源向世界各地讀者開放[13]。因其一直努力為社會及世界作出積極貢獻的引領地位，哈佛大學圖書館受到世界范圍內的尊重和認可。哈佛圖書館將擁有的海量館藏視為公共資源，在為校內師生提供資源保障和知識服務的同時，積極尋求與外界的合作，其中既包括與全世界知名高校圖書館在項目上的合作，也包括與社會各界的合作[14]。

哈佛燕京圖書館是全世界東亞館藏最多的圖書館，以收藏數(shù)量巨大、學術價值極高的中文古籍善本而舉世聞名[15]。其與中國國家圖書館探索實踐了中華善本數(shù)字化合作模式，開發(fā)了“哈佛燕京圖書館藏善本特藏資源庫”[16]，各國學者通過中國國家圖書館網(wǎng)站或哈佛燕京圖書館網(wǎng)站，均可以免費利用該資源庫的數(shù)字化成果。這種合作模式是哈佛眾多圖書館與國內外圖書館戰(zhàn)略合作的一個縮影。

4 結語

美國高校圖書館的起源和美國高校的起源幾乎是同步的[17]，經(jīng)過長期的發(fā)展，經(jīng)歷了來自各方面的挑戰(zhàn)和壓力，但其在高校的中心地位依然未變，已經(jīng)成為美國各個高校的學習中心和科研支持中心。世界頂尖院校之一的哈佛大學取得引領全世界的學術成就及在教育史上的地位，與圖書館長期以來的支持密不可分。哈佛大學圖書館在館藏、檢索系統(tǒng)、設備和空間等硬件設施，館員專業(yè)能力、服務態(tài)度、服務多樣化發(fā)展等軟件要素，以及圖書館的組織結構、管理與運作、中長期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、圖書館員的考核、晉升、編制等相關問題上的先進理念和做法，對我國高校圖書館具有極大的參考價值。