我國小額訴訟程序的完善

張 弘

信陽師范學院法學與社會學學院，河南 信陽 464000

當今社會，隨著經(jīng)濟的飛速發(fā)展，人們的法律意識和權利意識不斷增強，當合法權益遭受侵犯，越來越多的人青睞于拿起法律的武器進行維權，這就導致大量的民事糾紛以訴訟的形式出現(xiàn)，主要涉及保護消費者和農(nóng)民的權益、私人借款和交通事故糾紛等。這類訴訟糾紛通常涉及的錢物金額較小、案件事實比較清晰、所包含的民事法律關系也很簡單。但與此同時，各級法院的法官人數(shù)并沒有顯著增加，法院的案件數(shù)量多與處理案件的法官少之間的矛盾也變得非常明顯。在日常生活中，如何解決那些微小卻被我們?nèi)諠u重視的權益無法被法律很好保護的問題始終是民事訴訟領域的困擾，小額訴訟程序的出現(xiàn)給我們帶來了解決問題的方法。在我國新修訂的《中華人民共和國民事訴訟法》（以下簡稱《民事訴訟法》）中也增加了這一制度，在第一百六十二條中規(guī)定“基層人民法院和它的派出法庭審理符合本法第一百五十七條第一款規(guī)定的簡單的民事案件，標的額為各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資30%以下的，實行一審終審?！?/p>

國外對小額訴訟制度的立法在水平和時間上都先于我國，許多國家在20世紀60年代末形成民事訴訟領域的司法改革潮流，在日本、美國、德國、我國臺灣地區(qū)等有小額訴訟制度，而且該制度都運行良好，收到了很好的成效。這些國家或地區(qū)，對小額訴訟程序的適用范圍如訴訟標的額和案件類型都有明確的規(guī)定，對于小額訴訟案件是否可以上訴也有著禁止或有條件的許可的態(tài)度，為了小額訴訟程序的高效運作和完滿的執(zhí)行，也規(guī)定了相應的對法官辦案不公正的監(jiān)督申訴機制等配套制度。雖然說我國小額訴訟制度終于在學者、專家、法律實務工作者的呼聲中與大家見面了，但是小額訴訟制度不可避免地仍存在著許多缺陷。

一、小額訴訟程序概述

（一）小額訴訟的概念

小額訴訟是指基層法院及其派出法庭對一些事實清楚、權利義務關系明確、爭議不大，并且訴訟標的額較小的小額糾紛適用的第一審民事審判程序。小額訴訟主要解決的是涉及財物金額較少的糾紛。所謂小額糾紛就是指一些訴訟標的額較小、案情簡單、事實爭議不大、社會影響面較小的微小爭議。小額訴訟程序的實質(zhì)是簡化普通民事案件訴訟程序的步驟，減輕其訴訟代價，提高訴訟效率。［1］

在我們?nèi)粘Ｉ钪邪l(fā)生著越來越多的小額糾紛，公民的權利意識蘇醒，許多公民抱著“不爭饅頭爭口氣”的態(tài)度，往往為了幾十元錢甚至幾百元錢打起了官司。當較小的權利受到侵害，有很多人卻強迫自己放棄起訴，內(nèi)中緣由是起訴的復雜性：訴訟費用過高、程序過于繁瑣，過于消耗時間和金錢。

（二）小額訴訟程序的特征

1.突破一般民事訴訟案件的兩審終審制，實行一審終審

我國的司法審判程序，都在遵守兩審終審制度，當然，民事案件也不例外。但是新出臺的小額訴訟制度，就沒有遵從這一慣有的規(guī)定，大膽突破了普通民事訴訟案件的兩審終審制，不允許對小額民事案件提起上訴。小額訴訟程序所追求的就是案件處理的性價比，即在消耗較少的時間、人力、資源的情況下解決小額糾紛。成本低、效率高、速度快，應是小額訴訟始終踐行的宗旨。因此如果允許當事人提出上訴，再進行二次裁斷和審判，就不會節(jié)省司法資源和簡化程序，這和創(chuàng)立小額訴訟程序的最初愿望是不相符的。

2.保障小微權益、解決小額糾紛、合理利用司法資源

我國小額訴訟程序的使用有一定的限制，就是案件的所涉及的標的額不能超過省級地區(qū)前一年度平均工資數(shù)額的30%。為了使普通人能夠通過司法程序解決自己的小糾紛，小額訴訟程序便在各方的努力之下應運而生，并且起到了十分重要的作用。法律實際上是保護民眾合法權益的有力武器。通過這一程序的設立，讓更多的人敢于拿起法律武器來為自己追求公平和正義，讓法律成為民眾唾手可得的保護自身合法權益的工具。

（三）小額訴訟程序的現(xiàn)實價值

1.提高司法活動效率，合理分配司法資源，減輕司法負擔。社會上侵害民眾合法權益的事件暴增，法院的案件數(shù)量也隨之不斷增加，司法資源想要科學合理地利用難度越來越大。小額訴訟的設立，使訴訟程序多元化，使數(shù)量眾多、爭議較小的小額糾紛一進入法院就能夠分流。一方面，可以節(jié)約更多的司法資源去更好地處理案件爭議較多的普通民事案件和標的額較大、案情較為復雜的民事案件，使當事人的合法權益可以受到適當?shù)谋Ｗo，也能最大程度地彰顯公平正義；另一方面使小額糾紛能在專職辦案法官的主導下及時查清事實、盡快調(diào)解結案或盡快宣判，辦案不再是拖沓而是高效的，資源也可以得到合理的分配和利用。

2.增強法院權威，擴大公民私權保護。制定審判程序可以使在市民周圍發(fā)生的小糾紛及時得到解決，使公平和正義能夠最大程度地得到維護，合法權益在受到侵害后及時得以救濟，這樣民眾就會感受到法律帶給自己的安全感和保護力量，會更加認可法院的權威，減少公民的小糾紛不被保護的尷尬［2］。

二、我國小額訴訟程序在實施中出現(xiàn)的問題

（一）適用范圍不明確

《民事訴訟法》僅規(guī)定，小額訴訟制度適用的是標的額較小的民事案件，具體來講就是不得高于省一級行政區(qū)劃就業(yè)人員上年度平均工資的30%。首先，這一規(guī)定過于簡單，尚不能明確認識符合規(guī)定的金額范圍，很難確定哪些案件類型可以適用小額訴訟程序。如何解決這一問題取決于訴訟的范圍和案件的簡單性。例如，可以通過適用小額訴訟的規(guī)定來解決個人權利的爭議，例如離婚、收養(yǎng)、繼承以及與滿足小額訴訟要求的財產(chǎn)給付內(nèi)容的其他爭議。其次，關于訴訟標的額規(guī)定并非詳盡無遺。小額訴訟中的訴訟對象是案件金額不到上一年省、自治區(qū)、直轄市公布的職工年平均工資的30%，因為平均工資是不斷變化的，是一種動態(tài)數(shù)據(jù)，其所涉及的金額不是一成不變的。這些不確定性使標的額的金額無法得出一個具體標準。例如，當涉及跨越兩個年度或者跨越兩個省區(qū)時如何確定小額訴訟的上限標準，這給法官帶來了很多不便。由于適用范圍的不明確，導致小額訴訟的適用率不高，以廣東省為例：2013年廣東省民事案件中，符合小額訴訟程序標的額標準的案件達到37.26%，但是通過小額訴訟程序?qū)徑Y的只有不到10%。［3］

（二）救濟途徑不明確

普通民事訴訟實行兩審終審，而小額訴訟實行一審終審，缺少相應的監(jiān)督機制和救濟機制，堵塞了司法救濟的途徑。沒有救濟，就缺乏權利保護的有效措施。有學者認為“所謂小額訴訟救濟程序，通常是指從民事簡易程序中分離出來的對訴訟標的額較小的案件所適用的更加簡易化的救濟程序?！钡牵咧g并不能等同，小額訴訟程序必須有自己的一套救濟體系，如果司法程序或制度沒有打開幫助人們的大門，就會迫使人們走上訴之路，而這既是對小額訴訟程序的威脅，也無助于社會的和諧與穩(wěn)定。此外，大量的小糾紛通過請愿、上訪等形式尋求正義和公平，這對于建立社會主義法治國家無疑是一種阻礙。

雖然小額糾紛涉及的財物較少，但是不能單純以金錢衡量一個案件的價值，一些小額糾紛對一些特殊情況、一些低收入階層的人有很大意義，因此司法給與其的維護程度不能因為金錢而有所降低。另外，案件標的金額少，但是其重要性并不一定就會很低。同時，法官在審判案件時也會存在疏漏，出現(xiàn)錯判誤判的現(xiàn)象。雖然小案件代表的利益很小，但對于其重視程度不能降低，否則司法公正就會受到威脅。

（三）執(zhí)行面臨阻礙

小額訴訟程序可以保證迅速起訴、方便的審理過程及快速的法院判決，但如果不在現(xiàn)場實施法院決定的內(nèi)容，那么法官的裁決很可能會成為一紙空文。只有在法院的決定程序和執(zhí)行程序完全統(tǒng)一的情況下，當事人的權利才會完全得到保障，小額訴訟程序的適用才能完全結束。在當事人雙方達成和解的情況下提出小額訴訟，執(zhí)行問題并不困難。如果做出判決，執(zhí)行仍將面臨巨大的障礙。另外，執(zhí)行費用過高，將不可避免地影響到小額訴訟程序的價值。

在我國法律中，小額訴訟程序沒有單獨的章節(jié)條款對此進行描述，沒有相應的條文支持，那么小額訴訟案件的執(zhí)行就很有可能使用簡易程序執(zhí)行相關規(guī)定。小額訴訟程序的目標提高司法效率，以最簡潔、迅速的方法解決民事糾紛。所以即使案件在提交當天審結，如果推遲案件的執(zhí)行，快速審結案件也是無用的。因此，為了更好地適用該程序，盡最大努力發(fā)揮小額訴訟簡便、快捷的價值，就應該設置獨立配套的執(zhí)行程序。

三、完善小額訴訟程序問題的對策

（一）明確適用范圍

關于小額訴訟的數(shù)額上限標準的規(guī)定無疑是立法者經(jīng)過深入的調(diào)查研究后決定的。但是在司法實踐中，很多基層法官發(fā)現(xiàn)有些案件將跨越一年，這可能導致超過（或低于）案件提交時的申請小額訴訟的最高限額標準，根據(jù)新一年的工資標準，小額訴訟的最高限額發(fā)生了變化，最終是否適用小額訴訟是需要進行復雜的判斷。筆者認為，在這種情況下，只要符合案件事實簡單明了，標的額明顯較小等要素，就沒有必要要求標的額滿足不超過上一年度年平均工資的30%的要求，或出臺司法解釋，提供一個在案件跨年度時可以變動的范圍。當然，立法者沒有給出一個具體值，也是考慮到我國的貧富差距和發(fā)展不平衡問題，是立法人性化的體現(xiàn)。［4］

小額訴訟程序主要適用于金額較小的糾紛，這些糾紛案件簡單，事實很容易查清。這些案件大多是債權人糾紛，以貨幣作為給付內(nèi)容。但是，有關金錢給付和行為給付的爭議應限制其小額訴訟程序的適用。當貨物支付的內(nèi)容與財產(chǎn)為給付的內(nèi)容評估有關時，評估程序更加復雜。而且，由于市場價格不穩(wěn)定，難以確定金額，案件處于不確定狀態(tài)，無法盡快解決，因此無法適用。此外，離婚、收養(yǎng)關系和其他涉及人身權的訴訟無法量化，很難盡快審理清楚，即使涉及輕微的財產(chǎn)糾紛，也不能適用于小額訴訟程序［5］。

（二）開通司法救濟的途徑

從其他國家或地區(qū)立法實踐的角度來看，為了充分保護當事人的合法權益，大多數(shù)小額訴訟程序都規(guī)定了訴訟救濟方式。例如，普通法國家采取動議的方式，即向小額索償法院提出撤銷原判決的動議；不僅在英國，而且在我國臺灣地區(qū)也采取特殊訴求的方式作為小額訴訟程序的救濟。在日本，采用判決異議的方法，也受上訴主體、理由和時限的限制［6］。如果異議是合法的，則采用正常程序來審理和判斷案件。參照外國立法，并考慮到我國的國情，小額訴訟的補救辦法應適用于作出判決的原審法院，走申請異議的程序，申請反對判決異議的主體可以是原告和被告，他們應在裁決提起訴訟后10日內(nèi)提出異議。為了防止由于不加區(qū)別的異議而造成的程序復雜、效率低下，只能在法律錯誤的適用或法官徇私枉法等嚴重違法行為存在的前提下，才能向初審法院提起救濟［7］。初審法院應重新委任法官審查異議申請。審查后異議無效的，一審法院應當裁定在3日內(nèi)駁回異議；一旦異議合法并成立，原審法院應撤銷原判決，重新組成合議庭，并采用普通程序?qū)徖戆讣?/p>

（三）限制利用次數(shù)、提高法官的辦案水平

為避免當事人拆分債權以多次適用小額訴訟程序、濫用司法資源，應該禁止當事人拆分訴訟請求權，限制其在一定時間內(nèi)多次使用小額訴訟程序。例如日本就有這樣的規(guī)定：限定當事人在一年內(nèi)向同一簡易法院申請小額訴訟的次數(shù)。至于具體應該限制當事人在多少時間內(nèi)使用幾次小額訴訟程序，應結合我國的實際情況調(diào)查分析之后再做決定［8］。

因為缺乏必要的監(jiān)督機制，法官便可能濫用裁量權。因此，必須提升小額案件審理法官的專業(yè)水平和職業(yè)操守。法院應該定期組織培訓和學習，不斷加強對專業(yè)技能、辦案技巧和新出臺的法律、法規(guī)的學習。同時，應該設置一套考核制度，對于培訓學習和辦案效果不好的法官［8］，可以實施一定的懲戒措施，反之，可以給予一定的獎勵。另外，在審查案件的過程中，法官如果有腐敗、受賄和不顧法律的公正性進行不合理審判的，可以向庭長提出申訴，也可以向法院的紀檢部門舉報。

（四）完善小額訴訟的執(zhí)行

法院作出判決后，能否很好地執(zhí)行至關重要，如果僅有一個判決結果，卻無法執(zhí)行或者無法徹底地執(zhí)行，那么判決也就沒有了實際意義。在現(xiàn)實中，經(jīng)常會出現(xiàn)小額糾紛經(jīng)過法院判決后當事人卻拒絕履行，對判決結果置若罔聞，很大一部分原因是小額訴訟程序的執(zhí)行制度存在問題［9］。所以我們應當完善小額訴訟程序的執(zhí)行制度。首先，我們可以從我國臺灣地區(qū)的法律制度中學習有關小額訴訟程序執(zhí)行問題的經(jīng)驗。法院在發(fā)布判決的同時，還可以發(fā)布判決的執(zhí)行決定，并向當事人協(xié)商可以當場執(zhí)行決定。其次，對于無法進行當場執(zhí)行或當場執(zhí)行判決結果有難度的人，可以考慮分階段執(zhí)行，同時雙方當事人之間也可能產(chǎn)生一定的利益，例如分期執(zhí)行的金額可能需要一定數(shù)目的滯納金，以罰金的形式去督促當事人執(zhí)行是一種很有效的方式。對于拒不執(zhí)行的，可以在其個人誠信檔案中記錄一筆，限制當事人的部分高消費活動，甚至限制其乘坐飛機和高鐵，以促使被執(zhí)行人盡快執(zhí)行法院的判決結果。最后，可以強制當事人當庭履行判決。小額訴訟程序涉及的標的金額小，一般情況下當事人完全有能力當庭執(zhí)行法院的判決。法院可以根據(jù)敗訴方的實際經(jīng)濟情況強制要求其當庭履行判決結果，如果敗訴方當庭履行，法院可以和勝訴方協(xié)商將原本應當履行的金額適當免除一部分［10］。這樣一來，勝訴方可以最快速度獲得履行，敗訴方也可以減少履行壓力，當事人雙方都可以獲益，那么就可以很大程度上減少執(zhí)行難度。如果可以當庭履行，那么案件便可以徹底了結，法院的壓力也會大大減輕，否則一旦將來敗訴方拒絕履行決定，很可能會引發(fā)勝訴方的上訪行為。法院適用簡易程序和普通程序?qū)徖戆讣r經(jīng)常會訴前調(diào)解，通過與雙方當事人協(xié)商降低訴訟難度，完全可以在小額訴訟程序中也加以借鑒，小額訴訟程序因為涉及的金額較少，爭議也就較小，完全可以通過訴前調(diào)解的方式幫助解決。

四、結論

小額訴訟程序的出現(xiàn)，提升了民事訴訟效益，減輕了訴訟負擔，對于緩和社會矛盾也能起到一定積極作用，同時強化了法院的司法權，保障廣大民眾接近司法，對我國進一步深化司法體制改革具有至關重要的意義。

小額訴訟程序的創(chuàng)設，雖然廣受專家學者的關注，但它在司法實踐過程中逐漸暴露了其弊端。首先，適用小額訴訟程序的范圍不夠明確，對此，應該細致地規(guī)定適用小額訴訟程序的標準，明確適用該程序的案件類型。小額訴訟制度雖然擴大了司法對公民權益的保護［11］，卻沒有為這種權利的救濟提供保護。我們必須要為小額訴訟制度開辟權利救濟的通道，對小額訴訟的救濟可以采取向作出判決的原法院申請裁判異議。其次，小額訴訟程序適用過程中，應該限制當事人在一年內(nèi)適用該程序的次數(shù)，避免某些人私分債權，濫用小額訴訟程序。再次，也應該組織法官定期學習，提高法官辦案水平，建立法官徇私枉法、不合理辦案的申訴制度，監(jiān)督法官公正裁判。最后，這一訴訟制度一定要保證執(zhí)行到位，鼓勵當庭執(zhí)行，執(zhí)行困難的可以考慮分期執(zhí)行，拒不執(zhí)行的可以將這一信息納入個人誠信檔案。

由于個人法學知識和理論上存在局限，所提出的一些建議尚存在諸多不足，借鑒國外的小額訴訟程序的制度設計，希望對我國日后出臺相關的司法解釋提供一點指引和參考。