雙元學(xué)習(xí)關(guān)系、平衡及績(jī)效研究綜述*

曹 興，金妍希,2

(1.中南大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410083；2.湖南工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 株洲 412007)

知識(shí)是企業(yè)維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一種獨(dú)特資源[1]，企業(yè)或組織通過不斷獲取外部知識(shí)，對(duì)內(nèi)、外部知識(shí)進(jìn)行有效整合，進(jìn)而創(chuàng)造新知識(shí)、拓寬內(nèi)部知識(shí)基礎(chǔ)，成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵[2-3]。學(xué)習(xí)是企業(yè)在知識(shí)獲取過程中探索與整合內(nèi)外部知識(shí)的主要方式。通過有效學(xué)習(xí)，企業(yè)可實(shí)現(xiàn)知識(shí)獲取，進(jìn)而拓展自身的知識(shí)廣度與深度[4-5]。隨著新興技術(shù)快速發(fā)展，產(chǎn)品生命周期不斷縮短，企業(yè)面臨著外部環(huán)境帶來的巨大挑戰(zhàn)，因而要具備應(yīng)用和開發(fā)現(xiàn)有知識(shí)的利用性學(xué)習(xí)能力，對(duì)已有市場(chǎng)、知識(shí)和技能的開發(fā)保持當(dāng)前的發(fā)展能力，同時(shí)還要具備尋求新機(jī)會(huì)、獲取新知識(shí)的探索性學(xué)習(xí)能力，通過探索新的市場(chǎng)、追求新知識(shí)和新技能培育未來的生存能力[6-9]。因此，企業(yè)須兼顧利用性學(xué)習(xí)和探索性學(xué)習(xí)，通過開展雙元學(xué)習(xí)，培育并提升雙元學(xué)習(xí)能力，從而獲得可持續(xù)發(fā)展。從現(xiàn)有研究來看，對(duì)雙元學(xué)習(xí)的研究大體上可以歸納為雙元學(xué)習(xí)的內(nèi)涵與關(guān)系、雙元學(xué)習(xí)的平衡、雙元學(xué)習(xí)的影響因素等。因此，本文擬從雙元學(xué)習(xí)內(nèi)涵與關(guān)系、雙元學(xué)習(xí)平衡實(shí)現(xiàn)方式及其影響因素、雙元學(xué)習(xí)績(jī)效幾個(gè)方面進(jìn)行綜述，以期為雙元學(xué)習(xí)的后續(xù)研究提供借鑒與參考。

一、雙元學(xué)習(xí)的內(nèi)涵與關(guān)系

“雙元”(Organizational Ambidexterity)的概念最早由Duncan提出并用以闡述組織能力，認(rèn)為成功的企業(yè)應(yīng)同時(shí)具備有效運(yùn)營當(dāng)前業(yè)務(wù)與適應(yīng)將來變革的雙重能力[10]。March將“雙元性”用于組織學(xué)習(xí)領(lǐng)域，提出了探索式學(xué)習(xí)(Exploration)和利用式學(xué)習(xí)(Exploitation)的概念，認(rèn)為探索式學(xué)習(xí)是以“探索、變革、開發(fā)、試驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、應(yīng)變、靈活性、創(chuàng)新”等術(shù)語來描述的學(xué)習(xí)行為，其特點(diǎn)是尋求與獲取新知識(shí)；利用式學(xué)習(xí)是以“提煉、篩選、效率、實(shí)施、執(zhí)行”等術(shù)語來描述的學(xué)習(xí)行為，其特點(diǎn)是利用與開發(fā)已有的知識(shí)[6]，以上已成為組織學(xué)習(xí)領(lǐng)域關(guān)注的熱點(diǎn)。Levinthal認(rèn)為探索式學(xué)習(xí)是基于現(xiàn)有知識(shí)的基礎(chǔ)，探索新的或未知的知識(shí)，短時(shí)期內(nèi)所創(chuàng)造的產(chǎn)品難以滿足市場(chǎng)需求，利用式學(xué)習(xí)是直接使用與改造已有知識(shí)，利用獲取的知識(shí)，改進(jìn)與完善現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)品，進(jìn)而短期內(nèi)滿足現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)需求[9]。Justin認(rèn)為企業(yè)的利用式學(xué)習(xí)能力是建立在已有知識(shí)和已有技能、流程和結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，而探索式的學(xué)習(xí)能力則建立在新的知識(shí)與技能、流程和結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上[11]。蘇中鋒、李嘉認(rèn)為利用式學(xué)習(xí)的本質(zhì)是對(duì)既有能力、技術(shù)、范式的提高和拓展，促使已有產(chǎn)品與服務(wù)的性能趨于完善，探索式學(xué)習(xí)的實(shí)質(zhì)是試驗(yàn)新選擇方案，通過對(duì)全新知識(shí)與技能的挖掘，創(chuàng)造新產(chǎn)品，開拓全新市場(chǎng)，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力[12]。

雙元學(xué)習(xí)的提出，已成為戰(zhàn)略管理、組織設(shè)計(jì)等眾多研究領(lǐng)域熱點(diǎn)，如探索性學(xué)習(xí)和挖掘性(或應(yīng)用性)學(xué)習(xí)、協(xié)作導(dǎo)向和適應(yīng)導(dǎo)向、本地搜尋和遠(yuǎn)程搜尋、自發(fā)戰(zhàn)略與誘發(fā)戰(zhàn)略等。Benner和Tushman將雙元學(xué)習(xí)引入創(chuàng)新領(lǐng)域，根據(jù)知識(shí)基礎(chǔ)與創(chuàng)新程度的不同，提出了利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新，認(rèn)為兩種創(chuàng)新方式是組織獲得與保持持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵要素[13]。隨著研究的深入，有學(xué)者發(fā)現(xiàn)雙元學(xué)習(xí)雖然源自組織層面，但同樣適用于個(gè)體、團(tuán)隊(duì)、組織間和產(chǎn)業(yè)四個(gè)層面[14]。Edmondson從團(tuán)隊(duì)的視角出發(fā)，劃分了內(nèi)部學(xué)習(xí)和外部學(xué)習(xí)兩種類型，內(nèi)部學(xué)習(xí)指團(tuán)隊(duì)成員聚焦績(jī)效以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、獲取新信息、檢驗(yàn)假設(shè)以及創(chuàng)造新的可能性，外部學(xué)習(xí)是指團(tuán)隊(duì)搜索、探求新信息或向外部相關(guān)主體尋求反饋[15]。以上劃分體現(xiàn)了利用和探索的實(shí)質(zhì)含義。韻江等界定了團(tuán)隊(duì)層面的兩種學(xué)習(xí)方式，認(rèn)為探索式學(xué)習(xí)強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)成員對(duì)自身工作之外的新知識(shí)的發(fā)覺、尋獲和更新，利用式學(xué)習(xí)則強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)成員對(duì)自身工作中所含知識(shí)的利用、深化和提煉[16]。Bierly等探討了戰(zhàn)略聯(lián)盟背景下的組織學(xué)習(xí)，認(rèn)為探索性學(xué)習(xí)是聯(lián)盟企業(yè)通過技術(shù)、知識(shí)等資源投入，合作研發(fā)、拓展新技術(shù)或新知識(shí)；利用式學(xué)習(xí)是聯(lián)盟企業(yè)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，通過協(xié)議等形式，獲取并改造聯(lián)盟合作伙伴所擁有的技術(shù)與知識(shí)，在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)收益[17]。舒成利等認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟中的組織學(xué)習(xí)，實(shí)際上是組織間知識(shí)的轉(zhuǎn)移和交換，聯(lián)盟企業(yè)不僅可以開展以合作為基礎(chǔ)研發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品的探索性學(xué)習(xí)，還可以采取技術(shù)許可、技術(shù)交換等方式獲取并使用合作伙伴的知識(shí)進(jìn)行利用式學(xué)習(xí)[18]。

已有文獻(xiàn)研究對(duì)組織學(xué)習(xí)或能力的雙元屬性已達(dá)成共識(shí)，即通過探索式學(xué)習(xí)，企業(yè)能夠開發(fā)新的技術(shù)、開辟新的市場(chǎng)，從而獲得未來收益；通過利用式學(xué)習(xí)，企業(yè)可以挖掘、提煉和應(yīng)用現(xiàn)有的知識(shí)與技術(shù)，從而維持已有市場(chǎng)的穩(wěn)定，確保當(dāng)前的利潤。利用式學(xué)習(xí)的收益在短期內(nèi)一般較為確定，但探索式學(xué)習(xí)的回報(bào)是不確定的，短時(shí)間內(nèi)甚至需要付出更多的成本，但長(zhǎng)遠(yuǎn)來看卻能幫助企業(yè)獲得可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[6]。

早期研究認(rèn)為組織要同時(shí)實(shí)現(xiàn)有效的探索與利用是不可能的，探索式和利用式是兩種性質(zhì)完全不同的學(xué)習(xí)方式，存在潛在的對(duì)立性、不兼容性。由于二者在目標(biāo)、思維方式、組織結(jié)構(gòu)、知識(shí)基礎(chǔ)等方面差異顯著，無法同時(shí)兼顧[19]，Tushman和Reilly認(rèn)為大多數(shù)企業(yè)很難管理好這種雙重性[20]，表現(xiàn)在爭(zhēng)奪有限的組織資源，增加一方的投資必然會(huì)減少對(duì)另一方的投資。在其他因素相同的情況下，二者自我強(qiáng)化機(jī)制有可能使企業(yè)陷入能力陷阱或失敗陷阱，即利用式學(xué)習(xí)帶來的基于已有知識(shí)基礎(chǔ)和經(jīng)驗(yàn)的正向、確定的回報(bào)，會(huì)不斷增強(qiáng)組織行為慣性，導(dǎo)致強(qiáng)烈的路徑依賴，逐漸削弱企業(yè)對(duì)外部環(huán)境變化的敏感和適應(yīng)程度，使企業(yè)無法對(duì)市場(chǎng)變化或技術(shù)變革作出迅速反應(yīng),陷入“能力陷阱”，走向自我毀滅[21]；探索式學(xué)習(xí)雖然能使企業(yè)因更好適應(yīng)環(huán)境變化而獲得成功[22]，但偏離了企業(yè)原有知識(shí)技術(shù)基礎(chǔ)以及適應(yīng)行為軌道，需要投入大量資金和人力用于新技術(shù)或新產(chǎn)品的研發(fā)和試驗(yàn)，面臨知識(shí)、技術(shù)、方法等多方面的全新嘗試，這種回報(bào)難以預(yù)估[6]。若企業(yè)探索失敗，則可能促使企業(yè)繼續(xù)投入大量資源嘗試新的試驗(yàn)，使企業(yè)處于失敗和無回報(bào)變革的循環(huán)之中，陷入“失敗陷阱”[9]。

現(xiàn)有研究指出盡管探索和利用在本質(zhì)上是兩種不同的活動(dòng)，但仍存在一定的關(guān)聯(lián)。利用式學(xué)習(xí)可以為探索式學(xué)習(xí)積累知識(shí)基礎(chǔ)。反之，探索式學(xué)習(xí)能為利用式學(xué)習(xí)創(chuàng)造有利條件，兩種學(xué)習(xí)方式雖彼此沖突但也相互促進(jìn)[23]。并非所有組織資源都是有限的，某些資源(信息、知識(shí)等)并不會(huì)因使用而消耗，且除了組織內(nèi)部，組織還可從外界獲取資源，探索與利用之間的交替與互補(bǔ)效應(yīng)體現(xiàn)了組織雙元的本質(zhì)[24]。March認(rèn)為組織適應(yīng)過程的關(guān)鍵問題在于尋求開拓既有穩(wěn)定性和探求未來可能性之間的統(tǒng)一，探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)的適度平衡有利于組織生存和繁榮[6]。Levinthal和March的研究表明，動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下企業(yè)的長(zhǎng)期生存和持續(xù)發(fā)展，依賴于現(xiàn)有知識(shí)開發(fā)與潛在知識(shí)探索的雙元能力[9]。隨著研究的進(jìn)一步深入，越來越多的研究將重點(diǎn)逐漸轉(zhuǎn)向如何實(shí)現(xiàn)二者平衡的問題。

二、雙元學(xué)習(xí)平衡的實(shí)現(xiàn)方式

雙元平衡的實(shí)現(xiàn)方式主要包括兩大類：基于組織內(nèi)部尋求二者平衡；通過外取的方式實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)雙元學(xué)習(xí)均衡。

有學(xué)者提出可以從企業(yè)內(nèi)部尋求平衡探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)的方法，這類研究強(qiáng)調(diào)二者產(chǎn)生的張力應(yīng)通過組織內(nèi)部加以解決，主要從時(shí)間循環(huán)、組織結(jié)構(gòu)、組織情境、領(lǐng)導(dǎo)者特征等方面展開了深入系統(tǒng)的研究。在時(shí)間的循環(huán)和分離上，Tushman和Anderson認(rèn)為組織以時(shí)間循環(huán)的方式可進(jìn)行探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)，即在一定時(shí)間內(nèi)，組織聚焦于一種學(xué)習(xí)，然后再轉(zhuǎn)向另一種學(xué)習(xí)，依次循環(huán)進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)二者平衡[25]，并將探索與利用看作組織創(chuàng)新連續(xù)體的兩個(gè)極端[6]，相互爭(zhēng)奪組織有限資源，通過時(shí)間上的相互交替來實(shí)現(xiàn)平衡。張玉利和李乾文認(rèn)為采用時(shí)間分離方式，可以避免組織同時(shí)進(jìn)行雙元學(xué)習(xí)所帶來的沖突性壓力，由于企業(yè)需要按照一定時(shí)間次序?qū)煞N學(xué)習(xí)活動(dòng)進(jìn)行協(xié)調(diào)，因而在市場(chǎng)與技術(shù)以較平穩(wěn)速度變化的條件下更為適用，因?yàn)榻M織只需主動(dòng)積極地關(guān)注并協(xié)調(diào)這兩種學(xué)習(xí)活動(dòng)間的轉(zhuǎn)化而無需考慮環(huán)境條件[26]。O'Reilly和Tushman的研究也表明時(shí)間分離模式更適用于穩(wěn)定的、緩慢變化的環(huán)境，以及更有利于缺乏同時(shí)開展雙元學(xué)習(xí)所需資源的中小企業(yè)[27]。當(dāng)學(xué)習(xí)風(fēng)格改變時(shí)，組織結(jié)構(gòu)也須隨之進(jìn)行調(diào)整，通常采用有機(jī)式結(jié)構(gòu)開展探索性學(xué)習(xí)，使用機(jī)械式結(jié)構(gòu)開展利用性學(xué)習(xí)，但組織結(jié)構(gòu)的持續(xù)調(diào)整會(huì)極大地破壞組織底層，因而在實(shí)際操作中難以實(shí)現(xiàn)[27-28]。這種方式強(qiáng)調(diào)兩種學(xué)習(xí)在時(shí)間上的循環(huán)轉(zhuǎn)換，其實(shí)質(zhì)是一種“間斷式平衡”，組織須不斷調(diào)整結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略、思維方式等來適應(yīng)不同的學(xué)習(xí)活動(dòng)以應(yīng)對(duì)環(huán)境變化的要求。這有賴于組織對(duì)兩種學(xué)習(xí)之間轉(zhuǎn)換的有效管理，避免在一段時(shí)間內(nèi)因?qū)Ｗ⒂谝环N學(xué)習(xí)活動(dòng)而形成路徑依賴，對(duì)后續(xù)學(xué)習(xí)方式的轉(zhuǎn)換造成阻礙并增加學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)換成本。但有研究認(rèn)為探索和利用之間其實(shí)是正交甚至互補(bǔ)關(guān)系[29]，組織追求并同時(shí)實(shí)現(xiàn)雙元學(xué)習(xí)的平衡是可能也是非常必要的，具有雙元能力的企業(yè)在組織學(xué)習(xí)和產(chǎn)品創(chuàng)新方面往往更加成功，生存能力也更強(qiáng)[30]，從而提出了雙元型平衡模式，主要集中在結(jié)構(gòu)分離、情境設(shè)計(jì)和領(lǐng)導(dǎo)雙元三個(gè)方面。

在結(jié)構(gòu)分離上，Duncan最早指出組織可以采用構(gòu)建相互分離的子系統(tǒng)的方式來平衡雙元學(xué)習(xí)[10]。Tushman和O'Reilly認(rèn)為組織應(yīng)采用各自獨(dú)立的、差異化的子單元來同時(shí)追求兩種學(xué)習(xí)，通過結(jié)構(gòu)性的差異化使組織保持雙元能力，應(yīng)對(duì)環(huán)境變化帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，集中于探索式學(xué)習(xí)的單元結(jié)構(gòu)小且分散，流程與文化松散，而聚焦利用式學(xué)習(xí)的單元結(jié)構(gòu)則大且集中[20]。組織內(nèi)部各子單元間具有相對(duì)固定的分工，He和Wong認(rèn)為以生產(chǎn)制造等利用式活動(dòng)為主要工作內(nèi)容的組織單元，主要適合機(jī)械式結(jié)構(gòu)，以探索式活動(dòng)為主的組織單元，如產(chǎn)品、技術(shù)研發(fā)部門，適合有機(jī)式結(jié)構(gòu)[31]。以上二元結(jié)構(gòu)的劃分明確規(guī)定了組織單元成員的業(yè)務(wù)與活動(dòng)范圍，從而最大限度降低了探索和利用之間碰撞與沖突的可能性，可推動(dòng)二者發(fā)揮互補(bǔ)效應(yīng)。O'Reilly和Tushman進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，為了同時(shí)開展雙元學(xué)習(xí)，組織內(nèi)部各子單元應(yīng)明確各自的目標(biāo)、文化和流程等，通過共同的戰(zhàn)略目標(biāo)、整體價(jià)值觀或特定的鏈接機(jī)制，有機(jī)地鏈接起來[32]。該方式強(qiáng)調(diào)各子單元通過特定的運(yùn)作方式分別開展探索式和利用式學(xué)習(xí)以求得組織的整體平衡，要求組織設(shè)計(jì)上須分離出高度差異化的子單元，且在組織戰(zhàn)略、管理、任務(wù)及文化方面應(yīng)內(nèi)部一致；組織管理者須具備相應(yīng)的思考及行為能力，有效識(shí)別并協(xié)調(diào)兩種學(xué)習(xí)在不同子單元中產(chǎn)生的沖突，以及可能產(chǎn)生的大量協(xié)調(diào)和溝通成本[7]。各差異化子單元隨著時(shí)間推移可能發(fā)生演化與改變，也是需要考慮的關(guān)鍵問題[8]。

在情境設(shè)計(jì)上，Gibson和Birkinshaw認(rèn)為組織的雙元性來源于組織情境(Context)，實(shí)現(xiàn)探索與利用的平衡無須采用組織結(jié)構(gòu)、空間或任務(wù)分離的方式，而應(yīng)在某個(gè)業(yè)務(wù)單元內(nèi)部通過有效設(shè)計(jì)和營建組織情境，鼓勵(lì)和激發(fā)組織成員運(yùn)用自身的判斷能力，隨著外部環(huán)境的變化合理分配精力和時(shí)間以滿足探索與利用這兩種互相矛盾的需求，實(shí)現(xiàn)二者的融合，并指出組織應(yīng)構(gòu)建具有敢于擔(dān)當(dāng)、遵守紀(jì)律、支持、信任的組織文化[7]。Uotila等的研究結(jié)論表明人際關(guān)系、信任程度以及績(jī)效管理等情境因素，易對(duì)組織成員的行為產(chǎn)生影響，成員自身的潛力在高績(jī)效的組織文化氛圍中會(huì)被迅速激發(fā)[33]。Miron等也指出員工個(gè)體能在細(xì)節(jié)、創(chuàng)造力和質(zhì)量等方面維持平衡，同時(shí)不會(huì)對(duì)創(chuàng)造性(探索性活動(dòng))與效率(利用性活動(dòng))造成影響[34]。情境設(shè)計(jì)強(qiáng)調(diào)個(gè)體層面能力雙元的重要性以及組織對(duì)支持性情境的培育，即組織通過營造良好適當(dāng)?shù)闹С中原h(huán)境，促使員工在日常工作任務(wù)中判斷、整合與協(xié)調(diào)好這兩種具有沖突性質(zhì)的學(xué)習(xí)活動(dòng)。個(gè)體行為過程中表現(xiàn)出的顯著雙元性使各業(yè)務(wù)單元以及整個(gè)組織內(nèi)同時(shí)實(shí)現(xiàn)雙元學(xué)習(xí)，如豐田公司構(gòu)建了科學(xué)的管理體系，形成了獨(dú)自的文化，支持、鼓勵(lì)員工追求探索性學(xué)習(xí)和利用性學(xué)習(xí)，在整個(gè)組織內(nèi)形成了打破穩(wěn)定互動(dòng)模式的能力，實(shí)現(xiàn)了雙元學(xué)習(xí)的目的[35-36]。但跨單元間學(xué)習(xí)的相互作用與資源共享的協(xié)調(diào)和整合是組織須解決的一個(gè)重要問題。

領(lǐng)導(dǎo)雙元強(qiáng)調(diào)管理團(tuán)隊(duì)的雙元特質(zhì)，即管理者在既定時(shí)間內(nèi)整合和平衡探索式與利用式活動(dòng)的行為傾向[37]，在組織實(shí)現(xiàn)雙元平衡的過程中發(fā)揮著重要作用，協(xié)調(diào)與緩解探索式和利用式活動(dòng)之間的張力，利用有效的職責(zé)分離以解決二者的沖突[38]，其實(shí)質(zhì)是情境設(shè)計(jì)在高管層次上的延伸。管理層應(yīng)探尋差異化的整合機(jī)制來彌補(bǔ)組織結(jié)構(gòu)分離的缺陷，維持團(tuán)隊(duì)成員的獨(dú)立性同時(shí)，協(xié)調(diào)好組織成員的行為[39]。Tushman等認(rèn)為組織雙元性培育的前提是管理層具備感知、協(xié)調(diào)與解決沖突矛盾的能力。管理者掃視環(huán)境以識(shí)別和了解探索式與利用式活動(dòng)之間的矛盾性；對(duì)團(tuán)隊(duì)過程進(jìn)行控制和行為整合，以明晰解決沖突的途徑；實(shí)施戰(zhàn)略意圖，增強(qiáng)各異質(zhì)性子系統(tǒng)之間的資源共享和流通。這時(shí)組織在搜尋機(jī)會(huì)和構(gòu)建優(yōu)勢(shì)上都較為積極，因而表現(xiàn)出較強(qiáng)的雙元性特征[40]。只有當(dāng)管理團(tuán)隊(duì)能準(zhǔn)確識(shí)別雙元沖突的存在并真正落實(shí)到具體行動(dòng)上，組織的雙元平衡才可能更好地實(shí)現(xiàn)，這對(duì)管理者的基本素質(zhì)和綜合能力要求非常高。

以上研究從不同視角探討了組織在資源稀缺情況下雙元學(xué)習(xí)的平衡途徑，但都是致力于在組織內(nèi)解決二者的沖突，并未突破內(nèi)部資源稀缺性帶來的制約。隨著技術(shù)環(huán)境變化日趨快速和復(fù)雜化，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)知識(shí)、技術(shù)等資源的需求越來越高，單個(gè)企業(yè)自身不可能具備同時(shí)開展探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)的所有資源與能力。因此，有學(xué)者將注意力轉(zhuǎn)移到組織外部，建議企業(yè)從外部獲取資源尋求探索式學(xué)習(xí)與利用式學(xué)習(xí)的平衡。

Jansen指出企業(yè)采用外取方式能夠突破資源有限的瓶頸，通過層級(jí)、空間等情境分離來減緩二元張力[41]。在組織能力有限的前提下，企業(yè)跨越組織邊界，對(duì)外部資源進(jìn)行識(shí)別、獲取與整合，來達(dá)到探索和利用之間相對(duì)平衡的狀態(tài)[42]。Lavie和 Rosenkopf強(qiáng)調(diào)了內(nèi)部知識(shí)應(yīng)用和外部知識(shí)獲取對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要性，認(rèn)為組織可以聚焦于探索式或利用式中的某一類，采用和其他企業(yè)組建戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式，將探索式與利用式活動(dòng)予以內(nèi)部化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟整體的雙元平衡。其進(jìn)一步提出聯(lián)盟企業(yè)可以采取維度內(nèi)或維度間跨期轉(zhuǎn)換，以及跨維度匹配等方式，達(dá)到探索與利用的平衡，并指出聯(lián)盟形成中的雙元學(xué)習(xí)包括功能型、結(jié)構(gòu)型和特質(zhì)型平衡[43]。舒成利等認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟中的企業(yè)以合作的方式開展雙元學(xué)習(xí)，可以更好地適應(yīng)環(huán)境的變化，通過獲取必需的知識(shí)與技術(shù)進(jìn)而獲得創(chuàng)新績(jī)效[18]。在組織能力有限的前提下，利用外部資源提升技術(shù)能力成為企業(yè)融入開放式創(chuàng)新體系的必然選擇[44]。

有學(xué)者進(jìn)一步研究了兩種學(xué)習(xí)間的協(xié)同效應(yīng)和交互作用[19,29]。Rothaermel和Deeds認(rèn)為,作為產(chǎn)品開發(fā)起點(diǎn)的探索式聯(lián)盟，和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品市場(chǎng)化過程這一終點(diǎn)的開發(fā)式聯(lián)盟之間，具有顯著的繼承關(guān)系，探索式聯(lián)盟通過推動(dòng)新產(chǎn)品的發(fā)展，促進(jìn)開發(fā)式聯(lián)盟的構(gòu)建，從而在產(chǎn)品市場(chǎng)上獲得成功[45]。Gupta等的研究同樣表明企業(yè)的探索和利用能力可以并存且彼此促進(jìn)，二者利用組織內(nèi)和組織間的學(xué)習(xí)行為持續(xù)進(jìn)行自我更新[21]。Kauppila認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)的利用性過程需要顯性知識(shí)的擴(kuò)散，與規(guī)范、規(guī)則和制度等密切相關(guān)，多產(chǎn)生于垂直的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中，而探索性過程需要隱性知識(shí)的流動(dòng)，更多依賴于個(gè)人間的密切合作，多發(fā)生在水平網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中[46]。Russo和Vurro的研究表明組織內(nèi)的探索式學(xué)習(xí)和組織外、組織間的利用式學(xué)習(xí)都能相互協(xié)調(diào)，從而增加組織績(jī)效[24]。王利敏和袁慶宏從產(chǎn)學(xué)研合作的角度，探討了探索式學(xué)習(xí)與利用式學(xué)習(xí)在產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)中平衡的實(shí)現(xiàn)途徑[30]，企業(yè)應(yīng)根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)隨時(shí)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)二者的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)協(xié)同[19]。

三、雙元學(xué)習(xí)的影響因素

雙元學(xué)習(xí)的過程和效果很大程度上決定了組織對(duì)獲取知識(shí)的理解和應(yīng)用程度，最終體現(xiàn)為不同企業(yè)之間創(chuàng)新能力的差異，由此引發(fā)了學(xué)者們對(duì)雙元學(xué)習(xí)相關(guān)影響因素的關(guān)注。已有成果主要集中在組織結(jié)構(gòu)或情境、領(lǐng)導(dǎo)者特征、動(dòng)態(tài)能力、跨界行為、聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)特征等影響因素的研究上。Gibson和Birkinshaw認(rèn)為組織結(jié)構(gòu)對(duì)雙元學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)具有重要影響[7]，為此組織應(yīng)發(fā)展相應(yīng)的結(jié)構(gòu)機(jī)制，既包括傳統(tǒng)的科層組織特征[37]，也包括特殊的組織結(jié)構(gòu)，如半結(jié)構(gòu)機(jī)制[47]、綜合有機(jī)和機(jī)械組織的復(fù)雜結(jié)構(gòu)以及平行結(jié)構(gòu)[48]，還包括組織非正式的橫向聯(lián)系[37]。李樺等同樣認(rèn)為組織內(nèi)部的結(jié)構(gòu)差異性有助于組織滿足雙元性的不同的需求，從而相應(yīng)地保持相異的競(jìng)爭(zhēng)能力[37]。

有研究認(rèn)為組織通過營造適當(dāng)情境可以對(duì)個(gè)體行為產(chǎn)生影響進(jìn)而影響組織學(xué)習(xí)的雙元性。Gibson和Birkinshaw認(rèn)為情境因素能夠幫助員工在工作中合理分配探索與利用的時(shí)間，從而保證組織能夠在一個(gè)單位內(nèi)部同時(shí)處理探索和利用的學(xué)習(xí)行為[7]。Bartlett和Ghoshal認(rèn)為對(duì)雙元性起到促進(jìn)作用的組織情景包括社會(huì)情景、績(jī)效管理和共同的愿景等內(nèi)容[49]。成功的組織往往能夠在組織情境中達(dá)到探索和開發(fā)之間的平衡，從而對(duì)績(jī)效產(chǎn)生正面影響[37]。

一些研究認(rèn)為高管團(tuán)隊(duì)是影響組織雙元性實(shí)現(xiàn)的重要因素，并進(jìn)一步探討了領(lǐng)導(dǎo)雙元模式下的管理者特質(zhì)，認(rèn)為組織雙元能力的實(shí)現(xiàn)，離不開具備某些重要特質(zhì)的高管團(tuán)隊(duì)和管理者，將其特質(zhì)包括：迅速完善、更新自身知識(shí)與技能；一心多用，能夠履行多重角色和承擔(dān)多種不同任務(wù)；對(duì)機(jī)會(huì)、需求和目標(biāo)具有敏感度；能夠整合、協(xié)調(diào)不同文化、結(jié)構(gòu)以及行為等。此外，高管團(tuán)隊(duì)思想上的統(tǒng)一性，共同激勵(lì)機(jī)制的建立，以及多樣性的工作經(jīng)驗(yàn)也是實(shí)現(xiàn)組織雙元性的重要前因變量[30,37-39,50-51]。

動(dòng)態(tài)能力是指企業(yè)通過掃描環(huán)境發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)，整合、構(gòu)建和重組內(nèi)外部資源以修正運(yùn)營操作的能力，進(jìn)而適應(yīng)動(dòng)態(tài)復(fù)雜快速變化的環(huán)境[52]。企業(yè)動(dòng)態(tài)能力促進(jìn)探索式與利用式創(chuàng)新的產(chǎn)生，從而幫助組織雙元性的實(shí)現(xiàn)[32,41]。Teece認(rèn)為企業(yè)動(dòng)態(tài)能力形成是通過對(duì)資源的整合與重構(gòu)，實(shí)現(xiàn)對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品和技術(shù)的不斷利用與開發(fā)，以及對(duì)新產(chǎn)品和新技術(shù)的不斷探索，最終獲得短期績(jī)效和長(zhǎng)期的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[53]。Ellonen等通過案例研究，有力地證實(shí)了這一論斷[54]。Zhou等的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)具備的動(dòng)態(tài)能力使企業(yè)的內(nèi)外部資源得以靈活配置與整合，從而激發(fā)出探索和利用之間的互補(bǔ)效應(yīng)，并顯著正向調(diào)節(jié)探索和利用對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響[55]。焦豪認(rèn)為作為一種適應(yīng)機(jī)制的動(dòng)態(tài)能力，能使企業(yè)同時(shí)在成熟市場(chǎng)和新的市場(chǎng)中獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)與變化的環(huán)境相匹配，幫助建立雙元型組織，其構(gòu)建了“動(dòng)態(tài)能力—雙元?jiǎng)?chuàng)新—企業(yè)績(jī)效”的理論框架。通過對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)的實(shí)證研究，表明組織雙元性可以通過動(dòng)態(tài)能力催發(fā)探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)[52]。動(dòng)態(tài)能力將組織資源的配置、整合及重構(gòu)與探索式和利用式創(chuàng)新聯(lián)系起來，對(duì)推動(dòng)組織雙元的實(shí)現(xiàn)具有關(guān)鍵性作用。但動(dòng)態(tài)能力的形成以及相關(guān)測(cè)量指標(biāo)的確定會(huì)受到行業(yè)、市場(chǎng)、文化等情境因素的影響，須特別留意組織情境因素在其中產(chǎn)生的作用。

組織間聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的建立對(duì)于外部資源的獲取具有關(guān)鍵性作用[43]，從而激發(fā)、推動(dòng)組織利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)的過程。有研究認(rèn)為跨界搜尋是企業(yè)識(shí)別、獲取與整合外部資源的邏輯起點(diǎn)，影響著企業(yè)技術(shù)能力[42]，因而是企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新能力的重要前因變量。肖丁丁和朱桂龍從組織和技術(shù)維度論證了企業(yè)跨界搜尋對(duì)雙元能力的正向影響[56]。聯(lián)盟型雙元主要側(cè)重于組織所處的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)在整體上的雙元性，不管是組建以產(chǎn)品生產(chǎn)為核心的利用式聯(lián)盟，還是構(gòu)建以產(chǎn)品研發(fā)為核心的探索式聯(lián)盟，在戰(zhàn)略規(guī)劃上組織都應(yīng)很好地兼顧二者，而此過程中，網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模、強(qiáng)度、密度、中心度等聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)特征因素都會(huì)對(duì)組織雙元性產(chǎn)生影響[57]。Lavie和Rosenkopf指出聯(lián)盟企業(yè)個(gè)體的特征以及其他企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)位置都會(huì)在一定程度上影響組織雙元性的實(shí)現(xiàn)[43]。Lin的實(shí)證研究表明，網(wǎng)絡(luò)中心性較高的聯(lián)盟企業(yè)采取雙元型聯(lián)盟形式，其績(jī)效明顯提升，占據(jù)較少結(jié)構(gòu)洞的聯(lián)盟企業(yè)組建雙元型聯(lián)盟可以獲得更好的績(jī)效[58]。Simsek的研究發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)的多樣性與組織雙元性正相關(guān)，但網(wǎng)絡(luò)中心性與組織雙元性存在倒U型關(guān)系。他指出，網(wǎng)絡(luò)中心性有利于企業(yè)建立增補(bǔ)性的信息與資源優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)組織提升雙元能力，但若超過一定程度(如中心性程度過高導(dǎo)致信息超載)，則可能反而不利于組織雙元性的實(shí)現(xiàn)[59]。劉江鵬對(duì)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)展開研究，通過構(gòu)建關(guān)聯(lián)鏈與價(jià)值形成兩個(gè)維度的雙元模型對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)進(jìn)行分析[60]。

有研究進(jìn)一步關(guān)注聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下雙元學(xué)習(xí)平衡模式的選擇，深入分析了聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)特征對(duì)雙元學(xué)習(xí)不同平衡模式的影響。一些學(xué)者認(rèn)為組織學(xué)習(xí)選擇間斷型平衡模式更具有可行性，如朱朝暉和陳勁[19]、Rothaermel和Deeds[45]、Koka和Prescot[61]等，但Lin等[58]、Lazer和Friedman[62]、Tiwana等[63]研究認(rèn)為組織應(yīng)利用聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)雙元型平衡。還有一些學(xué)者則認(rèn)為隨著時(shí)間的推移和聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)特征的演變，雙元型與間斷式平衡模式都可以實(shí)現(xiàn)，Lavie和Rosenkopf[43]、Phelps[64]、Jiang等[65]、彭新敏等[66]的研究都支持這個(gè)結(jié)論。

還有一些研究考察了調(diào)節(jié)變量在組織雙元學(xué)習(xí)及其影響因素的關(guān)系中發(fā)揮的作用，主要包括行業(yè)、經(jīng)營范圍、規(guī)模等組織特征變量以及環(huán)境特征變量等?，F(xiàn)有大多研究都證明了環(huán)境的動(dòng)態(tài)性和競(jìng)爭(zhēng)性是組織雙元性的重要調(diào)節(jié)變量，當(dāng)公司面臨的環(huán)境越動(dòng)蕩，外部競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度越大時(shí)，越有可能采用雙元性學(xué)習(xí)。Van等的研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)公司面臨市場(chǎng)不穩(wěn)定、變化并且?guī)в懈?jìng)爭(zhēng)性特征的外部環(huán)境時(shí)，開展雙元性學(xué)習(xí)比較有效[67]。

四、雙元學(xué)習(xí)的績(jī)效效果

早期研究表明，企業(yè)同時(shí)開展探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)有可能獲取顯著績(jī)效，認(rèn)為雙元能力對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響是直接正向的[20]。Katila和Ahuja發(fā)現(xiàn)探索式和利用式學(xué)習(xí)活動(dòng)的組合能夠增強(qiáng)組織的生存能力，提高財(cái)務(wù)績(jī)效，促進(jìn)組織學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力的提升[68]。He和Wong以制造業(yè)企業(yè)為例，實(shí)證研究表明利用和探索兩種學(xué)習(xí)活動(dòng)之間存在差距，并顯著負(fù)向影響企業(yè)的銷售增長(zhǎng)率，而企業(yè)的雙元學(xué)習(xí)能力與較高的銷售增長(zhǎng)有關(guān)[31]。Lazer和Friedman認(rèn)為達(dá)到雙元型平衡的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)期和短期績(jī)效具有促進(jìn)作用[62]。舒成利等基于組織學(xué)習(xí)過程視角，認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟中的企業(yè)應(yīng)同時(shí)開展探索式與利用式學(xué)習(xí)，以更好地獲取合作伙伴的技術(shù)和知識(shí)，進(jìn)而幫助提升創(chuàng)新績(jī)效[18]。

Colbert認(rèn)為探索式與利用式學(xué)習(xí)互相作用所產(chǎn)生的某種復(fù)雜能力，為企業(yè)提供了一種獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來源，超越了單獨(dú)開展探索式或利用式學(xué)習(xí)而獲得的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[69]。于海波等通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，我國企業(yè)往往同時(shí)開展探索式學(xué)習(xí)與利用式學(xué)習(xí)，在財(cái)務(wù)績(jī)效表現(xiàn)上二者的交互作用顯著。在高利用式學(xué)習(xí)條件下，探索式學(xué)習(xí)積極且顯著地影響財(cái)務(wù)績(jī)效；在低利用式學(xué)習(xí)條件下，探索式學(xué)習(xí)對(duì)財(cái)務(wù)績(jī)效沒有顯著影響[70]。楊東的研究也證實(shí)雙元能力之間存在交互作用，企業(yè)的探索能力或應(yīng)用能力越高，則應(yīng)用能力或探索能力對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響作用越強(qiáng)，即雙元能力越高對(duì)企業(yè)績(jī)效提升越有利[71]。

有研究則指出雙元能力對(duì)組織績(jī)效的影響是權(quán)變的，其績(jī)效效果因組織所在網(wǎng)絡(luò)情境(網(wǎng)絡(luò)中心性、連通性、結(jié)構(gòu)洞等)的不同而變化，因此，雙元能力對(duì)組織績(jī)效的影響不能一概而論[58]。也有一些研究認(rèn)為雙元能力消極地影響組織績(jī)效，Menguc和Auh認(rèn)為探索和利用行為之間有內(nèi)在的文化和管理沖突，整合不同單元需要巨大的成本，因而雙元組織會(huì)負(fù)向影響企業(yè)績(jī)效[72]。還有一些研究者的實(shí)證結(jié)論不支持雙元能力的績(jī)效關(guān)聯(lián)假設(shè)，認(rèn)為探索與利用的間歇均衡更有利于企業(yè)績(jī)效[73-75]。

五、評(píng)述與展望

通過以上文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，雖然雙元學(xué)習(xí)的研究成果豐碩，但目前的研究在層次、內(nèi)容、視角和方法等方面依然存在不足之處。

(一)雙元學(xué)習(xí)的內(nèi)涵與關(guān)系

盡管雙元學(xué)習(xí)的概念及理論已被廣泛接受并應(yīng)用于組織管理(學(xué)習(xí)、設(shè)計(jì)、變革等)，知識(shí)與技術(shù)創(chuàng)新，戰(zhàn)略管理以及創(chuàng)業(yè)等多個(gè)領(lǐng)域，推動(dòng)了以上領(lǐng)域研究的發(fā)展，但現(xiàn)有雙元學(xué)習(xí)研究都是基于單維度的概念，沒有深入挖掘雙元學(xué)習(xí)本身內(nèi)涵的豐富性，開展多維度分析。組織間或網(wǎng)絡(luò)層次的雙元學(xué)習(xí)研究雖已受到重視，但跨層次的研究較少，忽視了不同層次學(xué)習(xí)間的相互作用，限制了對(duì)雙元學(xué)習(xí)的理解和應(yīng)用。雙元學(xué)習(xí)理論在不同領(lǐng)域的研究大多基于特定的理論視角，且以管理學(xué)理論為主，缺乏與社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等非管理學(xué)領(lǐng)域理論的融合。未來研究可以從以下幾個(gè)方面重點(diǎn)展開：

1.拓展“雙元”內(nèi)涵研究，從單維度構(gòu)思向多維度轉(zhuǎn)變，提升雙元學(xué)習(xí)理論的適應(yīng)性?，F(xiàn)有文獻(xiàn)成果主要集中在組織學(xué)習(xí)、設(shè)計(jì)以及高管團(tuán)隊(duì)問題的探討，對(duì)戰(zhàn)略、創(chuàng)新等因素的關(guān)注較少，今后可進(jìn)一步發(fā)展戰(zhàn)略雙元、創(chuàng)新雙元等維度開展研究，開展雙元學(xué)習(xí)的多維度構(gòu)思和分析。

2.開展多層次與跨層次的雙元學(xué)習(xí)研究。深入探討員工、團(tuán)隊(duì)、單元和組織層面以及組織間或網(wǎng)絡(luò)層面的探索式和利用式學(xué)習(xí)對(duì)組織雙元性的影響，以及不同層次學(xué)習(xí)的相似性、差異性、矛盾性與交叉性。

3.重視不同學(xué)科知識(shí)與思維的交互融合，加強(qiáng)不同理論視角的結(jié)合。雙元學(xué)習(xí)并非一種單純的組織行為，會(huì)涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化等社會(huì)的各方面，同時(shí)雙元學(xué)習(xí)的關(guān)系是一個(gè)復(fù)雜、動(dòng)態(tài)的相互影響過程?，F(xiàn)有研究大多基于組織管理學(xué)的單一理論視角和思維，往往難以全面揭示其內(nèi)涵和作用機(jī)制，因此可嘗試結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等非管理類學(xué)科的理論視角，對(duì)該領(lǐng)域相關(guān)問題進(jìn)行探討。通過不同學(xué)科知識(shí)和思維的補(bǔ)充融合，為未來雙元學(xué)習(xí)的研究提供新的研究視角。

此外，還應(yīng)重視對(duì)不同的理論模型以及各研究領(lǐng)域相關(guān)成果的整合，進(jìn)一步理順不同層次相關(guān)因素之間的關(guān)系，明晰雙元能力作用與動(dòng)態(tài)變化及轉(zhuǎn)化的邊界，進(jìn)一步揭示和剖析雙元學(xué)習(xí)內(nèi)涵與關(guān)系的獨(dú)特性及其作用機(jī)制，構(gòu)建普適且可驗(yàn)證的系統(tǒng)性框架，為更好地實(shí)現(xiàn)與管理雙元能力奠定統(tǒng)一的理論基礎(chǔ)。

(二)雙元學(xué)習(xí)平衡的實(shí)現(xiàn)

現(xiàn)有相關(guān)研究主要基于內(nèi)部資源競(jìng)爭(zhēng)、組織結(jié)構(gòu)、慣例差異以及存在自我強(qiáng)化機(jī)制等，將探索和利用視作彼此獨(dú)立、相互沖突的活動(dòng)過程。同時(shí)，已有研究試圖通過在組織內(nèi)尋找探索和利用之間理想的混合程度[9],或平衡二者的資源配置，減少和解決這種沖突性造成的損失，但這些方式根本上并未突破內(nèi)部資源稀缺性帶來的制約。聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建幫助組織以外化的學(xué)習(xí)方式增補(bǔ)異質(zhì)性的創(chuàng)新資源和能力，實(shí)現(xiàn)合作雙方的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，克服了單一組織情境下尋求雙元學(xué)習(xí)平衡遇到的障礙，但這種方式的前提是雙方組織各有探索式或利用式學(xué)習(xí)需求且擁有互補(bǔ)性資源，組織與其他主體維系良好關(guān)系，能持續(xù)獲取更新知識(shí)儲(chǔ)備的外部知識(shí)，擴(kuò)大自身的資源域，此外，組織間能實(shí)現(xiàn)有效的戰(zhàn)略整合，否則學(xué)習(xí)的外在化是不利的[13]。組織還須具備較好的知識(shí)吸收與整合能力，吸收能力的差異會(huì)影響企業(yè)對(duì)所獲取知識(shí)的理解和應(yīng)用程度，進(jìn)而影響創(chuàng)新績(jī)效[18]。雖然這種外在化的資源獲取機(jī)制在特定條件下緩和甚至解決了組織內(nèi)部資源有限的瓶頸，但組織仍需培育雙元能力才能從根本上實(shí)現(xiàn)探索與利用的平衡[38]。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)雖然研究角度不同并各有側(cè)重，但都將企業(yè)實(shí)現(xiàn)雙元平衡的各種方式視為彼此獨(dú)立并相互替代，相關(guān)成果過于片面、單一，忽視了各種方式之間可能存在的相互增補(bǔ)關(guān)系。企業(yè)由于嵌入在其所處的組織環(huán)境中，須持續(xù)重構(gòu)和調(diào)整其行為以更好地應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境的不斷變化，因此，雙元學(xué)習(xí)的平衡與組織的匹配并非靜止的狀態(tài)，而應(yīng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程。但現(xiàn)有對(duì)雙元學(xué)習(xí)平衡實(shí)現(xiàn)方式的研究大多基于靜態(tài)視角展開，忽視了不同方式的動(dòng)態(tài)變化和轉(zhuǎn)化以及環(huán)境特征(動(dòng)態(tài)性、復(fù)雜性、競(jìng)爭(zhēng)性和包容性)對(duì)組織實(shí)現(xiàn)雙元平衡方式的影響。此外，現(xiàn)有研究以定性研究為主，實(shí)證類研究較少。未來可從以下幾個(gè)方面對(duì)雙元學(xué)習(xí)平衡的實(shí)現(xiàn)方式展開重點(diǎn)研究：

1.深挖影響雙元學(xué)習(xí)平衡的不同層面不同因素之間的相互關(guān)系，進(jìn)一步探討雙元學(xué)習(xí)平衡的實(shí)現(xiàn)路徑。雙元學(xué)習(xí)的平衡是一項(xiàng)非常復(fù)雜的行為。組織中成員的行為慣性具備自我強(qiáng)化特征，通常容易受到過往行為的影響而產(chǎn)生路徑依賴，進(jìn)一步導(dǎo)致組織慣性的形成。學(xué)習(xí)平衡本是一項(xiàng)復(fù)雜程度高、牽涉范圍廣的組織安排，與組織內(nèi)外的各個(gè)方面密切相關(guān)，受到組織內(nèi)資源、戰(zhàn)略選擇、管理思維以及組織外行業(yè)狀況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等多方面因素的共同影響。由于維度劃分、變量選取以及衡量指標(biāo)等的差異，在不同程度上影響著雙元學(xué)習(xí)平衡的實(shí)現(xiàn)，導(dǎo)致組織雙元學(xué)習(xí)平衡分析的復(fù)雜性。雙元學(xué)習(xí)的平衡體現(xiàn)了一種深深貫穿于組織內(nèi)部的能力，這種能力和組織的外部環(huán)境、資源整合以及內(nèi)部管理等要素緊密相連。因此，未來研究還需對(duì)雙元學(xué)習(xí)平衡的實(shí)現(xiàn)路徑以及各影響因素及其作用機(jī)制進(jìn)行更深入剖析，以對(duì)雙元學(xué)習(xí)平衡形成全面認(rèn)識(shí)。

2.重視從動(dòng)態(tài)演進(jìn)的角度對(duì)雙元學(xué)習(xí)平衡的實(shí)現(xiàn)方式進(jìn)行研究。組織在發(fā)展的不同階段對(duì)外部環(huán)境的感知和內(nèi)部組織身份的認(rèn)知等都會(huì)存在差異，導(dǎo)致對(duì)雙元學(xué)習(xí)需求的不同變化，從而對(duì)雙元學(xué)習(xí)平衡的實(shí)現(xiàn)方式產(chǎn)生不同程度的影響。因而，未來研究應(yīng)將雙元學(xué)習(xí)視作一種動(dòng)態(tài)能力，著力開展組織雙元能力實(shí)現(xiàn)方式的動(dòng)態(tài)發(fā)展變化及相互轉(zhuǎn)化的研究。

3.提高對(duì)情境因素的重視程度。環(huán)境特征被認(rèn)為是研究雙元能力重要的邊界條件，在不同的環(huán)境條件下，組織實(shí)現(xiàn)雙元學(xué)習(xí)平衡的方式及其效果不同[23,41]。未來研究可遵循權(quán)變思路，在研究相關(guān)因素對(duì)組織實(shí)現(xiàn)雙元平衡影響機(jī)制的基礎(chǔ)上，引入外部環(huán)境特性和組織內(nèi)部特性兩類調(diào)節(jié)變量，對(duì)二者的權(quán)變關(guān)系進(jìn)行進(jìn)一步研究，以深入考察相關(guān)影響因素對(duì)組織雙元實(shí)現(xiàn)的作用效果及其適用情境，通過對(duì)組織內(nèi)外部不同情境的比較分析，提高對(duì)不同組織雙元學(xué)習(xí)及其平衡方式異質(zhì)性的認(rèn)識(shí)和理解，從而為雙元學(xué)習(xí)理論的發(fā)展提供更充分的情境支撐。后續(xù)研究可綜合定性和定量研究的優(yōu)缺點(diǎn)，采取案例、實(shí)證等定性與定量相結(jié)合的研究方法加深對(duì)雙元學(xué)習(xí)平衡實(shí)現(xiàn)路徑的研究。

(三)雙元學(xué)習(xí)的績(jī)效

現(xiàn)有研究對(duì)雙元學(xué)習(xí)和組織績(jī)效之間關(guān)系的復(fù)雜性認(rèn)識(shí)程度不夠。雙元學(xué)習(xí)與組織績(jī)效的關(guān)系，現(xiàn)有研究雖然很多，但結(jié)論并未達(dá)成一致，這是因?yàn)槎咧g并非簡(jiǎn)單的正向或負(fù)向關(guān)系，其結(jié)果可能受制于一個(gè)復(fù)雜的過程。有文獻(xiàn)研究認(rèn)為，這是由于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)資源的相對(duì)稀缺性，同時(shí)具備兩種能力的企業(yè)很少，更為普遍的現(xiàn)象是企業(yè)的兩種能力中，一種很強(qiáng)而另一種較弱[76]。Tushman和O'Reilly也指出實(shí)踐中很少有企業(yè)能夠成功地管理雙元性，因?yàn)槎咴谒季S邏輯、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)等方面產(chǎn)生的矛盾很難協(xié)調(diào)[20]，即使企業(yè)想實(shí)現(xiàn)雙元目標(biāo)，資源的有限性也支撐不了這種更高目標(biāo)的追求。以上研究隱含的結(jié)論是：除非這些矛盾能得到很好地協(xié)調(diào)，否則企業(yè)同時(shí)追求探索和利用的交互作用產(chǎn)生的影響可能是負(fù)向的。Inkpen和Crossan認(rèn)為組織學(xué)習(xí)與企業(yè)績(jī)效關(guān)系不明確的研究結(jié)論也很好地證實(shí)了這一點(diǎn)[77]，由此可見，雙元學(xué)習(xí)具有條件適宜性。但已有研究較少系統(tǒng)考察雙元學(xué)習(xí)在不同條件下如何影響組織不同層面的績(jī)效，也未對(duì)績(jī)效效果的相關(guān)邊界條件進(jìn)行驗(yàn)證。另外，現(xiàn)有研究對(duì)雙元學(xué)習(xí)的績(jī)效特征成果過于籠統(tǒng)，劃分維度單一，忽視了組織績(jī)效本身內(nèi)涵的豐富性和不同維度績(jī)效之間的獨(dú)特性。未來研究可從以下兩個(gè)方面著手：

1.開展雙元學(xué)習(xí)影響組織績(jī)效的權(quán)變因素研究?，F(xiàn)有研究較多探討雙元學(xué)習(xí)和績(jī)效的直線關(guān)系，忽略了不同條件下雙元學(xué)習(xí)對(duì)組織績(jī)效影響的差異。因此，后續(xù)研究應(yīng)重視雙元學(xué)習(xí)與組織績(jī)效之間關(guān)系的中介因素以及調(diào)節(jié)因素，深入考察各種環(huán)境和組織變量的權(quán)變作用，分析各種中介因素和調(diào)節(jié)因素的影響程度，并明確各影響因素的績(jī)效表現(xiàn)，對(duì)二者之間的作用機(jī)制和結(jié)果進(jìn)行更深入分析。

2.在研究雙元學(xué)習(xí)與績(jī)效間的影響作用機(jī)制時(shí)，應(yīng)注意挖掘組織績(jī)效內(nèi)涵的豐富性，拓展績(jī)效維度，綜合檢驗(yàn)雙元學(xué)習(xí)在財(cái)務(wù)、戰(zhàn)略、創(chuàng)新等多方面的績(jī)效表現(xiàn)，探清雙元學(xué)習(xí)對(duì)不同績(jī)效影響作用的差異，從而對(duì)雙元學(xué)習(xí)與組織績(jī)效間的關(guān)系形成更全面、深入的理解。