知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的理論構(gòu)建與實(shí)踐探索

何 興 金佳歡

(浙江工業(yè)大學(xué) 法學(xué)院，浙江 杭州 310023)

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展和交易手段的多樣化，信用在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過程中對(duì)于個(gè)人和社會(huì)顯得尤為重要。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度就是信用經(jīng)濟(jì)，信用的存在使得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。2014年，國務(wù)院印發(fā)了《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014—2020年)》(以下簡稱《綱要》)，將社會(huì)信用體系建設(shè)納入政府總體建設(shè)規(guī)劃，通過建立社會(huì)信用體系，使以支付手段為主流的交易方式向以信用交易為主流的交易方式轉(zhuǎn)變，發(fā)揮社會(huì)信用體系褒揚(yáng)誠信、懲戒失信的作用，完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的交易方式，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)走向成熟?！毒V要》從政務(wù)誠信、社會(huì)誠信、司法公信和商務(wù)誠信四個(gè)方面提出建設(shè)社會(huì)征信體系的目標(biāo)方向與總體要求，其中在“全面推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)”方面對(duì)建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系提出了明確的要求，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)征信體系建設(shè)納入其中。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系是由一系列的法律、法規(guī)、制度與相應(yīng)機(jī)構(gòu)等共同組成，能夠?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)等一切活動(dòng)起指導(dǎo)與規(guī)制作用，用來調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用關(guān)系的系統(tǒng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系可以涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用評(píng)價(jià)辦法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為打擊辦法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用信息庫、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信行為聯(lián)合懲戒、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)信用建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化體系和誠信評(píng)價(jià)制度等內(nèi)容(1)劉瑛：《加快構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用法治體系》，《中國國情國力》2019年第6期，第65-68頁。。如今，《綱要》出臺(tái)已有7年多，我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)方面取得了一定成績，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)分類監(jiān)管試點(diǎn)工作，積極推進(jìn)協(xié)同信用監(jiān)管。各地監(jiān)管部門在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系保護(hù)方面也有了諸多實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，通過加強(qiáng)部門之間的協(xié)同合作，形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合力。建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系符合國家科學(xué)發(fā)展的要求和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，是構(gòu)建社會(huì)征信體系大框架的重要部分。與此同時(shí)，依然需要正視存在的問題和短板。由于政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為缺乏有力監(jiān)管和聯(lián)合懲戒，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中屢見不鮮。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用標(biāo)準(zhǔn)缺失導(dǎo)致我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)務(wù)缺乏管理規(guī)范、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)價(jià)缺乏評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，不利于發(fā)揮企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的優(yōu)勢(shì)。

在總結(jié)我國現(xiàn)階段實(shí)踐成果的基礎(chǔ)上，本文主要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用平臺(tái)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信懲戒機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用法治體系建設(shè)等方面提出相關(guān)建議，為發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)社會(huì)技術(shù)進(jìn)步的作用、探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系新的實(shí)踐道路提供參考。

一、創(chuàng)新型國家建設(shè)需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的支撐

習(xí)近平總書記在主持中共中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新?！?2)習(xí)近平：《全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作 激發(fā)創(chuàng)新活力推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局》，《人民日?qǐng)?bào)》 2020年12月2日，第1版。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，只有保護(hù)權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能最大限度地激發(fā)他們創(chuàng)造智力成果的積極性，促進(jìn)國家整體的技術(shù)發(fā)展進(jìn)步。

(一)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的必要性

面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信現(xiàn)象頻繁出現(xiàn)的情況，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系顯得非常必要，這有利于市場(chǎng)主體預(yù)測(cè)交易活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)交易的安全性，也有利于通過信用信息公示、失信懲戒等方式規(guī)范市場(chǎng)主體的行為活動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序的穩(wěn)定和運(yùn)行。

其一，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系是完善創(chuàng)新型國家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需要。在一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，交易雙方都希望獲得對(duì)方完全的交易信息。由于缺乏可供參考的社會(huì)信用體系，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的雙方需要花費(fèi)大量時(shí)間去了解對(duì)方的信用信息，這大大降低了交易活動(dòng)的效率、增加了交易成本。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系，為市場(chǎng)主體提供一個(gè)可供查詢交易對(duì)象信用信息的平臺(tái)，可以促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易活動(dòng)和轉(zhuǎn)換運(yùn)用，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)激發(fā)市場(chǎng)的活力和創(chuàng)造力以及推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。

其二，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系是完善創(chuàng)新型主體信用評(píng)價(jià)的內(nèi)在需求。隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，傳統(tǒng)的以重資產(chǎn)為基礎(chǔ)、以財(cái)務(wù)指標(biāo)為關(guān)鍵的商業(yè)信用評(píng)價(jià)體系越來越不適應(yīng)創(chuàng)新型企業(yè)的輕資產(chǎn)屬性與創(chuàng)新型特征，已成為制約我國科技與金融結(jié)合的因素。為此，亟須探索建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心并結(jié)合人才團(tuán)隊(duì)、研發(fā)投入和創(chuàng)新產(chǎn)品等創(chuàng)新要素的創(chuàng)新型企業(yè)知識(shí)價(jià)值信用評(píng)價(jià)體系，以有效解決創(chuàng)新型企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間的信用阻隔，打開創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下的創(chuàng)新型企業(yè)融資之門，促進(jìn)技術(shù)與資本的高效對(duì)接，推動(dòng)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的加速形成(3)李曉陽：《建立知識(shí)價(jià)值信用評(píng)價(jià)體系探析》，《探索》2017年第5期，第185-190頁。。

其三，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系是提高新時(shí)期市場(chǎng)監(jiān)管水平的現(xiàn)實(shí)要求。隨著信息網(wǎng)絡(luò)傳播技術(shù)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域侵權(quán)形式越來越多樣化，很多侵權(quán)行為突破了地域限制，給傳統(tǒng)的市場(chǎng)監(jiān)管帶來極大挑戰(zhàn)。由于市場(chǎng)監(jiān)管一般是按照行政區(qū)域劃分的，跨區(qū)域的侵權(quán)行為就需要不同監(jiān)管部門進(jìn)行聯(lián)合懲戒。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用信息系統(tǒng)，有利于市場(chǎng)監(jiān)管部門通過信息公示、信息共享等方式加快信息傳遞，提高部門間信息共享的速度，更好地發(fā)揮市場(chǎng)的監(jiān)管作用。

(二)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的理論探索

我國通過不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，出臺(tái)一系列政策文件規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域相關(guān)的行為活動(dòng)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的建立提供理論指引。

其一，明確嚴(yán)重失信行為的典型類型，對(duì)失信主體進(jìn)行聯(lián)合懲戒。2018年，國家發(fā)改委等38個(gè)部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，明確了重復(fù)專利侵權(quán)、專利代理嚴(yán)重違法等六種行為為知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為。該文件的出臺(tái)是我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信懲戒領(lǐng)域的重大突破。由于理論界與實(shí)務(wù)界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的部分問題存在分歧，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的類型一直沒有明確的界定，該文件明確了六種典型的失信行為，對(duì)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信懲戒研究和政策執(zhí)法具有一定的參考意義。

其二，明確與社會(huì)信用體系的關(guān)系，進(jìn)一步完善社會(huì)信用體系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系是社會(huì)信用體系的重要組成部分，《綱要》在“社會(huì)誠信”部分明確提出了建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的要求。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系具有社會(huì)信用體系的共性，因此社會(huì)信用體系積累的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可以對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的構(gòu)建起到指引作用。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有無形性、壟斷性等特點(diǎn)，其與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、司法領(lǐng)域和管理領(lǐng)域有密切關(guān)系，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系也應(yīng)該根據(jù)自身特點(diǎn)建立起相關(guān)信用監(jiān)管機(jī)構(gòu)和獨(dú)具特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用文化。

其三，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資途徑多元化。近年來，我國不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律，通過引入專利補(bǔ)償期限、擴(kuò)大著作權(quán)法保護(hù)范圍等方式加大對(duì)權(quán)利人的保護(hù)，增強(qiáng)權(quán)利人的積極性和創(chuàng)造性，同時(shí)設(shè)立懲罰性賠償制度并提高法定賠償額，加大侵權(quán)者的違法成本。為了促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦能企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模和轉(zhuǎn)型升級(jí)，我國立法允許權(quán)利人通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資入股、質(zhì)押融資、證券化等方式吸納資金，創(chuàng)造價(jià)值。

(三)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的現(xiàn)實(shí)條件

當(dāng)前我國社會(huì)信用體系的建設(shè)已初見成效，“信用中國”這一信息共享平臺(tái)已成為社會(huì)公眾查詢信用信息的重要渠道，對(duì)規(guī)范市場(chǎng)主體誠信參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)起到了重要作用。同時(shí)，大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等信息技術(shù)的發(fā)展也助力政府部門提升管理效率，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的構(gòu)建提供技術(shù)條件。

其一，社會(huì)信用體系建設(shè)的階段性成果為知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的進(jìn)一步建設(shè)奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。我國已建立起社會(huì)信用信息共享平臺(tái)，通過“信用中國”平臺(tái)聯(lián)通所有省(區(qū)、市)共享信用信息，盡可能地消除了信息孤島，還加強(qiáng)了不同部門之間、部門上下級(jí)之間的協(xié)同監(jiān)管。同時(shí)，我國已建立起部門聯(lián)動(dòng)的信用懲罰機(jī)制，部門間通過共享信用信息進(jìn)行聯(lián)合懲戒，例如，在因失信行為被限制高消費(fèi)的懲戒活動(dòng)中，交通、旅游等部門聯(lián)合執(zhí)法。

其二，大數(shù)據(jù)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用平臺(tái)的建立提供了強(qiáng)有力的支撐。隨著我國大數(shù)據(jù)技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，大數(shù)據(jù)成為一種戰(zhàn)略資源，體現(xiàn)出鮮明的優(yōu)勢(shì)。信用管理部門將信用數(shù)據(jù)信息與大數(shù)據(jù)有效融合，有利于各部門通過信息數(shù)據(jù)庫共享信用數(shù)據(jù)，對(duì)失信主體開展聯(lián)合懲戒，有效提高信用監(jiān)管的能力和水平。目前廣泛運(yùn)用的“企查查”企業(yè)信用信息查詢平臺(tái)，就是以大數(shù)據(jù)為核心的互聯(lián)網(wǎng)征信平臺(tái)。該平臺(tái)通過大數(shù)據(jù)，讓信用信息平臺(tái)覆蓋更廣、精度更高、時(shí)效性更強(qiáng)，為公眾查詢企業(yè)信用信息提供便捷途徑。

其三，較為完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制為知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)提供了堅(jiān)強(qiáng)的保證。在行政監(jiān)管方面，我國已將工商、質(zhì)檢、食藥等部門合并為市場(chǎng)監(jiān)督管理局，有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管過程中程序、手段、力度的統(tǒng)一。針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的特殊性，我國在北上廣設(shè)立了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，在其他20多個(gè)經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭，建立起對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的專門審理機(jī)制，提高審判的質(zhì)量和效率，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供強(qiáng)有力的司法保護(hù)。

(四)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的實(shí)踐嘗試

我國要提高技術(shù)創(chuàng)新的國際競(jìng)爭(zhēng)力、建成創(chuàng)新型國家，必須實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，完善對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。中央政府不斷出臺(tái)頂層文件，要求加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，地方政府在具體工作中也對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系構(gòu)建作了探索，為全國統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的制度構(gòu)建提供了豐富的模式選擇和可供借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

其一，出臺(tái)頂層文件加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的構(gòu)建。2016年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《關(guān)于開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)社會(huì)信用體系建設(shè)工作若干事項(xiàng)的通知》。該通知明確了在2020年基本建成知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的目標(biāo)，并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用信息記錄、工作機(jī)制設(shè)置等提出了要求。2019年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理辦法(試行)》，對(duì)于在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域嚴(yán)重失信的主體，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以依照申請(qǐng)將其名單移送給相關(guān)的行業(yè)協(xié)會(huì)和專門服務(wù)機(jī)構(gòu)，由它們對(duì)失信主體進(jìn)行聯(lián)合懲戒，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信懲戒的社會(huì)共治。

其二，積極開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)的試點(diǎn)工作。為積極落實(shí)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)，各地各行業(yè)也根據(jù)自身特色對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的構(gòu)建作了探索。例如，上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院建立起了誠信訴訟告知制度，提前告知當(dāng)事人誠信訴訟的相關(guān)知識(shí)和失信的不利后果。浙江省專利代理人協(xié)會(huì)為規(guī)范專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行代理活動(dòng)，公示了浙江省專利代理信用初步評(píng)價(jià)等級(jí)(第一期)名單。該名單將專利代理師按信用程度從高到低分為五個(gè)等級(jí)，一共涉及255家專利代理機(jī)構(gòu)和1 293名專利代理師(4)浙江省專利代理人協(xié)會(huì)官網(wǎng)：《關(guān)于公示浙江省專利代理信用初步評(píng)價(jià)等級(jí)(第一期)的通知》，2021-07-30，http://zjpaa.cn/interIndex.do？method=draftinfo&draftId=2c9f82a5-797e3aa0-017a-f662322b-0039。。

其三，初步建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。中小型科技企業(yè)融資難是普遍存在的問題，為了促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化運(yùn)營，財(cái)政部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《關(guān)于做好2020年知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)工作的通知》，提出通過指標(biāo)量化促進(jìn)創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力，深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入信用評(píng)估體系，能有效夯實(shí)企業(yè)信用評(píng)估基礎(chǔ)，推動(dòng)有關(guān)方面對(duì)企業(yè)的支持，也能為政府科技主管部門、銀行、投資機(jī)構(gòu)提供有價(jià)值的參考意見，真正推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資服務(wù)，鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與信用和市場(chǎng)的大數(shù)據(jù)綜合運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)施策，惠企強(qiáng)企(5)劉瑛、周浩：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)信用評(píng)估體系探究》，《會(huì)計(jì)之友》2020年第23期，第134-139頁。。

二、國外信用管理模式對(duì)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)的啟示

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展促使世界上許多國家都建立起了符合本國經(jīng)濟(jì)條件的社會(huì)信用體系。根據(jù)管理模式的不同，社會(huì)信用體系可以分為以美國為代表的民營征信模式、以德國為代表的公共征信模式和以日本為代表的社會(huì)征信模式。民營征信模式以獨(dú)立于政府的民營商業(yè)服務(wù)公司作為征信服務(wù)機(jī)構(gòu)，民營商業(yè)服務(wù)公司以營利為目的并向消費(fèi)者提供有償?shù)男畔⒎?wù)。公共征信模式以中央銀行為主要征信機(jī)構(gòu)，通過政府出資的方式形成信用信息系統(tǒng)，具有非營利性和信用信息內(nèi)部使用的特點(diǎn)。社會(huì)征信模式兼具以上兩種征信模式的特點(diǎn)，由商業(yè)性的民營征信機(jī)構(gòu)和銀行建立的會(huì)員制征信機(jī)構(gòu)共同構(gòu)成。三種征信模式雖然存在不同，但也有很多共性值得學(xué)習(xí)和借鑒。

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用建設(shè)需要依托于龐大的信息數(shù)據(jù)庫

社會(huì)信用體系需要建立在完善的信息數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，只有數(shù)據(jù)采集全面客觀，才能保證數(shù)據(jù)庫的有效性和可用性。三種征信模式雖然主體不同，但對(duì)信息數(shù)據(jù)庫的采集和建立都尤為重視，都依靠大數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)加強(qiáng)對(duì)信息的收集和整理歸檔工作。

美國依靠多家征信機(jī)構(gòu)收集大量的信用信息，其中鄧白氏集團(tuán)是國際上最著名、歷史最悠久的企業(yè)資信調(diào)查類信用管理公司。鄧白氏集團(tuán)的全球商業(yè)數(shù)據(jù)庫擁有超過2億條企業(yè)信息，這些商業(yè)信息來自全球200多個(gè)國家。為了保證信息數(shù)據(jù)庫的完整性和及時(shí)性，鄧白氏集團(tuán)每日要對(duì)數(shù)據(jù)庫更新150萬次，通過其特有的DUNSRight流程，對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選和核實(shí)，保證信息數(shù)據(jù)庫的質(zhì)量。

德國信用信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)來源主要有政府部門和金融機(jī)構(gòu)，通過法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，要求金融機(jī)構(gòu)和政府部門參加公共信用等級(jí)系統(tǒng)，將破產(chǎn)法院的破產(chǎn)記錄、地方法院的工商登記簿和債務(wù)人名單等信用信息及時(shí)更新到中央銀行的公共信用信息系統(tǒng)中。德國同樣非常注重信息更新的時(shí)效性，每天約有1.2萬條在聯(lián)邦法院注冊(cè)過的企業(yè)信息在系統(tǒng)中更新。德國公共信用信息系統(tǒng)中，由政府部門提供的信息向社會(huì)公眾完全開放，方便他們查詢和使用。

日本信用監(jiān)管采用民營機(jī)構(gòu)和會(huì)員制征信機(jī)構(gòu)相結(jié)合的社會(huì)征信模式，主要征信機(jī)構(gòu)有東京商工社、帝國數(shù)據(jù)銀行、日本風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)銀行和CRD協(xié)會(huì)。每個(gè)機(jī)構(gòu)的營業(yè)范圍都非常廣泛，不僅包括企業(yè)的信用信息，還涉及醫(yī)療、教育等幾乎覆蓋全社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域的信息。四個(gè)征信機(jī)構(gòu)收集了大量的信用信息，其中會(huì)員制征信機(jī)構(gòu)通過同業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部信息共享和互換來實(shí)現(xiàn)信用信息征集與使用的目的。近年來，日本征信機(jī)構(gòu)也在不斷推進(jìn)大數(shù)據(jù)技術(shù)，以便更快速、更精準(zhǔn)地篩選和分析數(shù)據(jù)。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用建設(shè)需要對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)安全性加強(qiáng)管理

網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易提供更加便捷、高效的方式，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易規(guī)模迅速擴(kuò)大。不過，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也是一把雙刃劍，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)具有虛擬性、非實(shí)名制、易被竊取的特點(diǎn)，容易給不法分子提供竊取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可乘之機(jī)，這對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管提出了更高的要求。

美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管體系對(duì)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商提出了安全性的明確要求，不但規(guī)定侵害個(gè)人隱私權(quán)的情況、例外及責(zé)任，而且要求網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商經(jīng)營時(shí)必須保護(hù)客戶隱私。政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的交易隱私進(jìn)行監(jiān)管，提高了知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)交易的安全性，加速了知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的價(jià)值實(shí)現(xiàn)，保障了知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者利益的安全獲取，增強(qiáng)了知識(shí)分子的創(chuàng)新動(dòng)力(6)③廖媛、林佳、陳清：《中國社會(huì)信用體系研究:基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的分析》，《中國科技論壇》2019年第8期，第155-165頁。。美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)已十分成熟，除具有保密性高、檢索高效等特點(diǎn)外，還配備了知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議服務(wù)功能，可對(duì)一些與商業(yè)活動(dòng)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)等進(jìn)行評(píng)估。

為促進(jìn)中小企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移，幫助供需雙方實(shí)現(xiàn)高效對(duì)接，歐盟委員會(huì)和創(chuàng)新執(zhí)行署建立了歐洲企業(yè)服務(wù)中心(EEN)，韓國產(chǎn)業(yè)資源部建立了韓國技術(shù)交易所(KTTC)。相較市場(chǎng)自發(fā)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)，在政府主導(dǎo)下建立起的交易平臺(tái)更具安全性，交易主體的準(zhǔn)入門檻也大大提高。同時(shí)，在政府有關(guān)部門的監(jiān)督下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)更加規(guī)范化，可以更好地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易雙方的隱私，實(shí)現(xiàn)交易雙方促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的目的。

(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用建設(shè)需要建立信用獎(jiǎng)懲機(jī)制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用建設(shè)需要完善的獎(jiǎng)懲機(jī)制，這對(duì)市場(chǎng)主體的行為活動(dòng)具有引導(dǎo)作用。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用狀況較好的主體，政府可以給予招商引資、行政審批方面的優(yōu)待，從而激發(fā)市場(chǎng)主體的積極性和守法意識(shí)；對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為和失信行為，可以通過財(cái)產(chǎn)罰和聲譽(yù)罰等多種懲罰形式進(jìn)行聯(lián)合懲戒，使市場(chǎng)主體樹立紅線意識(shí)，自發(fā)規(guī)范自身的行為活動(dòng)，以維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)市場(chǎng)活動(dòng)的秩序。

歐美國家主要建立起了以信用法律為基礎(chǔ)的獎(jiǎng)懲機(jī)制，通過建立大型信息數(shù)據(jù)庫，對(duì)全球范圍內(nèi)的信用數(shù)據(jù)進(jìn)行采集和利用，具有覆蓋面廣泛、懲罰手段多樣、懲罰主體多元、懲戒行為注重公平等特點(diǎn)。同時(shí)，獎(jiǎng)懲機(jī)制的建立可以規(guī)范市場(chǎng)主體的行為，減少失信行為的發(fā)生，將懲戒信息及時(shí)向公眾公布的制度可以加強(qiáng)社會(huì)公眾對(duì)失信主體的監(jiān)督，督促失信主體及時(shí)改正自身的行為。具體到知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，在政府層面，德國、法國、英國、比利時(shí)等國家都成立了數(shù)據(jù)保護(hù)局來專門落實(shí)獎(jiǎng)懲政策和法律；在信用服務(wù)市場(chǎng)層面，由商業(yè)化運(yùn)作的專業(yè)征信機(jī)構(gòu)通過信用報(bào)告等形式，向知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易雙方提供可靠的信用信息，使交易雙方及時(shí)、準(zhǔn)確地了解對(duì)方的信用記錄，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的成交率，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值轉(zhuǎn)移的安全性，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)成本的快速回收和周轉(zhuǎn)，提高企業(yè)加大研發(fā)投入和創(chuàng)新的動(dòng)力(7)李鋒：《社會(huì)主體信用獎(jiǎng)懲機(jī)制研究》，中國社會(huì)科學(xué)出版社2017年版，第59-72頁。。

(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用建設(shè)需要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用觀念，重視社會(huì)教育

加強(qiáng)全民信用教育，在全社會(huì)形成普遍的信用觀念和契約意識(shí)，有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的構(gòu)建。美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較高，是因?yàn)槠渲τ谂囵B(yǎng)國民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和發(fā)明創(chuàng)造意識(shí)。美國專利商標(biāo)局設(shè)有教育和外聯(lián)辦公室，專注于宣傳提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的教育，通過定期為中小學(xué)STEM(科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué))教師免費(fèi)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新培訓(xùn)，讓教師將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和創(chuàng)新意識(shí)融入課堂教學(xué)，從而激發(fā)學(xué)生對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的熱情。日本也十分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用觀念的社會(huì)教育，其《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》明確規(guī)定，由文部科學(xué)省、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省負(fù)責(zé)提高中小學(xué)教師的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，定期對(duì)教師進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，再由教師向?qū)W生普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容。日本還向中小學(xué)提供50多萬本知識(shí)產(chǎn)權(quán)輔助讀本，以培養(yǎng)年輕人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。此外，日本通過舉辦面向教職員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)討論會(huì)，研究如何將知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育融入青少年的學(xué)習(xí)，用高效的教學(xué)方法提高中小學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳教學(xué)的質(zhì)量。

社會(huì)信用教育不僅充分彌補(bǔ)了法律和組織機(jī)構(gòu)等正式信用體系的不足，還有效降低了執(zhí)法成本、發(fā)揮了相關(guān)部門的優(yōu)勢(shì)。國家相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、高校和社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)、社區(qū)針對(duì)不同的目標(biāo)人群，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信用觀念通過專業(yè)教育和廣普宣傳等方式進(jìn)行深入人心的內(nèi)化教育，有效降低了執(zhí)法成本，優(yōu)化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念的社會(huì)環(huán)境③。

(五)國外信用管理模式對(duì)我國的啟示

盡管目前國際上還沒有相對(duì)成熟、系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系可供直接借鑒，但是國外在信用管理模式建設(shè)上的經(jīng)驗(yàn)仍值得我國參考。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)依賴于龐大完整的數(shù)據(jù)庫，不論采用哪一種信用管理模式，國外在信用數(shù)據(jù)庫構(gòu)建時(shí)都十分重視數(shù)據(jù)信息的更新和收集，具有時(shí)效性的數(shù)據(jù)庫才是有價(jià)值的數(shù)據(jù)庫。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的不斷發(fā)展，越來越多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易從線下轉(zhuǎn)移到網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，這已成為一種必然趨勢(shì)。政府要出臺(tái)相關(guān)的法律法規(guī)并加強(qiáng)監(jiān)管，保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的安全，從而促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)、保障交易人的隱私和交易安全。國外在建立信用數(shù)據(jù)平臺(tái)的同時(shí)，采用完善的獎(jiǎng)懲機(jī)制作為配套保障。在法律法規(guī)的約束下，市場(chǎng)主體會(huì)自發(fā)調(diào)整自身行為，從而在一定程度上避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信現(xiàn)象的發(fā)生。在社會(huì)信用教育方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的建立是弘揚(yáng)新時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化的內(nèi)在動(dòng)力。誠信是中華民族傳承千年的美好品德，能夠使社會(huì)秩序更加和諧、穩(wěn)定，人與人之間的信賴更強(qiáng)烈。我國政府要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用觀念的普及和教育，引導(dǎo)社會(huì)形成“以誠信為榮，以失信為恥”的文化氛圍和尊崇知識(shí)產(chǎn)權(quán)、誠信交易的社會(huì)風(fēng)氣。

三、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)的建議

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的構(gòu)建需要落實(shí)到具體的法律、法規(guī)、制度中。通過加強(qiáng)信息數(shù)據(jù)庫的建設(shè)、建立失信懲戒和守信激勵(lì)機(jī)制、出臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用標(biāo)準(zhǔn)、構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管新格局、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用制度實(shí)施方案等方式，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的建立提供平臺(tái)和制度保障，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的高效運(yùn)行。

(一)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)的建設(shè)與應(yīng)用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)的基礎(chǔ)在于信用數(shù)據(jù)的全面性和時(shí)效性，平臺(tái)數(shù)據(jù)信息越完整、更新越及時(shí)，越能對(duì)信用數(shù)據(jù)需求方提供有效的支持和幫助。目前，我國大數(shù)據(jù)技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，使大數(shù)據(jù)成為一種戰(zhàn)略資源。大數(shù)據(jù)系統(tǒng)可以保證信息的有效性和結(jié)果的可靠性，計(jì)算機(jī)的高效計(jì)算能力也可以保證監(jiān)管的高速度、多線程和實(shí)效性。因此，我國在構(gòu)建信用信息數(shù)據(jù)庫的過程中離不開大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用，要讓技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步推動(dòng)監(jiān)管模式的優(yōu)化升級(jí)。

我國政府在市場(chǎng)監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，相關(guān)職能部門機(jī)構(gòu)健全、職能清晰、分工明確，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法辦案、處理侵權(quán)糾紛的過程中掌握著較為完整的信用數(shù)據(jù)信息，更適合采用公共征信模式，即由政府主導(dǎo)建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系。目前，我國政府對(duì)企業(yè)信用數(shù)據(jù)的管理較為嚴(yán)格，社會(huì)公眾難以輕易獲悉和查詢。一般而言，社會(huì)公眾需要經(jīng)過申請(qǐng)才能查詢到企業(yè)的信用數(shù)據(jù)，導(dǎo)致信用數(shù)據(jù)在政府和市場(chǎng)主體之間存在割裂，阻礙了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。政府各部門之間也都擁有獨(dú)立的信息系統(tǒng)平臺(tái)，各平臺(tái)之間共享程度不高，容易出現(xiàn)“信息孤島”，因此建立開放共享的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用數(shù)據(jù)平臺(tái)尤為重要。建立開放共享的平臺(tái)有利于對(duì)企業(yè)進(jìn)行有效的社會(huì)監(jiān)督，也有利于督促企業(yè)維護(hù)自身信用，有效杜絕知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和失信行為的發(fā)生。當(dāng)前，“信用中國”平臺(tái)在信用信息公示和失信懲戒方面發(fā)揮著重要作用，已成為公眾信用信息查詢的窗口。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系是社會(huì)信用體系的重要組成部分，建議由相關(guān)部門將知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信信息納入“信用中國”平臺(tái)，依托現(xiàn)有平臺(tái)基礎(chǔ)整合知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信信息，充分發(fā)揮信息的集中優(yōu)勢(shì)。

(二)發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制的協(xié)同作用

通過守信激勵(lì)的方式，鼓勵(lì)越來越多的人增強(qiáng)信用意識(shí)、弘揚(yáng)誠信文化；通過失信懲戒，有效打擊失信主體，使失信行為人承擔(dān)沉痛的代價(jià)。激勵(lì)和懲戒都應(yīng)當(dāng)在信用信息平臺(tái)上予以公開，激勵(lì)是對(duì)誠信者的褒獎(jiǎng)；對(duì)于失信者，也應(yīng)當(dāng)揭示其不良的信用記錄和信用狀況，使社會(huì)和媒體起到監(jiān)督作用。除了信息公開，激勵(lì)和懲戒機(jī)制還包括其他內(nèi)容，例如，對(duì)守信者的獎(jiǎng)勵(lì)，可以考慮在行政審批、市場(chǎng)準(zhǔn)入和招商引資等方面給予政策優(yōu)惠；對(duì)于失信者，則應(yīng)當(dāng)采取嚴(yán)厲的懲罰措施，從招標(biāo)投標(biāo)、政府采購和資質(zhì)認(rèn)定等方面作出不同程度的限制。

我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為頻發(fā)的一個(gè)重要原因是失信懲戒機(jī)制的威懾力不夠大，侵權(quán)成本太低。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，行為人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中是否恪守信用，關(guān)鍵在于守信或失信可能給其帶來的成本收益預(yù)期，當(dāng)行為人失信所得到的收益大于失信的成本(包括受到懲處的成本)，行為人就會(huì)優(yōu)選失信(8)阮德信：《信用問題的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，《求實(shí)》2006年第9期，第42-44頁。。行為人選擇侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不僅是因?yàn)榉捎^念的淡薄，侵權(quán)懲罰力度不足也是重要原因。這方面可以參照歐洲國家的失信懲戒制度，采用多種方式聯(lián)合懲戒，例如數(shù)額較大的財(cái)產(chǎn)罰、一定期限的社區(qū)義務(wù)勞動(dòng)、限制失信人高消費(fèi)等，要讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信者“一處失信、處處受限”，這樣才能起到警示作用。激勵(lì)機(jī)制方面可以建立起企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用評(píng)級(jí)制度，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用良好的企業(yè)進(jìn)行榮譽(yù)表彰并給予激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)，促進(jìn)企業(yè)自覺維護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用。

(三)出臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用標(biāo)準(zhǔn)

其一，是出臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)務(wù)的需求量越來越大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)和代理人成為活躍在知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)中的重要主體。出臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，可以對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)進(jìn)行有效的管理和規(guī)范。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是通過規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足的基本要求，用以規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)組織及其從業(yè)人員的行為標(biāo)準(zhǔn)，從而更好地實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)促進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)、深入貫徹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的目標(biāo)。規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理的流程，可有效提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理的質(zhì)量、加快代理的效率、節(jié)約權(quán)利人的成本和時(shí)間。同時(shí)，規(guī)范的行業(yè)體系也會(huì)降低代理機(jī)構(gòu)和代理人違法代理的可能性，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)的良性發(fā)展。

其二，出臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?？茖W(xué)的信用評(píng)價(jià)應(yīng)該把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為信用評(píng)價(jià)指標(biāo)納入信用評(píng)估系統(tǒng)。例如，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要兼顧加快企業(yè)發(fā)展和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)兩個(gè)目標(biāo)；要兼顧定性和定量，結(jié)合企業(yè)所在行業(yè)、地域的基本情況確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)在評(píng)價(jià)中的權(quán)重，在保證數(shù)據(jù)質(zhì)量的基礎(chǔ)上選擇合適的評(píng)估模型，實(shí)現(xiàn)定量的細(xì)化。一般來說，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可以包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有量與結(jié)構(gòu)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投資及占比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營能力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)效益(9)田高良：《現(xiàn)代企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析與評(píng)價(jià)體系探討》，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2001年第6期，第11-15頁。，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)行為等(10)劉瑛、周浩：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)信用評(píng)估體系探究》，《會(huì)計(jì)之友》2020年第23期，第134-139頁。。

其三，出臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上屬于私權(quán)，在意思自治范圍內(nèi)，政府一般不加干涉，由市場(chǎng)決定。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)又屬于特殊的權(quán)利，需要平衡權(quán)利人和社會(huì)公眾的利益，因此對(duì)于政府來說，如何對(duì)市場(chǎng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行干預(yù)需要有明確的標(biāo)準(zhǔn)，這既是依法行政的需要，也是經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展的需要。

(四)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管新格局

我國應(yīng)當(dāng)構(gòu)建司法監(jiān)管、行政監(jiān)管和行業(yè)監(jiān)管相結(jié)合的大監(jiān)管格局。知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)以行政監(jiān)管為主，行政監(jiān)管具有領(lǐng)域廣泛性和效果及時(shí)性等特點(diǎn)，通過行政部門的機(jī)構(gòu)設(shè)置和調(diào)整，將監(jiān)管職能集中于市場(chǎng)監(jiān)督管理局，可更好地打擊違法犯罪活動(dòng)，有效矯正市場(chǎng)失范行為。司法監(jiān)管是依利害關(guān)系人的申請(qǐng)啟動(dòng)的，較行政監(jiān)管有著更嚴(yán)格的程序性和規(guī)范性，其主體是各級(jí)法院。針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的特殊性，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法監(jiān)管方面，我國創(chuàng)設(shè)了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟制度，在訴訟活動(dòng)中保證民事、行政和刑事訴訟的銜接，確保裁決結(jié)果的內(nèi)在協(xié)調(diào)性，全方位構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)“三合一”的司法保護(hù)模式。

依照《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》中“構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)大保護(hù)工作格局”的要求，我國應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)力量構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管新格局。行業(yè)協(xié)會(huì)可以通過制定本行業(yè)的自治規(guī)范等方式來規(guī)范本行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用和運(yùn)行，從而約束協(xié)會(huì)成員的行為。行業(yè)協(xié)會(huì)也可以協(xié)助行政監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)管和執(zhí)法，通過促進(jìn)行政監(jiān)管和行業(yè)監(jiān)管的銜接，有效縮減執(zhí)法成本、提高執(zhí)法效率。2018年，國家認(rèn)監(jiān)委、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合發(fā)布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證管理辦法》，助力我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證工作邁上新臺(tái)階，對(duì)獲證企業(yè)顯現(xiàn)出明顯的引導(dǎo)作用。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證在微觀層面能幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)化資產(chǎn)，在宏觀層面能在全社會(huì)形成尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共識(shí)，提升國家整體創(chuàng)新績效(11)馬圓、張馨芳、喬君：《創(chuàng)新時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管》，《質(zhì)量與認(rèn)證》2020年第9期，第34-35頁。。

(五)聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用制度實(shí)施方案

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的構(gòu)建依賴于制度的完善和保障，完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用實(shí)施方案是知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系能夠真正落地的關(guān)鍵。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，新興事物不斷涌現(xiàn)，尤其是進(jìn)入人工智能時(shí)代后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外延不斷擴(kuò)展，制度體系往往會(huì)出現(xiàn)一定的模糊性甚至滯后性，在面對(duì)權(quán)利沖突時(shí)需運(yùn)用動(dòng)態(tài)的方法去平衡好各方利益。這就要求在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用制度的框架下，盡可能地完善實(shí)施辦法，體現(xiàn)制度的公平性和可操作性。例如，對(duì)于失信主體和失信行為應(yīng)該出臺(tái)具體的認(rèn)定辦法，通過實(shí)施細(xì)則來區(qū)分不同的失信主體和失信行為；對(duì)于不同的失信主體，可以依照失信行為的種類、程度和次數(shù)等因素進(jìn)行區(qū)分，給予不同力度的懲戒。通過完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用制度實(shí)施細(xì)則，可以明確哪些失信行為屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的失信行為，列舉典型的失信行為，也可以歸納出失信行為的一般認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以應(yīng)對(duì)科技進(jìn)步帶來的新情況、新問題。對(duì)于不屬于侵權(quán)行為的例外情形，可通過實(shí)施細(xì)則加以明確，規(guī)范市場(chǎng)主體參與行為。

四、結(jié) 語

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系是國家信用體系的重要組成部分，該體系的建立既符合國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，也是國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的客觀需要，更是國家形象的重要體現(xiàn)。從制度構(gòu)建來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的構(gòu)建，首先應(yīng)當(dāng)建立起全面高效的信用數(shù)據(jù)平臺(tái)，數(shù)據(jù)的完整性和時(shí)效性是發(fā)揮信用數(shù)據(jù)平臺(tái)價(jià)值的重要保障。同時(shí)，統(tǒng)一的信用數(shù)據(jù)平臺(tái)能夠讓各級(jí)各類監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信用信息數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)共享。其次，應(yīng)當(dāng)建立起相應(yīng)的失信懲戒、守信激勵(lì)機(jī)制以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用標(biāo)準(zhǔn)，積極引導(dǎo)各類社會(huì)主體的行為活動(dòng)，保護(hù)和利用好知識(shí)產(chǎn)權(quán)。最后，應(yīng)當(dāng)建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的大監(jiān)管格局：行政監(jiān)管、司法監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管相銜接，以行業(yè)監(jiān)管為常態(tài)，以行政監(jiān)管為主導(dǎo)，以司法監(jiān)管為保障，重點(diǎn)加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其成員的監(jiān)管。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的構(gòu)建是一個(gè)持續(xù)的過程，只有充分調(diào)動(dòng)各方社會(huì)力量，才能建立起完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，創(chuàng)造有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的良性環(huán)境。讓企業(yè)和個(gè)人更加重視自身的信用信息，讓失信行為得到有效的遏制，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值得到最大程度的實(shí)現(xiàn)，這才是構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的最終目的。