不確定環(huán)境下高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率影響
——基于高科技制造企業(yè)的追蹤研究

楊晶照 臧敏

(江蘇大學(xué) 管理學(xué)院,江蘇 鎮(zhèn)江 120013)

0 引言

當(dāng)下世界正面臨前所未有之大變局,在西方大國(guó)科技脫鉤,貿(mào)易戰(zhàn)雙重打壓下,我國(guó)高科技制造業(yè)面臨的外部環(huán)境日益嚴(yán)峻,如何有效提升創(chuàng)新效率成為企業(yè)持續(xù)思考的問(wèn)題。同時(shí),員工的多元化傾向,也使團(tuán)隊(duì)斷裂帶問(wèn)題逐漸受到關(guān)注,而高管團(tuán)隊(duì)作為組織決策制定者,其斷裂帶對(duì)組織的影響更為深遠(yuǎn)。由于創(chuàng)新決策不僅涉及組織未來(lái)發(fā)展方向,更與當(dāng)期財(cái)務(wù)指標(biāo)緊密相關(guān),高管團(tuán)隊(duì)在創(chuàng)新投入與決策時(shí)也易出現(xiàn)分歧。研究表明,當(dāng)創(chuàng)新投入風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)周期等因素對(duì)企業(yè)當(dāng)期財(cái)務(wù)績(jī)效影響較大時(shí),高管團(tuán)隊(duì)決策更為謹(jǐn)慎,有可能刻意規(guī)避探索式創(chuàng)新投入,并盡量選擇利用式創(chuàng)新或者不創(chuàng)新[1];但當(dāng)高管團(tuán)隊(duì)為獲得更高的薪酬、權(quán)力、地位和聲望時(shí),往往從自身利益最大化出發(fā),過(guò)度進(jìn)行創(chuàng)新投入,導(dǎo)致創(chuàng)新投入與產(chǎn)出嚴(yán)重失衡,直接影響企業(yè)創(chuàng)新效率[2]。那么高管團(tuán)隊(duì)客觀存在的多樣性是否加劇這樣的分裂? 其中的“代溝”“人以群分”等因素對(duì)創(chuàng)新決策走向有何影響? 對(duì)此問(wèn)題,現(xiàn)有研究從高管團(tuán)隊(duì)背景、特征、認(rèn)知模式等方面的差異性對(duì)創(chuàng)新戰(zhàn)略與創(chuàng)新投入影響做了大量研究,但并沒(méi)有得到一致的結(jié)論。這迫使研究者將研究視角從單個(gè)特征轉(zhuǎn)向組合特征,從關(guān)注高管團(tuán)隊(duì)個(gè)體特征,如董事長(zhǎng)個(gè)人特征等,轉(zhuǎn)向團(tuán)隊(duì)角度,不僅關(guān)注以成員單一特征指標(biāo)區(qū)分的團(tuán)隊(duì)多樣性影響,也開始關(guān)注以多重指標(biāo)劃分的團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新的影響[3]。由多種特征聚合而成高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶,將高管團(tuán)隊(duì)劃分為不同的子群,在面臨更多不可預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)不確定環(huán)境時(shí),各子群之間客觀存在的差異性是否會(huì)影響創(chuàng)新投入到創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的過(guò)程?如果會(huì),那么其作用機(jī)制如何? 本文針對(duì)諸類問(wèn)題,考慮創(chuàng)新投入決策對(duì)創(chuàng)新效率的遞延效應(yīng),以團(tuán)隊(duì)斷裂帶相關(guān)理論為基礎(chǔ),構(gòu)建高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新效率的理論模型,收集高新技術(shù)制造類上市公司2011-2017 連續(xù)數(shù)據(jù),進(jìn)行追蹤研究。

1 理論基礎(chǔ)及研究假設(shè)

1.1 理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述

在群體決策中,憑借群體成員的不同經(jīng)驗(yàn)、背景和教育程度,可以從不同角度審視問(wèn)題,并深入、全面探討,利于決策廣度。但群體決策理論也指出,由于群體決策和個(gè)人決策存在差異,在群體決策過(guò)程易發(fā)生群體偏移情況,出現(xiàn)影響決策效率的負(fù)面現(xiàn)象。如群體成員受最初態(tài)度影響,在集體討論過(guò)程中易變得極端,保守立場(chǎng)的人更加保守,激進(jìn)的人更加冒險(xiǎn),出現(xiàn)內(nèi)耗。相似吸引理論指出,團(tuán)隊(duì)成員往往認(rèn)同與他們特征類似成員,并給予其他成員負(fù)面評(píng)價(jià),而且由于刻板印象,團(tuán)隊(duì)成員可能會(huì)對(duì)他人產(chǎn)生認(rèn)知或者情緒的負(fù)面反應(yīng)[4]。另外,認(rèn)知沖突也易導(dǎo)致對(duì)異于自己特征的其他成員產(chǎn)生排斥,往往對(duì)其不同觀點(diǎn)產(chǎn)生偏見,在表達(dá)觀點(diǎn)時(shí)容易發(fā)生矛盾沖突[5],這種沖突可能會(huì)加速團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的分裂,抑或加深內(nèi)部矛盾,限制團(tuán)隊(duì)成員多樣化認(rèn)知資源有效地發(fā)揮,抑制企業(yè)創(chuàng)新效率[6]。這一點(diǎn),在高管團(tuán)隊(duì)的相關(guān)研究中得到驗(yàn)證。高管團(tuán)隊(duì)中客觀存在的不同人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征、教育背景以及職業(yè)經(jīng)驗(yàn)構(gòu)成了團(tuán)隊(duì)多樣性認(rèn)知和決策能力,影響其行為,并直觀地體現(xiàn)在戰(zhàn)略選擇上[7]。對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略決策的創(chuàng)新投入與創(chuàng)新執(zhí)行,不僅受到企業(yè)外部因素的影響,還受到高管團(tuán)隊(duì)多樣性的影響。不過(guò),多項(xiàng)研究證明,高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)于創(chuàng)新的影響,不是一成不變的,既有消極的一面,也有積極的作用[8]。

團(tuán)隊(duì)斷裂帶是基于團(tuán)隊(duì)成員一個(gè)或多個(gè)屬性特征,把團(tuán)隊(duì)劃分為若干個(gè)子團(tuán)隊(duì)的假想分割線,類似于地理學(xué)上斷層的概念,通過(guò)它可同時(shí)考慮多個(gè)統(tǒng)計(jì)學(xué)特征的聚合作用,在考察多樣性對(duì)團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出的影響時(shí),會(huì)有更強(qiáng)的解釋力。斷裂帶的存在,體現(xiàn)出多樣性價(jià)值,如能利用這些多樣性資源,則最終能對(duì)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生積極作用[9]。但是,團(tuán)隊(duì)斷裂帶與創(chuàng)新關(guān)系十分復(fù)雜,單純的研究團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新的影響并不能解決問(wèn)題[10],須考慮企業(yè)所面臨行業(yè)、技術(shù)與市場(chǎng)變化的速度和深度,綜合環(huán)境動(dòng)態(tài)性和復(fù)雜性的雙重影響因素[11]。由于團(tuán)隊(duì)斷裂帶呈現(xiàn)出一種自然分化,斷裂帶強(qiáng)度大意味著成員間的差異較大,當(dāng)環(huán)境穩(wěn)定且無(wú)外界因素激發(fā)時(shí),斷裂帶處于休眠狀態(tài),一旦有特殊事件發(fā)生時(shí),斷裂帶可能被激活,加劇某種社會(huì)分化過(guò)程,誘發(fā)團(tuán)隊(duì)分化,使團(tuán)隊(duì)內(nèi)產(chǎn)生“圈內(nèi)人”和“圈外人”的格局,阻隔子團(tuán)隊(duì)間交流[12]。處在動(dòng)態(tài)多變的環(huán)境中,企業(yè)的發(fā)展也會(huì)隨著環(huán)境變化變得不易控制,環(huán)境不確定性所具有的復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性以及對(duì)系統(tǒng)性信息把握的不確定性,有可能成為激活并強(qiáng)化斷裂帶的影響因素。

環(huán)境不確定性來(lái)自企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客戶、供應(yīng)商,以及市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)等多個(gè)不確定因素,這些因素的變化難以預(yù)測(cè),存在復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性,對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)發(fā)展和戰(zhàn)略選擇產(chǎn)生直接影響[13],從垂直時(shí)間角度研究,環(huán)境在不斷持續(xù)變化,其速度和頻率都是隨機(jī)的,對(duì)此,企業(yè)管理者面對(duì)新產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)時(shí),不同的管理者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿也會(huì)不同。在環(huán)境不確定性較高時(shí),如果管理者愿意承擔(dān)更高風(fēng)險(xiǎn),將會(huì)促進(jìn)新產(chǎn)品研究開發(fā),反之則相反;而在環(huán)境不確定性較低時(shí),如果管理者風(fēng)險(xiǎn)偏好較低,也會(huì)對(duì)新產(chǎn)品研究開發(fā)具有正面的影響[14]。研究表明,對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō),環(huán)境不確定性是其進(jìn)行創(chuàng)新決策重要因素,尤其影響整個(gè)團(tuán)隊(duì)協(xié)作戰(zhàn)略選擇,如外部環(huán)境愈加動(dòng)蕩,不確定性水平越高,企業(yè)在創(chuàng)新投入方面也會(huì)更加謹(jǐn)慎[14]。

總之,在不確定環(huán)境下,團(tuán)隊(duì)成員單一特征差異已不足以說(shuō)明高管團(tuán)隊(duì)多樣性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響,以高管團(tuán)隊(duì)多重特征聚合而成的高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響作用理應(yīng)受到更多的關(guān)注。另一方面,學(xué)者們關(guān)于團(tuán)隊(duì)斷裂帶與創(chuàng)新研究主要從社會(huì)整合(關(guān)系沖突、團(tuán)隊(duì)凝聚力、團(tuán)隊(duì)滿意度)和認(rèn)知整合(任務(wù)沖突、信息加工、交互記憶系統(tǒng))等團(tuán)隊(duì)內(nèi)部因素考慮,而忽視了企業(yè)外部環(huán)境因素影響。因此,本文將引入環(huán)境不確定性這一變量,從戰(zhàn)略決策角度切入,以創(chuàng)新投入為中介變量,探索高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)理。

1.2 研究假設(shè)提出

為進(jìn)一步探明斷裂帶對(duì)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新效率影響,本研究具體將團(tuán)隊(duì)斷裂帶區(qū)分為社會(huì)屬性斷裂帶與信息相關(guān)斷裂帶,通過(guò)測(cè)量團(tuán)隊(duì)斷裂帶強(qiáng)度以及情境作用,推進(jìn)相關(guān)研究?，F(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)不同人口學(xué)特征所形成不同類型團(tuán)隊(duì)斷裂帶,對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生不同影響。按性別、年齡、種族等表層因素劃分的社會(huì)屬性斷裂帶,與按教育背景、工作經(jīng)驗(yàn)等深層因素劃分的信息相關(guān)斷裂帶,對(duì)創(chuàng)新影響有所不同。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為社會(huì)屬性團(tuán)隊(duì)斷裂帶往往給團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新帶來(lái)消極影響[15],而信息相關(guān)斷裂帶則會(huì)積極影響團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新[16]。但是這一結(jié)論并不完全成立,有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn),社會(huì)屬性團(tuán)隊(duì)斷裂帶也會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響[17],信息相關(guān)斷裂帶信息多樣性優(yōu)勢(shì)如果未能抵消社會(huì)屬性團(tuán)隊(duì)斷裂帶來(lái)的負(fù)向影響,將對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生消極作用[18]。具體參見表1。

表1 不同類型的團(tuán)隊(duì)斷裂帶與創(chuàng)新的關(guān)系研究一覽表Table 1 The relationship between faultlines and innovation.

由于高管團(tuán)隊(duì)成員任命時(shí)間和教育水平差異所形成高管團(tuán)隊(duì)信息相關(guān)斷裂帶盡管將團(tuán)隊(duì)分為多個(gè)子團(tuán)隊(duì),不過(guò)正因?yàn)橹R(shí)多樣性和豐富性,可以鼓勵(lì)成員相互商討,繼而激發(fā)成員創(chuàng)造力的產(chǎn)生[22]。不同成員的不同工作經(jīng)驗(yàn),以及知識(shí)的豐富性形成的信息相關(guān)斷裂帶刺激并增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新意識(shí)[23],緩解成員的心理壓力,使他們更大膽積極地提出有價(jià)值的觀點(diǎn)。信息斷裂帶存在使高管團(tuán)隊(duì)具有知識(shí)異質(zhì)性,豐富了戰(zhàn)略決策資源存量,保障高管團(tuán)隊(duì)的戰(zhàn)略發(fā)展和績(jī)效提升的順利進(jìn)行[24]。由此,提出如下假設(shè)。

H1高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。

H1a高管團(tuán)隊(duì)社會(huì)屬性斷裂帶越強(qiáng),企業(yè)創(chuàng)新效率越低。

H1b高管團(tuán)隊(duì)信息相關(guān)斷裂帶越強(qiáng),創(chuàng)新效率越高。

在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中,創(chuàng)新投入對(duì)創(chuàng)新水平的提升至關(guān)重要[25],對(duì)企業(yè)提高創(chuàng)新效率具有顯著的促進(jìn)作用[26-27]。全面創(chuàng)新投入包括研發(fā)費(fèi)用和創(chuàng)新活動(dòng)人員投入,投入較多的企業(yè)往往具有更高水平的創(chuàng)新效率[28]。但是,近來(lái)的研究發(fā)現(xiàn),創(chuàng)新投入對(duì)創(chuàng)新效率的影響存在逐年減弱趨勢(shì),其中很大程度與高管團(tuán)隊(duì)決策質(zhì)量相關(guān)[29]。在研究企業(yè)董事會(huì)多樣性后發(fā)現(xiàn),具有異質(zhì)性知識(shí)和資源的董事會(huì),將促進(jìn)其成員參與戰(zhàn)略決策選擇的分析討論,拓寬團(tuán)隊(duì)成員的思維視角,并制定有助于企業(yè)創(chuàng)新的戰(zhàn)略[19],高管團(tuán)隊(duì)信息斷裂帶對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新決策有積極影響[30],面對(duì)更加復(fù)雜問(wèn)題,高管團(tuán)隊(duì)信息斷裂帶能夠給予更好的回應(yīng)[31]?；诖?本文提出如下假設(shè)。

H2創(chuàng)新投入在高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶與創(chuàng)新效率關(guān)系中具有中介作用。

H2a創(chuàng)新投入在高管團(tuán)隊(duì)社會(huì)屬性斷裂帶與創(chuàng)新效率關(guān)系中具有中介作用。

H2b創(chuàng)新投入在高管團(tuán)隊(duì)信息相關(guān)斷裂帶與創(chuàng)新效率關(guān)系中具有中介作用。

環(huán)境不確定性來(lái)自外部環(huán)境無(wú)規(guī)律變動(dòng),這種隨機(jī)變動(dòng)對(duì)創(chuàng)新決策、創(chuàng)新形式、創(chuàng)新強(qiáng)度、創(chuàng)新績(jī)效等均會(huì)產(chǎn)生不同的影響作用[32],可能是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的前置因素和驅(qū)動(dòng)因素,并且對(duì)不同創(chuàng)新形式的影響程度不同[33]。環(huán)境的威脅性顯著影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[34],降低企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)的投入水平,導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)投資不足現(xiàn)象[35],對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)增加具有抑制作用。王閩,侯曉紅通過(guò)收集我國(guó)2009-2013 年的A 股制造業(yè)上市公司的數(shù)據(jù),研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新投入過(guò)程中,受到外部經(jīng)濟(jì)不確定性影響,且經(jīng)濟(jì)不確定性不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入提高[36]。外部環(huán)境愈加動(dòng)蕩,企業(yè)在創(chuàng)新投入方面也會(huì)更加謹(jǐn)慎[37],另一方面,環(huán)境不確定性能夠推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)向開放式創(chuàng)新發(fā)展[38]。同時(shí),研究認(rèn)為環(huán)境不確定性作為不可控外生變量,可能調(diào)節(jié)創(chuàng)新的強(qiáng)度,也可能調(diào)節(jié)創(chuàng)新的結(jié)果[27]。原因在于環(huán)境不確定性可以積極調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)對(duì)成員共享信息交流,以及企業(yè)激情氛圍的影響,從而影響企業(yè)的產(chǎn)出水平。如果環(huán)境不確定性強(qiáng),創(chuàng)新考慮因素也就越多[39],在環(huán)境不確定性較高情況下,如果管理團(tuán)隊(duì)認(rèn)知一致,愿意承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn),這將會(huì)促進(jìn)新產(chǎn)品的研究開發(fā);如果管理團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏好較低,只有在環(huán)境不確定性較低情況下,會(huì)對(duì)新產(chǎn)品的研究開發(fā)具有正面的影響[40]。由此,提出如下假設(shè)。

H3環(huán)境不確定性在高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率的影響中起調(diào)節(jié)作用。

H3a環(huán)境不確定性越高,強(qiáng)化社會(huì)屬性斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率的影響;

H3b環(huán)境不確定性越高,強(qiáng)化信息相關(guān)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率的影響。

構(gòu)建理論模型如圖1。

圖1 理論模型圖Figure 1 Theoretical model diagram

2 研究樣本獲取及方法

2.1 樣本選取

《中國(guó)制造2025》指出,制造業(yè)是堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的主戰(zhàn)場(chǎng),制造業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)最集中、最活躍的十大領(lǐng)域主要集中在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),包含航空航天裝備、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、海洋工程裝備及高技術(shù)船舶、高檔數(shù)控機(jī)床和機(jī)器人、生物醫(yī)藥、高性能醫(yī)療器械、先進(jìn)軌道交通裝備、新材料、電力裝備、節(jié)能與新能源汽車以及農(nóng)機(jī)裝備,《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中統(tǒng)計(jì)的行業(yè)分類,高新技術(shù)制造業(yè)主要包括信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)三大領(lǐng)域。結(jié)合“同花順”數(shù)據(jù)庫(kù)中證監(jiān)會(huì)行業(yè)分類,制造業(yè)分為電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、汽車制造業(yè)、鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)等行業(yè),本文將樣本范圍控制在計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、航空航天、新能源及節(jié)能汽車制造業(yè)、生物與新醫(yī)藥、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、儀表儀器等高新技術(shù)制造業(yè)內(nèi)。

本文中創(chuàng)新投入、環(huán)境不確定性以及控制變量測(cè)量所需要的企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于“同花順”金融服務(wù)中心數(shù)據(jù)庫(kù),創(chuàng)新績(jī)效變量所需要的企業(yè)專利數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索服務(wù)平臺(tái)以及巨潮咨詢網(wǎng),企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶所需的高管團(tuán)隊(duì)成員特征的數(shù)據(jù)主要通過(guò)天眼查、公司官方網(wǎng)站等公布的信息搜集獲得。高管團(tuán)隊(duì)成員特征、創(chuàng)新投入選用2011-2016 年數(shù)據(jù),考慮創(chuàng)新投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效作用滯后性,創(chuàng)新績(jī)效滯后一年選取2012-2017 年數(shù)據(jù)。最終獲得432 家企業(yè)的數(shù)據(jù)樣本。

收集了初始樣本數(shù)據(jù)后,考慮到研究的有效性和嚴(yán)謹(jǐn)性,根據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)篩選原始樣本數(shù)據(jù):(1)剔除在過(guò)去5 年內(nèi)的*ST、ST 和暫停上市的企業(yè),降低存在的極值對(duì)研究結(jié)果的干擾;(2)剔除過(guò)去5 年內(nèi)高管人員數(shù)據(jù)無(wú)法獲取、專利數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)披露不完整的企業(yè);(3)剔除當(dāng)年度高管團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)成員離職的企業(yè),減少因?yàn)槌蓡T離職造成變量計(jì)量的失效;(4)剔除當(dāng)年度新上市的企業(yè),避免因異常的波動(dòng)影響計(jì)量結(jié)果的有效性。最后獲得207 家高新技術(shù)制造業(yè)上市公司5 年數(shù)據(jù),除去缺失值,共計(jì)獲得961 組觀測(cè)值。

2.2 變量測(cè)量

2.2.1 高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶的測(cè)量

本文采用了基于Hutzschenreuter 和Horstkotte 分類的定量計(jì)量方法,考慮高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶的不同類型(社會(huì)屬性斷裂帶和信息相關(guān)斷裂帶),定量計(jì)算高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶強(qiáng)度,具體計(jì)算公式如下:

g=1,2,…s。在公式中,假設(shè)高管團(tuán)隊(duì)內(nèi)部有n個(gè)成員,Xijk表示子團(tuán)隊(duì)k中的成員i在特征j上的取值表示子團(tuán)隊(duì)k中的成員在特征j上的平均值,表示所有的團(tuán)隊(duì)成員在特征j上的平均值,表示團(tuán)隊(duì)在g 這種劃分方式下子團(tuán)隊(duì)k 中的成員數(shù)量。公式計(jì)算的結(jié)果表示團(tuán)隊(duì)在g 這種劃分方式下的Fau 值,取最大的那個(gè)Fau 值作為團(tuán)隊(duì)斷裂帶強(qiáng)度的測(cè)量值。Fau 的取值在0 到1 之間變化,值越大,說(shuō)明斷裂帶越強(qiáng)。

本文運(yùn)用RStudio 軟件編輯R 語(yǔ)言展開計(jì)算。

(1)社會(huì)屬性斷裂帶(social attribute faultlines,SAFau),采用年齡和性別指標(biāo)衡量。(2)信息相關(guān)斷裂帶(information related faultlines,IRFau),采用任期和學(xué)歷指標(biāo)進(jìn)行衡量。任期指高管成員在企業(yè)中的工作時(shí)長(zhǎng);學(xué)歷以最高學(xué)歷表示,分為“大專及以下、大專、本科、碩士研究生、博士研究生”,依次按照“1-5”對(duì)其賦值。具體采用Thatcher 等研究的計(jì)算公式,運(yùn)用RStudio 軟件編輯R 語(yǔ)言對(duì)公式展開計(jì)算。在計(jì)算前,首先通過(guò)虛擬變量來(lái)表示性別和學(xué)歷的分類變量,出于變量間距離同一性的考慮,確保虛擬變量和類別變量數(shù)量一致,再對(duì)變量間的距離進(jìn)行歸一化處理;同理,把年齡和任期的連續(xù)變量之間的距離也進(jìn)行歸一化處理。

2.2.2 創(chuàng)新效率的測(cè)量

本文關(guān)注創(chuàng)新效率的產(chǎn)出衡量指標(biāo),高新技術(shù)企業(yè)需要在不斷創(chuàng)新中取得的關(guān)鍵技術(shù)的突破,其研發(fā)活動(dòng)中所取得的研究成果一般表現(xiàn)為專利指標(biāo)的形式,可以較好衡量在一定的創(chuàng)新投入情況下創(chuàng)新產(chǎn)出的多少。專利指標(biāo)反映企業(yè)在實(shí)施創(chuàng)新活動(dòng)后所取得的效果,包括專利申請(qǐng)數(shù)量,授權(quán)數(shù)量和引用數(shù)量三個(gè)方面。三個(gè)指標(biāo)中,專利申請(qǐng)的數(shù)量更具有客觀性[41],在一定程度上表征了企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效水平。Hirshleifer 等也指出,專利數(shù)是企業(yè)當(dāng)年和歷史相關(guān)研發(fā)支出的函數(shù)[42],Lin 等學(xué)者采用了以申請(qǐng)的專利數(shù)量來(lái)測(cè)量企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效水平[43]。鑒于我國(guó)還沒(méi)有公開企業(yè)專利的引用數(shù)量,所以專利的引用數(shù)據(jù)難以獲取,同時(shí),專利授權(quán)數(shù)量容易受到制度效率,流程以及相關(guān)法規(guī)的約束,相比而言,專利申請(qǐng)數(shù)量受外界影響因素較少,且代表了企業(yè)的自主權(quán)和創(chuàng)新的集中度,同時(shí),企業(yè)年度申請(qǐng)的專利數(shù)量不僅可以準(zhǔn)確地獲取相關(guān)數(shù)據(jù),而且有國(guó)家統(tǒng)一評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

因此,綜合考慮現(xiàn)有研究成果及數(shù)據(jù)的客觀性和可獲取性,本文選擇企業(yè)每年申請(qǐng)的專利數(shù)量作為企業(yè)創(chuàng)新效率的衡量指標(biāo),從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索服務(wù)平臺(tái)收集數(shù)據(jù),以企業(yè)申請(qǐng)專利數(shù)量的對(duì)數(shù)進(jìn)行分析。

2.2.3 創(chuàng)新投入測(cè)量

借鑒鐘田麗等研究[44],采用三個(gè)指標(biāo)衡量企業(yè)創(chuàng)新投入,分別是創(chuàng)新投入額度(企業(yè)研發(fā)費(fèi)用/年初總資產(chǎn))、創(chuàng)新投入強(qiáng)度(企業(yè)研發(fā)費(fèi)用/主營(yíng)業(yè)務(wù)收入)和創(chuàng)新投入密度(企業(yè)研發(fā)費(fèi)用/員工總?cè)藬?shù))。與以往的單一指標(biāo)相比,綜合指標(biāo)衡量可以更系統(tǒng)、更全面地分析企業(yè)的創(chuàng)新投入。

2.2.4 環(huán)境不確定性的測(cè)量

由于環(huán)境的動(dòng)態(tài)不規(guī)則變化,其不確定性是不可觀察的,因此,從動(dòng)態(tài)性的角度研究環(huán)境不確定性更加有效[45],而不確定環(huán)境影響通常會(huì)表現(xiàn)在企業(yè)的業(yè)績(jī)水平上,特別是企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的變化,本文從動(dòng)態(tài)性角度對(duì)環(huán)境不確定性進(jìn)行測(cè)量,采取申慧慧等學(xué)者做法[46],考慮到企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入穩(wěn)定增長(zhǎng)后的變異系數(shù),基于過(guò)去五年上市公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入來(lái)量化環(huán)境的不確定性,運(yùn)用Stata13.0 軟件,采用最小二乘法(OLS)回歸模型,估算企業(yè)非正常的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入及其標(biāo)準(zhǔn)差,然后再剔除行業(yè)影響,以最終得到的結(jié)果反映環(huán)境不確定性。

2.2.5 控制變量的測(cè)量

本文共選取七個(gè)控制變量:

(1)企業(yè)規(guī)模(SIZE)。有研究認(rèn)為,規(guī)模越大的企業(yè),越有自己的競(jìng)爭(zhēng)力,創(chuàng)新活動(dòng)可能更多[15]。因此,本文將企業(yè)規(guī)模作為控制變量,由于樣本為制造業(yè),因此,以企業(yè)總資產(chǎn)代表企業(yè)規(guī)模?？傎Y產(chǎn)數(shù)據(jù)從“同花順”金融服務(wù)中心數(shù)據(jù)庫(kù)獲取。

(2)高管團(tuán)隊(duì)規(guī)模(TSIZE)。高管團(tuán)隊(duì)規(guī)模在一定程度上反映了高管團(tuán)隊(duì)履行職責(zé)的能力,進(jìn)而對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。本文以企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)總?cè)藬?shù)的自然對(duì)數(shù)來(lái)控制這一變量。企業(yè)每年的高管團(tuán)隊(duì)總?cè)藬?shù)從天眼查以及公司官方網(wǎng)站手工整理獲取,計(jì)算高管團(tuán)隊(duì)總?cè)藬?shù)的自然對(duì)數(shù)。

(3)資產(chǎn)負(fù)債率(LEV)。資產(chǎn)負(fù)債率反映了企業(yè)長(zhǎng)期的發(fā)展水平,可能會(huì)影響創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇,因此本文將其作為控制變量。本文選擇用企業(yè)年末總負(fù)債與年末總資產(chǎn)之比表示。企業(yè)每年的年末總負(fù)債與年末總資產(chǎn)從“同花順”金融服務(wù)中心數(shù)據(jù)庫(kù)獲取,計(jì)算企業(yè)年末總負(fù)債與年末總資產(chǎn)之比。

(4)企業(yè)成長(zhǎng)性(GROW)。高成長(zhǎng)性企業(yè)更傾向于進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,因此本文選擇企業(yè)成長(zhǎng)性作為控制變量,通過(guò)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的增長(zhǎng)率來(lái)反映。主營(yíng)業(yè)務(wù)收入從“同花順”金融服務(wù)中心數(shù)據(jù)庫(kù)獲取。

(5)前一年度績(jī)效(ROA t-1)。企業(yè)上一年度的績(jī)效對(duì)資源分配有直接的影響,也對(duì)未來(lái)創(chuàng)新戰(zhàn)略的決策產(chǎn)生影響。將前一年度績(jī)效作為控制變量,通過(guò)企業(yè)上一年度的資產(chǎn)報(bào)酬率反映,即企業(yè)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)與年平均資產(chǎn)之比。營(yíng)業(yè)利潤(rùn)和年平均資產(chǎn)等數(shù)據(jù)從“同花順”金融服務(wù)中心數(shù)據(jù)庫(kù)獲取。

(6)年度啞變量(YEAR)。本文考慮了時(shí)間因素的干擾,所以對(duì)年份進(jìn)行控制。本文樣本企業(yè)的年份是2012-2017年度,設(shè)置了4 個(gè)虛擬變量,依次用Year13、Year14、Year15、Year16 表示。

(7)企業(yè)性質(zhì)啞變量(SC)。企業(yè)的性質(zhì)可以進(jìn)一步劃分為國(guó)企與非國(guó)企,因此,只需采用1 個(gè)啞變量,當(dāng)是國(guó)企時(shí),取值為1,否則為0。

2.3 變量描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性檢驗(yàn)

從表2 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果可知,社會(huì)屬性斷裂帶平均值是0.79,標(biāo)準(zhǔn)差是0.09,信息相關(guān)斷裂帶的平均值是0.54,標(biāo)準(zhǔn)差是0.2,可以看出樣本企業(yè)整體的高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶強(qiáng)度較高,且不同企業(yè)的斷裂帶強(qiáng)度存在顯著差異;創(chuàng)新效率平均值3.81,標(biāo)準(zhǔn)差1.67,創(chuàng)新效率相差較大,發(fā)展存在不平衡性;創(chuàng)新投入強(qiáng)度均值0.05,標(biāo)準(zhǔn)差0.02,創(chuàng)新投入額度均值為0.03,標(biāo)準(zhǔn)差為0.02,說(shuō)明在創(chuàng)新投入強(qiáng)度和創(chuàng)新投入額度方面整體水平相差不是很大,創(chuàng)新投入密度均值為5.42,標(biāo)準(zhǔn)差為3.8,表明樣本企業(yè)在創(chuàng)新投入密度方面還存在較大差異。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)Table 2 Descriptive statistics of variables

考慮到回歸模型中的解釋變量間可能存在精確或高度相關(guān)的關(guān)系,導(dǎo)致回歸模型被扭曲或難以準(zhǔn)確估計(jì)結(jié)果。所以,需要先對(duì)回歸模型中的解釋變量進(jìn)行多重共線性分析,以保證解釋變量之間不存在多重共線性,計(jì)算變量的膨脹因子(VIF),社會(huì)屬性斷裂帶(SAFau)、信息相關(guān)斷裂帶(IRFau)、環(huán)境不確定性(EU)、企業(yè)規(guī)模(SIZE)、高管團(tuán)隊(duì)規(guī)模(TSIZE)、資產(chǎn)負(fù)債率(LEV)、企業(yè)成長(zhǎng)性(GROW)、前一年度績(jī)效(ROA t-1)、企業(yè)性質(zhì)(SC)的方差膨脹因子(VIF)都是小于10,說(shuō)明解釋變量之間沒(méi)有明顯的多重共線性,這與回歸分析的標(biāo)準(zhǔn)一致,確保了回歸結(jié)果的合理性及真實(shí)性。

相關(guān)性檢驗(yàn)見表3,社會(huì)屬性斷裂帶與創(chuàng)新效率二者之間顯著負(fù)相關(guān),信息相關(guān)斷裂帶與創(chuàng)新效率二者之間顯著正相關(guān);社會(huì)屬性斷裂帶與創(chuàng)新投入強(qiáng)度、創(chuàng)新投入密度的相關(guān)顯著負(fù)相關(guān);信息相關(guān)斷裂帶與創(chuàng)新投入強(qiáng)度、創(chuàng)新投入額度、創(chuàng)新投入密度顯著正相關(guān);創(chuàng)新投入強(qiáng)度、創(chuàng)新投入額度、創(chuàng)新投入密度與創(chuàng)新效率顯著正相關(guān)。此外,控制變量和解釋變量的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值均小于0.5,這為后面的分析提供了支持。

表3 變量的相關(guān)性檢驗(yàn)Table 3 Correlation test of variables

3 假設(shè)檢驗(yàn)與實(shí)證分析

3.1 高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶與創(chuàng)新效率關(guān)系及創(chuàng)新投入作用

3.1.1 高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶與創(chuàng)新效率關(guān)系假設(shè)檢驗(yàn)

以創(chuàng)新效率(IP)為因變量,分別以社會(huì)屬性斷裂帶(SAFau)和信息相關(guān)斷裂帶(IRFau)為自變量構(gòu)建模型(1)和模型(2)。由表4 回歸結(jié)果可知,模型(1)中社會(huì)屬性斷裂帶與創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)為-4.656,且P小于0.01,社會(huì)屬性斷裂帶強(qiáng)度越強(qiáng),企業(yè)創(chuàng)新效率越低,驗(yàn)證了假設(shè)H1a 。模型(2)中顯示,信息相關(guān)斷裂帶與創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)為1.615,在1%水平顯著,說(shuō)明信息相關(guān)斷裂帶與創(chuàng)新效率呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系,假設(shè)H1b 得到了驗(yàn)證。

3.1.2 高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶、創(chuàng)新投入與創(chuàng)新效率關(guān)系假設(shè)檢驗(yàn)

社會(huì)屬性斷裂帶(SAFau)為自變量,分別以創(chuàng)新投入強(qiáng)度(INVP)、創(chuàng)新投入額度(INVE)、創(chuàng)新投入密度(INVD)為因變量,構(gòu)建模型(3)、模型(5)、模型(7),進(jìn)行回歸分析。由回歸結(jié)果可見,模型(3)和模型(7)中社會(huì)屬性斷裂帶與創(chuàng)新投入強(qiáng)度、創(chuàng)新投入密度的回歸系數(shù)分別是-0.124、-3.088,且分別是1%水平顯著和10%水平顯著,說(shuō)明社會(huì)屬性斷裂帶與創(chuàng)新投入強(qiáng)度、創(chuàng)新投入密度顯著負(fù)相關(guān),模型(5)中社會(huì)屬性斷裂帶與創(chuàng)新投入額度回歸系數(shù)是-0.003,絕對(duì)值較小且不顯著。

在此基礎(chǔ)上,為檢驗(yàn)中介效應(yīng),以創(chuàng)新效率為因變量構(gòu)建模型(4)、模型(6)、模型(8),進(jìn)一步引入中介變量進(jìn)行回歸分析。結(jié)果表明,社會(huì)屬性斷裂帶在模型(4)的回歸系數(shù)不顯著,說(shuō)明創(chuàng)新投入強(qiáng)度是中介變量,而且社會(huì)屬性斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率的影響完全是通過(guò)創(chuàng)新投入強(qiáng)度來(lái)實(shí)現(xiàn)。而模型(8)的回歸系數(shù)依然在1%水平顯著,創(chuàng)新投入密度社會(huì)屬性斷裂帶與創(chuàng)新效率之間的中介效應(yīng)不明顯。創(chuàng)新投入強(qiáng)度在社會(huì)屬性斷裂帶與創(chuàng)新效率關(guān)系之間起中介作用。

分別以創(chuàng)新投入強(qiáng)度、創(chuàng)新投入額度、創(chuàng)新投入密度為因變量,信息相關(guān)斷裂帶(IRFau)為自變量構(gòu)建模型(9)、模型(11)、模型(13);在此基礎(chǔ)上,以創(chuàng)新效率(IP)為因變量構(gòu)建了模型(10)、模型(12)、模型(14)進(jìn)行回歸分析。由表4 回歸結(jié)果可知,模型(9)、模型(11)、模型(13)中信息相關(guān)斷裂帶與創(chuàng)新投入強(qiáng)度、創(chuàng)新投入額度、創(chuàng)新投入密度的回歸系數(shù)分別是0.031、0.029、11.32,且P均小于0.01,說(shuō)明信息相關(guān)斷裂帶與創(chuàng)新投入正相關(guān);模型(10)、模型(12)的創(chuàng)新投入強(qiáng)度與創(chuàng)新投入額度在信息相關(guān)斷裂帶與創(chuàng)新效率之間關(guān)系檢驗(yàn)表明,其影響不顯著,模型(14)中的創(chuàng)新投入密度(INVD)回歸系數(shù)出現(xiàn)顯著水平下降(P＜0.05),但依然顯著,因此,創(chuàng)新投入密度在信息相關(guān)斷裂帶與創(chuàng)新效率間起部分中介作用。

3.2 環(huán)境不確定性調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

本文探究環(huán)境不確定性在社會(huì)屬性斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率,以及信息相關(guān)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率影響中的調(diào)節(jié)作用。以創(chuàng)新效率為因變量,分別以社會(huì)屬性斷裂帶和信息相關(guān)斷裂帶為自變量,構(gòu)建了模型(15)和模型(16),分別引入環(huán)境不確定性與社會(huì)屬性斷裂帶的乘積項(xiàng),環(huán)境不確定性與信息相關(guān)斷裂帶的乘積項(xiàng)進(jìn)行分析研究。從表4 中模型(15)和模型(16)的交互項(xiàng)JC1、JC2 的回歸系數(shù)分別是-0.042(P＜0.01)、0.826(P＜0.01)顯著,說(shuō)明環(huán)境不確定性起到了調(diào)節(jié)作用,隨著外部環(huán)境不確定性加大,高管團(tuán)隊(duì)社會(huì)屬性斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率的負(fù)向影響關(guān)系會(huì)減弱;外部環(huán)境不確定性加大,強(qiáng)化了高管團(tuán)隊(duì)信息相關(guān)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率的正向作用。環(huán)境不確定性在高管團(tuán)隊(duì)的社會(huì)屬性斷裂帶及信息相關(guān)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率的作用效果,如圖2 和圖3 所示。

表4 假設(shè)模型檢驗(yàn)Table 4 Test of hypothesis model

圖2 環(huán)境不確定性在社會(huì)屬性斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率影響的調(diào)節(jié)作用Figure 2 The moderating effect of environmental uncertainty on innovation efficiency in the social attribute faultline

圖3 環(huán)境不確定性在信息屬性斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率影響的調(diào)節(jié)作用Figure 3 The moderating effect of environmental uncertainty on innovation efficiency in the information-related faultline

圖2 更加清晰地反映環(huán)境不確定性在社會(huì)屬性斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率作用的調(diào)節(jié)效應(yīng),即環(huán)境不確定性越強(qiáng),社會(huì)屬性斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生的負(fù)面作用將會(huì)被削弱,支持假設(shè)3a。

圖3 體現(xiàn)了環(huán)境不確定性在信息相關(guān)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率作用的調(diào)節(jié)效應(yīng),即環(huán)境不確定性越強(qiáng),信息相關(guān)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生的促進(jìn)作用越強(qiáng),支持了假設(shè)3b。

4 研究結(jié)論與討論

4.1 研究結(jié)論與發(fā)現(xiàn)

4.1.1 高管團(tuán)隊(duì)內(nèi)不同類型的斷裂帶對(duì)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新效率的影響不同。

實(shí)證研究進(jìn)一步證明,高管團(tuán)隊(duì)不同種類斷裂帶,在面對(duì)重大的戰(zhàn)略決策如創(chuàng)新投入與創(chuàng)新方向時(shí),所起作用不同,高管團(tuán)隊(duì)社會(huì)屬性斷裂帶對(duì)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)向影響,信息相關(guān)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新效率具有顯著正向影響作用。此結(jié)論印證了前人大多數(shù)的研究:只有少數(shù)研究發(fā)現(xiàn)信息斷裂帶強(qiáng)度與績(jī)效之間無(wú)關(guān)或負(fù)相關(guān)的,但大多數(shù)研究認(rèn)為二者之間有直接關(guān)系。

對(duì)于前景未明的創(chuàng)新決策,高管團(tuán)隊(duì)的認(rèn)知水平和知識(shí)結(jié)構(gòu)起到了關(guān)鍵作用。按照高管團(tuán)隊(duì)不同性別和年齡屬性聚合而成社會(huì)屬性斷裂帶,其形成的子團(tuán)隊(duì)具有認(rèn)知偏差,對(duì)外界環(huán)境認(rèn)知與風(fēng)險(xiǎn)判斷差異較大,當(dāng)面對(duì)創(chuàng)新投入與企業(yè)創(chuàng)新效率提升決策時(shí),斷裂帶一旦激活,而由于認(rèn)知不易改變,因此,最終難以做出一致而有效決策。另一方面,高管團(tuán)隊(duì)由于成員任期、教育經(jīng)歷、知識(shí)結(jié)構(gòu)等不同而形成的信息相關(guān)斷裂帶,其子團(tuán)隊(duì)對(duì)待問(wèn)題雖然也會(huì)有不同看法,但成員間差異性一旦得到接納,成員各自擁有不同的知識(shí)和專長(zhǎng)容易得到團(tuán)隊(duì)其他成員認(rèn)可,可能減輕團(tuán)隊(duì)整體認(rèn)知差異壓力,當(dāng)實(shí)施創(chuàng)新投入與創(chuàng)新效率提升策略時(shí),雖斷裂帶被激活,但子團(tuán)隊(duì)各自能把重點(diǎn)放在自己專業(yè)領(lǐng)域,如遇到相關(guān)專業(yè)問(wèn)題時(shí),團(tuán)隊(duì)可以確知應(yīng)該將問(wèn)題交給誰(shuí),或者向誰(shuí)尋求幫助,反而增加了高管團(tuán)隊(duì)內(nèi)部知識(shí)存量,決策時(shí)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),更準(zhǔn)確地進(jìn)行戰(zhàn)略決策,形成統(tǒng)一看法,對(duì)創(chuàng)新效率的提升提供保障。

4.1.2 創(chuàng)新投入在不同類型的斷裂帶與創(chuàng)新效率之間,中介作用得到驗(yàn)證,但具體影響路徑不同。

根據(jù)本文對(duì)高新技術(shù)制造業(yè)追蹤研究表明,創(chuàng)新投入在高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶與創(chuàng)新效率之間關(guān)系中起中介效應(yīng),但具體分析創(chuàng)新投入額度、創(chuàng)新投入強(qiáng)度、創(chuàng)新投入密度的中介作用影響時(shí),卻各有不同,說(shuō)明高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶類型對(duì)創(chuàng)新效率的影響路徑不同。創(chuàng)新投入強(qiáng)度在社會(huì)屬性斷裂帶與創(chuàng)新效率關(guān)系中具有完全的中介效應(yīng),創(chuàng)新投入額度和創(chuàng)新投入密度對(duì)社會(huì)屬性斷裂帶的創(chuàng)新效率影響關(guān)系的中介效應(yīng)并不明顯;創(chuàng)新投入密度在信息相關(guān)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率影響里具有部分中介效應(yīng),創(chuàng)新投入強(qiáng)度和創(chuàng)新投入額度在信

息相關(guān)斷裂帶與創(chuàng)新效率影響關(guān)系中卻沒(méi)有起到中介作用。由于創(chuàng)新投入強(qiáng)度界定為企業(yè)研發(fā)費(fèi)用與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比,反映的是年度短期指標(biāo),可見,當(dāng)涉及年度現(xiàn)金流出,以及影響當(dāng)年利潤(rùn)額計(jì)算等的創(chuàng)新投入決策時(shí),更加強(qiáng)化了高管團(tuán)隊(duì)社會(huì)屬性斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率的負(fù)向影響作用,但是,對(duì)于信息相關(guān)斷裂帶的影響不大。這一結(jié)論呼應(yīng)了前面的研究,即涉及股價(jià)等相關(guān)事宜時(shí),高管團(tuán)隊(duì)對(duì)創(chuàng)新投入的觀點(diǎn)易產(chǎn)生分歧。創(chuàng)新投入密度為企業(yè)研發(fā)費(fèi)用與員工總?cè)藬?shù)之比,說(shuō)明信息相關(guān)的高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶,對(duì)長(zhǎng)期性的創(chuàng)新投入更為敏感,更愿意通過(guò)積極增加研發(fā)費(fèi)用的投入、減員增效等措施來(lái)促進(jìn)創(chuàng)新效率的提高。創(chuàng)新投入額度根據(jù)研發(fā)費(fèi)用與年初總資產(chǎn)之比計(jì)算得出,它在兩種類型斷裂帶中都沒(méi)有明顯中介效應(yīng),這有可能是高管團(tuán)隊(duì)更加關(guān)注創(chuàng)新投入的當(dāng)年支出,或者長(zhǎng)期的減員增效作用。

4.1.3 環(huán)境不確定性強(qiáng)化了高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶與創(chuàng)新效率之間的關(guān)系。

環(huán)境不確定性在社會(huì)屬性斷裂帶、信息相關(guān)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率影響的關(guān)系中均具有顯著的調(diào)節(jié)作用,對(duì)社會(huì)屬性斷裂帶與創(chuàng)新效率影響具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用,在信息相關(guān)斷裂帶與創(chuàng)新效率關(guān)系中,起正向調(diào)節(jié)的作用。高度的環(huán)境動(dòng)態(tài)性需要團(tuán)隊(duì)合作,來(lái)支持整個(gè)團(tuán)隊(duì)的相互依賴性和信息流動(dòng),因此,外部環(huán)境挑戰(zhàn)越大,高管團(tuán)隊(duì)可能會(huì)更加團(tuán)結(jié),對(duì)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)越統(tǒng)一。由于社會(huì)屬性斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率的影響是負(fù)向關(guān)系,環(huán)境不確定性負(fù)向調(diào)節(jié)作用表明在環(huán)境不確定下,這種負(fù)向影響性有弱化趨勢(shì)。反之,環(huán)境不確定性對(duì)信息相關(guān)斷裂帶與創(chuàng)新效率正向調(diào)節(jié)作用,說(shuō)明信息相關(guān)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率的正向影響在環(huán)境不確定性下得到強(qiáng)化?？梢?面對(duì)外部環(huán)境的動(dòng)蕩,高管團(tuán)隊(duì)成員更加積極發(fā)揮各自的能力,集中知識(shí)儲(chǔ)備為企業(yè)做出更快更好的戰(zhàn)略決策,克服外部環(huán)境變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),正如華為任正非所說(shuō)的“求生欲使我們振奮起來(lái),尋找自救的道路”。

4.2 結(jié)果討論與創(chuàng)新點(diǎn)

首先,以往的研究更多地關(guān)注了企業(yè)高管個(gè)人特征、團(tuán)隊(duì)多樣性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響,雖然近來(lái)開始關(guān)注高管團(tuán)隊(duì)多重特征聚合而成的高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響,但在很多討論中,只是作為一個(gè)影響因素,一種調(diào)節(jié)變量,忽視了斷裂帶自身的特點(diǎn)。更多學(xué)者關(guān)注了高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的直接作用,集中于研究團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率、創(chuàng)新能力、創(chuàng)造力等的作用機(jī)制研究,相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)的實(shí)證研究較多。本文可通過(guò)追蹤研究,充分考慮高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶影響,突破傳統(tǒng)理論大多關(guān)注管理層治理,忽略管理層屬性影響的局限。正視高管團(tuán)隊(duì)的多樣性,將關(guān)注點(diǎn)轉(zhuǎn)移到高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響研究,關(guān)注不同類型的高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新效率的影響,分析社會(huì)屬性斷裂帶與信息相關(guān)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新的不同作用機(jī)理,并探討不同類型的高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生的不同影響路徑,更具有針對(duì)性。

其次,以創(chuàng)新投入激活高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶為契機(jī),研究創(chuàng)新效率實(shí)現(xiàn)過(guò)程的內(nèi)在機(jī)理。團(tuán)隊(duì)斷裂帶在團(tuán)隊(duì)中客觀存在,時(shí)常處于休眠狀態(tài),只有當(dāng)某一特定事件發(fā)生時(shí),才會(huì)被激活,產(chǎn)生影響力。創(chuàng)新投入對(duì)于企業(yè),投資大,風(fēng)險(xiǎn)高,與其生存和業(yè)績(jī)密切相關(guān),是一個(gè)典型的激活事件,其中,其投資額度、強(qiáng)度和密度也與創(chuàng)新效率息息相關(guān)。但是,有關(guān)團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新投入影響研究較少,特別是高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新投入的影響研究更少。因此本文將創(chuàng)新投入作為一種戰(zhàn)略決策,引入創(chuàng)新投入變量,探索高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶與企業(yè)創(chuàng)新效率的作用機(jī)理。

同時(shí),關(guān)于高管團(tuán)隊(duì)與創(chuàng)新投入,大量研究從公司治理角度出發(fā),關(guān)注激勵(lì)和約束機(jī)制的構(gòu)建,較少考慮高管團(tuán)隊(duì)屬性對(duì)創(chuàng)新投入決策與創(chuàng)新效率提高的影響。本文充分關(guān)注了斷裂帶影響的長(zhǎng)期效應(yīng),以及創(chuàng)新投入到創(chuàng)新產(chǎn)出過(guò)程的時(shí)間差,指出從創(chuàng)新投入到創(chuàng)新效率的實(shí)現(xiàn),存在反應(yīng)時(shí)間與投入的遞延效應(yīng)。以往研究更多關(guān)注創(chuàng)新效率,對(duì)創(chuàng)新效率與創(chuàng)新投入的延期效應(yīng)研究較少。對(duì)此,本文通過(guò)對(duì)上市公司數(shù)據(jù)的追蹤研究,對(duì)其動(dòng)態(tài)影響給予了必要關(guān)注。正因?yàn)榭紤]到時(shí)間的作用,因此,將創(chuàng)新投入分為創(chuàng)新投入額度、創(chuàng)新投入強(qiáng)度與創(chuàng)新投入密度三個(gè)層面分析,才具有了意義。創(chuàng)新投入不是一蹴而就的,僅靠絕對(duì)數(shù)額也并不能說(shuō)明問(wèn)題,通過(guò)強(qiáng)度、密度與額度全面反映創(chuàng)新投入對(duì)創(chuàng)新效率的影響,同時(shí)能全面地反映出高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新決策的態(tài)度與影響,合理配置企業(yè)創(chuàng)新投入資源。

最后,外部環(huán)境的不確定性對(duì)創(chuàng)新帶來(lái)直接或間接的影響尚無(wú)定論,外界環(huán)境對(duì)創(chuàng)新過(guò)程、形式、強(qiáng)度、創(chuàng)新效率及企業(yè)績(jī)效會(huì)產(chǎn)生不同的影響。環(huán)境可能是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的前置因素,也可能是不可控的外生變量,調(diào)節(jié)創(chuàng)新的強(qiáng)度與結(jié)果。但其共同點(diǎn)是對(duì)創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新投入均有影響,且能影響高管團(tuán)隊(duì)的判斷。目前關(guān)于團(tuán)隊(duì)斷裂帶與創(chuàng)新的研究主要從社會(huì)整合(關(guān)系沖突、團(tuán)隊(duì)凝聚力、團(tuán)隊(duì)滿意度)和認(rèn)知整合(任務(wù)沖突、信息加工、交互記憶系統(tǒng))等團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的因素考慮,而忽視了企業(yè)外部的因素影響。值得注意的是,關(guān)于斷裂帶的文獻(xiàn)集中在調(diào)節(jié)團(tuán)隊(duì)及其成員內(nèi)部的條件,如團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)行為,從而隱含地假定工作組是封閉系統(tǒng)。然而,組織環(huán)境和組織內(nèi)的子單元(如工作組)是受其環(huán)境影響的開放系統(tǒng),工作組的結(jié)構(gòu)與環(huán)境之間的匹配有助于增強(qiáng)團(tuán)體的有效面對(duì)復(fù)雜多變的外部環(huán)境。外部環(huán)境高度的動(dòng)態(tài)性需要團(tuán)隊(duì)合作,增強(qiáng)整個(gè)團(tuán)隊(duì)的相互依賴性和信息流動(dòng),以應(yīng)對(duì)不斷變化的環(huán)境挑戰(zhàn)。本文基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)背景,在環(huán)境不確定性不斷增強(qiáng)的情境下進(jìn)一步探討團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新的影響作用,使得團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新的影響機(jī)制更加清晰,同時(shí)也能夠?yàn)槌霈F(xiàn)的分歧現(xiàn)象提供一定程度的解釋,豐富相關(guān)理論。

4.3 未來(lái)研究方向

首先,在測(cè)量高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶方面,本文在總結(jié)學(xué)術(shù)界研究的基礎(chǔ)上,選擇測(cè)量團(tuán)隊(duì)斷裂帶的強(qiáng)度指標(biāo)。未來(lái)的研究還應(yīng)該考慮團(tuán)隊(duì)斷裂帶的深度指標(biāo),更精準(zhǔn)地反映團(tuán)隊(duì)斷裂帶的程度,增加研究的說(shuō)服力和嚴(yán)謹(jǐn)性。

其次,本研究的樣本僅限于滬深上市的高新技術(shù)制造業(yè)企業(yè),未來(lái)的研究可以分析其他行業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展。另外,由于華為等民營(yíng)企業(yè)的崛起,當(dāng)下民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新問(wèn)題越來(lái)越受到關(guān)注、未來(lái)的研究可以考慮樣本企業(yè)的選取多樣性,并探索研究結(jié)論的普遍性。必將對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展具有實(shí)際意義。

最后,本文側(cè)重于分析高管團(tuán)隊(duì)通過(guò)創(chuàng)新投入影響創(chuàng)新績(jī)效的中介路徑,沒(méi)有考慮管理創(chuàng)新的影響作用。因此,在以后的研究中,可以探討管理創(chuàng)新的影響路徑,擴(kuò)展并深化高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶研究領(lǐng)域。

總之,通過(guò)本研究,我們應(yīng)認(rèn)識(shí)到高管團(tuán)隊(duì)斷裂帶客觀存在,并區(qū)別不同類型斷裂帶對(duì)創(chuàng)新的影響。不僅要認(rèn)同、利用信息相關(guān)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新的積極作用,加強(qiáng)溝通,擴(kuò)大成員彼此共享信息,應(yīng)充分利用多樣化資源,加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)內(nèi)在凝聚力,通過(guò)集體智慧,使決策更加科學(xué)。同時(shí),更要盡量消除高管團(tuán)隊(duì)成員中因年齡、性別等形成的認(rèn)知差異,減少高管團(tuán)隊(duì)社會(huì)屬性斷裂帶對(duì)創(chuàng)新投入及創(chuàng)新績(jī)效的阻礙作用,避免因刻板印象引起的摩擦沖突。在創(chuàng)新投入方面,不應(yīng)只注重?cái)?shù)量的投入,更應(yīng)加大創(chuàng)新投入的強(qiáng)度和密度,同時(shí)加強(qiáng)管理研發(fā)費(fèi)用,合理配置,優(yōu)化創(chuàng)新資源使用,切實(shí)提升創(chuàng)新效率。