認知能力和非認知能力對個體職業(yè)地位的影響研究

劉森林,李海靈

(福州大學(xué) 人文社會科學(xué)學(xué)院,福建 福州 350108)

一、引言

職業(yè)地位能夠反映個體所擁有的經(jīng)濟收入、聲望及權(quán)力,職業(yè)地位的獲得是個體實現(xiàn)向上社會流動的一種重要途徑,不僅關(guān)系到個人的生活質(zhì)量和社會地位,同時也是社會分層的指示器[1]。在勞動力市場競爭日益激烈的背景下,如何在激烈的競爭環(huán)境中獲得較高的職業(yè)地位,實現(xiàn)向上的社會階層流動,不僅對勞動者來說至關(guān)重要,還反映出我國勞動力市場中的就業(yè)平等問題。

如今,中國進入了以技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整為主要特征的新型經(jīng)濟發(fā)展階段，勞動者需求結(jié)構(gòu)和技能構(gòu)成發(fā)生改變。在未來的勞動力市場中,將弱化對勞動力數(shù)量的需求,增強對勞動力質(zhì)量的需求[2]。因此,能力要素的作用日益顯著。

認知能力和非認知能力是新人力資本理論的核心要素,在影響勞動者市場結(jié)果、職業(yè)選擇的因素中,認知和非認知能力起到不可忽略的作用[3]。目前關(guān)于個體能力對勞動者市場結(jié)果影響的研究中,學(xué)者將焦點集中在認知能力和非認知能力對勞動者工資收入的影響,職業(yè)地位作為衡量個體社會成功的關(guān)鍵標準[4],未得到充分的關(guān)注。因此,本文基于中國家庭追蹤調(diào)查(CFPS)數(shù)據(jù),通過分析認知能力和非認知能力對勞動力職業(yè)地位獲得所起到的作用,旨在促進家庭、學(xué)校和社會培養(yǎng)出匹配勞動力市場崗位需求的人才,助力個體實現(xiàn)向上的社會流動,提升個人的生活質(zhì)量和幸福感。

二、文獻綜述

(一)職業(yè)地位的研究現(xiàn)狀

社會學(xué)關(guān)于職業(yè)地位獲得的研究,最為經(jīng)典的是由布勞和鄧肯提出的“先賦—自致”模型[5]。模型中,主要關(guān)注的是先賦性因素和自致性因素對個體社會經(jīng)濟地位的影響。布勞通過對美國在職男性的研究得出,在現(xiàn)代社會中,以個人受教育水平為代表的自致因素對個人社會地位的影響高于先賦性因素[6]。

此外,另一個被學(xué)界所熟知的關(guān)于地位獲得的研究是由格拉諾維特及邊燕杰等人提出的社會網(wǎng)絡(luò)模型。格拉諾維特將社會關(guān)系分為“強關(guān)系”和“弱關(guān)系”,其中在弱關(guān)系群體中成員的異質(zhì)性較高,個體能夠獲得更加豐富的信息。因此,找工作的過程中，“弱關(guān)系”更能為個人提供有價值的信息,即人際網(wǎng)絡(luò)通過促進勞動力市場中的信息流動影響個體職業(yè)的獲得[7]。相反,邊燕杰發(fā)現(xiàn)在中國勞動力市場中“強關(guān)系”在個體職業(yè)地位起到的作用要大于“弱關(guān)系”,人們之間的關(guān)系越強,求職者越有可能得到最大的幫助,從而獲得理想職位的可能性越大[8]。

林南從社會資本的視角指出個體地位的獲得受到嵌入在社會關(guān)系內(nèi)的資源的影響;而社會資源反過來也受個體初始結(jié)構(gòu)性位置的影響;社會資源受交往者關(guān)系強度的影響,相較于強關(guān)系,弱關(guān)系的影響更大[9-10]。

在以上模型的基礎(chǔ)上,學(xué)者基于中國本土化勞動力市場的現(xiàn)狀分析哪些因素對勞動者職業(yè)地位產(chǎn)生影響。學(xué)者們關(guān)于職業(yè)地位獲得的研究從兩個層面出發(fā),一是外部因素,二是個人因素。

外部因素主要包括制度因素和家庭背景,其中,制度因素主要指的是戶籍制度和勞動力市場分割。在戶籍制度尚未改革時,中國勞動力市場按照戶籍類別被劃分為城市和農(nóng)村兩大塊[11]。隨著戶籍制度的改革,農(nóng)村勞動力可以在城鄉(xiāng)間流動,但某些特定的勞動力市場仍然是他們無法進入的[12],在城鎮(zhèn)勞動力市場,無論是就業(yè)部門的選擇還是職業(yè)地位的獲得,農(nóng)村勞動力都沒有優(yōu)勢[13]。勞動力市場分割的結(jié)果影響了勞動職業(yè)流動和收入,擁有較高文化資本的勞動者在提高職業(yè)地位的過程中，人力資本發(fā)揮著關(guān)鍵作用,而低學(xué)歷勞動者則是通過轉(zhuǎn)換工作實現(xiàn)職業(yè)地位的提高[14]。勞動者受教育程度和收入之間的差別在中國主次勞動力市場中表現(xiàn)得極為明顯,在勞動回報率方面,主要勞動力市場高于次要勞動力市場[15-16]。不僅個體的受教育程度受原始家庭的影響,初始和現(xiàn)職地位仍受其影響。具體表現(xiàn)為,母親的受教育水平和階層地位通過代際傳遞的方式間接影響子代的職業(yè)地位[17]。在“平等化”制度的影響下,父子間的職業(yè)代際傳承不再明顯[18],父母的工作單位對子女的職業(yè)地位有較大的影響,而其職業(yè)對子女沒有顯著影響[19]。此外,個體的職業(yè)地位與家庭的經(jīng)濟資本有關(guān),高收入家庭的孩子比低收入家庭的孩子更容易獲得較高職業(yè)地位[20]。但也有研究得出，孩子的工資收入或職業(yè)地位與家庭收入無關(guān)或有很小的關(guān)系[21]。

通過研究個人稟賦對青年女性職業(yè)地位的影響,發(fā)現(xiàn)個體的高學(xué)歷水平、擔任過班干部、有培訓(xùn)經(jīng)歷等能夠增加勞動力職業(yè)地位提高的機會[22],黨員身份對個人職業(yè)地位的獲取也有促進作用[23]。但是,在工作晉升機會的獲得方面存在性別差異,女性的職位晉升幾率低于男性[24]。

(二)認知能力與非認知能力的相關(guān)研究

傳統(tǒng)的人力資本理論認為,教育是能力的核心變量,可以研究其對個體勞動力市場表現(xiàn)的影響。隨著“知識型社會”的發(fā)展,具有相同學(xué)歷的個人在技能方面表現(xiàn)出很強的差異性,教育不能再作為認知能力的核心指標來解釋個體的勞動力市場結(jié)果[25],忽略能力僅考慮教育程度只會帶來對人力資本效應(yīng)有偏的估計[26]。1976年,鮑爾斯(Bowles)指出,傳統(tǒng)人力資本理論應(yīng)納入非認知能力和認知能力。此后的研究也表明,在影響個體工資收入方面,認知能力和非認知能力起到顯著作用[3，27],認知能力還可以通過影響個體職業(yè)選擇進而影響收入,但非認知能力在其中的作用并不顯著[28]。與此結(jié)論不同的是,研究發(fā)現(xiàn),在低技能勞動群體中,非認知能力在增加勞動者工資方面起到的作用更大[29]。除認知能力外,研究表明，非認知能力中除開放性以外的其他維度都對職業(yè)地位產(chǎn)生影響[30]。

隨著國內(nèi)一些大型社會調(diào)查將非認知能力納入其中進行測量,國內(nèi)關(guān)于勞動者能力對勞動力市場影響的相關(guān)研究逐漸增多,其中,研究的焦點集中于認知和非認知能力對勞動者收入的影響。青年勞動者的工資收入受認知能力和非認知能力的影響[31-32],進一步將非認知能力細分為五個維度,情緒穩(wěn)定性和宜人性在提高女性工資收入中起到的作用更大,而盡責(zé)性對男性收入的影響更大[33]。認知能力和非認知能力的教育回報率具有性別差異,其中前者對女性的影響更加明顯,而后者對男性的影響更大[34]。此外,研究者還發(fā)現(xiàn)非認知能力對勞動者初職收入[35]、創(chuàng)業(yè)選擇[36]、青年職業(yè)地位獲得[37]也有明顯的影響。

綜上所述,國內(nèi)外關(guān)于影響勞動者職業(yè)地位的研究可以歸為兩大類：一是基于外部因素,包括制度因素、先賦性因素等；二是基于傳統(tǒng)人力資本的分析框架,探討教育、培訓(xùn)等對勞動者職業(yè)地位的影響,只有極少數(shù)學(xué)者關(guān)注了個體能力對職業(yè)地位的影響。國內(nèi)相關(guān)研究證實了認知能力和非認知能力影響中國勞動力市場的結(jié)果,但目前學(xué)者僅關(guān)注能力對勞動者工資收入、初職收入等的影響,職業(yè)地位作為勞動力市場結(jié)果的一個重要因素被忽略了。鑒于此,本文基于新人力資本理論框架,以認知能力和非認知能力為核心解釋變量,分析其對個體職業(yè)地位的影響,并在控制傳統(tǒng)人力資本主要代理變量教育的前提下,分析認知能力和非認知能力對職業(yè)地位產(chǎn)生的凈效應(yīng),比較了認知能力和非認知能力在個體職業(yè)地位中作用的大小。

三、研究設(shè)計

(一)數(shù)據(jù)來源

本文使用中國家庭追蹤調(diào)查(CFPS)數(shù)據(jù)。此調(diào)查為北京大學(xué)中國社會科學(xué)調(diào)查中心自2010年起在全國每兩年實施一次的對個體、家庭和社區(qū)進行的跟蹤調(diào)查,反映中國社會、經(jīng)濟、人口、教育和健康的變遷。調(diào)查樣本覆蓋全國25個省(市、區(qū)),數(shù)據(jù)具有代表性?；谘芯磕康?本文將研究對象界定為年齡在16至60歲的在職勞動者,剔除關(guān)鍵變量的缺失值和異常值,最終獲得8 279個樣本。

(二)變量說明

1.被解釋變量

被解釋變量為職業(yè)地位,本文使用CFPS2018成人數(shù)據(jù)庫中所提供的國際標準職業(yè)社會經(jīng)濟地位指數(shù)(ISEI)來測量個體職業(yè)地位。ISEI是根據(jù)不同職業(yè)勞動者的平均受教育年限和收入賦予不同權(quán)重計算得來,社會經(jīng)濟地位指數(shù)被廣泛用于地位獲得和社會流動研究中[38]。ISEI是連續(xù)性指標,取值范圍為19至88,其取值越大,個體的職業(yè)地位也越高。

2.核心解釋變量

(1)認知能力

基于CFPS2018調(diào)查問卷的現(xiàn)有問題,對于認知能力的測量本文借鑒黃國英、謝宇的做法[31],個體的認知能力通過測試字詞識記和數(shù)學(xué)的得分來得出結(jié)果。此外,由于字詞識記測試得分的取值范圍為0～34分之間,而數(shù)學(xué)測試得分的取值范圍為0～24分之間,為使結(jié)果便于比較,本文在數(shù)據(jù)處理階段對字詞識記得分和數(shù)學(xué)得分進行了標準化處理。

(2)非認知能力

學(xué)術(shù)界目前對非認知能力的測度方法不一，本文采用國際普遍認可的“大五”人格分類法。 CFPS2018問卷中提供的非認知能力指標正是簡版的“大五”人格量表，具有高度普適性，且國內(nèi)學(xué)者也認為其能較好地解釋中國人的非認知能力[39]。問卷中的相關(guān)題項如表1。

表1 CFPS2018問卷中的“大五”人格量表

由于非認知能力中的開放性、盡責(zé)性、外向性、宜人性、情緒穩(wěn)定性這五個維度的得分是分別由3個題目得分的加總,為了判斷每個維度所包含的3個題目是否代表了同一種態(tài)度傾向,以及是否可以構(gòu)成一個態(tài)度測量指數(shù),本文通過Cronbach’s Alpha進行檢測。一般而言,Cronbach’s Alpha系數(shù)值在0.8至0.9之間表示有相當高的信度。通過計算,開放性、盡責(zé)性、外向性、宜人性、情緒穩(wěn)定性的Cronbach’s Alpha系數(shù)分別為0.972,0.968,0.969,0.973,0.967,信度較高,表明每個維度的3道題目都可以構(gòu)成一個強度指數(shù)。為了比較認知能力和非認知能力對職業(yè)地位的作用,本文對非認知能力包含的各個維度也做了標準化處理。

(3)控制變量

借鑒已有研究,本文從個體和家庭兩個層面出發(fā)選取了可能影響個體職業(yè)地位的變量。其中個體特征變量主要包括性別、年齡、受教育年限等。家庭特征變量主要為父母最高受教育年限。相關(guān)變量的具體定義及描述性統(tǒng)計的結(jié)果如表2。

(三)方法說明

本研究的因變量為職業(yè)地位,核心自變量為認知和非認知能力。本文使用連續(xù)變量社會經(jīng)濟地位指數(shù)(ISEI)來測量個體職業(yè)地位,借助Stata16統(tǒng)計軟件使用OLS回歸模型估計認知能力和非認知能力對個體職業(yè)地位的影響。

表2 變量的定義與描述性統(tǒng)計

四、結(jié)果與分析

認知能力和非認知能力與職業(yè)地位的回歸結(jié)果如表3所示。模型1的結(jié)果顯示,除婚姻狀況變量外,個體的其他特征變量及父母的最高受教育年限會對個體的職業(yè)地位產(chǎn)生顯著的影響。其中,年齡和性別對個體的職業(yè)地位產(chǎn)生負向且顯著的影響,可能的原因是，隨著科技的迅速發(fā)展,與經(jīng)驗相比,勞動者的學(xué)習(xí)能力日益被雇主所關(guān)注,從一些招聘要求也可以看出,企業(yè)將職位的匹配人才限制在一定的年齡范圍之內(nèi)。相較于男性,女性的職業(yè)地位更高,可能的解釋是由于勞動力市場上企業(yè)對女性依然存在歧視,雇主給予女性的晉升機會顯著低于男性[24],因此女性更偏向于獲得穩(wěn)定的體制內(nèi)工作以此降低因生育等帶來的失業(yè)風(fēng)險,而體制內(nèi)的工作大多具有相對較高的社會經(jīng)濟地位,如教師、醫(yī)生和公務(wù)員等。與農(nóng)業(yè)戶口勞動力相比,具有城鎮(zhèn)身份的勞動者更容易得到更高的工作職位,可能的解釋是，我國城鄉(xiāng)發(fā)展依然存在很大的差異,城鎮(zhèn)戶口的勞動者更易獲得豐富的資源以此增加自身的資本,從而獲得更高的職業(yè)地位。政治面貌為黨員的個體更易獲得高職業(yè)地位,黨員作為衡量個體人力資本的一個外顯因素,有助于個體職業(yè)地位的獲得。傳統(tǒng)人力資本的核心代理變量受教育程度與個體職業(yè)地位獲得有正向相關(guān)關(guān)系,勞動者的受教育年限每增加1年,其職業(yè)地位相應(yīng)增加1.332個單位。此外,家庭特征變量父母最高受教育程度對勞動者職業(yè)地位的影響統(tǒng)計顯著,此結(jié)論與布勞提出的“地位獲得模型”相一致,即子代的職業(yè)地位獲得與父母的受教育程度呈正相關(guān),可能的原因是父母的文化資本會通過代際傳遞的方式提高子代的文化資本,而像上述結(jié)果所顯示的,個體的文化資本受教育程度能夠提高勞動者的職業(yè)地位。

表3 認知能力和非認知能力與職業(yè)地位的回歸結(jié)果

模型2考察了認知能力的分指標字詞識記能力和數(shù)學(xué)能力對個體職業(yè)地位的影響。在控制了傳統(tǒng)人力資本的核心代理變量教育后,字詞識記能力對個體職業(yè)地位不具有顯著影響,此結(jié)果與Anger,Heinec的研究結(jié)果類似,語言層面的認知能力對收入的影響不顯著[40]。而數(shù)學(xué)能力對職業(yè)地位的影響表現(xiàn)為個人的數(shù)學(xué)測驗得分每提高一分,其職業(yè)地位相應(yīng)提高1.332個單位。數(shù)學(xué)能力體現(xiàn)出個人的邏輯思維能力,邏輯思維能力有助于個體對事物做出準確的判斷和分析,并展現(xiàn)出很強的溝通能力。因此,數(shù)學(xué)能力越高的人能夠在勞動力市場中脫穎而出,獲得較高的職業(yè)地位。從上述結(jié)果可知,認知能力中的數(shù)學(xué)能力對個體職業(yè)地位具有正向的顯著影響效應(yīng),并且這種影響效應(yīng)具有直接性。

模型3所列的是將非認知能力的五大分指標放入了回歸模型,用來分析各項指標對個體職業(yè)地位影響的差異性。結(jié)果顯示,在控制了個體特征變量和家庭特征變量的情況下,非認知能力的子指標盡責(zé)性、外向性和宜人性對個體職業(yè)地位具有正向的影響,但其影響不具有統(tǒng)計意義。開放性、情緒穩(wěn)定性對個體職業(yè)地位都有顯著的正向作用，此結(jié)果與王沛沛所得結(jié)論基本一致[37]。由回歸系數(shù)可知,開放性每增加1個單位,職業(yè)地位提高3.723個單位;情緒穩(wěn)定性每增加1個單位,個體職業(yè)地位則增加1.411個單位,即勞動者開放性和情緒穩(wěn)定性得分越高,職業(yè)地位也越高。由此可知,非認知能力對職業(yè)地位的影響效應(yīng)主要來源于開放性與情緒穩(wěn)定性?？赡艿慕忉屖?，開放性體現(xiàn)的是個體的創(chuàng)新精神和好奇心,在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、人工智能迅速發(fā)展的背景下,個體創(chuàng)新能力越強,越容易進入就業(yè)替代率較低的行業(yè)[41],這些不易被替代的行業(yè)一般都具有較高的社會經(jīng)濟地位。另一方面,好奇心能夠促進個體不斷學(xué)習(xí)新的技能增加自身的人力資本,增強在勞動者市場的競爭力,從而獲取更多提高自身職業(yè)地位的機會。較好的情緒穩(wěn)定性有助于勞動者更好地處理外部帶來的壓力,提升解決問題的能力,這一點在勞動力市場中尤為重要。而情緒不穩(wěn)定性的個體在抑郁、沮喪等情緒影響下,無法做出合理的決定,影響工作的進度,不利于職位的晉升。

模型4是將認知能力和非認知能力全部納入模型,結(jié)果顯示,開放性和情緒穩(wěn)定性對職業(yè)地位的影響系數(shù)和顯著性幾乎沒有發(fā)生明顯變化,這表明,非認知能力對勞動者職業(yè)地位的促進作用受認知能力的影響較小。此外,對比模型1和模型4中教育對職業(yè)地位影響的系數(shù)可知,在加入認知能力和非認知能力后,受教育年限對職業(yè)地位的影響系數(shù)由1.332降為了1.111,這表明教育不能作為“唯一”能力的代理變量去解釋其對勞動者職業(yè)地位獲得的影響,教育之外的其他認知能力和非認知能力對職業(yè)地位獲得同樣具有顯著促進作用,此研究結(jié)果也體現(xiàn)在對個體收入的影響中[31]。最后,對比認知能力和非認知能力對職業(yè)地位解釋力的大小,從而得出兩者對勞動者職業(yè)地位影響的貢獻大小。由模型2和模型3可知,在控制了包括受教育年限等其他變量的前提下,個體認知水平對勞動者職業(yè)地位差異的解釋力高于非認知能力,但兩者對職業(yè)地位差異的解釋力相差很小,為0.2%,在促進勞動者職業(yè)地位獲得中,認知能力和非認知能力都起到不可忽略的作用。

五、結(jié)論與建議

現(xiàn)有研究大多從先賦性因素視角出發(fā)探討影響個人職業(yè)地位獲得的因素,如家庭經(jīng)濟地位、父母文化資本等。此外,傳統(tǒng)人力資本對職業(yè)地位的影響研究以教育為代理變量,忽略了以能力為核心的人力資本在勞動者職業(yè)獲得中的作用?；诖?本文將認知能力和非認知能力納入回歸模型,以探討其對個體職業(yè)地位的影響。

結(jié)果表明:(1)在控制了個體基本特征和家庭特征變量后,認知能力的分維度數(shù)學(xué)能力對個體職業(yè)地位具有顯著的正向作用。(2)開放性和情緒穩(wěn)定性對勞動者提高自身職業(yè)地位起到顯著的正向作用,個體的開放性和情緒穩(wěn)定性得分越高,勞動者的職業(yè)地位也越高,而盡責(zé)性、外向性和宜人性對個體職業(yè)地位的影響不具有統(tǒng)計學(xué)意義。此外,通過比較認知能力和非認知能力對職業(yè)地位解釋力的大小,可以得出認知能力對個體職業(yè)地位變化的解釋力略高于非認知能力。(3)將認知能力和非認知能力一同納入模型進行回歸,結(jié)果顯示在加入認知能力后,非認知能力對勞動者職業(yè)地位的影響效應(yīng)幾乎沒有發(fā)生變化,表明非認知能力對職業(yè)地位的影響?yīng)毩⒂谡J知能力。

傳統(tǒng)人力資本以教育作為能力的代理變量,通過本研究發(fā)現(xiàn),在控制了包括受教育年限的其他可能影響職業(yè)地位的變量后,認知能力子指標數(shù)學(xué)能力和非認知能力子指標開放性、情緒穩(wěn)定性仍對個體職業(yè)地位具有顯著的影響。因此,如果僅僅以受教育年限作為能力的代表變量,便忽略了認知能力和非認知能力在勞動者職業(yè)地位獲得中起到的作用,從而高估教育對勞動者職業(yè)地位的影響。因此,相較于學(xué)歷證書,認知能力和非認知能力也在個體職業(yè)地位獲得的過程中起到不可忽略的作用,家庭、學(xué)校和社會在重視培養(yǎng)孩子傳統(tǒng)人力資本積累的同時,還應(yīng)充分關(guān)注對青少年認知能力和非認知能力的培養(yǎng)。

隨著我國經(jīng)濟發(fā)展模式的逐漸轉(zhuǎn)變,不僅對人才的需求數(shù)量在大幅增長,也要求其擁有綜合而全面的素質(zhì)。我們在充分重視個體的教育程度、專業(yè)知識技能等認知能力增強的同時,也應(yīng)該更加關(guān)注個體非認知能力的提升。首先,加快我國現(xiàn)有教育體系的改革和完善,將人格教育作為一個重要的專項教育內(nèi)容，通過教育干預(yù)使得勞動力市場的未來勞動力全面和健康的人格特征獲得充分培育。其次,對勞動力市場或者用人單位而言,在員工甄選、培訓(xùn)及人才選拔過程中,除了看重學(xué)歷、注重專業(yè)技能及培訓(xùn)以外,還要加強對員工的創(chuàng)造性、創(chuàng)新精神、情緒管理等人格特質(zhì)的培育和激勵。最后,對于青少年個體來說,也應(yīng)該積極加強自身人格特質(zhì)的培育,提升自身的綜合素質(zhì),這樣才能有更強的市場競爭力，發(fā)現(xiàn)更好的職業(yè)機會,獲得更高的職業(yè)地位。

需要指出的是,本文的研究還存在一些局限性。一方面,由于數(shù)據(jù)的限制,本文未分析認知能力的記憶能力和數(shù)列推理能力兩個維度對個體職業(yè)地位的影響。另一方面,本文未進一步深入探討認知能力和非認知能力對職業(yè)地位影響的群體異質(zhì)性。