專利助推河南省科技創(chuàng)新發(fā)展的SWOT 分析

莊青青

（河南科技大學，河南 洛陽 471000）

0 引言

“中部崛起” 戰(zhàn)略在2004 年我國政府工作報告中首次提出， 在2006 年被正式確定為國家戰(zhàn)略［1］。其中，中部地區(qū)包括河南、山西、湖南、湖北、安徽、江西等六省的全部或部分地區(qū)。近幾年，中部地區(qū)發(fā)展迅速，已成為我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要支撐力量。科技創(chuàng)新是推動經(jīng)濟社會發(fā)展的內在動力， 而專利又是區(qū)域科技創(chuàng)新能力的重要衡量指標之一。 河南省作為中部地區(qū)的人口大省和經(jīng)濟大省， 在快速發(fā)展的同時， 也面臨著中部其他省份迅速崛起和趕超的壓力。 筆者通過IncoPat 專利檢索平臺， 對2011～2020 年間中部六省的專利數(shù)據(jù)進行了檢索，對比河南省與其他五省的專利產出狀況， 分析了河南省各項專利指標與其他五省的差異及成因， 以期找準河南省在中部地區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展中的定位。 在此基礎上，本文通過SWOT 分析法，對專利助推河南省科技創(chuàng)新發(fā)展的內外部優(yōu)勢、劣勢、機會和威脅進行分析，以期有助于更好地發(fā)揮河南省的技術資源優(yōu)勢，為推進河南區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展提供思路。

1 河南省專利產出情況

通過檢索2011～2020 年間河南省和中部其他五省的專利數(shù)據(jù)，從專利申請趨勢、專利申請類型、專利申請人類型和排名、專利授權率和有效率、專利轉讓和技術分布、專利價值度等指標入手，分析河南省的專利產出概況，主要形成如下結論。

1.1 專利申請總量和申請趨勢良好，但發(fā)明專利占比較低

河南省的專利申請量在中部六省位居第二，且呈現(xiàn)出逐年遞增的良好發(fā)展態(tài)勢。但是，與專利申請量相比，專利申請類型的占比情況，尤其是發(fā)明專利的占比，更能體現(xiàn)出一個地區(qū)的科技創(chuàng)新能力。六省中，安徽省的發(fā)明申請量占比最高，達49.9%，之后依次為湖北省39.7%、湖南省38.7%、山西省35.6%，河南省的發(fā)明申請量占比僅為28.8%， 實用新型和外觀設計專利量的占比高于發(fā)明申請 （如表1 所示）。由此可知，河南省的專利申請總量優(yōu)勢明顯，但發(fā)明專利申請量占比低，專利申請質量不高。河南省在今后的科技發(fā)展中還需要進一步提升專利申請質量，保持較高的科技研發(fā)水平。

表1 中部六省2011～2020 年專利申請量及專利類型統(tǒng)計Tab.1 Statistics of patent applications and patent types in six central provinces from 2011 to 2020

1.2 高新技術企業(yè)和高等院校專利眾多，但專利權人專利持有量排名靠后

專利申請人主要有企業(yè)、個人、高校、機關團體、科研單位等類型。除個人申請外，其他類型申請人申請的專利均為職務發(fā)明。 河南省專利申請人類型數(shù)量占比依次為企業(yè)、個人、高校、科研單位和機關團體，由此可知，企業(yè)是河南省專利的重要產出主體。但從申請人申請專利數(shù)量的排名情況（如表2 所示）來看，中部六省排在前10 名的申請人中包含7 所高等院校， 可見高等院校是區(qū)域科技創(chuàng)新能力穩(wěn)定、快速發(fā)展的重要支撐點；而這7 所高校主要分布于湖北、安徽和湖南等三省，河南省僅有鄭州云海信息技術有限公司一家企業(yè)躋身前十， 沒有高校上榜。 因此，河南省雖然專利數(shù)量眾多，但專利權人申請專利數(shù)量排名靠后。 這一點，在今后的科技創(chuàng)新發(fā)展中應予以重點關注。

表2 中部六省2011～2020 年專利申請人排名Tab.2 Patent applicant ranking in six central provinces from 2011 to 2020

1.3 專利授權率和轉化率偏低，高價值專利相對較少

河南省的專利授權率一直處于較低水平，2019年時有所提升，在六省中排第三，僅次于湖北、山西兩?。ㄈ鐖D1 所示）。 專利成果轉移轉化數(shù)量呈逐年遞增趨勢，說明專利申請人近年來越來越重視專利的轉移轉化。 但從專利轉讓人排名（如表3 所示）來看，在排名前10 的專利申請人中，河南省僅有鄭州云海信息技術有限公司一家企業(yè)位居第8 名， 沒有高校上榜，說明河南省高校的專利轉化率普遍較低，河南省企業(yè)在專利轉化方面也稍顯落后。

表3 中部六省2011～2020 年專利轉讓人排名Tab.3 Patent transferors ranking in six central provinces from 2011 to 2020

圖1 中部六省2011～2020 年專利授權率Fig.1 Patent authorization rate in six central provinces from 2011 to 2020

《河南省“十三五”戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中所提到的新一代信息技術 （H01、G06）、 生物醫(yī)藥（A61）、高端裝備（F16、B23）、先進材料（G01）、新能源和新能源汽車（B65）等領域，均位于中部六省專利技術分布排名的前10 名中，其中，河南省的A61類別專利數(shù)量明顯高于其他五?。ㄈ绫? 所示），技術優(yōu)勢明顯。這表明，生物醫(yī)藥技術已成為河南科技創(chuàng)新領域的領頭羊， 也成為河南省行業(yè)科技進步和經(jīng)濟發(fā)展新的增長點［2］。 另外，河南省作為農業(yè)大省， 已經(jīng)成為國家糧食核心生產區(qū)， 農業(yè)科技類（A01）的專利申請情況也相對具有優(yōu)勢。

表4 中部六省2011～2020 年專利技術分布統(tǒng)計Tab.4 Statistics of patent technology distribution in six central provinces from 2011 to 2020

2 專利視角下河南省科技創(chuàng)新發(fā)展的機遇和挑戰(zhàn)

SWOT 分析法是一種將組織內部、 外部等方面內容進行概括，綜合分析組織的優(yōu)勢（Strengths）、劣勢 （Weaknesses）、 機 會 （Opportunities） 和 威 脅（Threats），進而制訂最佳發(fā)展策略的戰(zhàn)略分析方法［3］。筆者試結合前文河南省專利數(shù)據(jù)分析的相關結論，利用SWOT 分析法，總結出專利助推河南省科技創(chuàng)新發(fā)展的內部優(yōu)勢、劣勢和外部機會、威脅，并構建SWOT 策略矩陣，進行最佳戰(zhàn)略方案匹配，為促進河南省科技發(fā)展提供針對性的解決思路和策略建議。

2.1 專利視角下河南省科技創(chuàng)新發(fā)展的內部條件

2.1.1 優(yōu)勢（S）

（1）專利數(shù)量眾多，增長穩(wěn)定。 河南省的專利申請總量在中部六省中僅次于安徽省， 專利申請趨勢向好。 專利授權率、專利有效率也穩(wěn)步增長，各項指標在中部六省中排名中上，優(yōu)勢較為明顯（發(fā)明授權率即發(fā)明授權與發(fā)明授權、駁回、撤回的專利總量的比率； 有效率為處于有效狀態(tài)的專利與獲得授權專利的比例。授權率、有效率是從宏觀上評價專利質量的重要指標）。

（2）高等院校、科研單位和高新技術企業(yè)數(shù)量眾多，科研資源豐富，研發(fā)能力突出。 根據(jù)教育部公布的2021 年全國高校名單［4］，河南省本、專科院校共計156 所，其數(shù)量在中部六省中居于首位。 另外，河南省科研院所、高新技術企業(yè)數(shù)量眾多，具有較強的人才儲備和技術設備優(yōu)勢， 為科技創(chuàng)新能力發(fā)展提供了人才和技術基礎。

（3）技術分布較為合理，區(qū)域技術優(yōu)勢明顯。 專利技術主要集中在生物醫(yī)藥、信息技術、高端裝備、先進材料、電池儲能、農業(yè)科技等相關領域，新興產業(yè)發(fā)展勢頭良好， 其中生物醫(yī)藥技術領域專利申請數(shù)量優(yōu)勢明顯， 在中部地區(qū)具有較強的區(qū)域技術優(yōu)勢， 在河南省行業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟發(fā)展中起到了一定的示范引領作用。

2.1.2 劣勢（W）

（1）專利申請質量不高。 近十年，河南省的專利授權率一直偏低，2019 年后才有所增長。另外，河南省的高價值專利比例偏低。這兩項指標偏低說明，河南省的專利申請質量偏低。究其原因，主要是專利申請主體沒有強勁的科技創(chuàng)新能力，研發(fā)能力不足，這就造成其專利申請的科技含量較低及創(chuàng)造性、 新穎性欠缺等問題。另外，專利服務機構和專利代理服務人員水平不高，使得許多專利申請由于撰寫、申報等技術性問題未能獲得授權［5］。

（2）專利申請類型的結構不佳，實用新型專利占比較高。相比較而言，發(fā)明專利在申請過程中要經(jīng)過更加嚴格的實質性審查，且專利保護期更長，因此含金量也最高。專利申請數(shù)量中，發(fā)明專利的占比情況能夠體現(xiàn)區(qū)域整體的科技研發(fā)能力， 發(fā)明專利占比越高，代表區(qū)域的研發(fā)實力越強。 但是，河南省實用新型專利的占比明顯高于發(fā)明專利， 這也揭示了河南省專利申請主體的研發(fā)實力較弱， 科技創(chuàng)新能力有待提升。

（3）專利轉化率偏低。專利轉化是發(fā)明人向專利局申請并經(jīng)由其授權的科技成果通過轉化主體進一步應用和推廣、工藝化、產品化、商業(yè)化，將專利文件所公開的技術要點充分利用起來， 最終轉變?yōu)楝F(xiàn)實生產力的過程［6］。專利成果轉化率偏低，說明專利的市場應用能力不強， 相當數(shù)量的有價值的專利沒有轉化為生產力。尤其是高校和科研單位，存在專利成果與市場需求脫節(jié)的現(xiàn)象。究其原因，一方面是因為高校缺乏專利成果轉移轉化動力， 科技成果轉化沒有列入科研人員業(yè)績考核指標； 另一方面是因為高校和企業(yè)對接困難，專利技術與企業(yè)需求對接不上，事業(yè)單位層層審批“走流程”耗費時間等等，這些因素必然會影響科技成果的經(jīng)濟價值。

2.2 專利視角下河南省科技創(chuàng)新發(fā)展的外部環(huán)境

2.2.1 機會（O）

（1）政策支持。 近幾年，各地市相繼出臺了知識產權創(chuàng)新發(fā)展的相關支持政策。 2017 年5 月，河南省發(fā)布的《河南省人民政府關于新形勢下加快知識產權強省建設的若干意見》明確提出，要促進知識產權創(chuàng)造運用，培育高價值核心專利，完善知識產權創(chuàng)造運用激勵機制，培育知識產權密集型產業(yè)［7］，為河南省優(yōu)化專利發(fā)展環(huán)境， 打造積極自主創(chuàng)新的氛圍提供了政策支持。 另外，2021 年3 月， 財政部辦公廳、國家知識產權局辦公室發(fā)布的《關于實施專利轉化專項計劃 助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知》 提出，通過擴大數(shù)據(jù)開放、提供綠色通道、給予資金獎補等措施鼓勵專利技術轉化， 也為科技創(chuàng)新主體的專利轉移轉化能力提升提供了契機［8］。

（2）經(jīng)濟的快速發(fā)展帶來科技創(chuàng)新需求的增長。需求是創(chuàng)新的根本動力，平穩(wěn)快速增長的市場需求，已成為科技創(chuàng)新的根本動力［9］。 如，新的消費模式、消費方式加速了移動支付技術的應用， 使中國成為全球移動支付的先行者。隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，當今的消費市場規(guī)模快速擴張。 新的消費需求加速了新興產業(yè)的高速發(fā)展， 也促進了產業(yè)結構的升級和變革，這些對科技進步起到了決定性的帶動作用。

2.2.2 威脅（T）

（1）區(qū)域創(chuàng)新資源的競爭。安徽、湖北、湖南在專利產出的多項指標上領先于河南， 說明其區(qū)域創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)勢明顯，這對河南省現(xiàn)有的創(chuàng)新人才、技術、資金等資源乃至省內的優(yōu)質企業(yè)，都形成了較大吸引力。區(qū)域間創(chuàng)新資源的競爭，對河南省科技創(chuàng)新的進一步發(fā)展是一個巨大的挑戰(zhàn)［5］。

（2）經(jīng)濟發(fā)展差距引起的人才外流風險。與經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)相比，河南省經(jīng)濟發(fā)展存在差距，這就造成了人才競爭力較小的局面， 容易導致科技創(chuàng)新人才外流，從而影響河南省科技創(chuàng)新政策的制定和推行。另外，受社會環(huán)境的影響，經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)人們的思想觀念較為開放，發(fā)展空間更大，這也是河南省科技創(chuàng)新人才競爭所面臨的外部挑戰(zhàn)［10］。

3 專利助推河南省科技創(chuàng)新發(fā)展的策略分析

通過分析， 可以梳理出專利助推河南省科技創(chuàng)新發(fā)展的內部條件和外部環(huán)境各個因素的特性，繼而制訂相應的發(fā)展策略（如表5 所示）。

表5 專利助推河南省科技創(chuàng)新發(fā)展的策略Tab.5 Strategy of patent to boost the development of technological innovation in Henan province

3.1 SO 策略

（1）提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。 政府可繼續(xù)實施有利于企業(yè)專利創(chuàng)新的優(yōu)惠政策， 鼓勵技術人員運用專利技術獨資或合資創(chuàng)辦科技型企業(yè)， 進一步加大高新技術企業(yè)所得稅優(yōu)惠、 研發(fā)費用加計扣除等稅收政策支持力度， 充分激活技術交易主體的積極性［11］；可建立以企業(yè)為主體、產學研相結合的技術創(chuàng)新體系，完善創(chuàng)新激勵政策，從而提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

（2）發(fā)展特色支柱產業(yè)。 在當前經(jīng)濟形勢下，市場競爭日益激烈，市場細分和專業(yè)化加速發(fā)展，這種經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供了持續(xù)性的動力和需求。在這樣的經(jīng)濟發(fā)展形勢下，河南省可抓住經(jīng)濟快速發(fā)展的機遇， 充分發(fā)揮自身的技術創(chuàng)新優(yōu)勢，在現(xiàn)有技術基礎上，進一步發(fā)展特色支柱產業(yè)，引導相關企業(yè)在生物醫(yī)藥、新能源技術、農業(yè)技術等新興產業(yè)和優(yōu)勢產業(yè)領域加大創(chuàng)新成果的產出，鼓勵企業(yè)擁有自己的核心技術專利。

3.2 WO 策略

（1）引導高校和科研單位建立市場轉化考核機制。 河南省高校、科研機構、企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，其中高校和科研機構雖科研成果豐富，但其成果多是基于科研興趣， 抑或是科技前沿和社會熱點，以需求為導向、以市場為依歸的研發(fā)活動較少。在立項時就缺乏市場調研， 沒有依托市場需求，最終導致科研成果的轉化比例偏低，市場應用價值不高。 因此，河南省政府應進一步完善產學研合作機制，引導高校和科研單位開展產學研合作，促進科技成果轉化。

（2）建立以需求為導向的科技成果轉化機制。河南省政府應持續(xù)推進科技成果產業(yè)化， 形成新的產品群、產業(yè)群，并遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，參與市場競爭，發(fā)揮社會需求對技術創(chuàng)新的促進作用， 提高科技成果的轉移轉化效率［12］。

3.3 ST 策略

（1）推動經(jīng)濟發(fā)展，營造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境。創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力。 科技創(chuàng)新是切實實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的關鍵性舉措， 有效推動科技創(chuàng)新發(fā)展的關鍵在于營造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境。 河南省應加大政府對科技創(chuàng)新的資源投入， 努力營造創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境，為創(chuàng)新人才施展聰明才智提供平臺；應加大對知識產權的保護力度， 嚴厲打擊侵犯知識產權的行為，從政策和法律層面營造出一個鼓勵創(chuàng)新、支持創(chuàng)新、保護創(chuàng)新的優(yōu)良的科技創(chuàng)新環(huán)境。

（2）優(yōu)化人才引進和激勵政策，吸引和激勵創(chuàng)新人才。創(chuàng)新人才是科技創(chuàng)新活動的核心要素，良好的人才引進政策和完善的人才考核獎懲制度是地方創(chuàng)新人才長期穩(wěn)定發(fā)展的基本保障。河南省高校、科研單位和高新技術企業(yè)應建立合理的人才考核制度，并定期公開考核結果，接受社會監(jiān)督，從而激發(fā)科技創(chuàng)新人才的研發(fā)熱情，助力科技創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。

3.4 WT 策略

（1）建立完善的專利維權和保護機制。河南省政府應建立健全專利保護工作機制， 提高對專利侵權的打擊和判賠力度，確保專利得到等值法律保護，同時可借鑒國外專利的發(fā)展經(jīng)驗， 探索新的創(chuàng)新成果保護機制，提升全社會的知識產權保護意識，為科技創(chuàng)新活動提供嚴密、牢靠的保護網(wǎng)［13］。

（2）優(yōu)化政策環(huán)境，促進專利提質增量。 河南省政府可建立合理的知識產權制度體系， 推動對專利尤其是發(fā)明專利的獎懲力度， 促進專利申請數(shù)量的進一步提升；同時，建立高價值專利培育體系，推進高質量專利的市場化進程； 建立企業(yè)海外知識產權維權援助機制， 搭建境外知識產權保護與維權服務平臺［11］。

4 結語

綜上所述，河南省高等院校、科研單位和高新技術企業(yè)眾多，科研資源豐富，技術優(yōu)勢顯著，但專利申請質量不高，發(fā)明專利占比較低，專利運營水平有待提升。 在今后的發(fā)展過程中，應加強創(chuàng)新意識，通過政策支持、完善科研評估機制、優(yōu)化人才引進和激勵政策等方式，加大科技創(chuàng)新投入，營造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境，提升科技創(chuàng)新能力，助力河南省經(jīng)濟社會高水平、高質量發(fā)展。