蘭州市科技成果的統(tǒng)計分析及轉化對策研究

吳慧珍，張國強，王興亮，王虎林，杜喜梅

（蘭州工業(yè)研究院，甘肅 蘭州 730050）

科技成果統(tǒng)計分析是科研管理過程的重要工作，其數(shù)量和質量，反映了一個地區(qū)在一定時間段內科研項目的規(guī)模和水平，統(tǒng)計與分析的結果，能讓管理部門掌握科技項目的研究狀態(tài)和發(fā)展水平，做到及時發(fā)現(xiàn)問題并予以糾正，從而更好地推動科研工作的進行[1-2]。

本文通過問卷調查、走訪調研及項目督查等方式，對蘭州市部分科研機構的科技項目進行了統(tǒng)計分析，并針對目前科技成果轉化率較低的問題，提出了完善科技成果評價機制、加大產(chǎn)學研結合力度、建立健全科技成果轉移轉化機制以及制訂科技成果轉化激勵措施，提供必要的技術及資金支持等措施，以期為本地區(qū)科技項目的順利開展及提高科技成果的轉化率提供理論參考。

1 科技成果分析

1.1 科技成果總量及評價方式

2018年，蘭州地區(qū)共登記科技成果782項，評價方式包括科技成果鑒定、科技成果驗收、科技成果評審、行業(yè)準入、結題、機構評價、評估等（見表1），其中以科技成果驗收和機構評價的方式進行科技成果評價的居多，分別占比32.23%和30.31%，從蘭州市科技成果總量及評價方式來看，反映出本地區(qū)科技成果產(chǎn)量高、評價方式多樣等特點。

表1 評價方式及數(shù)量

1.2 科技成果來源

蘭州市2018年登記的科技成果來源主要包括國家科技計劃、部門計劃、地方基金、國際合作、橫向委托、自選課題、其他成果等（表2），其中以地方計劃項目和國家科技計劃項目為多，分別占比23.15%和22.38%。

表2 科技成果來源

1.3 科技成果類型

蘭州市2018年登記的科技成果中，科技成果類型包括應用技術成果、基礎理論成果、軟科學成果，其中以應用技術成果和基礎理論成果居多，分別占比59.85%和35.68%，軟科學成果為4.48%。

1.4 應用技術成果水平

2018年，蘭州市應用技術成果共有468項，按照科技成果水平分類，主要有國際領先水平、國際先進水平、國內領先水平、國內先進水平、國內一般水平以及未評價成果等見圖1。其中，未評價水平的成果數(shù)量高達355項，占應用技術成果總數(shù)的75.85%，而國際領先水平和國際先進水平的數(shù)量較少，分別為11項和28項，僅占應用技術成果總量的2.35%和5.98%。成果水平為國內領先水平、國內先進水平、國內一般水平的分別有39項、32項、3項，分別占成果總數(shù)的8.35%、6.86%、0.64%。

1.5 成果完成單位情況

據(jù)統(tǒng)計，蘭州市2018年782項科技成果中，完成單位主要有獨立科研機構、大專院校、企業(yè)、醫(yī)療機構以及其他（圖2）。從成果完成單位情況看，大專院校占主導地位，共完成科技成果333項，占總科技成果的42.58%；獨立科研機構完成科技成果177項，占所有科技成果總數(shù)的22.63%；企業(yè)和醫(yī)療機構各完成109項，均占總科技成果的13.94%；其他單位完成54項，占總科技成果的6.91%。

圖2 科技成果完成單位

1.6 科技成果完成人員情況

從完成人員分布的單位情況來看，主要來自大專院校，占比為36.30%，其次為獨立科研機構，占比為24.07%，企業(yè)占比18.22%，醫(yī)療機構和其他類型科技成果完成人員分別占比14.31%和7.10%。

從完成人員年齡結構方面來看，35歲以下共2 266人，占比32.59%，36～45歲共2 512人，占比36.13%，46～55歲的成果完成人員為1 608人，占比23.13%，56～65歲的成果完成人員為537人，占比7.72%，65歲以上的為30人，占比0.43%，可見，中青年科技人員是蘭州地區(qū)科研工作的主體力量，各年齡段人數(shù)分布情況見圖3。

圖3 各年齡段人數(shù)分布情況

如圖4所示，從完成人員的學歷結構方面來看，科技人員的學歷結構主要有博士研究生、碩士研究生、大學本科、大專、中專和其他學歷，其中碩士研究生和大學本科學歷最多，分別達到2 845人和2 131人，占比為40.92%和30.65%；博士研究生科技人員的數(shù)量為1 646人，占各層次學歷人員的23.67%；大專、中專和其他類型學歷人員分別有263人、32人、36人，分別占各層次學歷人員的3.78%、0.46%、0.52%。

圖4 學歷情況

如圖5所示，從完成人員的職稱結構方面來看，2018年蘭州市科技成果完成人員結構中，院士為4人，正高級職稱1 339人，副高級職稱1 927人，中級職稱2 072人，初級和其他分別為627人和984人?？梢?，蘭州市2018年科技成果完成人員的職稱結構上，中級職稱和副高職稱人員是科技成果完成的主力。

圖5 職稱結構

1.7 應用技術成果基本情況

在486項應用技術成果中，有136項處于初級階段，有87項屬于中期階段，有245項處于成熟應用階段，屬于成熟應用階段的項目占比52.35%。

應用技術成果按照行業(yè)分布進行統(tǒng)計，其中農、林、牧、漁業(yè)數(shù)量最多，達到179項，所占比例為38.25%，其次為制造業(yè)、電力、熱力、燃氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)、建筑業(yè)，數(shù)量達到102項，占比21.79%，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，信息傳輸、軟件和信息 技術服務業(yè)達到58項，占比12.39%，其他行業(yè)分布情況見表3。

表3 科技成果行業(yè)分布情況

如圖6所示，應用技術成果按照應用情況來看，產(chǎn)業(yè)化應用項目數(shù)121項，占應用成果總數(shù)的25.85%，小批量或小范圍應用項目數(shù)178項，占應用成果總數(shù)的38.03%，試用項目數(shù)85項，占應用成果總數(shù)的18.16%，應用后停用項目數(shù)1項，占應用成果總數(shù)的0.21%，未應用成果83項，占應用成果總數(shù)的17.74%。在468項應用成果中，已轉化項目數(shù)44項，成果轉化率為9.40%。

圖6 應用成果情況

1.8 小結

從蘭州市科技成果調查及統(tǒng)計分析的情況來看，主要存在以下幾方面的問題。①蘭州市2018年應用技術成果數(shù)量達到468項，但受限于目前科技成果水平的評價機制，其中有75.85%并未評價相關水平，已評價的科技成果中，具有國際領先水平和國際先進水平的科技成果分別為11項和28項，僅占應用技術成果總量的2.35%和5.98%，更有一些科研項目還停留在較低水平，可見蘭州市科技成果評價機制有待完善，高水平應用技術成果水平有待提高。②一些課題的成果只停留在實驗室數(shù)據(jù)，完成課題的目標集中在發(fā)表文章、申請專利等方面，科研成果沒有走出實驗室，也沒有產(chǎn)生實際的經(jīng)濟和社會效益，導致成果轉化率不高。③一些項目結題的延續(xù)性不足，無論從研究的深度還是廣度而言，研究的內容都比較局限，對于研究潛力好、應用前景廣的科研項目，應該擴展研究思路，積極展開后續(xù)開發(fā)研究，力求轉化為實際產(chǎn)品，產(chǎn)生相應的經(jīng)濟和社會價值。④就蘭州市2018年登記的科技成果而言，成果完成單位多集中在高校、科研院所，企業(yè)、醫(yī)療機構及其他類型的單位的科技成果數(shù)量較少，從科技成果轉化應用的角度看，企業(yè)的科技成果往往趨向于實際應用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因此，加強企業(yè)的科研投入和成果產(chǎn)出，提高企業(yè)科技創(chuàng)新能力和水平，是推動科技成果轉化為實際經(jīng)濟效益的重要途徑。

2 科技成果轉化的對策建議

科技成果轉化為實際的社會需求是科研工作的最終目的，也是創(chuàng)新驅動發(fā)展的必然要求，近些年來，科技成果的轉化情況也已成為科技管理工作的重點。針對蘭州市科技成果轉化率較低的現(xiàn)實問題，提出了完善科技成果評價機制、加大產(chǎn)學研結合力度、加大企業(yè)科研投入以及建立健全科技成果轉移轉化機制等建議和措施，旨在進一步提高蘭州市科技成果的轉移轉化率，有效推動地方經(jīng)濟、社會的發(fā)展。

2.1 完善科技成果評價機制

科技成果評價是科技管理工作的重要組成部分，也是科技成果轉化的必要前置環(huán)節(jié)，完善其評價機制，對于提高地方科技管理水平、優(yōu)化科技資源配置、促進科技成果良好轉化具有重要作用[3]。完善科技成果評價機制的首要任務是創(chuàng)新科技成果評價指標，該指標要堅持以“質量”為導向，注重科技成果的實際應用價值和產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿?，并具有科學、系統(tǒng)、可觀、可操作性強等優(yōu)勢[4-5]。其次，兼顧學術價值和非學術價值，采取客觀、公正、準確的原則對不同類型的科技成果實行“分類分級”的評價制度，建立健全獨立、中立、專業(yè)性強以及可信任度高的第三方評價機制[6]。構建第三方評價制度，需要國家相關職能部門出臺相應的政策法規(guī)，明確第三方評價機構的職能范圍，保障第三方評價機構的公信力和權威性，規(guī)范第三方評價機構的運行模式，為科技成果評價營造良好的政策環(huán)境，從而讓科技成果評價工作更加規(guī)范化[7]。除此之外，要按照不同領域和不同層次搭建“分類分級”的科技成果評價專家人才庫，實行相關人員和機構資格準入制度，有效解決科技成果評價過程中出現(xiàn)的亂象[8]。通過科學合理的專家人才隊伍，結合健全完善的科技評價機制，能夠有效提高科技成果持續(xù)健康發(fā)展，促進科技成果良好轉化及均衡發(fā)展。當然，科技成果評價機制的有效運行，也需要各級監(jiān)管部門切實履行主體責任，對科研項目進行全方位、多層次監(jiān)督管理，保障和服務好科技成果轉化過程中每一個環(huán)節(jié)。

2.2 加大產(chǎn)學研結合力度及企業(yè)科研投入

科技成果轉化涉及基礎研發(fā)、技術熟化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及人才培養(yǎng)等多個環(huán)節(jié)，各個環(huán)節(jié)都需要不同功能主體的良好協(xié)作[9-10]。加大產(chǎn)學研結合力度，能夠充分調動不同主體的主動性和積極性，促進整個科技創(chuàng)新體系中不同主體之間的有效溝通和需求對接，從而深度整合人才、資源、技術等優(yōu)勢。針對開發(fā)潛力巨大、市場應用前景廣闊的科技成果，不但要加大人力、物力、財力等方面的支持，也要注重相關領域的人才培養(yǎng)和產(chǎn)業(yè)服務[11-12]。尤其對一些關鍵領域的“卡脖子”技術、急需轉化的項目，要加強科研機構和企業(yè)的深度合作，多方發(fā)力促進科技成果順利轉化，從而讓科技成果落到實處。除此之外，要支持企業(yè)科研項目，以市場需求為導向，扶持企業(yè)申報的具有優(yōu)勢和特色的科技項目，提升企業(yè)科研能力和科技服務水平。目前，我國企業(yè)的科技創(chuàng)新能力明顯不足，加大企業(yè)科研投入能夠有效改變企業(yè)在面對市場需求時的被動局面，讓企業(yè)在科技創(chuàng)新中掌握主動權。通過自身加大科研投入，加強與科研機構的深度合作等方式，能夠增強企業(yè)創(chuàng)新能力、提升企業(yè)發(fā)展動力，進一步推動產(chǎn)學研深度融合，促進地方科技與經(jīng)濟共同發(fā)展。

2.3 建立健全科技成果轉化體系

如何提高科技成果轉化率是本地區(qū)科技發(fā)展急需解決的問題，建立健全科技成果轉化體系，是促進科技成果轉化的重要途徑。科技成果成為產(chǎn)品、走向市場、實現(xiàn)經(jīng)濟價值是一個復雜流程，在這個過程中，建立健全科技成果專業(yè)轉化體系至關重要。為加快科技成果走向商品化和產(chǎn)業(yè)化，不僅要建立標準化的科技成果評價體系，還需要有執(zhí)行力強的政策監(jiān)管體系、專業(yè)度高的成果轉化服務平臺、全方位、立體化的推廣體系和與之配套的產(chǎn)品服務體系[13-15]。目前，國家和地方政府在科技成果轉化方面出臺了諸多政策，這些政策的施行和監(jiān)管需要有執(zhí)行力堅強的監(jiān)管機構監(jiān)督執(zhí)行，保證相關政策落實到位，助力科技成果轉化。搭建專業(yè)化成果轉化平臺，為供需雙方提供交流的機會，提高科技成果轉化的幾率?？萍汲晒胍晒D化、走向市場，建立相應的推廣體系和產(chǎn)品服務體系也極為重要。在這個過程中，專門性服務人才在科技成果轉化過程中也不可或缺，目前，我國科技成果轉化過程中普遍存在專門性服務人才緊缺的現(xiàn)狀，培養(yǎng)既熟悉科技成果研發(fā)流程，又了解科技成果轉化政策和市場需求的專業(yè)型人才，能夠有效促進科技成果供需雙方對接，最大程度地促進科技成果轉化為實際產(chǎn)品，進而產(chǎn)生經(jīng)濟價值[16-19]。

2.4 制訂科技成果轉化激勵措施，提供必要的技術及資金支持

為促進科技成果良好有序轉化，相關職能部門還可制訂科技成果轉化的相關激勵措施，相關措施要重點突出科技成果轉化的引領和示范作用，從而有效促進科技成果轉移轉化[20-22]。通過設立成果轉化專項支持基金，針對優(yōu)勢突出、開發(fā)應用潛力巨大的科技項目，提供必要的技術及資金支持，助力成果轉移轉化過程中遇到資金障礙的機構和企業(yè)，可有效推動科技成果走向市場。

3 結語

通過對蘭州市2018年科技成果統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)了本地區(qū)科技成果雖然數(shù)量巨大，但在科技成果評價機制、成果轉化率等方面依然存在問題，針對目前最為棘手的科技成果轉化率較低的問題，提出了完善科技成果評價機制、加大產(chǎn)學研結合力度、建立健全科技成果轉移轉化機制以及制訂科技成果轉化激勵措施，提供必要的技術及資金支持等措施，以期為地方科技項目管理提供新的思路，促進本地科技成果有效順利轉化，進而推動地方科技和經(jīng)濟社會發(fā)展。