愛思唯爾數(shù)字學術(shù)服務(wù)模式研究及啟示

■杜杏葉 李涵霄*

1)中國科學院文獻情報中心，北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號 100190 2)中國科學院大學經(jīng)濟與管理學院圖書情報與檔案管理系，北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號 100190

數(shù)字技術(shù)的更新迭代影響著人類生活的方方面面，也對科研活動產(chǎn)生了深遠影響，使得以數(shù)字工具、技術(shù)和方法為支撐的數(shù)字學術(shù)(Digital Scholarship)成為了新的科學研究范式[1]。在該背景下，多樣化的資源呈現(xiàn)形式、方便快捷的資源獲取方式、體系化的知識組織與關(guān)聯(lián)，以及預印本和開放科學等新興理念不斷被推出與發(fā)展，改變了科研人員的需求與行為，同時對科技期刊提出了新的要求。作為承載科研學術(shù)成果的主要媒介，科技期刊在支撐知識創(chuàng)新與知識利用方面發(fā)揮著重要作用[2]。面對數(shù)字科研環(huán)境下日益復雜且深入的科研需求，科技期刊開始探索針對數(shù)字學術(shù)的新興服務(wù)模式，旨在充分利用自身優(yōu)勢，實現(xiàn)由學術(shù)出版者向科研服務(wù)者角色的轉(zhuǎn)型，為數(shù)字學術(shù)活動提供更深層次的支撐。

科技期刊數(shù)字學術(shù)服務(wù)的內(nèi)涵與外延都較為寬泛，包括科技期刊出版主體(科技期刊出版商、編輯部、數(shù)據(jù)庫商等)基于科技期刊資源(主要是科技論文資源、科技論文關(guān)聯(lián)資源、學術(shù)評審資源、學科專家資源等)開展的有利于數(shù)字學術(shù)的各種服務(wù)，可促進或輔助新的科研成果的產(chǎn)出、出版與交流[3]?？萍计诳瘮?shù)字學術(shù)服務(wù)意味著科技期刊服務(wù)價值鏈的進一步延伸，已成為科技期刊新的發(fā)展方向。目前國內(nèi)外大型出版商或出版平臺均積極開展數(shù)字學術(shù)服務(wù)，盡管尚未形成一套系統(tǒng)的科技期刊數(shù)字學術(shù)服務(wù)體系以及相應的標準化服務(wù)流程，但仍在該領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了重要突破。國外以愛思唯爾(Elsevier)、施普林格·自然(Springer Nature)、威立(Wiley)等為代表的科技期刊出版集團不斷展開若干戰(zhàn)略性收購，將諸多數(shù)字學術(shù)服務(wù)平臺或工具納入自身旗下，為建構(gòu)面向科研全流程的數(shù)字學術(shù)服務(wù)提供了強大助力，同時這些大型出版集團還通過構(gòu)建集成的解決方案與決策工具、建立基于“智能內(nèi)容”的新型數(shù)字解決方案等措施[4]，將數(shù)字學術(shù)服務(wù)提升至戰(zhàn)略重點的高度。國內(nèi)以中國知網(wǎng)為代表的科技期刊數(shù)據(jù)庫商及以中華醫(yī)學會為代表的學/協(xié)會也在不斷嘗試各類數(shù)字學術(shù)服務(wù)項目，例如：中國知網(wǎng)推出的“OKMS——協(xié)同創(chuàng)新平臺”[5]；中華醫(yī)學會建設(shè)的包含全文數(shù)據(jù)庫、臨床案例數(shù)據(jù)庫、醫(yī)學知識庫、出版平臺、學術(shù)交流平臺等在內(nèi)的服務(wù)平臺[6]。然而，我國期刊大多為單刊發(fā)展，或僅依托小型學科刊群，整體規(guī)模較小，與所在行業(yè)和學科關(guān)系緊密[7]，其資源體量與技術(shù)能力從根本上局限了數(shù)字學術(shù)服務(wù)的發(fā)展，使其在融入與支撐科研全流程的效果方面與國外優(yōu)秀期刊還存在一定的差距。

科技期刊數(shù)字學術(shù)服務(wù)在實踐層面已逐漸發(fā)展起來，而相應的理論研究尚未成熟。相關(guān)研究大多圍繞各項服務(wù)內(nèi)容展開，形成科技期刊知識服務(wù)、科研數(shù)據(jù)服務(wù)、開放獲取服務(wù)、科研成果傳播服務(wù)等各自獨立的研究議程。也有學者從全局視角，提出了科技期刊增值服務(wù)，即在基本服務(wù)之上，以滿足用戶個性化需求為目的，通過對科技期刊資源的再加工與優(yōu)化整合，促使科技信息與服務(wù)增值[8]，并在該概念的基礎(chǔ)上，對科技期刊提供的定制解決方案、科研輔助工具、富媒體出版與數(shù)據(jù)出版、論文寫作指導、媒體宣傳推廣、學術(shù)交流平臺搭建、科研成果評價等增值產(chǎn)品與服務(wù)進行了分析[7，9-11]?？萍计诳鲋捣?wù)研究較為重視數(shù)字技術(shù)在服務(wù)中的應用，也涉及科學研究的多個環(huán)節(jié)，已形成科技期刊數(shù)字學術(shù)服務(wù)研究的雛形，但其概念外延較為寬泛，覆蓋范圍不夠全面，尚不能反映科技期刊面向數(shù)字學術(shù)活動各階段所提供的服務(wù)內(nèi)容。面對科技期刊數(shù)字學術(shù)服務(wù)整體性研究匱乏、我國科技期刊數(shù)字學術(shù)服務(wù)發(fā)展滯后的理論與現(xiàn)實問題，亟需對國際現(xiàn)有優(yōu)秀科技期刊數(shù)字學術(shù)服務(wù)案例進行全面調(diào)研分析，以總結(jié)科技期刊面向科研全流程的數(shù)字學術(shù)服務(wù)模式，為我國科技期刊行業(yè)發(fā)展創(chuàng)新服務(wù)、加速轉(zhuǎn)型升級提供參考借鑒。

1 研究設(shè)計

數(shù)字學術(shù)服務(wù)是一個宏觀體系，包含各個服務(wù)層面及內(nèi)容，因此根據(jù)科研全流程理論劃分服務(wù)階段是分析服務(wù)模式的首要前提。

1.1 科研全流程概念

科研全流程是指科學研究的整個過程，又被稱為科研生命周期。2006年，美國明尼蘇達大學在對教職工調(diào)查分析的基礎(chǔ)上總結(jié)了科技創(chuàng)新的工作流程，包括發(fā)現(xiàn)、收集、創(chuàng)造、共享等過程[12]；同年，Humphrey[13]提出E-science環(huán)境下的科學研究生命周期，梳理了從研究設(shè)計到數(shù)據(jù)收集、加工和分析，再到研究輸出的全過程；英國科學與技術(shù)設(shè)施研究理事會(Science and Technology Facilities Council，STFC)構(gòu)建了數(shù)字科研環(huán)境下的科研模型，把科學研究看作一個包括分析研究趨勢、產(chǎn)生研究思路、設(shè)計和組織項目、申請項目、進行實驗、收集組織數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)、發(fā)布交流研究成果、保存成果的連續(xù)工作流[14]；基于STFC模型，張曉林[15]于2012年構(gòu)建了一個涵蓋9個環(huán)節(jié)的科研全流程模型，初步形成了較為系統(tǒng)的科研全流程理論。受信息技術(shù)的快速發(fā)展及開放科學環(huán)境的影響，科研活動開始向更加開放透明的方向發(fā)展，開放科研數(shù)據(jù)、開放同行評議、開放科研交流社區(qū)等形式不斷萌發(fā)，從而拓展了傳統(tǒng)科研活動鏈條，推動了對科研全流程中新型用戶需求及服務(wù)模式的探討。

1.2 分析框架

根據(jù)上述科研全流程的概念及相關(guān)研究，本文將科研流程劃分為3個階段，針對3個階段進行數(shù)字學術(shù)服務(wù)的探討，3個階段及代表性的服務(wù)模式分別為：針對科研準備期的知識服務(wù)、針對論文寫作及發(fā)表的出版服務(wù)，以及針對科研成果發(fā)表后的學術(shù)交流與傳播服務(wù)，分析框架見圖1。下文將選取典型案例，并從3個階段出發(fā)對其服務(wù)模式和服務(wù)內(nèi)容進行詳細分析。

1.3 案例選取

愛思唯爾是國際知名的科技、醫(yī)學出版集團，創(chuàng)辦于1880年，屬于RELX集團，目前已出版了2700多種數(shù)字化期刊和43000多種電子書，推出了ScienceDirect、EI、Scopus、Embase等文獻檢索數(shù)據(jù)庫[16]?；谪S富的數(shù)據(jù)資源，愛思唯爾提供了眾多信息產(chǎn)品及服務(wù)，覆蓋從知識發(fā)現(xiàn)到科研管理，再到數(shù)據(jù)分析與存儲、論文寫作與發(fā)表，以及成果傳播與評價的全鏈條服務(wù)內(nèi)容[17]，是科技期刊數(shù)字學術(shù)服務(wù)的優(yōu)秀范例，因此本文將選其作為調(diào)研案例，分析歸納其面向科研全流程的數(shù)字學術(shù)服務(wù)內(nèi)容與模式。

2 分析結(jié)果

2.1 科研準備期的知識服務(wù)模式

科研準備期涵蓋科學研究的調(diào)研與知識發(fā)現(xiàn)、選題分析與研究設(shè)計等環(huán)節(jié)。針對這些環(huán)節(jié)中對于集聚性科研文獻與數(shù)據(jù)以及深層次知識關(guān)聯(lián)與挖掘的需求，愛思唯爾推出眾多知識檢索與知識發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，為科研用戶提供科研資源基礎(chǔ)設(shè)施和智能化數(shù)字解決方案，同時提供一系列平臺工具，輔助科研用戶進行知識發(fā)現(xiàn)、項目調(diào)研、尋求合作對象和文獻管理等活動。

圖1 數(shù)字學術(shù)服務(wù)模式分析框架

2.1.1 知識庫及檢索系統(tǒng)

功能強大的知識庫及檢索系統(tǒng)是愛思唯爾服務(wù)于科研的基礎(chǔ)。(1)全文數(shù)據(jù)庫資源。ScienceDirect全文數(shù)據(jù)庫是愛思唯爾的核心產(chǎn)品，于1997年推出，涉及24個學科的2500多種期刊和40000多種圖書，以及140萬篇經(jīng)過同行評議的開放獲取論文[18-19]，具有期刊數(shù)量多、學科覆蓋面廣、數(shù)據(jù)更新及時、回溯時間長等特點[20]。(2)搜索平臺。Scirus是愛思唯爾于2001年推出的專門針對各類科學信息的搜索平臺，能夠?qū)Ρ姸鄶?shù)據(jù)庫中的資源以及其他報告、專利、期刊、科研網(wǎng)站等科技信息進行檢索。(3)強大的文摘數(shù)據(jù)庫資源。Scopus文摘數(shù)據(jù)庫由愛思唯爾于2004年推出，收錄了來自全球7000多家出版商的文獻，涵蓋27個學科領(lǐng)域，最早可追溯至1823年。同時，該庫還將預印本資源納入其內(nèi)容收錄范疇[21]。(4)一站式資源搜索平臺。愛思唯爾還發(fā)布了一站式資源搜索平臺SciVerse，該平臺對上述ScienceDirect、Scopus、Scirus等平臺進行了整合，提供更強大的信息檢索功能，網(wǎng)絡(luò)開放機構(gòu)知識庫資源和其他相關(guān)科研信息也可在該平臺檢索[22]。

在文獻數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，愛思唯爾針對學科化、專業(yè)化的知識需求，推出了一系列面向不同領(lǐng)域科研人員的專題知識庫，如：面向應用科學和工程領(lǐng)域的Engineering Village綜合數(shù)據(jù)庫，提供包括Compendex(EI工程索引數(shù)據(jù)庫)、Inspec在內(nèi)的12個工程文獻和專利數(shù)據(jù)庫；面向地球科學領(lǐng)域的Geofacets數(shù)據(jù)庫；面向生物醫(yī)學領(lǐng)域的Embase數(shù)據(jù)庫；面向藥物化學領(lǐng)域的Reaxys和Reaxys Medicinal Chemistry數(shù)據(jù)庫；面向臨床研究的Gold Standard Drug Database藥物信息數(shù)據(jù)庫和PharmaPendium藥物安全信息數(shù)據(jù)庫；面向影像學領(lǐng)域的STATdx數(shù)據(jù)庫。

這些兼具廣度與深度的知識庫及其檢索系統(tǒng)能夠在一定程度上實現(xiàn)專業(yè)知識資源的存儲、發(fā)現(xiàn)與集聚，并通過數(shù)字化與可視化的方式展示給科研用戶，供科研人員瀏覽、檢索與利用，是科研準備階段的關(guān)鍵知識來源，也是開展數(shù)字學術(shù)活動的重要基礎(chǔ)。

2.1.2 知識關(guān)聯(lián)與知識發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)

除提供豐富的知識資源外，愛思唯爾還對大量的數(shù)據(jù)集合進行深度挖掘、分析、關(guān)聯(lián)與聚類，形成具有針對性、系統(tǒng)性的知識發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，以提煉更多潛在的知識內(nèi)容，為用戶提供定制化的數(shù)字解決方案。(1)在醫(yī)學領(lǐng)域，愛思唯爾提供了包括ClinicalKey、ClinicalKey臨床精鑰、ClinicalPath、Clinical Pharmacology和Care Planning等在內(nèi)的一系列輔助臨床研究與實踐的服務(wù)產(chǎn)品，其中：ClinicalKey是醫(yī)學信息平臺，提供各類醫(yī)學資源，如醫(yī)學圖書、醫(yī)學期刊、醫(yī)學影像、循證醫(yī)學知識、診療指南等，并支持醫(yī)學內(nèi)容的語義檢索；ClinicalKey臨床精鑰是針對中國用戶推出的臨床決策支持工具，包括智能的臨床搜索引擎、精準的臨床答案、前沿臨床指南、藥物數(shù)據(jù)及常用臨床查詢工具等內(nèi)容服務(wù)；ClinicalPath與Clinical Pharmacology同樣是支持研究決策的服務(wù)產(chǎn)品，前者為癌癥治療提供循證治療范例，后者則提供經(jīng)同行評議的循證用藥信息；Care Planning將患者故事與臨床實踐指南相結(jié)合，為新的護理計劃的研究與創(chuàng)造提供參考。(2)在工程領(lǐng)域，Knovel平臺能夠提供定制化的內(nèi)容產(chǎn)品、交互式工程工具以及專業(yè)化的工程數(shù)據(jù)搜索與分類，同時還能夠與其他工程軟件或知識發(fā)現(xiàn)平臺集成，以支持知識創(chuàng)造過程。(3)在藥物研發(fā)領(lǐng)域，Pathway Studio能夠基于龐大的生物信息數(shù)據(jù)庫，關(guān)聯(lián)與特定基因、疾病或生物標志物有關(guān)的信息，幫助科研人員更深入地開展疾病機理研究，確定靶標與藥物間的相互作用；PharmaPendium則主要基于藥物批準文件與相關(guān)比較數(shù)據(jù)，識別藥物安全問題，協(xié)助科研人員開展藥物安全性與風險評估。

2018年，愛思唯爾拓展了與藥物研發(fā)公司在人工智能(Artificial Intelligence，AI)方面的合作，推出了基于AI技術(shù)的創(chuàng)新解決方案——Entellect平臺[23]。Entellect能夠進一步豐富和標準化科學文獻及專利資源，提供可開發(fā)的模塊化數(shù)據(jù)解決方案，并以人工智能即用(AI-ready)的方式交付數(shù)據(jù)，為創(chuàng)新制藥研究提供了可擴展、可定制的智能化數(shù)字知識服務(wù)[24]。

2.1.3 系列研究輔助工具

為數(shù)字學術(shù)活動提供基于流程的科研輔助工具及數(shù)字技術(shù)支持，是數(shù)字學術(shù)服務(wù)的重要內(nèi)容之一。針對科研準備期的各個環(huán)節(jié)，愛思唯爾推出了不同的服務(wù)產(chǎn)品及工具，這些工具或支撐單獨的科研環(huán)節(jié)(例如尋找研究領(lǐng)域?qū)＜业腅xpert Lookup)，或覆蓋多個科研環(huán)節(jié)(例如提供科研管理、科研合作、資金申請等服務(wù)的Pure)。對不同環(huán)節(jié)所對應的輔助工具進行調(diào)研，結(jié)果如圖2所示。在科研項目的宏觀管理與調(diào)控方面，輔助工具主要支持研究策略分析、研究進度審查等；科研合作支持主要包括人員簡介展示、領(lǐng)域?qū)＜也檎?、合作關(guān)系分析等；資金申請包括對相關(guān)信息的整合、科研經(jīng)費管理、資金使用監(jiān)測以及申請文書的寫作技能培訓等方面；文獻管理工具主要包括科研文獻或數(shù)據(jù)的查找、存儲、管理、注釋、分享或引用等功能。

圖2 愛思唯爾提供的科研輔助工具

2.2 論文寫作及發(fā)表階段的出版服務(wù)模式

針對論文寫作及發(fā)表的服務(wù)是科技期刊的傳統(tǒng)服務(wù)，過去通常指基礎(chǔ)的論文提交、評審、紙本出版及數(shù)字出版服務(wù)。在此基礎(chǔ)上，愛思唯爾不斷向外拓展其服務(wù)內(nèi)容，形成了適應開放科學環(huán)境的開放出版服務(wù)、豐富科研成果呈現(xiàn)形式的富媒體出版服務(wù)、針對科研過程數(shù)據(jù)的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)與數(shù)據(jù)出版服務(wù)，以及支持論文協(xié)同寫作的輔助工具服務(wù)等模式。

2.2.1 論文投稿支持

愛思唯爾旗下期刊大多使用目前國際上使用最廣泛的論文投稿系統(tǒng)Editorial Manager(EM)。EM支持作者直接在系統(tǒng)上傳論文摘要、關(guān)鍵詞、版權(quán)信息、基金信息、視頻等必要信息，同時允許投稿作者實時追蹤投稿進度并與期刊聯(lián)系。除此之外，愛思唯爾還提供了一系列輔助論文投稿的服務(wù)，例如向作者推薦投稿期刊的Journal Finder工具與推薦轉(zhuǎn)投期刊的Article Transfer Service服務(wù)，以及科研誠信檢測工具Publishing Ethics Resource Kit等，這些工具有力地支撐了愛思唯爾旗下期刊為作者投稿提供有效幫助，輔助作者順利完成論文投稿。

2.2.2 開放出版服務(wù)

科研成果的首發(fā)權(quán)與時效性是科研人員關(guān)注的重點[7]，為滿足數(shù)字時代科研人員對更加快速、更加開放透明的科研信息交流的需求，愛思唯爾推出了預出版、預印本、開放獲取出版、開放同行評議等服務(wù)模式，旨在進一步縮短論文發(fā)表時滯，促進學術(shù)交流。(1)預出版模式Article Impress可以使論文在通過同行評議后就立即出現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)平臺上，同時可標注論文的卷期[20]。(2)預印本方面，愛思唯爾與社會科學研究網(wǎng)(Social Science Research Network, SSRN)達成合作，鼓勵研究人員在同行評議前共享其研究成果。SSRN是一個免費的預印本服務(wù)器，目前已有超過46萬的愛思唯爾旗下期刊的作者在SSRN上傳了涉及50多個學科的超過78萬篇研究論文，論文年下載量達1310萬次[25]，極大地推動了開放科學環(huán)境下學術(shù)成果的交流共享。(3)對于開放獲取，愛思唯爾主要通過以下方式提供服務(wù)：①支持開放獲取出版。愛思唯爾旗下的2700多種期刊目前幾乎都支持開放獲取出版，其中包括600種完全開放獲取的期刊。②支持綠色開放獲取。對于部分已滿時滯期的訂閱論文，愛思唯爾提供免費的綠色開放獲取服務(wù)。③推出開放獲取轉(zhuǎn)型協(xié)議，為研究人員、圖書館員與科研機構(gòu)提供更多開放獲取解決方案。④推出開放獲取基礎(chǔ)架構(gòu)。面向科研機構(gòu)的Digital Commons能夠為教職工、學生及研究人員提供開放獲取支撐，輔助機構(gòu)知識庫的管理與推廣。(4)開放同行評議同樣是能夠促進科學研究更加開放透明的重要方式，愛思唯爾推出了Reviewer Recognition Platform(RRP)審稿人識別平臺，支持審稿人追蹤評閱記錄和選擇是否向大眾公開論文評閱意見[26]，也可以幫助作者及時了解論文被評閱的狀態(tài)，是愛思唯爾開放出版的重要內(nèi)容。

2.2.3 富媒體出版服務(wù)

語義技術(shù)、多媒體技術(shù)與交互技術(shù)的應用帶來了新的論文呈現(xiàn)形式，使得科研人員能夠以更加靈活的方式發(fā)表科研成果，科研成果能夠以更加專業(yè)、豐富與生動的方式向讀者呈現(xiàn)。2009年，愛思唯爾在其旗下的Cell出版社實施了“Article of the Future”項目，旨在重新定義期刊論文的在線呈現(xiàn)方式，擺脫傳統(tǒng)的以印刷為主的出版模式[27]。在初始階段成功后，愛思唯爾確定了項目的概念細則，并將其推廣至其他期刊，覆蓋材料科學、心理學和認知科學、數(shù)學和理論計算機科學、古生物學等學科領(lǐng)域[28]?！癆rticle of the Future”的概念主要包含三大方面：(1)提供最佳的在線閱讀體驗；(2)提供更豐富的論文內(nèi)容；(3)提供論文相關(guān)信息與附加功能[27-29]。其中，論文的瀏覽與閱讀是出版服務(wù)的基礎(chǔ)，為增強論文可讀性，愛思唯爾通過用戶調(diào)研，對出版格式、論文導航與論文布局進行了細化。在內(nèi)容方面，愛思唯爾注重內(nèi)容的可拓展性，支持作者分享更多信息，如數(shù)據(jù)、代碼、視頻、交互式圖表，并創(chuàng)辦了專門的視頻期刊(如ScienceTalks)，用于發(fā)布原創(chuàng)的、經(jīng)同行評議的科學講座、教程或新聞等。論文內(nèi)容的可發(fā)現(xiàn)性也是項目關(guān)注的重點，論文的補充內(nèi)容以及與論文有關(guān)的外部信息和附加功能可被關(guān)聯(lián)至特定文本處，允許讀者隨時查閱與使用。

2.2.4 科研數(shù)據(jù)服務(wù)

面對數(shù)字學術(shù)活動中對于科研數(shù)據(jù)整理、保存與再利用的需求[30]，愛思唯爾提供了從數(shù)據(jù)整理到數(shù)據(jù)存儲，再到數(shù)據(jù)發(fā)布與出版，以及數(shù)據(jù)分析與利用等全流程的科研數(shù)據(jù)服務(wù)。首先，愛思唯爾在Digital Commons開放獲取的基礎(chǔ)架構(gòu)下推出Digital Commons Data工具，為機構(gòu)提供科研數(shù)據(jù)管理計劃支持，能夠幫助科研人員整理、存儲與共享數(shù)據(jù)。其次，愛思唯爾面向不同的學科領(lǐng)域，推出專業(yè)化的數(shù)據(jù)管理服務(wù)，例如：針對臨床研究的Veridata EDC工具，能夠幫助研究人員收集、存儲、共享與分析臨床試驗數(shù)據(jù)；針對藥物化學領(lǐng)域的Professional Services專業(yè)數(shù)據(jù)管理服務(wù)，可通過語義技術(shù)與機器學習技術(shù)幫助研究人員檢索、整合和分析研究數(shù)據(jù)，提供定制的數(shù)據(jù)集成與應用分析。愛思唯爾還向用戶提供第三方數(shù)據(jù)知識庫，如Figshare，科研人員可在其中保存與共享數(shù)據(jù)、圖像、視頻等，并允許其他人免費訪問。最后，愛思唯爾不斷探索科研數(shù)據(jù)的公開出版形式，推出一系列研究要素(Research Element)期刊，支持數(shù)據(jù)、方法和協(xié)議、軟硬件、代碼等研究要素的正式發(fā)表，例如發(fā)表研究數(shù)據(jù)的DatainBrief、發(fā)表研究方法或協(xié)議的MethodsX與STARProtocols、發(fā)表軟硬件的SoftwareX與HardwareX、發(fā)表研究代碼的SoftwareImpacts等。

2.2.5 寫作輔助工具

論文寫作輔助工具主要支持學術(shù)論文的寫作編輯、進度跟蹤、版本記錄、格式/語法糾錯、無縫協(xié)作等方面。Elsa是愛思唯爾推出的面向出版的在線內(nèi)容創(chuàng)建平臺，包括寫作、跟蹤、協(xié)作、創(chuàng)造等功能模塊。在論文寫作方面，Elsa支持在集中式儀表盤上的寫作與編輯、寫作的時間安排、完成進度的可視化展示等；對版本記錄的便捷跟蹤與比較是跟蹤模塊的主要功能，旨在解決寫作過程中版本混亂或丟失的問題；協(xié)作方面，Elsa支持從文稿產(chǎn)生到投稿的整個過程中的溝通與協(xié)作；創(chuàng)造是指支持科研人員創(chuàng)造更加豐富的論文內(nèi)容，Elsa通過利用相關(guān)AI技術(shù)，能夠?qū)?nèi)容標記、鏈接、結(jié)構(gòu)等方面提出建議。此外，愛思唯爾還推出協(xié)助跨語言寫作的Translation Services和Language Editing Services等翻譯潤色服務(wù)、輔助科研繪圖的Illustration Services，以及為科研人員提供寫作技能培訓的Researcher Academy在線學習平臺等。這些寫作輔助工具與研究輔助工具相結(jié)合，共同支撐了從研究準備到論文寫作的各個環(huán)節(jié)，為數(shù)字學術(shù)活動提供了必要的數(shù)字技術(shù)與科研工具，也成為了愛思唯爾重要的數(shù)字學術(shù)服務(wù)優(yōu)勢。

2.3 科研成果發(fā)表后的學術(shù)交流與傳播服務(wù)模式

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的在線科學交流具有動態(tài)多向互動、低成本高效率、用戶自組織等特點[31]，是科學交流的必然趨勢[32]。在該種交流模式下，科研人員對于科研成果的傳播推廣、科研經(jīng)驗的交流分享以及研究影響的計量評價等方面迸發(fā)出新的需求，愛思唯爾也因此對論文推送服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)傳播服務(wù)、學術(shù)交流社區(qū)、科研成果評價等服務(wù)內(nèi)容進行了發(fā)展與創(chuàng)新。

2.3.1 論文推送服務(wù)

語義識別技術(shù)與富媒體出版為論文的語義增強和可視化推送提供了極大便利，催生了圖文摘要、要點集合等新型推送方式。(1)圖文摘要(Graphical Abstract)即由圖片與文字說明共同組成的提要，是對論文主要內(nèi)容的清晰、簡要和可視化的總結(jié)，既可以取自論文，也可以另外繪制(圖3)[33]。這些圖文摘要可以顯示在搜索結(jié)果列表、在線目錄列表和ScienceDirect發(fā)布的論文中，幫助讀者直觀了解論文信息。(2)Highlights是簡短的論文要點集合，一般包含3～5個要點，包括研究方法或研究結(jié)果等內(nèi)容，愛思唯爾根據(jù)要點將論文匹配與推送至最合適的受眾，使讀者快速了解論文核心內(nèi)容[34]。(3)將科研成果傳播給非專業(yè)的人員也是愛思唯爾考慮的問題之一。Summary是面向普通公眾的研究總結(jié)[35]，強調(diào)內(nèi)容的精煉性與表述的通俗性[7]，旨在推動研究成果的廣泛傳播。Elsevier Research Selection(ERS)是一份面向?qū)W術(shù)記者的研究簡報，主要包括近期發(fā)表的精選專題論文，這些論文主題大多來自醫(yī)療、食品、心理學等公眾關(guān)心的領(lǐng)域，目的是使媒體與公眾及時了解最新的研究進展。通過面向?qū)I(yè)受眾與非專業(yè)受眾的論文推送服務(wù)，科研成果及學術(shù)觀點能夠及時、精準、廣泛地向外界傳播，在提升科研人員學術(shù)與社會影響力方面發(fā)揮著不可或缺的作用。

圖3 圖文摘要示例[36]

2.3.2 網(wǎng)絡(luò)傳播服務(wù)

愛思唯爾為科研成果的網(wǎng)絡(luò)傳播提供了指南與工具,例如：愛思唯爾旗下的大多數(shù)期刊都為作者提供一個自定義的分享鏈接，該鏈接提供對發(fā)表論文的50天免費訪問權(quán)限，作者能夠通過任何渠道分享該鏈接[37]。對于不清楚論文共享方式或權(quán)限的研究人員，愛思唯爾引入了Howcanishareit.com共享指南，使作者可根據(jù)DOI查詢論文分享權(quán)限，還提供包括愛思唯爾、施普林格·自然、威立、美國電氣與電子工程師協(xié)會(Institute of Electrical and Electronics Engineers，IEEE)等大型出版商或?qū)W/協(xié)會出版社的共享政策與自愿原則，幫助作者進行論文共享。移動互聯(lián)網(wǎng)的普及與社交媒體的發(fā)展顛覆了人們的日常交流方式，也為科研成果的傳播推廣帶來了新的機遇。愛思唯爾開展了相關(guān)培訓，幫助研究人員更深刻地認識社交媒體在科研成果傳播中的作用與優(yōu)勢，指導研究人員充分利用社交媒體進行成果傳播。同時，愛思唯爾還支持作者或讀者將論文分享至Facebook、Twitter、LinkedIn、Reddit等國外主流社交媒體平臺，以擴大成果的傳播范圍，提升成果影響力與可發(fā)現(xiàn)性。通過發(fā)布共享政策、分享合法鏈接與社交媒體傳播等方式，愛思唯爾能夠充分發(fā)揮數(shù)字媒介對學術(shù)交流的推動作用，為科研人員建立一個可靠、專業(yè)與合法的傳播交流途徑。

2.3.3 學術(shù)交流社區(qū)

除網(wǎng)絡(luò)傳播外，愛思唯爾建立或引入了虛擬的學術(shù)交流社區(qū)，專為科研人員之間的互動交流、科研合作與學術(shù)觀點推廣等提供支持。(1)Elsevier Connect是愛思唯爾推出的健康與技術(shù)方面的交流社區(qū)，包括作者、編輯、審稿人、圖書館員、醫(yī)療保健專業(yè)人員等模塊，以及數(shù)據(jù)與分析、開放科學、醫(yī)療保健、學術(shù)事業(yè)等熱門話題，使各個研究領(lǐng)域或行業(yè)的人員之間保持互動聯(lián)系，并能夠及時獲知會議培訓相關(guān)新聞信息。(2)學術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)(Scholarly Collaboration Networks，SCN)是支持研究人員發(fā)展與維護合作關(guān)系的社交平臺，科研人員能夠在平臺上共享學術(shù)信息、觀點，參與討論或開展合作[38]。愛思唯爾提供了外部SCN鏈接以輔助科研用戶進行學術(shù)交流與科研合作，如：將SCN與美國科學促進會(American Association for the Advancement of Science，AAAS)開發(fā)的Trellis建立鏈接，SCN成員可在該平臺上發(fā)表自己的學術(shù)觀點并與其他科研人員進行互動交流，還可以自行創(chuàng)建任何規(guī)模、任何學科領(lǐng)域的互動協(xié)作小組；Remarq同樣支持用戶創(chuàng)建交流協(xié)作小組，并對小組成員、加入方式、是否公開等進行設(shè)置，還支持跨出版商的個人資料的建立與公開，對新的學術(shù)論文、期刊或小組的個性化推薦，以及針對論文創(chuàng)建私人筆記和公開評論等功能。(3)近些年，隨著科研人員對更加快速便捷與開放透明的在線學術(shù)交流的需求日益增加，一些研究輔助工具(如Mendeley、Pure)在基礎(chǔ)功能上向外拓展，不斷探索交流社區(qū)與學術(shù)網(wǎng)絡(luò)的開發(fā)和建設(shè)。相比社交媒體，學術(shù)交流社區(qū)更多面向行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)部，支持功能也更加多樣，科研人員不僅能利用交流社區(qū)分享學術(shù)論文與觀點，還能建立科研合作小組，在可選范圍內(nèi)交流與公開相關(guān)信息，為新的科研成果的產(chǎn)出創(chuàng)造了有利條件。

2.3.4 科研成果評價

作為科研成果的主要傳播載體，科技期刊在客觀上被賦予了科研評價的功能[39]。不同于論文發(fā)表前的編輯審校與同行評議，發(fā)表后的評價通常關(guān)注科研成果的學術(shù)影響與社會影響。(1)學術(shù)影響一般反映在論文被引用或利用的程度、刊載論文的期刊水準等方面。愛思唯爾提供論文的讀者數(shù)(Readers)、瀏覽量(Views)、被引頻次(Citations)、h指數(shù)(h-index)等傳統(tǒng)指標，以及期刊的引用評分(CiteScore)、SCImago期刊排名(SCImago Journal Rank，SJR)、篇均來源期刊標準影響(Source Normalized Impact per Paper，SNIP)、期刊影響因子(Journal Impact Factor，JIF)等評價指標，還支持對不同期刊被引趨勢的分析以及對同一期刊中不同類型論文被引頻次的比較等。(2)社會影響主要通過論文分享次數(shù)、網(wǎng)絡(luò)提及次數(shù)等替代計量指標進行衡量。愛思唯爾引入了PlumX指標，分為引用、使用、捕獲、提及和社交媒體5個類別，其中：引用指標除包括各大數(shù)據(jù)庫的引用數(shù)據(jù)，還涉及專利、臨床指南、政策文件等的引用；使用指標涵蓋論文在各大平臺被查看、點擊、下載的數(shù)據(jù)；捕獲指論文被標記、收藏、導出或訂閱的情況；提及指標監(jiān)測的是論文在博客、論壇、問答網(wǎng)站、維基百科等平臺中被提及的次數(shù)；社交媒體指標衡量的是研究內(nèi)容在各類社交媒體中的發(fā)布、點贊、評論、轉(zhuǎn)發(fā)或評分情況。2015年，愛思唯爾收購Newsflo，旨在實時跟蹤全球新聞媒體對科研成果的報道，更廣泛及精確地衡量研究對社會層面的影響。Newsflo的功能還被集成到愛思唯爾的其他產(chǎn)品中，如在Mendeley、SciVal和Pure中實現(xiàn)研究機構(gòu)或研究人員的社會影響可視化展示。

3 對我國科技期刊數(shù)字學術(shù)服務(wù)發(fā)展的啟示

科技期刊承載著開展數(shù)字學術(shù)服務(wù)所必須的論文資源及其關(guān)聯(lián)資源，因此科技期刊數(shù)字學術(shù)服務(wù)的誕生是數(shù)字科研時代下的必然趨勢。以愛思唯爾為代表的國外大型科技期刊出版集團在近些年大力發(fā)展數(shù)字學術(shù)服務(wù)，發(fā)展出一套較為成熟的服務(wù)模式，并憑借對科研環(huán)境的敏銳嗅覺與服務(wù)產(chǎn)品的精準投放，在該領(lǐng)域占據(jù)了首要地位。與之相比，我國科技期刊數(shù)字學術(shù)服務(wù)雖然也具有一定成效，但總體發(fā)展仍相對滯后，較少形成體系化、集成化、專業(yè)化的服務(wù)模式與流程。借鑒愛思唯爾的數(shù)字學術(shù)服務(wù)經(jīng)驗，我國科技期刊可以從以下幾個方面出發(fā)，創(chuàng)新服務(wù)理念、開拓服務(wù)內(nèi)容，走好、走穩(wěn)數(shù)字學術(shù)服務(wù)的發(fā)展道路。

3.1 做好知識資源基礎(chǔ)保障

論文資源及其關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)資源是科技期刊開展數(shù)字學術(shù)服務(wù)的重要前提與基礎(chǔ)。從愛思唯爾的數(shù)字學術(shù)服務(wù)案例來看，單純的文獻檢索與獲取已經(jīng)難以滿足用戶更加深入的科研需求，對海量期刊文獻進行深入的知識挖掘、提取與關(guān)聯(lián)，生成定制化的知識解決方案，是知識服務(wù)的基本趨勢。相比國外科技期刊出版集團的發(fā)展模式，我國科技期刊主要依托學科集群提供服務(wù)。這種集群化的發(fā)展方式更能凝聚期刊優(yōu)勢，帶來資源的積聚效應、增值效應與放大效應[40]。我國科技期刊目前已經(jīng)初步發(fā)展了一批旗艦型期刊集群，中華醫(yī)學期刊網(wǎng)、中國光學期刊網(wǎng)、中國航天期刊平臺、中國農(nóng)業(yè)期刊集成服務(wù)平臺等學科期刊集群平臺也初具規(guī)模，匯聚了極其重要的底層資源優(yōu)勢，為我國科技期刊聚集核心資源、開展定制化知識服務(wù)提供了便利。然而，其他數(shù)量眾多的單刊則難以有效聚集資源，更囿于技術(shù)能力無法對知識資源展開深入分析并提供知識服務(wù)，這在一定程度上限制了我國科技期刊數(shù)字學術(shù)服務(wù)的整體發(fā)展水平。在該背景下，我國科技期刊應積極探索協(xié)作辦刊、品牌建設(shè)等辦刊模式，加快集群化與集團化的發(fā)展進程，對期刊資源進行重組整合、深入挖掘與二次加工，以形成有價值的數(shù)據(jù)資產(chǎn)與強大的知識資源庫，進而開發(fā)各類數(shù)字決策工具與智能化知識解決方案，為數(shù)字學術(shù)活動提供重要的知識資源基礎(chǔ)保障。

3.2 集成科研輔助工具服務(wù)

除數(shù)字資源外，數(shù)字技術(shù)與工具的利用也是數(shù)字學術(shù)的一大重點，因此科研輔助工具的建設(shè)成為數(shù)字學術(shù)服務(wù)發(fā)展的關(guān)鍵項目。愛思唯爾一方面通過自主研發(fā)推出研究支持工具，另一方面通過戰(zhàn)略收購引入一批成熟的服務(wù)工具，并不斷在其中拓展社交合作、科研評價等新興功能，從而試圖提供面向科研活動所有環(huán)節(jié)的研究輔助工具。從實踐來看，這些研究輔助工具還相對比較分散，功能上既存在重合，也不夠全面，還未實現(xiàn)完全契合科研生命周期的系統(tǒng)整合，但仍然為用戶提供了集成的研究輔助服務(wù)，供用戶進行“一站式”選擇與利用，這種方式值得我國科技期刊出版機構(gòu)學習借鑒。我國部分科技期刊集群平臺或相關(guān)數(shù)據(jù)庫商已具備購買或研發(fā)科研輔助工具的能力，也或多或少推出了例如CNKI學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)、知網(wǎng)研學、醫(yī)學文獻王等針對部分科研環(huán)節(jié)的支持工具，但這些科研輔助工具在集成性方面還存在很大不足，需要更多機構(gòu)參與其研發(fā)過程，共同聯(lián)合開發(fā)或購入支撐項目管理、數(shù)據(jù)分析、論文寫作等研究過程的智能工具，并將其作為研究輔助工具組合嵌入至已有數(shù)字學術(shù)服務(wù)平臺中，打造自身在數(shù)字技術(shù)與工具服務(wù)方面的核心優(yōu)勢。

3.3 創(chuàng)新數(shù)字出版呈現(xiàn)形態(tài)

數(shù)字時代背景下，數(shù)字出版成為學術(shù)出版的新生態(tài)。我國科技期刊出版的數(shù)字化發(fā)展以網(wǎng)絡(luò)出版(紙質(zhì)期刊的網(wǎng)絡(luò)化)和數(shù)據(jù)庫(中國知網(wǎng)、萬方、維普等)出版為主，戰(zhàn)略方面通常采取與專業(yè)化數(shù)據(jù)庫運營商合作的方式實現(xiàn)數(shù)字出版運營，整體上存在時效性較差、數(shù)字化模式單一等問題[41]。愛思唯爾立足于科研用戶對更優(yōu)的在線閱讀體驗、更開放透明的學術(shù)信息交流、更專業(yè)的數(shù)據(jù)保存與共享的需求，積極探索開放獲取出版、富媒體出版與科研數(shù)據(jù)出版服務(wù)，為我國科技期刊出版機構(gòu)拓展數(shù)字出版服務(wù)提供了有益參考。我國科技期刊目前已發(fā)展出網(wǎng)絡(luò)首發(fā)、優(yōu)先出版等預出版模式，也在積極嘗試開放獲取出版，或是創(chuàng)辦專門的網(wǎng)絡(luò)開放獲取期刊，表明了對于新型數(shù)字出版形態(tài)的高度關(guān)注。未來發(fā)展中，相關(guān)出版機構(gòu)可以加強與預印本平臺、機構(gòu)知識庫等的合作，試行開放式同行評議的論文評審方式，更好地推動科研成果的開放共享。在研究要素方面，加強對廣泛意義上的科研數(shù)據(jù)的利用，通過自建數(shù)據(jù)庫或第三方數(shù)據(jù)庫，支持數(shù)據(jù)的提交、存儲與重用，同時重視研究數(shù)據(jù)的公開出版與引用，增強論文內(nèi)容的可讀性、可拓展性與可發(fā)現(xiàn)性，使科研成果能夠以更及時、更豐富、更易發(fā)現(xiàn)的形式向用戶呈現(xiàn)。

3.4 打造高端學術(shù)交流社區(qū)

國家“十四五”規(guī)劃提出“構(gòu)建國家科研論文和科技信息高端交流平臺”，以加強和保障科研人員信息交流。因此，建立自主可控的學術(shù)信息交流平臺是出版界的重任。從愛思唯爾推出的交流服務(wù)和學術(shù)社區(qū)來看，國外出版商構(gòu)建的科研社區(qū)和學術(shù)交流平臺已深入科研的方方面面，已形成“推送—檢索—交流—評價—再發(fā)表—傳播”的服務(wù)鏈條。我國科技期刊出版者在打造學術(shù)交流社區(qū)時還有諸多需要加強的方面，如：創(chuàng)建讓科學家“依賴”的高端學術(shù)論文的匯聚平臺，構(gòu)建科研成果本地化存儲及傳播的機制，占據(jù)國際學術(shù)交流話語權(quán)，分析結(jié)構(gòu)化語義化的資源，建立作者、讀者、信息服務(wù)機構(gòu)、編輯部、評價機構(gòu)、出版平臺互聯(lián)的出版平臺等等。我國科技期刊出版界及相關(guān)機構(gòu)需要共同參與建設(shè)，盡快形成有影響力的學術(shù)交流社區(qū)，為科研人員提供精準、深入的學術(shù)服務(wù)。

4 結(jié)語

在科研環(huán)境不斷變化的情況下，如何抓住發(fā)展機遇，從單純地提供科技期刊出版服務(wù)向為科研全流程提供數(shù)字學術(shù)服務(wù)轉(zhuǎn)型成為科技期刊發(fā)展需重點關(guān)注的問題。本文從該問題出發(fā)，基于科研全流程理論，對國際典型科技期刊出版集團愛思唯爾的數(shù)字學術(shù)服務(wù)模式進行了詳細調(diào)研分析。研究結(jié)果表明，愛思唯爾在科研準備期、論文寫作與發(fā)表中、科研成果發(fā)表后的不同階段均提供了豐富、專業(yè)與精準的數(shù)字學術(shù)服務(wù)，較為全面地支撐了數(shù)字學術(shù)活動的各個環(huán)節(jié)。根據(jù)愛思唯爾的服務(wù)模式，同時結(jié)合我國科技期刊的發(fā)展現(xiàn)狀，本文從知識資源保障、科研輔助工具、數(shù)字出版形態(tài)、學術(shù)交流社區(qū)4個方面提出了我國科技期刊進一步發(fā)展數(shù)字學術(shù)服務(wù)、建設(shè)與提升數(shù)字學術(shù)服務(wù)能力的相應建議。本文通過案例研究為我國科技期刊轉(zhuǎn)型發(fā)展提供參考借鑒，但在案例的選取上仍存在一定的局限性，后續(xù)研究還需進一步分析更多國際上的科技期刊數(shù)字學術(shù)服務(wù)實例，實現(xiàn)更為全面的數(shù)字學術(shù)服務(wù)模式研究。