網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪生成模式與多元治理機(jī)制研究

王楓梧

(杭州市公安局,浙江 杭州 310002)

一、問題的提出

犯罪是一種復(fù)雜的社會現(xiàn)象,不同的社會對于犯罪的定義是有差別的,不同的社會中犯罪行為的流行形式也是不同的,不同社會的犯罪控制機(jī)制也有明顯的不同。[1]在網(wǎng)絡(luò)科技時代,互聯(lián)網(wǎng)改變了人們的生活,也改變了犯罪行為的形式。利用互聯(lián)網(wǎng)新技術(shù)實(shí)施的新型網(wǎng)絡(luò)犯罪層出不窮,網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)也呈現(xiàn)出生態(tài)化、產(chǎn)業(yè)化、多樣化、鏈條化的發(fā)展特點(diǎn),并且有向云端蔓延的趨勢。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的市場效益將比肩世界第三大經(jīng)濟(jì)體,網(wǎng)絡(luò)犯罪將會是未來十年全球最引人注目的風(fēng)險(xiǎn)之一。[2]網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪損害了廣大互聯(lián)網(wǎng)用戶的利益,惡化了網(wǎng)絡(luò)生態(tài),已成為危害公民權(quán)益和數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的毒瘤。當(dāng)前,我國理論界和實(shí)務(wù)界較多關(guān)注對網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪偵查打擊的研究,而較少關(guān)注網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪生成機(jī)理,且對于網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的概念、類型存有一定的爭議,不利于網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的系統(tǒng)性、源頭性治理。筆者認(rèn)為,對于網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的概念界定、類型劃分及犯罪生成存在進(jìn)一步探討的空間?；诖?本文主要以中國裁判文書網(wǎng)中的典型網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)案例為樣本,對網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的概念界定、類型劃分進(jìn)行探討,同時借助犯罪生成模式理論對網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的生成模式進(jìn)行研究,以期為網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪治理提供有益借鑒。

(一)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)概念的界定

網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)并非嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆尚g(shù)語,而是實(shí)務(wù)中對此類違法犯罪行為的一種形象概述。我國學(xué)者對于網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)概念的界定表述不一,尚存爭議。劉憲權(quán)認(rèn)為,網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)是以網(wǎng)絡(luò)虛擬空間為主要犯罪場所,借助網(wǎng)絡(luò)高新技術(shù)牟取非法利益,以非犯罪技術(shù)、行為為表象,實(shí)施網(wǎng)絡(luò)不法行為的社會分工組織形式。[3]吉冠浩認(rèn)為,網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)是借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)與平臺進(jìn)行有目的、有組織、有分工且規(guī)?；木W(wǎng)絡(luò)違法犯罪。[4]劉權(quán)、李東格認(rèn)為,網(wǎng)絡(luò)黑產(chǎn)通常是指通過現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)形成分工精細(xì)、緊密聯(lián)系的利益團(tuán)體,從事包括但不限于技術(shù)教學(xué),入侵計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng),制作銷售黑產(chǎn)工具,提供交易平臺洗錢、變現(xiàn)等各個環(huán)節(jié)分工協(xié)作的產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；?、多元化、技術(shù)化的非法產(chǎn)業(yè)體系。[5]喻海松認(rèn)為,網(wǎng)絡(luò)黑產(chǎn)通常是指觸犯法律的網(wǎng)絡(luò)違法犯罪行為,如為下游網(wǎng)絡(luò)犯罪竊取、提供賬號密碼和仿冒網(wǎng)站、研制釣魚網(wǎng)站等行為;灰產(chǎn)則游走在法律邊緣,為黑產(chǎn)提供輔助,如身份認(rèn)證、惡意注冊賬號等行為。[6]顯然,上述對網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)概念的四種表述存在分歧,從形式界定上來看,有論者認(rèn)為黑灰產(chǎn)是一種行為,還有論者認(rèn)為它是組織形式,也有論者認(rèn)為它是產(chǎn)業(yè)體系;從實(shí)質(zhì)界定上來看,都較一致地認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)是一種非法的產(chǎn)業(yè)。相比較而言,筆者認(rèn)同網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)是一種非法的產(chǎn)業(yè)體系。筆者認(rèn)為,網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪是指借助現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能等現(xiàn)代高新技術(shù),以攫取非法利益為犯罪動機(jī),進(jìn)行有分工、有目的、有組織地為網(wǎng)絡(luò)犯罪提供技術(shù)性保障的違法犯罪行為,具有職業(yè)化、技術(shù)化、高新化、車間化、規(guī)?；?、鏈條化的產(chǎn)業(yè)樣態(tài)。

(二)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)類型的劃分

近年來,網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)日新月異,但隨之而來的網(wǎng)絡(luò)犯罪案件也呈現(xiàn)出高發(fā)的態(tài)勢,并由此催生了新的犯罪機(jī)會,為網(wǎng)絡(luò)犯罪“輸血供糧”、提供技術(shù)幫助的網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪應(yīng)運(yùn)而生。目前,理論界和實(shí)務(wù)部門對網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的劃分主要有三類。第一類是按照犯罪行為的一般流程,劃分為上游、中游、下游網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)。上游負(fù)責(zé)收集公民個人信息、手機(jī)黑卡及商業(yè)秘密等資料信息并提供各種資源;中游負(fù)責(zé)開發(fā)和定制黑灰產(chǎn)工具,利用上游的資料信息和資源精準(zhǔn)實(shí)施網(wǎng)絡(luò)違法犯罪活動;下游負(fù)責(zé)將犯罪成果通過網(wǎng)絡(luò)交易和支付渠道進(jìn)行交易變現(xiàn)。[7]第二類是按照犯罪提供的幫助內(nèi)容,劃分為宣傳推廣、物料供應(yīng)、技術(shù)保障及資金結(jié)算等。宣傳推廣主要包括搜索引擎排名、微信公眾號廣告及短信群發(fā)等推廣引流活動。物料供應(yīng)主要包括信息類物料供應(yīng)和工具類物料供應(yīng)。其中,信息類物料供應(yīng)主要是指提供銀行卡“四件套”①、企業(yè)“八件套”②、精準(zhǔn)的公民個人信息以及計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)等;工具類物料供應(yīng)主要指提供卡池、貓池及手機(jī)群控、VOIP(網(wǎng)絡(luò)虛擬電話)、GOIP(簡易組網(wǎng)通訊電話)設(shè)備等。技術(shù)支撐主要包括網(wǎng)站開發(fā)維護(hù)、網(wǎng)站域名技術(shù)服務(wù)、非法APP制作、研發(fā)虛擬定位、偽客戶端工具平臺及服務(wù)器租賃等。資金結(jié)算主要包括卡商平臺、跑分平臺、電商平臺、支付渠道及地下錢莊等。[8]第三類是按照犯罪行為的性質(zhì)屬性,劃分為技術(shù)類黑灰產(chǎn)、源頭性黑灰產(chǎn)、平臺類黑灰產(chǎn)、其它類黑灰產(chǎn)。其中,技術(shù)類黑灰產(chǎn)是指專門為中游、下游黑灰產(chǎn)從業(yè)人員制作提供技術(shù)性不強(qiáng)的軟硬件或者服務(wù),主要有各種惡意軟件、木馬植入、釣魚網(wǎng)站等;源頭性黑灰產(chǎn)是指網(wǎng)絡(luò)上存在的大量虛假賬號,主要有惡意注冊、虛假認(rèn)證、盜號等形式;平臺類黑灰產(chǎn)是指下游違法犯罪團(tuán)伙借助一定的大平臺鏈接上游技術(shù)類黑灰產(chǎn)而形成的媒介,主要包括惡意網(wǎng)站、惡意論壇和惡意群組等;其它類黑灰產(chǎn),主要是涉及網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)下游各環(huán)節(jié)。[9]

(三)犯罪生成模式理論概述

犯罪生成模式是犯罪原因論的不同表述,以“犯罪化學(xué)反應(yīng)方程式”表現(xiàn)出來的理論模型，是由我國學(xué)者汪明亮提出的,其借鑒了自然科學(xué)中不同物質(zhì)在催化劑的作用下發(fā)生的化學(xué)反應(yīng)原理,來隱喻犯罪生成的過程:

其中,“帶菌個體”是指具有潛在性的犯罪人,主要包括兩類:先天性帶菌個體和后天性帶菌個體。其中,先天性帶菌個體是指主要基于生物性遺傳因素而與生俱有某種明顯人格缺陷的潛在犯罪人;后天性帶菌個體是指受后天的生活、工作環(huán)境影響,經(jīng)過學(xué)習(xí)和模仿他人的越軌行為后成為具有犯罪傾向的潛在犯罪人?！爸伦镆蛩亍贝淼氖谴偈狗缸锇l(fā)生的各種社會因素,主要包括貧困、性禁忌、社會不公、缺乏信仰、沒落價值觀等?！按呋瘎贝淼氖强刂迫趸蛩亍⑶榫骋蛩?主要包括特定時間、特定空間、社會控制疏漏、特定侵害對象。“犯罪化學(xué)反應(yīng)方程式”即犯罪微觀生成模式,其作用機(jī)理是“帶菌個體”受“致罪因素”的影響產(chǎn)生犯罪動機(jī),潛在犯罪人轉(zhuǎn)化為危險(xiǎn)犯罪人;危險(xiǎn)犯罪人通過對“催化劑”各要素的感知,在適當(dāng)?shù)臈l件下實(shí)施不法行為,成為犯罪人。[10]本文主要是對網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪微觀生成模式中各要素在犯罪生成中的作用進(jìn)行考察分析,并針對存在的弱化要素提出強(qiáng)化防控的治理對策。

二、影響網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪生成的因素

影響網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪生成的因素具有多元性、復(fù)雜性、綜合性,本文主要從行為人、社會經(jīng)濟(jì)、控制弱化等方面予以考察分析。

(一)行為人方面的因素

1.難拒誘惑。計(jì)算機(jī)技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展帶來了巨大的利益,但同時也為線上線下的犯罪和異常行為意外地提供了更多的機(jī)會,[11]不法分子借機(jī)實(shí)施網(wǎng)絡(luò)詐騙、網(wǎng)絡(luò)賭博、網(wǎng)絡(luò)色情內(nèi)容傳播等各類違法犯罪行為,網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)呈現(xiàn)出頻發(fā)的態(tài)勢。其中,僅網(wǎng)絡(luò)詐騙黑生態(tài)的發(fā)展,快速衍生出包括買賣緊缺物資詐騙、機(jī)票火車票退改簽詐騙、貸款詐騙、網(wǎng)課繳費(fèi)詐騙、網(wǎng)絡(luò)游戲詐騙、刷單詐騙等新型詐騙手法,危害廣大網(wǎng)民的切身利益。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪上游、中游、下游中的任何一個環(huán)節(jié)都存在巨大的經(jīng)濟(jì)利益空間,數(shù)百萬的“從業(yè)者”、過千億的“年產(chǎn)值”,數(shù)字驚人。一些道德觀、價值觀有偏差的人極有可能因巨大的不法利益誘惑而被吸引進(jìn)去,繼而實(shí)施網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪來攫取非法利益。截至2020年上半年,全國共破獲電信網(wǎng)絡(luò)詐騙案件10.1萬起,抓獲犯罪嫌疑人9.2萬名;涉新冠疫情電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪案件約1.6萬起,抓獲犯罪嫌疑人7506名;搗毀為電信網(wǎng)絡(luò)詐騙提供服務(wù)的上下游黑灰產(chǎn)犯罪窩點(diǎn)7200余個,查處黑灰產(chǎn)犯罪嫌疑人3.2萬名。[12]

2.喪失信仰。信仰具有無形的內(nèi)在約束力,具有積極信仰的個體能夠規(guī)范自己的言行、追隨社會主流價值觀,不做出違背社會主流價值觀的越軌行為。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪不同于線下的面對面犯罪,具有遠(yuǎn)程性、匿名性等特點(diǎn),缺乏人與人之間的直接接觸,極大降低了個人道德門檻、自我約束力和他人監(jiān)督的可能性。一些行為人極易在巨額利益的誘惑下偏離社會主流價值,甚至喪失社會責(zé)任、鋌而走險(xiǎn)去追逐個人利益,把個人利益最大化作為其人生價值目標(biāo)。所以,當(dāng)缺少正確的人生價值觀指引和外在的監(jiān)督下,一些行為人勢必會犧牲社會責(zé)任,走上違法犯罪的邪路。

3.相互傳染。薩瑟蘭的不同交往理論認(rèn)為,犯罪行為是在交往過程中通過與他人(主要指身邊親密人群)的相互作用而習(xí)得,習(xí)得的主要內(nèi)容包括犯罪動機(jī)、犯罪內(nèi)驅(qū)力、使犯罪合理化的理由、對待犯罪的態(tài)度等。[13]從網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪前科人員看,犯罪從業(yè)人員從2015年的全國7個“釘子地”③,到2018年的全國13個“重點(diǎn)地區(qū)”④,再到現(xiàn)在全國大部分省(自治區(qū)、直轄市)都有,呈現(xiàn)出網(wǎng)絡(luò)上交互傳染學(xué)習(xí)的特征。由此可見,網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪成本低、風(fēng)險(xiǎn)小、收益高的特點(diǎn)對潛在犯罪人群具有巨大的吸引力。實(shí)務(wù)中,特別值得關(guān)注的是“00后”在校大學(xué)生卷入黑灰產(chǎn)犯罪的案件呈現(xiàn)上升趨勢。例如,杭州首例“微信賬號解封”案件中,七名被告人系同一所大學(xué)不同年級的校友和同鄉(xiāng),彼此之間通過網(wǎng)絡(luò)私下交流和相互學(xué)習(xí)微信賬號解封技術(shù)而走上犯罪道路。⑤

(二)社會經(jīng)濟(jì)方面的因素

1.內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境的復(fù)雜性。我國正處于轉(zhuǎn)換增長動力、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式三個關(guān)鍵期,體制性、結(jié)構(gòu)性、周期性問題呈現(xiàn)出相互交織狀態(tài),“三期疊加”影響將持續(xù)深化。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)上升,整體就業(yè)形勢相對嚴(yán)峻,加上世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種不確定性因素,對我國經(jīng)濟(jì)帶來前所未有的影響,為網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)提供了大量潛在犯罪人。

2.犯罪成本與收益的倒掛。犯罪成本低、回報(bào)收益大,是網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪持續(xù)高發(fā)的動力源泉。首先是網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)門檻低,投入少。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)類型呈現(xiàn)出多樣化,部分犯罪人僅需要一部移動手機(jī)或一個PC終端和一個穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)即可輕松地完成整個犯罪行為,達(dá)到其不法目的。即使不懂網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、計(jì)算機(jī)程序編程等專業(yè)技術(shù)知識,也可以通過互聯(lián)網(wǎng)購買到相關(guān)應(yīng)用軟件工具,而且價格相對低廉。比如,一個簡單的手機(jī)木馬程序,僅需要幾十元就可以輕易購得。其次是違法犯罪成本低,輕刑化。很多黑灰產(chǎn)特別是灰產(chǎn),單個行為涉及金額不大,往往難以構(gòu)成法律上的違法犯罪,即使被發(fā)現(xiàn)抓獲,也不會受到嚴(yán)重懲罰。刑罰的威懾力不足,強(qiáng)化了網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪人的犯罪動機(jī)。

3.網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的負(fù)面效應(yīng)。從互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、移動通信的飛速發(fā)展來看,龐大的用戶市場不斷催生大量的應(yīng)用生態(tài)。截至2021年12月,我國網(wǎng)站數(shù)量為418萬個,手機(jī)網(wǎng)民規(guī)模為10.29億個,網(wǎng)上零售額達(dá)13.1萬億元,手機(jī)網(wǎng)絡(luò)支付用戶規(guī)模達(dá)9.04億個;國內(nèi)市場上監(jiān)測到的APP數(shù)量為252萬款,涵蓋娛樂、社交、電子商務(wù)、游戲、投資、支付等生活中的各個領(lǐng)域。[14]網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用不僅占據(jù)網(wǎng)民大量的時間和精力,而且也為網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的滋生蔓延提供了充足的土壤。

(三)控制弱化方面的因素

社會控制弱化和情境犯罪控制弱化是控制弱化的兩個主要層面。其中,社會控制理論主張通過道德、宗教、法律等手段對人們的行為進(jìn)行安排,對社會關(guān)系進(jìn)行調(diào)整,來實(shí)現(xiàn)維護(hù)社會秩序、服務(wù)人類利益之目的,強(qiáng)調(diào)控制主體和控制對象的信息反饋和控制行為之間的關(guān)系。[15]

1.社會控制弱化。(1)法律預(yù)防機(jī)制不暢。法律預(yù)防機(jī)制主要是指法律的規(guī)制和預(yù)防功能得以發(fā)揮的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)理。實(shí)務(wù)中,刑事立法不完善、司法認(rèn)定有困難及刑法與其他部門法銜接不緊密等問題在網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪治理過程中較為突出。(2)行政規(guī)制不力。行政規(guī)制主要是指行政機(jī)關(guān)有效運(yùn)用行政法律法規(guī),對企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中的越軌行為進(jìn)行及時糾偏和規(guī)制,達(dá)到事前防范的目的。[16]犯罪人借助高新技術(shù)實(shí)施的所謂“技術(shù)保障”“技術(shù)創(chuàng)新”等網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)為網(wǎng)絡(luò)違法犯罪提供幫助,具有形式上的“合法性”、內(nèi)容上的隱蔽性,不易被行政監(jiān)管部門及時發(fā)現(xiàn)和糾偏。(3)行業(yè)監(jiān)管不嚴(yán)。司法實(shí)踐中,網(wǎng)絡(luò)平臺、電信部門、銀行和支付機(jī)構(gòu)這三大領(lǐng)域存在一些管理漏洞,尤其是銀行卡、電話卡的管理漏洞為犯罪分子提供了便利。比如,目前對販賣手機(jī)卡、上網(wǎng)卡以及利用電話卡、游戲點(diǎn)卡、虛擬貨幣等交易的平臺進(jìn)行洗錢活動的行為,監(jiān)管和懲處相對薄弱,導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)泛濫。(4)刑法打擊不力。網(wǎng)絡(luò)犯罪常常表現(xiàn)為侵害財(cái)產(chǎn)類、人身權(quán)益類犯罪,網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪系網(wǎng)絡(luò)犯罪鏈條上的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié),具有隱蔽性,難以發(fā)現(xiàn)。另外,網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪中偵查部門打擊犯罪往往關(guān)注中下游犯罪的打擊,容易忽略對上游提供幫助行為的打擊,由此產(chǎn)生大量的犯罪黑數(shù)?！吨腥A人民共和國刑法》第二百八十七條第二款規(guī)定的幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪是有力打擊網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的“殺手锏”,但是,實(shí)務(wù)中存有犯罪故意中的主觀明知認(rèn)定,以及電子證據(jù)收集、固定、審查和認(rèn)定等方面的困難和疑惑,不利于對網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的有效打擊。

2.情境犯罪控制弱化。情境犯罪預(yù)防是減少特定犯罪問題的一種實(shí)用和有效手段,其本質(zhì)上是通過改變犯罪的情境決定因素以減少犯罪發(fā)生的可能性。情境犯罪預(yù)防理論已經(jīng)成為20世紀(jì)末期最具影響力的犯罪預(yù)防理論,被認(rèn)為是一種預(yù)防犯罪的設(shè)計(jì),但是它的許多特征使其以一種特殊且獨(dú)立的方式來處理犯罪問題。[17]預(yù)防犯罪的關(guān)鍵是關(guān)注特定類型的犯罪,并了解這些犯罪清晰的動態(tài)特征。情境犯罪預(yù)防理論強(qiáng)調(diào),對高發(fā)的特定類型犯罪,通過減少機(jī)會和控制犯罪的成本與收益可以作為預(yù)防犯罪的基礎(chǔ)。[18]至于網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪,從作案手段上看,犯罪主體通常借助高新網(wǎng)絡(luò)技術(shù)來實(shí)施網(wǎng)絡(luò)犯罪的上游幫助行為;從犯罪空間上看,犯罪行為多發(fā)生在網(wǎng)絡(luò)空間內(nèi),有的甚至發(fā)生在暗網(wǎng)之中,偵查機(jī)關(guān)很難及時發(fā)現(xiàn)并予以有效打擊;從犯罪語言上看,犯罪人之間通常使用網(wǎng)絡(luò)暗語進(jìn)行溝通交流,進(jìn)而規(guī)避偵查部門的偵查發(fā)現(xiàn)。這些都是網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的外在環(huán)境控制因素弱化的因素及相關(guān)表現(xiàn)。

三、網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)“犯罪化學(xué)反應(yīng)方程式”闡釋

(一)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪生成模式

1.“帶菌個體”的形成?！皫Ь鷤€體”通常指的是潛在犯罪人,也就是具有犯罪人格的人。影響“帶菌個體”生成的因素是多方面的,包括人性、個體素質(zhì)、遺傳、環(huán)境等。個體自身素質(zhì)與環(huán)境因素之間會發(fā)生相互作用,從而形成犯罪人格。[19]當(dāng)下網(wǎng)絡(luò)技術(shù)正處于日新月異的發(fā)展階段,網(wǎng)絡(luò)空間為網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪提供攫取暴利的機(jī)會,一些自然人和單位受利益誘惑,極易成為“帶菌個體”。

2.“致罪因素”的表現(xiàn)。“致罪因素”是指促使“帶菌個體”產(chǎn)生犯罪動機(jī)的各種因素。亦即,危險(xiǎn)犯罪人是在各種因素的作用下由潛在犯罪人轉(zhuǎn)化形成,包括經(jīng)濟(jì)政策、政治制度、信仰缺失等方面的因素。[20]我國有學(xué)者認(rèn)為,網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)了“信息媒介”向“生活平臺”的轉(zhuǎn)換,網(wǎng)絡(luò)空間業(yè)已成為人們生活的“第二空間”。網(wǎng)絡(luò)空間使傳統(tǒng)犯罪場域由現(xiàn)實(shí)空間拓展為現(xiàn)實(shí)空間和網(wǎng)絡(luò)空間。[21]簡言之,我國“雙層社會”已經(jīng)形成,網(wǎng)絡(luò)社會成為犯罪的新域場,云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能等高新技術(shù)的出現(xiàn),使得網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪不斷滋生、蔓延。

3.“催化劑”的作用?！按呋瘎笔侵讣涌臁爸伦镆蛩亍迸c“帶菌個體”兩者之間相互作用的速度,加快犯罪進(jìn)程?！按呋瘎敝饕ㄉ鐣刂剖杪?、特定時空因素和被害人因素等。[22]網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有私密性、技術(shù)性、中立性等,網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪往往以現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)中立為幌子,為網(wǎng)絡(luò)犯罪提供技術(shù)支撐,具有天然的隱蔽性,不易為偵查機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn),存有社會控制疏漏因素。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪成本小、利潤豐厚,一些潛在犯罪人在特定的時空因素作用下,就會實(shí)施違法犯罪行為。言而總之,犯罪人在“致罪因素”的作用下由潛在犯罪人轉(zhuǎn)化為危險(xiǎn)犯罪人,危險(xiǎn)犯罪人在“催化劑”的作用下再轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)犯罪人。由此可見,“催化劑”在整個犯罪過程中的作用是直接的、具體的,甚至是關(guān)鍵的,應(yīng)通過弱化“催化劑”因素,從而達(dá)到控制犯罪發(fā)生之目的。

(二)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪生成模式之啟示

第一,對網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪應(yīng)科學(xué)防治。刑罰的目的是阻止罪犯重新犯罪并規(guī)誡他人不要犯罪,從而達(dá)到法律的威懾效果。近年來,我國雖然加大對網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的打擊力度,但網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪還是呈高發(fā)態(tài)勢。如果把網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的原因僅僅歸咎為刑罰不夠嚴(yán)厲,是不科學(xué)的,也不符合網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的生成模式。由此可見,刑罰手段在犯罪治理中存有一定的局限性,應(yīng)科學(xué)地看待刑罰的作用。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪生成模式分析表明,應(yīng)該采取科學(xué)有效的治理對策來應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的生成。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪治理不能過度依賴刑罰,應(yīng)借助犯罪學(xué)理論,深刻認(rèn)識犯罪生成的規(guī)律特點(diǎn),進(jìn)而采取科學(xué)、精準(zhǔn)的防治對策。正如恩利科·菲利所言,迄今為止一直被認(rèn)為是救治犯罪最好措施的刑罰,其實(shí)際效果比人們期望于它的要小。[23]

第二,對網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪治理應(yīng)對癥下藥。在網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪控制方面,應(yīng)充分認(rèn)識犯罪生成的規(guī)律特點(diǎn),充分考慮不同因素在網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)“犯罪化學(xué)反應(yīng)方程式”中所處的地位和所起的作用,進(jìn)而對犯罪各要素進(jìn)行必要的研究。控制“帶菌個體”“致罪因素”或“催化劑”因素中的任何一個因素,如受利益驅(qū)使的自然人和單位、社會控制力弱化及情境控制弱化等都有可能抑制網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的生成。然而,對以上各因素的控制難度是不一樣的。對社會控制力弱化、受利益驅(qū)使的行為人、網(wǎng)絡(luò)空間等比較難控制的因素,應(yīng)采取必要的、持續(xù)的控制措施,從而實(shí)現(xiàn)有效的犯罪控制目的;對比較容易控制的情境控制弱化因素,應(yīng)采取及時的犯罪控制,從而達(dá)到較為明顯的犯罪治理效果。

第三,對網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪治理應(yīng)理性看待。事實(shí)上,犯罪既是一種社會事實(shí),又是一種法律評價。[24]網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪既是一種破壞現(xiàn)行社會關(guān)系的事實(shí)現(xiàn)象,也是一種法律評價現(xiàn)象,因此,需要予以高度重視并堅(jiān)決遏制,但在網(wǎng)絡(luò)時代的相當(dāng)長時期內(nèi)恐怕難以將其完全消滅。雖然刑法是遏止或減少犯罪的最直接手段,但它不是最佳手段。恩利科·菲利認(rèn)為,立法者可以通過社會生活、立法中存在的潛在救治措施來進(jìn)一步減少犯罪的禍患,而不應(yīng)過度依賴刑法典。[25]作為非官方社會控制范疇的風(fēng)俗、習(xí)慣、慣例、道德等,始終是維系社會秩序和有效抑制犯罪的最基本構(gòu)成部分。因此,只有理性地設(shè)定犯罪的法律控制范圍、方式和強(qiáng)度,并著力針對此類犯罪的生成機(jī)制,充分發(fā)揮其他社會控制力量對此類犯罪生成因素的抑制作用,才能有效遏制此類犯罪的生成。

四、網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪多元治理機(jī)制

正確認(rèn)識和把握網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的規(guī)律特點(diǎn),把網(wǎng)上與網(wǎng)下治理、法治與技術(shù)手段、專門力量與社會力量充分地結(jié)合起來,進(jìn)一步提高網(wǎng)絡(luò)社會安全管理的現(xiàn)代化水平,構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)綜合治理體系。網(wǎng)絡(luò)犯罪已成為我國刑事犯罪的第一大犯罪類型,要進(jìn)一步研究網(wǎng)絡(luò)犯罪特點(diǎn)和規(guī)律,重塑打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪的思維模式,完善全鏈條、全生態(tài)打擊整治機(jī)制,提高線索發(fā)現(xiàn)、流程溯源、證據(jù)固化、快速偵查、及時打擊的能力,強(qiáng)化治安立體防控體系,堅(jiān)決遏制網(wǎng)絡(luò)犯罪高發(fā)態(tài)勢。[26]網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的治理,應(yīng)是多元化治理。多元化治理主要包括治理主體多元、治理技術(shù)多元和治理法律多元。在治理主體多元方面,應(yīng)建立協(xié)同治理機(jī)制。協(xié)同治理機(jī)制有利于強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)規(guī)制力度,有利于彌補(bǔ)對網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪生成過程監(jiān)測防控不嚴(yán)的問題,有利于提升刑法打擊力度,增強(qiáng)全社會參與治理的積極性?？刂啤皫Ь鷤€體”及社會控制弱化因素的主要途徑是建立協(xié)同治理機(jī)制。在治理技術(shù)多元方面,應(yīng)建立技術(shù)防控機(jī)制。技術(shù)防控機(jī)制有利于增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)情境犯罪控制的效果。在治理法律多元方面,應(yīng)完善法律預(yù)防機(jī)制,使其運(yùn)行更順暢,這是應(yīng)對社會控制弱化因素的有效途徑。

(一)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的協(xié)同治理機(jī)制

網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的協(xié)同治理機(jī)制是指政府發(fā)揮主導(dǎo)作用,社會各界通過相應(yīng)的政策措施、制度建設(shè)發(fā)揮作用的機(jī)制,其核心是政府主體、司法主體、行政主體、企業(yè)主體及社會主體之間的合作共治。

一是部門聯(lián)動,司法與行政聯(lián)手打擊網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)生態(tài)。對于網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的打擊,不應(yīng)僅局限于對單個黑灰產(chǎn)案件的刑事打擊,而應(yīng)以全鏈條打擊網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈、全生態(tài)治理其生存土壤為目的,實(shí)現(xiàn)預(yù)防和治理的雙重目標(biāo)。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)具有利益關(guān)系錯綜復(fù)雜、發(fā)展日新月異,跨平臺、跨地域犯罪明顯,資金流向分散等特點(diǎn),單獨(dú)依靠公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事打擊,很難起到根治的效果。公安機(jī)關(guān)的刑事打擊往往是在案件發(fā)生后進(jìn)行的,具有明顯的滯后性。行政執(zhí)法在治理網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)違法犯罪行為中具有靈活性的優(yōu)勢,政府在強(qiáng)化刑事打擊網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的同時,要善于運(yùn)用行政法規(guī)開展網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的生態(tài)治理。同時,進(jìn)一步明確網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)違法行為的邊界,制定和完善相關(guān)法律,協(xié)調(diào)部門法之間的銜接,使網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)違法犯罪行為有法可依,做到全生態(tài)治理、源頭治理,有力維護(hù)網(wǎng)絡(luò)空間的清朗秩序。

二是合力共治,政府與企業(yè)共同應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)挑戰(zhàn)。打擊網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)應(yīng)摒棄各自為政的思想,多方協(xié)作能產(chǎn)生強(qiáng)大的合力效應(yīng)。網(wǎng)絡(luò)生態(tài)治理體系主要由互聯(lián)網(wǎng)平臺、網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)企業(yè)和政府職能部門三方組成,三方應(yīng)各自發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)治理優(yōu)勢,形成合力共治的局面。技術(shù)反制是防控網(wǎng)絡(luò)犯罪的最有力手段,應(yīng)加強(qiáng)反制技術(shù)的研發(fā),破解網(wǎng)絡(luò)中的執(zhí)法難題和技術(shù)反制瓶頸。[27]互聯(lián)網(wǎng)平臺應(yīng)充分利用自身資源和優(yōu)勢,將機(jī)器學(xué)習(xí)、人工智能、大數(shù)據(jù)分析、量子技術(shù)等新技術(shù)運(yùn)用于網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)治理中,做到事前感知預(yù)警、事中偵察阻斷和事后溯源打擊,斬?cái)嗑W(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的資金鏈、網(wǎng)絡(luò)鏈、技術(shù)鏈,不斷提升打擊的威懾力。網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)對網(wǎng)絡(luò)信息數(shù)據(jù)控制和網(wǎng)絡(luò)安全維護(hù)承擔(dān)更多的職責(zé)和義務(wù),包括互聯(lián)網(wǎng)平臺、互聯(lián)網(wǎng)商戶、互聯(lián)網(wǎng)用戶等主體信息的保護(hù)和監(jiān)管。同時,相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)從監(jiān)管執(zhí)法、立法司法等角度,賦予網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)企業(yè)相關(guān)的監(jiān)管職責(zé)和治理主體地位,激發(fā)其更大的治理動能。政府職能部門對互聯(lián)網(wǎng)平臺應(yīng)實(shí)施包容審慎監(jiān)管,在數(shù)據(jù)信息共享、職能協(xié)調(diào)等方面與互聯(lián)網(wǎng)平臺、網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)企業(yè)深度合作,推動政府、互聯(lián)網(wǎng)平臺、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)用戶形成合力,構(gòu)建依法打擊網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪新格局,營造安全有序、風(fēng)清氣正的良好網(wǎng)絡(luò)生態(tài)。

三是群防群控,政府與社會全面參與網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)預(yù)防。防治網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)離不開人民群眾的理解、支持和參與。中青年和青少年既是網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的主要受害者,也是主要參與者。政府與社會需要共同加強(qiáng)對社會各界人士,尤其是青少年群體進(jìn)行關(guān)于網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)違法犯罪的宣傳教育工作,使廣大群眾能夠準(zhǔn)確獲知網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的動態(tài)信息并作出態(tài)勢預(yù)判,切實(shí)維護(hù)人民群眾的利益。犯罪預(yù)防強(qiáng)調(diào)國家責(zé)任,被害預(yù)防則強(qiáng)調(diào)公民個人的責(zé)任,尤其是調(diào)整自己不良行為方式的責(zé)任。廣大群眾要自覺增強(qiáng)法律意識和安全意識,減少和消除自身的犯罪被害性;要提升自身防范和識別網(wǎng)絡(luò)犯罪的能力,堅(jiān)決抵制網(wǎng)絡(luò)違法內(nèi)容,充分認(rèn)識網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的社會危害性,強(qiáng)化反網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的意識,不為網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪提供幫助。要創(chuàng)新宣防,完善法治,通過政府和社會各界的良性互動,健全群防群控機(jī)制,使有犯意的犯罪人和其他潛在犯罪人內(nèi)心感受到威懾而不敢實(shí)施犯罪行為。新聞、廣播、電視、文化、互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等單位,應(yīng)當(dāng)面向社會有針對性地開展防范網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪宣傳教育。任何單位和個人有權(quán)舉報(bào)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪活動,有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法及時處理,對提供有效信息的舉報(bào)人依照規(guī)定給予獎勵和保護(hù)。

(二)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的技術(shù)防控機(jī)制

第一,建立識別與預(yù)防新系統(tǒng)。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的識別和預(yù)防新系統(tǒng)能夠最大程度地抑制犯罪行為的發(fā)生,為后續(xù)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪行為的監(jiān)測和預(yù)警提供技術(shù)支撐。電信業(yè)務(wù)經(jīng)營者、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)采取技術(shù)措施,及時識別、阻斷電話卡批量插入設(shè)備,具有改變主叫號碼、虛擬撥號、互聯(lián)網(wǎng)電話違規(guī)接入公用電信網(wǎng)絡(luò)等功能的設(shè)備、軟件,批量賬號、網(wǎng)絡(luò)地址自動切換系統(tǒng),批量接收提供短信驗(yàn)證、語音驗(yàn)證的平臺等非法設(shè)備、軟件接入網(wǎng)絡(luò),并向公安機(jī)關(guān)和相關(guān)行業(yè)主管部門報(bào)告。任何單位和個人不得非法買賣、出租、出借電話卡、物聯(lián)網(wǎng)卡、電信線路、短信端口、銀行賬戶、支付賬戶、互聯(lián)網(wǎng)賬號等,不得提供實(shí)名核驗(yàn)幫助;不得假冒他人身份或者虛構(gòu)代理關(guān)系開立上述卡、賬戶、賬號等。公安機(jī)關(guān)認(rèn)定的實(shí)施網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)行為的單位、個人和相關(guān)組織者,以及因從事網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)活動或者關(guān)聯(lián)犯罪受過刑事處罰的人員,可以按照國家有關(guān)規(guī)定記入信用記錄,采取限制其有關(guān)卡、賬戶、賬號等功能，以及停止非柜面業(yè)務(wù)、暫停新業(yè)務(wù)、限制入網(wǎng)等措施。嚴(yán)格落實(shí)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用實(shí)名制,制定信用評級體系,并依據(jù)評級體系設(shè)定服務(wù)內(nèi)容和權(quán)限。例如,微博針對色情引流制定了臨時策略,規(guī)定發(fā)表評論的前提是必須關(guān)注博主7天及以上,同時提高平臺賬號惡意注冊難度,增加碼臺運(yùn)營成本,以減少惡意賬號產(chǎn)出。再如,對新注冊賬號,增加信譽(yù)良好的老用戶交叉驗(yàn)證機(jī)制,提高惡意注冊的難度。聯(lián)合通信運(yùn)營商,擴(kuò)充企業(yè)黑卡數(shù)據(jù)庫,將風(fēng)險(xiǎn)號碼識別前置。

第二,研發(fā)監(jiān)測與預(yù)警新技術(shù)。國家支持電信業(yè)務(wù)經(jīng)營者、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供者研究開發(fā)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)反制技術(shù),用于監(jiān)測識別、動態(tài)封堵和處置涉黑灰產(chǎn)信息、活動。公安部門、金融管理部門、電信主管部門和網(wǎng)信部門等應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌負(fù)責(zé)本行業(yè)領(lǐng)域反制技術(shù)措施建設(shè),推進(jìn)涉網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)樣本信息數(shù)據(jù)共享,加強(qiáng)涉網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)用戶信息交叉核驗(yàn),建立有關(guān)涉網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)信息、活動的監(jiān)測識別、動態(tài)封堵和處置機(jī)制。政府和網(wǎng)絡(luò)企業(yè)平臺必須加大投入,加強(qiáng)主動監(jiān)控,及時發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施以及產(chǎn)品的弱點(diǎn)和漏洞并予以修補(bǔ)。例如,針對詐騙類信息,抖音平臺將“轉(zhuǎn)賬”“支付”“分紅”“返利”等一系列敏感、高危關(guān)鍵詞添加到詞庫,讓用戶無法再使用這些詞語或頭像,以杜絕迷惑性賬號的出現(xiàn)。政府和網(wǎng)絡(luò)企業(yè)必須搭建攻防體系,在企業(yè)內(nèi)部或者聯(lián)合相關(guān)產(chǎn)業(yè)建立攻防體系,針對不同的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)操演練,模擬網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)對抗和反制的路徑,以應(yīng)對潛在的犯罪風(fēng)險(xiǎn)。利用大數(shù)據(jù)技術(shù),建立網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)輿情系統(tǒng),通過輿情監(jiān)控豐富網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)活動信息,及時完善針對網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的數(shù)據(jù)模型,提高平臺監(jiān)測、預(yù)警和處置黑灰產(chǎn)類信息、黑灰產(chǎn)類風(fēng)險(xiǎn)和黑灰產(chǎn)業(yè)鏈條的能力。[28]例如,抖音針對黑灰產(chǎn)行為開發(fā)的風(fēng)控策略模型,能夠基于行為特征、物理特征、內(nèi)容特征等信息主動識別、預(yù)警與攔截網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)行為。

第三,構(gòu)建回應(yīng)與決策新機(jī)制。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的手段不斷翻新,作案手法也與高新技術(shù)發(fā)展同頻共振,變化異常迅速。個人信息處理者應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定,規(guī)范個人信息處理,加強(qiáng)個人信息保護(hù),建立個人信息被用于網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的防范機(jī)制。履行個人信息保護(hù)職責(zé)的部門、單位對可能被網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪利用的物流信息、交易信息、貸款信息、醫(yī)療信息、婚介信息等實(shí)施重點(diǎn)保護(hù)。電信業(yè)務(wù)經(jīng)營者、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)對從業(yè)人員和用戶開展涉網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪宣傳,在有關(guān)業(yè)務(wù)活動中對防范網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪作出提示,對本領(lǐng)域新出現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪手段及時向用戶作出提醒,對非法買賣、出租、出借本人有關(guān)卡、賬戶、賬號等被用于網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的法律責(zé)任作出警示。政府監(jiān)管部門應(yīng)針對具體問題制定合理的整治方案,運(yùn)用現(xiàn)代高新技術(shù)快速地對癥下藥,并在此基礎(chǔ)上做好預(yù)警和處置工作。公安機(jī)關(guān)通過精準(zhǔn)打擊網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪及時回應(yīng)此類犯罪的發(fā)案態(tài)勢,有力地震懾犯罪人的囂張氣焰,滿足社會各界對網(wǎng)絡(luò)安全的需求。例如,針對網(wǎng)絡(luò)平臺評論“色情引流”現(xiàn)象,微博調(diào)整了熱門評論展示策略,規(guī)定只展示實(shí)名注冊且陽光信用積分在600分以上的可信用戶的評論,雖然在一定程度上影響了流量曝光,但是評論區(qū)非法引流現(xiàn)象大幅減少,提升了平臺整體的用戶體驗(yàn)。

(三)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的法律預(yù)防機(jī)制

第一,完善網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)法律體系建設(shè)。刑法是治理網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的最后手段,主要發(fā)揮犯罪懲罰和威懾預(yù)防作用。促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪生成模式的因素具有多元性,刑事法律的規(guī)制具有事后性和滯后性。換言之,若刑法之外的其它部門法律能夠有效運(yùn)行,其必然能夠起到第一時間發(fā)現(xiàn)并產(chǎn)生積極預(yù)防網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪發(fā)生的效果。針對網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)領(lǐng)域出現(xiàn)的新情況、新挑戰(zhàn),還需從立法、執(zhí)法、守法等環(huán)節(jié)發(fā)力,不斷完善網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的法治體系。就立法而言,目前針對個人數(shù)據(jù)保護(hù)的《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》已經(jīng)出臺實(shí)施,隨著該法案的進(jìn)一步落實(shí),網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)對個人數(shù)據(jù)的侵害將會在一定程度上得到遏制。同時,刑法中涉及網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定,也需要在實(shí)踐中不斷完善,需要針對新情況、新挑戰(zhàn),出臺有針對性的修正案,為網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)治理提供有力的制度保障。就執(zhí)法而言,由于網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)交易方式和模式更新較快,很多違法行為沒有絕對可供參照的案例,在執(zhí)法實(shí)踐中面臨多重困難,因此,需進(jìn)一步細(xì)化執(zhí)法規(guī)則,強(qiáng)化執(zhí)法力度。人民檢察院在網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)治理中,對于侵害國家利益和社會公共利益的行為,可以依法向人民法院提起公益訴訟。

第二,確立網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪處理原則。實(shí)務(wù)中,涉網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪案件處置過程中常常牽涉到刑民交叉、行刑交叉的疑難復(fù)雜問題,阻礙了案件的高效辦理。因此,合法、高效地處置涉網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪案件中的刑民交叉、刑行交叉問題具有重要現(xiàn)實(shí)意義。處理涉網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的刑民交叉、刑行交叉案件應(yīng)遵守罪刑法定、法秩序統(tǒng)一性及刑法謙抑性等原則。首先,應(yīng)避免過度適用刑法,為民事法、行政法參與網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪治理提供相應(yīng)空間。其次,堅(jiān)持罪刑法定原則,在網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪治理中必須堅(jiān)決貫徹執(zhí)行此原則。再次,堅(jiān)持法秩序統(tǒng)一性原則。應(yīng)保持網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)違法犯罪行為在行政法、民法、刑法規(guī)制上的相互統(tǒng)一,杜絕相互矛盾之處。最后,堅(jiān)持刑法謙抑性原則。刑法是最后手段,民事法、行政法可以調(diào)整的,則不必動用刑法進(jìn)行規(guī)制。

第三,強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)案例指導(dǎo)原則。隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的高速發(fā)展,網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪呈現(xiàn)出日新月異的變化。刑法具有安定性、滯后性、可預(yù)測性,這與網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪的變化性產(chǎn)生一定的矛盾,一些疑難復(fù)雜案件在法律適用上難免會產(chǎn)生分歧,類案不同判現(xiàn)象尤為突出,尤其表現(xiàn)在定性、量刑方面。個別情形下,可能出現(xiàn)罪名形式符合但刑罰過重的現(xiàn)象。[29]當(dāng)下,實(shí)務(wù)中急需“兩高”發(fā)布相關(guān)指導(dǎo)案例?！皟筛摺敝笇?dǎo)案例有利于統(tǒng)一案件的定性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),也有利于統(tǒng)一犯罪的刑罰裁量尺度、入罪與出罪標(biāo)準(zhǔn),從而提高案件的裁判質(zhì)量。因此,“兩高”應(yīng)針對目前已判決的網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)類犯罪案件,及時總結(jié)并發(fā)布一批有指導(dǎo)意義的司法判例,從而為提升此類案件的司法裁判質(zhì)量,落實(shí)“類案同判”提供指引和參考。

五、結(jié)語

隨著移動互聯(lián)網(wǎng)的迅猛發(fā)展,社會治理模式正由單向管理模式轉(zhuǎn)為雙向互動模式,由線下模式轉(zhuǎn)為線上和線下相互交融的模式,由單純的政府監(jiān)管模式轉(zhuǎn)向社會協(xié)同治理模式。[30]網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪治理是網(wǎng)絡(luò)犯罪治理的關(guān)鍵環(huán)節(jié),不僅是我國刑事法學(xué)理論研究的熱點(diǎn)問題,而且是事關(guān)我國能否實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全、國家安全的重大現(xiàn)實(shí)問題。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪治理的關(guān)鍵之一,是要深刻認(rèn)識該犯罪的生成模式,進(jìn)而提出有針對性的治理對策。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)治理的多元機(jī)制,包括協(xié)同治理機(jī)制、技術(shù)防控機(jī)制與法律預(yù)防機(jī)制。該多元機(jī)制治理模式克服了網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪治理的制度供求失衡、治理機(jī)制不順等現(xiàn)實(shí)難題,有助于實(shí)現(xiàn)“政府負(fù)責(zé)、社會協(xié)同、公眾參與、法治保障、科技支撐”的現(xiàn)代犯罪治理模式。

注釋:

①銀行卡“四件套”是指身份證原件、身份證對應(yīng)的手機(jī)卡、身份證對應(yīng)的銀行卡和網(wǎng)銀U盾。

②企業(yè)“八件套”是指對公銀行卡、U盾、法人身份證、公司營業(yè)執(zhí)照、對公賬戶、公章、法人私章和對公開戶許可證。有了這八件套,意味著一家經(jīng)合法注冊的公司及對公賬戶可以隨時運(yùn)營使用。

③7個“釘子地”是指廣西賓陽、海南儋州、廣東電白、江西余干、湖南雙峰、福建新羅和河北豐寧。

④13個“重點(diǎn)地區(qū)”是指遼寧鞍山、河南上蔡、湖北仙桃、湖北孝昌、湖南雙峰、廣西賓陽、廣西陸川、海南儋州、海南東方、四川德陽、福建安溪、福建南靖和廣東饒平。

⑤參見判決書:浙江省杭州市江干區(qū)人民法院(2020)浙0104刑初413號,網(wǎng)址為https://wenshu.court.gov.cn/website/wenshu/181107ANFZ0BXSK4/index.html?docId=d173b655a54d4d13b661ac9100c90e7a.