中國水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平演變特征及影響因素分析

蔡 萍，王 強

（福建師范大學 地理科學學院，福建 福州 350007）

0 引言

當前世界能源短缺問題和能源安全形勢日趨嚴峻，發(fā)展可再生能源、實現(xiàn)能源轉型成為現(xiàn)階段各國重要的能源戰(zhàn)略?！吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035 年五年遠景目標綱要》明確提出，要加快壯大包括新能源在內(nèi)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加快推動綠色低碳發(fā)展，降低碳排放強度，制定2030 年前碳達峰行動方案。我國作為能源消費大國，為如期實現(xiàn)“碳達峰、碳中和”發(fā)展目標，對太陽能、風能、水能、地熱能等綠色清潔新能源的開發(fā)是必然的。中國電力企業(yè)聯(lián)合會（China Electricity Council，CEC）最新數(shù)據(jù)顯示，2020 年我國水力發(fā)電占非化石能源發(fā)電總量的52.5%，水能作為我國規(guī)模最大的可再生能源對實現(xiàn)國家節(jié)能減排戰(zhàn)略具有重大意義。在全球綠色能源變革的進程中和我國經(jīng)濟進入新常態(tài)的背景下，創(chuàng)新成為引領發(fā)展的第一動力，新能源產(chǎn)業(yè)的高質量發(fā)展離不開知識和技術創(chuàng)新，我國水能資源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也需要持續(xù)創(chuàng)新并實現(xiàn)突破。

1994年，學者Feldman首次提出創(chuàng)新地理學，基于現(xiàn)實需求，國內(nèi)外學者運用空間自相關、耦合協(xié)調模型和空間計量模型等方法［1，2］，從省際、城市群、國家等空間尺度對創(chuàng)新發(fā)展問題展開了一系列的研究［3-5］。面對創(chuàng)新格局變動，學者們關注到創(chuàng)新水平的空間分異規(guī)律，通過評估區(qū)域創(chuàng)新能力或基于投入產(chǎn)出視角［6-9］進行創(chuàng)新效率測度研究，并嘗試從經(jīng)濟發(fā)展、工業(yè)基礎等方面對形成創(chuàng)新格局變化的內(nèi)在機制進行解釋［10］，普遍構建以創(chuàng)新產(chǎn)出為因變量的回歸模型。隨著相關算法對海量數(shù)據(jù)處理能力的提高和城市網(wǎng)絡理論的興起，劉承良等［11］、桂欽昌等［12］基于專利合作、技術轉移等構建創(chuàng)新網(wǎng)絡，從各類主體角度出發(fā)探討不同空間尺度下的創(chuàng)新等級體系、網(wǎng)絡生長機制等。在創(chuàng)新空間格局研究中，學者多引用專利指標來衡量知識生產(chǎn)能力和技術創(chuàng)新能力。專利是世界上最大的技術信息源［13］，既是知識和技術的信息載體，又能體現(xiàn)創(chuàng)新活動成果，其申請數(shù)量代表創(chuàng)新水平發(fā)展趨勢，專利技術轉移則反映了技術從研發(fā)到應用的價值實現(xiàn)路徑形式［14］。水能資源產(chǎn)業(yè)作為新能源產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，近年來產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模逐漸擴大。通過對水能和水電資源數(shù)據(jù)的追蹤，學者們分析了水電開發(fā)現(xiàn)狀、水電開發(fā)與社會經(jīng)濟發(fā)展的匹配程度，并對比分析了各個國家水力發(fā)電的情況［15-18］。通過對以往研究的概述可見，對于水能資源產(chǎn)業(yè)的研究集中在簡單的數(shù)據(jù)分析方面，其創(chuàng)新發(fā)展的研究尚不多見，而知識創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈的上游無疑在整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展中起到重要的作用。

鑒于此，本文以水能資源產(chǎn)業(yè)作為研究對象，根據(jù)中國國家知識產(chǎn)權局（The State Intellectual Property Office，SIPO）專利檢索數(shù)據(jù)庫對水能資源產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新活動情況進行統(tǒng)計，在傳統(tǒng)能源日趨減少和能源轉型勢在必行的背景下，探討該產(chǎn)業(yè)知識技術創(chuàng)新的空間格局、創(chuàng)新類型的演變趨勢和以城市為樞紐的技術擴散網(wǎng)絡，并基于空間計量模型分析創(chuàng)新水平的影響因素，以期厘清水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的空間分異規(guī)律，探尋未來發(fā)展趨勢。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

基于我國水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)據(jù)的可獲得性與連續(xù)性，本文選擇290 個地級及以上行政單元為研究對象，香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)和部分地級行政單元由于相關研究數(shù)據(jù)獲取不全面或難以獲取等原因暫不列入研究范圍。此外，本文所使用的專利數(shù)據(jù)來自于中國國家知識產(chǎn)權局專利檢索數(shù)據(jù)庫，選取2003—2020 年水能資源（廣義的水能資源包括河流水能、潮汐水能、波浪能和海洋熱能資源）產(chǎn)業(yè)專利申請數(shù)據(jù)與專利轉移數(shù)據(jù)。由于專利申請到公布存在滯后性，最長時間為18個月，因此本文的最新專利數(shù)據(jù)實則為2022 年3 月公布，以保證數(shù)據(jù)的完整性與時效性。剔除其中創(chuàng)新主體為個人的專利，經(jīng)篩選共得到水能資源產(chǎn)業(yè)專利申請數(shù)據(jù)4264 項、專利轉移數(shù)據(jù)337 項，具體各年份統(tǒng)計信息如圖1 所示。由圖1 可知，專利申請量、轉移量均在2011 年后有了較大幅度提升。除專利數(shù)據(jù)外，水電規(guī)模數(shù)據(jù)來源于可再生能源信息資源數(shù)據(jù)庫（www.renewable.org.cn），其他原始數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》、中國各地級市統(tǒng)計年鑒。

圖1 2003—2020 年中國水能資源產(chǎn)業(yè)專利申請量和轉移量Figure 1 The number of patent applications and transfers in China′s hydropower resources industry，2003-2020

1.2 研究方法

馬爾科夫鏈：本文用馬爾科夫矩陣來測度不同時間階段我國水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出類型演變的概率［19，20］。馬爾科夫鏈主要引入轉移概率矩陣研究反映研究對象的動態(tài)演變過程，從而反映出每個研究單元的穩(wěn)定性或向上向下轉移的流動性狀態(tài)。其原理是：如果根據(jù)實際需要將研究對象離散化處理并劃分為幾種類型，則研究對象每一年都處于一種可能的類型，將第t年研究對象狀態(tài)類型用一個1 × k的狀態(tài)概率向量表示，那么不同年份研究對象狀態(tài)之間相互轉移的概率可抽象表示為一個k × k 的矩陣M，即馬爾科夫轉移概率矩陣。

式中：Mij表示在t 時刻所處狀態(tài)為i，在t +1 時刻轉移為狀態(tài)j 的概率；nij表示在t 時刻屬于狀態(tài)i，而在t +1 時刻轉移為狀態(tài)j 的單元個數(shù)之和；ni表示整個研究期所有時間中屬于狀態(tài)i 的單元個數(shù)之和。

空間計量模型：OLS 模型假設各空間是相互獨立的，但空間之間避免不了空間依賴性和空間異質性的影響，考慮到我國水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的空間集聚特征，本文引入空間滯后模型（Spatial Lag Model，SLM）和空間誤差模型（Spatial Error Model，SEM）來驗證研究單元之間的相互關系［21］。

空間滯后模型主要探討研究區(qū)對鄰近區(qū)域的空間溢出效應，即我國水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力高的城市對周圍城市創(chuàng)新能力的影響，表達式為：

式中：Y 為因變量向量；W 為區(qū)域空間權重矩陣；Wy為空間滯后因變量；ρ為空間滯后自回歸系數(shù)，反映鄰近地區(qū)被解釋變量的空間擴散或溢出效應；參數(shù)β為回歸系數(shù)，反映X 對Y 的影響；X 為解釋變量；ε為隨機誤差項向量。

空間誤差模型主要用于度量研究區(qū)受相鄰地區(qū)未考慮因素及誤差項影響的程度，主要探討存在于擾動誤差項中的空間依賴作用，表達式為：

式中：ε為隨機誤差項向量；λ為因變量向量的空間誤差系數(shù)，反映近單元因變量的誤差項的影響；μ為正態(tài)分布的隨機誤差向量。

2 創(chuàng)新水平演變特征分析

2.1 空間分異特征

區(qū)域創(chuàng)新的知識源頭（如企業(yè)、高等院校和科研機構等）集群分布特征決定了創(chuàng)新產(chǎn)出也會呈現(xiàn)出一定的區(qū)位聚集現(xiàn)象，而非均衡分布于某個空間。本文通過水能資源產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量來衡量我國各城市水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平，專利數(shù)量的多少代表創(chuàng)新水平的高低。我國水能資源產(chǎn)業(yè)符合可持續(xù)發(fā)展要求且發(fā)展?jié)摿薮?，近年來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果不斷增加，全國專利申請數(shù)量從2003 年的4 項增加到2020 年的748 項?？傮w上，我國水能資源產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量較少，目前仍處于新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的初步發(fā)展階段。為充分體現(xiàn)水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的空間差異性，本文運用ArcGIS 自然斷裂法將我國水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力劃分為低、中低、中、中高和高水平5 種類型，對比2003—2011 年、2012—2020 年兩階段創(chuàng)新水平空間差異特征，結果如圖2 所示。

圖2 2003—2011 年、2012—2020 年中國水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平空間分異Figure 2 Spatial differentiation of China′s hydropower resources industry innovation level，2003-2011 and 2012-2020

2003—2011 年，上海、杭州、北京、廣州4 個城市是水能資源產(chǎn)業(yè)高水平創(chuàng)新產(chǎn)出的城市，大連和青島為中高水平城市?？梢?，高水平和中高水平城市主要分布在我國東部沿海三大城市群。中等水平、中低水平和低水平城市數(shù)量占主導地位，占比分別為3.45%、7.59%和86.9%，尤其是低水平城市占絕大比例。2012—2020 年，東部沿海地區(qū)城市水能資源產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量仍持續(xù)增加，高水平城市增加至8個，分別是青島市、上海市、舟山市、杭州市、北京市、南京市、大連市、廣州市；中高水平城市增加至8個，分別為天津市、哈爾濱市、武漢市、廈門市、長沙市、鎮(zhèn)江市、荊門市、成都市，高水平和中高水平城市主要為東部沿海經(jīng)濟發(fā)達城市和中西部省會城市。中等水平城市占比略有增加至4.48%，中低水平城市占比顯著上升至36.55%，低水平城市占比顯著降低至53.45%。從兩個階段的水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的空間格局演變來看，存在等級擴散和傳染擴散兩種擴散特征。一方面，北京市、上海市、青島市、廣州市、杭州市等創(chuàng)新產(chǎn)出成果較多的城市由中低水平或中高水平發(fā)展為高水平，沿海沿江一帶部分城市由低水平發(fā)展至中低水平或中高水平；另一方面，后一階段發(fā)展水平較高的城市通過空間溢出效應推動周邊區(qū)域發(fā)展水平也得到提升，高水平單元對周邊低水平單元的輻射帶動作用進一步加強。從全國水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的空間格局來看，創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量多的地區(qū)存在集聚現(xiàn)象，且集聚由東部沿海城市群向東部沿海和中西部省會城市擴散。

2.2 類型演變特征

本文以研究期期末年份水能資源產(chǎn)業(yè)專利申請量為標準，將我國水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平劃分為低、中低、中、中高、高5 種類型，分別計算了2003—2011年、2012—2020 年的馬爾科夫轉移矩陣，結果如表1所示。由表1 可知，水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出類型演變呈現(xiàn)出以下特征：①“俱樂部趨同”特征明顯，總體創(chuàng)新水平呈不斷提高的發(fā)展趨勢。通過研究期內(nèi)對角線與非對角線的概率值對比，發(fā)現(xiàn)對角線概率值較大，說明整體上創(chuàng)新水平類型保持穩(wěn)定的概率要高于類型變化的概率。對比兩個階段，第一階段存在低水平、中低水平城市“俱樂部趨同”，在此基礎上，第二階段中水平、中高水平城市“俱樂部趨同”效應也較明顯。2012—2020 年保持低水平的城市概率有所降低，保持中低水平、中等水平、中高水平和高水平創(chuàng)新產(chǎn)出的城市數(shù)量概率有較大提高，較高創(chuàng)新水平城市的“俱樂部趨同”現(xiàn)象比第一階段更加明顯，說明目前我國水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的類型變化在保持穩(wěn)定的狀態(tài)下向高水平方向發(fā)展。②水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平類型演變同時存在向上轉移和向下轉移兩種現(xiàn)象，后一階段向上轉移概率明顯增強。第二階段鄰接對角線概率數(shù)值的右側數(shù)值，即向上轉移一級的概率（0.114、0.076、0.422、0.133）大于第一階段的概率數(shù)值（0.030、0.072、0.000、0.000）；中低水平城市鄰接對角線概率數(shù)值的左側數(shù)值，即向下轉移一級的概率（0.397）小于第一階段的概率數(shù)值（0.494）。由此可知，創(chuàng)新水平類型向上轉移的概率呈整體提高的趨勢，向下轉移的概率由于較高創(chuàng)新水平城市樣本數(shù)量少而未有明顯的規(guī)律性。③跨級轉移的可能性提高，但總體上仍然為循序漸進的過渡。兩階段中，低水平單元跨越為中等水平的概率分別為0.001 和0.003，中低水平單元跨越為中高水平單元的概率分別為0.000 和0.012，中等水平單元跨越為高水平單元的概率分別為0.000 和0.001，說明我國水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平類型演變向上跨級轉移的概率是有所提高的，但總體來看跨躍式轉移概率較低。

表1 創(chuàng)新水平類型馬爾科夫轉移矩陣Table 1 Markov transfer matrix of Innovation level type

2.3 技術轉移特征

進入新常態(tài)的中國經(jīng)濟發(fā)展面臨著產(chǎn)業(yè)轉型升級的挑戰(zhàn)，因此產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的技術轉移與成果轉化的作用越來越重要。近年來，城市已成為要素集聚、知識創(chuàng)新與技術擴散的重要節(jié)點，水能資源產(chǎn)業(yè)以城市為樞紐的技術擴散網(wǎng)絡也在逐漸形成。水能資源產(chǎn)業(yè)技術轉移具有滯后性，2008 年以后我國水能資源產(chǎn)業(yè)專利申請數(shù)量有了較大增長，城市間的產(chǎn)業(yè)技術轉移隨之出現(xiàn)，但目前城市內(nèi)和城市間專利聯(lián)系量都較小，還沒有形成明顯的分級層次。從圖3可見：當前城市內(nèi)水能資源產(chǎn)業(yè)專利轉移數(shù)量高于城市間轉移數(shù)量，說明地理鄰近性發(fā)揮著較關鍵的作用，由于相同區(qū)域的企業(yè)和科研院所之間可共享基礎設施和福利政策，新能源產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品、新工藝出現(xiàn)首先在市內(nèi)流通。城市內(nèi)部專利轉移量較大的城市是廣州市、上海市、大連市，這些城市在區(qū)域水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出中的空間支配地位相對較高，其內(nèi)部創(chuàng)新交流活動也較活躍。研究期內(nèi)城市間水能資源產(chǎn)業(yè)技術轉移現(xiàn)象主要發(fā)生在東部沿海地區(qū)城市、中部地區(qū)部分核心城市和西部地區(qū)的成都市、重慶市。當前，城市間專利轉移數(shù)量極少，多數(shù)城市之間僅有一次或兩次的技術轉移現(xiàn)象出現(xiàn)，其中鹽城—佛山、北京—天津、北京—臺州和上?！~陵幾個城市之間已經(jīng)形成了較固定的聯(lián)系。隨著節(jié)能減排壓力增大，作為清潔能源之一的水電行業(yè)憑借其低碳排放、上網(wǎng)電價相對較低等優(yōu)勢獲得國家的大力推廣支持，水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平高的城市在開發(fā)節(jié)能、環(huán)保、高效機組等科技創(chuàng)新領域發(fā)揮著重要作用。就城市間水能資源產(chǎn)業(yè)轉移方向來看，絕大多數(shù)由東部地區(qū)城市到中西部地區(qū)城市，由沿海沿江城市到周圍城市，這與創(chuàng)新首先出現(xiàn)在經(jīng)濟發(fā)展水平較高的城市進而向資源富集地區(qū)擴散的過程相一致。

圖3 中國水能資源產(chǎn)業(yè)專利轉移網(wǎng)絡空間格局Figure 3 China′s hydropower resources industry patent transfer cyberspace pattern

3 創(chuàng)新水平影響因素分析

3.1 變量選取與說明

我國城市水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的Moran′s I指數(shù)顯示：2003—2004 年我國城市水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不具有顯著的空間相關性，在此階段，各城市的水能資源產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量較少，未在空間上形成明顯的集聚狀態(tài)；2005—2020 年我國城市水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力Moran′s I 指數(shù)為正值，且在0.1 水平下顯著，總體上具有集聚特征。因此，本文將空間效應作為影響因子納入到模型中，選擇最小二乘法OLS模型、空間誤差模型和空間滯后模型驗證其影響因素。其中：空間滯后模型驗證了各地區(qū)水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力除了受到本地區(qū)各種因素的影響外，還驗證了各影響因素通過空間傳導效應作用于其他地區(qū)；空間誤差模型驗證了各地區(qū)水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力受隨機因素沖擊的影響。

我國的能源工業(yè)受資源稟賦空間分布的影響顯示出顯著的地理集聚特征，而發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)作為促進能源結構和產(chǎn)業(yè)結構調整的重要舉措，其時空分布格局與傳統(tǒng)能源并不相同。尤其是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新作為新能源產(chǎn)業(yè)鏈的上游，其演化格局與城市自身發(fā)展水平息息相關。因此，本文選取反映城市創(chuàng)新水平并結合能源產(chǎn)業(yè)特點的6 個方面影響因素作為解釋變量，即城市水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平差異分析框架，其含義及代表指標如表2 所示。專利數(shù)據(jù)為區(qū)域知識和技術創(chuàng)新格局分析提供了多方面信息，是目前研究學者們刻畫知識創(chuàng)新最常用的指標之一，本文選取2020 年我國水能資源產(chǎn)業(yè)專利申請量作為因變量。由于創(chuàng)新投入與產(chǎn)出存在滯后性，因此自變量為2018 年指標數(shù)據(jù)，并預先對數(shù)據(jù)進行標準化處理。

表2 解釋變量及衡量指標Table 2 Explanatory variables and measures

3.2 回歸結果與分析

表3 的回歸結果顯示，最小二乘法OLS模型、空間滯后模型和空間誤差模型的結果具有極大相似性，空間回歸系數(shù)為0.032，空間誤差系數(shù)為0.052，表明相鄰研究單元創(chuàng)新水平誤差沖擊的影響要強于空間依賴性。說明在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期階段，空間溢出效應對區(qū)域創(chuàng)新能力具有一定正向影響，但影響較小。3 種模型的擬合結果顯示，空間誤差模型的LogL 值最高，AIC 和SC 值最低，根據(jù)Luc［22］的判別準則，可以判定空間誤差模型（SEM）為最適用模型。

表3 模型回歸結果Table 3 Model regression results

經(jīng)濟基礎和人力資本的系數(shù)分別為0.788 和0.401，說明區(qū)域經(jīng)濟水平發(fā)展和人力資本投入每提高1%，區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出將分別增加78.8%和40.1%，這與國家創(chuàng)新型城市建設結果和部分學者的研究結論一致［23，24］。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平很大程度上由本區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境所決定，較高的經(jīng)濟發(fā)展水平和充足的專業(yè)人才是創(chuàng)新產(chǎn)出的必要條件，直接影響著創(chuàng)新產(chǎn)出水平的高低。經(jīng)濟發(fā)展水平高的城市往往處于城市網(wǎng)絡的核心地位，其可達性高、資源配置和調動能力強，同時能為創(chuàng)新發(fā)展提供充足的資金和現(xiàn)代化服務，保證研發(fā)過程的可持續(xù)性。新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的技術門檻特性決定了其對創(chuàng)新人力資本的需求高，高素質勞動力能夠在技術轉移、產(chǎn)品研發(fā)等過程中起到良好的輔助作用。創(chuàng)新人才集聚度高的地區(qū)，創(chuàng)新產(chǎn)出相對更多。中國水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力較高的城市大多分布于東部沿海和沿江地區(qū)，這些地區(qū)城市經(jīng)濟規(guī)模大、科技創(chuàng)新能力強，因此產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新首先出現(xiàn)在此類城市；而水能資源豐富的地區(qū)如西南地區(qū)，城市發(fā)展水平較落后、創(chuàng)新專利產(chǎn)出數(shù)量較少，布局了更多的水電技術設施。

教育水平和政府科技研發(fā)投入的系數(shù)分別為0.358、0.286，說明教育水平和政府科研投入每提高1%，區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出將分別增加35.8%和28.6%，略低于經(jīng)濟基礎和人力資本，但二者對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有正向促進作用。隨著知識經(jīng)濟的發(fā)展，教育尤其是高等教育可以為科學技術發(fā)展培養(yǎng)所需人才，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和城市發(fā)展增加后備力量，成為未來一段時間內(nèi)塑造創(chuàng)新格局的重要因素。地方政府可以通過制定優(yōu)惠和鼓勵政策，加大對企業(yè)和科研院所的扶持力度來推動創(chuàng)新發(fā)展。當前水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出受政府科學技術投入的影響相對較小，即政府資金投入支持相對較少，這與水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新處于初步發(fā)展的階段特征相符合。隨著我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，政府的支持力度加大將成為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的后續(xù)重要動力。因此，教育水平高、政策條件好的城市應更加重視產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新交流平臺的建設和智力資本的培育，以進一步提高其水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平。同時，政策倡導下的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設通過企業(yè)之間的協(xié)作發(fā)展實現(xiàn)資源整合，將推動水能資源產(chǎn)業(yè)鏈的完善。

資源稟賦、水電規(guī)模對水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響不顯著，說明此階段內(nèi)資源豐富地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出偏低，創(chuàng)新產(chǎn)出高的地區(qū)與資源豐富地區(qū)、產(chǎn)業(yè)實際布局區(qū)在空間上存在錯位現(xiàn)象，這與實際創(chuàng)新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)布局現(xiàn)象吻合。我國水能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展依托于豐富的水能資源，產(chǎn)業(yè)布局主要在西南地區(qū)，而產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新依托于財力和智力資源，創(chuàng)新環(huán)境好的城市對發(fā)展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群具有優(yōu)勢。這種創(chuàng)新集群發(fā)展優(yōu)勢不僅通過知識基礎的正向積累促進自身發(fā)展，又能通過空間溢出效應對周圍城市產(chǎn)生帶動作用，進而通過技術轉移向資源豐富地區(qū)過渡，將知識生產(chǎn)轉變?yōu)榧夹g創(chuàng)新。從前文研究中可以看出，隨著我國水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展水平不斷提升，專利技術轉移網(wǎng)絡已初步形成，未來資源優(yōu)勢與創(chuàng)新優(yōu)勢的結合將更加密切。西部地區(qū)具備一定的產(chǎn)業(yè)基礎和技術優(yōu)勢且水能資源蘊藏量豐富的城市，應引進和培育創(chuàng)新機構及專業(yè)人才，提高資源和能源利用效率，進一步搭建和周邊城市的合作平臺，實現(xiàn)區(qū)域資源優(yōu)勢逐漸轉化為社會經(jīng)濟發(fā)展優(yōu)勢。

4 結論、討論與政策建議

4.1 結論與討論

作為新能源產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，水能資源產(chǎn)業(yè)得到了較快發(fā)展，水力發(fā)電規(guī)模迅速擴張，但其創(chuàng)新能力并未顯著提升。本文基于我國水能資源產(chǎn)業(yè)專利申請數(shù)量與轉移數(shù)量動態(tài)解析了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的演化特征和影響因素，主要結論如下：①水能資源產(chǎn)業(yè)專利申請數(shù)量在2011 年后有了較大幅度的提升，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出符合我國城市及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力“東部—中部—西部”逐漸衰減的空間分布格局。同時，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平高的區(qū)域和資源豐富的區(qū)域存在空間錯位現(xiàn)象，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新首先發(fā)生在經(jīng)濟發(fā)展水平較高、產(chǎn)業(yè)結構合理的部分城市。②當前我國水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的類型整體以低水平和較低水平為主。近年來，新能源產(chǎn)業(yè)在國家政策的扶持下取得了很大進展，但水能資源產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新速度較為緩慢，類型變化在保持穩(wěn)定的狀態(tài)下向高水平方向發(fā)展，總體呈現(xiàn)出循序漸進的狀態(tài)。③當前水能資源產(chǎn)業(yè)專利轉移網(wǎng)絡處于發(fā)展初期階段，城市內(nèi)轉移數(shù)量高于城市間轉移數(shù)量，相同區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新交流活動更活躍。但從城市間技術轉移方向來看，已經(jīng)出現(xiàn)了由沿海向內(nèi)陸的技術轉移趨勢，未來應該從創(chuàng)新互動、協(xié)同開發(fā)的角度來促進城市間、產(chǎn)業(yè)間的技術聯(lián)系、技術創(chuàng)新，推動知識形態(tài)生產(chǎn)力轉化為物質形態(tài)生產(chǎn)力。④產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展很大程度上依賴于城市創(chuàng)新環(huán)境?；貧w結果表明，較高的經(jīng)濟發(fā)展水平和充足的專業(yè)人才是創(chuàng)新產(chǎn)出的必要條件，這與前文驗證的城市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的空間格局演變現(xiàn)象結果相一致。同時，驗證了城市經(jīng)濟發(fā)展與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關系，經(jīng)濟實力強的城市隨著研發(fā)投入的增加、科技人才的聚集和基礎設施的優(yōu)化等促進了創(chuàng)新產(chǎn)出。反過來，產(chǎn)業(yè)不斷創(chuàng)新升級又成為推動城市不斷發(fā)展的重要力量。

當前我國新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展處于加速階段，在此背景下，本文從專利申請與轉移的視角分析了我國水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的格局、類型演變、技術轉移特征和影響因素。但由于存在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期階段數(shù)據(jù)量不足和獲取的數(shù)據(jù)有限等問題，本文所使用的專利申請數(shù)量代替創(chuàng)新水平缺乏一定權威性，因此有待進一步考察與完善。同時，本文所得到的結論僅為對當前水能資源產(chǎn)業(yè)鏈上游（即創(chuàng)新格局）的分析，隨著未來水能資源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和數(shù)據(jù)量的豐富，將基于創(chuàng)新的投入產(chǎn)出，綜合創(chuàng)新鏈的上下游，從多個角度刻畫我國水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的規(guī)律性和時空格局特征。

4.2 政策建議

新能源產(chǎn)業(yè)的變革為區(qū)域經(jīng)濟結構和能源結構的調整提供了新思路，新形勢下新能源產(chǎn)業(yè)必須強化創(chuàng)新驅動。基于實證結果和分析，以及我國水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新仍處于初步發(fā)展階段的實際情況，本文提出以下政策建議：①深入開展資源評估和資源開發(fā)潛力預測，因地制宜地采取措施，以更好地滿足高效率、規(guī)?；_發(fā)利用水能資源的需求，推動水能資源產(chǎn)業(yè)持續(xù)與健康發(fā)展。②持續(xù)推進水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。發(fā)揮企業(yè)、高校、科研院所等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體的作用，在技術攻關和人才引進等多方面加強合作與交流；政府部門應加大對水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的支持力度，通過出臺優(yōu)惠和補貼政策或引導金融資本扶持新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以推動資源優(yōu)勢地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展。③推動水能資源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果轉化。以實際應用為研究目標，瞄準水能資源產(chǎn)業(yè)行業(yè)需求，研發(fā)全產(chǎn)業(yè)鏈技術，健全成果轉化通道，引導創(chuàng)業(yè)投資和技術成果轉移與應用緊密結合。④有效銜接區(qū)域協(xié)調和脫貧攻堅問題。創(chuàng)新產(chǎn)出依托于財力和智力資源，首先出現(xiàn)在生產(chǎn)力發(fā)展水平高、創(chuàng)新投入多的城市，因此創(chuàng)新環(huán)境好的地區(qū)應借助自身優(yōu)勢，加強城際間創(chuàng)新合作促進創(chuàng)新要素流動；對資源依賴較大的區(qū)域則應主動接受技術轉移，注重政府統(tǒng)籌規(guī)劃，減弱阻力約束，加強智力和財力資本投入，利用技術創(chuàng)新成果積極探索新能源產(chǎn)業(yè)扶貧道路，發(fā)揮資源的最大價值。