科研人員數(shù)據(jù)開放共享的影響因素與激勵(lì)機(jī)制研究*

盧祖丹

（河海大學(xué)圖書館 南京 210098）

1 引言

科學(xué)研究可通過科研數(shù)據(jù)的管理和交換共享取得進(jìn)展[1]，因而提高科研數(shù)據(jù)開放共享水平對(duì)于推動(dòng)國(guó)家科技創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。國(guó)務(wù)院辦公廳 2018年頒布的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》中確立的“開放為常態(tài)、不開放為例外”原則為我國(guó)科研數(shù)據(jù)管理利用指明了方向，而日益多樣化的e-science技術(shù)也為科研人員交換共享他們的知識(shí)、發(fā)現(xiàn)以及原始數(shù)據(jù)集提供了便利。在這種形勢(shì)下，有效推動(dòng)更多科研人員加入數(shù)據(jù)開放共享實(shí)踐中來，對(duì)于加快科技創(chuàng)新、使人類更快更全面享受到科學(xué)發(fā)展的福祉具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

學(xué)界一直對(duì)科研數(shù)據(jù)開放共享持肯定和鼓勵(lì)態(tài)度。Borgman（2007）[2]認(rèn)為初步研究項(xiàng)目的數(shù)據(jù)可為后續(xù)研究提供原始數(shù)據(jù)，通過共享數(shù)據(jù)集可進(jìn)行復(fù)雜的比較與合成來延伸研究。Piwowar等（2007）[3]認(rèn)為科研數(shù)據(jù)開放共享的價(jià)值在于公共物品的獲取、驗(yàn)證研究結(jié)論、減少數(shù)據(jù)重復(fù)搜集、加快科學(xué)進(jìn)展等。Anderson等（2008）[4]指出科研數(shù)據(jù)開放共享保證了研究結(jié)論的產(chǎn)生方法與過程為外界所知，使錯(cuò)誤研究結(jié)果可從人類累積知識(shí)體系中被撤除。Vlaeminck 等（2014）[5]認(rèn)為科研數(shù)據(jù)共享保障了研究的可復(fù)制性，復(fù)制研究能促進(jìn)學(xué)習(xí)并推動(dòng)后續(xù)研究開展，有利于科學(xué)進(jìn)步。

然而，科研數(shù)據(jù)開放共享作為一種科技交流方式并沒有被很好地理解和實(shí)踐。Reidpath與Allotey （2001）[6]向《英國(guó)醫(yī)學(xué)雜志》發(fā)表的29篇論文的作者索取與其論文相關(guān)的數(shù)據(jù)，僅有1位作者公開了其數(shù)據(jù)。在另一研究中，Savage與Vickers （2009）[7]向PLoS （Public Library of Science《科學(xué)公共圖書館》）期刊的10篇論文作者請(qǐng)求共享數(shù)據(jù)集，也只有1位作者回應(yīng)并分享了該論文的數(shù)據(jù)集。此后，PLoS期刊雖于2013年頒布了要求作者開放論文相關(guān)研究數(shù)據(jù)的新政策，但其實(shí)際數(shù)據(jù)分享率仍低于期刊的要求[8]。為了解我國(guó)科研人員對(duì)于數(shù)據(jù)開放共享的真實(shí)態(tài)度，筆者以普通讀者身份向2020—2021年間分別發(fā)表在《大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)》和《情報(bào)學(xué)報(bào)》上的10篇數(shù)據(jù)型論文的作者請(qǐng)求共享其論文相關(guān)數(shù)據(jù)，僅《大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)》有2位作者響應(yīng)了請(qǐng)求并發(fā)送了數(shù)據(jù)。由此可見，我國(guó)科研人員對(duì)待數(shù)據(jù)開放共享的真實(shí)態(tài)度仍十分保守。

為有效推行科研數(shù)據(jù)開放共享實(shí)踐，學(xué)界亦展開了對(duì)共享活動(dòng)影響因素的探討。如Zhang與Dawes（2006）[9]發(fā)現(xiàn)組織的結(jié)構(gòu)沖突和管理實(shí)踐、缺少資金、獎(jiǎng)勵(lì)和績(jī)效系統(tǒng)、開放共享文化會(huì)影響和阻礙組織中的科研數(shù)據(jù)開放共享；Sayogo與Pardo（2013）[1]認(rèn)為科學(xué)家在開放數(shù)據(jù)集時(shí)存在四方面的挑戰(zhàn)，即技術(shù)、組織、法律政策、本地情境和異質(zhì)性。Kim與Adler（2015）[10]強(qiáng)調(diào)應(yīng)對(duì)個(gè)人層面影響科研數(shù)據(jù)共享意愿和行為的因素進(jìn)行探討；Frank與Patrick（2018）[11]從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)關(guān)注數(shù)據(jù)開放共享的成本收益，認(rèn)為正因現(xiàn)階段科研人員開放數(shù)據(jù)的成本要高于其數(shù)據(jù)分享收益，形成的均衡狀態(tài)是科研數(shù)據(jù)分享最小化；劉桂鋒等（2018）[12]運(yùn)用扎根理論方法將科研數(shù)據(jù)共享的影響因素概括為制度因素、技術(shù)因素、個(gè)人因素、組織因素和資源因素；Aleixandrebenavent等（2020）[13]發(fā)現(xiàn)西班牙科研人員對(duì)數(shù)據(jù)開放共享的疑慮集中于法律問題、誤用或錯(cuò)誤解讀數(shù)據(jù)、作者的身份喪失等方面。

由上可知，學(xué)界已普遍認(rèn)識(shí)到科研數(shù)據(jù)開放共享的重要性和必要性，也從不同的理論視角分析共享活動(dòng)的影響因素及阻礙挑戰(zhàn)，但目前鮮有研究從多重理論視角對(duì)科研數(shù)據(jù)共享的影響因素開展系統(tǒng)分析以形成因素體系，并據(jù)此開展流程解析及應(yīng)對(duì)機(jī)制設(shè)計(jì)。本研究從計(jì)劃行為理論、自我決定理論、技術(shù)接收模型等多重理論模型出發(fā)，建立科研人員數(shù)據(jù)開放共享影響因素體系，從共享流程出發(fā)闡釋因素作用和發(fā)力點(diǎn)，基于該體系建立科研人員激勵(lì)機(jī)制，以期為推進(jìn)全社會(huì)科研數(shù)據(jù)開放共享實(shí)踐，有效發(fā)揮科研數(shù)據(jù)服務(wù)于科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的潛能提供理論借鑒與實(shí)踐參考。

2 理論基礎(chǔ)

為盡可能全面地探討科研數(shù)據(jù)開放共享的影響因素，應(yīng)跳出單一理論視角的窠臼，從更廣泛的角度去審視和解析科研人員的數(shù)據(jù)開放共享行為，力圖形成對(duì)開放共享影響因素的整體概觀與全景展現(xiàn)，掌握今后工作的重點(diǎn)與關(guān)鍵環(huán)節(jié)。下文從多重理論與模型出發(fā)，分析其與科研數(shù)據(jù)開放共享活動(dòng)的聯(lián)系以及理論適用性。

2.1 計(jì)劃行為理論

計(jì)劃行為理論（Theory of Planned Behavior）是目前應(yīng)用于知識(shí)共享、信息共享與數(shù)據(jù)共享研究領(lǐng)域最為廣泛的心理與行為理論。計(jì)劃行為理論以理性行為理論為基礎(chǔ)，旨在解釋使個(gè)體以特定方式行事的驅(qū)動(dòng)因素，多應(yīng)用于解釋組織中理性行為與挑戰(zhàn)性行為的參與程度，為探討多重先導(dǎo)心理因素如何促成計(jì)劃行為的實(shí)施提供了有用的理論框架[14]。

計(jì)劃行為理論假定態(tài)度、社會(huì)規(guī)范和行為控制都可直接和間接地預(yù)測(cè)行為意愿，進(jìn)而導(dǎo)致行為改變。在本研究主題中，科研人員因數(shù)據(jù)開放共享行為而感知的收益、風(fēng)險(xiǎn)以及為共享付出的努力（包括時(shí)間、精力和技能等）會(huì)影響科研人員對(duì)待數(shù)據(jù)共享的態(tài)度；組織內(nèi)部及業(yè)界同行間約定俗成的數(shù)據(jù)共享默契，會(huì)形成對(duì)科研人員實(shí)施共享行為的期待和規(guī)范壓力；而一些可能促進(jìn)或阻礙科研數(shù)據(jù)共享活動(dòng)的資源、技能或機(jī)會(huì)等則形成了對(duì)科研人員的行為控制。這些因素共同影響和決定了科研人員數(shù)據(jù)開放共享的意愿和行為。

2.2 自我決定理論

自我決定理論（Self-determination Theory）是探討個(gè)體動(dòng)機(jī)及成因的理論，該理論強(qiáng)調(diào)在觸發(fā)和調(diào)節(jié)自身行為過程中個(gè)體會(huì)經(jīng)歷一種選擇感[15]，即通過自我決定調(diào)節(jié)個(gè)體行為。

自我決定理論將自主性程度較低的動(dòng)機(jī)調(diào)節(jié)方式（即自我決定程度較低）稱為控制性動(dòng)機(jī)，即個(gè)體由于內(nèi)部（如內(nèi)疚）或外部（如他人要求）壓力而實(shí)施特定行為；將自主性程度較高的動(dòng)機(jī)調(diào)節(jié)方式稱為自主性動(dòng)機(jī)，即個(gè)體由于自身意愿和選擇來實(shí)施特定行為[16]。在本研究主題中，科研人員既可能因感知到數(shù)據(jù)共享為其個(gè)人帶來的職業(yè)收益等而形成共享的自主性動(dòng)機(jī)，也可能因組織與同仁的期望或政策制度要求而產(chǎn)生共享的控制性動(dòng)機(jī)，這些動(dòng)機(jī)共同調(diào)節(jié)了科研人員的數(shù)據(jù)開放共享行為。

2.3 技術(shù)接受模型

技術(shù)接受模型（Technology Acceptance Model）是在理性行為理論基礎(chǔ)上構(gòu)建的用以研究用戶對(duì)信息系統(tǒng)接受度的模型[17]，當(dāng)前該模型的應(yīng)用領(lǐng)域不斷擴(kuò)展，已被用于政府?dāng)?shù)據(jù)開放共享的影響因素及實(shí)施情況等相關(guān)研究領(lǐng)域。

技術(shù)接受模型主要考慮技術(shù)感知屬性的影響，在解釋用戶接收與使用信息技術(shù)的態(tài)度和行為方面表現(xiàn)出良好的解釋力和預(yù)測(cè)力[18]。技術(shù)接受模型主要關(guān)注兩個(gè)因素——感知有用性和感知易用性，感知有用性體現(xiàn)了行為主體認(rèn)為使用某一具體系統(tǒng)對(duì)其工作績(jī)效的改善情況；感知易用性則體現(xiàn)了行為主體認(rèn)為應(yīng)用某一具體系統(tǒng)的難易程度[19]，二者共同對(duì)個(gè)體行為意向產(chǎn)生影響和決定作用。在本研究主題中，該模型可被用于衡量科研人員對(duì)數(shù)據(jù)共享技術(shù)和平臺(tái)使用的接受度，從技術(shù)采納角度探討如何提高科研人員的數(shù)據(jù)開放共享踐行效果。感知有用性可反映科研人員認(rèn)為的科研數(shù)據(jù)安全存儲(chǔ)、有效訪問、合法重用和互惠共享對(duì)其今后開展科研工作的成效與助益；感知易用性則反映研究人員認(rèn)為的各類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、共享技術(shù)及平臺(tái)使用的難易程度，這在某種程度上也體現(xiàn)了科研人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)水平。

2.4 制度理論

制度理論（Institutional Theory）發(fā)源于社會(huì)學(xué)和組織研究，在解釋社會(huì)行動(dòng)者如何受到外界環(huán)境中制度壓力的影響方面提出了有益的見解[20]。傳統(tǒng)制度理論關(guān)注監(jiān)管的、規(guī)范的和文化認(rèn)知的壓力如何使組織結(jié)構(gòu)與實(shí)踐合法化[21]，而Scott（2007）[20]的新制度理論觀點(diǎn)則更多關(guān)注這些壓力是如何在制度環(huán)境下影響個(gè)人行為的。

新制度理論觀點(diǎn)假設(shè)制度環(huán)境（包括制度規(guī)定、規(guī)范和文化）可以影響個(gè)人態(tài)度和行為[22]。在本研究主題下，新制度理論觀點(diǎn)可解釋制度的三大支柱如何從合法性角度影響科研人員個(gè)人層面的數(shù)據(jù)共享行為[23]，即可從相關(guān)機(jī)構(gòu)的政策制度、業(yè)內(nèi)的數(shù)據(jù)共享規(guī)范、組織的文化氛圍角度分析制度環(huán)境因素如何影響科研人員的數(shù)據(jù)共享行為。

2.5 社會(huì)影響理論

社會(huì)影響理論（Social Influence Theory）來源于社會(huì)心理學(xué)研究，探討了外界個(gè)體或群體的作用如何在特定方向上引發(fā)個(gè)體在思想、態(tài)度和行為方面的改變。該理論認(rèn)為個(gè)人行為態(tài)度的改變主要通過順從（compliance）、認(rèn)同（identification）和內(nèi)化（internalization）3種個(gè)人主觀規(guī)范機(jī)制產(chǎn)生[24]。在某些社會(huì)因素影響下，順從是指?jìng)€(gè)人基于趨利避害的本性而采取特定行為；認(rèn)同是指為維持和建立某種融洽的社會(huì)關(guān)系而采取特定行為；內(nèi)化是指?jìng)€(gè)人認(rèn)為特定行為與其自身價(jià)值觀相契合并有利于自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)[25]。

在本研究主題中，順從體現(xiàn)為科研人員基于數(shù)據(jù)開放共享所感知的行為收益、制度政策壓力等而產(chǎn)生共享行為；認(rèn)同與內(nèi)化則體現(xiàn)為科研同行間及組織內(nèi)部形成了數(shù)據(jù)開放共享規(guī)范或文化的特定影響，而該規(guī)范文化又是基于人際的信任關(guān)系及互利互惠循環(huán)產(chǎn)生。

由上可知，每一種理論或模型都能合理解釋科研人員數(shù)據(jù)共享行為的某些部分，但目前仍缺乏理論的有機(jī)結(jié)合以形成對(duì)數(shù)據(jù)開放共享影響因素的系統(tǒng)認(rèn)知。在深入調(diào)研相關(guān)文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，研究應(yīng)用相關(guān)理論整合分析科研數(shù)據(jù)開放共享活動(dòng)的具體內(nèi)容，將其影響因素劃分為態(tài)度認(rèn)知、政策制度、技術(shù)基礎(chǔ)、資源條件與文化規(guī)范等5個(gè)類別。

3 科研人員數(shù)據(jù)開放共享的影響因素和作用流程

3.1 數(shù)據(jù)開放共享的影響因素

在對(duì)科研數(shù)據(jù)開放共享主題進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)研、內(nèi)容分析及多重理論解析基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為科研人員數(shù)據(jù)開放共享行為受到5個(gè)類別17小類因素的影響（見表1）。

表1 科研數(shù)據(jù)開放共享的影響因素表

3.1.1 態(tài)度認(rèn)知

在現(xiàn)代科研活動(dòng)中，數(shù)據(jù)共享對(duì)于持續(xù)的學(xué)術(shù)交流是至關(guān)重要的。但究其根本，數(shù)據(jù)共享是科研人員的個(gè)人選擇行為[26]，每一個(gè)數(shù)據(jù)集的開放共享都依賴于科研人員的自主操作。因此，科研人員對(duì)于數(shù)據(jù)開放共享的態(tài)度認(rèn)知是舉足輕重的決定因素，這種心理屬性可從不同方面影響科研人員的共享行為。

（1）感知收益，即科研人員相信可從其數(shù)據(jù)共享活動(dòng)中獲得的助益和獎(jiǎng)勵(lì)。具體可體現(xiàn)為所感知到的職業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)（如數(shù)據(jù)引用[27]、共同作者身份、發(fā)展新的合作關(guān)系[1]等）、業(yè)內(nèi)聲譽(yù)提升[28]、公開認(rèn)可（如專業(yè)認(rèn)可[29]、機(jī)構(gòu)認(rèn)可[30]、正式致謝等）、數(shù)據(jù)獲取權(quán)限（即在共享平臺(tái)中擁有更高等級(jí)的數(shù)據(jù)使用權(quán)限）[31]等。這些潛在收益使得科研人員更有可能與團(tuán)隊(duì)以外的其他研究者交換共享研究數(shù)據(jù)。

（2）感知風(fēng)險(xiǎn)，即科研人員對(duì)實(shí)施數(shù)據(jù)開放共享給其職業(yè)發(fā)展帶來的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性等負(fù)面后果的擔(dān)心和疑慮。獨(dú)家的科研數(shù)據(jù)會(huì)為研究人員創(chuàng)造“壟斷租金”，這種獨(dú)占控制為數(shù)據(jù)所有者帶來更多的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和收益[32]，而數(shù)據(jù)開放共享則意味著這種壟斷地位的喪失，會(huì)引發(fā)科研人員的憂慮。感知風(fēng)險(xiǎn)包括擔(dān)憂數(shù)據(jù)隱私保護(hù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律問題[13]、失去出版機(jī)會(huì)和數(shù)據(jù)專有權(quán)[26]、失去市場(chǎng)化機(jī)會(huì)[33]、擔(dān)心他人誤用或錯(cuò)誤解讀數(shù)據(jù)[34]、遭遇對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的非議[35]等。研究發(fā)現(xiàn)，感知風(fēng)險(xiǎn)與科研人員數(shù)據(jù)共享意愿與行為負(fù)相關(guān)[28]。

（3）感知努力，即科研人員相信數(shù)據(jù)開放共享需要花費(fèi)的時(shí)間和精力的程度。在技術(shù)應(yīng)用研究中，感知努力對(duì)應(yīng)預(yù)期努力，與使用技術(shù)的輕松程度相關(guān)，即“一個(gè)人相信使用一個(gè)特殊系統(tǒng)不費(fèi)力氣的程度”[36]，也即技術(shù)接受模型中的感知易用性。該指標(biāo)既與數(shù)據(jù)共享標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定、平臺(tái)操作界面設(shè)計(jì)等技術(shù)條件相關(guān)，也與實(shí)際操作者的數(shù)據(jù)素養(yǎng)水平密不可分。研究發(fā)現(xiàn)，開放共享數(shù)據(jù)需要花費(fèi)的時(shí)間和精力會(huì)阻礙研究人員的數(shù)據(jù)共享[33]。

3.1.2 政策制度

政府部門、資助機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)等組織機(jī)構(gòu)制定的數(shù)據(jù)共享政策條例會(huì)對(duì)科研人員的共享行為產(chǎn)生規(guī)制壓力，產(chǎn)生一種普遍的團(tuán)體性作用。在這種制度壓力下，科研人員傾向于順從制度安排實(shí)施數(shù)據(jù)共享。

（1）政府政策法規(guī)。一些政府及國(guó)際組織的政策法規(guī)從宏觀層面上指導(dǎo)和推動(dòng)了科研機(jī)構(gòu)及相關(guān)部門數(shù)據(jù)開放共享政策的制定，主要表現(xiàn)為通過立法或草案的形式鼓勵(lì)和支持科研數(shù)據(jù)的開放共享[37]，如英國(guó)內(nèi)閣辦公室頒布的《開放數(shù)據(jù)白皮書：釋放潛能》、我國(guó)國(guó)務(wù)院頒布的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》、OECD頒布的《從公共基金項(xiàng)目獲取研究數(shù)據(jù)的原則與操作指南》等[38]。近些年，政府部門對(duì)科研數(shù)據(jù)開放共享的重視程度不斷提高，并加快了開放數(shù)據(jù)的立法進(jìn)程[39]，這對(duì)科研人員的數(shù)據(jù)共享行為產(chǎn)生了外在壓力，形成了控制性動(dòng)機(jī)。

（2）科研基金資助機(jī)構(gòu)政策。許多國(guó)外的科研基金資助機(jī)構(gòu)如美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）、美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）等，為推進(jìn)學(xué)術(shù)透明度都提出了數(shù)據(jù)共享的要求[28]，要求項(xiàng)目申請(qǐng)者提交數(shù)據(jù)管理計(jì)劃和保證其研究數(shù)據(jù)的開放獲取，并將其作為科研項(xiàng)目獲得資助的前提條件。研究發(fā)現(xiàn)，資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)共享要求正向影響了科學(xué)家的數(shù)據(jù)共享行為[27]。

（3）出版機(jī)構(gòu)政策。許多學(xué)術(shù)期刊等出版機(jī)構(gòu)會(huì)要求作者共享其同行評(píng)審論文中的數(shù)據(jù)或?qū)⑵浯嫒霐?shù)據(jù)存儲(chǔ)庫[40]，如國(guó)外的Science、Nature、國(guó)內(nèi)的《圖書館雜志》等[38]。研究發(fā)現(xiàn)，來自學(xué)術(shù)期刊的感知壓力與數(shù)據(jù)共享行為顯著正相關(guān)[8]，這主要因?yàn)榭蒲谐晒麛?shù)量和質(zhì)量依然在現(xiàn)有科研評(píng)估體制中具有卓然地位，學(xué)術(shù)期刊相對(duì)于大多數(shù)科研人員來說具有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)地位和話語權(quán)，需發(fā)表論文的科研人員一般會(huì)無條件服從期刊政策。

（4）專業(yè)協(xié)會(huì)政策。許多專業(yè)協(xié)會(huì)都期待通過跨領(lǐng)域跨組織的數(shù)據(jù)整合與開放傳播來建立全球科學(xué)知識(shí)庫，以鼓勵(lì)科學(xué)進(jìn)步和知識(shí)創(chuàng)造。如DataONE[41]是2009年由美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）資助地球、環(huán)境專業(yè)領(lǐng)域協(xié)會(huì)建立的國(guó)際生態(tài)數(shù)據(jù)庫，旨在存儲(chǔ)和傳播生態(tài)學(xué)相關(guān)領(lǐng)域的全球數(shù)據(jù)。由于無形學(xué)院在科學(xué)圈的客觀存在，緊跟研究領(lǐng)域內(nèi)某些專業(yè)協(xié)會(huì)的先進(jìn)做法，也成為科研人員彰顯科研成果價(jià)值與提升自身學(xué)術(shù)影響力的重要體現(xiàn)。

（5）所屬科研機(jī)構(gòu)政策?？蒲腥藛T所屬的科研機(jī)構(gòu)（如高校、研究所等）通常會(huì)制定本機(jī)構(gòu)的科研數(shù)據(jù)管理與共享政策以響應(yīng)政府部門和科研資助機(jī)構(gòu)的要求，同時(shí)也為其科研人員的學(xué)術(shù)研究提供便利，提高了機(jī)構(gòu)和科研人員的知名度與影響力。這些政策內(nèi)容通常包括科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)與存儲(chǔ)要求等，其對(duì)科研人員數(shù)據(jù)共享行為產(chǎn)生直接且具體的外部壓力。

（6）合作企業(yè)協(xié)議要求。科研機(jī)構(gòu)及成員開展的研究工作經(jīng)常會(huì)與企業(yè)合作，受到企業(yè)的資助，故其科研數(shù)據(jù)共享行為會(huì)受到與企業(yè)簽訂協(xié)議的約束[42]。合作研發(fā)成果的歸屬通常是經(jīng)過商定，知識(shí)成果及其基礎(chǔ)資料歸企業(yè)所有，企業(yè)支付相應(yīng)的報(bào)酬給科研機(jī)構(gòu)[43]。企業(yè)希冀得到包括科研數(shù)據(jù)在內(nèi)的全套知識(shí)轉(zhuǎn)移，以便為企業(yè)積累知識(shí)資源、提高創(chuàng)新能力、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造條件，自然不太希望作為研發(fā)基礎(chǔ)資料的科研數(shù)據(jù)對(duì)外開放共享。

3.1.3 技術(shù)基礎(chǔ)

（1）元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)?？蒲袛?shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是描述某類具體科研數(shù)據(jù)對(duì)象的規(guī)則，是關(guān)于科研數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)。元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)在科學(xué)數(shù)據(jù)的描述記錄、長(zhǎng)期保存、開放獲取與共享等眾多領(lǐng)域中發(fā)揮著重要作用[44]。研究發(fā)現(xiàn)，可用的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)為研究者在研究團(tuán)隊(duì)內(nèi)外的數(shù)據(jù)共享提供了便利[45]，直接或間接影響了研究者的數(shù)據(jù)共享行為[46]。

（2）數(shù)據(jù)安全。研究人員經(jīng)常質(zhì)疑免費(fèi)共享數(shù)據(jù)是否能夠保障數(shù)據(jù)不被弄丟、竊取、盜用或誤用[35]以及確保能得到合乎道德且負(fù)責(zé)任的使用[47]。數(shù)據(jù)的永久存儲(chǔ)和安全重用是科研人員對(duì)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)及機(jī)制最基本的技術(shù)要求。

（3）數(shù)據(jù)共享標(biāo)準(zhǔn)。以結(jié)構(gòu)化和機(jī)讀的方式使高質(zhì)量的科研數(shù)據(jù)能為利益相關(guān)者所獲取和重用是一切數(shù)據(jù)共享計(jì)劃追求的目標(biāo)。然而，對(duì)于不同的科學(xué)領(lǐng)域，科研成果的原始數(shù)據(jù)（包括觀測(cè)數(shù)值、基因序列圖譜、試劑、源代碼等）存在數(shù)據(jù)形式、格式、大小、標(biāo)準(zhǔn)和存儲(chǔ)器的異質(zhì)性，此外，即便對(duì)于同一學(xué)科，來源于不同組織和地理源頭的數(shù)據(jù)也存在著數(shù)據(jù)定義和內(nèi)容的不一致，所以采用太嚴(yán)格和單一的數(shù)據(jù)共享標(biāo)準(zhǔn)（即強(qiáng)迫科研人員以他們視為無用或不正確的方式披露結(jié)果和資源）可能會(huì)對(duì)共享行為產(chǎn)生負(fù)面影響[13]。因此，有必要建立有針對(duì)性且能應(yīng)時(shí)更新的數(shù)據(jù)共享標(biāo)準(zhǔn)，但這是一個(gè)系統(tǒng)工程，專業(yè)性強(qiáng)且耗時(shí)不菲。

（4）平臺(tái)共享技術(shù)?？蒲袛?shù)據(jù)的開放共享最終要落實(shí)到科研人員與數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的交互活動(dòng)，平臺(tái)的友好程度、界面的易用性設(shè)計(jì)都會(huì)直接影響用戶體驗(yàn)，進(jìn)而影響使用者的數(shù)據(jù)共享意愿[48]。此外，開放數(shù)據(jù)訪問、提取與重用的限制以及缺乏定位數(shù)據(jù)的能力與渠道也都是科研人員對(duì)共享持擔(dān)憂態(tài)度的重要原因[13]。

3.1.4 資源條件

外部可獲得的資源，與實(shí)際共享行為有顯著直接的關(guān)系，甚至不受科研主體共享意愿的調(diào)節(jié)[28]。

（1）數(shù)據(jù)資源。數(shù)據(jù)開放共享的標(biāo)的物是研究過程中產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)及原始資料，其必須滿足一定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，必須是可信、可用、可解釋的。高質(zhì)量的數(shù)據(jù)能最大限度地減少共享過程中的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤解讀與誤用，對(duì)于保障研究活動(dòng)沿著正確軌跡持續(xù)開展至關(guān)重要，特別是那些依賴通過數(shù)據(jù)密集型研究活動(dòng)和學(xué)術(shù)交流以取得集體進(jìn)步的學(xué)科領(lǐng)域[8]。

（2）存儲(chǔ)共享平臺(tái)。雖存在以個(gè)人通信手段應(yīng)對(duì)索求與提供數(shù)據(jù)的共享方式，但當(dāng)前采用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫或公共網(wǎng)絡(luò)空間作為數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)才是數(shù)據(jù)開放共享實(shí)踐關(guān)注的焦點(diǎn)。數(shù)據(jù)存儲(chǔ)共享平臺(tái)的存在會(huì)使科研人員相信有可利用的數(shù)據(jù)倉儲(chǔ)，能提供科研數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、訪問、交換與共享服務(wù)。這種存儲(chǔ)共享平臺(tái)可以是所屬組織的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，或?qū)I(yè)領(lǐng)域內(nèi)的聯(lián)合數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，或跨學(xué)科、跨組織甚至跨國(guó)界的全球知識(shí)庫。平臺(tái)資源的存在構(gòu)成對(duì)科研人員數(shù)據(jù)共享行為的外部控制，與共享的意愿與行為存在顯著的正相關(guān)關(guān)系[49,28]。

3.1.5 文化規(guī)范

文化規(guī)范是由計(jì)劃行為理論中“主觀規(guī)范”所延伸的概念。主觀規(guī)范來源于人際關(guān)系中的“親密同事”，即科研人員所在研究機(jī)構(gòu)和領(lǐng)域內(nèi)與其有實(shí)際聯(lián)系的研究人員。在本研究主題中，文化規(guī)范可定義為研究人員關(guān)于“其所在機(jī)構(gòu)與學(xué)科內(nèi)其他學(xué)者認(rèn)為該研究人員應(yīng)分享其出版論文相關(guān)的科研數(shù)據(jù)”的看法與期待，這與科研人員所在組織的文化氛圍、學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的默認(rèn)規(guī)范密不可分。

（1）組織文化。在提倡科研數(shù)據(jù)共享之前，獲取和共享研究數(shù)據(jù)已深植于大學(xué)傳統(tǒng)中，被視為相互信任同事間基于互利和尊重而形成的特權(quán)[50]。一旦這種關(guān)系機(jī)制在組織內(nèi)部泛化和推廣，則在組織結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上創(chuàng)建了一種基于共享數(shù)據(jù)集的合作體形式，該合作體即為開放型組織文化的外在體現(xiàn)，保障了組織內(nèi)科研人員數(shù)據(jù)共享活動(dòng)的順利開展。

（2）業(yè)內(nèi)規(guī)范?？蒲腥藛T所在的專業(yè)領(lǐng)域若一直存在數(shù)據(jù)共享的習(xí)俗或默認(rèn)規(guī)范，則研究同行會(huì)對(duì)科研人員的數(shù)據(jù)共享存在期待，且共享也被視為維系領(lǐng)域內(nèi)科研人員間互惠互利關(guān)系的基礎(chǔ)和紐帶，在這種情形下，科研人員更傾向于向業(yè)內(nèi)同行共享其科研數(shù)據(jù)。研究發(fā)現(xiàn)，科學(xué)界關(guān)于數(shù)據(jù)共享的共識(shí)對(duì)于促進(jìn)研究人員數(shù)據(jù)共享行為十分關(guān)鍵[51]。

3.2 影響因素的作用流程分析

在科研數(shù)據(jù)開放共享不同階段，各類因素產(chǎn)生作用的側(cè)重點(diǎn)及影響力是不同的（見圖1）。

圖1 開放共享流程及影響因素

（1）前共享階段，即實(shí)際共享行為發(fā)生前的準(zhǔn)備階段。在此階段，五類影響因素都會(huì)直接或間接地影響科研人員對(duì)于數(shù)據(jù)共享的態(tài)度和意愿。首先，科研人員的態(tài)度認(rèn)知，即科研人員關(guān)于數(shù)據(jù)共享所能給自己職業(yè)生涯帶來的收益、風(fēng)險(xiǎn)以及為實(shí)施共享應(yīng)付努力等的看法，會(huì)直接影響其對(duì)于共享活動(dòng)的價(jià)值判斷和內(nèi)在意愿。其次，各類機(jī)構(gòu)制定的政策制度會(huì)對(duì)科研人員產(chǎn)生一種規(guī)制壓力，對(duì)實(shí)施數(shù)據(jù)共享產(chǎn)生群體性的推動(dòng)力。再次，組織內(nèi)部和專業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)數(shù)據(jù)共享與重用的文化規(guī)范并據(jù)此建立互惠互利的良性循環(huán)，會(huì)對(duì)科研人員的共享心理產(chǎn)生積極影響。最后，數(shù)據(jù)共享的資源條件和技術(shù)基礎(chǔ)的配備與完善，會(huì)減輕科研人員關(guān)于發(fā)布數(shù)據(jù)所耗時(shí)間精力（即感知努力）的壓力，通過調(diào)節(jié)態(tài)度認(rèn)知間接對(duì)前共享階段產(chǎn)生作用。

（2）數(shù)據(jù)發(fā)布階段，即科研人員（或經(jīng)由專業(yè)的數(shù)據(jù)管理人員）按照數(shù)據(jù)共享標(biāo)準(zhǔn)在對(duì)研究數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、處理和適當(dāng)描述后，上傳至數(shù)據(jù)存儲(chǔ)共享平臺(tái)進(jìn)行對(duì)外發(fā)布的階段。在此階段，完備的數(shù)據(jù)共享技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和條件，便利的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)共享平臺(tái)以及高質(zhì)量的數(shù)據(jù)資源，可為科研數(shù)據(jù)的順利發(fā)布創(chuàng)造外部條件。

（3）數(shù)據(jù)共享階段，即存儲(chǔ)于共享平臺(tái)的科研數(shù)據(jù)被檢索、訪問、查閱和重用的階段。在此階段，穩(wěn)健安全的存儲(chǔ)共享平臺(tái)，便捷的檢索、訪問、下載、使用及相應(yīng)技術(shù)支持，結(jié)構(gòu)化的高質(zhì)量數(shù)據(jù)資源，都可推動(dòng)數(shù)據(jù)共享活動(dòng)的可持續(xù)開展。

（4）反饋階段，即平臺(tái)使用者對(duì)科研數(shù)據(jù)共享活動(dòng)的體驗(yàn)反饋至下一共享循環(huán)的階段。一方面，科研數(shù)據(jù)供給者從整個(gè)共享過程中感受到的便捷度和輕松感會(huì)影響其對(duì)數(shù)據(jù)共享的態(tài)度認(rèn)知；平臺(tái)的穩(wěn)定性和安全性可改變其對(duì)感知風(fēng)險(xiǎn)的判斷；數(shù)據(jù)共享后收獲的引用、致謝、合作和聲譽(yù)等能明晰共享所帶來的實(shí)際職業(yè)收益。另一方面，科研數(shù)據(jù)需求者通過便捷的搜索、訪問及重用等經(jīng)歷，體會(huì)到數(shù)據(jù)共享為科研活動(dòng)帶來的便利和收益，會(huì)對(duì)共享活動(dòng)更為支持，在今后科研活動(dòng)中也愿意加入到數(shù)據(jù)共享的互利循環(huán)中。總之，良好的共享與重用經(jīng)驗(yàn)反饋可影響科研人員對(duì)于數(shù)據(jù)共享的態(tài)度認(rèn)知，進(jìn)而對(duì)下一循環(huán)的數(shù)據(jù)共享實(shí)踐產(chǎn)生積極影響。

4 科研人員數(shù)據(jù)開放共享的激勵(lì)機(jī)制

4.1 激勵(lì)模型

在理解影響因素體系基礎(chǔ)上，這里應(yīng)用波特-勞勒綜合激勵(lì)模型來構(gòu)建針對(duì)科研人員數(shù)據(jù)共享行為的激勵(lì)機(jī)制，以調(diào)動(dòng)科研人員的共享積極性和主動(dòng)性。波特-勞勒模型是過程型和內(nèi)容型激勵(lì)理論的集成者，該模型涵蓋了包括個(gè)人努力、能力素質(zhì)、外部條件、角色理解、績(jī)效達(dá)成、獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬、公平感、滿意度等在內(nèi)的多種變量，建立“努力→績(jī)效→獎(jiǎng)酬→滿意感→下一階段努力”的螺旋式上升循環(huán)關(guān)系，更為清晰地展現(xiàn)了激勵(lì)過程中各種因素的影響和聯(lián)系。

在科研人員數(shù)據(jù)開放共享激勵(lì)模型中（見圖2），方框內(nèi)直線上是原模型變量，直線下為對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)共享情境的影響變量。

圖2 科研人員數(shù)據(jù)開放共享的激勵(lì)模型

首先，框體箭頭代表整個(gè)流程的實(shí)際遞進(jìn)順序，也即“努力（科研人員為數(shù)據(jù)開放共享付出實(shí)際努力）→達(dá)成績(jī)效（在平臺(tái)完成科研數(shù)據(jù)的發(fā)布）→獲得內(nèi)外獎(jiǎng)勵(lì)（因數(shù)據(jù)的共享而收獲各種獎(jiǎng)酬）→內(nèi)心得到滿足”。這契合了本文對(duì)數(shù)據(jù)開放共享流程的劃分，即前共享、發(fā)布和共享階段，而從滿足感到下一階段的努力則對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)共享流程的最后一個(gè)階段，即反饋階段。這也從側(cè)面體現(xiàn)了波特-勞勒激勵(lì)模型應(yīng)用于科研人員開放共享行為分析的合理性和嵌入性。

其次，直線箭頭代表各影響因素的首要作用路徑。具體來說：①獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)個(gè)人的價(jià)值（即科研人員感知到的共享收益以及將共享作為資助或出版前提的制度政策），以及察覺的努力（即感知努力）和獲得獎(jiǎng)勵(lì)的概率（即感知風(fēng)險(xiǎn)）會(huì)影響科研人員為實(shí)施數(shù)據(jù)共享而投入努力的程度；②達(dá)成績(jī)效（完成數(shù)據(jù)發(fā)布）不僅取決于科研人員的努力程度，還取決于科研人員的能力素質(zhì)（即數(shù)據(jù)素養(yǎng)水平）、角色理解（即基于文化規(guī)范而對(duì)共享行為產(chǎn)生的認(rèn)同）和工作條件（即具備資源條件、技術(shù)基礎(chǔ)和來自組織的數(shù)據(jù)共享支持等）；③在共享行為發(fā)生后會(huì)獲得外在性的獎(jiǎng)勵(lì)（即職業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)如引用、共同作者、新合作以及在共享平臺(tái)更高的數(shù)據(jù)使用權(quán)限等）和內(nèi)在性的獎(jiǎng)勵(lì)（即學(xué)術(shù)聲望、職業(yè)自信等的提升）；④科研人員從數(shù)據(jù)共享活動(dòng)產(chǎn)生的心理滿足感不僅取決于所獲得的內(nèi)外部獎(jiǎng)勵(lì)，還取決于這種獎(jiǎng)勵(lì)的公平感（即外界的公開認(rèn)可）；⑤這種心理滿足感會(huì)經(jīng)由調(diào)節(jié)數(shù)據(jù)共享的感知收益，作用于下一階段的努力程度。

最后，密虛線箭頭代表各影響因素的次要作用路徑，如績(jī)效與所獲獎(jiǎng)勵(lì)間的聯(lián)系會(huì)影響下一階段付出努力之前對(duì)獲得獎(jiǎng)勵(lì)概率的判斷，對(duì)共享所獲獎(jiǎng)酬公平感的認(rèn)知會(huì)影響實(shí)際數(shù)據(jù)發(fā)布的完成情況。

4.2 激勵(lì)措施

根據(jù)科研數(shù)據(jù)開放共享的波特-勞勒激勵(lì)模型，在共享過程各階段可采取有針對(duì)性的激勵(lì)措施來強(qiáng)化和推進(jìn)共享流程，構(gòu)建科研數(shù)據(jù)共享的良性循環(huán)。

（1）在為數(shù)據(jù)共享付出實(shí)際努力前，可采取措施增強(qiáng)其努力程度，如鼓勵(lì)科研人員重用他人共享數(shù)據(jù)使其對(duì)數(shù)據(jù)共享的好處產(chǎn)生直接認(rèn)知；政府制定政策鼓勵(lì)數(shù)據(jù)共享，更多的資助機(jī)構(gòu)和出版機(jī)構(gòu)將數(shù)據(jù)共享納入資助出版前提，專業(yè)機(jī)構(gòu)和所在組織推動(dòng)學(xué)術(shù)重用與共享互利合作體的制度建設(shè)，使科研人員產(chǎn)生數(shù)據(jù)共享的制度壓力；所在組織機(jī)構(gòu)輔助科研人員做好數(shù)據(jù)管理共享計(jì)劃以減輕心理壓力；加強(qiáng)數(shù)據(jù)共享人員間的交流，減輕其對(duì)數(shù)據(jù)共享風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂。

（2）在科研數(shù)據(jù)發(fā)布前，可采取措施確保更好地達(dá)成績(jī)效（完成發(fā)布），如加強(qiáng)對(duì)科研人員數(shù)據(jù)管理方面的培訓(xùn)和指導(dǎo)，提升其數(shù)據(jù)素養(yǎng)水平；專業(yè)協(xié)會(huì)大力促進(jìn)科研數(shù)據(jù)共享重用、學(xué)術(shù)公民和共同利益的科學(xué)倫理和學(xué)科規(guī)范建設(shè)，所屬高?；蜓芯克e極培養(yǎng)鼓勵(lì)數(shù)據(jù)共享的開放型組織文化氛圍，增強(qiáng)科研人員對(duì)數(shù)據(jù)共享行為的認(rèn)同感；完善各項(xiàng)技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)建易用便捷的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)共享平臺(tái)，減少數(shù)據(jù)共享行為的外部軟硬件制約；數(shù)據(jù)平臺(tái)及科研人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)部門（如圖書館等）積極為其提供技術(shù)支持，建立數(shù)據(jù)管家崗位對(duì)科研人員實(shí)施對(duì)口援助。

（3）在科研數(shù)據(jù)共享過程中，可采取措施保障數(shù)據(jù)共享為科研人員帶來應(yīng)有的收益，如健全相關(guān)法律規(guī)范，解決共享數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題和數(shù)據(jù)隱私保護(hù)問題，明確共享數(shù)據(jù)集的歸屬；拓寬數(shù)據(jù)集搜索渠道，使數(shù)據(jù)需求者能方便地定位和訪問共享的科研數(shù)據(jù)；共享平臺(tái)、專業(yè)協(xié)會(huì)和出版機(jī)構(gòu)可聯(lián)合建立數(shù)據(jù)集引用機(jī)制，以規(guī)范數(shù)據(jù)重用行為；平臺(tái)為共享數(shù)據(jù)的科研人員提供更高的積分和權(quán)限以激勵(lì)其使用平臺(tái)共享數(shù)據(jù)；相關(guān)機(jī)構(gòu)將科研人員的數(shù)據(jù)共享行為納入未來的項(xiàng)目資助和職稱晉升的決策范圍。

（4）在科研數(shù)據(jù)共享發(fā)生后，可采取措施增強(qiáng)科研人員的共享滿足感，如專業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)對(duì)共享行為的鼓勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)，公開承認(rèn)共享者的貢獻(xiàn)；加強(qiáng)平臺(tái)的痕跡管理，確保數(shù)據(jù)重用的安全性，建立恰當(dāng)?shù)墓蚕頂?shù)據(jù)重用許可制度，確保共享數(shù)據(jù)為他人合法且負(fù)責(zé)任地使用；在衡量科研人員學(xué)術(shù)影響力時(shí)，將其科研數(shù)據(jù)共享行為納入考慮，以鼓勵(lì)這種有利于全社會(huì)科學(xué)進(jìn)步的行為。

5 結(jié)語

現(xiàn)今以數(shù)據(jù)密集型為特征的科研活動(dòng)中，科研人員原始數(shù)據(jù)資料的交換共享是必不可少的，因而，有效推動(dòng)科研人員加入數(shù)據(jù)開放共享實(shí)踐對(duì)于推動(dòng)科技進(jìn)步、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家具有重要意義。在文獻(xiàn)調(diào)研和內(nèi)容分析的基礎(chǔ)上，研究從計(jì)劃行為理論、自我決定理論、技術(shù)接受模型、制度理論及社會(huì)影響理論等多重理論視角出發(fā)，對(duì)科研人員數(shù)據(jù)開放共享活動(dòng)的影響因素進(jìn)行分析，將其歸納為態(tài)度認(rèn)知、政策制度、技術(shù)基礎(chǔ)、資源條件及文化規(guī)范等5個(gè)類別17個(gè)小類，并依據(jù)科研數(shù)據(jù)開放共享的流程解析各類影響因素的發(fā)力點(diǎn)，以助于判明各環(huán)節(jié)的工作重點(diǎn)和控制抓手?；趯?duì)影響因素體系的分析，應(yīng)用波特-勞勒綜合激勵(lì)模型構(gòu)建科研人員數(shù)據(jù)開放共享激勵(lì)模型，并據(jù)此提出具體的激勵(lì)措施，為有效推動(dòng)科研人員實(shí)施數(shù)據(jù)開放共享、實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的科研合作與創(chuàng)新提供實(shí)踐參考。對(duì)科研人員數(shù)據(jù)開放共享行為影響因素的系統(tǒng)探討，為開展實(shí)證研究提供了較為全面的概念模型參考。未來可圍繞該影響因素體系提出系列研究假設(shè)，并開展大規(guī)模的實(shí)證研究進(jìn)行驗(yàn)證。