“申請(qǐng)―考核”制博士研究生招生改革探析

仇 宜

（華東理工大學(xué)商學(xué)院，上海 200237）

自1981年至今，我國(guó)的博士研究生招生已歷經(jīng)四十年的發(fā)展與變革，博士研究生的選拔方式在不同歷史背景和社會(huì)發(fā)展階段呈現(xiàn)出不同的特征。

1981年至1996年，博士研究生的選拔方式為考試加推薦、筆試加口試的方式。1997年至2012年，博士研究生的選拔方式為初試加復(fù)試。上述方式在當(dāng)時(shí)特定社會(huì)背景下，能較大程度地保證考生入學(xué)機(jī)會(huì)的公平性，但在實(shí)踐中存在缺陷，選拔途徑過(guò)于單一。例如，初試加復(fù)試的這種方式，考生參加統(tǒng)一入學(xué)考試即初試之后，其初試總分和單科成績(jī)未達(dá)學(xué)校規(guī)定的分?jǐn)?shù)線(xiàn)，則直接淘汰，無(wú)法進(jìn)入復(fù)試，更不提錄取了。這種方式既降低了真正有志于學(xué)術(shù)研究的優(yōu)秀人才的申報(bào)積極性，也使博士生培養(yǎng)單位難以招到真正具有科研素養(yǎng)和培養(yǎng)潛質(zhì)的優(yōu)質(zhì)生源。

1984年至2012年，我國(guó)的博士研究生招生制度改革從未間斷，選拔方式也經(jīng)歷諸多變化。從優(yōu)秀碩士生可以申請(qǐng)?zhí)崆肮ゲ?；部分考生可以免試政治理論課，強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)知識(shí)的考查；試行“碩博連讀”“直接攻博”；將初試階段的外語(yǔ)聽(tīng)力測(cè)試放到復(fù)試階段；加大復(fù)試權(quán)重，突顯復(fù)試在錄取中的比例等。期間近三十年的招生改革旨在不斷提高博士研究生選拔方式的科學(xué)性和有效性。

博士生培養(yǎng)是一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的重要內(nèi)容，博士生招生改革是其中的重要環(huán)節(jié)。為了減少博士生統(tǒng)一入學(xué)考試的弊端，我國(guó)漸進(jìn)式地引入了國(guó)際上通用的申請(qǐng)入學(xué)制[1]。

2013年，教育部、國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部提出“建立博士研究生選拔‘申請(qǐng)―審核’機(jī)制”，眾多博士生培養(yǎng)單位相繼出臺(tái)了實(shí)施細(xì)則[2]，至2015年，全國(guó)約有70余所高校和博士生培養(yǎng)單位采取了這一選拔方式[3]?！吧暾?qǐng)―考核”制博士生招生逐漸成為深化研究生教育改革的必然趨勢(shì)。

2016年，華東理工大學(xué)普通招考博士研究生全面實(shí)行“申請(qǐng)―考核”制，自此開(kāi)啟了博士生招生的改革之路。本文以華東理工大學(xué)商學(xué)院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華理商學(xué)院”）“申請(qǐng)―考核”制博士研究生招生改革實(shí)踐為例，通過(guò)生源選拔標(biāo)準(zhǔn)、材料審查和綜合考核等方面進(jìn)行招生制度的優(yōu)化設(shè)計(jì)，探索更加科學(xué)、有效的博士生選拔途徑，拓寬生源范圍，提高生源質(zhì)量。

1 華理商學(xué)院“申請(qǐng)―考核”制博士生招生實(shí)施概況

2011年，華理商學(xué)院的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理科學(xué)與工程2個(gè)一級(jí)學(xué)科獲批博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，均自2012年起招生。考生須參加由學(xué)校組織的統(tǒng)一入學(xué)考試，獲得復(fù)試資格進(jìn)入復(fù)試，按綜合考核成績(jī)擇優(yōu)錄取。

2016年，根據(jù)學(xué)校政策和學(xué)院實(shí)際情況，華理商學(xué)院實(shí)行“申請(qǐng)―考核”制博士生招生，即由考生提出申請(qǐng)，學(xué)院組成專(zhuān)家組審核申請(qǐng)材料，篩選出初審入圍名單，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行復(fù)試，擇優(yōu)錄取。具體實(shí)施情況如下。

（1）考生提出申請(qǐng)，按照當(dāng)年學(xué)校招生簡(jiǎn)章和學(xué)院招生辦法的要求提交申請(qǐng)材料。

（2）學(xué)院按一級(jí)學(xué)科分別成立博士生招生初審專(zhuān)家組，審核申請(qǐng)材料。初審項(xiàng)目分為4個(gè)方面，滿(mǎn)分100分，詳見(jiàn)表1。

表1 初審項(xiàng)目一覽表

（3）學(xué)院按一級(jí)學(xué)科分別成立博士生招生復(fù)試專(zhuān)家組，對(duì)通過(guò)初審的考生進(jìn)行面試形式的復(fù)試綜合考核，考核內(nèi)容為專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)、專(zhuān)業(yè)綜合和綜合能力三個(gè)方面，詳見(jiàn)表2。

表2 復(fù)試綜合考核內(nèi)容一覽表

（4）學(xué)院按照學(xué)校錄取博士研究生的規(guī)定、考生綜合考核成績(jī)擇優(yōu)錄取。

2 華理商學(xué)院“申請(qǐng)—考核”制博士生招生實(shí)施成效

2.1 簡(jiǎn)化學(xué)院招生工作流程，提高效率

首先，較之于傳統(tǒng)“公開(kāi)招考”博士生招生制度，“申請(qǐng)—考核”制博士生招生制度中減去了筆試環(huán)節(jié)，免去了博士生培養(yǎng)單位組織考試、命題、閱卷、核分等環(huán)節(jié)，極大地簡(jiǎn)化了招生工作流程；同時(shí)博士生培養(yǎng)單位可以聚焦于考查考生的全面素質(zhì)。

其次，在“申請(qǐng)—考核”制博士生招生中，考生準(zhǔn)備筆試的時(shí)間省去了，可以將更多時(shí)間用于學(xué)習(xí)相關(guān)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域知識(shí)和進(jìn)行科研活動(dòng)，提高了效率。同時(shí)，對(duì)于非本地考生而言，不再需要奔波于考場(chǎng)，直接提交申請(qǐng)，考生的經(jīng)濟(jì)成本也降低了[4]。

2.2 突顯了學(xué)院導(dǎo)師的主導(dǎo)地位

研究生導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，理應(yīng)成為相關(guān)活動(dòng)的主導(dǎo)。

在傳統(tǒng)“公開(kāi)招考”博士生的招生中，導(dǎo)師也參與初試命題、閱卷和面試工作，一定程度上擁有一定的主導(dǎo)權(quán)，但傳統(tǒng)考試制度下導(dǎo)師缺乏制定考核內(nèi)容、錄取標(biāo)準(zhǔn)的話(huà)語(yǔ)權(quán)，且傳統(tǒng)招考模式通常是“初試定錄取，復(fù)試走過(guò)場(chǎng)”，即形式上是公平的，但沒(méi)有真正發(fā)揮、體現(xiàn)導(dǎo)師的作用[5]。

而“申請(qǐng)—考核”制博士生招生中，導(dǎo)師可以切實(shí)發(fā)揮其主導(dǎo)作用，選擇自己認(rèn)為有培養(yǎng)潛力的學(xué)生。具體表現(xiàn)如下：

（1）在博士生招生開(kāi)始前，學(xué)院招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)于博士生招生的初審項(xiàng)目、考核內(nèi)容、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等，充分征詢(xún)導(dǎo)師意見(jiàn)，結(jié)合學(xué)院各一級(jí)學(xué)科發(fā)展方向和特點(diǎn)，制定

（2）在博士生招生初審環(huán)節(jié)，即材料審核環(huán)節(jié)，導(dǎo)師作為成員參與初審專(zhuān)家組，審核申請(qǐng)材料并進(jìn)行篩選，決定初審入圍名單。

（3）在復(fù)試綜合考核環(huán)節(jié)，導(dǎo)師作為成員參與工作，基于各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，通過(guò)面對(duì)面溝通，對(duì)考生現(xiàn)場(chǎng)對(duì)專(zhuān)業(yè)問(wèn)題的回答情況、表達(dá)和邏輯分析能力、專(zhuān)業(yè)研究的深入度等綜合素質(zhì)進(jìn)行考核打分，決定擬錄取名單。

2.3 顯著增加了報(bào)名生源數(shù)量（詳見(jiàn)圖1）

圖1 報(bào)名人數(shù)一覽表

2.4 擴(kuò)大了學(xué)院招生錄取的生源數(shù)量和生源范圍，穩(wěn)定了生源質(zhì)量

學(xué)院自2016年實(shí)行“申請(qǐng)―考核”制博士生招生后，報(bào)名人數(shù)顯著增加，生源范圍明顯擴(kuò)大，錄取的碩士應(yīng)屆生讀博比例迅速上升。較之在職讀博的研究生，碩士應(yīng)屆生讀博在專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)和科研工作的延續(xù)性、投入時(shí)間和精力方面更具優(yōu)勢(shì)，詳見(jiàn)圖2。

圖2 錄取中應(yīng)屆生源比例

同時(shí)，生源范圍的擴(kuò)大，在近幾年學(xué)院面臨博士生招生宣傳日趨困難、博士生生源質(zhì)量下滑的現(xiàn)實(shí)壓力下，一定程度上穩(wěn)定了學(xué)院的博士生生源質(zhì)量，詳見(jiàn)圖3。

圖3 錄取中211及以上高校生源比例

3 華理商學(xué)院“申請(qǐng)―考核”制博士生招生的不足之處

3.1 “申請(qǐng)—考核”制中申請(qǐng)材料初審項(xiàng)目缺少權(quán)重設(shè)置

學(xué)院自2016年實(shí)行“申請(qǐng)―考核”制博士生招生改革至今，已有6年多時(shí)間，在具體實(shí)踐過(guò)程中經(jīng)常會(huì)思考幾個(gè)問(wèn)題：運(yùn)用怎樣的招考方式才能招到更多符合要求的考生？在考生申請(qǐng)材料審核環(huán)節(jié)、復(fù)試環(huán)節(jié)如何進(jìn)行有效識(shí)別？

申請(qǐng)材料審核是“申請(qǐng)—考核”制博士生招生的第一步，申請(qǐng)材料匯集了學(xué)科希望了解的考生基本信息。本科和碩士階段課程成績(jī)可以了解考生以往的學(xué)習(xí)情況；英語(yǔ)成績(jī)可以判斷學(xué)生基本的英語(yǔ)文獻(xiàn)閱讀、翻譯和寫(xiě)作水平；碩士學(xué)位論文和發(fā)表成果可以考量考生的專(zhuān)業(yè)和科研能力；研究計(jì)劃的完整性、可行性和創(chuàng)新性在一定程度上反映考生的科研培養(yǎng)潛質(zhì)。

因此，目前對(duì)初審項(xiàng)目直接打分的方式顯簡(jiǎn)單和隨意，容易受到一些主觀(guān)因素的干擾，影響初審判定結(jié)果，錯(cuò)失真正具有科研能力和培養(yǎng)潛質(zhì)的考生入選初審?fù)ㄟ^(guò)名單。

3.2 “申請(qǐng)—考核”制復(fù)試綜合考核環(huán)節(jié)有欠缺

傳統(tǒng)的“公開(kāi)招考”博士生的招生方式，其明顯優(yōu)勢(shì)是可以較全面、系統(tǒng)地考查學(xué)生所學(xué)的知識(shí)水平，尤其是考試前的強(qiáng)化復(fù)習(xí)，可以讓學(xué)生進(jìn)一步鞏固專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)。

在“申請(qǐng)—考核”制復(fù)試綜合考核環(huán)節(jié)，篩選效果比較有限。30分鐘至50分鐘的面試較難有效預(yù)測(cè)、評(píng)價(jià)學(xué)生的知識(shí)水平、專(zhuān)業(yè)能力、學(xué)習(xí)態(tài)度、專(zhuān)業(yè)興趣和培養(yǎng)潛力。例如，面試中一些考生的語(yǔ)言表達(dá)能力很強(qiáng)，一些考生則不善于面對(duì)面表達(dá)，但現(xiàn)場(chǎng)面試時(shí)的語(yǔ)言表達(dá)和邏輯思維能力對(duì)于專(zhuān)家的評(píng)判打分很關(guān)鍵，故該考核環(huán)節(jié)有些欠缺。

3.3 “申請(qǐng)—考核”制選拔結(jié)果的有效性缺少評(píng)估

“申請(qǐng)—考核”制旨在提高選拔考生的精準(zhǔn)度，即最終被錄取的考生應(yīng)當(dāng)是專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)扎實(shí)、對(duì)自己的研究方向有濃厚興趣、具探索精神和創(chuàng)新能力。

目前，學(xué)院的“申請(qǐng)—考核”制博士招生已有6年多的實(shí)踐，最終的選拔結(jié)果是否實(shí)現(xiàn)了預(yù)期目標(biāo)？“申請(qǐng)—考核”制選拔的準(zhǔn)確度如何？目前未有相應(yīng)評(píng)價(jià)。另外，在選拔過(guò)程中如果出現(xiàn)偏差，后續(xù)應(yīng)如何及時(shí)糾偏，也是亟待研究的問(wèn)題[6]。

4 完善華理商學(xué)院“申請(qǐng)—考核”制博士生招生的建議

4.1 根據(jù)不同學(xué)科設(shè)置相應(yīng)權(quán)重，完善初審材料的審核標(biāo)準(zhǔn)

針對(duì)申請(qǐng)材料，按照初審不同項(xiàng)目，根據(jù)不同學(xué)科特點(diǎn)設(shè)置相應(yīng)權(quán)重，合理打分，提高審核有效性和準(zhǔn)確性，篩選優(yōu)質(zhì)生源，詳見(jiàn)表3。

表3 初審項(xiàng)目一覽表（根據(jù)不同學(xué)科設(shè)置相應(yīng)的權(quán)重）

4.2 優(yōu)化流程，在復(fù)試中增加筆試環(huán)節(jié)，進(jìn)行基本能力綜合測(cè)試，保證生源質(zhì)量底線(xiàn)

在復(fù)試綜合考核中，將其中的“專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)”面試考核改為筆試考核，進(jìn)行基本能力綜合測(cè)試，考試科目名稱(chēng)為《專(zhuān)業(yè)綜合》。目的是通過(guò)測(cè)試對(duì)考生的基本專(zhuān)業(yè)知識(shí)、學(xué)習(xí)和理解能力進(jìn)行判斷，以便更加全面、綜合地評(píng)價(jià)，保證基本知識(shí)和能力的質(zhì)量底線(xiàn)[7]，流程詳見(jiàn)圖4。

圖4 “申請(qǐng)―考核”制博士生招生流程圖

4.3 發(fā)揮博士研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)對(duì)選拔人才的反饋監(jiān)控作用

建議將博士生“申請(qǐng)—考核”制招生與博士生培養(yǎng)階段的質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制進(jìn)行聯(lián)動(dòng)。即博士生入學(xué)后，經(jīng)過(guò)一年多時(shí)間的培養(yǎng)，通過(guò)“博士生資格考試”的方式對(duì)“申請(qǐng)—考核”制招生選拔的博士生的綜合素質(zhì)、創(chuàng)新能力進(jìn)行中期檢查，根據(jù)中期檢查結(jié)果淘汰部分學(xué)生。“博士生資格考試”由各一級(jí)學(xué)科組成命題組，進(jìn)行命題和閱卷。

聯(lián)動(dòng)機(jī)制將“申請(qǐng)—考核”制博士生招生的公平性與博士生培養(yǎng)階段的質(zhì)量監(jiān)控結(jié)合起來(lái)，為以后的博士生招生錄取提供依據(jù)，提升博士生選拔的有效性。

5 結(jié)束語(yǔ)

“申請(qǐng)—考核”制博士生招生制度的推進(jìn)是一項(xiàng)長(zhǎng)期、系統(tǒng)的工作。切實(shí)結(jié)合華理商學(xué)院學(xué)科發(fā)展目標(biāo)和現(xiàn)狀，不斷完善“申請(qǐng)—考核”制博士生招生制度設(shè)計(jì)，優(yōu)化運(yùn)行機(jī)制，保障“申請(qǐng)—考核”制博士招生的有效實(shí)施，推進(jìn)創(chuàng)新人才不斷涌現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)“雙一流”建設(shè)目標(biāo)。