組態(tài)視角下企業(yè)轉(zhuǎn)型升級成效的驅(qū)動路徑
——基于我國物流企業(yè)的實證研究

王利華 沐蕓

“十三五”時期，我國物流體系已向主體多元化、方式多樣化和開放競爭化的方向發(fā)展[1]。我國物流業(yè)在“十三五”時期的GDP 分別達(dá)到了33028.7 億元、37121.9 億元、40337.2 億元、42466.3 億元和41561.7億元，說明物流業(yè)對國民經(jīng)濟的支撐和引領(lǐng)作用日益增強。國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”現(xiàn)代綜合交通運輸體系發(fā)展規(guī)劃》中提出，要貫徹新發(fā)展理念，以推動物流企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，確定了深化改革和綠色轉(zhuǎn)型等基本原則[2]。物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級是不斷完善內(nèi)部結(jié)構(gòu)、提高研發(fā)效率和增強企業(yè)競爭力的過程[3]，但物流企業(yè)僅僅關(guān)注某一因素的發(fā)展是不夠的，合理調(diào)整內(nèi)部資源才是關(guān)鍵所在。物流企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級過程中，不僅要具備較強的研發(fā)能力，還要借助其他內(nèi)部資源才能滿足轉(zhuǎn)型升級的需求。然而已有研究物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的成果中，多為探討某一因素對轉(zhuǎn)型升級成效的線性作用，對諸多因素共同影響物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的機理研究較為薄弱。因此，本文將物流企業(yè)的內(nèi)部資源劃分為5 個條件變量，并以58 家物流企業(yè)為研究樣本，采用fsQCA 模糊集定性比較分析法進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，揭示導(dǎo)致各企業(yè)之間轉(zhuǎn)型升級成效差異的組合作用機制，再通過實證分析找出導(dǎo)致物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級成效差異背后的因素和組態(tài)的復(fù)雜替代關(guān)系。

一、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的成效取決于企業(yè)的研發(fā)能力，而企業(yè)若想提升研發(fā)能力就要在均衡經(jīng)營規(guī)模的基礎(chǔ)上加強研發(fā)投入強度和提高綜合人才水平[4]。黃科星等[5]認(rèn)為，企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力可提升企業(yè)拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域的能力，轉(zhuǎn)變原有的發(fā)展理念，進(jìn)而加快企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的速度。朱蘭和王勇[6]提出，不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在資源稟賦、產(chǎn)品類別等方面存在差異，但是高學(xué)歷人才和技術(shù)創(chuàng)新能力等對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用日益明顯。何江等[7]從政府與企業(yè)的角度，量化分析了人才政策對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，部分企業(yè)存在人才請不進(jìn)和留不住的問題，但現(xiàn)有地方人才政策并不能完全滿足企業(yè)的需求，最終導(dǎo)致企業(yè)難以順利完成轉(zhuǎn)型升級。根據(jù)上述現(xiàn)象，本文提出研究假設(shè)S1。

S1：物流企業(yè)在均衡經(jīng)營規(guī)模的基礎(chǔ)上，只要提升自主研發(fā)能力就能加快轉(zhuǎn)型升級的步伐，同時適當(dāng)提高人才綜合素質(zhì)也能對物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級起到促進(jìn)作用。當(dāng)物流企業(yè)處于合理的經(jīng)營規(guī)模時，要素配置組態(tài)中的科技研發(fā)能力與人才綜合素質(zhì)能同時對物流企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生積極影響。

S1 假設(shè)僅強調(diào)了兩種因素對物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用，學(xué)者們還對其他因素進(jìn)行了研究。何凱等[8]在研究客戶導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)轉(zhuǎn)型升級的調(diào)節(jié)作用時，提出客戶導(dǎo)向能幫助企業(yè)在研發(fā)產(chǎn)品上找到明確方向，且員工在感知客戶需求后，會增加企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的動力，但客戶導(dǎo)向要求企業(yè)與客戶之間保持緊密的聯(lián)系[9]。王磊等[10]研究表明，企業(yè)可以聚集客戶資源，并利用客戶資源網(wǎng)絡(luò)為企業(yè)提供大量的創(chuàng)意點，進(jìn)而推動企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)升級和創(chuàng)新改造。基于以上分析，本文提出假設(shè)S2。

S2：客戶集中程度會影響物流企業(yè)的科技研發(fā)能力，從而影響物流企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級成效。當(dāng)客戶集中程度與科技研發(fā)能力相匹配時（即實現(xiàn)物流企業(yè)兩項資源配置的協(xié)調(diào)和組態(tài)作用時），物流企業(yè)的轉(zhuǎn)型效果更加明顯。

宋清和劉奕惠[11]通過研究中小科技企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，認(rèn)為市場競爭可通過研發(fā)投入的調(diào)節(jié)作用對企業(yè)創(chuàng)新活動產(chǎn)生影響。市場是一雙無形的手，自身科技研發(fā)能力強的物流企業(yè)在市場發(fā)展?jié)摿^好的情況下，在遇到突發(fā)問題時具備高抗風(fēng)險能力[12]。當(dāng)發(fā)展前景較好，具備較強競爭優(yōu)勢，且擁有自主定價能力和經(jīng)營主動權(quán)時，物流企業(yè)就能夠為自主研發(fā)投入穩(wěn)定的資金。因此，本文提出假設(shè)S3。

S3：物流企業(yè)未來發(fā)展前景與科技研發(fā)能力共同影響企業(yè)創(chuàng)新活動，能增強企業(yè)的抗風(fēng)險能力，從而把握經(jīng)營主動權(quán)（即較好的未來發(fā)展前景與較高的科技研發(fā)能力組態(tài)能提升物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的效果）。

二、物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的機理分析

企業(yè)的資源基礎(chǔ)理論（Resource-Based Theory）中提到，可以把企業(yè)看成不同資源的組合體，資源配置、自身能力和運作效率都影響著企業(yè)的發(fā)展，因此企業(yè)內(nèi)外部資源是影響轉(zhuǎn)型升級的重要因素。根據(jù)已有文獻(xiàn)梳理和前文研究假設(shè)，本文將物流企業(yè)內(nèi)外部資源分為5 大類：綜合人才水平、科技研發(fā)能力、未來發(fā)展前景、客戶集中程度和企業(yè)經(jīng)營規(guī)模。如圖1 所示，物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級變量組態(tài)效應(yīng)的研究框架被設(shè)定為：探究基于五要素變量對物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級成效的影響作用機制，即運用fsQCA 模糊集定性比較分析法，探究產(chǎn)生高轉(zhuǎn)型升級成效和非高轉(zhuǎn)型升級成效的組態(tài)路徑。

在自主創(chuàng)新能力與客戶網(wǎng)絡(luò)密集的組態(tài)中，物流企業(yè)可依據(jù)客戶提出的要求對現(xiàn)有的技術(shù)或產(chǎn)品進(jìn)行創(chuàng)新改造，穩(wěn)定與客戶之間的關(guān)系，在保障經(jīng)營收入的同時還可投入大量資金用于技術(shù)研發(fā)，此處的高轉(zhuǎn)型升級成效組態(tài)可被稱為“研發(fā)—客戶驅(qū)動型”。在科技研發(fā)能力、綜合人才水平和企業(yè)經(jīng)營規(guī)模組態(tài)等方面，經(jīng)營規(guī)模合理的物流企業(yè)擁有完善的研發(fā)體系，會對企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生積極作用，這里的高轉(zhuǎn)型升級成效組態(tài)可被稱為“研發(fā)—規(guī)模驅(qū)動型”。在科技研發(fā)能力與未來發(fā)展前景構(gòu)成的組態(tài)中，物流企業(yè)能通過加快自主研發(fā)速度，創(chuàng)造較好的發(fā)展前景，從而獲得較高的市場競爭地位，這類產(chǎn)生高轉(zhuǎn)型升級成效的組態(tài)可被稱作“研發(fā)—前景驅(qū)動型”。不同組態(tài)中包含的基礎(chǔ)條件是不一樣的，也給不同情況的物流企業(yè)帶來了更多的選擇路徑，只有找到適合自身發(fā)展的組態(tài)，才能充分發(fā)揮推進(jìn)轉(zhuǎn)型升級的作用。

圖1 物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級變量組態(tài)效應(yīng)的分析框架

三、研究設(shè)計

（一）定性比較分析法

由于本文的研究目的是探究物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級成效的組態(tài)路徑，因此本文選用了定性比較分析法（qualitative comparative analysis，簡稱QCA）。該方法通過跨案例比較分析[13]，研究各路徑中的組態(tài)差異，找出物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級成效存在差異的原因。QCA 法適用于中小樣本數(shù)量的研究，具體包括csQCA（確定集）、fsQCA（模糊集）和mvQCA（多值集）三種不同的分析方法，分別用于研究二分類變量、多分類變量和變量因果關(guān)系等[14]。在現(xiàn)實中，物流企業(yè)在集合關(guān)系間沒有明確的分界線，而模糊集定性比較分析法能將數(shù)據(jù)模糊化成真值表，具有定量和定性研究的屬性[15]，因此本文選擇fsQCA 法（模糊集定性比較分析法）進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。

（二）數(shù)據(jù)來源與變量選取

1．?dāng)?shù)據(jù)來源

本文選取了我國深滬A 股和港股中的83 家物流企業(yè)作為基本研究樣本，企業(yè)年報數(shù)據(jù)均來源于國泰安數(shù)據(jù)庫和同花順財經(jīng)平臺。在整理數(shù)據(jù)過程中，剔除了2019-2021 年期間年報數(shù)據(jù)缺失的6 家物流企業(yè)，發(fā)生重大事項且被退市的54 家物流企業(yè)，以及某一變量校準(zhǔn)范圍未在0-1 之間的11 家物流企業(yè)。經(jīng)篩選后，本文最終確定58 家物流企業(yè)為樣本企業(yè)。

2．變量選取

根據(jù)研究假設(shè)和機理分析，本文選取物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級成效作為結(jié)果變量，條件變量包括綜合人才水平、科技研發(fā)能力、未來發(fā)展前景、客戶集中程度和企業(yè)經(jīng)營規(guī)模。參考前人研究成果和58 家物流企業(yè)的年報數(shù)據(jù)，變量的解釋和衡量指標(biāo)如下文所述。

結(jié)果變量為轉(zhuǎn)型升級成效（UP）。對于測量物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的方法，學(xué)術(shù)界并沒有明確的定義。陶加強[16]選用綜合性指標(biāo)來測量該變量，包括信息化水平、高學(xué)歷人員、市場占有度、成本控制率等四個指標(biāo)?？紤]到產(chǎn)品附加值的提升可體現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的結(jié)果，因此本文借鑒黃昌富等[17]的衡量辦法，選取物流企業(yè)銷售利潤率表示該結(jié)果變量。

其他條件變量的衡量標(biāo)準(zhǔn)如下：

（1）綜合人才水平（TA）

高學(xué)歷人才是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的源動力，是進(jìn)行技術(shù)研發(fā)必須具備的條件之一。不管是在團隊管理或后續(xù)銷售階段，企業(yè)的持續(xù)發(fā)展都離不開高學(xué)歷高素質(zhì)的人才。因此，本文借鑒趙蓓等[18]的衡量辦法，以物流企業(yè)中“大學(xué)及以上學(xué)歷員工與總員工的比例”評價企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu)。

（2）科技研發(fā)能力（RD）

物流企業(yè)要提高自主創(chuàng)新能力，首先應(yīng)盡快突破關(guān)鍵核心技術(shù)，并轉(zhuǎn)變原有發(fā)展理念，加快企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的進(jìn)程。因此，本文借鑒嚴(yán)復(fù)海等[19]的衡量辦法，以物流企業(yè)“研發(fā)費用占營業(yè)收入的比重”表示企業(yè)的研發(fā)水平。

（3）未來發(fā)展前景（DE）

若物流企業(yè)有較強的未來發(fā)展?jié)摿?，則可在競爭中占據(jù)一定的市場優(yōu)勢，如擁有自主定價能力和經(jīng)營主動權(quán)，從而使企業(yè)獲得穩(wěn)定的收入。因此，本文借鑒黃滿盈和鄧曉虹[20]對該變量的設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，以“總資產(chǎn)增長率”來表示物流企業(yè)的未來發(fā)展?jié)摿Α?/p>

（4）客戶集中程度（CL）

物流企業(yè)通過聚集客戶資源，從客戶的需求中尋找創(chuàng)新點，進(jìn)而推動產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新，幫助企業(yè)找到正確的研發(fā)方向。因此本文借鑒陳白雪[21]對該變量的表示方法，以“前五名客戶的銷售收入占總銷售收入的比重”來評價物流企業(yè)的客戶集中程度。

（5）企業(yè)經(jīng)營規(guī)模（SI）

物流企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模作為創(chuàng)新活動的重要影響因素[22]，間接影響著企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的成效，起到了中介調(diào)節(jié)作用。雖然經(jīng)營規(guī)模并非企業(yè)的一種資源，但規(guī)模較大的物流企業(yè)會在市場競爭中擁有更大的優(yōu)勢，在行業(yè)中也會有更大的影響力。因此，本文選擇“企業(yè)總銷售收入的自然對數(shù)”作為評價物流企業(yè)經(jīng)營規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)。

3．變量校準(zhǔn)

在導(dǎo)入fsQCA 軟件前，要賦予樣本集合隸屬值，把變量校準(zhǔn)成集合[23]。校準(zhǔn)時需設(shè)置三個錨點，包括完全隸屬值、交叉值和完全不隸屬值[24]。參考已有研究成果，本文分別選取樣本數(shù)據(jù)的75 分位值（上四分位數(shù)）、50 分位值（中間值）和25 分位值（下四分位數(shù)）作為錨點取值[25]，衡量物流企業(yè)高轉(zhuǎn)型升級成效；而將衡量物流企業(yè)非高轉(zhuǎn)型升級成效的變量設(shè)置成上述相反的錨點。各研究變量的校準(zhǔn)錨點標(biāo)準(zhǔn)如表1 所示。

表1 變量信息及校準(zhǔn)錨點

條件變量客戶集中程度（CL）企業(yè)前五名客戶銷售收入占總銷售收入的比重0.4632 0.3240 0.1651企業(yè)經(jīng)營規(guī)模（SI）企業(yè)總銷售收入的自然對數(shù) 13.9400 11.5406 10.1240結(jié)果變量高轉(zhuǎn)型升級成效（UP） 企業(yè)的銷售利潤率0.0907 0.0468 0.0146非高轉(zhuǎn)型升級成效（～UP）0.0146 0.0468 0.0907

四、數(shù)據(jù)分析與實證結(jié)果

（一）必要條件分析

在數(shù)據(jù)導(dǎo)入后，應(yīng)先對各條件變量進(jìn)行必要性檢驗并分析檢驗結(jié)果，查看各條件變量是否可作為結(jié)果變量的必要條件，若顯示的一致性數(shù)據(jù)超過0.9，則被視為必要條件[26]。條件變量與結(jié)果變量之間的一致性（Consistency）與覆蓋率（Coverage）數(shù)據(jù)如表2 所示。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，所有條件變量對結(jié)果變量的一致性數(shù)據(jù)均未超過0.9，范圍處于0.4-0.7 之間，表明這5 個條件變量均不能作為結(jié)果變量的必要條件。由此推斷，這5 個條件變量對結(jié)果變量的單一解釋力度都不夠強[27]。

表2 物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級成效的必要性檢測

（二）條件組態(tài)分析

將獲得的組態(tài)路徑導(dǎo)出后，發(fā)現(xiàn)結(jié)果有3 種不同的解，包括簡約解、復(fù)雜解和中間解[28]。其中，簡約解中有全部的邏輯余項，但不能評估其合理性[29]；復(fù)雜解沒有邏輯余項，且普適性不夠高[30]；中間解有結(jié)合理論知識且考慮現(xiàn)實情況的邏輯余項，故大多數(shù)學(xué)者都會選用中間解的組態(tài)和數(shù)據(jù)進(jìn)行研究[31]。此外，將在簡約解和中間解中同時存在的條件變量視為核心條件，僅將在中間解中存在的條件變量視為邊緣條件[32]。邊緣條件起輔助組態(tài)作用，核心條件對組態(tài)路徑的作用效果更大[33]。

如表3 所示，本文篩選數(shù)據(jù)設(shè)置的樣本數(shù)量閾值為1，一致性閾值為0.8。若條件變量的存在可能讓物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級呈現(xiàn)高水準(zhǔn)，則可得4 條能產(chǎn)生高轉(zhuǎn)型升級成效的組態(tài)路徑（Ha、Hb、Hc1 和Hc2）。組態(tài)整體的一致性達(dá)到了0.8023，總覆蓋率為0.5158，說明這4 條路徑對推動物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級有著較強的解釋力度，解釋了51.58%的物流企業(yè)升級成功的原因，因此可將上述4 條路徑看成促進(jìn)物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的充分條件。

表3 物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級成效的組態(tài)路徑

若條件變量的缺失可讓物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級呈現(xiàn)非高水準(zhǔn)，則可得3 條能產(chǎn)生非高轉(zhuǎn)型升級成效的組態(tài)路徑（NHa、NHb 和NHc）。結(jié)果顯示，組態(tài)整體的一致性達(dá)到了0.8157，覆蓋了81.57%的樣本案例，因此可被看作物流企業(yè)產(chǎn)生非高轉(zhuǎn)型升級成效的充分條件。整體總覆蓋率為0.4211，表明可解釋42.11%的物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級呈現(xiàn)出非高水準(zhǔn)的原因?；谏鲜? 條組態(tài)的充分性分析結(jié)果，可看出物流企業(yè)內(nèi)外部資源（5 個條件變量）對轉(zhuǎn)型升級成效的聯(lián)動效應(yīng)。

1．高轉(zhuǎn)型升級成效的條件組態(tài)

（1）組態(tài)Ha：TA*RD*CL*~SI。由于研發(fā)能力和客戶集中度分別為核心條件和邊緣條件，因此本文將Ha 組態(tài)命名為“研發(fā)—客戶驅(qū)動型”。該組態(tài)路徑說明，人才綜合素質(zhì)較低且經(jīng)營規(guī)模較小的物流企業(yè)，應(yīng)該增強自身創(chuàng)新研發(fā)能力，大力發(fā)展客戶資源網(wǎng)絡(luò)，以便幫助企業(yè)完成轉(zhuǎn)型升級。該路徑基本驗證了假設(shè)S2 的成立，但需要補充其他條件。如音飛儲存設(shè)備股份有限公司和恒基達(dá)鑫國際化工倉儲股份有限公司，憑借較強的研發(fā)能力和穩(wěn)定的客戶資源，即使沒有足夠的科技人才作支撐，也能加快其轉(zhuǎn)型升級的進(jìn)度。該Hc1 路徑能解釋樣本中24.40%高轉(zhuǎn)型升級的原因，但僅有19.59%的樣本能被此條路徑所解釋。

（2）組態(tài)Hb：TA*RD*~DE*~CL*SI。由于研發(fā)能力和人才水平均為核心條件，企業(yè)經(jīng)營規(guī)模為邊緣條件，因此本文將Hb 組態(tài)命名為“研發(fā)—規(guī)模驅(qū)動型”。該組態(tài)路徑說明，發(fā)展?jié)摿Σ桓叩奈锪髌髽I(yè)在不計劃拓展客戶資源時，可通過提升人才綜合素質(zhì)、提高科技研發(fā)能力、擴大企業(yè)經(jīng)營規(guī)模等方式推進(jìn)其完成轉(zhuǎn)型升級。此條路徑基本驗證了假設(shè)S1 的成立，但仍需補充其他條件。如保稅科技股份有限公司通過分散已有客戶資源獲取了更多的利潤，為招攬高學(xué)歷人才、增加研發(fā)投入、擴大企業(yè)規(guī)模提供了有力的經(jīng)濟支撐。該Hb 路徑能解釋樣本中11.41%高轉(zhuǎn)型升級的原因，但僅有6.70%能被此條路徑所解釋。

（3）Hc 組態(tài)中有兩條類似的路徑，包括組態(tài)Hc1（RD*DE*~cl*~SI）和組態(tài)Hc2（RD*DE*~CL*~TA）。由于研發(fā)能力和發(fā)展前景均為核心條件，因此將Hc 組態(tài)命名為“研發(fā)—前景驅(qū)動型”。這兩種路徑均驗證了假設(shè)S3 的成立，但也需補充其他條件。Hc1 組態(tài)路徑說明，自身規(guī)模不大且客戶集中度較低的物流企業(yè)，當(dāng)其具備較強的研發(fā)能力且處于良好的發(fā)展階段時，可以有效規(guī)避轉(zhuǎn)型升級過程中的風(fēng)險。如全勝物流股份有限公司和宏川智慧物流股份有限公司，通過不斷增強研發(fā)能力，順應(yīng)市場趨勢，保持和穩(wěn)定了現(xiàn)有的經(jīng)營規(guī)模和客戶資源，呈現(xiàn)出高轉(zhuǎn)型升級成效的局面，實現(xiàn)了企業(yè)發(fā)展的新突破。該Hc1 路徑能解釋樣本中21.34%高轉(zhuǎn)型升級的原因，但僅有7.01%能被此條路徑所解釋。而Hc2 組態(tài)路徑說明，人才水平不高且經(jīng)營規(guī)模不大的物流企業(yè)，若將注意力放在創(chuàng)新研發(fā)和確保自身發(fā)展?jié)摿ι希湍芗涌炱髽I(yè)轉(zhuǎn)型升級的進(jìn)程。如順豐控股股份有限公司和韻達(dá)股份有限公司，在加大研發(fā)投入的同時，還確保了自身的發(fā)展?jié)摿Γ掷m(xù)穩(wěn)步地推進(jìn)了企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。該Hc2 路徑能解釋樣本中17.32%高轉(zhuǎn)型升級的原因，但僅有2.78%能被此條路徑所解釋。

通過對比高轉(zhuǎn)型升級成效的4 條路徑，發(fā)現(xiàn)研發(fā)能力均作為核心條件存在于每條路徑中，說明研發(fā)能力對物流企業(yè)產(chǎn)生高轉(zhuǎn)型升級成效具有強大的支撐作用。其次，通過對比Ha 與Hb、Hc 發(fā)現(xiàn)，物流企業(yè)在擁有研發(fā)能力時，客戶集中程度變量可與“綜合人才水平+企業(yè)經(jīng)營規(guī)?！苯M合或“未來發(fā)展前景”變量進(jìn)行替換。換言之，企業(yè)在增加研發(fā)投入時，應(yīng)聚合客戶資源，或滿足“高綜合人才水平+大企業(yè)經(jīng)營規(guī)模”組合，或創(chuàng)造良好的未來發(fā)展前景，從而消除外界環(huán)境對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的阻力。正因有上述客戶集中程度的變量替換，才有Hb 與Hc 中“綜合人才水平+企業(yè)經(jīng)營規(guī)模”組合與“未來發(fā)展前景”變量的替換。如圖2 所示，通過高轉(zhuǎn)型升級成效組態(tài)間的替換性特點，揭示了物流企業(yè)在具備研發(fā)能力的基礎(chǔ)上，如果擁有更穩(wěn)定的客戶資源，就可以幫助企業(yè)打通上下游市場，在一定程度上保障企業(yè)的經(jīng)濟運轉(zhuǎn)，最終加快企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的步伐。

圖2 上市物流企業(yè)產(chǎn)生高轉(zhuǎn)型升級成效組態(tài)間的替代關(guān)系

2．非高轉(zhuǎn)型升級成效的條件組態(tài)

（1）組態(tài)NHa：TA*~DE*~CL*SI。該組態(tài)路徑說明，無論自主研發(fā)能力高或低，未確定發(fā)展方向的大規(guī)模物流企業(yè)，在缺乏綜合型人才的條件下，如果沒有足夠穩(wěn)定的客戶資源，將會面臨轉(zhuǎn)型升級發(fā)展的瓶頸（如飛力達(dá)國際物流股份有限公司）。該類型企業(yè)面臨的形式比較嚴(yán)峻，可參考高轉(zhuǎn)型升級成效中的Hb 路徑，通過實施人才引進(jìn)戰(zhàn)略，鼓勵員工邊工作邊學(xué)習(xí)，不斷提升學(xué)歷水平，從而幫助企業(yè)快速打破市場壁壘，助力轉(zhuǎn)型升級。該路徑能解釋樣本中20.00%的非高轉(zhuǎn)型升級的原因，但僅有14.64%能被此條路徑所解釋。

（2）組態(tài)NHb：TA*~DE*CL*~SI。該組態(tài)路徑說明，發(fā)展前景不明朗的小型物流企業(yè)，即便擁有強大的人才隊伍和密集性客戶資源，也會產(chǎn)生不佳的轉(zhuǎn)型升級實際成效（如中海通物流股份有限公司和遞家物流股份有限公司）。該類型企業(yè)若想改善現(xiàn)有局面，可參考高轉(zhuǎn)型升級成效中的Ha 路徑，在一定程度上降低引才成本，平衡現(xiàn)有人才隊伍比例，多借鑒其他物流公司打通上下游市場的做法，找準(zhǔn)自己的市場定位，激發(fā)企業(yè)發(fā)展?jié)摿?。該路徑能解釋樣本?1.41%的非高轉(zhuǎn)型升級的原因，但僅有16.78%能被此條路徑所解釋。

（3）組態(tài)NHc：TA*~RD*DE*CL*~SI。該組態(tài)路徑說明，缺乏高素質(zhì)人才和自主研發(fā)能力的小型物流企業(yè)，盡管有著較為穩(wěn)定的客戶資源和良好的發(fā)展前景，也難以產(chǎn)生較佳的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級成效（如天璇物流股份有限公司）。該類型企業(yè)若想化解轉(zhuǎn)型升級中的危機，也可參考高轉(zhuǎn)型升級成效中的Ha 路徑，穩(wěn)定前期積累的客戶資源，適當(dāng)拓寬融資渠道，為提升研發(fā)能力投入足夠的資金和人力，依靠科技創(chuàng)新減少甚至消除企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的阻力。該路徑能解釋樣本中9.34%的非高轉(zhuǎn)型升級的原因，但僅有4.91%能被此條路徑所解釋。

通過對三條非高轉(zhuǎn)型升級成效路徑的差異對比，可進(jìn)一步探究出組態(tài)之間存在的替代關(guān)系。首先，對比NHa 與NHb（如圖3），在發(fā)展前景尚不明朗的條件下，綜合型人才的缺失和客戶集中度的缺失可與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模的缺失進(jìn)行組合替換。

圖3 NHa 與NHb 組態(tài)間的替代關(guān)系

其次，對比NHa 與NHc（如圖4），處于高素質(zhì)人才短缺的物流企業(yè)，客戶集中度的缺失和發(fā)展前景的缺失能與研發(fā)能力的缺失和企業(yè)經(jīng)營規(guī)模的缺失進(jìn)行組合替換。

圖4 NHa 與NHc 組態(tài)間的替代關(guān)系

最后，對比NHb 與NHc（如圖5），同為大型物流企業(yè)，發(fā)展前景的缺失可與研發(fā)能力的缺失和綜合型人才的缺失進(jìn)行組合替換。

圖5 NHb 與NHc 組態(tài)間的替代關(guān)系

總的來說，無論在高或非高轉(zhuǎn)型升級成效組態(tài)路徑中，客戶集中程度變量都能與其他四種變量進(jìn)行替換。其次，對比Hb 與NHa可以發(fā)現(xiàn)，同為低客戶集中度且無發(fā)展?jié)摿Φ拇笮臀锪鞴?，若不具備較強的自主研發(fā)能力，即便有高素質(zhì)人才隊伍作支撐，也會在轉(zhuǎn)型升級過程中出現(xiàn)瓶頸。再對比Ha 與NHc 可以發(fā)現(xiàn)，擁有非高素質(zhì)人才隊伍和密集型客戶關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的小型物流企業(yè)，只有不斷提升自主研發(fā)能力，才是助推企業(yè)完成轉(zhuǎn)型升級的有效舉措。通過逐個分析或?qū)Ρ炔煌M態(tài)路徑都能發(fā)現(xiàn)，研發(fā)能力對于促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有明顯的正向作用。因此，可確定自主研發(fā)能力和客戶集中程度對物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生了顯著效果。

3．穩(wěn)健性檢驗

為檢驗結(jié)果的穩(wěn)健性，本文選用了兩種檢測方法，分別是變動一致性閾值檢驗法和調(diào)整樣本頻數(shù)閾值檢驗法。因兩種檢驗方法得出的結(jié)果一致，故只在此展示第一種方法的檢驗結(jié)果，如表4 所示。將之前的一致性閾值0.76 提高至0.78，得出的路徑和數(shù)據(jù)與原始結(jié)果基本相同。因此可以確定，原始分析結(jié)論是穩(wěn)健的。

表4 提高一致性閾值的穩(wěn)健性檢驗

TA □□●□□●RD●●●●●●●DE □ ● ● □ ●CL○□☆□○□□○ □一致性0.8493 0.8000 0.7437 0.7900 0.8493 0.8000 0.7900唯一覆蓋率0.1959 0.0670 0.0701 0.0278 0.1959 0.0739 0.1100 SI□ □ ○原始覆蓋率0.2440 0.1141 0.2134 0.1732 0.2440 0.1141 0.1732解的覆蓋度 0.5158 0.4457解的一致性 0.8023 0.8330

五、結(jié)論與展望

（一）研究結(jié)論

本文以58 家上市物流企業(yè)2019-2021 年的財務(wù)數(shù)據(jù)作為研究樣本，采用模糊集定性比較分析法（fsQCA）對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，得到了三條高轉(zhuǎn)型升級成效組態(tài)路徑和三條非高轉(zhuǎn)型升級成效組態(tài)路徑。其中，三條高轉(zhuǎn)型升級成效組態(tài)路徑包括：①“研發(fā)——客戶驅(qū)動型”。該類型企業(yè)需要不斷提升自主研發(fā)能力，提高客戶網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性。②“研發(fā)——規(guī)模驅(qū)動型”。該組態(tài)強調(diào)企業(yè)不僅需要增強自主創(chuàng)新能力，還要擴大原有經(jīng)營規(guī)模。③“研發(fā)——前景驅(qū)動型”。該組態(tài)有兩條不同的路徑，都要求企業(yè)在增強發(fā)展?jié)摿Φ耐瑫r，加大研發(fā)投入強度。在三條高轉(zhuǎn)型升級成效組態(tài)路徑中，第三條組態(tài)適用于以下兩類企業(yè)：第一類是客戶網(wǎng)絡(luò)不夠集中的小規(guī)模物流企業(yè)，第二類是高素質(zhì)人才較為短缺的小規(guī)模物流企業(yè)。這些研究結(jié)論都表明，助推物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的并不是單一的線性作用，也不是所有變量組合疊加產(chǎn)生的推動效果，而是通過不同因素的組態(tài)效應(yīng)引發(fā)的促進(jìn)或抑制作用。

然而在現(xiàn)實生活中，物流企業(yè)要想完全實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，必然會遇到種種困難，這可能是因為高要求、重任務(wù)、難實現(xiàn)的現(xiàn)狀使得物流企業(yè)無從下手。本文采用模糊集定性比較分析法得出的適用不同情況企業(yè)的組態(tài)路徑中，沒有出現(xiàn)覆蓋度和一致性最高的路徑，表明這些路徑是符合現(xiàn)實情況的。

（二）管理啟示

通過分析高或非高轉(zhuǎn)型升級成效組態(tài)路徑，能夠獲得以下啟示：

一是提高內(nèi)部資源的協(xié)調(diào)能力，注意各因素之間的組態(tài)效應(yīng)。高轉(zhuǎn)型升級成效的組態(tài)路徑都由不同因素構(gòu)成，不同企業(yè)所處的情況也不盡相同，但都能找到一條適合自己的路徑。這就需要企業(yè)認(rèn)清自身定位，選擇一條合適的轉(zhuǎn)型路徑，應(yīng)著重考慮路徑中各因素可能產(chǎn)生的組態(tài)效應(yīng)，而不是僅調(diào)整某類資源。

二是提升自主研發(fā)投入的強度，全面拓展新技術(shù)發(fā)展空間。利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，加快新設(shè)備的開發(fā)和應(yīng)用速度。研發(fā)能力作為核心條件存在于每條高轉(zhuǎn)型升級成效的組態(tài)路徑中，是促進(jìn)物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的核心驅(qū)動力量，說明科技創(chuàng)新對物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的必要性和重要性。

三是整合和穩(wěn)定現(xiàn)有客戶資源網(wǎng)絡(luò)，合理維持與客戶之間的關(guān)系?？蛻糍Y源網(wǎng)絡(luò)可在一定程度上幫助企業(yè)打通上下游市場，調(diào)整企業(yè)內(nèi)部資源的動態(tài)平衡，還可為企業(yè)的研發(fā)投入提供資金。在對比分析每條高轉(zhuǎn)型升級成效的組態(tài)路徑時發(fā)現(xiàn)，客戶集中程度變量可與其他變量進(jìn)行替換，說明該變量較為靈活，企業(yè)需高度重視，合理協(xié)調(diào)。

（三）研究局限和未來展望

本文推導(dǎo)出的物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級成效組態(tài)路徑存在以下三方面局限性，可在后續(xù)研究中深入探討。①在已有成果基礎(chǔ)上，本文研究了5 種條件變量對物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用機制，但沒有考慮其他因素對該結(jié)果變量的影響，不排除其他因素或組合對物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生影響的可能性。②本文研究的樣本是篩選后保留的58 家物流企業(yè)，所得結(jié)論都是以本次數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)推導(dǎo)而來，但結(jié)論是否具有普適性有待驗證。③本文采用的樣本數(shù)據(jù)局限于2019-2021 年這三年的企業(yè)年報，由于企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級具有時效性，因此限制了所得結(jié)論的解釋力。