基于醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目生命周期的科技查新咨詢服務(wù)模式構(gòu)建

劉玉華 楊振儒 張秀菊 趙曉東 翟俊霞

河北省醫(yī)學(xué)情報(bào)研究所查新咨詢室，河北石家莊 050071

國內(nèi)醫(yī)藥衛(wèi)生科技查新咨詢服務(wù)工作源于20 世紀(jì)80 年代，經(jīng)過近40 年的發(fā)展，作為科研管理的重要環(huán)節(jié)，在醫(yī)學(xué)科技創(chuàng)新中起到了提供信息支撐的作用，為推動(dòng)科技進(jìn)步做出了重要貢獻(xiàn)。據(jù)調(diào)查，具有資質(zhì)的醫(yī)藥衛(wèi)生科技查新咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)已有400 多家[1-2]，在國家科研管理機(jī)構(gòu)的支持下，醫(yī)藥衛(wèi)生科技查新咨詢服務(wù)工作穩(wěn)步推進(jìn)，受到了科研機(jī)構(gòu)及科研人員的廣泛認(rèn)可。

在國家的戰(zhàn)略布局中，創(chuàng)新為首，國家對創(chuàng)新的重視正達(dá)到前所未有的高度，創(chuàng)新是醫(yī)學(xué)事業(yè)發(fā)展的核心[3]，科技查新咨詢服務(wù)工作的本質(zhì)作用是支撐科技創(chuàng)新，最終服務(wù)于國家創(chuàng)新體系。隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，科研項(xiàng)目需要更加多樣化的信息服務(wù)，為了不斷提高服務(wù)能力，更好地為醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目的創(chuàng)新提供信息服務(wù)，醫(yī)藥衛(wèi)生科技查新咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)積極探索服務(wù)模式[4-7]，但是上述服務(wù)模式并未形成一個(gè)有機(jī)整體，限制了科技查新咨詢服務(wù)的可持續(xù)發(fā)展。因此，有必要將查新咨詢服務(wù)模式優(yōu)化成為一個(gè)有機(jī)整體，為醫(yī)藥衛(wèi)生科技查新咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)開展工作提供參考。本文從服務(wù)于醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目的角度，按照其從申報(bào)到成果轉(zhuǎn)化的生命周期，提供相應(yīng)的科技查新咨詢服務(wù)內(nèi)容。

1 醫(yī)藥衛(wèi)生科技查新咨詢服務(wù)科研項(xiàng)目的必要性

在科技創(chuàng)新體系中，支持科研項(xiàng)目的信息服務(wù)是開展科技創(chuàng)新的重要支撐，因此屬于一種創(chuàng)新服務(wù)。醫(yī)學(xué)科技創(chuàng)新體系中，大型醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)是科技創(chuàng)新的主體，臨床醫(yī)生是科研的主要參與者，雖然他們科研能力非常強(qiáng)，但是在科研工作中往往不能獲取有效的信息，一是忙于臨床工作，沒有充足的時(shí)間獲取信息，另外還有對科研過程不同階段的信息需求不完全清楚和醫(yī)院信息資源配置不足等因素，均阻礙有效獲取科研所需信息[8]，從而限制了科研的進(jìn)展，因此為科研項(xiàng)目提供信息服務(wù)十分必要。

2 醫(yī)藥衛(wèi)生科技查新咨詢服務(wù)科研項(xiàng)目的可行性

醫(yī)藥衛(wèi)生科技查新咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)一般是國家或省級醫(yī)學(xué)信息中心，承擔(dān)著大型醫(yī)學(xué)網(wǎng)絡(luò)中心的任務(wù)，擁有豐富的醫(yī)學(xué)數(shù)據(jù)資源，查新人員非常熟悉科研項(xiàng)目不同階段的信息需求、具備敏銳的科研意識、雄厚的醫(yī)學(xué)專業(yè)背景、較高的信息檢索技術(shù)、較強(qiáng)的醫(yī)學(xué)英文閱讀能力和文獻(xiàn)綜合分析能力，了解學(xué)科的最新進(jìn)展，因此有足夠的能力為科研項(xiàng)目提供信息服務(wù)。

3 醫(yī)藥衛(wèi)生科技查新咨詢服務(wù)模式的現(xiàn)狀

為了支持科技創(chuàng)新的蓬勃發(fā)展，醫(yī)藥衛(wèi)生科技查新咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)主動(dòng)為科研項(xiàng)目提供多樣化信息服務(wù)，并不斷創(chuàng)新服務(wù)模式[9-16]。吉林省醫(yī)學(xué)信息研究所提出了新形勢下的“科技查新+”服務(wù)模式[7]，這是國內(nèi)最早提出的科技查新創(chuàng)新模式，提出根據(jù)不同科研階段提供相應(yīng)的信息服務(wù)，包括在創(chuàng)新活動(dòng)前期階段，針對研究方向，提供項(xiàng)目申報(bào)前期的技術(shù)調(diào)研和可行性分析等信息服務(wù)；在創(chuàng)新活動(dòng)中期階段，對項(xiàng)目進(jìn)行核心文獻(xiàn)、核心知識產(chǎn)權(quán)狀況追蹤等信息服務(wù)；在創(chuàng)新活動(dòng)后期階段，提供關(guān)于科研項(xiàng)目申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、獲得知識產(chǎn)權(quán)及成果轉(zhuǎn)化方面的信息服務(wù)等。廈門大學(xué)圖書館要求根據(jù)科研流程不同階段的信息需求提供信息增值服務(wù)，包括科研立項(xiàng)階段的科技查新、科研過程中的學(xué)術(shù)追蹤和項(xiàng)目完成后的期刊投稿指導(dǎo)等[17]。

4 醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目生命周期的階段劃分

所有項(xiàng)目都呈現(xiàn)生命周期結(jié)構(gòu)，包括啟動(dòng)項(xiàng)目、組織與準(zhǔn)備、執(zhí)行項(xiàng)目、結(jié)束項(xiàng)目，而科研項(xiàng)目生命周期包括立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題3 個(gè)階段[18-20]。但在具體流程上，不同的學(xué)術(shù)環(huán)境、不同的學(xué)科略有差異，如英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)提出的科研項(xiàng)目生命周期應(yīng)該包括提出問題、組織團(tuán)隊(duì)、課題申請、研究探索、成果產(chǎn)出5 個(gè)階段[21-22]。醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目主要包括政府部門資金資助的課題、專利、新藥開發(fā)、新技術(shù)和新產(chǎn)品等，醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目也有生命周期，由于醫(yī)學(xué)科研與人類的健康有關(guān)，且涉及倫理問題，因此生命周期有其特殊性。本文參照文獻(xiàn)[23]，將醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目生命周期分為萌芽期、形成期、發(fā)展期和成熟期4 個(gè)階段，分別對應(yīng)科研項(xiàng)目的申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施、成果轉(zhuǎn)化階段，針對各個(gè)階段的信息需求提供相應(yīng)的科技查新咨詢服務(wù)內(nèi)容，見圖1。

圖1 基于醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目生命周期的科技查新咨詢服務(wù)內(nèi)容設(shè)計(jì)

5 基于醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目生命周期的查新咨詢服務(wù)模式

5.1 申報(bào)階段

5.1.1 歷年立項(xiàng)查新課題方向與趨勢分析報(bào)告 科技查新咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)掌握的歷年查新檔案是自身擁有的最有價(jià)值的原始信息資料。我國的醫(yī)藥衛(wèi)生科技查新咨詢服務(wù)系統(tǒng)與外界尚未互聯(lián)互通，查新項(xiàng)目的數(shù)據(jù)并未實(shí)現(xiàn)共享，挖掘查新項(xiàng)目檔案仍停留在理論層面，因此應(yīng)該進(jìn)行查新項(xiàng)目檔案挖掘，基于本機(jī)構(gòu)的立項(xiàng)查新項(xiàng)目數(shù)據(jù)，從分析項(xiàng)目名稱入手，對項(xiàng)目名稱進(jìn)行切詞處理，對項(xiàng)目研究方向的詞頻進(jìn)行分析。選取詞頻的熱點(diǎn)詞，并去除研究方向無意義的熱點(diǎn)詞，例如“研究”“探討”“分析”和“基于”等，通過熱點(diǎn)詞分析，尋找研究方向的熱點(diǎn)領(lǐng)域，撰寫歷年立項(xiàng)查新課題方向與趨勢分析報(bào)告。以河北省醫(yī)學(xué)情報(bào)研究所（以下簡稱“本所”）2020 年的立項(xiàng)查新項(xiàng)目為例，最終獲取了23 個(gè)熱點(diǎn)詞，包括基因、通路、凋亡和預(yù)后等，撰寫2020 年立項(xiàng)查新課題方向與趨勢分析報(bào)告，可以揭示該年申報(bào)醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目的主要研究方向和趨勢，可反映某研究領(lǐng)域前沿的研究方向與某一學(xué)科的發(fā)展趨勢，為科研人員申報(bào)項(xiàng)目提供參考。

5.1.2 歷年基金資助課題分析報(bào)告 科學(xué)技術(shù)部、國家衛(wèi)生健康委員會(huì)、國家中醫(yī)藥管理局和國家自然科學(xué)基金委員會(huì)對醫(yī)學(xué)科研有一定的基金資助，醫(yī)學(xué)科研立項(xiàng)主要是爭取這些基金的資助。通過瀏覽科學(xué)基金共享服務(wù)網(wǎng)（http：//npd.nsfc.gov.cn/）、科學(xué)技術(shù)部（http：//www.most.gov.cn/index.html）、河北省科學(xué)技術(shù)廳（http：//www.hebkjt.cn/）和河北省衛(wèi)生健康委員會(huì)（http：//wsjkw.hebei.gov.cn/）的官方網(wǎng)站，檢索、收集歷年基金資助的課題信息，按學(xué)科分類，分別撰寫本省衛(wèi)生健康委員會(huì)、省自然科學(xué)基金、中醫(yī)藥管理局和國家自然科學(xué)基金等資助的課題分析報(bào)告，以供科研人員申報(bào)項(xiàng)目時(shí)參考。

5.2 立項(xiàng)階段

立項(xiàng)查新報(bào)告為評審專家提供參考，是對于準(zhǔn)備申報(bào)政府部門或科研機(jī)構(gòu)的科研選題而提供的查新咨詢服務(wù)，是最傳統(tǒng)的服務(wù)模式之一，也是規(guī)模最大的一項(xiàng)工作[4]。其為科研管理部門及評審專家的科研立項(xiàng)評審提供權(quán)威的文獻(xiàn)依據(jù)，同時(shí)為科研人員提供項(xiàng)目實(shí)施可行性的可靠信息。

立項(xiàng)查新報(bào)告可以提供研究領(lǐng)域的國內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)和發(fā)展趨勢，提供密切相關(guān)文獻(xiàn)，文獻(xiàn)一定要精確，以利于科研管理部門和評審專家在短時(shí)間內(nèi)掌握該研究領(lǐng)域的進(jìn)展，從而判斷課題是否具有創(chuàng)新性，從學(xué)科專業(yè)的創(chuàng)新角度評審是否能列入科研選題。

5.3 實(shí)施階段

定題文獻(xiàn)檢索報(bào)告為科研人員提供參考，對許多科研人員而言，在獲取項(xiàng)目信息方面表現(xiàn)出隨機(jī)性和零散性，其文獻(xiàn)檢索方法較為簡單，漏檢概率較大。查新人員擅長從不同角度制訂不同的檢索策略，檢索的文獻(xiàn)比較全面。因此，查新人員可協(xié)助科研人員進(jìn)行全面地文獻(xiàn)檢索，并出具定題文獻(xiàn)檢索報(bào)告，該類報(bào)告不必進(jìn)行綜合文獻(xiàn)對比及分析，側(cè)重于文獻(xiàn)的查全，為項(xiàng)目的順利開展提供較為全面的新技術(shù)、新方法，供科研人員選擇，并為科研創(chuàng)新提供可靠而豐富的數(shù)據(jù)，用于項(xiàng)目數(shù)據(jù)的對比分析，可及時(shí)修正科研過程中的數(shù)據(jù)偏差，從而縮短科研周期。

5.4 成果轉(zhuǎn)化階段

5.4.1 投稿查新報(bào)告 科技論文在核心期刊刊登是展示科研成果的標(biāo)志，展示了科技創(chuàng)新程度，是科研人員開展研究的重要依據(jù)，因此提供投稿查新報(bào)告是基于科研項(xiàng)目生命周期的一項(xiàng)重要工作。投稿查新報(bào)告包括SCI 投稿報(bào)告和國內(nèi)核心期刊投稿報(bào)告。

SCI 投稿報(bào)告：SCI 收錄論文是科研項(xiàng)目驗(yàn)收和成果轉(zhuǎn)化的重要依據(jù)。SCI 投稿報(bào)告的內(nèi)容：首先，列出擬投稿件研究領(lǐng)域的5 種學(xué)術(shù)期刊，在研究領(lǐng)域方面所選期刊中必須有適合稿件研究方向的欄目，列出期刊近5 年的影響因子，影響因子連續(xù)五年持續(xù)下降的SCI 期刊有可能被SCI 數(shù)據(jù)庫剔除，另外如果有預(yù)警期刊，一定要標(biāo)明，盡量避免被非SCI 期刊錄用，因?yàn)楦寮耐陡宓娇谴蟾判枰? 年的周期，當(dāng)年預(yù)警期刊有可能第2 年被SCI 數(shù)據(jù)庫剔除。其次，分析擬投期刊刊登論文作者的國家來源，因?yàn)橛行┢诳瘍H刊登少數(shù)國家來源的論文，以提高擬投稿件被SCI 期刊的錄用率；列出期刊上與擬投稿件內(nèi)容密切相關(guān)的文獻(xiàn)，以供作者修改、補(bǔ)充論文的內(nèi)容，并作為參考文獻(xiàn)。

國內(nèi)核心期刊投稿報(bào)告：國內(nèi)比較認(rèn)可的核心期刊包括中文核心期刊（北京大學(xué)出版）和中國科技核心期刊（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所出版）。中文核心期刊每3 年更新一次，中國科技核心期刊每年更新一次，因此一定要選擇最新版本的國內(nèi)核心期刊。

國內(nèi)核心期刊投稿報(bào)告內(nèi)容：列出作者研究領(lǐng)域的5 種擬投核心期刊，在研究領(lǐng)域方面所選期刊中必須有適合稿件刊登的欄目。首先標(biāo)明擬投稿件內(nèi)容與期刊刊登的論文在哪些內(nèi)容上有重復(fù)，根據(jù)查新結(jié)果幫助科研人員規(guī)避期刊上已經(jīng)刊登的內(nèi)容，以提高論文的錄用率。其次，查新人員的醫(yī)學(xué)專業(yè)英文翻譯水平較高，還可以修改稿件的英文摘要。最后，列出期刊論文的收錄傾向領(lǐng)域，以利于稿件的研究方向朝這些領(lǐng)域靠攏，以提高稿件的錄用率。

5.4.2 論文查重報(bào)告 論文抄襲是一種學(xué)術(shù)不端行為，論文查重報(bào)告有利于防范學(xué)術(shù)不端行為[24]。論文查重報(bào)告是通過檢測學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)，對論文文字重復(fù)率進(jìn)行檢測。反學(xué)術(shù)不端行為有助于營造良好的科研環(huán)境，良好的科研環(huán)境盡管是外因，但是是激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力的重要保證，對最大限度激發(fā)科研人員開展科研創(chuàng)新的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性具有促進(jìn)作用。

5.4.3 論文查新報(bào)告 論文查新報(bào)告是針對論文在正式刊物發(fā)表之前出具的是否具有新穎性的一種報(bào)告，為期刊編輯部提供參考，編輯部的審稿大部分是由審稿專家執(zhí)行的三審制，在研究內(nèi)容上有創(chuàng)新點(diǎn)的論文才能夠刊登。論文查新報(bào)告為審稿專家提供稿件研究領(lǐng)域的研究進(jìn)展，實(shí)現(xiàn)論文刊登的公正性。

5.4.4 論文收錄引用報(bào)告 論文被權(quán)威數(shù)據(jù)庫收錄及被其他論文引用次數(shù)反映了該論文內(nèi)容的學(xué)術(shù)價(jià)值和影響力，因此論文收錄引用報(bào)告可反映科研機(jī)構(gòu)和科研人員的科研能力[25]，為評價(jià)科研機(jī)構(gòu)的科研實(shí)力及科研人員的學(xué)術(shù)影響力提供客觀、準(zhǔn)確的依據(jù)。

5.4.5 成果鑒定查新報(bào)告 成果鑒定查新是針對科研成果進(jìn)行評價(jià)的一項(xiàng)查新咨詢服務(wù)，是比較傳統(tǒng)的查新咨詢服務(wù)之一，該類報(bào)告的結(jié)論一定要分析得細(xì)致、透徹，對項(xiàng)目的每一個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)都要旗幟鮮明地列出來，可增加科研成果評審的客觀性，有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化；另外每一個(gè)科研項(xiàng)目都是科研人員的智慧結(jié)晶，都凝聚了他們勇攀科技高峰的汗水，因此列出的創(chuàng)新點(diǎn)越多，越能激發(fā)科研人員的積極性。

綜上所述，醫(yī)藥衛(wèi)生科技查新咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)該圍繞醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目開展查新咨詢服務(wù)，特別是針對科研項(xiàng)目生命周期的不同階段提供相應(yīng)的服務(wù)內(nèi)容是其有效途徑，可進(jìn)一步提高服務(wù)能力，有助于推動(dòng)醫(yī)學(xué)科技創(chuàng)新，從而高效地服務(wù)于國家創(chuàng)新體系。