環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與碳排放中介效應(yīng)檢驗

□文/張芃芃

（聊城大學商學院 山東·聊城）

［提要］為盡早完成2030年碳達峰、2060年碳中和的目標，我國將加強環(huán)境規(guī)制，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動碳減排，實現(xiàn)“雙碳”目標。本文基于我國31個省市自治區(qū)面板數(shù)據(jù)，分析環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與碳排放之間相互作用機制，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級能否作為環(huán)境規(guī)制影響碳排放強度的中介變量進行實證檢驗，通過穩(wěn)健性檢驗以保證結(jié)果的穩(wěn)定性。研究結(jié)果表明：環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級都能使碳排放量減少，并且環(huán)境規(guī)制還能通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間接促進碳減排。

近年來，我國實現(xiàn)了由經(jīng)濟高速增長到經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的歷史性轉(zhuǎn)變，但同時也造成了環(huán)境污染問題，碳排放量不斷增加，不利于經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。為了緩解碳排放量過高的問題，我國政府實施嚴格環(huán)境規(guī)制政策，通過這種方式來限制企業(yè)行為，倒逼企業(yè)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、合理化和綠色化，從而降低二氧化碳排放量?！笆晃濉逼陂g，政府加大了節(jié)能減排力度，大力推動人與自然之間的綠色和諧發(fā)展，碳排放進入平穩(wěn)期，碳排放量減少約15億噸。2014年，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整取得了重要進展，第三產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟總量中的占比超過了第二產(chǎn)業(yè)，而這一年的碳排放量僅增加了0.5%。2020年，第七十五屆聯(lián)合國大會上，我國表示在未來相當長的一段時間內(nèi)將持續(xù)關(guān)注環(huán)境問題，爭取早日實現(xiàn)“雙碳”目標。在此背景下，研究環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與碳排放三者之間的關(guān)系對我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展起著舉足輕重的影響，對我國早日實現(xiàn)“雙碳”目標以及推動經(jīng)濟綠色發(fā)展具有十分重要的理論和現(xiàn)實意義。

一、文獻綜述

現(xiàn)有文獻大多是從不同的研究角度或者運用不同的研究方法分析環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和碳排放中任意兩個系統(tǒng)間的關(guān)系，并且已經(jīng)取得了一定成果。

（一）環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響研究。Kneller（2012）的研究結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制能夠通過技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。鐘茂初等（2015）運用我國31個省（區(qū)、市）的數(shù)據(jù)進行實證檢驗，得出實施環(huán)境規(guī)制能夠倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的結(jié)論，并進一步發(fā)現(xiàn)兩者之間呈現(xiàn)出“U”型的非線性關(guān)系，且當環(huán)境規(guī)制強度超過一定數(shù)值時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級才會發(fā)生。

（二）環(huán)境規(guī)制對碳排放的影響研究。Shengjun Zhu（2014）基于Tobit模型，對環(huán)境規(guī)制與碳排放之間的關(guān)系進行實證分析，結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制能夠使碳排放強度降低。張先鋒等（2014）基于省際面板數(shù)據(jù)來研究分析環(huán)境規(guī)制與碳排放之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)并不顯著，并且適當強度的環(huán)境規(guī)制可以推動經(jīng)濟發(fā)展，但是一旦超過某個限度，便會對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生抑制作用。

（三）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對碳排放的影響研究。李斌等（2017）通過構(gòu)建空間杜賓模型實證分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對碳排放的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級能促進碳排放量下降。原嫄等（2016）通過對OECD主要成員國面板數(shù)據(jù)進行實證分析，研究發(fā)現(xiàn)：制造業(yè)占經(jīng)濟總量的份額增長會促進碳排放上升，促進服務(wù)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)升級則可能促進碳排放減少，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化會促進碳減排效應(yīng)。

現(xiàn)有文獻大多是對環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和碳排放之中的任意兩個系統(tǒng)進行實證研究，鮮有文獻對三者之間的影響關(guān)系進行研究分析。本文將環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和碳排放納入同一體系中，對三個系統(tǒng)之間的作用機理進行分析，并通過固定效應(yīng)模型來驗證環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對碳排放的影響。

二、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對碳排放的影響機理

（一）環(huán)境規(guī)制對碳排放的影響機理。環(huán)境規(guī)制的主要目的是保護生態(tài)環(huán)境，即對企業(yè)的排污行為進行約束和管制，使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中減少做出污染環(huán)境的行為?，F(xiàn)有理論將環(huán)境規(guī)制分為兩種類型：一種是命令控制型規(guī)制，即政府通過制定法律法規(guī)來管束企業(yè)行為和降低排污水平，帶有一定強制性；另一種是市場激勵型規(guī)制，企業(yè)受市場信號影響對其排污行為做出整改，企業(yè)將通過改進技術(shù)手段來降低環(huán)境治理成本，同時也達到降低排污水平的目的。與前者相比，市場激勵型環(huán)境規(guī)制能夠給予企業(yè)選擇權(quán)和采取行動的自由，政府向企業(yè)收取排污費使企業(yè)生產(chǎn)成本增加，短期內(nèi)企業(yè)會減少對化石燃料的使用，經(jīng)過一段時間后，企業(yè)為了追求更多利潤將會通過技術(shù)創(chuàng)新來提高綠色生產(chǎn)效率，這樣既能達到碳減排的效果，又能保證企業(yè)利益。

（二）環(huán)境規(guī)制通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對碳排放的影響機理。環(huán)境規(guī)制不僅能直接影響碳排放強度，還能通過各種因素間接影響碳排放強度，比如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、城市化進程和技術(shù)進步等?，F(xiàn)有的研究環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級二者之間關(guān)系的文獻大都建立在“波特假說”的基礎(chǔ)上，當政府實施環(huán)境規(guī)制政策時，企業(yè)需要為其所產(chǎn)生的負外部性問題負責，即為治理環(huán)境污染付出一定成本。但是，環(huán)境規(guī)制政策對不同規(guī)模企業(yè)產(chǎn)生的影響是不同的，對于資金雄厚的大型企業(yè)來說，政府實施環(huán)境規(guī)制政策使其污染防治成本增加，而企業(yè)的趨利性導致企業(yè)通過各種手段來追求利潤最大化。然而，對于中小微型企業(yè)來說，他們可能會因為無法承擔高額的環(huán)境治理費用而最終被市場淘汰。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對碳排放強度產(chǎn)生影響的原因包括兩個方面：一是大多數(shù)高污染行業(yè)屬于第二產(chǎn)業(yè)，而第三產(chǎn)業(yè)的能耗和污染物排放量比第二產(chǎn)業(yè)低。隨著服務(wù)業(yè)的迅速發(fā)展，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸演變?yōu)榈谌a(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢比重，碳排放量也隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷而有所下降。二是隨著現(xiàn)代工業(yè)不斷發(fā)展，企業(yè)可以利用更先進的技術(shù)來提高能源利用率和綠色生產(chǎn)率，從而使得碳排放量不斷減少，具體作用機制見圖1。（圖1）

圖1 環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對碳排放的作用機制圖

三、模型構(gòu)建、變量選擇與實證結(jié)果分析

（一）模型構(gòu)建。本文采用2007～2019年的省際面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建固定效應(yīng)模型實證研究環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和碳排放強度三者之間關(guān)系，具體公式如下：

式中，C為計算所得的碳排放強度；ERI為實施環(huán)境規(guī)制政策的強度；IND為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；Urban代表城市化水平；Market代表市場化水平；HC代表人力資本；IT代表創(chuàng)新能力；ε為干擾項。

（二）變量選擇。本文選取了2007～2019年中國31個?。▍^(qū)、市）的數(shù)據(jù)為樣本，并選擇了13個指標作為度量指標。其中，被解釋變量碳排放強度由各省的碳排放量與其GDP的比值來衡量；解釋變量環(huán)境規(guī)制強度利用熵值法對工業(yè)污染治理投資額占工業(yè)總產(chǎn)值的比值、SO2排放量、CO2排放量、生活垃圾無害化處理率、污水處理率5個指標加權(quán)綜合算出。中介變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進行衡量，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化用萬元GDP耗電量表示，即地區(qū)生產(chǎn)總值與該地區(qū)電力消耗量的比值，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化由三次產(chǎn)業(yè)增加值與地區(qū)生產(chǎn)總值之和進行衡量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度取倒數(shù)后進行衡量；控制變量由市場化水平、創(chuàng)新能力、城市化水平和人力資本水平來度量，其中市場化水平由規(guī)模以上私營企業(yè)銷售產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)銷售總產(chǎn)值比重來衡量，創(chuàng)新能力由專利申請數(shù)來衡量，城市化水平由城鎮(zhèn)人口占比來衡量，人力資本用平均受教育年限來衡量。

（三）數(shù)據(jù)來源。本研究選取全國31個省市自治區(qū)2007～2019年的面板數(shù)據(jù)進為樣本，其中碳排放強度的數(shù)據(jù)來源于《中國能源年鑒》，環(huán)境規(guī)制強度的數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境年鑒》，控制變量組的數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》，對于極少數(shù)缺失數(shù)據(jù)采用均值法補齊。

（四）實證結(jié)果分析。考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作為中介變量必須滿足以下三個基本條件：第一，環(huán)境規(guī)制對碳排放的影響效果顯著；第二，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效果顯著；第三，考慮中介效應(yīng)后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對碳排放的影響效果顯著，同時環(huán)境規(guī)制對碳排放的影響程度降低。首先通過Hausman檢驗篩出使固定效應(yīng)模型，然后采用因果逐步回歸檢驗法考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級能否通過作為中介變量的條件，具體結(jié)果見表1。（表1）

表1 中介效應(yīng)檢驗結(jié)果一覽表

由表1中第二列的回歸結(jié)果可知，環(huán)境規(guī)制對碳排放強度的影響為-25.74，表示環(huán)境規(guī)制實施力度每增加1%，碳排放強度則降低25.74，這表明環(huán)境規(guī)制實施強度的提高有助于推動碳減排。除此之外，城市化水平和人力資本水平也能夠促進碳排放強度下降，這是因為城市化水平的提高使地區(qū)的要素投入能得到集中分配和有效利用，能夠減少資源浪費，進而降低碳排放強度。人力資本的積累有利于提高綠色生產(chǎn)率，同樣能夠通過減少能源的浪費來降低碳排放量。另外，隨著人力資本水平的提高，居民的素質(zhì)和環(huán)保觀念也不斷增強，在日常生活中減少污染環(huán)境的行為，降低二氧化碳排放量。市場化水平提高也會促進碳減排效應(yīng)，市場經(jīng)濟下政府不會過多干預資源的分配，資源能有效分配到生產(chǎn)活動中，要素利用率明顯提高，碳排放量下降。

第三列結(jié)果反映出環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的存在比較顯著的影響關(guān)系，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響系數(shù)為0.19，且在5%水平下顯著，這表明環(huán)境規(guī)制強度增加能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。同時，第二列、第三列的結(jié)果還表示驗證中介效應(yīng)的前兩個條件均已滿足。從第四列的結(jié)果可以看出，在引入中介變量后，中介變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的系數(shù)顯著，并且環(huán)境規(guī)制與碳排放之間的相關(guān)系數(shù)與之前相比有所下降，表明檢驗中介效應(yīng)的第三個條件成立，說明環(huán)境規(guī)制除了能直接影響碳排放強度外，還能通過促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級來降低碳排放量。

（五）穩(wěn)健性檢驗。為了檢驗實證結(jié)果是否受內(nèi)生性問題的影響，本文將通過穩(wěn)健性檢驗來驗證實證結(jié)果的可信性，本文將滯后一期的自變量作為新的解釋變量L.ERI進行實證回歸，依然能得到與前文類似的結(jié)論，并且在1%的水平下顯著，說明回歸結(jié)果是穩(wěn)定的。

四、政策建議

為盡早實現(xiàn)“雙碳”目標，研究環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與碳排放之間的關(guān)系具有重要意義。通過固定效應(yīng)模型進行實證回歸，得出結(jié)論：實施環(huán)境規(guī)制政策不僅能直接促進碳排放量降低，還能通過促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級來減少碳排放量。除此之外，城鎮(zhèn)化水平提高和人力資本積累也能在一定程度上降低碳排放強度，這一結(jié)論也通過穩(wěn)健性檢驗。

基于以上結(jié)論，本文提出以下政策建議：首先，要優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式。要把節(jié)約能源和降低碳排放作為優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的第一任務(wù)，緩解產(chǎn)能過剩的情況，發(fā)展“綠色工業(yè)”。要想實現(xiàn)我國工業(yè)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展，就必須推動我國的經(jīng)濟發(fā)展方式向低能耗、高效益模式轉(zhuǎn)變。尤其是對于高污染企業(yè)來說，應(yīng)積極推進其進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，使其生產(chǎn)方式逐漸向低碳化轉(zhuǎn)變，抑制二氧化碳的排放。其次，加快人力資本積累，優(yōu)化人才資源配置。政府應(yīng)注重對應(yīng)用型高質(zhì)量人才的培養(yǎng)，制定符合企業(yè)要求的人才培養(yǎng)與人才引進政策，將培養(yǎng)或引進的高素質(zhì)人才轉(zhuǎn)化為推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的動力。充裕的人力資源一直都是我國的競爭優(yōu)勢，但高技能人才相對短缺，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力偏弱，政府和企業(yè)應(yīng)加強對技能型人才培養(yǎng)的重視程度。除此之外，還應(yīng)落實優(yōu)秀人才的有效配置，讓人才能夠發(fā)揮自己的才能，實現(xiàn)人盡其才。最后，加速推動城市化進程，實現(xiàn)要素集中分配利用。就我國農(nóng)村發(fā)展現(xiàn)狀來說，基礎(chǔ)設(shè)施水平和公共服務(wù)水平均落后于城市，并且人才流失嚴重，使得資源無法得到集中分配和有效利用，資源的浪費導致多余的二氧化碳排放過高。因此，應(yīng)在追求城市化發(fā)展速度的同時還應(yīng)考慮城市化發(fā)展質(zhì)量，打造產(chǎn)業(yè)集群，形成產(chǎn)業(yè)鏈，能夠合理分配和有效利用資源，從而減少碳排放量。