研究生對(duì)學(xué)術(shù)不端相關(guān)問(wèn)題認(rèn)知的調(diào)查與分析

初景利，解賀嘉，張冬榮 ，李 玲

(1.中國(guó)科學(xué)院 文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；2.中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 圖書(shū)情報(bào)與檔案管理系，北京 100190)

一、引言

學(xué)術(shù)道德是科學(xué)研究的基本倫理規(guī)范，是約定俗成并得到學(xué)術(shù)界認(rèn)同和共同遵守的觀(guān)念道德、價(jià)值取向、行為規(guī)范[1]，對(duì)提高學(xué)術(shù)水平、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、促進(jìn)學(xué)術(shù)繁榮發(fā)展具有不可忽視的作用[2]。遵守學(xué)術(shù)道德是科研人員必備的學(xué)術(shù)素養(yǎng)，在科學(xué)研究的整個(gè)過(guò)程中始終要尊重學(xué)術(shù)倫理，遵循學(xué)術(shù)規(guī)范，堅(jiān)守科研誠(chéng)信，抵制學(xué)術(shù)不端。

全球的科學(xué)范式已經(jīng)發(fā)生了顛覆式變革，開(kāi)放科學(xué)發(fā)展、科學(xué)研究成果共享、科研分工細(xì)化、知識(shí)資產(chǎn)豐富、技術(shù)手段先進(jìn)、數(shù)字出版普及、知識(shí)服務(wù)能力提升等要素加速了科研成果的產(chǎn)生、發(fā)表、傳播、組織、利用，實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)論文的幾何式增長(zhǎng)，但伴隨而來(lái)的學(xué)術(shù)失范問(wèn)題越來(lái)越嚴(yán)重，對(duì)學(xué)術(shù)道德產(chǎn)生了巨大的破壞。近年來(lái)我國(guó)學(xué)術(shù)界學(xué)術(shù)不端問(wèn)題頻發(fā)，從撤稿看，2017年《腫瘤生物學(xué)》單次撤銷(xiāo)中國(guó)學(xué)者涉嫌同行評(píng)議造假的107篇論文[3]。學(xué)術(shù)不端的嚴(yán)重性不容樂(lè)觀(guān)，2007—2018年間我國(guó)學(xué)者期刊論文的撤稿量居全球第2，數(shù)據(jù)問(wèn)題、重復(fù)發(fā)表、抄襲、虛假同行評(píng)議等學(xué)術(shù)不端行為是撤稿的主要原因[4]?？萍冀纭W(xué)術(shù)界對(duì)學(xué)術(shù)道德的關(guān)注與討論始于20世紀(jì)80年代[5]，我國(guó)政府從20世紀(jì)90年代開(kāi)始重視科學(xué)界的學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)[6]，其中如何規(guī)制學(xué)術(shù)不端問(wèn)題是重要議題。加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)、治理學(xué)術(shù)不端是長(zhǎng)期性和系統(tǒng)性的工程，需將外在的制度他律與內(nèi)在的道德自律結(jié)合起來(lái)。

研究生群體是推動(dòng)國(guó)家科學(xué)創(chuàng)新發(fā)展的重要力量，是科學(xué)研究的直接參與者與科研成果的主要貢獻(xiàn)者，研究生的學(xué)術(shù)道德水平直接關(guān)系到科研以及學(xué)術(shù)成果的誠(chéng)信性、可靠性、真實(shí)性，關(guān)乎國(guó)家科學(xué)發(fā)展的未來(lái)，因此受到學(xué)界和業(yè)界的高度關(guān)注。國(guó)內(nèi)有關(guān)研究生學(xué)術(shù)不端問(wèn)題的研究主要集中在以下兩個(gè)方面：一是研究生學(xué)術(shù)不端行為的成因和對(duì)策。如程孝良等[7]從社會(huì)失范理論、理性選擇理論、社會(huì)控制理論的視角，闡述和分析了研究生學(xué)術(shù)不端行為的深層原因，提出了端正研究生學(xué)術(shù)風(fēng)氣的對(duì)策。居占杰等[8]從個(gè)人心理、人才培養(yǎng)機(jī)制、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的導(dǎo)向、導(dǎo)師影響、社會(huì)環(huán)境分析研究生學(xué)術(shù)不端產(chǎn)生原因，從完善的學(xué)術(shù)道德教育體系等方面提出建議。葉繼紅[9]研究了研究生學(xué)術(shù)不端行為和論文發(fā)表制度的相關(guān)性，兩者存在一定關(guān)聯(lián)，高校需要對(duì)制度進(jìn)行完善。二是研究生學(xué)術(shù)不端行為的治理。如郭躍等[10]指出研究生成為學(xué)術(shù)不端的“重災(zāi)區(qū)”，對(duì)其治理應(yīng)形成軟硬法規(guī)范和道德規(guī)范的規(guī)范體系。李祥等[11]綜合分析了38所985工程大學(xué)學(xué)術(shù)不端治理文本，當(dāng)前的治理制度構(gòu)建主要體現(xiàn)在治理依據(jù)、原則、內(nèi)容、程序、懲治，但也存在許多問(wèn)題，需要從治理意識(shí)、機(jī)制、程序正義等方面完善。陳玉國(guó)[12]分析了研究生學(xué)術(shù)論文中的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，提出基于學(xué)術(shù)共同體視域，從制度、規(guī)范、技術(shù)層面構(gòu)建研究生學(xué)術(shù)不端行為的防范體系。陳亮[13]從多中心治理的視角提出了研究生學(xué)術(shù)不端行為矯治的治理監(jiān)督機(jī)制與共生文化氛圍。

總之，已有文獻(xiàn)針對(duì)研究生群體對(duì)學(xué)術(shù)不端相關(guān)問(wèn)題認(rèn)識(shí)的調(diào)查與分析稍欠。而研究生對(duì)于科學(xué)研究以及學(xué)術(shù)不端等問(wèn)題的認(rèn)識(shí)代表了青年科研人員的基本認(rèn)知和總體判斷，也將對(duì)他們的科研行為產(chǎn)生一定的影響，對(duì)該問(wèn)題的研究有利于明確我國(guó)學(xué)術(shù)道德建設(shè)存在的短板，為政策制定提供參考。

二、研究設(shè)計(jì)與樣本概況

本文對(duì)中國(guó)科學(xué)院大學(xué)選修中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心各類(lèi)公共通識(shí)課的研究生開(kāi)展學(xué)術(shù)不端相關(guān)問(wèn)題的問(wèn)卷調(diào)查，從5個(gè)方面設(shè)置了12個(gè)問(wèn)題，具體為(1)研究生對(duì)發(fā)表論文的態(tài)度和看法，題項(xiàng)為你寫(xiě)論文的目的是什么？你對(duì)研究生畢業(yè)(獲得學(xué)位)要求發(fā)表論文的態(tài)度？(2)對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的認(rèn)識(shí)，題項(xiàng)為關(guān)于學(xué)位論文的撰寫(xiě)要求，你是否了解《中國(guó)科學(xué)院大學(xué)研究生學(xué)位論文撰寫(xiě)規(guī)范指導(dǎo)意見(jiàn)(2017)》？你是否了解中科院2018年、2019年、2020年先后發(fā)布的三份科研誠(chéng)信提醒？(3)對(duì)學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象和查重檢測(cè)的認(rèn)識(shí)，題項(xiàng)為你認(rèn)為國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象嚴(yán)重嗎？需要采取治理措施嗎？你認(rèn)為論文查重(相似度)檢測(cè)對(duì)判斷學(xué)術(shù)不端是可靠的嗎？你認(rèn)為論文查重(相似度)檢測(cè)重復(fù)率達(dá)到多少，就有可能是抄襲剽竊行為？(4)對(duì)學(xué)術(shù)不端產(chǎn)生根源的認(rèn)識(shí)，題項(xiàng)為你認(rèn)為當(dāng)前學(xué)術(shù)不端行為最主要的根源是什么？我國(guó)學(xué)術(shù)不端的主要成因？(5)對(duì)學(xué)術(shù)不端治理的認(rèn)識(shí)，題項(xiàng)為你認(rèn)為我國(guó)對(duì)學(xué)術(shù)不端采取的懲戒措施力度如何？你認(rèn)為治理學(xué)術(shù)不端最需要采取哪條措施？遏制學(xué)術(shù)不端行為，依靠他律還是自律？問(wèn)卷調(diào)查發(fā)放時(shí)間為2020年6月9—16日，共回收問(wèn)卷1668份，剔除無(wú)效問(wèn)卷，最終確定有效問(wèn)卷1232份。

三、研究結(jié)果與分析

(一)研究生對(duì)發(fā)表論文的態(tài)度

對(duì)研究生寫(xiě)論文的目的進(jìn)行調(diào)研，本文將目的分為獲得學(xué)位、評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)、職業(yè)發(fā)展、學(xué)術(shù)交流、科研興趣。問(wèn)卷結(jié)果顯示研究生寫(xiě)作論文的目的依次是：獲得學(xué)位、職業(yè)發(fā)展、科研興趣、學(xué)術(shù)交流、評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)(圖1)。由此可見(jiàn)研究生撰寫(xiě)論文主要為了滿(mǎn)足畢業(yè)要求，為找到理想工作做準(zhǔn)備。一半以上的研究生對(duì)科研抱有興趣，而對(duì)于學(xué)術(shù)交流、評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)考慮較少。研究生寫(xiě)論文的目的性、功利性較強(qiáng)，為傳播科學(xué)知識(shí)、開(kāi)展學(xué)術(shù)交流撰寫(xiě)論文的驅(qū)動(dòng)力較小。

圖1 研究生寫(xiě)論文的目的

撰寫(xiě)高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文是對(duì)研究生基本的科學(xué)訓(xùn)練也是其必備的科研素養(yǎng)。關(guān)于研究生畢業(yè)(獲得學(xué)位)要求發(fā)表論文的態(tài)度，占比最多的為不認(rèn)同不反對(duì)(45.53%)，其次為非常認(rèn)同(44.48%)，說(shuō)明大部分研究生對(duì)于發(fā)表論文的態(tài)度是積極和支持的，仍有少部分學(xué)生(4.05%)表示堅(jiān)決反對(duì)，還有5.93%的研究生沒(méi)想好。

(二)研究生對(duì)學(xué)位論文寫(xiě)作規(guī)范與誠(chéng)信提醒的認(rèn)識(shí)

學(xué)位論文是研究生在科研階段最重要的學(xué)術(shù)成果，其內(nèi)容質(zhì)量和規(guī)范決定了研究生能否獲得學(xué)位。學(xué)位論文的寫(xiě)作規(guī)范是研究生需要學(xué)習(xí)和遵守的基本規(guī)范，也是高校學(xué)術(shù)規(guī)范教育的重要內(nèi)容，每個(gè)高校在國(guó)家相關(guān)文件的指導(dǎo)下對(duì)學(xué)位論文規(guī)范提出了具體要求。研究生是否了解學(xué)位論文寫(xiě)作的基本規(guī)范？在論文撰寫(xiě)中是否具有科研誠(chéng)信意識(shí)？這些問(wèn)題關(guān)系到研究生論文寫(xiě)作的質(zhì)量與學(xué)術(shù)道德水平。中國(guó)科學(xué)院大學(xué)在學(xué)位論文寫(xiě)作規(guī)范上出臺(tái)了指導(dǎo)文件，針對(duì)研究生是否了解《中國(guó)科學(xué)院大學(xué)研究生學(xué)位論文撰寫(xiě)規(guī)范指導(dǎo)意見(jiàn)(2017)》進(jìn)行調(diào)查，不太了解的占41.23%，了解的只占48.46%，而非常了解的只有6. 74%，還有3.57%的研究生完全不知道。近年來(lái)，中國(guó)科學(xué)院高度重視科研誠(chéng)信建設(shè)，其科學(xué)道德委員會(huì)辦公室于2018、2019、2020年分別發(fā)布了關(guān)于學(xué)術(shù)論文署名、生物醫(yī)學(xué)科研倫理、科研活動(dòng)原始記錄的三份誠(chéng)信提醒，研究生是否了解上述三份文件的內(nèi)容？調(diào)查結(jié)果顯示，知道、了解全部?jī)?nèi)容的占比僅為9.74%，知道、了解部分內(nèi)容占比59.33%，不知道的占比為30.93%。調(diào)研結(jié)果說(shuō)明研究生對(duì)所在機(jī)構(gòu)的學(xué)位論文撰寫(xiě)與科研誠(chéng)信要求認(rèn)識(shí)不足。同時(shí)，相關(guān)部門(mén)對(duì)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范和科研誠(chéng)信教育、培訓(xùn)、指導(dǎo)的任務(wù)艱巨。

(三)研究生對(duì)學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象和查重檢測(cè)的認(rèn)識(shí)

研究生作為我國(guó)科研力量的重要組成部分，在長(zhǎng)期參與科學(xué)研究與學(xué)術(shù)論文撰寫(xiě)中對(duì)學(xué)術(shù)不端問(wèn)題的客觀(guān)認(rèn)識(shí)和看法有利于我國(guó)學(xué)術(shù)道德建設(shè)與學(xué)術(shù)不端治理。對(duì)我國(guó)學(xué)術(shù)不端問(wèn)題的嚴(yán)重性，近88.96%的研究生認(rèn)為我國(guó)學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象非常嚴(yán)重，需要加大治理力度。但仍然有10.15%的研究生認(rèn)為不很?chē)?yán)重，無(wú)需特別治理，甚至有0.89%的學(xué)生認(rèn)為沒(méi)有問(wèn)題，無(wú)須采取措施。這一調(diào)查結(jié)果顯示研究生對(duì)學(xué)術(shù)不端問(wèn)題的嚴(yán)重性認(rèn)識(shí)不足。在學(xué)位論文和期刊論文學(xué)術(shù)不端問(wèn)題識(shí)別上，我國(guó)高校、科研機(jī)構(gòu)和期刊編輯部首先使用論文查重(相似度)檢測(cè)進(jìn)行初步判斷，這個(gè)方式是否可靠？研究生認(rèn)為查重系統(tǒng)“非?？煽俊钡闹挥?6.72%，“不夠可靠”的占74.92%，“非常不可靠”的占3.49%，還有4.87%的研究生“不確定”。由此可知研究生認(rèn)為論文查重在學(xué)術(shù)不端檢測(cè)上存在較大問(wèn)題和漏洞。這也一定程度上反映了對(duì)學(xué)術(shù)不端的判斷不能僅僅依賴(lài)檢測(cè)系統(tǒng)，檢測(cè)系統(tǒng)可起輔助判斷作用，但不是萬(wàn)能的。檢測(cè)出來(lái)的問(wèn)題一般是存在學(xué)術(shù)不端，未檢測(cè)出來(lái)問(wèn)題的也不一定沒(méi)有問(wèn)題，只不過(guò)系統(tǒng)的能力還不夠。我們同時(shí)還詢(xún)問(wèn)了一個(gè)相關(guān)的問(wèn)題：你認(rèn)為論文查重(相似度)檢測(cè)重復(fù)率達(dá)到多少，就有可能是抄襲、剽竊行為？只有7.06%的研究生認(rèn)為10%～20%，認(rèn)為20%～30%的研究生占比不到1/3(31.98%)，39.29%的研究生認(rèn)為30%～40%，11.69%的研究生認(rèn)為40%～50%，還有9.98%的研究生認(rèn)為50%以上。結(jié)果表明研究生對(duì)重復(fù)率過(guò)于寬容，也反映研究生對(duì)重復(fù)率的認(rèn)識(shí)存在嚴(yán)重不足。

(四)研究生對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生原因與治理的認(rèn)知

按照責(zé)任主體和性質(zhì)的不同，將學(xué)術(shù)不端產(chǎn)生的根源劃分為個(gè)人層面的自律問(wèn)題、學(xué)術(shù)共同體層面的規(guī)范問(wèn)題、社會(huì)層面的制度環(huán)境問(wèn)題[14]，研究生對(duì)3個(gè)根源的認(rèn)識(shí)相差無(wú)幾，其中認(rèn)為制度環(huán)境問(wèn)題是最主要的根源，占比為79.55%。進(jìn)一步探究其對(duì)學(xué)術(shù)不端問(wèn)題產(chǎn)生具體原因的認(rèn)識(shí)，本文參考了趙延?xùn)|、鄧大勝論文的問(wèn)題設(shè)置[14]，結(jié)果如圖2所示。大多數(shù)研究生將學(xué)術(shù)不端產(chǎn)生的最主要原因歸于社會(huì)層面的制度環(huán)境，排在第1位是的評(píng)價(jià)制度，占比為78.81%，其次為監(jiān)督不健全，占比達(dá)70.37%，排在第3位的是社會(huì)大環(huán)境，占比為66.56%。在自律問(wèn)題上，認(rèn)為研究者本身自律不夠占比為65.83%。在規(guī)范問(wèn)題上，研究生認(rèn)為處罰不嚴(yán)厲占比為40.1%，規(guī)范不明確占比為23.78%、教育不夠占比為16.72%。從總體上看，研究生對(duì)學(xué)術(shù)不端產(chǎn)生原因認(rèn)識(shí)的一致性較高，主要為外部制度包括評(píng)價(jià)制度、監(jiān)督制度、處罰制度不完善，其次是社會(huì)環(huán)境誠(chéng)信缺失，最后科研人員本身自律不夠，未能很好遵守學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范。這一調(diào)查結(jié)果與8年前趙延?xùn)|、鄧大勝的調(diào)查結(jié)果總體一致，但也有些許變化。從排序上看，“評(píng)價(jià)制度”都是排在第1，“處罰不嚴(yán)厲”仍排在第5，“自律”仍排在第4，但“監(jiān)督不健全”從3到2，說(shuō)明研究生認(rèn)為監(jiān)督更為重要，“規(guī)范不明確”從7到6，也說(shuō)明學(xué)術(shù)規(guī)范變得越來(lái)越重要?！吧鐣?huì)大環(huán)境”從2到3，說(shuō)明青年一代不再過(guò)多地抱怨社會(huì)大環(huán)境，“教育不夠”從6到7，說(shuō)明青年一代不大喜歡說(shuō)教，單純的教育是不夠的。原來(lái)的調(diào)查有2.3%的人“不清楚”，本次調(diào)查也仍有0.24%的人“不清楚”。

圖2 研究生對(duì)學(xué)術(shù)不端產(chǎn)生原因的認(rèn)識(shí)

總體來(lái)看，學(xué)術(shù)不端問(wèn)題的產(chǎn)生由內(nèi)外部環(huán)境導(dǎo)致。關(guān)于外部因素，有復(fù)雜的歷史原因，也有很多是現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題，包括科研誠(chéng)信環(huán)境缺失、科研機(jī)構(gòu)排名競(jìng)爭(zhēng)壓力、人才評(píng)價(jià)制度不合理、科研成果評(píng)審制度不合理、職稱(chēng)評(píng)審與晉升制度不合理、獎(jiǎng)懲機(jī)制不合理、教育不到位等等。關(guān)于內(nèi)部因素，更多與科研人員自身的道德素質(zhì)與科研能力有關(guān)，如自身的科研能力與水平不足，對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范缺乏了解，自身缺乏道德約束，急功近利、不勞而獲、投機(jī)取巧、劍走偏鋒，個(gè)人競(jìng)爭(zhēng)壓力以及法不責(zé)眾心理等。

如何有效治理學(xué)術(shù)不端？89.04%的研究生認(rèn)為需要繼續(xù)加大懲戒措施，堅(jiān)決遏制學(xué)術(shù)不端，9.82%的研究生認(rèn)為當(dāng)前的力度很大效果明顯，也有1.22%的學(xué)生認(rèn)為無(wú)需再采取懲戒措施，依靠自律即可。近年來(lái)我國(guó)陸續(xù)出臺(tái)了一系列加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的政策，其中不乏懲治性的學(xué)術(shù)不端查處機(jī)制，其可查性與可操作性還有待檢驗(yàn)，問(wèn)卷結(jié)果顯示不夠樂(lè)觀(guān)。

本文進(jìn)一步調(diào)研研究生關(guān)于治理學(xué)術(shù)不端最需要采取措施的看法，結(jié)果如圖3所示，43.26%的研究生認(rèn)為需要完善學(xué)術(shù)規(guī)范體系，維護(hù)良好的學(xué)術(shù)生態(tài)；25.97%的研究生認(rèn)為需要加大懲戒性措施，堅(jiān)決遏制學(xué)術(shù)不端；18.83%的人認(rèn)為需要加強(qiáng)教育引導(dǎo)，自覺(jué)抵制學(xué)術(shù)不端；11.93%的研究生認(rèn)為需要加強(qiáng)相關(guān)政策制定，形成全社會(huì)共識(shí)。調(diào)查結(jié)果表明，在研究生看來(lái)，完善學(xué)術(shù)規(guī)范是學(xué)術(shù)道德建設(shè)的重中之重?？梢哉J(rèn)為，一些學(xué)術(shù)不端的產(chǎn)生，與學(xué)術(shù)規(guī)范不夠健全有直接的關(guān)系。這就要求我國(guó)科學(xué)界強(qiáng)化學(xué)術(shù)規(guī)范的制定，明確科學(xué)研究的基本要求與基本規(guī)則，為科研人員在研究與成果發(fā)表中自覺(jué)遵守學(xué)術(shù)道德提供充分的參考。

圖3 研究生認(rèn)為治理學(xué)術(shù)不端需要采取的措施

當(dāng)前遏制學(xué)術(shù)不端問(wèn)題可以歸納為兩個(gè)途徑：他律與自律。他律是指通過(guò)法律法規(guī)、政策制度、標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)則、規(guī)范指南等外在約束力來(lái)規(guī)范科研人員的行為，而自律是科研人員出于道德自覺(jué)等內(nèi)在約束力來(lái)規(guī)范科研人員的行為。遏制學(xué)術(shù)不端行為，依靠他律還是自律，不同的人、不同的時(shí)期、不同的事件具有不同的選擇。本文的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示，53%的研究生選擇了自律，47 %的研究生選擇了他律。由此可以看出，研究生認(rèn)為遏制學(xué)術(shù)不端依靠自律超越他律，但自律和他律都是不可缺少的。

四、結(jié)論與建議

研究生對(duì)學(xué)術(shù)不端相關(guān)問(wèn)題的認(rèn)知調(diào)查可以從一定程度上反映研究生群體對(duì)學(xué)術(shù)不端的認(rèn)識(shí)還不夠深刻，也不夠到位。研究生是科學(xué)研究的重要參與者。他們對(duì)科研意義、學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)不端的認(rèn)識(shí)，必然影響他們當(dāng)前和未來(lái)的科研行為，也必然影響國(guó)家科技創(chuàng)新的水平與能力。加強(qiáng)科研誠(chéng)信、學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范的教育與指導(dǎo)，在當(dāng)前和未來(lái)仍然是不可缺少的。

基于研究生對(duì)學(xué)術(shù)不端相關(guān)問(wèn)題的認(rèn)知調(diào)查，我們認(rèn)為要在學(xué)術(shù)道德建設(shè)、遏制學(xué)術(shù)不端中需進(jìn)一步加強(qiáng)以下方面的工作。

(一)進(jìn)一步增強(qiáng)相關(guān)政策的約束力

自1982年，我國(guó)政府管理部門(mén)、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)協(xié)會(huì)陸續(xù)出臺(tái)了一系列的有關(guān)科研誠(chéng)信的政策，特別是2015年以來(lái)隨著學(xué)術(shù)不端事件的頻發(fā)，政策發(fā)文量增長(zhǎng)迅速。我國(guó)的學(xué)術(shù)道德建設(shè)政策可以分為三種類(lèi)別：教育與引導(dǎo)類(lèi)、警示與懲戒類(lèi)、教育引導(dǎo)與警示懲戒兼及。教育引導(dǎo)類(lèi)的典型政策是2019年中共中央辦公廳和國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》。警示與懲戒類(lèi)的代表性文件有2018年41個(gè)部委聯(lián)合簽署包含43項(xiàng)聯(lián)合懲戒措施的《關(guān)于對(duì)科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》和2019年科技部發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》和20個(gè)部委聯(lián)合發(fā)布的《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》，明確了學(xué)術(shù)不端案件中的各個(gè)主體責(zé)任、處理程序與懲戒措施。教育引導(dǎo)與警示懲戒兼及類(lèi)如2018年兩辦印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》，《意見(jiàn)》是我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)中具有里程碑意義的指導(dǎo)性文件，它從頂層制度對(duì)科研誠(chéng)信治理進(jìn)行了設(shè)計(jì)與要求，提出了5大任務(wù)、8項(xiàng)處理措施，為科研誠(chéng)信建設(shè)提供了基礎(chǔ)框架，對(duì)后續(xù)政策文件的制定、相關(guān)問(wèn)題的處理具有重要的指導(dǎo)意義。只有教育引導(dǎo)或只有警示懲戒都是不夠的，單一手段措施都難以取得應(yīng)有的成效。在當(dāng)前的情況下，只有制定了強(qiáng)大約束力的政策措施，才可能產(chǎn)生強(qiáng)大的震懾作用，進(jìn)而對(duì)那些有學(xué)術(shù)不端念想的人產(chǎn)生“不想、不能、不敢”的效果。

(二)處理好他律與自律的關(guān)系

他律和自律是學(xué)術(shù)道德建設(shè)的兩個(gè)方面，正確認(rèn)識(shí)兩者的關(guān)系有助于更好地認(rèn)識(shí)和處理學(xué)術(shù)道德建設(shè)的主次輕重，因應(yīng)施策。他律與自律是抵制學(xué)術(shù)不端的統(tǒng)一體，兩者不應(yīng)對(duì)立，不可偏廢，缺一不可。僅有自律靠不住，但完全依靠他律也行不通。他律是手段，自律是根本。他律是通過(guò)外在的制度規(guī)范產(chǎn)生作用與影響，而自律才是內(nèi)生的持久作用力。他律治標(biāo)，自律治本。他律往往解決的是一時(shí)一事，而自律才可能解決根本上的問(wèn)題。他律是外因，自律是內(nèi)因。外因通過(guò)內(nèi)因才能發(fā)揮作用，內(nèi)因才是變化的依據(jù)，任何外在的因素都離不開(kāi)行為主體的自覺(jué)踐行。他律的最終目標(biāo)是內(nèi)化為科研人員的道德自律。他律和自律具有不同的適用性。他律和自律的成效因人群、時(shí)期和情形不同，例如在學(xué)術(shù)道德建設(shè)的早期主要依靠他律的制約營(yíng)造誠(chéng)信環(huán)境，而在較為成熟的階段則主要依靠學(xué)者自律遵守相關(guān)規(guī)范。所以，他律和自律須并重。在他律方面，政府和相關(guān)部門(mén)應(yīng)制定包括正向激勵(lì)和負(fù)向懲戒的更加完備的政策，同時(shí)，政府、學(xué)術(shù)共同體、出版機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)和學(xué)術(shù)規(guī)范加強(qiáng)教育引導(dǎo)。在自律方面，個(gè)人應(yīng)將學(xué)術(shù)道德內(nèi)化于心，外化于行，自覺(jué)遵循學(xué)術(shù)規(guī)范，避免學(xué)術(shù)不端，守住道德底線(xiàn)，不觸碰誠(chéng)信紅線(xiàn)。

(三)對(duì)學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)不當(dāng)做出科學(xué)判定

關(guān)于學(xué)術(shù)研究中出現(xiàn)的問(wèn)題，學(xué)界有不同的表述：學(xué)術(shù)不當(dāng)，學(xué)術(shù)失當(dāng)，學(xué)術(shù)失范，有問(wèn)題的研究行為，有害的研究行為，邊緣行為，學(xué)術(shù)失信，灰色地帶等。良好的科學(xué)研究一定是講究科研誠(chéng)信的，國(guó)際上稱(chēng)為“負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究”。在負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究與學(xué)術(shù)不端之間存在的“灰色地帶”，應(yīng)屬于“學(xué)術(shù)不當(dāng)”。也就是說(shuō)，學(xué)術(shù)不當(dāng)既不是負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究，也不是學(xué)術(shù)不端，往往是由于科學(xué)研究不夠規(guī)范(比如方法不當(dāng))造成的，不是主觀(guān)行為。在實(shí)際判定上，學(xué)術(shù)不當(dāng)也可能判定為學(xué)術(shù)不端，也可能僅僅是學(xué)術(shù)瑕疵。對(duì)于學(xué)術(shù)不當(dāng)與學(xué)術(shù)不端，要明確二者的界限，不能對(duì)學(xué)術(shù)道德問(wèn)題擴(kuò)大化，將所有的學(xué)術(shù)不當(dāng)都?xì)w咎為學(xué)術(shù)不端，但也不能對(duì)學(xué)術(shù)不當(dāng)置若罔聞，要認(rèn)真分析學(xué)術(shù)不當(dāng)?shù)纳顚釉?，及時(shí)從根本上糾正所出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不當(dāng)問(wèn)題。

關(guān)于學(xué)術(shù)不當(dāng)與學(xué)術(shù)不端的分野與判斷，可從以下6個(gè)方面加以審視：(1)相關(guān)的法律政策規(guī)定；(2)是否具有主觀(guān)性；(3)問(wèn)題出在形式上還是內(nèi)容上；(4)所涉問(wèn)題的嚴(yán)重性；(5)已經(jīng)產(chǎn)生的社會(huì)影響；(6)科學(xué)共同體通行規(guī)則。當(dāng)然這6點(diǎn)也不是絕對(duì)的，需要多方面因素綜合考慮。一般來(lái)說(shuō)，越是復(fù)雜的問(wèn)題，越可能需要學(xué)術(shù)共同體的介入，因?yàn)榭茖W(xué)的問(wèn)題，需要專(zhuān)業(yè)人員作出分析與判斷。在當(dāng)前公開(kāi)的和未公開(kāi)的學(xué)術(shù)失范問(wèn)題中，既有學(xué)術(shù)不端問(wèn)題，也有學(xué)術(shù)不當(dāng)問(wèn)題。學(xué)術(shù)不端問(wèn)題就是要加強(qiáng)懲戒性處理，而學(xué)術(shù)不當(dāng)問(wèn)題則要加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范的引導(dǎo)和教育，要采取不同的應(yīng)對(duì)措施和處理手段。

(四)強(qiáng)化學(xué)術(shù)不端懲戒及預(yù)防的有效治理

學(xué)術(shù)道德建設(shè)既要加強(qiáng)懲戒，也要強(qiáng)化預(yù)防，不僅是懲處，更多的是正面的教育、引導(dǎo)以及過(guò)程監(jiān)督，堅(jiān)持教育優(yōu)先，預(yù)防為主的原則，建立教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲戒相結(jié)合的學(xué)術(shù)道德建設(shè)模式。增加針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的制度設(shè)計(jì)，強(qiáng)化院校在制度執(zhí)行方面的力度。為此，要求相關(guān)主管部門(mén)和責(zé)任主體嚴(yán)肅懲治學(xué)術(shù)不端行為，通過(guò)懲戒，讓失信者因失信行為付出巨大代價(jià)，遏制學(xué)術(shù)不端行為的蔓延。同時(shí)，健康的學(xué)術(shù)發(fā)展需要科學(xué)共同體自我糾錯(cuò)與凈化機(jī)制，絕不能對(duì)錯(cuò)誤行為置若罔聞、避重就輕、錯(cuò)而不糾、將錯(cuò)就錯(cuò)。無(wú)論是外部懲戒還是自我糾錯(cuò)，對(duì)學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)不當(dāng)行為的調(diào)查處理必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的程序，進(jìn)行科學(xué)、規(guī)范、公正、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼{(diào)查。學(xué)術(shù)共同體科研誠(chéng)信自我約束以及自我糾錯(cuò)的凈化機(jī)制，通過(guò)以下幾個(gè)方面維護(hù)：運(yùn)用制度約束實(shí)現(xiàn)科研人員的相互監(jiān)督，建立健全本學(xué)科領(lǐng)域的科研行為規(guī)范，制定適合本領(lǐng)域特點(diǎn)的科研誠(chéng)信守則，對(duì)所管理的期刊進(jìn)行出版?zhèn)惱矸矫娴闹笇?dǎo)。

學(xué)術(shù)不端的治理需要覆蓋科學(xué)研究以及成果傳播過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)，為此需要對(duì)學(xué)術(shù)不端行為實(shí)施前端、中端、后端控制。學(xué)術(shù)不端前端控制針對(duì)的是科學(xué)研究過(guò)程，要求重視對(duì)科研人員學(xué)術(shù)規(guī)范的培養(yǎng)，加強(qiáng)對(duì)科研人員的科研誠(chéng)信教育，培養(yǎng)科研人員對(duì)科學(xué)的敬畏之心，維護(hù)科學(xué)精神，形成角色意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、底線(xiàn)意識(shí)。中端控制針對(duì)編輯出版過(guò)程，要求編輯部公開(kāi)稿件學(xué)術(shù)規(guī)范與撰寫(xiě)要求如論文結(jié)構(gòu)、合作者貢獻(xiàn)聲明等，執(zhí)行嚴(yán)格的同行評(píng)議和評(píng)審程序，制定明確的科研誠(chéng)信承諾、出版?zhèn)惱砺暶?，采用相似度檢測(cè)工具。對(duì)論文在編輯評(píng)審階段發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不當(dāng)、學(xué)術(shù)不端問(wèn)題要及時(shí)退修或者退稿，并進(jìn)行批評(píng)教育。在論文發(fā)表后發(fā)現(xiàn)存在上述行為要及時(shí)更正、勘誤或者撤稿，并執(zhí)行懲罰措施。后端控制針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲戒措施，要求相關(guān)主體嚴(yán)肅對(duì)待學(xué)術(shù)不端舉報(bào)、認(rèn)真采取懲戒措施，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為不姑息、不遷就、零容忍。需要進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)不端立體化防控體系，通過(guò)他律的法律法規(guī)和懲戒措施使之不能也不敢學(xué)術(shù)不端，最后內(nèi)化為自律的自我約束達(dá)到不想學(xué)術(shù)不端的效果。

學(xué)術(shù)道德建設(shè)、遏制學(xué)術(shù)不端問(wèn)題是一個(gè)長(zhǎng)期系統(tǒng)的工程，內(nèi)部自律以及外部他律要常抓不懈，多種措施，綜合治理，從而達(dá)到遵循學(xué)術(shù)規(guī)范、恪守科研誠(chéng)信、塑造學(xué)術(shù)人格、捍衛(wèi)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)、摒棄學(xué)術(shù)不端、堅(jiān)持學(xué)術(shù)道德、營(yíng)造學(xué)術(shù)風(fēng)氣、完善學(xué)術(shù)監(jiān)督、維護(hù)學(xué)術(shù)生態(tài)的最終目標(biāo)，形成“科研—?jiǎng)?chuàng)新—評(píng)價(jià)—支持—可持續(xù)”的良性循環(huán)。