建構(gòu)農(nóng)民概念的邏輯*
——基于“結(jié)構(gòu)-過(guò)程-屬性”框架的動(dòng)態(tài)分析

杜玉春，趙德余，梁 鴻

（復(fù)旦大學(xué)社會(huì)發(fā)展與公共政策學(xué)院，上海 200433）

一、引 言

農(nóng)民問(wèn)題一直是中國(guó)社會(huì)發(fā)展和建設(shè)進(jìn)程中的重大問(wèn)題（高建民，2008）。在新型城鎮(zhèn)化與鄉(xiāng)村振興兩大國(guó)家戰(zhàn)略背景下，農(nóng)民問(wèn)題的重要性與解決它的緊迫性尤為凸顯。而一個(gè)“好”（Gerring，1999）的農(nóng)民概念是開(kāi)展農(nóng)民問(wèn)題理論研究和社會(huì)實(shí)踐的邏輯起點(diǎn)。但農(nóng)民的概念問(wèn)題被普遍認(rèn)為是現(xiàn)、當(dāng)代中外學(xué)術(shù)史上的難題（陳勝祥，2010），“很少有哪個(gè)名詞像‘農(nóng)民’這樣給人類學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和農(nóng)村社會(huì)學(xué)家造成那么多困難”（Eatwell，1987）。自20世紀(jì)60年代起，歐美學(xué)者就開(kāi)始圍繞農(nóng)民概念展開(kāi)討論，由于觀點(diǎn)差異太大，還曾一度發(fā)生過(guò)激烈爭(zhēng)論（秦暉，1999）。結(jié)果，在各學(xué)科之間，由于研究范式不同，農(nóng)民有著不一樣的概念和身份標(biāo)簽（田珍等，2010）（見(jiàn)表1）。我國(guó)的社會(huì)科學(xué)家同樣積極對(duì)農(nóng)民進(jìn)行定義，截至20 世紀(jì)末出現(xiàn)了至少13 種有關(guān)農(nóng)民的概念（林后春，1991）；進(jìn)入21 世紀(jì)，高建民（2008）、梁成艾（2018）等學(xué)者在批判繼承前人觀點(diǎn)基礎(chǔ)上，又為農(nóng)民范疇增添了一些新維度，農(nóng)民概念更趨多樣。事實(shí)上，盡管東西方學(xué)術(shù)界都進(jìn)行了廣泛探索，但至今還未清楚地說(shuō)明究竟什么是農(nóng)民（陳勝祥，2010；夏柱智，2016；鄭志濤，2015）。一方面，各種農(nóng)民概念的內(nèi)涵呈現(xiàn)出相當(dāng)程度的差異甚至牴牾之處；另一方面，農(nóng)民概念不能有效指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)研究者在不同時(shí)空和社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下確定誰(shuí)是農(nóng)民。農(nóng)民概念長(zhǎng)期混雜不清不僅嚴(yán)重阻礙農(nóng)民問(wèn)題相關(guān)研究發(fā)展，同時(shí)也給農(nóng)民相關(guān)政策制定造成諸多不良影響（張義，1994；孫德厚，2003；史艷蘭等，2019）。

表1 各種“農(nóng)民”概念的潛在維度（西方學(xué)術(shù)界）

農(nóng)民概念長(zhǎng)期混沌不明的原因可能來(lái)自經(jīng)驗(yàn)和邏輯兩方面。因?yàn)椤案拍顝膩?lái)不是天然的，它們一向是經(jīng)驗(yàn)和邏輯雙刃交叉剪合的產(chǎn)物”（戈茨，2014）。然而，縱觀既有就農(nóng)民概念問(wèn)題展開(kāi)論述的研究，僅明確承認(rèn)經(jīng)驗(yàn)是農(nóng)民概念長(zhǎng)期混沌不明的原因，社會(huì)轉(zhuǎn)型、農(nóng)民分化等社會(huì)現(xiàn)實(shí)變化會(huì)導(dǎo)致農(nóng)民概念發(fā)生改變；在同一時(shí)空條件下，同一事物也存在許多方面，一個(gè)概念無(wú)法揭示事物的多方面本質(zhì)（高建民，2008，隋筱童，2019）。換言之，既有研究認(rèn)為認(rèn)識(shí)對(duì)象的多樣性、復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)變化等導(dǎo)致了當(dāng)前局面。幾乎沒(méi)有從邏輯角度出發(fā)進(jìn)行解釋的成果，致使對(duì)于邏輯如何“剪合”農(nóng)民概念的過(guò)程知之甚少。顯然，加深這一過(guò)程的了解、增加該方面的知識(shí)具有重要理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。鑒于此，本文擬描述和總結(jié)既有建構(gòu)農(nóng)民概念的實(shí)踐和成果，以期在彌補(bǔ)既有研究不足的同時(shí)，促進(jìn)農(nóng)民概念清晰化。

二、“結(jié)構(gòu)-過(guò)程-屬性”分析框架

“概念是通過(guò)反映對(duì)象的特有屬性或本質(zhì)屬性來(lái)反映對(duì)象的一種思維方式”（彭漪漣，1993）。下定義是最為常用的明確概念內(nèi)涵的邏輯方法，它揭示概念所反映對(duì)象的特點(diǎn)和本質(zhì)。“定義一個(gè)事物，就是從這一事物所有屬性中，選取那些被理解為由其名稱所指代且宣示的特定屬性”（穆勒，2014）?？v觀國(guó)內(nèi)外大多數(shù)圍繞概念問(wèn)題展開(kāi)論述的文獻(xiàn)，包括專門論述農(nóng)民概念問(wèn)題的研究，大多數(shù)聚焦于辨析概念應(yīng)該選取哪一個(gè)或幾個(gè)屬性，而采用的路徑是語(yǔ)義分析（Kurtz，2000；陳運(yùn)貴，2019；鞏建婷等，2020）。注重屬性選取的做法具有天然合理性，因?yàn)樗嘘P(guān)于概念的工作的最終目的都是為了把握事物的本質(zhì)或特有屬性。

但僅注重屬性及進(jìn)行純粹的語(yǔ)義分析遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)表明多數(shù)重要概念是多維度和多層次的。由此，就產(chǎn)生了概念結(jié)構(gòu)問(wèn)題。戈茨（2014）認(rèn)為概念結(jié)構(gòu)問(wèn)題至少包含兩方面，一是概念各層/維度之于概念的重要性，二是“維度或成分如何集合與構(gòu)造”的問(wèn)題。針對(duì)前一方面，他提出了一個(gè)包含基本層次、第二層次和指標(biāo)/數(shù)據(jù)層次的“三層次”概念模型。其中，基本層次概念是那些在理論命題中使用的概念，基本層次概念的構(gòu)成維度是第二層次，形成了許多概念的本體論分析，并在各種形式的因果機(jī)制中發(fā)揮重要作用。指標(biāo)/數(shù)據(jù)層次（也被稱作操作化層次）反映歸屬基本或第二層次概念名下的某種特殊的現(xiàn)象、個(gè)人或事件的諸多細(xì)節(jié)，進(jìn)而允許數(shù)據(jù)得到收集，它們是連接度量與數(shù)據(jù)收集的橋梁。

針對(duì)“集合與構(gòu)造”問(wèn)題，戈茨對(duì)比研究了兩種概念構(gòu)建基礎(chǔ)原則：必要充分條件與家族相似性。如果受第一種原則指引構(gòu)建概念，即給出必要與充分條件，察看某個(gè)事物是否符合這種分類。家族相似性與充要條件完全相反，并不包含任何必要充分元素。任何事物，只要有足夠的下一層次維度的相似性，就可成為家族的一分子。如果用數(shù)學(xué)語(yǔ)言解釋，那么“與”（AND）代表必要與充分必要條件原則，“或”（OR）則是對(duì)應(yīng)家族相似性原則的天然方式。對(duì)于進(jìn)行概念分析的研究，通常不提供任何有關(guān)構(gòu)建原則信息的困境，戈茨建議使用文本詮釋方法應(yīng)對(duì)。其中的訣竅是觀察，若維度的討論中斷言缺少某一維度，那么個(gè)案就應(yīng)從此類別中排除——這表達(dá)了必要條件原則的基本特性，即必要條件缺失會(huì)導(dǎo)致分析客體被剔除。而尋求量化度量是考察家族相似性結(jié)構(gòu)的很好方式（不適合必要與條件充分原則）。戈茨以“福利國(guó)家”概念例子對(duì)家族相似原則進(jìn)行了說(shuō)明。通常認(rèn)為，福利國(guó)家提供某些產(chǎn)品和服務(wù)，諸如失業(yè)保險(xiǎn)、衛(wèi)生保健及退休金等。在這種認(rèn)識(shí)之下，福利國(guó)家是一個(gè)按照家族相似性原則建構(gòu)的概念——第二層次維度是由國(guó)家提供的各種產(chǎn)品和服務(wù)，但并沒(méi)有一種服務(wù)是某一國(guó)家成為福利國(guó)家時(shí)所（必須）提供的。然而，假如國(guó)家提供了其中一種或足夠多的此類服務(wù)，就可以將其歸類為福利國(guó)家。

戈茨所討論的概念結(jié)構(gòu)問(wèn)題實(shí)際包含靜態(tài)結(jié)構(gòu)與動(dòng)態(tài)建構(gòu)兩方面，動(dòng)態(tài)建構(gòu)就是通常所說(shuō)的過(guò)程。鑒于此，融合討論概念問(wèn)題時(shí)不可或缺的屬性特征要素，最終形成“結(jié)構(gòu)—過(guò)程—屬性”分析框架。運(yùn)用這一理論框架對(duì)中國(guó)社會(huì)科學(xué)家建構(gòu)農(nóng)民概念時(shí)的共同實(shí)踐進(jìn)行細(xì)致考查和分析，以期揭示建構(gòu)農(nóng)民概念的邏輯。

此外，本文引入時(shí)間維度，參考借鑒湯志偉等（2021）對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨百年“三農(nóng)”思想和政策實(shí)踐階段劃分成果，認(rèn)為農(nóng)民概念建構(gòu)過(guò)程總體上經(jīng)歷了萌芽（改革開(kāi)放至2002年）、發(fā)展（2003—2012年）和成熟（2013—2020 年）三個(gè)歷史時(shí)期，然后對(duì)農(nóng)民概念進(jìn)行縱向演進(jìn)分析，以期展示其時(shí)代和變遷特征。圖1為本文“結(jié)構(gòu)—過(guò)程—屬性”概念建構(gòu)動(dòng)態(tài)分析框架。

圖1 “結(jié)構(gòu)-過(guò)程-屬性”概念建構(gòu)動(dòng)態(tài)分析框架

三、數(shù)據(jù)資料收集及結(jié)果

為盡可能全面獲得既有闡釋農(nóng)民概念的成果，本文按照以下步驟收集、整理與篩選文獻(xiàn)資料。第一，在中國(guó)學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)中分別進(jìn)行主題、篇名檢索。該數(shù)據(jù)庫(kù)是目前世界上最大的連續(xù)動(dòng)態(tài)更新的中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)，覆蓋范圍十分廣泛，同時(shí)具有題錄、文摘和全文文獻(xiàn)一站式檢索功能。（1）主題檢索：檢索條件為（a）“‘農(nóng)民’并含‘概念’”或（b）“‘農(nóng)民’并含‘定義’”或（c）“‘農(nóng)民’并含‘內(nèi)涵’”。為充分保證文獻(xiàn)質(zhì)量，在檢索頁(yè)面的“來(lái)源類別”處同時(shí)勾選“核心期刊”“CSSCI”和“CSCD”，共檢索出1 239條記錄；（2）篇名檢索：檢索條件與主題檢索一致，“來(lái)源類別”勾選“全部期刊”，共檢索出13條記錄。檢索時(shí)間均為2020年12月19日。下載上述1 252條結(jié)果并按照“年份—作者—文獻(xiàn)名”存檔。第二，依托所在大學(xué)圖書(shū)館門戶網(wǎng)站和上海市圖書(shū)館門戶網(wǎng)站檢索相關(guān)研究成果，并線下借閱。第三，關(guān)注并收集上述兩種途徑所獲文獻(xiàn)資料參引的中文農(nóng)民概念研究成果。精讀上述三個(gè)渠道收集的所有文獻(xiàn)，并摘錄文獻(xiàn)中出現(xiàn)的農(nóng)民定義①有關(guān)概念和定義的關(guān)系問(wèn)題以及識(shí)別定義的策略，既有主流邏輯學(xué)教材以及戈茨的專著均有詳細(xì)介紹，這里不再贅述。。上述工作的完成時(shí)間為2020 年12 月至2021 年3月。結(jié)果如表2所示。

表2 既有農(nóng)民定義（中文）摘錄結(jié)果（部分）

最終，自50處文獻(xiàn)中共摘錄69條中文農(nóng)民定義。文獻(xiàn)類型及相應(yīng)數(shù)量為：期刊論文40處，專著4處，字、詞典3處，學(xué)位論文3處。并對(duì)所有文獻(xiàn)按照時(shí)間②《辭典》第一次面世時(shí)間為1936年，當(dāng)時(shí)即收錄了農(nóng)民詞條及其定義，后來(lái)雖經(jīng)多次修訂，但農(nóng)民概念幾乎沒(méi)有變化，直至今日。在考查文獻(xiàn)時(shí)間分布時(shí)，為了論述方便，將它的時(shí)間標(biāo)注為1981——指相對(duì)于其他文獻(xiàn)，它是最早的?！冬F(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》第一版（正式）初版時(shí)間為1978年，晚于《辭?！罚缬谄渌墨I(xiàn)，其他方面情況與《辭海》相似，同樣為了論述方便，將它的時(shí)間記為1982年。進(jìn)行排序，圖2為所有文獻(xiàn)時(shí)間分布圖③鑒于綜述性文獻(xiàn)的存在以及一些作者在界定概念時(shí)會(huì)進(jìn)行狹義和廣義區(qū)分。事實(shí)上，從某種程度上而言，文獻(xiàn)數(shù)量而非定義條數(shù)更能說(shuō)明研究人員對(duì)于農(nóng)民概念的關(guān)注程度。。

圖2 1980~2020年農(nóng)民定義出處（文獻(xiàn)）數(shù)量統(tǒng)計(jì)

可以看到，明確給出農(nóng)民定義的文獻(xiàn)規(guī)?？傮w呈上升趨勢(shì)，這反映了農(nóng)民概念受關(guān)注程度逐漸增加。此外，還對(duì)各條定義編號(hào)。具體步驟：將按照時(shí)間先后順序排列的50處文獻(xiàn)依次標(biāo)記為L(zhǎng)1、L2、L3…L50（L:Literature）。對(duì)同一綜述性文獻(xiàn)中出現(xiàn)多條定義的，用“.”連接數(shù)字細(xì)分；對(duì)于研究者在界定概念時(shí)區(qū)分了狹義、中層和廣義的，用“-”連接數(shù)字進(jìn)一步區(qū)分，依次對(duì)應(yīng)“1”“2”“3”④例如，6.1表示第6處文獻(xiàn)中出現(xiàn)的第一條農(nóng)民定義；5-1指第5處文獻(xiàn)中出現(xiàn)的狹義農(nóng)民定義。。在摘錄與統(tǒng)計(jì)過(guò)程中，除文獻(xiàn)編號(hào)為6的各條定義⑤由于歷史原因，該篇文獻(xiàn)沒(méi)有標(biāo)注參考文獻(xiàn)；而它又極為重要——體現(xiàn)在后來(lái)討論農(nóng)民概念的研究幾乎都會(huì)參引它。因此，將它納入其中。，其他均來(lái)自原始文獻(xiàn)⑥對(duì)于那些轉(zhuǎn)引的定義，本文進(jìn)行了尋根溯源——收集原始文獻(xiàn)，然后按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)篩選。。

四、研究結(jié)果

（一）概念結(jié)構(gòu)：層次與維度

表3報(bào)告了所摘錄69條定義中具有3層次結(jié)構(gòu)特征的8條定義的維度/成分。盡管為摘錄農(nóng)民定義付出了巨大努力，但結(jié)果很有可能不完備。因此，不能認(rèn)為69條定義是所有中文農(nóng)民概念研究成果的全集即總體，且由于樣本收集過(guò)程非隨機(jī)，不能就此進(jìn)行統(tǒng)計(jì)推論。但至少反映了在對(duì)農(nóng)民概念化的學(xué)術(shù)努力中，一些學(xué)者會(huì)采用3層次的概念結(jié)構(gòu)，故結(jié)果依然具有重要意義。同理，其余61條具有2層次特征的定義反映了建構(gòu)農(nóng)民概念也可以采用2層次結(jié)構(gòu)。且從2層次和3層次結(jié)構(gòu)在所采集樣本中占比看，2 層次是農(nóng)民概念的主流結(jié)構(gòu)。原因可能是農(nóng)民概念并非一個(gè)分析性概念（夏柱智，2016），而是一個(gè)人群概念（高敏雪等，2009），使研究者傾向?qū)⑥r(nóng)民概念扁平化，即更多地建構(gòu)2層次而非3層次農(nóng)民概念。

表3 具有3層次結(jié)構(gòu)特征的農(nóng)民概念

時(shí)間分布方面，所有8 條3 層次結(jié)構(gòu)特征的農(nóng)民概念均來(lái)自2003 年以后，即在研究起始時(shí)間到2002年未發(fā)現(xiàn)有研究者使用3層次結(jié)構(gòu)農(nóng)民概念。這一結(jié)果初步反映了農(nóng)民概念經(jīng)歷了明顯的拓展過(guò)程?？赡艿脑蚴请S著時(shí)代發(fā)展，有關(guān)農(nóng)民的社會(huì)現(xiàn)象日益復(fù)雜和多樣，相應(yīng)的認(rèn)知和研究需求也進(jìn)一步提升，而原有的單層或者兩層結(jié)構(gòu)已不能再有效滿足。換言之，為回應(yīng)理論和實(shí)踐需求，農(nóng)民概念進(jìn)入3層次結(jié)構(gòu)時(shí)期。另外，不同階段的差異性對(duì)比結(jié)果也在某種程度上說(shuō)明了對(duì)于農(nóng)民概念建構(gòu)過(guò)程歷史階段的劃分具有一定合理性。

下面察看69條農(nóng)民定義各層次的維度/成分?；緦哟胃拍畹臉?gòu)成維度是第二層次。在細(xì)致地語(yǔ)義分析69條定義后，發(fā)現(xiàn)第二層次維度數(shù)量最少為1個(gè)，最多達(dá)10個(gè)，集中分布于1~3個(gè)，如表4所示。進(jìn)一步觀察農(nóng)民概念第二層次維度數(shù)量的時(shí)空分布，會(huì)發(fā)現(xiàn)與以上8條具有3層次概念結(jié)構(gòu)所反映的變化基本一致：農(nóng)民概念隨時(shí)間推移在拓展和豐富。如表4第2行所示，第二層次有且僅有1個(gè)成分的22 條農(nóng)民定義中，有14 條來(lái)自2003 年（不含）以前，占比超過(guò)63.6%；2003 年（對(duì)應(yīng)定義編號(hào)為L(zhǎng)14）至2012年（對(duì)應(yīng)定義編號(hào)為L(zhǎng)31）之間1條，2013年（對(duì)應(yīng)定義編號(hào)為L(zhǎng)32）及其之后7條，分別占比4.5%和31.8%。再看第3 行，26 條定義中14 條分布在研究觀察起始時(shí)間到2002 年間，占比53.8%，相比63.6%下降將近10個(gè)百分點(diǎn)；后兩個(gè)階段的比例分別為26.9%和19.2%。第4行顯示，14條定義中僅有4條來(lái)自2003年前，占比約為28.6%；最后看表格第5行至第7行，即那些第二層次具有4個(gè)及更多維度數(shù)量的定義中，2003年以前的成果數(shù)量一直為0，來(lái)自2013年及之后的占比持續(xù)增大，采用5個(gè)甚至更多的10個(gè)維度的研究均來(lái)自最近一個(gè)時(shí)期。這些變化無(wú)不說(shuō)明，越到后來(lái)，第二次層次成分?jǐn)?shù)量越多。同一層次成分?jǐn)?shù)量增加意味著屬性增加，這表明農(nóng)民概念在不斷發(fā)展。

在那些具有3層次結(jié)構(gòu)特征的定義的操作化層次上，維度/成分?jǐn)?shù)量分布于1~3之間（見(jiàn)表4）。

表4 農(nóng)民概念第二層次維度數(shù)量統(tǒng)計(jì)

（二）建構(gòu)過(guò)程：充分必要與家族相似

上一小節(jié)報(bào)告了農(nóng)民概念的層次和維度，下面分析建構(gòu)多層次和多維度農(nóng)民概念的過(guò)程?？蚣苄纬烧鹿?jié)解釋了必要充分條件原則與家族相似性原則?，F(xiàn)實(shí)中，建構(gòu)混合結(jié)構(gòu)甚至很大差異的結(jié)構(gòu)完全有可能，但絕大多數(shù)案例都是上述兩種結(jié)構(gòu)的變式。理論上，研究人員可按照自己的研究目的、根據(jù)必要充分條件與家族相似條件中的任意一種原則構(gòu)造上一層次的維度。那么，一個(gè)農(nóng)民概念將可能通過(guò)4種途徑完成建構(gòu)。表5描述了這四種可能性。其中，路徑1是第二層次的維度按照充分必要原則結(jié)合成基本層次的農(nóng)民范疇，操作化層次上的各維度/成分依據(jù)相同原則完成對(duì)第二層次的維度的構(gòu)造。同樣可知路徑2、3、4的具體做法。倘若某位研究人員不打算建構(gòu)3層次概念結(jié)構(gòu)農(nóng)民概念，那么路徑總數(shù)相應(yīng)地縮減為2條。

表5 建構(gòu)農(nóng)民概念的四種可能路徑

對(duì)69條農(nóng)民定義逐一分解，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，具有3層次特征的8條定義中，5條采用路徑1，2條采用路徑3，1條通過(guò)混合使用家族相似原則和充分必要原則完成構(gòu)建。編號(hào)為14的定義是路徑1的典型代表，明確指出“‘農(nóng)民’這個(gè)概念應(yīng)包含三條基本屬性”，認(rèn)為三條屬性中的任何一條均不能缺失，充分說(shuō)明第二層次采用充分必要條件原則。該定義進(jìn)行的補(bǔ)充說(shuō)明——“在這個(gè)定義里，顯然不包括那些雖然屬于農(nóng)業(yè)戶口，但已不再?gòu)氖罗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動(dòng)的人”也充分印證了必要充分邏輯。如果繼續(xù)考查該條定義的第三層次，會(huì)發(fā)現(xiàn)同樣使用充分必要原則。

編號(hào)41的定義充分體現(xiàn)與代表了第二層次和第三層次均使用家族相似原則的路徑3。該定義在第二層次使用了一種并列結(jié)構(gòu)，認(rèn)為農(nóng)民的內(nèi)涵既可以是身份，也可以是職業(yè)，并比較身份和職業(yè)，認(rèn)為前者更具有普適性。這顯然是認(rèn)為只要具備身份和職業(yè)中的任意一個(gè)屬性即可。在第三層次，該定義提到農(nóng)民概念還包括由身份和職業(yè)衍生出來(lái)的包括生活階層、意識(shí)價(jià)值、行為方式和文化心理等在內(nèi)的諸多特征。這些“特征”是可能而非必要的顯然更具合理性。據(jù)此，該定義使用的也是家族相似原則。

編號(hào)為17的定義混合使用了兩種原則。原文是“作為職業(yè)的農(nóng)民，是指那些經(jīng)營(yíng)農(nóng)地、并主要依賴于農(nóng)地收益維持基本生活的社會(huì)群體；作為身份的農(nóng)民，是指那些在行為方式、價(jià)值觀念、社會(huì)認(rèn)知態(tài)度等方面帶有厚重鄉(xiāng)土特質(zhì)的一類人群。無(wú)論從其中任何一個(gè)層面來(lái)看，與土地緊密相連都是農(nóng)民最顯著的特征?！痹诘诙哟?，該定義認(rèn)為農(nóng)民既可以作為職業(yè)，也可以作為一種身份，兩個(gè)屬性滿足其一即可，這是典型的家族相似原則。而在第三層次，如描述作為職業(yè)的農(nóng)民時(shí)，使用“并”連接，這是典型的必要充分條件原則?？梢?jiàn)，該條定義通過(guò)路徑4完成構(gòu)建。

相對(duì)于具有3層次結(jié)構(gòu)特征的定義，2層次的定義在諸多方面都更簡(jiǎn)單。余下61條定義中，49條運(yùn)用充分必要原則完成構(gòu)建，10條運(yùn)用家族相似原則。另外兩條無(wú)法判定，其中，編號(hào)37的定義列出了農(nóng)民可能具有的10 個(gè)特征，但并未指出哪一條必不可少。然而，并非未明確哪一條是不可或缺的定義，運(yùn)用的是家族相似原則。倘若如此，就可以選擇其中任意一個(gè)或幾個(gè)特征作為農(nóng)民的基本屬性進(jìn)行定義，比如選擇第8 個(gè)——享受鄉(xiāng)村文明，但這顯然是錯(cuò)誤的。為滿足學(xué)術(shù)研究的嚴(yán)謹(jǐn)性，本文對(duì)該條做擱置處理，而不妄加揣測(cè)該定義的作者的意思。另外一條不能有效判斷的是編號(hào)為48 的定義。按照經(jīng)典邏輯學(xué)的理論，該定義是功用定義⑦界定概念時(shí)，旨在揭示事物的功用的定義，即為功用定義，詳見(jiàn)彭漪漣（1993）。，并未揭示事物的特性或本質(zhì)，故暫不勉強(qiáng)歸類。

由于應(yīng)用必要充分、家族相似原則的前提是概念具有一定數(shù)量層次結(jié)構(gòu)和每個(gè)層次上具有一定數(shù)量的成分，例如在二層次結(jié)構(gòu)中，若第二層次只有一個(gè)成分，那么只可能使用必要充分原則。伴隨著農(nóng)民概念結(jié)構(gòu)和維度數(shù)量的增加——前文已集中說(shuō)明，必要充分和家族相似原則運(yùn)用空間大幅提升，出現(xiàn)得也越來(lái)越頻繁和廣泛，持續(xù)為研究者組織、“粘合”不同屬性特征形成新的農(nóng)民概念發(fā)揮不可或缺的作用。

（三）屬性特征：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、住在農(nóng)村與農(nóng)業(yè)戶口

任何一個(gè)概念都要借助語(yǔ)詞來(lái)表達(dá)?！案拍畹木唧w內(nèi)容可以是各種各樣的，它的語(yǔ)言表現(xiàn)形式也可能不盡相同，但承載概念的語(yǔ)句高度結(jié)構(gòu)化——總是由被定義項(xiàng)、定義項(xiàng)和定義聯(lián)項(xiàng)三個(gè)部分構(gòu)成”（彭漪漣，1993）。本文的被定義項(xiàng)是農(nóng)民，定義項(xiàng)是用來(lái)揭示和明確農(nóng)民內(nèi)涵的概念或詞項(xiàng)，定義聯(lián)項(xiàng)通常有“就是”“是”“所謂…就是…”“指”等?；诖?，參考程序化扎根理論的處理程序，對(duì)61條具有二層次結(jié)構(gòu)特征的農(nóng)民定義進(jìn)行數(shù)據(jù)分析（表3已細(xì)致展示具有3層次結(jié)構(gòu)特征定義的結(jié)果，故這里不再討論）。具體而言，第一步，對(duì)原始文本進(jìn)行編碼。編號(hào)規(guī)則為“文獻(xiàn)編號(hào)+文本原始短語(yǔ)/詞語(yǔ)編號(hào)”，得到均具有唯一編號(hào)的119條原始短語(yǔ)/詞語(yǔ)。第二步，整理與合并。即把描述事物同一特性或本質(zhì)的條目合并，得到11個(gè)組別（含由無(wú)法歸類合并的25條原始短語(yǔ)/詞語(yǔ)所組成的“其他”組）。第三步，報(bào)告描述聚類結(jié)果。

表6展示了既有文獻(xiàn)（不含運(yùn)用3層次結(jié)構(gòu)特征的）在建構(gòu)農(nóng)民概念時(shí)選取屬性特征的情況?？梢钥吹剑x農(nóng)民時(shí)，“從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)”最常被選取，其次是“居住在農(nóng)村”；再次是“農(nóng)業(yè)戶口”和“與特定生產(chǎn)資料的關(guān)系”兩個(gè)特征。主要靠農(nóng)業(yè)收入生活或特殊的生產(chǎn)方式也會(huì)被學(xué)者納入農(nóng)民定義。除此之外，還有一些偶爾（包括僅一次）出現(xiàn)在農(nóng)民定義中的屬性特征?？傮w上，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、住在農(nóng)村與具有農(nóng)業(yè)戶口是農(nóng)民概念最為顯著的三個(gè)特征。

表6 兩層結(jié)構(gòu)定義編碼結(jié)果及聚類分析

借鑒事件史分析方法⑧有關(guān)事件史分析方法的介紹，詳見(jiàn)杜本峰（2008）、保羅·埃里森（2017）。每一類屬性特征可以被認(rèn)為是單種類重復(fù)事件，這里遷移運(yùn)用生存、風(fēng)險(xiǎn)概念對(duì)其發(fā)生和持續(xù)時(shí)間進(jìn)行了分析。，制作不同歷史時(shí)期各聚類下屬性特征關(guān)于有序時(shí)間的分布圖形（圖3）。從各歷史區(qū)間點(diǎn)陣密度大致可看出，農(nóng)民概念屬性特征的涌現(xiàn)或（和）運(yùn)用確實(shí)存在階段性特征，自萌芽期到發(fā)展期經(jīng)歷了增加過(guò)程，而到成熟期呈現(xiàn)相對(duì)穩(wěn)定趨勢(shì)。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)不同聚類的時(shí)間分布或者說(shuō)發(fā)生、持續(xù)狀態(tài)存在差異：（a）A#類，也就是從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)自觀察期伊始就被納入，且穩(wěn)定地延續(xù)至今；（b）D#類，即居住在農(nóng)村的頻率總體上僅次于A#類，再次是E#類；（c）F#類同樣自觀察期始即存在，且總體連續(xù)、略有間斷地出現(xiàn)在整個(gè)研究期，它主要描述人與土地的生產(chǎn)關(guān)系；（d）E#類表示農(nóng)村戶口特征自1991 年開(kāi)始被研究者所關(guān)注，可能的原因是雖然我國(guó)長(zhǎng)期存在城鄉(xiāng)二元戶籍制度，但直到20 世紀(jì)九十年代初，戶籍制度開(kāi)始松動(dòng)，農(nóng)村與城市戶口現(xiàn)實(shí)差異開(kāi)始凸顯；（f）此外，黨的十六大之后農(nóng)民開(kāi)始被認(rèn)為是一種職業(yè)（B#類），這與農(nóng)民職業(yè)化的提出和推進(jìn)緊密相關(guān)；類似地，農(nóng)民還被認(rèn)為是一種身份（C#），這與社會(huì)保障等相關(guān)制度與社會(huì)身份掛鉤的建設(shè)密不可分；（g）其余諸類可以在馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)下與F#類形成統(tǒng)一體，均從揭示農(nóng)民的階級(jí)、生產(chǎn)資料和生產(chǎn)關(guān)系特征方面建構(gòu)。

圖3 不同聚類下各屬性特征關(guān)于有序時(shí)間的圖形

五、結(jié)論與討論

多年以來(lái)，研究者都無(wú)法用統(tǒng)一的“農(nóng)民”概念描述所涉目標(biāo)群體（賀雪峰，2009），本文從概念建構(gòu)邏輯角度解釋了上述現(xiàn)象的發(fā)生機(jī)制。具體而言，先融合傳統(tǒng)重視概念屬性特征的經(jīng)驗(yàn)與長(zhǎng)期被忽視的、新的概念結(jié)構(gòu)理論，形成了“結(jié)構(gòu)—過(guò)程—屬性”動(dòng)態(tài)概念分析框架，再運(yùn)用這一框架對(duì)既有建構(gòu)農(nóng)民概念的實(shí)踐與成果進(jìn)行全面、系統(tǒng)地描述和分析，結(jié)論如下：（1）一些研究運(yùn)用充分必要原則建構(gòu)農(nóng)民概念，一些研究則運(yùn)用家族相似原則，還有研究在不同層次上混合使用不同原則。（2）所界定的農(nóng)民概念既可能具有2層次結(jié)構(gòu)特征，也可能是3層次結(jié)構(gòu)。（3）給農(nóng)民下定義時(shí)，在由農(nóng)民可能具有的諸多屬性特征所組成的內(nèi)涵集合里，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征最常被選取，其次是在農(nóng)村居住，再次是農(nóng)業(yè)戶口。與西方對(duì)比，農(nóng)業(yè)戶口特征為中國(guó)特有屬性。（4）有許多其他特征也會(huì)被按照必要充分或家族相似性原則組合進(jìn)農(nóng)民概念的不同層次里。（5）整個(gè)農(nóng)民概念建構(gòu)過(guò)程存在顯著時(shí)代變遷特征：農(nóng)民范疇作為強(qiáng)應(yīng)用型概念，其研究指向總體上與社會(huì)改革目標(biāo)、尤其是與三農(nóng)問(wèn)題探索進(jìn)程相吻合，鮮明的應(yīng)用性特征與現(xiàn)實(shí)進(jìn)展緊密相關(guān)，一直在回答和回應(yīng)時(shí)代與現(xiàn)實(shí)需求過(guò)程中，完善和充實(shí)著自身的結(jié)構(gòu)與屬性特征。

倘若經(jīng)驗(yàn)層面要素固定不變，若要建構(gòu)一個(gè)統(tǒng)一的農(nóng)民概念，則需要統(tǒng)一建構(gòu)原則、概念結(jié)構(gòu)與屬性特征。顯然，統(tǒng)一上述三方面并非不可能，但也是一項(xiàng)極其困難的工作。面對(duì)這一困境，因果論、本體論及實(shí)在論的概念觀可能更適合農(nóng)民概念本身及相關(guān)的理論研究和實(shí)踐發(fā)展。其本體論特征在于，這種觀念集中探討究竟是什么構(gòu)成了現(xiàn)象；其因果論特征在于，這種觀念確認(rèn)本體屬性會(huì)在因果假設(shè)、解釋和機(jī)制中發(fā)揮關(guān)鍵性的作用。其實(shí)在論特征在于，這一觀念包括了對(duì)現(xiàn)象的經(jīng)驗(yàn)分析。這一路徑強(qiáng)調(diào)，概念分析包括探知現(xiàn)象的構(gòu)成特性，而這些特性具有至為關(guān)鍵的因果作用，這些因果作用和因果機(jī)制在理論研究中發(fā)揮著重要作用。梳理現(xiàn)有農(nóng)民經(jīng)驗(yàn)研究，研究者實(shí)際上也是依據(jù)理論背景或研究目的對(duì)現(xiàn)象屬性進(jìn)行擇取。