國(guó)內(nèi)外長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究主題述評(píng)
——基于近十年高被引論文的文獻(xiàn)計(jì)量分析

□柴 靜 李 強(qiáng) 鄧秀麗

一、引言

2022年初，國(guó)家衛(wèi)健委發(fā)布的《“十四五”健康老齡化規(guī)劃》指出：“十四五”時(shí)期，我國(guó)人口老齡化程度將進(jìn)一步加深，60歲及以上人口占總?cè)丝诒壤龑⒊^(guò)20%，進(jìn)入中度老齡化社會(huì)。老年人健康狀況不容樂(lè)觀， 78%以上的老年人至少患有一種以上慢性病，失能老年人數(shù)量將持續(xù)增加。人口老齡化加速和家庭少子化、小型化使傳統(tǒng)的家庭護(hù)理能力與急劇增長(zhǎng)的失能老人護(hù)理需求矛盾日益突出，盡快建立適合我國(guó)國(guó)情的長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)制度已迫在眉睫。

20世紀(jì)70年代起，荷蘭、美國(guó)、德國(guó)、日本、韓國(guó)等相繼推出長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)來(lái)應(yīng)對(duì)日趨嚴(yán)重的人口老齡化問(wèn)題和長(zhǎng)期照護(hù)問(wèn)題[1]。2011年12月，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《社會(huì)養(yǎng)老服務(wù)體系建設(shè)規(guī)劃(2011-2015年)》(國(guó)辦發(fā)〔2011〕60號(hào)文)，提出了“有條件的地方，可以探索實(shí)施老年護(hù)理補(bǔ)貼、護(hù)理保險(xiǎn)，增強(qiáng)老年人對(duì)護(hù)理照料的支付能力”。2016年和2020年人力資源社會(huì)保障部、國(guó)家醫(yī)保局和財(cái)政部又相繼出臺(tái)了《關(guān)于開(kāi)展長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)制度試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(人社廳發(fā)〔2016〕80號(hào))和《關(guān)于擴(kuò)大長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)制度試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(醫(yī)保發(fā)〔2020〕37號(hào))等相關(guān)文件。經(jīng)過(guò)不斷的試點(diǎn)實(shí)踐和學(xué)術(shù)積累，目前中國(guó)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究進(jìn)展如何？主題分布和內(nèi)容特征如何？國(guó)外學(xué)者在該領(lǐng)域又有哪些研究成果和經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒？本文將從定量與定性相結(jié)合的角度對(duì)比分析國(guó)內(nèi)外長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究主題分布的結(jié)構(gòu)特征和內(nèi)容特征，從宏觀上梳理國(guó)內(nèi)在該領(lǐng)域研究中存在的空白和不足，以期對(duì)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)的深入研究提供借鑒和啟示。

二、數(shù)據(jù)遴選和研究方法

(一)數(shù)據(jù)遴選

h指數(shù)代表“高引用次數(shù)(High Citations)”，是2005年由美國(guó) Jorge E Hirsch教授首次提出，它將數(shù)量指標(biāo)(發(fā)文量)和質(zhì)量指標(biāo)(被引量)結(jié)合起來(lái)，更好地顯示了科學(xué)工作者的科研成果[2]。本文將h指數(shù)定義引申入學(xué)科領(lǐng)域中，即在某學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)某一年的h指數(shù)等于該領(lǐng)域在該年發(fā)表了h篇被引次數(shù)不少于h次的論文，h值即可作為界定高被引論文的閾值。為保證數(shù)據(jù)的權(quán)威性，本文以中國(guó)知網(wǎng)(以下簡(jiǎn)稱CNKI)和Web of Science(以下簡(jiǎn)稱WOS)數(shù)據(jù)庫(kù)作為國(guó)內(nèi)、國(guó)外數(shù)據(jù)來(lái)源，分別以“主題 =長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)or長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)or長(zhǎng)護(hù)險(xiǎn)”和“TS=＂Long term care insurance＂”為檢索詞，分年度檢索出2012年1月1日至2021年12月31日的文獻(xiàn)，并按被引量降序排列，然后通過(guò)h指數(shù)遴選出當(dāng)年度符合h值定義的高被引論文(見(jiàn)表1)，檢索時(shí)間為2022年1月1日。

(二)研究方法

詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)分析也叫共詞分析，屬于內(nèi)容分析方法的一種。其主要原理是對(duì)一組詞兩兩統(tǒng)計(jì)它們?cè)谕黄墨I(xiàn)中出現(xiàn)的次數(shù)，以此為基礎(chǔ)對(duì)這些詞進(jìn)行聚類分析，從而反映出這些詞之間的親疏關(guān)系，進(jìn)而分析這些詞所代表學(xué)科或主題的結(jié)構(gòu)與變化[3]。論文的關(guān)鍵詞作為論文內(nèi)容的核心概括，凝聚了作者的主要學(xué)術(shù)思想和觀點(diǎn)，是共詞分析的不二之選。

CiteSpace是美國(guó)德雷克塞爾大學(xué)陳超美團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)的科學(xué)知識(shí)圖譜可視化軟件，它基于網(wǎng)絡(luò)計(jì)算和共詞分析等方法而設(shè)計(jì)，通過(guò)將關(guān)鍵詞的共現(xiàn)、聚類、突現(xiàn)等網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的可視化能更好地揭示國(guó)內(nèi)外長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究的主題結(jié)構(gòu)、內(nèi)容特征及演化機(jī)制，進(jìn)而把握其熱點(diǎn)主題和發(fā)展規(guī)律。

表1 2012-2021年國(guó)內(nèi)外長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究高被引論文

三、研究主題及演變趨勢(shì)分析

(一)關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

將從CNKI和WOS遴選出的符合h指數(shù)的高被引論文分別導(dǎo)入CiteSpace5.8.R3，起止時(shí)間選擇2012年1月至2021年12月，時(shí)間切片值設(shè)為1，節(jié)點(diǎn)類型選擇關(guān)鍵詞，選擇標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置為TOP 50，得到近十年國(guó)內(nèi)外長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究高頻關(guān)鍵詞及其中心性統(tǒng)計(jì)表(見(jiàn)表2)和關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜(見(jiàn)圖1、圖2)。

表2 2012-2021年國(guó)內(nèi)外長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究高頻關(guān)鍵詞及其中心性統(tǒng)計(jì)表

圖1 國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜 圖2 國(guó)外長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

圖1、圖2中，每個(gè)圓圈代表一個(gè)關(guān)鍵詞，圓圈越大代表關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻率越高，圓圈之間的連線代表了兩個(gè)關(guān)鍵詞之間的共現(xiàn)次數(shù)，次數(shù)越多，連線越粗，關(guān)系越緊密。CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)導(dǎo)出的189篇高被引論文導(dǎo)入CiteSpace軟件后運(yùn)算得出215個(gè)節(jié)點(diǎn)和323條連線，網(wǎng)絡(luò)密度為0.014。WOS數(shù)據(jù)庫(kù)導(dǎo)出的120篇高被引論文導(dǎo)入CiteSpace軟件后運(yùn)算得出222個(gè)節(jié)點(diǎn)和1041條連線，網(wǎng)絡(luò)密度為0.0424。通過(guò)節(jié)點(diǎn)和連線可以看出，國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究網(wǎng)絡(luò)密度較低，研究主題間聯(lián)系相對(duì)較為松散。

中心性指的是一個(gè)節(jié)點(diǎn)擔(dān)任其它兩個(gè)節(jié)點(diǎn)之間最短路徑橋梁的次數(shù)，具有較高的中心性凸顯出節(jié)點(diǎn)在結(jié)構(gòu)中的重要程度。中心性越高的關(guān)鍵詞對(duì)其他關(guān)鍵詞的影響也會(huì)越大，在整個(gè)研究領(lǐng)域中占據(jù)的地位也更重要。結(jié)合圖1、圖2的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜和表2中關(guān)鍵詞的中心性可以看出，近十年國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)主要集中在長(zhǎng)期護(hù)理、失能老人、籌資機(jī)制、制度設(shè)計(jì)、啟示等方面。而國(guó)外該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)則主要集中在健康、風(fēng)險(xiǎn)、長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)、殘疾、長(zhǎng)期護(hù)理、阿爾茨海默病等方面。由此可以看出，國(guó)內(nèi)對(duì)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究主要圍繞著主、客體需求展開(kāi)，針對(duì)性較強(qiáng)；國(guó)外由于開(kāi)展長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究的時(shí)間較長(zhǎng)，更側(cè)重于微觀、細(xì)分方面。

(二)研究主題聚類分析

為了對(duì)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究領(lǐng)域的研究主題解讀更精確、清晰，本文借助 CiteSpace的關(guān)鍵詞聚類功能，將圖1、圖2中的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜進(jìn)行了聚類，分別得到國(guó)內(nèi)外長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究主題聚類圖譜(見(jiàn)圖3、圖4)。CiteSpace依據(jù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和聚類的清晰度，提供了模塊值(Q值)和平均輪廓值(S值)兩個(gè)指標(biāo)，可以作為我們?cè)u(píng)判圖譜繪制效果的一個(gè)依據(jù)。一般而言，Q值一般在[0，1)區(qū)間內(nèi)，Q>0.3就意味著劃分出來(lái)的結(jié)構(gòu)是顯著的，當(dāng)S值在0.7時(shí)，聚類是高效率令人信服的，若在0.5以上，聚類一般認(rèn)為是合理的[4]。從圖 2-1、2-2左上角的聚類信息可以看到，國(guó)內(nèi)Q值為 0.7594(>0.3)，S值為 0.9519(>0.7)；國(guó)外Q值為 0.4851(>0.3)，S 值為 0.7984(>0.7)，均超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)值，說(shuō)明聚類有效、合理且具有參考價(jià)值。

圖3 國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究主題聚類圖譜 圖4 國(guó)外長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究主題聚類圖譜

1.國(guó)內(nèi)研究主題聚類分析。通過(guò)圖2-1的聚類并結(jié)合聚類內(nèi)高頻關(guān)鍵詞和文獻(xiàn)可以看出近十年國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究主題主要集中在以下五個(gè)方面：

(1)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)借鑒與啟示。主要關(guān)鍵詞：國(guó)際經(jīng)驗(yàn)、美國(guó)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)、德國(guó)、日韓啟示等。美國(guó)、德國(guó)、日本、韓國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家由于步入老齡化社會(huì)較早，長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)制度實(shí)施已日臻完善。胡宏偉等[5]分析了美國(guó)實(shí)施的由社會(huì)保險(xiǎn)與商業(yè)保險(xiǎn)共同構(gòu)成的多層次、多類型混合保險(xiǎn)體系優(yōu)劣，并提出我國(guó)的護(hù)理保險(xiǎn)可采取框架統(tǒng)一、待遇多樣的制度選擇。郝君富等[6]受德國(guó)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)在融資、受益條款、成本控制、質(zhì)量保證等多個(gè)方面良好而精密的制度設(shè)計(jì)啟示，認(rèn)為：社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃并不排斥商業(yè)保險(xiǎn)，良好的機(jī)制設(shè)計(jì)可將二者實(shí)現(xiàn)有機(jī)結(jié)合以提供廣覆蓋、保基本與有差異、多層次的長(zhǎng)期護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)融資。高春蘭等[7]認(rèn)為中日韓三國(guó)同屬儒家文化圈，人口及社會(huì)結(jié)構(gòu)具有相似性，而且在社會(huì)福利的制度設(shè)計(jì)和實(shí)施方面都有政府強(qiáng)烈干預(yù)的東亞社會(huì)福利模式特點(diǎn)，可從日韓在實(shí)施長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)制度的環(huán)境因素中提煉出各種指標(biāo)，結(jié)合中國(guó)實(shí)際考察這些指標(biāo)在中國(guó)所表現(xiàn)出來(lái)的程度和特征。通過(guò)制定發(fā)展老年護(hù)理機(jī)構(gòu)和培養(yǎng)護(hù)理人員的中長(zhǎng)期計(jì)劃和加強(qiáng)對(duì)預(yù)防事業(yè)的投入、建立老年性疾病預(yù)防體系等工作，為實(shí)施護(hù)理保險(xiǎn)制度做好基礎(chǔ)性準(zhǔn)備。

(2)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)制度設(shè)計(jì)研究。主要關(guān)鍵詞：制度設(shè)計(jì)、制度選擇、社會(huì)保險(xiǎn)制度、商業(yè)保險(xiǎn)、籌資方式、籌資渠道、籌資機(jī)制等。在借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)和國(guó)內(nèi)試點(diǎn)城市基礎(chǔ)上，國(guó)內(nèi)學(xué)者達(dá)成以下共識(shí)：①中國(guó)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)應(yīng)以社會(huì)保險(xiǎn)為主導(dǎo)，以商業(yè)保險(xiǎn)為補(bǔ)充[8]；②擴(kuò)大參保人群覆蓋面，實(shí)現(xiàn)應(yīng)保盡保；③開(kāi)展多渠道籌資，并逐步實(shí)現(xiàn)獨(dú)立籌資。建立以個(gè)人和企業(yè)繳費(fèi)為主，社會(huì)支持(包括慈善捐贈(zèng)、福彩基金、政府補(bǔ)貼)為補(bǔ)充的社會(huì)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)籌資渠道。通過(guò)制定長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)相關(guān)法規(guī)，確定長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)費(fèi)用個(gè)人和單位的征繳比例，對(duì)特困人員和殘疾人員等特殊群體實(shí)行由財(cái)政代為繳費(fèi)[9,10]。

(3)國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)試點(diǎn)方案研究。主要關(guān)鍵詞：試點(diǎn)方案、試點(diǎn)進(jìn)展、探索經(jīng)驗(yàn)、地方實(shí)踐等。2016年我國(guó)啟動(dòng)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)制度試點(diǎn)后，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)試點(diǎn)地區(qū)的方案特點(diǎn)、實(shí)施現(xiàn)狀、問(wèn)題、籌資模式等進(jìn)行比較分析，并提出如下建議：拓寬長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)的保障范圍，規(guī)范失能評(píng)估認(rèn)定，完善服務(wù)內(nèi)容，做好長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)與養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)的協(xié)調(diào)與銜接，合理配置醫(yī)療、養(yǎng)老和照護(hù)資源。在構(gòu)建獨(dú)立籌資體系的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮社會(huì)化籌資的補(bǔ)充作用，以此建立與社保、商保相銜接的長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)籌資機(jī)制[11,12,13]。

(4)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)需求研究。主要關(guān)鍵詞：長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)、需求、影響因素分析、需求評(píng)估等。國(guó)內(nèi)學(xué)者將影響需求因素分為宏觀和微觀兩個(gè)層面：宏觀層面研究發(fā)現(xiàn)城鄉(xiāng)居民人民幣儲(chǔ)蓄存款、城市化水平、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)與長(zhǎng)期護(hù)理保費(fèi)收入之間存在顯著線性相關(guān)，符合普遍經(jīng)濟(jì)規(guī)律；但人口老齡化、人口家庭結(jié)構(gòu)及人口受教育程度因素與預(yù)期不一致，不符合普遍經(jīng)濟(jì)規(guī)律。究其原因認(rèn)為與我國(guó)“未富先老”的社會(huì)現(xiàn)實(shí)和“養(yǎng)兒防老”的傳統(tǒng)觀念所造成的特殊國(guó)情有關(guān)[14]。微觀層面研究包括個(gè)體特征(年齡、身體健康狀況、地區(qū)差異、職業(yè)性質(zhì))、家庭年收入、意識(shí)觀念(風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、認(rèn)知程度)等。其中年齡與保險(xiǎn)需求成負(fù)相關(guān)，主要是老年人接受新事物的能力較低，對(duì)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)了解不夠?qū)е缕鋮⒈Ｒ庠篙^低。身體健康狀況、家庭年收入、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、認(rèn)知程度對(duì)參保意愿影響顯著。西部地區(qū)、政府機(jī)關(guān)和股份制企業(yè)工作、對(duì)長(zhǎng)期護(hù)理服務(wù)質(zhì)量認(rèn)可程度高的居民參保意愿明顯高于其他被調(diào)查對(duì)象[15]。

(5)長(zhǎng)期護(hù)理服務(wù)研究。主要關(guān)鍵詞：護(hù)理服務(wù)、失能老人、居家養(yǎng)老服務(wù)、機(jī)構(gòu)照護(hù)、護(hù)理服務(wù)體系、醫(yī)養(yǎng)結(jié)合等。目前國(guó)內(nèi)主要的兩種長(zhǎng)期護(hù)理服務(wù)形式：居家照護(hù)和機(jī)構(gòu)照護(hù)由于家庭規(guī)模小型化、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)發(fā)展滯后等原因面臨日益嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。基于“中國(guó)老年健康影響因素跟蹤調(diào)查”(CLHLS)數(shù)據(jù)分析和借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者提出：①建立科學(xué)的評(píng)估體系，對(duì)老人的失能程度、患病情況、家庭資源等進(jìn)行評(píng)估，依據(jù)評(píng)估結(jié)果制定適宜的長(zhǎng)期護(hù)理計(jì)劃。②根據(jù)失能程度不同、社會(huì)支持資源不同的老人對(duì)長(zhǎng)期護(hù)理服務(wù)需求的內(nèi)容和形式開(kāi)展老年護(hù)理院、老年公寓、日間照料中心、居家護(hù)理、綜合居家照顧、喘息服務(wù)等多種形式的長(zhǎng)期照護(hù)服務(wù)。③改善老年人健康水平、提高健康老齡化比例來(lái)降低老年長(zhǎng)期護(hù)理需求和成本。④建立長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)制度。[16,17]。青島市作為我國(guó)第一批長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)試點(diǎn)城市，在2012年頒布了《關(guān)于建立長(zhǎng)期醫(yī)療護(hù)理保險(xiǎn)制度的意見(jiàn)(試行)》，并結(jié)合老年人長(zhǎng)期醫(yī)療護(hù)理服務(wù)需求，探索了“醫(yī)養(yǎng)結(jié)合”新模式。使居家、社區(qū)或機(jī)構(gòu)養(yǎng)老的老年人，在需要醫(yī)療服務(wù)或康復(fù)護(hù)理時(shí)，無(wú)需在家庭、社區(qū)和醫(yī)院之間來(lái)回奔波，就能夠享受到專業(yè)的醫(yī)療服務(wù)，大大提高了晚年生活質(zhì)量[18]。劉文俊等[19]列舉了國(guó)內(nèi)常見(jiàn)的三種“醫(yī)養(yǎng)結(jié)合”服務(wù)模式：在養(yǎng)老機(jī)構(gòu)中設(shè)立醫(yī)療機(jī)構(gòu)、醫(yī)院轉(zhuǎn)型為醫(yī)養(yǎng)結(jié)合服務(wù)機(jī)構(gòu)和整合養(yǎng)老機(jī)構(gòu)與醫(yī)療機(jī)構(gòu)的具體措施，提出“服務(wù)整合”與“資源整合”并舉的新型“醫(yī)養(yǎng)結(jié)合”服務(wù)模式。

2.國(guó)外研究主題聚類分析。將CiteSpace生成的國(guó)外聚類圖譜(圖2-2)中的有效聚類及其所含關(guān)鍵詞和文獻(xiàn)進(jìn)行整合分析，得出國(guó)外長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)主題主要有以下四方面內(nèi)容：

(1)長(zhǎng)期照護(hù)需求評(píng)估研究。主要關(guān)鍵詞：activities of daily living/日常生活活動(dòng)、tooth loss/牙齒缺失、sarcopenia/肌肉減少癥、disability/殘疾、dementia/癡呆、abuse/虐待、cohort study/隊(duì)列研究、care needs certification/護(hù)理需求認(rèn)證等。失能和失智老年人是長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)的主要保障對(duì)象，失能、失智狀態(tài)評(píng)估是確定老年人護(hù)理需求及需求程度的重要依據(jù)，更關(guān)系到長(zhǎng)期護(hù)理服務(wù)資源的分配和長(zhǎng)期護(hù)理資金的合理使用，是長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)制度實(shí)施的重要前提。Kihon檢查表(KCL)、Kaigo Yobo檢查表(KYCL)包括了廣泛的日常生活活動(dòng)(ADL)、器質(zhì)性ADL (IADL)、身體功能、營(yíng)養(yǎng)狀況、口腔功能、居家狀態(tài)、認(rèn)知功能和抑郁癥狀等，Kojima, G等[20]以日本國(guó)家長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)(LTCI)體系中的護(hù)理需求認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和公共長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)為依據(jù)，使用前瞻性隊(duì)列研究、Cox回歸模型、ROC曲線、AUC、C統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、NRI等一系列研究方法和指標(biāo)，比較了KCL和KYCL作為與虛弱指數(shù)(FI)相關(guān)的連續(xù)評(píng)分的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)能力。結(jié)果表明，KCL和KYCL是LTCI認(rèn)證和(或)死亡率的顯著預(yù)測(cè)因子，其預(yù)測(cè)能力與FI一致。Meguro, K等[21]在研究日本北部栗原老年人口中的老年癡呆癥患病率時(shí)，發(fā)現(xiàn)并確定了一種LTCI指數(shù)，即癡呆癥損害程度的I級(jí)是疑似癡呆癥的良好指標(biāo)。在實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)和磁共振成像(MRI)相結(jié)合的醫(yī)學(xué)方法診斷癡呆患病率受限于老年人口參與率低和無(wú)法持續(xù)監(jiān)測(cè)等原因時(shí)，可以作為指示“疑似癡呆狀況”的良好標(biāo)記，并能夠估計(jì)“疑似癡呆狀況”的年齡特異性患病率。日本老年醫(yī)學(xué)評(píng)估研究對(duì)17412名65歲或以上日本老年人進(jìn)行了為期3年(2013-2016)的隨訪、調(diào)查，評(píng)估他們?cè)?8歲之前的七種不良童年經(jīng)歷(父母死亡、父母離婚、父母精神疾病、家庭暴力、身體虐待、心理忽視和心理虐待)的累積數(shù)量與患癡呆癥風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，通過(guò)使用Cox回歸模型估計(jì)癡呆風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)比和公共長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)系統(tǒng)評(píng)估癡呆癥發(fā)作的主要結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在日本老年人中，有3次或3次以上不良童年經(jīng)歷與癡呆風(fēng)險(xiǎn)增加有關(guān)[22]。這些實(shí)證研究既為認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)提供了數(shù)據(jù)支持，也為預(yù)防老年人失能、失智，降低老年人護(hù)理成本，推行預(yù)防性護(hù)理服務(wù)提供了研究方向。

(2)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)需求研究。主要關(guān)鍵詞：long-term care insurance/長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)、demand/需要、purchase/購(gòu)買、choice/選擇等。美國(guó)和日本學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)需求受以下因素影響：①對(duì)保險(xiǎn)需求的信念，例如關(guān)于一個(gè)人殘疾可能性的觀念；②保險(xiǎn)的替代品，比如可以用于長(zhǎng)期護(hù)理的儲(chǔ)蓄；③正式護(hù)理的替代品，如家庭成員提供的護(hù)理；④私人市場(chǎng)的特點(diǎn)，如人們對(duì)保險(xiǎn)公司缺乏信任，保險(xiǎn)成本高，使得人們不太可能購(gòu)買長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)[23,24,25]。

(3)長(zhǎng)期護(hù)理服務(wù)質(zhì)量提升研究。主要關(guān)鍵詞：informal care/非正式護(hù)理、quality of care/護(hù)理質(zhì)量、nursing management/護(hù)理管理等。在長(zhǎng)期護(hù)理服務(wù)利用率方面，荷蘭的正式護(hù)理使用率較高，而德國(guó)的非正式護(hù)理使用率較高。這個(gè)差異主要不是人口特征差異造成的，而是受國(guó)家間制度差異的影響。這些發(fā)現(xiàn)表明，享受待遇和覆蓋范圍等系統(tǒng)特征，以及間接的社會(huì)偏好，都會(huì)影響正式和非正式護(hù)理之間的選擇。覆蓋范圍不夠全面也會(huì)影響公平：對(duì)于窮人來(lái)說(shuō)，德國(guó)比荷蘭更難獲得正式的長(zhǎng)期護(hù)理[26]。在護(hù)理服務(wù)質(zhì)量方面，韓國(guó)學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，管理人員和注冊(cè)護(hù)士(RNs)的更替和任期長(zhǎng)短可能有助于更有效地管理養(yǎng)老院，提供更高質(zhì)量的長(zhǎng)期護(hù)理服務(wù)。維持高水平的護(hù)士人員配置和技能組合，支持性的工作環(huán)境和有競(jìng)爭(zhēng)力的工資和福利可能會(huì)減少人員流動(dòng)，并最終降低患者的不良后果[27,28]。

(4)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)改革及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)研究。主要關(guān)鍵詞：care prevention program/護(hù)理預(yù)防計(jì)劃、comparative study/比較研究、community/社區(qū)等。長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)制度的實(shí)施不僅可以減少醫(yī)療服務(wù)對(duì)象和提供者的身心健康問(wèn)題，減輕其家庭的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，而且可以促進(jìn)醫(yī)療服務(wù)行業(yè)的發(fā)展和醫(yī)療體系的進(jìn)一步完善。多年來(lái)，日本政府對(duì)其政策進(jìn)行了數(shù)次改革，以應(yīng)對(duì)老齡化人口的需求、防止長(zhǎng)期護(hù)理。第一次改革在2006年，共采取了三項(xiàng)措施:①建設(shè)積極的老齡社會(huì)：推行預(yù)防性護(hù)理服務(wù)；②改善可持續(xù)發(fā)展：修訂護(hù)理機(jī)構(gòu)的薪酬；③整合：建立新的服務(wù)體系。這些改革是基于社區(qū)的綜合護(hù)理系統(tǒng)的核心，是為了解決社會(huì)保障費(fèi)用的增加以及醫(yī)療和社會(huì)護(hù)理之間的差距。通過(guò)社區(qū)中的非營(yíng)利組織、志愿者組織和私營(yíng)企業(yè)的協(xié)調(diào)，支持家庭護(hù)理和社區(qū)護(hù)理的提供。因?yàn)槲茨茏R(shí)別高危人群，也未能讓足夠多的參與者參與社區(qū)預(yù)防計(jì)劃，其長(zhǎng)期護(hù)理預(yù)防措施沒(méi)有成功。第二次改革在2015年，日本政府通過(guò)改革《長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)法》，將其主要戰(zhàn)略從高風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)榛谏鐓^(qū)的人口戰(zhàn)略。新戰(zhàn)略旨在建立一個(gè)能夠無(wú)縫地向所有個(gè)人提供預(yù)防、醫(yī)療和長(zhǎng)期護(hù)理、福利和住房服務(wù)的社區(qū)。該法案和政府的長(zhǎng)期護(hù)理預(yù)防計(jì)劃受到了一項(xiàng)名為ikoino saron的社會(huì)參與干預(yù)措施的啟發(fā)，即為65歲以上的人舉辦沙龍。在聚會(huì)上，老年人可以通過(guò)愉悅輕松的項(xiàng)目與他人會(huì)面和互動(dòng)。研究表明，參加沙龍與長(zhǎng)期護(hù)理需求的發(fā)病率降低一半、癡呆癥發(fā)病風(fēng)險(xiǎn)減少約三分之一有關(guān)。而且經(jīng)濟(jì)困難的老年人更有可能參與此類干預(yù)項(xiàng)目。2017年，86.5%的日本城市已開(kāi)展沙龍[29,30]。在韓國(guó)，長(zhǎng)期護(hù)理醫(yī)院(LTCH)由國(guó)家健康保險(xiǎn)(NHI)提供資金，而長(zhǎng)期護(hù)理服務(wù)(LTCF)則由老年人長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)(LTCI)提供資金。學(xué)者在調(diào)查、比較了LTCH和LTCF兩種情況下老年人的關(guān)鍵功能狀況、病例組合和服務(wù)利用率發(fā)現(xiàn)，LTCH和LTCF的混合作用可能會(huì)使韓國(guó)的健康和長(zhǎng)期護(hù)理系統(tǒng)變得低效、無(wú)效和不安全。協(xié)調(diào)和整合老年人護(hù)理成為一項(xiàng)重要且具有挑戰(zhàn)性的政策議程。為了在醫(yī)院和設(shè)施之間開(kāi)發(fā)無(wú)縫的長(zhǎng)期護(hù)理，許多國(guó)家都進(jìn)行了急性期后和長(zhǎng)期護(hù)理系統(tǒng)的各種改革。加拿大安大略省在20世紀(jì)90年代初采用了基于稅務(wù)的長(zhǎng)期護(hù)理服務(wù)和基于國(guó)際評(píng)估工具的共同病例組合系統(tǒng)。建議醫(yī)療需求高的人使用復(fù)雜的持續(xù)護(hù)理(CCC)醫(yī)院，而認(rèn)知障礙和行為問(wèn)題等需求較低的人使用LTCF提供熟練的護(hù)理。這項(xiàng)政策大大減少了社會(huì)住院人數(shù)[31-33]。

(三)研究熱點(diǎn)演變趨勢(shì)分析

一個(gè)新興領(lǐng)域的出現(xiàn)可能預(yù)示著主題的發(fā)展方向，使用CiteSpace突增算法繪制出國(guó)內(nèi)外長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)領(lǐng)域的突現(xiàn)詞知識(shí)圖譜(見(jiàn)圖3)，通過(guò)關(guān)鍵詞在某一時(shí)間段內(nèi)出現(xiàn)頻次的變化情況可以直觀地識(shí)別出長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)領(lǐng)域研究主題的演變趨勢(shì)。圖中，“Year”代表關(guān)鍵詞首次出現(xiàn)年份(因本文檢索時(shí)間為2012—2021年，此年份僅代表關(guān)鍵詞在本時(shí)間段內(nèi)的首次出現(xiàn)年份。)；“Strength”代表突現(xiàn)強(qiáng)度，頻次越高，強(qiáng)度越大；“Begin”代表關(guān)鍵詞突現(xiàn)的開(kāi)始年份；“End”代表關(guān)鍵詞突現(xiàn)的結(jié)束年份；紅色線條代表關(guān)鍵詞的突現(xiàn)時(shí)間段。通過(guò)對(duì)比分析突現(xiàn)詞知識(shí)圖譜可以發(fā)現(xiàn)：1、2012—2015年國(guó)內(nèi)學(xué)者主要研究老年人的長(zhǎng)期照護(hù)、照護(hù)模式、護(hù)理服務(wù)以及國(guó)外長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)對(duì)中國(guó)的啟示、中國(guó)建立長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)的可行性、必要性等主題；國(guó)外學(xué)者的研究熱點(diǎn)主要集中在醫(yī)療保險(xiǎn)制度、對(duì)老年人獲得長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)申請(qǐng)的認(rèn)證因素，如年齡、身體疾病(背痛、心血管疾病、冠心病)和精神疾病(抑郁癥)等的評(píng)估分析。2、2016年《關(guān)于開(kāi)展長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)制度試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《關(guān)于確定第一批國(guó)家級(jí)醫(yī)養(yǎng)結(jié)合試點(diǎn)單位的通知》兩個(gè)文件的出臺(tái)，使試點(diǎn)地區(qū)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)方案、內(nèi)容、籌資及保障等方面的比較和對(duì)醫(yī)養(yǎng)結(jié)合養(yǎng)老模式的探討成為國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究熱點(diǎn)；這一階段國(guó)外突現(xiàn)強(qiáng)度最高的詞是患病率，表明國(guó)外學(xué)者開(kāi)始重點(diǎn)研究阿爾茨海默癥、身體虛弱等各類老年性疾病的患病率對(duì)老年人長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)需求的影響。3、國(guó)內(nèi)突現(xiàn)時(shí)間較長(zhǎng)的詞是籌資機(jī)制，由此可見(jiàn)其做為長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)制度實(shí)施的重要性；國(guó)外研究熱點(diǎn)持續(xù)時(shí)間較短，未發(fā)現(xiàn)突現(xiàn)時(shí)間較長(zhǎng)的詞。 4、近幾年隨著我國(guó)失能老人數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)，失能老人的護(hù)理需求、服務(wù)供給、護(hù)理籌資規(guī)模測(cè)算等研究持續(xù)升溫；國(guó)外學(xué)者關(guān)注重點(diǎn)開(kāi)始轉(zhuǎn)向長(zhǎng)期照護(hù)服務(wù)與老年人健康壽命、心理認(rèn)知之間的關(guān)聯(lián)研究。

四、結(jié)論與建議

通過(guò)使用CiteSpace軟件繪制出2012-2021年長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究領(lǐng)域的可視化知識(shí)圖譜，并對(duì)國(guó)內(nèi)外長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)的研究主題、研究熱點(diǎn)演變趨勢(shì)及高被引文獻(xiàn)進(jìn)行深入分析后，得出以下結(jié)論和建議：

首先，從研究主題分布看，近十年國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究主要集中在對(duì)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)借鑒與啟示、長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)制度設(shè)計(jì)、國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)試點(diǎn)方案、長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)需求和長(zhǎng)期護(hù)理服務(wù)等五大方面。所有主題都緊緊圍繞長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)展開(kāi)，通過(guò)借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和探索試點(diǎn)地區(qū)實(shí)踐，在制度設(shè)計(jì)和籌資機(jī)制研究方面已具備堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

其次，從研究熱點(diǎn)演變趨勢(shì)看，研究熱點(diǎn)逐漸從老年人的長(zhǎng)期照護(hù)、照護(hù)模式、護(hù)理服務(wù)以及國(guó)外長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)對(duì)中國(guó)的啟示、中國(guó)建立長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)的可行性、必要性等主題向失能老人的護(hù)理需求、服務(wù)供給、保險(xiǎn)籌資規(guī)模測(cè)算等研究熱點(diǎn)轉(zhuǎn)變，反映了在人口老齡化加速背景下，國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究?jī)?nèi)容更細(xì)致深入，研究對(duì)象針對(duì)性更強(qiáng)。

最后，對(duì)比國(guó)外長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)領(lǐng)域的研究主題，提出以下建議或研究方向：

(一)理論與實(shí)踐相結(jié)合，推進(jìn)多學(xué)科交叉研究，拓展研究的深度與廣度

從國(guó)外長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究主題分析可以看出，國(guó)外學(xué)者的研究不僅限于長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)領(lǐng)域，在對(duì)保障對(duì)象的認(rèn)證評(píng)估、護(hù)理服務(wù)質(zhì)量方面，更是涉及了醫(yī)學(xué)、心理學(xué)等多學(xué)科。在研究方法上，多采用定性與定量研究相結(jié)合、前瞻性隊(duì)列研究和Cox回歸模型等數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析方法。研究?jī)?nèi)容包含了保障對(duì)象的日常生活活動(dòng)、身體功能、營(yíng)養(yǎng)狀況、口腔功能、居家狀態(tài)、認(rèn)知功能等方方面面。通過(guò)在實(shí)踐中深入而廣泛的預(yù)測(cè)、評(píng)估使長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)制度實(shí)施的理論基礎(chǔ)更加完善。

(二)積極開(kāi)展實(shí)證研究，為建立我國(guó)統(tǒng)一的長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)評(píng)估體系提供數(shù)據(jù)支撐

德國(guó)、荷蘭、日本、韓國(guó)均有全國(guó)統(tǒng)一的護(hù)理評(píng)估體系，有明確的評(píng)估對(duì)象、綜合性的評(píng)估工具、護(hù)理級(jí)別評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)和健全的評(píng)估機(jī)構(gòu)。我國(guó)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)制度正處于試點(diǎn)階段，全國(guó)統(tǒng)一的評(píng)估體系尚未形成，各試點(diǎn)城市在評(píng)估工具、護(hù)理分級(jí)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等方面都存在很大的差異[34]。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)試點(diǎn)城市制度、方案、籌資方面研究較多，但評(píng)估試點(diǎn)城市保障對(duì)象在準(zhǔn)入評(píng)估、護(hù)理分級(jí)方面的實(shí)證研究非常少。結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和各地老年人的健康特點(diǎn)，積極開(kāi)展實(shí)證研究，能夠?yàn)楦旄玫亟⑦m合我國(guó)國(guó)情的統(tǒng)一長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)評(píng)估體系提供數(shù)據(jù)支撐。

圖3 2012-2021年國(guó)內(nèi)外長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)突現(xiàn)詞知識(shí)圖譜

(三)加快建立全國(guó)統(tǒng)一公共長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)

日本、韓國(guó)、美國(guó)等老齡化國(guó)家均有統(tǒng)一的公共長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)各類數(shù)據(jù)的分析，可以全面了解保障對(duì)象的護(hù)理需求及需求程度，及時(shí)調(diào)整、完善護(hù)理服務(wù)資源的合理分配和長(zhǎng)期護(hù)理費(fèi)用的給付標(biāo)準(zhǔn)。此外，數(shù)據(jù)庫(kù)還可為學(xué)者開(kāi)展預(yù)防性護(hù)理服務(wù)、長(zhǎng)期護(hù)理需求規(guī)模測(cè)算、長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)基金的財(cái)務(wù)可持續(xù)性測(cè)算等深度研究提供數(shù)據(jù)支持。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)研究主題分布的結(jié)構(gòu)特征和內(nèi)容特征既有相同點(diǎn)又有所差異，國(guó)外長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)護(hù)理需求認(rèn)證評(píng)估、長(zhǎng)期護(hù)理服務(wù)質(zhì)量提升、長(zhǎng)期照護(hù)服務(wù)與老年人健康壽命、心理認(rèn)知之間的關(guān)聯(lián)等研究為我國(guó)長(zhǎng)期照護(hù)保險(xiǎn)的深入研究提供了借鑒和啟示。在論文數(shù)據(jù)來(lái)源方面，本文使用了h指數(shù)法遴選高被引論文，雖可準(zhǔn)確地遴選出本領(lǐng)域的重要成果，但受被引量所限或有可能會(huì)造成研究主題略有偏差。