服務(wù)業(yè)開放與中國制造業(yè)全球價值鏈地位
——技術(shù)溢出與人力資本的中介效應(yīng)

楊紅燕，李冬雪

（1．蘇州科技大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 蘇州 215009；2．國際關(guān)系學(xué)院 國際經(jīng)濟(jì)系，北京 100091）

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步深化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)化的進(jìn)一步發(fā)展，國際分工在各個環(huán)節(jié)上更加細(xì)化。 全球價值鏈正是在這樣的大環(huán)境下產(chǎn)生，并在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，而服務(wù)要素在全球價值鏈中已經(jīng)成為非常重要的一環(huán)。2020 年，新冠疫情暴發(fā)以來，全球經(jīng)濟(jì)遭受重創(chuàng)，全球價值鏈也面臨著改革和挑戰(zhàn)，各個國家均將發(fā)展重點放在了本土經(jīng)濟(jì)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。 新時期全球價值鏈的發(fā)展依然面臨著諸多不確定因素，行業(yè)內(nèi)的競爭更加激烈，隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革的推進(jìn)，制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級已經(jīng)成為必然趨勢。近幾年來，為貫徹落實創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念，順應(yīng)全球制造業(yè)數(shù)字化、互聯(lián)化、智能化、協(xié)同化、服務(wù)化和綠色化趨勢，制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級開始進(jìn)一步加速。 對制造業(yè)來說，實現(xiàn)智能化是企業(yè)提升競爭能力、順應(yīng)市場競爭的趨勢，而技術(shù)和人才則是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展的重要力量。 在中國制造業(yè)領(lǐng)域，全球價值鏈的環(huán)節(jié)發(fā)展越來越傾向于服務(wù)領(lǐng)域，為了提高用戶體驗，服務(wù)質(zhì)量和水平均是重要的評價標(biāo)準(zhǔn)。 面對新形勢、新技術(shù)以及新型人才，中國制造業(yè)全球價值鏈對服務(wù)業(yè)的需求愈加強(qiáng)烈，而服務(wù)業(yè)的開放，在一定程度上會對中國制造業(yè)全球價值鏈的發(fā)展產(chǎn)生重要的作用。

一、文獻(xiàn)回顧

（一）國外研究現(xiàn)狀

近幾年，關(guān)于全球價值鏈問題的分析較多。Le 等人［1］結(jié)合發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的實際狀況研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)制裁對全球價值鏈會產(chǎn)生重要影響。 他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)制裁不僅對發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生制約作用，而且對發(fā)展中國家全球價值鏈地位的提升也同樣具有較為顯著的影響。 全球價值鏈地位問題已成為各國關(guān)注的重點。 Eleonora 等人以發(fā)展中國家為例，認(rèn)為在數(shù)字化時代，政策變化已經(jīng)成為全球價值鏈發(fā)展趨勢的新價值考慮。 從發(fā)展中國家城市層面上看，制造業(yè)全球價值鏈為城市居民提供了就業(yè)機(jī)會［2］。 在全球價值鏈框架下，相關(guān)政策也在不斷發(fā)生變化。 Gereffi 等人對全球價值鏈中組織的全球生產(chǎn)和貿(mào)易展開分析［3］，發(fā)現(xiàn)幾十年來一直有結(jié)構(gòu)性的勞工治理。 自2000 年代初以來，一系列新的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和政治變動，增加了人們對勞工治理作用和全球經(jīng)濟(jì)工作前景的關(guān)注度。

（二）國內(nèi)研究現(xiàn)狀

在中國國內(nèi)，也有相關(guān)領(lǐng)域的專家和學(xué)者對制造業(yè)全球價值鏈問題展開分析和研究，主要集中在以下三個方面：首先，有學(xué)者認(rèn)為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的開放程度對中國制造業(yè)價值鏈的升級產(chǎn)生了積極的作用。 顧雪芹在研究中發(fā)現(xiàn)，高技能的勞動力在勞動報酬以及工作時間方面已經(jīng)成為促進(jìn)制造業(yè)價值鏈地位提升的重要元素。 根據(jù)發(fā)展水平的不同，可將現(xiàn)階段的中國制造業(yè)分為高層次制造業(yè)價值鏈、中層次制造業(yè)價值鏈以及低層次制造業(yè)價值鏈三大類［4］。 其中，在高層次制造業(yè)價值鏈領(lǐng)域，服務(wù)功能的影響非常顯著，但在中層次制造業(yè)價值鏈和低層次制造業(yè)價值鏈中，服務(wù)功能的影響較小。 其次，擴(kuò)大生產(chǎn)性服務(wù)會對中國制造業(yè)改革和升級產(chǎn)生影響，但這種影響會受到服務(wù)貿(mào)易等因素的干擾。 楊玲和李林玥認(rèn)為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放顯著提升了中國上市制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率［5］，這種影響在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平區(qū)域中的顯著程度也不同。 最后，服務(wù)業(yè)開放影響制造業(yè)企業(yè)出口國內(nèi)價值鏈，體現(xiàn)在其附加值率方面。 杜運蘇等人在研究中發(fā)現(xiàn)，服務(wù)業(yè)開放在總體上對企業(yè)出口國內(nèi)價值鏈具有正向促進(jìn)作用，既有利于提高出口的國內(nèi)附加值率，又有利于延長從進(jìn)口中間投入品至出口產(chǎn)品的國內(nèi)價值鏈長度［6］。

二、研究設(shè)計

（一）變量的選擇

本研究的被解釋變量為制造業(yè)行業(yè)在全球價值鏈的地位（EXPY），以制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度來進(jìn)行衡量。 基于技術(shù)角度進(jìn)行審視，技術(shù)水平提高會促進(jìn)企業(yè)在全球價值鏈分工內(nèi)的增加值提升。 因此，本文通過出口技術(shù)的復(fù)雜度來對制造業(yè)全球價值鏈地位進(jìn)行衡量。

借鑒國內(nèi)外已有的相關(guān)研究文獻(xiàn)，本研究的核心解釋變量選擇生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放度（OPEN）作為指標(biāo)。 具體測算模型如下：

式（1）中，制造業(yè)行業(yè)以i 進(jìn)行表示，服務(wù)業(yè)部門以k 進(jìn)行表示，年份以t 進(jìn)行表示，b 為以投入產(chǎn)出法核算出的完全小號系數(shù)，F(xiàn)DI 表示服務(wù)實際利用。

考慮到一些變量可能對制造業(yè)價值鏈產(chǎn)生影響，本研究對這些變量進(jìn)行了控制。 控制變量具體包括：企業(yè)管理經(jīng)營成本（ADMC），其對生產(chǎn)率有負(fù)向影響，也就是制造業(yè)全球價值鏈地位會受到消極影響，該變量以管理費用與主營業(yè)務(wù)成本的比值進(jìn)行衡量；出口強(qiáng)度（OUTS），其代表對外開放水平以及在全球價值鏈分工的參與程度，以出口交貨值和行業(yè)總產(chǎn)值的比值進(jìn)行衡量；行業(yè)規(guī)模（INDS），規(guī)模越大越有利于提高抵抗風(fēng)險的能力，對該行業(yè)在國際分工中得到的增加值有積極影響，該變量以行業(yè)內(nèi)企業(yè)的員工數(shù)平均值進(jìn)行衡量；國有化程度（DESO），在獲得優(yōu)勢的同時國有化性質(zhì)也可能會對創(chuàng)新產(chǎn)生消極影響，該變量以國有（國有控股）企業(yè)總產(chǎn)值和所有企業(yè)總產(chǎn)值的比值進(jìn)行衡量。

中介變量包括：人力資本（HUMA），人力資本作為高級生產(chǎn)要素，通過流動效應(yīng)和知識溢出達(dá)成制造業(yè)全球價值鏈的升級，規(guī)模以上制造業(yè)研發(fā)人員用全時當(dāng)量進(jìn)行衡量。 技術(shù)創(chuàng)新能力（TECH），制造業(yè)企業(yè)的研發(fā)和生產(chǎn)技術(shù)是增強(qiáng)自身國際競爭力的基本要素，以細(xì)分制造業(yè)專利的申請數(shù)進(jìn)行衡量。

（二）計量模型的構(gòu)建

為對服務(wù)業(yè)行業(yè)開放影響我國制造業(yè)全球價值鏈分工地位進(jìn)行研究，本文設(shè)定模型如下：

在式（2）中，制造業(yè)行業(yè)以i 進(jìn)行表示，年份以t進(jìn)行表示，中國的制造業(yè)全球價值鏈分工地位以EXPY 進(jìn)行表示，生產(chǎn)性服務(wù)行業(yè)開放度以O(shè)PEN進(jìn)行表示，ADMC、OUTS、INDS、DESO 為本研究所引入的控制變量，隨機(jī)擾動項以 εit進(jìn)行表示。

為對人力資本和技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)揮的中介效應(yīng)展開進(jìn)一步研究探討，本文設(shè)定模型如下：

式（3）、式（4）、式（5）中，t 年份中 i 制造業(yè)行業(yè)的全球價值鏈地位以EXPYit進(jìn)行表示，具體以制造業(yè)出口技術(shù)的復(fù)雜度來進(jìn)行測度。 t 年份中i 制造業(yè)行業(yè)的人力資本和技術(shù)創(chuàng)新能力以ln Mit進(jìn)行表示。 制造業(yè)細(xì)分行業(yè)受到服務(wù)業(yè)的FDI 滲透率以O(shè)PE Nit進(jìn)行表示。

（三）數(shù)據(jù)說明

本研究的數(shù)據(jù)全部來源于WIOD 于2021 年公布的世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)、《中國投入產(chǎn)出表》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》以及《中國科技統(tǒng)計年鑒》。 數(shù)據(jù)依照以下原則進(jìn)行篩選：第一，剔除在行業(yè)與年份上存在缺失的數(shù)據(jù)；第二，依照中國國民經(jīng)濟(jì)分類，將世界制造業(yè)分類與之進(jìn)行相應(yīng)的匹配。 最終選取了2011—2021 年14 個制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)展開研究。

三、實證結(jié)果

（一）回歸結(jié)果分析

表1 為本研究的基準(zhǔn)回歸結(jié)果，其中列M1是制造業(yè)細(xì)分行業(yè)價值鏈地位受到生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放度影響的實證結(jié)果。 通過該表可知，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)系數(shù)每增加1%，制造業(yè)全球價值鏈的地位就隨之相應(yīng)提升1．310%，這說明生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放度促進(jìn)了制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的全球價值鏈地位的提升。 除此以外，服務(wù)業(yè)開放度的提高還會增強(qiáng)企業(yè)自身在國際市場中的競爭能力，最終對制造業(yè)全球價值鏈地位提升產(chǎn)生更為積極的影響。

在表1 回歸結(jié)果中，國有程度系數(shù)是負(fù)值，其每提升1%，制造業(yè)全球價值鏈地位就會降低27．263%，這說明國有程度對中國制造業(yè)細(xì)分行業(yè)全球價值鏈地位產(chǎn)生了消極影響。 由此也可以證明，中國在市場化方面進(jìn)行的改革是符合時代潮流的。 企業(yè)管理經(jīng)營成本的系數(shù)是正值，該成本每提高1%，制造業(yè)全球價值鏈地位就會上升4．296%，這說明企業(yè)管理經(jīng)營成本對中國制造業(yè)細(xì)分行業(yè)全球價值鏈地位提升產(chǎn)生了促進(jìn)作用。具體而言，企業(yè)為實現(xiàn)服務(wù)業(yè)開放增加了自身管理經(jīng)營成本，這又間接對企業(yè)生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生了一定程度的促進(jìn)作用。 不過，當(dāng)行業(yè)規(guī)模逐漸擴(kuò)大到一定程度以后，這種積極作用又會變?yōu)橄麡O作用。 具體原因在于，當(dāng)行業(yè)規(guī)模發(fā)展到一定程度時，人口紅利帶來的優(yōu)勢開始逐漸減弱；當(dāng)瓶頸狀態(tài)出現(xiàn)時，則會使中國制造業(yè)行業(yè)陷入人才匱乏的不利局面。 此時若再毫無節(jié)制地擴(kuò)大行業(yè)規(guī)模，將會對中國的制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈地位產(chǎn)生消極影響。

表1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

（二）穩(wěn)健性檢驗

本研究使用對外服務(wù)貿(mào)易的依存度對核心解釋變量進(jìn)行了替換，具體結(jié)果詳見下頁表2 的列M3。 通過表中結(jié)果可知，中國制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈地位受到了對外服務(wù)貿(mào)易依存度的顯著正向影響。 同時，各個變量的檢驗結(jié)果也與前述結(jié)果基本相符。 因此可以認(rèn)為本研究的模型是穩(wěn)健的。

除此以外，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的開放度存在受到制造業(yè)行業(yè)全球價值鏈地位影響的可能性，也就是研究中還要考慮可能存在的內(nèi)生性問題。 基于此，本研究利用兩階最小二乘法模型，對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放度進(jìn)行滯后一期，進(jìn)行內(nèi)生性問題的檢驗。 表2 中列 M1 和 M2 即為內(nèi)生性檢驗結(jié)果。通過表中結(jié)果可知，當(dāng)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放度增加1%以后，中國制造業(yè)的全球價值鏈地位會相應(yīng)地攀升0．149%，這說明在對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放度影響制造業(yè)全球價值鏈地位提升的研究中，存在著估計過高的問題。 但是，在控制了內(nèi)生性問題以后，檢驗結(jié)果仍舊和前述結(jié)果基本相符，因此可以認(rèn)為該結(jié)果是穩(wěn)健的。

表2 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

（三）中介效應(yīng)檢驗

本文利用中介效應(yīng)模型對其進(jìn)行了相關(guān)的機(jī)制檢驗。 下頁表3 為中介效應(yīng)的檢驗結(jié)果。 列M1、M2 及M3 是技術(shù)創(chuàng)新能力的中介效應(yīng)檢驗結(jié)果，通過該結(jié)果可知，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放對技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)產(chǎn)生了一定程度的積極影響。 生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放度每增加1%，技術(shù)創(chuàng)新能力則隨之加強(qiáng)0．364%。列M3 的結(jié)果表明，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放對中國制造業(yè)全球價值鏈地位的提升產(chǎn)生了一定程度的促進(jìn)作用，其系數(shù)值也比列M1 小，此結(jié)果意味著在制造業(yè)全球價值鏈地位攀升受到生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放積極影響的過程中，技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)揮了顯著的中介作用。 列M4、M5 及M6是人力資源的中介效應(yīng)檢驗結(jié)果，通過該結(jié)果可知，人力資源的回歸系數(shù)均在1%水平上顯著。服務(wù)業(yè)開放度每增加1%，人力資本則隨之提高0．361%。列 M5 的回歸系數(shù)為 0．086，比列 M4 的回歸系數(shù)小，該檢驗結(jié)果意味著在生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放度促進(jìn)制造業(yè)于全球價值鏈地位提升的過程中，人力資源發(fā)揮了顯著的中介作用。

表3 中介效應(yīng)檢驗結(jié)果

（四）異質(zhì)性檢驗

為進(jìn)行異質(zhì)性分析，根據(jù)不同制造業(yè)行業(yè)技術(shù)密集度的分類標(biāo)準(zhǔn)，把制造業(yè)劃分為低、中、高技術(shù)制造業(yè)三類，檢驗結(jié)果詳見表4，列M1、M2、M3 分別為低、中、高技術(shù)制造業(yè)的回歸結(jié)果。 通過該結(jié)果可得出以下結(jié)論：第一，隨著生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放度增加1%，低技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈地位攀升0．384%，中技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈地位攀升0．221%，高技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈地位攀升0．145%。 以上結(jié)果說明生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放度對低技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈地位產(chǎn)生了比較明顯的影響作用，中、高技術(shù)制造業(yè)受到的影響程度則按次序緊隨其后。 出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因應(yīng)該是低技術(shù)制造業(yè)對技術(shù)的依賴程度較小，其在國際市場中的競爭程度更為激烈，激烈的競爭強(qiáng)化了企業(yè)在市場中的生存和學(xué)習(xí)能力。 而中技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)有著相當(dāng)成熟的經(jīng)驗和技術(shù)積累，其在全球價值鏈的地位也相對較高，但由于存在技術(shù)壁壘，服務(wù)業(yè)開放所產(chǎn)生的有利影響便隨之受到了抑制。 第二，表4 報告了本研究異質(zhì)性檢驗的回歸結(jié)果，由該表結(jié)果可知，高、中、低技術(shù)制造業(yè)三者的核心解釋變量估計系數(shù)全部于1%水平顯著為正，這意味著中國制造業(yè)全球價值鏈地位的提升受到了生產(chǎn)性服務(wù)行業(yè)的正向影響。 此結(jié)果和前述結(jié)果大致保持一致。

表4 異質(zhì)性檢驗的回歸結(jié)果

四、研究結(jié)論和政策建議

（一）研究結(jié)論

本研究使用WIOD 所發(fā)布的最新世界投入產(chǎn)出表，并選取2011—2021 年間14 個制造業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，對服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)全球價值鏈地位的影響展開研究，并進(jìn)一步對技術(shù)溢出和人力資源在其中發(fā)揮的中介效應(yīng)作了深入的分析。得到如下研究結(jié)論：第一，服務(wù)業(yè)開放促進(jìn)了生產(chǎn)要素的流動以及資源的有效配置。 此外，服務(wù)業(yè)開放度的提高還會增強(qiáng)企業(yè)自身在國際市場中的競爭能力，最終對制造業(yè)全球價值鏈地位產(chǎn)生更為積極的影響。 第二，技術(shù)溢出和人力資源在生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)開放影響制造業(yè)全球價值鏈地位攀升的過程中發(fā)揮了顯著的中介作用。 第三，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的開放程度對低技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈地位產(chǎn)生的影響最為明顯，中技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)有著相當(dāng)成熟的經(jīng)驗和技術(shù)積累，其在全球價值鏈的地位也相對高；在技術(shù)壁壘存在的情況下，服務(wù)業(yè)開放帶來的積極作用明顯減弱。

（二）政策建議

基于以上結(jié)論，本文提出相關(guān)政策建議：

第一，加強(qiáng)服務(wù)貿(mào)易自由化以及服務(wù)業(yè)開放布局的推動力度，對其準(zhǔn)入機(jī)制加以有針對性的改進(jìn)；抓住“一帶一路”倡議的契機(jī)，加大引入外資和服務(wù)業(yè)的力度，優(yōu)化調(diào)整中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。 第二，加強(qiáng)對技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)注以及加強(qiáng)對人才培養(yǎng)的力度，以創(chuàng)新為驅(qū)動力，以人才為根本，加大制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵力度，鼓勵生產(chǎn)具有更高增加值的產(chǎn)品。 同時，對人力資源進(jìn)行更加合理的配置，促進(jìn)人才流向高附加值行業(yè)。 第三，強(qiáng)化服務(wù)業(yè)和制造業(yè)的融合程度，加大服務(wù)業(yè)投入政策的導(dǎo)向力度，以滿足制造業(yè)日漸多元的需求，最終達(dá)成增加中國制造業(yè)出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度的目標(biāo)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級轉(zhuǎn)型，從而促使中國制造業(yè)全球價值鏈地位的穩(wěn)步提升。