提高科研檔案管理水平 促進科研誠信建設(shè)

文/中國科學(xué)院西安光學(xué)精密機械研究所 蘇宇 汪歡

一、我國科研誠信建設(shè)現(xiàn)狀

科學(xué)研究是以誠信為基礎(chǔ)的事業(yè)，而誠信是科學(xué)事業(yè)發(fā)展的保證?？茖W(xué)探索的過程、科學(xué)知識的獲取都是以科研人員的誠信為基礎(chǔ)的，科研不端行為對科學(xué)發(fā)展的傷害難以估量。然而，由于工作壓力、金錢誘惑、職稱評定、項目申報等種種原因，科研誠信事件仍時有發(fā)生，如果僅僅依靠科研人員的自律來減少科研不端行為的發(fā)生，顯然是不夠的。

對此，國家及相關(guān)部委出臺了一系列政策、制度，旨在遏制并改變這種局面，詳見表1。2006年11月，科技部頒布第11號令——《國家科技計劃項目實施中科研不端行為處理辦法（試行）》，同時成立了科研誠信建設(shè)辦公室，組建了科研誠信建設(shè)專家咨詢委員會，這標志著我國科研誠信體系建設(shè)正式拉開帷幕。

2007年，為了進一步推進科研誠信建設(shè)，科技部聯(lián)合教育部、中國科學(xué)院、中國工程院、國家自然科學(xué)基金委員會、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會等21個部門，建立了科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議制度。

表1 科研誠信政策制度一覽表

2018年5月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》（以下簡稱《意見》），明確指出：“以優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境為目標，以推進科研誠信建設(shè)制度化為重點，以健全完善科研誠信工作機制為保障，堅持預(yù)防與懲治并舉，堅持自律與監(jiān)督并重，堅持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，嚴肅查處違背科研誠信要求的行為”“對嚴重違背科研誠信要求的責任者，實行‘一票否決’”，可見黨和國家對科研誠信建設(shè)的高度重視。

為適應(yīng)新形勢下科研誠信建設(shè)的工作需求，中國科研誠信網(wǎng)完成改版，于2021年7月30日正式上線運行，該網(wǎng)不僅是進行科研誠信宣傳教育的重要窗口，同時也是褒揚誠信、懲戒失信的重要陣地。

雖然國家出臺了一系列政策，嘗試遏制科研不端行為的發(fā)生，但是根據(jù)近幾年的相關(guān)報道，可以看到科研誠信問題依然頻出，國內(nèi)學(xué)者學(xué)術(shù)論文被撤稿數(shù)量依然較高。而這種現(xiàn)象如果持續(xù)發(fā)生，無法遏制，無疑會影響我國科研人員在世界的集體聲譽，讓國外同行給中國學(xué)者打上失信的標簽。同時，也會造成不公平的科研環(huán)境，傷害其他誠實守信的科研人員的從業(yè)信心，這勢必對我國科技事業(yè)的健康發(fā)展造成深遠的影響。

二、科研檔案在科研誠信建設(shè)中的重要作用

根據(jù)2020年11月1日正式實施的國家檔案局、科技部令第15號——《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》中的定義（以下簡稱《規(guī)定》），科研檔案是指科研項目在立項論證、研究實施及過程管理、結(jié)題驗收及績效評價、成果管理等過程中形成的，具有保存價值的文字、圖表、數(shù)據(jù)、圖像、音頻、視頻等各種形式和載體的文件材料以及標本、樣本等實物。

同時《規(guī)定》中明確“實驗、探測、測試、觀測、觀察、野外調(diào)查、考察等的原始記錄和整理記錄，綜合分析報告；設(shè)計文件、圖樣，集成電路布圖，工藝文件，計算文件，數(shù)據(jù)處理文件；科學(xué)數(shù)據(jù)”均屬科研檔案歸檔范圍。

《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》中要求，各單位“建立科研過程可追溯制度等成果管理制度”?？蒲羞^程的追溯，主要依托于對科研原始記錄的查閱、核實，而科研檔案就是具有保存價值的科研活動的原始記錄，由此可以看出，科研檔案在科研誠信建設(shè)中必將發(fā)揮重要的憑證作用。

例如，曾經(jīng)引起輿論嘩然的多位院士論文涉嫌科研不端事件，2021年1月21日，由科技部、教育部、衛(wèi)生健康委、中科院、工程院、自然科學(xué)基金委等部門組成的科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議聯(lián)合工作機制在科技部網(wǎng)站上發(fā)布的《有關(guān)論文涉嫌造假調(diào)查處理情況的通報》中已明確說明，針對上述涉嫌造假的論文進行了高質(zhì)量、高規(guī)格的系統(tǒng)調(diào)查，“經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)有造假”。雖通報中并未說明調(diào)查的詳細過程，但根據(jù)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》第十七條的規(guī)定，“應(yīng)由單位組織對案件的事實情況進行調(diào)查，包括對相關(guān)原始數(shù)據(jù)等證明材料和研究過程、獲利情況等進行核對驗證”。所以，我們有理由相信，調(diào)查組一定取得了完整的證據(jù)鏈，從而科學(xué)地得出上述結(jié)論。而科研檔案因其完整性、真實性的特點，必然為事件調(diào)查提供了關(guān)鍵證據(jù)，從而洗脫了眾位科學(xué)家的嫌疑，還以清白。

三、提高科研檔案管理水平，促進科研誠信建設(shè)

隨著社會的不斷進步，科研檔案管理發(fā)生了巨大的變化，檔案載體由紙質(zhì)向電子轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)的手工管理也逐漸被信息化系統(tǒng)所取代。由于科研檔案對科研誠信建設(shè)具有重要的憑證作用，對于如何通過提高科研檔案管理水平來促進科研誠信建設(shè)，筆者有如下思考：

（一）提高科研人員歸檔意識。在科研工作中，許多科研人員的歸檔意識不足，歸檔積極性不高，他們更愿意將本應(yīng)歸檔的資料存于個人手中，這就導(dǎo)致一旦有其受到科研不端行為的質(zhì)疑或指控時，將無法從檔案部門獲取有效證據(jù)。因此，在科研檔案管理過程中，應(yīng)不斷提高科研人員的歸檔意識，采取培訓(xùn)、教育、案例警示的方法，讓科研人員認識到，歸檔并不僅是將科研資料交于檔案室集中保管，而是將那些未來可能會證明自己清白的證據(jù)，安全、長久地保管于檔案庫房中，這更是對自身的一種保護行為。同時，隨著科研人員歸檔意識的提高，科研檔案歸檔率也將隨之提高，這也使相關(guān)部門在對科研不端事件進行調(diào)查和認定的過程中，能夠獲得充足的證據(jù)。

（二）及時完善科研檔案管理制度。雖然國家已經(jīng)頒布并實施了《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》，但部分單位并未依據(jù)其及時開展本單位相關(guān)制度的修訂工作，這就造成了當前所執(zhí)行的制度不能完全滿足國家的要求，科研檔案管理水平無法滿足社會的需要，因此應(yīng)盡快完善相關(guān)管理制度。

在完善科研檔案管理制度的過程中，應(yīng)進一步明確科研誠信要求、監(jiān)管職責，獎懲措施，對未按照要求及時歸檔，或經(jīng)事后調(diào)查，其所歸檔的科研資料存在不端行為的科研人員，應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理，以制度為手段，提醒科研人員時刻保持自律自省，防范科研不端行為的發(fā)生。

（三）加強對科研原始記錄的管理?？蒲性加涗浭强蒲袡n案的重要組成部分，是科學(xué)研究過程中形成的第一手資料。隨著計算機技術(shù)的不斷發(fā)展，大部分科研原始記錄以數(shù)字存儲的形式保存，最終以光盤或在線移交至檔案管理系統(tǒng)的形式進行歸檔。這種數(shù)字檔案便于追溯和還原科研過程，為調(diào)查科研不端行為提供更為直接和便利的證據(jù)支撐。

（四）積極推進檔案管理信息化。隨著信息化技術(shù)的快速發(fā)展，檔案管理信息化逐漸成為當前檔案管理方面的新熱點。越來越多可公開的科研檔案在互聯(lián)網(wǎng)上被其他科研人員共享、利用，這不僅為科研人員驗證前人科研結(jié)論的真實、準確提供了便利，同時，一旦有科研檔案所記錄的研究結(jié)果無法重復(fù)實現(xiàn)，則更有可能受到科研不端的質(zhì)疑或指控。這會讓有心造假者心存顧慮，減少科研不端行為的發(fā)生。

四、結(jié)語

綜上所述，面對當前科技事業(yè)全球協(xié)同發(fā)展的大環(huán)境，科研誠信就顯得尤為重要，而科研檔案因其憑證屬性，在科研誠信建設(shè)中具有重要的作用。通過提高歸檔意識、及時完善相關(guān)制度、加強對科研原始記錄的管理、采取信息化技術(shù)進行共享利用等方式，能提高科研檔案的管理水平，從而監(jiān)督、防范、減少科研不端行為的發(fā)生，促進科研誠信建設(shè)。