綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展嗎？
——兼論環(huán)境政策的選擇效應(yīng)

陳 喆，鄭江淮,2

1.南京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 210093 2.南京大學(xué) 長江三角洲經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展研究中心，江蘇 南京 210093

一、問題的提出

改革開放四十多年來，中國長期以要素投入和投資驅(qū)動為特征的外延式發(fā)展模式實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的超高速增長，但也伴隨著越來越嚴(yán)重的資源與環(huán)境制約，導(dǎo)致要素的邊際供給增量難以支撐傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新常態(tài)以及人民對美好生活的向往，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、聚焦創(chuàng)新引領(lǐng)、突出綠色導(dǎo)向成為迫切需要。黨的十九大報告明確指出：“我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段?！币虼耍谥袊?jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)換的新時代背景下，如何解決經(jīng)濟(jì)與生態(tài)之間的不平衡問題是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。綠色技術(shù)創(chuàng)新作為降低能耗、減少污染、改善生態(tài)的一種新興技術(shù)，具有實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率與環(huán)境保護(hù)的雙重優(yōu)勢，在提高企業(yè)綠色競爭力、緩解資源環(huán)境壓力以及創(chuàng)造市場需求等方面發(fā)揮著重要作用。2019年1月，中央全面深化改革委員會第六次會議審議通過了《關(guān)于構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見》，深入貫徹了黨的十九大報告中關(guān)于“構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”這一要求，并明確指出綠色技術(shù)創(chuàng)新是綠色發(fā)展的重要動力，是打好污染防治攻堅戰(zhàn)、推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐。那么，綠色技術(shù)創(chuàng)新能否促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展？具體作用機(jī)制是什么，以及如何進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境政策選擇？這些問題的回答對于保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展、加快推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程具有重要的理論與現(xiàn)實意義。

“十三五”規(guī)劃實施以來，如何加快推動我國經(jīng)濟(jì)由高速增長向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變已成為學(xué)術(shù)領(lǐng)域關(guān)注的熱門話題。遺憾的是，已有研究更多側(cè)重于如何提高企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力、加快推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展等，缺乏對綠色技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度的考察。根據(jù)《關(guān)于構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見》，“綠色技術(shù)是指降低消耗、減少污染、改善生態(tài)、促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、實現(xiàn)人與自然和諧共生的新興技術(shù)，包括節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源、生態(tài)保護(hù)與修復(fù)、城鄉(xiāng)綠色基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域，涵蓋產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)、消費、回收利用等環(huán)節(jié)的技術(shù)”。目前，關(guān)于環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的國內(nèi)外文獻(xiàn)較為豐富。環(huán)境規(guī)制作為解決環(huán)境外部性的有效手段，在影響企業(yè)綠色創(chuàng)新方面一直存在爭議。部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的“遵循成本效應(yīng)”將增加企業(yè)治污成本，減少企業(yè)可供創(chuàng)新投入的資金。但隨著波特假說的不斷驗證，大量研究得到了更謹(jǐn)慎樂觀的結(jié)論。齊紹洲等以中國排污權(quán)交易試點政策為例，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境權(quán)益交易市場能有效誘發(fā)試點地區(qū)污染行業(yè)內(nèi)企業(yè)的綠色創(chuàng)新活動，且主要針對綠色發(fā)明專利，而非綠色實用新型專利。郭進(jìn)指出，相比于環(huán)境行政處罰和頒布地方性法規(guī)，收繳排污費和增加環(huán)境保護(hù)財政支出在推動企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新方面更有效。進(jìn)一步地，李青原等從微觀視角出發(fā)，發(fā)現(xiàn)排污收費能“倒逼”企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，且“倒逼”效應(yīng)主要體現(xiàn)在外部壓力和內(nèi)部激勵兩個方面。為此，現(xiàn)有研究普遍發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制工具的選擇是能否誘發(fā)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。

與直接參與環(huán)境治理和環(huán)保投資不同，企業(yè)實施綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅能有效減少污染排放與能源消耗，更重要的是，能通過生產(chǎn)綠色產(chǎn)品來激發(fā)新的市場需求、滿足消費者綠色偏好，切實提高自身競爭力水平。Hart研究發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)創(chuàng)新有利于降低企業(yè)環(huán)境成本，獲取獨特的供應(yīng)商和客戶信任，進(jìn)而搶占綠色競爭優(yōu)勢。Ghisetti等也指出，綠色技術(shù)創(chuàng)新顯著推動了綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，作為實現(xiàn)企業(yè)競爭力和環(huán)境保護(hù)“共贏”的創(chuàng)新方式，綠色技術(shù)創(chuàng)新在加快推動我國新舊動能轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)由高速增長向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變過程中也同樣發(fā)揮著重要作用，但現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏關(guān)于這一問題的相關(guān)研究。

目前，關(guān)于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的研究主要集中在測度方法和助推機(jī)制兩個方面。經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的測度主要分為兩類：一類是基于不同視角對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展評價指標(biāo)體系進(jìn)行構(gòu)建，另一類是從生產(chǎn)率角度來刻畫經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量。而關(guān)于如何加快推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的研究主要側(cè)重于創(chuàng)新驅(qū)動視角。以科技創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，是破解當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展深層次矛盾和問題的必然選擇，也是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，提高發(fā)展質(zhì)量和效益的重要抓手。王慧艷等運用網(wǎng)絡(luò)基于加權(quán)松弛的測量(weighted slacks-based measure，WSBM)模型測度了中國30個省份科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的績效水平，研究發(fā)現(xiàn)目前中國科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展整體績效水平偏低且存在顯著的地區(qū)差異性。師博研究發(fā)現(xiàn)，人工智能能夠圍繞社會再生產(chǎn)，通過革新生產(chǎn)模式、改進(jìn)分配效率、優(yōu)化交換模式、驅(qū)動消費升級，實現(xiàn)與創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放和共享等新發(fā)展理念相契合，進(jìn)而滿足人民日益增長的美好生活需要和人的全面發(fā)展，助推經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

上述研究主要圍繞如何加快推動綠色技術(shù)創(chuàng)新以及經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)行了不同視角的分析和探討，而忽視了綠色技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響。為此，針對已有文獻(xiàn)的局限性，本文的主要邊際貢獻(xiàn)包括：(1)深入探討了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能否實現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展這一問題，為現(xiàn)有綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究提供補(bǔ)充。(2)厘清了目前中國綠色技術(shù)創(chuàng)新的分布特征，并結(jié)合綠色全要素生產(chǎn)率、綠色全要素生產(chǎn)率增長率和GDP增速三個指標(biāo)，對經(jīng)濟(jì)由高速增長向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的時空演化進(jìn)行分析。(3)結(jié)合節(jié)能減排效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和市場需求效應(yīng)，深入考察了綠色技術(shù)創(chuàng)新影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的具體作用機(jī)制。(4)從綠色技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境政策選擇視角出發(fā)，分析和檢驗了命令控制型環(huán)境規(guī)制、“利用市場”和“建立市場”的激勵型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的具體影響，為政府制定環(huán)境政策提供依據(jù)。

二、特征事實與理論解釋

(一)特征事實

1.綠色技術(shù)創(chuàng)新的分布特征

為直觀地反映綠色技術(shù)創(chuàng)新活動的產(chǎn)出，本文采用綠色專利申請數(shù)來表征企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。目前，我國綠色專利在空間分布上呈現(xiàn)顯著的不平衡特征，整體表現(xiàn)為東部向西部、沿海向內(nèi)陸遞減的梯度分布態(tài)勢。1998年，以北京、遼寧、湖北和廣東等為主要綠色創(chuàng)新地區(qū)，但綠色專利數(shù)較少，最多為6件。2008年，北京、廣東、江蘇、遼寧成為高綠色創(chuàng)新地區(qū)，專利數(shù)不斷增加。2016年，北京、廣東和江蘇仍是主要的綠色技術(shù)創(chuàng)新地區(qū)，且綠色專利數(shù)表現(xiàn)出大幅度的上升，江蘇最高，達(dá)到6 824件。值得注意的是，1998—2016年，北京和廣東的綠色專利數(shù)一直處于領(lǐng)先水平，有效凸顯了兩地較高的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。另外，綠色專利的空間分布也逐漸從分散向集聚轉(zhuǎn)變，尤其是2016年，江蘇省綠色創(chuàng)新水平顯著提升，其周邊地區(qū)，包括山東、安徽、浙江和上海等地的綠色專利數(shù)也明顯提高，這與地區(qū)間的知識溢出以及人才互動存在密切聯(lián)系。

進(jìn)一步地，本文從分區(qū)域視角出發(fā)，考察綠色專利的變化趨勢，具體如圖1所示?？梢钥闯?，全國和分地區(qū)的綠色專利數(shù)均呈現(xiàn)顯著的上升趨勢。從全國層面來看，綠色專利從1998年的273件增加到2016年的47 853件，且上升速度較快，有效凸顯了地區(qū)綠色創(chuàng)新活動的不斷增加。從分區(qū)域來看，東部地區(qū)的綠色專利數(shù)顯著高于中部和西部地區(qū)，具有明顯的領(lǐng)先地位，而中部地區(qū)略高于西部地區(qū)，但差距不大。以2016年為例，東部、中部和西部地區(qū)綠色專利份額分別為71.06%、16.90%和12.04%，說明東部地區(qū)是我國目前綠色技術(shù)創(chuàng)新活動的主要地區(qū)。

圖1 中國分地區(qū)綠色專利數(shù)變化趨勢

2.經(jīng)濟(jì)由高速增長向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的時空演化特征

本文依據(jù)中國GDP增速變化將1998—2016年劃分為三個時期，具體如圖2所示。第一段時期為經(jīng)濟(jì)高速增長時期(1998—2007年)，此時GDP增速呈現(xiàn)持續(xù)走高趨勢，且在2003年后均在10%以上。第二段時期為經(jīng)濟(jì)調(diào)整時期(2008—2011年)，由于受到金融危機(jī)的影響，GDP增速開始放緩，但在政府經(jīng)濟(jì)刺激政策的影響下仍保持在9%左右。第三段時期為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展時期(2012—2016年)，經(jīng)濟(jì)由高速增長邁入中高速增長時期，GDP增速紛紛下降到了7%左右，并有持續(xù)下調(diào)趨勢。這意味著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展開始進(jìn)入新常態(tài)，發(fā)展方式要從規(guī)模速度型轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型，發(fā)展動力要從依靠資源和低成本勞動力等要素投入轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，以推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

圖2 1998—2016年中國GDP增速變化

在此基礎(chǔ)上，本文對中國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)高速增長時期、經(jīng)濟(jì)調(diào)整時期和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展時期的GDP增速和高質(zhì)量發(fā)展水平進(jìn)行測算，以有效揭示經(jīng)濟(jì)由高速增長向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的動態(tài)過程?？紤]到不同區(qū)域在自然特征、社會人文以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的差異，采用多指標(biāo)對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)行測度具有一定的局限性。經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的核心在于提高全要素生產(chǎn)率水平，為此，本文借鑒李江龍等的研究方法，采用非徑向方向距離函數(shù)對各地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率()進(jìn)行測算，通過構(gòu)建綠色全要素生產(chǎn)率增長率指標(biāo)()作為地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的代理指標(biāo)。測算發(fā)現(xiàn)，大部分省份的呈現(xiàn)顯著上升趨勢、逐漸突破1、GDP增速呈現(xiàn)穩(wěn)步下降趨勢，初步揭示了我國經(jīng)濟(jì)從追求GDP增速向綠色經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)變。以=1和GDP增速=10%作為臨界點，從經(jīng)濟(jì)高速增長時期到經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展時期，高、低GDP增速地區(qū)顯著增多，尤其是在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展時期，大部分省份的均大于1，綠色全要素生產(chǎn)率增長率明顯高于同期的GDP增速，說明地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展開始從過度追求“量”向注重“質(zhì)”的方向轉(zhuǎn)變。

圖3 中國東、中、西部地區(qū)GTFP、Ggr和GDP增速變化趨勢

結(jié)合上述特征事實發(fā)現(xiàn)，我國近幾年綠色技術(shù)創(chuàng)新水平顯著提升，在地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新活動和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)著愈來愈重要的作用。其中，東部地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平最高、綠色全要素生產(chǎn)率提升和GDP增速下調(diào)最快，且明顯領(lǐng)先于中西部地區(qū)。這初步表明，綠色技術(shù)創(chuàng)新在提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量中具有有效性。接下來，本文將從理論機(jī)制角度深入探討綠色技術(shù)創(chuàng)新對地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的具體作用。

(二)理論解釋

相比于傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長方式，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展要求在經(jīng)濟(jì)增長動能、經(jīng)濟(jì)增長結(jié)構(gòu)以及經(jīng)濟(jì)增長成果方面均實現(xiàn)改進(jìn)和提升，以有效解決發(fā)展不平衡不充分問題，滿足人民日益增長的美好生活需要。考慮到綠色技術(shù)創(chuàng)新在實現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與企業(yè)競爭力協(xié)調(diào)發(fā)展上的優(yōu)勢，本文認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新能通過節(jié)能減排效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)以及市場需求效應(yīng)三個方面對地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生影響。同時，環(huán)境規(guī)制作為現(xiàn)階段政府干預(yù)環(huán)境治理的重要政策手段，是影響地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動開展的重要因素，且異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制所產(chǎn)生的影響存在明顯差異。因此，本文將從以上兩個視角進(jìn)行全面的理論分析，作用機(jī)制如圖4所示。

圖4 綠色技術(shù)創(chuàng)新影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用機(jī)制

1.綠色技術(shù)創(chuàng)新與地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

(1)節(jié)能減排效應(yīng)。作為世界上最大的能源消耗國，面對經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的高能源需求與低碳轉(zhuǎn)型的雙重挑戰(zhàn)，如何加快推進(jìn)節(jié)能減排已成為推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。而綠色技術(shù)創(chuàng)新是在保證企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效下實現(xiàn)節(jié)能減排的關(guān)鍵方式，企業(yè)不僅可以通過綠色工藝和流程創(chuàng)新來提高能源利用效率，還能利用綠色產(chǎn)品創(chuàng)新來滿足消費者的綠色偏好，引導(dǎo)消費者綠色消費。一方面，綠色工藝創(chuàng)新通過改進(jìn)或更新后的新設(shè)備提高了企業(yè)的綠色制造能力，有效降低了企業(yè)的環(huán)境成本，實現(xiàn)了節(jié)能減排。王旭等也指出，工藝視角下的綠色技術(shù)創(chuàng)新是以工藝改造、技術(shù)升級等為主要途徑，提高生產(chǎn)過程中對原材料和能源的利用效率，并減少環(huán)境外部性。另一方面，隨著公眾環(huán)保意識的逐漸增強(qiáng)，消費者的消費觀念也開始從傳統(tǒng)消費向綠色消費、可持續(xù)消費轉(zhuǎn)變，消費者更加關(guān)注企業(yè)行為。為保證競爭優(yōu)勢與市場份額，企業(yè)紛紛開展綠色產(chǎn)品創(chuàng)新活動，有效減少了產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的污染排放，降低了資源的利用成本。另外，消費者的綠色偏好為企業(yè)營造了良好的綠色競爭環(huán)境，促使企業(yè)改變“高投入—低產(chǎn)出—高耗能—高污染”的傳統(tǒng)生產(chǎn)模式，有效傳播了清潔技術(shù)治理與保護(hù)環(huán)境信號。因此，節(jié)能減排是綠色技術(shù)創(chuàng)新推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展最直接的中介路徑。

(3)市場需求效應(yīng)。合理平衡內(nèi)需和外需之間的內(nèi)在關(guān)系，實現(xiàn)在穩(wěn)定外需的同時進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)需，形成兩者的良性互動，是我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。為了加快融入全球價值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈，我國不僅被動承接了部分發(fā)達(dá)國家高污染產(chǎn)業(yè)以及低附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)移，也形成了較高的外貿(mào)依存度，導(dǎo)致我國面對國內(nèi)市場需求動力不足、全球價值鏈低端鎖定風(fēng)險等一系列問題。而綠色技術(shù)創(chuàng)新作為后進(jìn)國家向創(chuàng)新型國家蛙跳轉(zhuǎn)換、緩解資源環(huán)境壓力的重要路徑，是我國現(xiàn)階段滿足國內(nèi)外市場需求的重要方式。首先，綠色技術(shù)創(chuàng)新的實施推動了企業(yè)在研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)制造、銷售和售后服務(wù)等多個環(huán)節(jié)的綠色化，不僅通過生產(chǎn)環(huán)境友好型產(chǎn)品擴(kuò)展了國內(nèi)綠色消費市場，也有利于打破綠色貿(mào)易壁壘，通過出口來迎合國際市場上的綠色消費需求。其次，以綠色產(chǎn)品、綠色服務(wù)等為主的綠色技術(shù)創(chuàng)新一方面能加快推動消費者踐行綠色消費行為、培育綠色生活方式，另一方面也有效推動了我國全球價值鏈的攀升，通過生態(tài)品牌戰(zhàn)略，使國家市場愿意為這些中間產(chǎn)品或服務(wù)支付價格溢價，創(chuàng)造市場需求。另外，企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新有助于向市場釋放其在環(huán)境治理以及可持續(xù)發(fā)展方面的正面信息，增加企業(yè)在國內(nèi)和國際市場上的話語權(quán)，進(jìn)而建立良好的社會聲譽(yù)并引領(lǐng)市場需求。因此，綠色技術(shù)創(chuàng)新活動的開展促使我國從被動的“迎合市場需求”向主動的“創(chuàng)造市場需求”和“引領(lǐng)市場需求”邁進(jìn)，進(jìn)而通過獲得“先動優(yōu)勢”與大規(guī)模市場效應(yīng)來加快推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

基于上述理論，本文提出以下假說：

假說1：綠色技術(shù)創(chuàng)新的實施，可以通過發(fā)揮節(jié)能減排效應(yīng)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、引領(lǐng)市場需求來推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

2.綠色技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境政策選擇

面對綠色技術(shù)創(chuàng)新在推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程中的積極作用，為保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，如何進(jìn)一步加快促進(jìn)企業(yè)開展綠色創(chuàng)新活動、進(jìn)行綠色技術(shù)革新已成為關(guān)鍵。波特假說指出，環(huán)境規(guī)制能有效倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，形成超過環(huán)境成本的“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)。為此，環(huán)境規(guī)制是現(xiàn)階段政府干預(yù)環(huán)境治理的重要政策手段。在現(xiàn)行體制下，我國環(huán)境規(guī)制政策仍呈現(xiàn)“命令控制型為主、市場激勵型為輔”的特征。其中，命令控制型環(huán)境規(guī)制是指通過制定明確的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及嚴(yán)格的減排目標(biāo)來限定企業(yè)的污染排放，施行行政手段關(guān)停并轉(zhuǎn)污染重、產(chǎn)能落后的廠房。雖然命令控制型環(huán)境規(guī)制最為嚴(yán)格，但容易通過逐級分解的方式進(jìn)行目標(biāo)下放，通過增加污染治理來倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)升級，以達(dá)到環(huán)境排放標(biāo)準(zhǔn)。Tang等也指出，命令控制型環(huán)境規(guī)制對中國整體環(huán)境效率的促進(jìn)作用更強(qiáng)。

而市場激勵型環(huán)境規(guī)制相較于命令控制型環(huán)境規(guī)制更為靈活，主要通過稅費、補(bǔ)貼、排污許可證等市場化手段來為企業(yè)提供創(chuàng)新激勵，推進(jìn)環(huán)境污染外部成本內(nèi)部化。市場激勵型環(huán)境規(guī)制政策又可以分為“利用市場”和“建立市場”兩大類，前者包括排污稅(費)、補(bǔ)貼等，后者主要是指建立排污許可證以及排污權(quán)交易制度等。一方面，李青原等指出以排污收費為代表的“利用市場”環(huán)境規(guī)制會通過外部壓力和內(nèi)部激勵兩方面的倒逼效應(yīng)來促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新。Grossman等指出排污收費雖然增加了企業(yè)成本，并減少了直接實現(xiàn)的利潤，但能夠有效促使管理者反省自身綠色發(fā)展存在的不足，進(jìn)而通過內(nèi)部激勵制度來推進(jìn)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新。另一方面，“建立市場”的環(huán)境規(guī)制政策強(qiáng)調(diào)在產(chǎn)權(quán)明確的情況下，資源通過市場化交易均能實現(xiàn)最優(yōu)配置。為此，以排污權(quán)交易制度為代表的“建立市場”的環(huán)境規(guī)制能夠通過優(yōu)化資源分配、研發(fā)行為等激發(fā)企業(yè)以綠色發(fā)明專利為標(biāo)志的綠色創(chuàng)新活動。具體而言，由于企業(yè)之間的污染排放情況存在較大的異質(zhì)性，具有較低污染排放以及較高資源利用效率的企業(yè)能夠通過出售多余的排污權(quán)配額來獲取收益，進(jìn)而提高以綠色創(chuàng)新為抓手的污染減排投入動力，同時也增加了治污成本相對較高企業(yè)的減排壓力，倒逼該類企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新以實現(xiàn)節(jié)能減排。

國家發(fā)展和改革委員會與科學(xué)技術(shù)部于2019年聯(lián)合頒布的《關(guān)于構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見》明確指出，構(gòu)建以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，并計劃在2022年基本建成。為此，相比于命令控制型環(huán)境規(guī)制，市場激勵型環(huán)境規(guī)制能充分發(fā)揮企業(yè)在協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)績效和環(huán)境治理二者均衡發(fā)展上的能動性，更有助于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動的開展。

基于上述理論，本文提出以下假說：

假說2：在加快推進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的進(jìn)程中，命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵型環(huán)境規(guī)制能有效促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，且市場激勵型環(huán)境規(guī)制的作用效果更強(qiáng)。

三、研究設(shè)計

(一)模型設(shè)定

為檢驗綠色技術(shù)創(chuàng)新對地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的具體影響，本文基準(zhǔn)模型設(shè)定如下：

=+++++

(1)

其中，和分別代表省份和年份；代表地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)；代表綠色技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)；是一組最可能影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的控制變量，包括所有制結(jié)構(gòu)()、人均GDP()、政府研發(fā)投入()、外商直接投資()、能源結(jié)構(gòu)()；為時間固定效應(yīng)，為地區(qū)固定效應(yīng)，為隨機(jī)誤差項。

進(jìn)一步地，為深入考察節(jié)能減排效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和市場需求效應(yīng)是否為綠色技術(shù)創(chuàng)新影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的中介路徑，本文構(gòu)建如下的中介效應(yīng)模型：

=+++++

(2)

=++++++

(3)

其中，式(2)(3)結(jié)合式(1)即為本文的中介效應(yīng)模型。表示中介變量，包括節(jié)能減排指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)以及市場需求指標(biāo)。式(1)中的表示對的總效應(yīng)，是經(jīng)過中介變量傳輸?shù)闹薪樾?yīng)，為直接效應(yīng)。

(二)研究變量

1.被解釋變量

本文運用非徑向方向距離函數(shù)(NDDF)對各省份的綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算，并按照李江龍等對綠色經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)的構(gòu)建方法，采用綠色全要素生產(chǎn)率增長率()來反映地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平。距離函數(shù)分為謝潑德距離函數(shù)(SDF)和方向距離函數(shù)(DDF)兩類。相比于期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出同方向變動的SDF模型，DDF模型可以實現(xiàn)期望產(chǎn)出的增加和非期望產(chǎn)出的減少，但擴(kuò)張或縮減是嚴(yán)格等比例的，會導(dǎo)致“松弛偏誤”。為此，Zhang等對DDF模型進(jìn)行了改進(jìn)，放松了等比例變化的假設(shè)條件，提出NDDF模型。具體方法如下：

假設(shè)在生產(chǎn)系統(tǒng)里存在個決策單元(DMU)，每個決策單元都由投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出三個要素組成，且∈，∈，∈，其中上標(biāo)、和分別表示投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的種類。這種生產(chǎn)技術(shù)集可以表示成

={(,,):生產(chǎn),并產(chǎn)生}

(4)

根據(jù)F?re等的研究，生產(chǎn)技術(shù)集是一個閉集，強(qiáng)調(diào)有限的投入只能生產(chǎn)出有限的產(chǎn)出。并且，生產(chǎn)技術(shù)集需要滿足零交集和弱可處置性兩個條件：(1)如果(,,)∈且=0，則=0；(2)如果(,,)∈且0≤≤1，則(,,)∈。

其中，零交集意味著生產(chǎn)過程中必然伴隨著污染物的排放，而弱可處置性則表明，期望產(chǎn)出減少的同時，非期望產(chǎn)出是同比例減少的。

本文的投入要素包括資本、勞動和能源，期望產(chǎn)出為地區(qū)生產(chǎn)總值，非期望產(chǎn)出包括廢水和二氧化硫。其中，資本存量采用永續(xù)盤存法，具體公式為：=+(1-)-1，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文以1984年為基期，折舊率為9.6%；勞動投入采用就業(yè)人數(shù)進(jìn)行衡量；能源投入采用能源消耗總量進(jìn)行衡量。對于非期望產(chǎn)出，采用工業(yè)廢水和二氧化硫排放量進(jìn)行衡量。

那么，規(guī)模報酬不變(CRS)的非參數(shù)生產(chǎn)技術(shù)集可以表示為

(5)

其中，代表每個決策單位觀察值的權(quán)重。

借鑒Chambers等的研究，將本文的方向距離函數(shù)定義為

(6)

(7)

(8)

(9)

其中，綠色全要素生產(chǎn)率∈[0,1]。進(jìn)一步地，通過構(gòu)建綠色全要素生產(chǎn)率增長率作為地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的代理變量：

=(+1)

(10)

2.解釋變量

本文依據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)在2010年推出的“國際專利綠色分類清單”對省份層面每年申請、授權(quán)的綠色專利數(shù)進(jìn)行匹配，并借鑒齊紹洲等的研究，將替代能源生產(chǎn)類(alternative energy production)、廢棄物管理類(waste management)、能源節(jié)約類(energy conservation)專利作為本文綠色專利的具體項目。考慮到專利申請耗時較長，很有可能在申請過程中就對企業(yè)績效產(chǎn)生影響，所以相比于專利授權(quán)，專利申請更加具有時效性和可靠性。因此，本文采用專利申請數(shù)作為主要解釋變量，專利授權(quán)數(shù)用作穩(wěn)健性檢驗，并對專利申請數(shù)和授權(quán)數(shù)加1后取自然對數(shù)，該值越大，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新水平越高。

3.中介變量

本文的中介變量包括節(jié)能減排效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和市場需求效應(yīng)。

(1)節(jié)能減排指標(biāo)()，采用工業(yè)SO排放強(qiáng)度進(jìn)行衡量，該值越小，表明節(jié)能減排效果越明顯。

(3)市場需求指標(biāo)，本文從國外市場需求()和國內(nèi)市場需求()兩個方面進(jìn)行全面度量。一方面，采用出口總額占GDP的比重來衡量國外市場需求。另一方面，借鑒段文斌等對國內(nèi)市場需求的研究與測度，采用生產(chǎn)需求和消費需求之和作為國內(nèi)市場需求()的代理變量。具體方法如下：

(11)

(12)

(13)

4.控制變量

本文選取以下控制變量。所有制結(jié)構(gòu)()：以國有從業(yè)人員占全部從業(yè)人員的比重進(jìn)行衡量。人均GDP()。政府研發(fā)投入()：采用政府研發(fā)投入占GDP的比重進(jìn)行衡量。外商直接投資()：不僅有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也對地區(qū)環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生了重要影響。一方面，能有效通過引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)降低環(huán)境治理成本，減少污染排放；另一方面，也會由于國外污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致中國成為“污染避難所”，增加環(huán)境污染。能源結(jié)構(gòu)()：以煤炭消耗量占能源消耗總量的比重來表示。主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果如表2所示。

表2 主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果

(三)數(shù)據(jù)來源

考慮到數(shù)據(jù)的可得性與一致性，本文研究樣本為1997—2016年中國28個省、自治區(qū)和直轄市的面板數(shù)據(jù)，不包括港澳臺地區(qū)。由于西藏、海南的專利數(shù)遠(yuǎn)少于其他省份，且其他變量的統(tǒng)計值也存在比較嚴(yán)重的缺失問題，為了保證實證結(jié)果的穩(wěn)健性剔除這兩個地區(qū)的數(shù)據(jù)。另外，重慶市從1997年開始設(shè)立直轄市，為了便于指標(biāo)測度、不產(chǎn)生歧義，本文的實證部分將1997年以后的重慶市數(shù)據(jù)與四川省數(shù)據(jù)合并，與1997年之前的統(tǒng)計口徑保持一致。本文的專利數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局的相關(guān)數(shù)據(jù)庫，其他數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》。同時，基于研究樣本科學(xué)性原則，本文利用GDP平減指數(shù)、工業(yè)品出廠價格指數(shù)等，以1997年為基期將所有貨幣量平減為可比價格。

四、實證結(jié)果與討論

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

依據(jù)上述構(gòu)建的基準(zhǔn)模型，本部分檢驗綠色技術(shù)創(chuàng)新對地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響，具體回歸結(jié)果如表3所示。其中，第(1)(4)列為隨機(jī)效應(yīng)模型，第(2)(5)列為沒有時間效應(yīng)的固定效應(yīng)模型，第(3)(6)列為雙固定效應(yīng)模型。本文通過Hausman檢驗，確定選擇時間地區(qū)雙固定模型作為主要的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。因此，從第(3)(6)列的回歸結(jié)果可以看出，無論是否加入控制變量，對的回歸系數(shù)均在1%的顯著性水平下為正，說明綠色技術(shù)創(chuàng)新的實施顯著提高了地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平。

表3 綠色技術(shù)創(chuàng)新影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的回歸估計結(jié)果

在控制變量上，對的影響也顯著為負(fù)，表明國有企業(yè)占比較高并不利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。而與的回歸系數(shù)顯著為正，有效凸顯了研發(fā)投入在提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的關(guān)鍵作用。對的回歸結(jié)果顯著為負(fù)，意味著外商直接投資的增加對地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的負(fù)向作用要大于正向作用，體現(xiàn)為國外污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致中國成為“污染避難所”，不利于地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。另外，與的回歸系數(shù)為正，對的影響為負(fù)，但并不顯著。

2.() 內(nèi)為省份層面的穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。

(二)內(nèi)生性問題

為處理綠色技術(shù)創(chuàng)新與隨機(jī)擾動項的相關(guān)性以及綠色技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展之間的逆向因果關(guān)系可能導(dǎo)致的內(nèi)生性，采用對解釋變量取滯后項以及工具變量法來解決這一問題。一方面，分別對解釋變量取滯后1期和滯后2期，結(jié)果如表4第(1)(2)列所示，可以看出，的滯后1期和滯后2期對的影響均顯著為正，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新對地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展存在顯著的促進(jìn)作用，且具有持續(xù)性。另一方面，嘗試構(gòu)建一個外生變量作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的工具變量，保證該工具變量與綠色技術(shù)創(chuàng)新高度相關(guān)，但與隨機(jī)擾動項不相關(guān)，并運用兩階段最小二乘法(2SLS)進(jìn)行回歸分析。從國家知識產(chǎn)權(quán)局的專利數(shù)據(jù)可知，國外申請人提交的專利申請占1997—2016年在華提交專利總數(shù)的近30%，大部分外國專利由跨國企業(yè)參與研發(fā)申請，而這些專利又從屬于某個成型的專利族。通常，專利族的形成表示這一專利有著較高的質(zhì)量，因為只有在一項專利價值足夠高時，專利申請人才有動力在不同國家對同一專利提出申請，并形成專利族。高質(zhì)量的外國專利可以產(chǎn)生知識溢出，國內(nèi)研發(fā)人員通過研究外國專利獲取新的知識并進(jìn)行再創(chuàng)新，從而獲取更多的專利。外國申請人的專利申請行為一般并不會受到特定省專利申請的影響。另外，外國專利的知識溢出是有偏向性的，地區(qū)更容易從與本地現(xiàn)有知識結(jié)構(gòu)聯(lián)系較為緊密的專利中獲得知識溢出，即一個地區(qū)的知識結(jié)構(gòu)越偏向于綠色技術(shù)，那么該地區(qū)從國外綠色專利中獲取的知識溢出也就越明顯。而且，加入地區(qū)知識結(jié)構(gòu)變量也將會避免國外綠色專利在雙向固定效應(yīng)回歸中被系統(tǒng)性忽略的現(xiàn)象。本文借鑒孔高文等的方法構(gòu)建了如下的工具變量：

=×,-1

(14)

其中，表示外國在華申請綠色專利數(shù)的對數(shù)形式，表示地區(qū)綠色專利申請數(shù)在專利申請總數(shù)中的占比。表4第(3)(4)列為工具變量法的回歸結(jié)果，第一階段顯示，工具變量對綠色專利的影響在1%的水平下顯著為正，表明外國專利對地區(qū)綠色技術(shù)存在知識溢出，且這種知識溢出受到地區(qū)知識結(jié)構(gòu)的影響。第二階段顯示，綠色技術(shù)創(chuàng)新對地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響顯著為正，這與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。而且，Kleibergen-Paap rk LM在1%的水平下通過顯著性檢驗，Cragg-Donald Wald值和Kleibergen-Paap rk Wald值均大于10，說明不存在弱工具變量的問題。因此，上述結(jié)果表明，綠色技術(shù)創(chuàng)新對地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的促進(jìn)作用并不受內(nèi)生性問題的影響。

表4 內(nèi)生性問題的回歸估計結(jié)果

(三)穩(wěn)健性檢驗

本文通過改變被解釋變量、解釋變量以及時間序列的方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗，具體如表5所示。

表5 穩(wěn)健性檢驗回歸估計結(jié)果

其中，第(1)列表示替換被解釋變量的回歸結(jié)果，本文采用Super-SBM模型對進(jìn)行重新測算，生成新的被解釋變量?？梢钥闯?，對的回歸系數(shù)仍在1%的水平下顯著為正。第(2)(3)列表示替換解釋變量的回歸結(jié)果，考慮到專利申請數(shù)在反映企業(yè)實際技術(shù)提升上存在的偏差，本文進(jìn)一步采用專利授權(quán)數(shù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗?？梢钥闯?，無論被解釋變量是還是，的增加均有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。另外，考慮到企業(yè)綠色專利成果的形成需要一定的時間，本文通過改變時間序列，檢驗綠色專利申請數(shù)和綠色專利授權(quán)數(shù)的+1期對和的影響。從第(4)～(7)列結(jié)果可以看出，企業(yè)下一期的綠色創(chuàng)新水平均能顯著促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步保證了本文回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

(四)機(jī)制檢驗

基于節(jié)能減排、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場需求的機(jī)制檢驗結(jié)果分別見表6和7，從表6第(1)列可以看出，對的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，即綠色技術(shù)創(chuàng)新能有效促進(jìn)企業(yè)節(jié)能減排；從第(2)列可以發(fā)現(xiàn)，的系數(shù)顯著為負(fù)，這意味著污染排放量的增加將會對地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生抑制作用。表6第(3)(4)列顯示了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的機(jī)制檢驗結(jié)果。從第(3)列可以看出，對的回歸系數(shù)顯著為正，有效揭示了綠色技術(shù)創(chuàng)新在推動污染密集型產(chǎn)業(yè)向清潔型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的積極作用；從第(4)列可以發(fā)現(xiàn)，對的影響顯著為正，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級能促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。表7第(1)～(4)列為市場需求的機(jī)制檢驗結(jié)果。第(1)(3)列的回歸結(jié)果顯示，和影響的回歸系數(shù)在1%的水平下顯著為正，即綠色技術(shù)創(chuàng)新有利于擴(kuò)大國內(nèi)外市場需求；第(2)(4)列的回歸結(jié)果顯示，和的系數(shù)均顯著為正，即市場需求有利于促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。因此，結(jié)合表6和7的回歸結(jié)果得到，綠色技術(shù)創(chuàng)新能通過發(fā)揮節(jié)能減排、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和引領(lǐng)市場需求來推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

表6 基于節(jié)能減排和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的機(jī)制檢驗結(jié)果

表7 基于市場需求的機(jī)制檢驗結(jié)果

五、進(jìn)一步分析：綠色技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境政策選擇

上述分析表明綠色技術(shù)創(chuàng)新的實施能夠促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，且存在節(jié)能減排、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場需求三種有效的中介路徑。那么，為加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程，如何提高企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力成為關(guān)鍵。環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)在推進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新活動中發(fā)揮了重要作用，但考慮到不同類型的環(huán)境規(guī)制政策會對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生不同的影響，本文分別檢驗命令控制型環(huán)境規(guī)制、“利用市場”的激勵型環(huán)境規(guī)制和“建立市場”的激勵型環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，進(jìn)而為綠色技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境政策選擇提供依據(jù)。

考慮到“利用市場”和“建立市場”的激勵型環(huán)境規(guī)制類型較多，本文選擇具有代表性的排污收費來表征“利用市場”的激勵型環(huán)境規(guī)制、排污權(quán)交易制度表征“建立市場”的激勵型環(huán)境規(guī)制。首先，檢驗命令控制型環(huán)境規(guī)制和“利用市場”的激勵型環(huán)境規(guī)制的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，構(gòu)建如下模型：

=+++++

(15)

(16)

其中，代表命令控制型環(huán)境規(guī)制，采用1982年以來各省份人大常委會、人民政府和環(huán)保機(jī)構(gòu)頒布的限制污染排放的地方性累積有效的環(huán)保法規(guī)、行政規(guī)章和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)數(shù)的總量進(jìn)行衡量。表示“利用市場”的激勵型環(huán)境規(guī)制，采用排污費收入的對數(shù)值進(jìn)行衡量。

進(jìn)一步地，本文采用準(zhǔn)自然實驗法檢驗排污權(quán)交易制度對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。財政部、原環(huán)境保護(hù)部和國家發(fā)展和改革委員會于2007年批復(fù)了天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、江蘇、浙江、河南、湖北、湖南、重慶和陜西11個省區(qū)市開展排污權(quán)交易制度試點，并于同年11月份在浙江省嘉興市正式掛牌第一家排污權(quán)交易中心。為此，本文以11個試點省份作為實驗組，其余省份作為對照組。在試點期的劃分上，將1997—2007年設(shè)置為非試點期，2008—2016年設(shè)置為試點期。同時，考慮到雙重差分法(DID)是常用的政策效果評估方法，本文運用雙重差分法考察排污權(quán)交易制度對綠色技術(shù)創(chuàng)新的具體影響，模型設(shè)定如下：

=+(×)++++

(17)

其中，代表時間分組變量，2008—2016年為1，1997—2007年為0；代表省份分組變量，排污權(quán)交易制度試點省份為1，非試點省份為0。

為了處理環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新可能存在的逆向因果關(guān)系以及隨機(jī)擾動項與環(huán)境規(guī)制相關(guān)導(dǎo)致的內(nèi)生性問題，本文采用廣義矩估計法(GMM)對動態(tài)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸檢驗，以環(huán)境規(guī)制的滯后項作為工具變量，來消除內(nèi)生變量對模型產(chǎn)生的有偏影響。基于系統(tǒng)GMM方法的回歸結(jié)果見表9，可以看出，AR(1)檢驗顯著而AR(2)檢驗不顯著，且Hansen檢驗表明模型的總體矩條件是成立的，即本文采用系統(tǒng)GMM方法是合理的。

表9 異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果

在此基礎(chǔ)上，基于表9異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，命令控制型環(huán)境規(guī)制對綠色專利的影響為正，但不顯著。而排污收費和排污權(quán)交易制度的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)均在1%的水平下顯著。這意味著相比于命令控制型環(huán)境規(guī)制，“利用市場”和“建立市場”的激勵型環(huán)境規(guī)制在促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新方面具有有效性。值得注意的是，排污收費的回歸系數(shù)為0.156，而排污權(quán)交易制度的回歸系數(shù)為2.296，表明“利用市場”的激勵型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用是“建立市場”的激勵型環(huán)境規(guī)制的14倍多。一方面，這表明“建立市場”的激勵型環(huán)境規(guī)制在促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新上具有關(guān)鍵作用；另一方面，這與黨的十九大報告中“要加快生態(tài)文明體制改革，構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”密切相關(guān)。另外，為保證結(jié)果的穩(wěn)健性和可靠性，本文將被解釋變量替換為專利授權(quán)量進(jìn)行實證檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，命令控制型環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)仍為正但不顯著，“利用市場”和“建立市場”的激勵型環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響均顯著為正，且相比于“利用市場”的激勵型環(huán)境規(guī)制，“建立市場”的激勵型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)更強(qiáng)。

六、結(jié)論與建議

本文從綠色創(chuàng)新視角出發(fā)，探討了綠色技術(shù)創(chuàng)新對地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的具體影響及其環(huán)境政策選擇，并基于1997—2016年中國省際面板數(shù)據(jù)，對理論模型進(jìn)行了實證檢驗。主要結(jié)論如下：(1)特征事實表明，綠色技術(shù)創(chuàng)新水平呈現(xiàn)顯著上升趨勢；2012—2016年高綠色全要素生產(chǎn)率、低GDP增速地區(qū)明顯增多，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展開始從過度追求“量”向注重“質(zhì)”的方向轉(zhuǎn)變。(2)綠色技術(shù)創(chuàng)新顯著促進(jìn)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，并通過了一系列穩(wěn)健性檢驗，保證了結(jié)果的準(zhǔn)確性。(3)基于節(jié)能減排效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和市場需求效應(yīng)的機(jī)制檢驗發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)創(chuàng)新能通過釋放節(jié)能減排效應(yīng)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化、引領(lǐng)市場需求來推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。(4)進(jìn)一步對綠色技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境政策選擇進(jìn)行檢驗發(fā)現(xiàn)，命令控制型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響不顯著，“利用市場”和“建立市場”的激勵型環(huán)境規(guī)制是目前推動企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的主要環(huán)境政策，且“建立市場”的激勵型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)更強(qiáng)。基于研究結(jié)論，本文的政策建議如下：

第一，突出綠色發(fā)展理念的引領(lǐng)作用，以綠色技術(shù)創(chuàng)新推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。一方面，要聚焦生態(tài)環(huán)境突出問題，強(qiáng)化以綠色研發(fā)、綠色制造、綠色回收等關(guān)鍵技術(shù)為代表的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，積極促進(jìn)綠色節(jié)能低碳技術(shù)大規(guī)模應(yīng)用，淘汰低端落后產(chǎn)能，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。另一方面，積極引導(dǎo)消費者樹立“綠水青山就是金山銀山”的理念，鼓勵綠色消費、綠色交通等綠色生活方式，實現(xiàn)消費觀念從傳統(tǒng)消費向綠色消費、可持續(xù)消費的轉(zhuǎn)變。另外，消費偏好的轉(zhuǎn)變也有利于推動企業(yè)開展綠色產(chǎn)品創(chuàng)新活動，提高企業(yè)綠色競爭力以擴(kuò)大市場份額，形成企業(yè)與消費者之間的良性互動，進(jìn)而推動綠色循環(huán)低碳發(fā)展。

第二，強(qiáng)化企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，充分釋放節(jié)能減排效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和市場需求效應(yīng)。雖然我國目前的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平逐年遞增，但在總體技術(shù)創(chuàng)新活動中的比重仍處于較低水平，亟需強(qiáng)化企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。首先，要大力培育企業(yè)環(huán)境治理意識，提高企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的自主性。其次，突出創(chuàng)新協(xié)同戰(zhàn)略，通過與高校、科研院所、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等合體，實現(xiàn)人力資本、技術(shù)資本以及金融資本的相互滲透和激勵，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率。最后，政府應(yīng)加大對綠色創(chuàng)新企業(yè)的投融資力度，擴(kuò)大綠色采購范圍，為企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動提供穩(wěn)定健康的市場環(huán)境。

第三，堅持市場導(dǎo)向，積極實施排污權(quán)等“建立市場”的激勵型環(huán)境規(guī)制。要充分發(fā)揮市場在綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中的決定性作用，提高企業(yè)在綠色技術(shù)設(shè)計、成果轉(zhuǎn)化、示范應(yīng)用以及產(chǎn)業(yè)化中的主體作用，堅持政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)原則。另外，積極推進(jìn)排污權(quán)、碳排放等“建立市場”的激勵型環(huán)境規(guī)制，通過提高交易主體的市場地位與配額買賣的積極性，調(diào)動企業(yè)節(jié)能減排的主動性，進(jìn)而激勵企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動。