助力打造上市公司高質(zhì)量發(fā)展的“首善之區(qū)”

余興喜

“協(xié)助監(jiān)管、服務(wù)會(huì)員、規(guī)范提高”，是對(duì)北京上市公司協(xié)會(huì)宗旨的一個(gè)概括。作為一家地方性的上市公司協(xié)會(huì)，促進(jìn)和幫助會(huì)員單位遵守規(guī)則、規(guī)范運(yùn)作、提高上市公司質(zhì)量，是作為自律組織的協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)而且必須做的。這三個(gè)方面，是緊密聯(lián)系和相輔相成的，有些工作既是協(xié)助監(jiān)管，又是服務(wù)會(huì)員，也是幫助會(huì)員規(guī)范提高。從根本上說，協(xié)助監(jiān)管和規(guī)范提高也是對(duì)會(huì)員的服務(wù)，因此，服務(wù)好會(huì)員是我們所有工作的中心

“協(xié)助監(jiān)管、服務(wù)會(huì)員、規(guī)范提高”，是對(duì)北京上市公司協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)或北上協(xié)）宗旨的一個(gè)概括。北上協(xié)是在北京證監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)下于2004年5月創(chuàng)建的，北京證監(jiān)局是北上協(xié)的“業(yè)務(wù)主管部門”或“行業(yè)管理部門”。協(xié)助監(jiān)管，就是協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)北京證監(jiān)局做一些有利于會(huì)員單位且適合協(xié)會(huì)做的支持性、服務(wù)性的工作，而不是從事任何應(yīng)該由監(jiān)管機(jī)構(gòu)做的監(jiān)管工作。服務(wù)會(huì)員，對(duì)任何一個(gè)協(xié)會(huì)來說，都應(yīng)當(dāng)是不言而喻的首要工作。北上協(xié)作為一個(gè)全部由上市公司自愿組成的社團(tuán)組織，服務(wù)會(huì)員更應(yīng)當(dāng)是協(xié)會(huì)工作的重中之重。規(guī)范提高，就是通過協(xié)會(huì)的工作，促進(jìn)和幫助會(huì)員單位規(guī)范運(yùn)作，提高質(zhì)量。作為一家地方性的上市公司協(xié)會(huì)，雖然不能像全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)那樣制定行業(yè)性的規(guī)則，進(jìn)行行業(yè)性的自律管理，但促進(jìn)和幫助會(huì)員單位遵守規(guī)則、規(guī)范運(yùn)作、提高上市公司質(zhì)量，也是作為自律組織的協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)而且必須做的。這三個(gè)方面，是緊密聯(lián)系和相輔相成的，有些工作既是協(xié)助監(jiān)管，又是服務(wù)會(huì)員，也是幫助會(huì)員規(guī)范提高。從根本上說，協(xié)助監(jiān)管和規(guī)范提高也是對(duì)會(huì)員的服務(wù)，因此，服務(wù)好會(huì)員是我們所有工作的中心。

協(xié)會(huì)的會(huì)員單位全部是注冊(cè)地在北京的上市公司，包括A股上市公司和非A股上市公司（含在境外上市的公司）。截至2021年底，北京轄區(qū)A股上市公司總數(shù)為424家，占全市場(chǎng)的9%;總股本近3萬(wàn)億股，占全市場(chǎng)的37%;總市值18.9萬(wàn)億元，占全市場(chǎng)的近20%，上市公司體量居全國(guó)各轄區(qū)首位。

協(xié)會(huì)于2018年8月29日進(jìn)行了換屆，選舉產(chǎn)生了第五屆理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，聘任了秘書長(zhǎng)、副秘書長(zhǎng)。秘書長(zhǎng)和副秘書長(zhǎng)組成秘書長(zhǎng)辦公會(huì)，下設(shè)秘書處和8個(gè)工作委員會(huì)（分別是規(guī)范自律工作委員會(huì)、培訓(xùn)教育工作委員會(huì)、董事會(huì)秘書工作委員會(huì)、企業(yè)家沙龍、獨(dú)立董事工作委員會(huì)、監(jiān)事工作委員會(huì)、財(cái)務(wù)專業(yè)委員會(huì)、文體工作委員會(huì)），負(fù)責(zé)協(xié)會(huì)具體工作的實(shí)施。幾年來，協(xié)會(huì)治理機(jī)構(gòu)和工作團(tuán)隊(duì)按照上述宗旨積極工作，得到了會(huì)員單位的好評(píng)，也在北京市民政局、北京市人力資源和社會(huì)保障局組織的評(píng)選中獲得“北京市社會(huì)組織系統(tǒng)先進(jìn)集體”的稱號(hào)，并在中國(guó)社會(huì)組織等級(jí)評(píng)估中被評(píng)為“5A級(jí)社會(huì)組織”。以下是協(xié)會(huì)近幾年所做的一些主要工作。

我們認(rèn)為，協(xié)會(huì)的一個(gè)重要作用，就是收集掌握會(huì)員單位情況、需求和意見，向有關(guān)方面反映，為會(huì)員單位解決困難，也為政府部門合理施政提供支持。這是發(fā)揮好協(xié)會(huì)的橋梁和紐帶作用的首要內(nèi)容。

2019年，部分民營(yíng)控股上市公司在經(jīng)營(yíng)上遇到困難，協(xié)會(huì)組織召開了民營(yíng)控股上市公司座談會(huì)，收集相關(guān)情況，向相關(guān)部門提出了政策建議。

為了解決部分會(huì)員單位股票價(jià)格估值過低的問題，2019年，我們還組織部分會(huì)員單位參加了“中國(guó)低估值公司價(jià)值說明會(huì)”，協(xié)助會(huì)員單位進(jìn)行合法合規(guī)的市值管理。

2020年初武漢等地出現(xiàn)新冠肺炎疫情后，協(xié)會(huì)于1月31日及時(shí)向全體會(huì)員單位發(fā)出關(guān)于征集相關(guān)政策建議的通知。各會(huì)員單位積極配合，踴躍反映訴求，獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。短短數(shù)日，就收到36家會(huì)員單位提出的143項(xiàng)建議。協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位提出的建議進(jìn)行了逐條研究，認(rèn)真梳理，并根據(jù)協(xié)會(huì)在工作中所掌握的情況補(bǔ)充了新的內(nèi)容，于2月11日形成了《北京上市公司協(xié)會(huì)關(guān)于應(yīng)對(duì)新型冠狀病毒疫情影響的政策建議》，及時(shí)報(bào)送給有關(guān)部門?！督ㄗh》從6個(gè)方面提出了55條具體的政策建議：疫情防控方面，包括做好防疫物資供應(yīng)、優(yōu)化防疫措施;稅費(fèi)方面，包括實(shí)施稅費(fèi)減免、稅費(fèi)緩繳及稅費(fèi)返還;貸款融資方面，包括貸款展期與財(cái)政貼息，加大融資支持力度、降低銀行貸款利率及手續(xù)費(fèi);證券監(jiān)管方面，包括穩(wěn)定股市、降低上市公司股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)、推遲定期報(bào)告和業(yè)績(jī)快報(bào)的披露時(shí)間;財(cái)政方面，包括實(shí)行更加積極的財(cái)政政策、加大財(cái)政支持力度;其他方面，包括保障物流暢通、加大出口方面對(duì)企業(yè)的支持、保障企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)。2月19日，協(xié)會(huì)應(yīng)北京證監(jiān)局要求，對(duì)前期上報(bào)的《北京上市公司協(xié)會(huì)關(guān)于應(yīng)對(duì)新型冠狀病毒疫情影響的政策建議》中相關(guān)政策落實(shí)情況進(jìn)行了梳理，對(duì)比了北京市發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布的《北京市應(yīng)對(duì)新型冠狀病毒肺炎疫情政策匯編》60多項(xiàng)及北京市尚公律師事務(wù)所整理的《金融行業(yè)支持防控新冠肺炎疫情政策及相關(guān)問答匯編》40多項(xiàng)出臺(tái)政策，形成了《北京上市公司協(xié)會(huì)關(guān)于應(yīng)對(duì)新型冠狀病毒疫情影響的政策建議與已出臺(tái)政策建議情況的梳理》，再次上報(bào)了北京證監(jiān)局。之后，協(xié)會(huì)還多次向會(huì)員單位了解疫情時(shí)期企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等各方面的困難和需要解決的問題，并及時(shí)向北京證監(jiān)局匯報(bào)，幫助企業(yè)解決問題。

當(dāng)年三季報(bào)披露后，協(xié)會(huì)研究分析了會(huì)員單位三季度財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)，梳理出了受疫情影響較大的公司名單。11月27日，邀請(qǐng)其中有代表性的10家公司，召開了受新冠肺炎疫情影響較大行業(yè)企業(yè)座談會(huì)。10家公司介紹了公司自身和行業(yè)受到疫情影響的情況，提出了相關(guān)政策建議。協(xié)會(huì)經(jīng)過整理和研究，形成4個(gè)方面23條政策建議報(bào)告，報(bào)北京證監(jiān)局和中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)相關(guān)部門對(duì)協(xié)會(huì)的報(bào)告十分重視，并對(duì)協(xié)會(huì)的做法給予充分肯定。

在有關(guān)部門之后出臺(tái)的相關(guān)政策中，有很多內(nèi)容都與協(xié)會(huì)的建議一致或基本一致。

除了系統(tǒng)性的政策建議外，對(duì)于少數(shù)和個(gè)別會(huì)員單位遇到的困難和問題，協(xié)會(huì)也積極協(xié)助其向有關(guān)部門反映。

為了更好地發(fā)揮協(xié)會(huì)網(wǎng)站宣傳會(huì)員、服務(wù)會(huì)員的作用，提高網(wǎng)站的可讀性和影響力，2019年，我們對(duì)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行了改版升級(jí)，增加了“會(huì)員新聞”“會(huì)員風(fēng)采”“會(huì)員論壇”三個(gè)欄目，并對(duì)所有欄目都進(jìn)行了優(yōu)化，使協(xié)會(huì)網(wǎng)站的功能更加完善?！皶?huì)員新聞”實(shí)時(shí)刊登會(huì)員單位的各種新聞，包括由會(huì)員單位提供的新聞稿件，由協(xié)會(huì)采寫的有關(guān)會(huì)員單位的新聞及轉(zhuǎn)載各新聞媒體有關(guān)會(huì)員單位的新聞報(bào)道。“會(huì)員風(fēng)采”主要展示會(huì)員的基本情況及各方面的亮點(diǎn)，圖文并茂，由會(huì)員單位提供并及時(shí)更新?！皶?huì)員論壇”發(fā)表會(huì)員對(duì)公司治理、資本市場(chǎng)等與上市公司相關(guān)問題的討論文章、經(jīng)驗(yàn)介紹等。改版以來，協(xié)會(huì)網(wǎng)站中有關(guān)會(huì)員的報(bào)道大量增加，起到了很好的宣傳會(huì)員的作用。

同時(shí)，協(xié)會(huì)會(huì)刊《公司之友》也加大了對(duì)會(huì)員單位的宣傳報(bào)道力度，進(jìn)一步突出了協(xié)會(huì)以會(huì)員為中心的指導(dǎo)思想。

協(xié)會(huì)積極與媒體合作，宣傳和展示會(huì)員形象，擴(kuò)大影響。例如，協(xié)會(huì)與北京電視臺(tái)財(cái)經(jīng)頻道“天下財(cái)經(jīng)”欄目合作錄制了系列電視節(jié)目。2019年4月份，協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)和10家會(huì)員單位董秘參與錄制了《董秘的故事》等4期節(jié)目，并實(shí)地拍攝了部分公司的現(xiàn)場(chǎng)視頻，節(jié)目分別在2019年4月5日和“五一”假期播出。2020年9月，協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)和4家會(huì)員單位的董秘參與錄制了《全網(wǎng)@董秘》的3期節(jié)目，也實(shí)地拍攝了部分公司的現(xiàn)場(chǎng)視頻，節(jié)目在2020年國(guó)慶節(jié)假期播出。這些節(jié)目播出后，反響非常好，取得了很好的宣傳會(huì)員單位、展示會(huì)員單位形象的效果。

協(xié)會(huì)還積極組織或支持會(huì)員單位參加《董事會(huì)》《新財(cái)富》《證券日?qǐng)?bào)》《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》等財(cái)經(jīng)媒體的活動(dòng)，鼓勵(lì)和協(xié)助會(huì)員單位參加相關(guān)的評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)。在相關(guān)媒體的評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)中，北上協(xié)會(huì)員單位獲得各種獎(jiǎng)項(xiàng)的比例相對(duì)較高，很好地展示了會(huì)員單位的形象。

按照監(jiān)管要求，上市公司董監(jiān)高都必須定期接受培訓(xùn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類型董監(jiān)高培訓(xùn)的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了劃分，其中上市公司一般的董事、監(jiān)事培訓(xùn)由證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。多年來，北京證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)上市公司董事、監(jiān)事的培訓(xùn)，一直都是委托北上協(xié)承辦。

過去的培訓(xùn)一直都采取現(xiàn)場(chǎng)方式。由于北京轄區(qū)上市公司越來越多，每期培訓(xùn)有意愿參加的人數(shù)眾多，很難找到容量足夠大的培訓(xùn)場(chǎng)所。而且，由于往返交通等問題，現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)對(duì)于參訓(xùn)人員也不方便，且耽誤時(shí)間較多。無論對(duì)于協(xié)會(huì)，還是對(duì)于上市公司，培訓(xùn)成本都相對(duì)較高。為了便于參訓(xùn)人員學(xué)習(xí)，提高培訓(xùn)效果，降低培訓(xùn)成本，在北京證監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)下，協(xié)會(huì)于2019年開發(fā)了“北京上市公司網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)系統(tǒng)”，2019年8月投入試運(yùn)行，之后又進(jìn)行了多次完善優(yōu)化。目前，在該系統(tǒng)注冊(cè)的北京轄區(qū)上市公司董監(jiān)高等參訓(xùn)人員達(dá)6362人，每次培訓(xùn)的參訓(xùn)人員最少四五百人，多的有一千幾百人。兩年多來，系統(tǒng)運(yùn)行順利，參訓(xùn)人員體驗(yàn)良好。特別是2020年初發(fā)生新冠肺炎疫情以來，該培訓(xùn)系統(tǒng)發(fā)揮了重要作用。除了培訓(xùn)外，北京證監(jiān)局和協(xié)會(huì)的很多會(huì)議、活動(dòng)都使用該系統(tǒng)進(jìn)行。

為了方便上市公司人員參加培訓(xùn)，在使用網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)系統(tǒng)后，協(xié)會(huì)對(duì)董事、監(jiān)事專題培訓(xùn)的時(shí)間進(jìn)行了調(diào)整，將原來現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)時(shí)的每期一整天調(diào)整為每期半天;同時(shí)將過去每年安排10期左右的全天培訓(xùn)，調(diào)整為每年安排12-20期的半天培訓(xùn)。在協(xié)會(huì)培訓(xùn)教育委員會(huì)對(duì)會(huì)員單位需求進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)研后，對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容和課程分類也做了調(diào)整和改進(jìn)，將培訓(xùn)內(nèi)容分為監(jiān)管類和服務(wù)類兩大類，兩類培訓(xùn)各占一半。為了使培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)的組織都更加符合上市公司的實(shí)際需要，進(jìn)一步提高培訓(xùn)質(zhì)量，協(xié)會(huì)在每次培訓(xùn)后都要征求參訓(xùn)人員對(duì)本次培訓(xùn)的意見;每年都要向全體會(huì)員單位全面征求一次對(duì)培訓(xùn)工作的意見。每年根據(jù)會(huì)員單位的意見，結(jié)合北京證監(jiān)局的監(jiān)管工作安排，協(xié)助北京證監(jiān)局制定出全年的董事、監(jiān)事專題培訓(xùn)計(jì)劃，按計(jì)劃進(jìn)行落實(shí)。

除了董事、監(jiān)事專題培訓(xùn)外，協(xié)會(huì)每年還結(jié)合法律法規(guī)和監(jiān)管政策的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)的熱點(diǎn)問題組織一些面向全體會(huì)員單位的專題培訓(xùn)，如2021年進(jìn)行了黨建工作專題培訓(xùn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控專題培訓(xùn)。2021年全年累計(jì)參加培訓(xùn)的總?cè)藬?shù)達(dá)1.2萬(wàn)人次。

協(xié)會(huì)的一項(xiàng)重要任務(wù)就是給北京證監(jiān)局的監(jiān)管工作提供支持服務(wù)，協(xié)助北京證監(jiān)局做好面向上市公司的各項(xiàng)工作。

北京證監(jiān)局每年都要固定召開三次面向全體上市公司的監(jiān)管工作會(huì)議，包括年度、半年度監(jiān)管工作會(huì)和年報(bào)監(jiān)管工作會(huì)。除此之外，還根據(jù)不同時(shí)期監(jiān)管工作的重點(diǎn)不定期地召開各類面向全體上市公司的會(huì)議，如紓困、大股東質(zhì)押等專題工作會(huì)。這些會(huì)議的會(huì)務(wù)工作都由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)，2019年下半年以后的會(huì)議也都是使用北京上市公司網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)系統(tǒng)進(jìn)行。每次會(huì)議，協(xié)會(huì)都在會(huì)前認(rèn)真準(zhǔn)備，確保系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定，確保每家上市公司都能順利參會(huì);會(huì)中做好服務(wù)工作和監(jiān)控工作，確保圖像聲音清晰，不卡不斷;會(huì)后做好參會(huì)信息統(tǒng)計(jì)、匯總、分析工作，向所有參會(huì)單位征求意見，并向北京證監(jiān)局報(bào)告。

協(xié)會(huì)還積極配合北京證監(jiān)局，在上市公司中推動(dòng)投資者保護(hù)的相關(guān)工作，每年都開展多項(xiàng)有關(guān)投資者保護(hù)的活動(dòng)。如2021年，開展了推進(jìn)“五類上市公司”召開年度業(yè)績(jī)說明會(huì)、3·15消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)日、第三屆5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日、2021年防范非法證券期貨暨防范非法集資宣傳月、推廣中國(guó)投資者網(wǎng)及證監(jiān)會(huì)印發(fā)的年度最受投資者歡迎的十大投教產(chǎn)品、“股東來了”、2021年“金融知識(shí)普及月金融知識(shí)進(jìn)萬(wàn)家?爭(zhēng)做理性投資者?爭(zhēng)做金融好網(wǎng)民”、投資者集體接待日、證券糾紛特別代表人訴訟制度專項(xiàng)宣傳教育、投資者保護(hù)專項(xiàng)自查、2021年投資者知權(quán)行權(quán)維權(quán)現(xiàn)狀調(diào)查、2021年各項(xiàng)投資者教育活動(dòng)成果統(tǒng)計(jì)、北京地區(qū)第四批省級(jí)投教基地授牌儀式暨北京轄區(qū)投教基地工作會(huì)議等13項(xiàng)活動(dòng)。對(duì)每項(xiàng)活動(dòng)，協(xié)會(huì)都認(rèn)真研究制定方案，及時(shí)發(fā)出相關(guān)通知，動(dòng)員組織會(huì)員單位參加，參與會(huì)員單位相關(guān)活動(dòng)，在協(xié)會(huì)官網(wǎng)、會(huì)刊積極進(jìn)行宣傳教育并聯(lián)系相關(guān)報(bào)刊進(jìn)行報(bào)道，收集會(huì)員單位活動(dòng)開展情況，在活動(dòng)結(jié)束時(shí)認(rèn)真總結(jié)分析并向北京證監(jiān)局書面報(bào)告。例如，2021年在推進(jìn)“五類上市公司”召開年度業(yè)績(jī)說明會(huì)方面，協(xié)會(huì)經(jīng)調(diào)研后起草了《關(guān)于組織上市公司填報(bào)業(yè)績(jī)說明會(huì)摸底調(diào)查情況表的通知》，印發(fā)全體A股上市公司會(huì)員。在對(duì)匯總摸底調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析研究后，形成了《北京上市公司業(yè)績(jī)說明會(huì)調(diào)查摸底情況報(bào)告》，對(duì)轄區(qū)上市公司召開業(yè)績(jī)說明會(huì)情況進(jìn)行了分析并提出相關(guān)建議意見，受到了北京證監(jiān)局和中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)的肯定。根據(jù)萬(wàn)得公開資料統(tǒng)計(jì)，北京轄區(qū)347家上市公司召開了2020年度業(yè)績(jī)說明會(huì)，占應(yīng)召開業(yè)績(jī)說明會(huì)的五類公司數(shù)量的130%，占轄區(qū)上市公司數(shù)量的90%。

北京證監(jiān)局每年都要對(duì)轄區(qū)上市公司進(jìn)行“雙隨機(jī)”檢查，其隨機(jī)抽取被檢查對(duì)象和隨機(jī)抽取檢查人員的工作都委托協(xié)會(huì)組織實(shí)施。協(xié)會(huì)在每年兩次的“雙隨機(jī)”抽取工作中，每次都嚴(yán)格主持人、監(jiān)督人、抽取人、記錄人、攝像人各自的職責(zé)，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)好的程序，確保沒有任何不符合隨機(jī)性的瑕疵，確保完全公平公正公開。

除上述工作外，北京證監(jiān)局每年委托協(xié)會(huì)承擔(dān)的工作還有很多。協(xié)會(huì)對(duì)于每項(xiàng)任務(wù)都精心組織，認(rèn)真落實(shí)，確保高質(zhì)量完成。

在有關(guān)上市公司的重要法律、法規(guī)和政策出臺(tái)后，協(xié)會(huì)都要在會(huì)員單位中進(jìn)行集中宣講、學(xué)習(xí)貫徹。例如，2019年底新《證券法》頒布后，協(xié)會(huì)一是向會(huì)員單位下發(fā)和轉(zhuǎn)發(fā)了學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》的通知等一系列文件。二是在北京證監(jiān)局的指導(dǎo)下，協(xié)會(huì)匯編印制了包括《證券法》《收購(gòu)辦法》《重組辦法》在內(nèi)的學(xué)習(xí)宣傳材料，發(fā)給全體會(huì)員單位。三是與北京證監(jiān)局聯(lián)合制作了4集《新〈證券法〉學(xué)習(xí)宣傳》的系列H5電子幻燈片。分別是《上市公司董監(jiān)高學(xué)習(xí)新〈證券法〉應(yīng)知應(yīng)記十四條》《新〈證券法〉下上市公司信息披露應(yīng)知應(yīng)記十二條》《新〈證券法〉下投資者保護(hù)應(yīng)知應(yīng)記七條》《新〈證券法〉下行政處罰應(yīng)知應(yīng)記十六條》。協(xié)會(huì)發(fā)出通知，要求所有會(huì)員單位將這些H5幻燈片文件發(fā)給公司的每一位董監(jiān)高、子公司的每一位董監(jiān)高及公司相關(guān)的人員。這些H5幻燈片文件重點(diǎn)突出，內(nèi)容齊全，句式整齊，便于記憶，受到了會(huì)員單位和中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)的好評(píng)，《環(huán)球網(wǎng)》等媒體還對(duì)此作了報(bào)道。四是舉辦了學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》的“新《證券法》時(shí)代上市公司如何做好信息披露”的線上講座和“《證券法》修訂對(duì)上市公司的實(shí)務(wù)影響解析”線上培訓(xùn)。

為提高會(huì)員單位的公司治理水平，提高上市公司質(zhì)量，協(xié)會(huì)注重在會(huì)員單位中倡導(dǎo)最佳實(shí)踐，推介優(yōu)秀案例。例如，2021年，我們先后向會(huì)員單位征集了業(yè)績(jī)說明會(huì)優(yōu)秀實(shí)踐案例、ESG優(yōu)秀實(shí)踐案例、憲法宣傳優(yōu)秀案例、民營(yíng)控股公司黨建優(yōu)秀實(shí)踐案例和鄉(xiāng)村振興優(yōu)秀實(shí)踐案例。經(jīng)過精選，編輯了5本優(yōu)秀實(shí)踐案例匯編，以電子書的形式發(fā)給全體會(huì)員單位，并向入選優(yōu)秀實(shí)踐案例的公司頒發(fā)了榮譽(yù)證書，通過協(xié)會(huì)會(huì)刊、網(wǎng)站等途徑進(jìn)行宣傳，營(yíng)造了會(huì)員單位“比學(xué)趕幫”的良好氛圍。協(xié)會(huì)還召開專題會(huì)議，請(qǐng)部分入選優(yōu)秀實(shí)踐案例匯編的單位向所有會(huì)員單位分享他們的做法和體會(huì)。

同時(shí)，我們還將優(yōu)秀實(shí)踐案例向中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)進(jìn)行了推薦。協(xié)會(huì)會(huì)員單位的優(yōu)秀實(shí)踐案例很多也入選了中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)的優(yōu)秀實(shí)踐案例，并被多家證券報(bào)刊報(bào)道。例如，在上市公司年報(bào)業(yè)績(jī)說明會(huì)全國(guó)優(yōu)秀實(shí)踐案例評(píng)選中，北京有23家上市公司獲評(píng)業(yè)績(jī)說明會(huì)“優(yōu)秀實(shí)踐案例”，5家上市公司獲評(píng)“最佳實(shí)踐案例”，1家公司在上市公司年報(bào)業(yè)績(jī)說明會(huì)經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)上作了大會(huì)交流發(fā)言。

協(xié)會(huì)經(jīng)常針對(duì)會(huì)員單位普遍關(guān)心的問題和宏觀經(jīng)濟(jì)與資本市場(chǎng)的熱點(diǎn)問題，組織學(xué)習(xí)和研討活動(dòng)。

2019年，為了幫助會(huì)員單位提高融資并購(gòu)方面的能力，我們舉辦了“上市公司融資并購(gòu)專題講座”。2020年2月，證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改〈上市公司證券發(fā)行管理辦法〉的決定》等三個(gè)文件（即“再融資新規(guī)”）發(fā)布后，協(xié)會(huì)與有關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)合舉辦了“上市公司再融資新規(guī)解讀”線上視頻研討會(huì)。2020年初，為了幫助會(huì)員單位在疫情期間做好2019年年報(bào)編制和披露工作，協(xié)會(huì)與有關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)合舉辦了“2019年年報(bào)編制與信息披露”線上培訓(xùn)。創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革方案出臺(tái)后，及時(shí)與有關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)合舉辦了“創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革新規(guī)解讀及實(shí)操指南”線上培訓(xùn)會(huì)。為幫助會(huì)員單位做好風(fēng)險(xiǎn)管理，協(xié)會(huì)與有關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)合舉辦了“上市公司運(yùn)用金融期貨開展風(fēng)險(xiǎn)管理”線上培訓(xùn)會(huì)。2021年，為了推動(dòng)會(huì)員單位開好業(yè)績(jī)說明會(huì)，搞好投資者關(guān)系工作，協(xié)會(huì)與有關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)合舉辦了“上市公司IR工作”線上分享會(huì)。為了幫助會(huì)員單位了解“雙碳”和ESG方面的知識(shí)和信息，促進(jìn)會(huì)員單位做好“雙碳”和ESG信息披露等相關(guān)工作，協(xié)會(huì)與有關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)合舉辦了“空中講堂—上市公司ESG”線上遠(yuǎn)程視頻講座。為了讓會(huì)員單位對(duì)“元宇宙”的相關(guān)知識(shí)有所了解，協(xié)會(huì)與有關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)合舉辦了“元宇宙投資產(chǎn)業(yè)鏈全梳理”線上視頻講座。

協(xié)會(huì)還經(jīng)常組織會(huì)員單位參加相關(guān)的論壇和研討活動(dòng)。例如，聯(lián)合香港大公文匯傳媒集團(tuán)舉辦了每年一次的“香港國(guó)際金融論壇”，聯(lián)合《董事會(huì)》雜志舉辦了每年一次的“上市公司董事會(huì)金圓桌論壇”;參加了“中國(guó)公司治理論壇”?“中國(guó)上市公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理高峰論壇”和“上市公司市值管理與大數(shù)據(jù)運(yùn)用”主題交流會(huì)等活動(dòng)。

協(xié)會(huì)各工作委員會(huì)在策劃和組織相關(guān)活動(dòng)中發(fā)揮了很好的作用。參加企業(yè)家沙龍活動(dòng)的人員都是會(huì)員單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，即各會(huì)員單位的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理（總裁、CEO）。盡管這些人員工作都很繁忙，但仍然抽出時(shí)間來參加學(xué)習(xí)和研討。企業(yè)家沙龍?jiān)?qǐng)了國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心隆國(guó)強(qiáng)副主任講解“百年未有之大變局”，邀請(qǐng)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院高培勇副院長(zhǎng)講解“上市公司高質(zhì)量發(fā)展”，邀請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)原主席肖鋼講解“如何提高上市公司治理水平”，邀請(qǐng)了中國(guó)人民大學(xué)朱虎教授講授“如何運(yùn)用民法典維護(hù)上市公司權(quán)益”。各會(huì)員單位董事長(zhǎng)、總經(jīng)理聽講認(rèn)真，討論時(shí)發(fā)言積極。

組織會(huì)員單位相互交流學(xué)習(xí)，是協(xié)會(huì)開展活動(dòng)的一種重要形式。幾年來，協(xié)會(huì)多次組織了走進(jìn)上市公司等會(huì)員之間的交流學(xué)習(xí)活動(dòng)。例如，董事會(huì)秘書工作委員會(huì)先后組織開展了走進(jìn)會(huì)員單位中國(guó)化學(xué)、中國(guó)電影、福田汽車、國(guó)藥股份、際華集團(tuán)、福田汽車的寶沃汽車、朗姿股份交流學(xué)習(xí)活動(dòng);獨(dú)立董事工作委員會(huì)先后組織開展了走進(jìn)會(huì)員單位中國(guó)中鐵的京張高鐵項(xiàng)目、中國(guó)中鐵的清河站項(xiàng)目交流學(xué)習(xí)活動(dòng);財(cái)務(wù)專業(yè)委員會(huì)組織開展了走進(jìn)會(huì)員單位北京城建交流學(xué)習(xí)活動(dòng);監(jiān)事工作委員會(huì)先后組織開展了走進(jìn)會(huì)員單位科銳國(guó)際、中國(guó)中鐵、中鐵工業(yè)、大北農(nóng)交流學(xué)習(xí)活動(dòng);協(xié)會(huì)秘書處組織開展了走進(jìn)會(huì)員單位康辰藥業(yè)交流學(xué)習(xí)活動(dòng)。一系列“走進(jìn)”活動(dòng)的開展，有效地促進(jìn)了各會(huì)員單位之間的交流學(xué)習(xí)、經(jīng)驗(yàn)互鑒，為推動(dòng)上市公司質(zhì)量的提高發(fā)揮了很好的作用。

為了了解掌握會(huì)員單位的情況以及會(huì)員單位對(duì)協(xié)會(huì)工作的需求，協(xié)會(huì)還會(huì)同北京證監(jiān)局、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員單位進(jìn)行走訪。例如2021年，協(xié)會(huì)共走訪了16家會(huì)員單位。

除了在協(xié)會(huì)官網(wǎng)和會(huì)刊上設(shè)置“會(huì)員論壇”等專欄進(jìn)行專業(yè)課題的研究外，協(xié)會(huì)及各工作委員會(huì)還召開了多次專題研討會(huì)，對(duì)相關(guān)專業(yè)問題進(jìn)行研究。例如，董事會(huì)秘書工作委員擬定了9項(xiàng)研究課題，分工專人負(fù)責(zé)進(jìn)行研究，廣泛調(diào)研，多次召開會(huì)議進(jìn)行集體討論。獨(dú)立董事工作委員會(huì)進(jìn)行了“獨(dú)立董事制度引進(jìn)的初衷”“獨(dú)立董事如何履職”“獨(dú)立董事責(zé)任與自我保護(hù)案例分析”和“專職外部董事制度建設(shè)”等專題研究;舉辦了《上市公司獨(dú)立董事履職指引》和《獨(dú)立董事促進(jìn)上市公司內(nèi)部控制工作指引》的專題學(xué)習(xí)研討會(huì);編制了《獨(dú)立董事2020年行政處罰及市場(chǎng)禁入分析報(bào)告》，圖文并茂，案例清晰，并起草編者按對(duì)新《證券法》時(shí)代的獨(dú)董責(zé)任予以提示。監(jiān)事工作委員會(huì)進(jìn)行了“上市公司監(jiān)事會(huì)運(yùn)作”“監(jiān)事監(jiān)督意識(shí)和能力提升”等專題研究。財(cái)務(wù)專業(yè)委員會(huì)就“上市公司并購(gòu)重組中的財(cái)務(wù)問題”“上市公司稅務(wù)問題”“營(yíng)改增對(duì)上市公司的影響”“海外投融資及并購(gòu)”等專題進(jìn)行了研究。規(guī)范自律工作委員會(huì)與協(xié)會(huì)秘書處每年編印一套《上市公司法律法規(guī)匯編》，為上市公司的學(xué)習(xí)和研究提供了條件。

協(xié)會(huì)還根據(jù)北京證監(jiān)局等機(jī)構(gòu)的意見進(jìn)行一些專項(xiàng)的調(diào)查和研究工作。例如，2021年，根據(jù)中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部《關(guān)于開展科創(chuàng)金融問卷調(diào)查的通知》，在北京證監(jiān)局的指導(dǎo)下，協(xié)會(huì)組織了18家科創(chuàng)板上市公司會(huì)員單位對(duì)企業(yè)融資過程中遇到的問題及科技金融改革創(chuàng)新政策建議進(jìn)行了研究，形成意見后及時(shí)反饋給有關(guān)部門。獨(dú)立董事工作委員會(huì)就中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)《上市公司審計(jì)委員會(huì)工作指引（討論稿）》進(jìn)行研究，提出意見建議十余條，并及時(shí)予以書面反饋。

協(xié)會(huì)還盡力為會(huì)員單位參加一些商務(wù)活動(dòng)提供機(jī)會(huì)，助力會(huì)員單位的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展。例如，每年聯(lián)合北京商務(wù)服務(wù)業(yè)聯(lián)合會(huì)舉辦中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易交易會(huì)商務(wù)節(jié)暨九環(huán)峰會(huì);組織會(huì)員單位參加北京市發(fā)展改革委、市商務(wù)局、市投資促進(jìn)服務(wù)中心主辦的“2020投資北京洽談會(huì)”，進(jìn)行投資咨詢和項(xiàng)目對(duì)接洽談;參與北京市優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境調(diào)研;組織會(huì)員單位開展了走進(jìn)中關(guān)村密云園交流考察活動(dòng);組織會(huì)員單位參加了北京市投資促進(jìn)服務(wù)中心組織的各類招商引資活動(dòng)。

協(xié)會(huì)倡導(dǎo)會(huì)員單位積極履行社會(huì)責(zé)任，爭(zhēng)做優(yōu)秀企業(yè)公民，樹立公司良好形象。協(xié)會(huì)多次舉辦有關(guān)ESG、企業(yè)社會(huì)責(zé)任的講座和會(huì)議。絕大部分會(huì)員單位都十分重視履行社會(huì)責(zé)任，ESG報(bào)告披露和履行社會(huì)責(zé)任總體情況良好。中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)2021年8月發(fā)布的《上市公司ESG實(shí)踐案例》篩選了133家公司的案例，其中北京的公司占17家。

2020年1月，新冠肺炎疫情發(fā)生后，協(xié)會(huì)及時(shí)向全體會(huì)員發(fā)出了《關(guān)于為抗擊新型冠狀病毒疫情積極履行社會(huì)責(zé)任的倡議書》，號(hào)召各會(huì)員單位積極投身到抗擊新冠肺炎疫情的各條戰(zhàn)線的工作中去，各會(huì)員單位積極響應(yīng)。會(huì)員中，有參加武漢火神山、雷神山、方艙醫(yī)院等各地臨時(shí)醫(yī)院建設(shè)的，有加班加點(diǎn)生產(chǎn)抗疫物資裝備的，有研發(fā)生產(chǎn)抗疫試劑、藥品的，有為抗疫一線提供服務(wù)的，有用專機(jī)運(yùn)送馳援武漢的醫(yī)護(hù)人員和醫(yī)療物資的。同時(shí)，各上市公司積極為抗疫捐款捐物，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，捐款捐物總額達(dá)11.7億元。此外，協(xié)會(huì)還及時(shí)向會(huì)員單位提供與疫情防控有關(guān)的信息，協(xié)助會(huì)員單位做好疫情防控工作，推動(dòng)會(huì)員單位逐步復(fù)工復(fù)產(chǎn)。

2021年7月，河南鄭州、焦作等地發(fā)生嚴(yán)重洪澇災(zāi)害后，協(xié)會(huì)及時(shí)關(guān)注會(huì)員單位駐豫機(jī)構(gòu)受災(zāi)情況，并收集了會(huì)員參與抗洪救災(zāi)情況。不少會(huì)員單位直接參與了抗洪救災(zāi)，有些會(huì)員單位參與了災(zāi)后消殺防疫、助力復(fù)工復(fù)產(chǎn)。31家會(huì)員單位對(duì)河南災(zāi)區(qū)捐款捐物合計(jì)1.4億多元。2021年末和2022年年初陜西突發(fā)新冠肺炎疫情后，協(xié)會(huì)向會(huì)員單位提供了當(dāng)?shù)氐男枨笮畔?，多家?huì)員單位積極向西安、延安等地捐款捐物。

為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院和證監(jiān)會(huì)黨委有關(guān)脫貧的決策部署和《北京證監(jiān)局支持貧困地區(qū)脫貧攻堅(jiān)實(shí)施方案（2018-2020年）》，在北京證監(jiān)局的指導(dǎo)下，協(xié)會(huì)對(duì)接國(guó)家級(jí)貧困縣河北省張家口市蔚縣作為對(duì)口幫扶單位，動(dòng)員會(huì)員單位圍繞蔚縣特色扶貧產(chǎn)業(yè)及蔚縣貧困村公共文化設(shè)施建設(shè)兩個(gè)方面積極幫扶蔚縣。僅2019年，共有26家會(huì)員單位參加了蔚縣特色扶貧購(gòu)銷項(xiàng)目，扶貧資金171.8萬(wàn)元;8家會(huì)員單位參加了蔚縣貧困村公共文化設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，扶貧資金124.2萬(wàn)元。為進(jìn)一步鞏固深化幫扶成效，2020年9月21日至22日，協(xié)會(huì)隨北京證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)赴蔚縣，進(jìn)行幫扶回訪現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研。2020年蔚縣提前實(shí)現(xiàn)貧困縣摘帽任務(wù)，實(shí)現(xiàn)全縣15187戶26122人穩(wěn)定脫貧，126個(gè)貧困村出列，貧困發(fā)生率從32.5%下降至0.66%。協(xié)會(huì)會(huì)員單位為蔚縣實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興，決勝全面小康和“十三五”規(guī)劃圓滿收官做出了貢獻(xiàn)。

協(xié)會(huì)還努力利用會(huì)員單位相關(guān)人員工作相對(duì)不太繁忙的時(shí)間，由協(xié)會(huì)文體委員會(huì)為主組織會(huì)員單位開展一些健康向上的文化體育活動(dòng)。例如，2019年是新中國(guó)成立70周年，協(xié)會(huì)先后開展了走進(jìn)北大紅樓紀(jì)念館參觀及五四運(yùn)動(dòng)100周年紀(jì)念活動(dòng)、走進(jìn)世園會(huì)及中國(guó)國(guó)航展廳參觀交流活動(dòng);舉辦了“我和我的祖國(guó)”上市公司專場(chǎng)音樂會(huì);開展了走進(jìn)焦莊戶地道戰(zhàn)遺址紀(jì)念館暨舞彩淺山徒步活動(dòng)。

2021年是建黨100周年，協(xié)會(huì)在七一前后策劃組織了系列相關(guān)活動(dòng)。5月組織會(huì)員開展了走進(jìn)香山革命紀(jì)念地研學(xué)活動(dòng)，參觀了新落成的香山革命紀(jì)念館及香山雙清別墅愛國(guó)主義教育基地;7月組織協(xié)會(huì)秘書處人員到中國(guó)美術(shù)館參觀“偉大征程?時(shí)代畫卷——慶祝中國(guó)共產(chǎn)黨成立100周年美術(shù)作品展”;9月組織會(huì)員參觀密云水庫(kù)紀(jì)念館，進(jìn)行社會(huì)主義發(fā)展史教育，并結(jié)合“金融知識(shí)普及月”組織了紅色金融史線上講座。

以上是協(xié)會(huì)近幾年所做的幾項(xiàng)主要工作的簡(jiǎn)要情況。近年來，協(xié)會(huì)會(huì)員單位的總體質(zhì)量也在持續(xù)提高，公司治理方面的一些突出問題得到了較好的解決，信息披露質(zhì)量不斷提高，投資者關(guān)系管理工作越來越好，部分公司在經(jīng)營(yíng)中遇到的突出困難得到了紓解，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和投資者回報(bào)穩(wěn)步提升。以現(xiàn)金分紅為例，會(huì)員單位中全部A股上市公司2021年現(xiàn)金分紅5913億元，是上年的2.14倍，占全國(guó)A股上市公司現(xiàn)金分紅總額的38.4%。

我們真誠(chéng)地希望能夠給會(huì)員單位提供更多更好的服務(wù)，更多地舉辦一些受會(huì)員歡迎的活動(dòng)，給會(huì)員單位解決更多的問題。為鼓勵(lì)會(huì)員單位積極參加協(xié)會(huì)活動(dòng)，會(huì)員單位除了按年繳納會(huì)費(fèi)外，協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的所有服務(wù)和會(huì)員單位參加的所有活動(dòng)，協(xié)會(huì)都不收取任何費(fèi)用。協(xié)會(huì)每年年末，都要向會(huì)員單位進(jìn)行一次全面的征求意見工作，征求意見的提綱細(xì)目有幾十項(xiàng)，就是希望會(huì)員單位能夠給我們提出更多的更具體的意見和建議。同時(shí)，我們?cè)诿恳淮斡袝?huì)員單位參加的會(huì)議、活動(dòng)上，都要求會(huì)員單位多給我們提出意見和建議。我們對(duì)會(huì)員單位提出的意見和建議都會(huì)逐項(xiàng)研究，條條有回應(yīng)，件件有落實(shí)，不斷改進(jìn)我們的工作。會(huì)員單位對(duì)協(xié)會(huì)近幾年的工作，也給了充分的肯定。會(huì)員單位的肯定就是對(duì)我們最大的鼓勵(lì)。

未來，我們將繼續(xù)堅(jiān)持以服務(wù)會(huì)員為中心，進(jìn)一步全面落實(shí)“協(xié)助監(jiān)管、服務(wù)會(huì)員、規(guī)范提高”的宗旨，協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)北京證監(jiān)局打造上市公司高質(zhì)量發(fā)展的“首善之區(qū)”，為中國(guó)資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范和完善做出我們應(yīng)有的貢獻(xiàn)。