河南省農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策績(jī)效評(píng)價(jià)與優(yōu)化研究

豆敬坤

（河南工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，河南 鄭州 450001）

0 引言

關(guān)于農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策的影響，國(guó)內(nèi)已有不少研究。李軍富（2009）的研究結(jié)果表明，農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼會(huì)降低農(nóng)民的生產(chǎn)成本，增加從事非農(nóng)經(jīng)營(yíng)的時(shí)間，從而實(shí)現(xiàn)農(nóng)民增收[1]。王姣等（2007）的研究結(jié)果則表明農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼不僅會(huì)影響農(nóng)民增收，還會(huì)促進(jìn)農(nóng)戶糧食生產(chǎn)規(guī)?；瑢?shí)現(xiàn)糧食增產(chǎn)并影響種植結(jié)構(gòu)[2]。官華平等（2011）指出在補(bǔ)貼政策的不斷完善下，加大補(bǔ)貼力度和擴(kuò)大規(guī)模能夠有效提高地區(qū)的農(nóng)業(yè)裝備水平以及地區(qū)的機(jī)耕、機(jī)播、機(jī)收作業(yè)能力[3]。在農(nóng)機(jī)結(jié)構(gòu)方面，一些學(xué)者認(rèn)為擴(kuò)大部分農(nóng)機(jī)的補(bǔ)貼范圍可以優(yōu)化農(nóng)機(jī)結(jié)構(gòu)，大力推進(jìn)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策有利于增加農(nóng)戶、農(nóng)機(jī)服務(wù)合作組織等的購(gòu)機(jī)傾向，促進(jìn)新型農(nóng)機(jī)的推廣和使用[4-5]。

目前，有關(guān)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策影響的研究更多聚焦在全國(guó)范圍的實(shí)施效果方面，但各地域由于地理、人文等因素的差異，政策的實(shí)施效果有所不同[6]。河南省不斷推行農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策，2022年省內(nèi)補(bǔ)貼機(jī)具由原來(lái)的120個(gè)品目增加到171個(gè)品目，機(jī)具補(bǔ)貼范圍涉及農(nóng)業(yè)如糧食生產(chǎn)、農(nóng)產(chǎn)品加工等重點(diǎn)支持領(lǐng)域?；诖?，筆者對(duì)河南省各地的農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出河南省各地的政策推行效果，并提出相應(yīng)對(duì)策，以提高河南省農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策實(shí)施效率。

1 評(píng)價(jià)體系構(gòu)建和評(píng)價(jià)模型選取

1.1 評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

本文所用指標(biāo)主要來(lái)源于河南省農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼官方輔助系統(tǒng)、《中國(guó)農(nóng)業(yè)機(jī)械工業(yè)年鑒》《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》以及河南省各地級(jí)市統(tǒng)計(jì)年鑒等。決策單元為河南省18個(gè)地級(jí)市，選取2018—2020年的市域指標(biāo)來(lái)構(gòu)建評(píng)價(jià)體系。

在投入指標(biāo)方面，借鑒柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)思想和關(guān)于政策效果評(píng)價(jià)的相關(guān)研究，選取勞動(dòng)和資本作為投入指標(biāo)[7-8]。其中，選取農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼中央補(bǔ)貼資金投入來(lái)衡量資金投入量，選取農(nóng)業(yè)第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)來(lái)衡量勞動(dòng)投入量。在產(chǎn)出指標(biāo)方面，根據(jù)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策的實(shí)施目標(biāo)和相關(guān)學(xué)者的研究結(jié)果選取以下指標(biāo)。

農(nóng)業(yè)機(jī)械裝備保有量：農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力（萬(wàn)千瓦）可以衡量農(nóng)業(yè)機(jī)械裝備水平，通過(guò)該指標(biāo)可以表示農(nóng)機(jī)保有量。

農(nóng)機(jī)從業(yè)人員人均收入水平：以農(nóng)民人均純收入（元）作為衡量指標(biāo)。

農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平：以農(nóng)林牧副漁業(yè)的年增加值（億元）作為衡量指標(biāo)。

農(nóng)業(yè)機(jī)械補(bǔ)貼受理情況：以農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼受理數(shù)量（個(gè)）作為衡量指標(biāo)。

1.2 評(píng)價(jià)模型的選取

1.2.1 DEA模型

農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策的實(shí)施過(guò)程具有多投入多產(chǎn)出的特點(diǎn)。DEA模型又稱數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，能夠相對(duì)有效地對(duì)多投入多產(chǎn)出決策單位（簡(jiǎn)稱DMU）進(jìn)行評(píng)價(jià)[9-12]。依據(jù)規(guī)模報(bào)酬是否可變，可以將DEA模型分類為CCR模型和BBC模型，常見(jiàn)的BBC模型可以表示如下：

式中，θ為決策單元效率值，為松弛變量，其中表示產(chǎn)出不足，表示投入過(guò)多；在BBC模型中，綜合技術(shù)效率可以分解為規(guī)模效率與純技術(shù)效率的積。

規(guī)模效率體現(xiàn)了最優(yōu)規(guī)模和決策單元達(dá)到規(guī)模的差異，規(guī)模效率越小表明差異越大，代表規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)水平越低。

純技術(shù)效率體現(xiàn)了決策單元對(duì)投入資源例如資金、人力、土地等的利用能力，純技術(shù)效率越高，表明決策單元對(duì)投入資源的利用效率越高。兩種指標(biāo)共同影響綜合技術(shù)效率。

關(guān)于BBC模型決策單元（DMU）的有效性主要有三種情況：DEA有效、弱DEA有效、DEA無(wú)效。當(dāng)DMU為DEA有效時(shí)，表明既無(wú)投入冗余，也無(wú)產(chǎn)出不足；當(dāng)DMU為弱DEA有效時(shí)，代表出現(xiàn)了投入過(guò)多和產(chǎn)出不足的某一情況；當(dāng)DMU為DEA無(wú)效時(shí)，表明投入和產(chǎn)出都存在問(wèn)題。

1.2.2 Malmquist指數(shù)

在DEA模型構(gòu)建的基礎(chǔ)上，為分析決策單元生產(chǎn)效率在各時(shí)期的動(dòng)態(tài)變化，提出了Malmquist指數(shù)，該指數(shù)代表了投入產(chǎn)出的全要素生產(chǎn)率，更能夠體現(xiàn)多投入多產(chǎn)出的生產(chǎn)效率。

當(dāng)全要素生產(chǎn)率提升時(shí)，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)＞1，否則Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)＜1。同樣，該指數(shù)分解為綜合技術(shù)效率（effch）、技術(shù)進(jìn)步（techch）、純技術(shù)效率（pech）和規(guī)模效率（sech）。其中，技術(shù)進(jìn)步（techch）＞1時(shí)，表示技術(shù)進(jìn)步。

2 實(shí)證分析

2.1 DEA-BBC靜態(tài)效率評(píng)價(jià)分析

基于河南省2018—2020年的面板數(shù)據(jù)，本文運(yùn)用DEAP軟件對(duì)河南省農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策績(jī)效進(jìn)行測(cè)算，結(jié)果如表1所示?？傮w而言，2018—2020年河南省農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率指數(shù)的數(shù)值在0.784~1之間，整體上呈震蕩的態(tài)勢(shì)，純技術(shù)效率和規(guī)模效率未達(dá)到效率水平前沿面。

表1 2018—2020年河南省農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼靜態(tài)效率比較

2.1.1 綜合技術(shù)效率分析

2018—2020年河南省18個(gè)地級(jí)市的綜合技術(shù)效率差異較大。具體來(lái)看，開(kāi)封市、平頂山市、安陽(yáng)市、漯河市4個(gè)地區(qū)以及河南省糧食主產(chǎn)區(qū)中的南陽(yáng)市、周口市、駐馬店市3個(gè)地區(qū)的綜合技術(shù)效率出現(xiàn)了下降，屬于DEA無(wú)效。河南省省內(nèi)其他地區(qū)綜合技術(shù)效率均有不同程度向1收斂的趨勢(shì)，趨于或達(dá)到DEA有效。

2.1.2 純技術(shù)效率分析

鄭州市、鶴壁市、新鄉(xiāng)市、焦作市、三門(mén)峽市、商丘市、信陽(yáng)市、駐馬店市、濟(jì)源市、南陽(yáng)市這10個(gè)地區(qū)的純技術(shù)效率一直保持在有效狀態(tài)，表明這幾個(gè)地區(qū)近年的農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼資金利用效率較高。開(kāi)封市僅在2020年出現(xiàn)純技術(shù)效率小于1的現(xiàn)象，其余年份純技術(shù)效率均為1。安陽(yáng)市和許昌市兩個(gè)地區(qū)純技術(shù)效率連續(xù)多年靠后且與省內(nèi)其他地區(qū)有明顯差距，并且安陽(yáng)市的純技術(shù)效率總體呈下降趨勢(shì)；漯河市的純技術(shù)效率震蕩幅度較大，效率提升速度慢；這些地區(qū)的農(nóng)機(jī)政策資源配置效率存在改進(jìn)空間。

2.1.3 規(guī)模效率分析

截至2020年，除周口市、信陽(yáng)市、駐馬店市、南陽(yáng)市外，河南省大部分地區(qū)的規(guī)模效率達(dá)到或接近1，且規(guī)模效率波動(dòng)幅度逐年縮小。這表明這些地區(qū)的農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼投入未達(dá)到最優(yōu)規(guī)模，且與實(shí)際規(guī)模差距較大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)揮程度較低。開(kāi)封市、焦作市和濮陽(yáng)市偶爾出現(xiàn)規(guī)模效率小于1的情況，但總體上保持有效狀態(tài)。而駐馬店市的規(guī)模效率值呈波動(dòng)下降趨勢(shì)，很大程度上影響了綜合技術(shù)效率。從規(guī)模報(bào)酬看，鶴壁市、商丘市、新鄉(xiāng)市和濟(jì)源市屬于規(guī)模收益不變階段。

2.1.4 DEA有效性分析

分地區(qū)來(lái)看，2018—2020年河南省農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼效率有效的城市個(gè)數(shù)每年穩(wěn)定為9個(gè)。其中，有效性不變的城市有4個(gè)，分別是鶴壁市、新鄉(xiāng)市、三門(mén)峽市和濟(jì)源市，表明這4個(gè)地區(qū)此期間的補(bǔ)貼效率較高，投入與產(chǎn)出達(dá)到合理標(biāo)準(zhǔn)。濮陽(yáng)市在此期間的補(bǔ)貼效率表現(xiàn)為弱DEA有效，說(shuō)明濮陽(yáng)市需要調(diào)整資源投入結(jié)構(gòu)，該地區(qū)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼存在著投入過(guò)量或產(chǎn)出不足的問(wèn)題，需要擴(kuò)大產(chǎn)出規(guī)模。

2.2 DEA-malmquist效率評(píng)價(jià)分析

2018—2020年河南省各地級(jí)市Malmquist指數(shù)年效率平均值，如表2所示。

表2 2018—2020年河南省各地級(jí)市Malmquist指數(shù)年效率平均值

總體上來(lái)看，2018—2020年河南省總體的Malmquist指數(shù)均值為0.989，而全要素指數(shù)為1時(shí)表明政策效率處于最優(yōu)狀態(tài)，因此在研究年份中，河南省農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼政策處于下降態(tài)勢(shì)，下降了1.1%。其中，技術(shù)進(jìn)步變化均值為0.994，綜合技術(shù)效率變化均值為0.995，分別下降了0.6%和0.5%，技術(shù)進(jìn)步的影響略大于綜合技術(shù)效率的影響?？梢?jiàn)，全要素生產(chǎn)率下降是技術(shù)進(jìn)步和綜合技術(shù)效率共同作用的結(jié)果，而技術(shù)進(jìn)步的下降是主要原因。

分階段來(lái)看，2018—2019年的Malmquist指數(shù)為0.789，小于標(biāo)準(zhǔn)值1，并且下降了21.1%。其中，綜合技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步也都小于1，分別下降了0.8%和19.6%，全要素的下降主要是由于技術(shù)進(jìn)步的下降；2019—2020年Malmquist指數(shù)為1.226，大于標(biāo)準(zhǔn)值1，并且提高了22.6%。其中，綜合技術(shù)效率下降了0.2%，而技術(shù)進(jìn)步提高了22.8%，表明全要素的提升主要是依靠技術(shù)進(jìn)步的提高。

綜上，不同指數(shù)變化對(duì)河南省農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼政策效率影響程度不同，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)影響最大，純技術(shù)效率起促進(jìn)作用，而規(guī)模效率起阻礙作用，主要是由于河南省農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼政策投入產(chǎn)出規(guī)模還存在不合理的現(xiàn)象。

2018—2020年河南省各地級(jí)市Malmquist指數(shù)，如表3所示。

表3 2018—2020年河南省各地級(jí)市Malmquist指數(shù)

從靜態(tài)分析的結(jié)果來(lái)看，河南省各地區(qū)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼的投入產(chǎn)出存在有效與無(wú)效的變化，仍然不容易看出各地區(qū)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼績(jī)效的成因。因此，根據(jù)2018—2020年河南省各地級(jí)市Malmquist指數(shù)及其分解指標(biāo)，可以將各地區(qū)的農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼績(jī)效的成因歸類以進(jìn)一步進(jìn)行分析，可歸類為6類地區(qū)，以Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ來(lái)表示。其中，各指標(biāo)大于1的為提升和進(jìn)步，小于1的為下降和退步，等于1的為不變。2018—2020年河南省各地級(jí)市Malmquist指數(shù)變動(dòng)原因分類，如表4所示。

由表4可知：2018—2020年中Ⅰ區(qū)到Ⅲ區(qū)的8個(gè)地級(jí)市全要素生產(chǎn)率指數(shù)得到提高，表明這些地區(qū)的農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼的勞動(dòng)與資金投入比較合理，農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼績(jī)效良好。Ⅳ區(qū)到Ⅵ區(qū)的10個(gè)地級(jí)市全要素生產(chǎn)率指數(shù)下降，表明這些地區(qū)的各類投入要素沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)產(chǎn)出，需要提高補(bǔ)貼政策的執(zhí)行效率。其中，純技術(shù)效率（pech）與規(guī)模效率（sech）構(gòu)成了綜合技術(shù)效率（effch）。

表4 2018—2020年河南省各地級(jí)市Malmquist指數(shù)變動(dòng)原因分類

從全要素生產(chǎn)指數(shù)提高的地區(qū)來(lái)看，Ⅰ區(qū)的全要素生產(chǎn)指數(shù)變動(dòng)原因主要是綜合技術(shù)效率不變，技術(shù)進(jìn)步。從分解指標(biāo)來(lái)看，Ⅰ區(qū)的4個(gè)地級(jí)市鶴壁市、焦作市、三門(mén)峽市、濟(jì)源市的純技術(shù)效率和規(guī)模效率都為1，導(dǎo)致Ⅰ區(qū)全要素生產(chǎn)指數(shù)提升的主要原因是綜合技術(shù)效率不變，技術(shù)進(jìn)步；Ⅲ區(qū)的兩個(gè)地級(jí)市要素變動(dòng)的主要原因是綜合技術(shù)效率下降，技術(shù)進(jìn)步，綜合技術(shù)效率下降的主要原因是規(guī)模效率下降。

從全要素生產(chǎn)指數(shù)下降的地區(qū)來(lái)看，Ⅳ區(qū)和Ⅵ區(qū)的4個(gè)地級(jí)市的純技術(shù)效率和規(guī)模效率都是等于或者接近1，技術(shù)退步是造成該區(qū)的全要素生產(chǎn)率下降的主要原因。Ⅴ區(qū)的6個(gè)地級(jí)市的各項(xiàng)指標(biāo)大都小于1，表明V區(qū)的城市要著重提高管理水平和補(bǔ)貼效能。

3 研究結(jié)論與政策建議

3.1 研究結(jié)論

兩種分析方法的研究結(jié)論表明：河南省18個(gè)地級(jí)市中鶴壁市、三門(mén)峽市、濟(jì)源市的農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼DEA有效，且全要素生產(chǎn)率不斷提高，即這些地區(qū)在2018—2020年間農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼的實(shí)施績(jī)效高。

河南省糧食主產(chǎn)區(qū)中的周口市、駐馬店市、南陽(yáng)市綜合技術(shù)效率水平下降，四大主產(chǎn)區(qū)中只有商丘市近年來(lái)達(dá)到DEA有效，其他3個(gè)地區(qū)的農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼的實(shí)施績(jī)效較低。同時(shí)，發(fā)現(xiàn)糧食主產(chǎn)區(qū)的糧食產(chǎn)量和農(nóng)機(jī)裝備水平都比較高，但人均耕地面積較少，表明人均耕地面積可能是影響農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策實(shí)施績(jī)效的重要因素。

最后，除了上述地區(qū)外，河南省其他地級(jí)市都存在著效率不穩(wěn)定的問(wèn)題，說(shuō)明河南省其他地區(qū)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼的投入與產(chǎn)出配置處于調(diào)整狀態(tài)，各地區(qū)每年的農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策效果不穩(wěn)定。

3.2 政策建議

根據(jù)河南省各地區(qū)農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼政策的實(shí)施情況及效率評(píng)價(jià)結(jié)果，從補(bǔ)貼規(guī)模、補(bǔ)貼范圍、補(bǔ)貼結(jié)構(gòu)、人均耕地面積、政府公共服務(wù)等方面提出了相關(guān)的優(yōu)化建議。

1）調(diào)整各地區(qū)的農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼規(guī)模。對(duì)于綜合技術(shù)效率較低的地區(qū)，如周口市、南陽(yáng)市等，需要通過(guò)優(yōu)化農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼規(guī)模和結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)效率最優(yōu)。對(duì)于純技術(shù)效率為1但是規(guī)模效率小于1的地區(qū)，要調(diào)整補(bǔ)貼規(guī)模，促使地區(qū)實(shí)現(xiàn)規(guī)模有效；對(duì)于純技術(shù)效率及規(guī)模效率均無(wú)效的地區(qū)，既要調(diào)整規(guī)模，又要優(yōu)化補(bǔ)貼結(jié)構(gòu)，提高綜合技術(shù)效率。

2）優(yōu)化各地區(qū)的農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼結(jié)構(gòu)。2018—2020年，鄭州市、鶴壁市、焦作市的純技術(shù)效率歷年均為1，代表這些地區(qū)2018—2020年的純技術(shù)效率均達(dá)到了有效狀態(tài)，表明這些地級(jí)市的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)比較合理；而平頂山市、安陽(yáng)市等投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)還存在不合理的現(xiàn)象，純技術(shù)效率歷年小于1，因此對(duì)這些地區(qū)要重點(diǎn)調(diào)整農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼的結(jié)構(gòu)，合理配置補(bǔ)貼資源[13-14]。

3）增強(qiáng)河南省政府公共服務(wù)能力。人均耕地面積可能是影響農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼政策實(shí)施績(jī)效的重要因素。因此，需要完善土地流轉(zhuǎn)制度，防止農(nóng)用土地的非農(nóng)化，推動(dòng)農(nóng)業(yè)規(guī)?；a(chǎn)。并且，各地應(yīng)完善補(bǔ)貼申請(qǐng)流程，搭建和維護(hù)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼輔助系統(tǒng)，推進(jìn)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼線上辦理。此外，要保障農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼資金的兌付，優(yōu)化兌付流程和核準(zhǔn)時(shí)限，充分利用農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼輔助系統(tǒng)和大數(shù)據(jù)的優(yōu)勢(shì)，提高對(duì)補(bǔ)貼流程、申領(lǐng)資質(zhì)的監(jiān)控能力，排查并嚴(yán)控違法行為。