積極老齡化的概念發(fā)展、研究困境與展望

許丹 王佳 齊亞玉

【摘要】梳理“積極老齡化”的概念，分析其與“積極應(yīng)對(duì)人口老齡化”相關(guān)研究的觀測(cè)重心，闡述“積極老齡化”在研究學(xué)科、研究對(duì)象、研究方法、研究?jī)?nèi)容上的相關(guān)研究困境，提出積極老齡化在養(yǎng)老金融、數(shù)字適老、“銀發(fā)族”就業(yè)與勞動(dòng)權(quán)益保障、中國(guó)特色老齡化城鄉(xiāng)差距、區(qū)域差異方面的研究展望。

【關(guān)鍵詞】積極老齡化;積極應(yīng)對(duì)人口老齡化;養(yǎng)老服務(wù)

2022年《政府工作報(bào)告》提出：“積極應(yīng)對(duì)人口老齡化，優(yōu)化城鄉(xiāng)養(yǎng)老服務(wù)供給，推動(dòng)老齡事業(yè)和產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展”，顯示了中國(guó)政府全面貫徹落實(shí)“積極應(yīng)對(duì)人口老齡化”國(guó)家戰(zhàn)略的決心和信心。結(jié)合第七次人口普查（七普）數(shù)據(jù)分析，“十四五”時(shí)期中國(guó)將進(jìn)入老齡化急速發(fā)展階段。關(guān)于積極老齡化的相關(guān)研究也顯得尤為緊迫和重要，研究困境也相應(yīng)浮現(xiàn)。

一、國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的學(xué)術(shù)史梳理及研究動(dòng)態(tài)

1、“積極老齡化”概念的提出

西方國(guó)家相對(duì)較早進(jìn)入老齡化社會(huì)，為了應(yīng)對(duì)老齡化，依次經(jīng)歷了成功老齡化、健康老齡化、生產(chǎn)性老齡化的過(guò)程。20世紀(jì)90年代開(kāi)始，隨著老齡人口數(shù)量持續(xù)增加，老年人在經(jīng)濟(jì)和政治方面的地位逐漸強(qiáng)大，加之社會(huì)信息、科學(xué)技術(shù)力量的不斷更新，老齡人口的發(fā)展逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極的自我建構(gòu)方式。2002年，WHO《積極老齡化：政策框架》文件中詳細(xì)闡述了積極老齡化的概念內(nèi)涵、政策，積極老齡化是“為了改善和提高老年時(shí)的生活質(zhì)量，盡可能使健康、參與和保障的機(jī)會(huì)獲得最佳的過(guò)程”。積極老齡化已成為全球面對(duì)人口老齡化挑戰(zhàn)的關(guān)鍵政策制度和重要的戰(zhàn)略計(jì)劃作為一個(gè)政策框架和戰(zhàn)略被提出和踐行，表明世界范圍內(nèi)積極老齡化的研究與應(yīng)用步入新的階段（Walker A.，2015）。

2、“積極老齡化”概念的爭(zhēng)議

積極老齡化對(duì)老齡化研究、人口老齡化管理戰(zhàn)略發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，不同的國(guó)家和組織提出了積極老齡化的不同概念和策略。WHO（2002）提出的積極老齡化框架包括健康、參與和保障三方面的內(nèi)容。聯(lián)合國(guó)歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)（UNECE）提出積極老齡化的三個(gè)重要領(lǐng)域是勞動(dòng)參與、社會(huì)完整和健康。EY2012（European Year for Active Ageing and Solidarity between Generations 2012）確認(rèn)積極老齡化的三個(gè)領(lǐng)域是就業(yè)、參與社會(huì)、獨(dú)立生活。雖然政策制定者和研究者均認(rèn)可，作為政策概念和政策框架的積極老齡化具有多維層面的性質(zhì)，但是，積極老齡化的研究一直受到缺乏公認(rèn)的確切概念和一致的評(píng)價(jià)方法的困擾（Foster L.，2018;Thanakwang K.，2014）。積極老齡化的概念、組成部分和決定因素甚至在研究中相互混淆（ Boudiny K.，2013;Paul C.，2015）。除了身體、認(rèn)知、心理、社會(huì)和環(huán)境因素、經(jīng)濟(jì)資源外，積極老齡化其實(shí)還受到文化因素的影響（ Ricardo PC.，2015）。每個(gè)國(guó)家影響和決定積極老齡化的因素也不相同，不同評(píng)價(jià)維度中的具體測(cè)量指標(biāo)也在不斷完善中，尚沒(méi)有形成公認(rèn)的、可以廣泛推廣的結(jié)論（Walker A.，2015）。

3、“積極老齡化”與“積極應(yīng)對(duì)人口老齡化”相關(guān)研究的觀測(cè)重心

近幾十年來(lái)，對(duì)積極老齡化的研究雖然在不斷發(fā)展，但理論主要基于西方研究，東西方文化之間存在巨大的差異，這些研究可能不適用于種族文化多樣化的社會(huì)，例如亞洲國(guó)家的社會(huì)各國(guó)仍需要在WHO積極老齡化框架下，以自己獨(dú)特的文化和價(jià)值觀的背景來(lái)確立積極老齡化概念及其模型（Thanakwang K.，2014）。另外，作為一個(gè)關(guān)鍵的政策概念，積極老齡化具有無(wú)可置疑的重要性，很多國(guó)家將積極老齡化作為主要的政策戰(zhàn)略（Walker A.，2009），但是，對(duì)積極老齡化概念和標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)證研究仍然很少（Paul C，2015）。

我國(guó)“積極老齡化”與“積極應(yīng)對(duì)人口老齡化”的相關(guān)研究處在剛剛起步的探索階段，研究學(xué)科相對(duì)比較局限于單一學(xué)科的范疇，包括人口學(xué)、護(hù)理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、人力資源學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科，顯得比較零散。研究對(duì)象大多針對(duì)城市社區(qū)中的老年人，及城鄉(xiāng)老年人。研究方法包括官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)法：2015年第四次城鄉(xiāng)老年人生活狀況抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)（于澤浩，2019）;2014年中國(guó)老年社會(huì)追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)（鄒華康，2019）;中國(guó)動(dòng)態(tài)勞動(dòng)力調(diào)查（CLDS）和2017年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)（項(xiàng)凱標(biāo)，2021），理論分析法，比較研究法、實(shí)證分析法等。研究?jī)?nèi)容主要包括城鄉(xiāng)老年人志愿服務(wù)參與意愿（于澤浩，2019）、養(yǎng)老保障對(duì)老年人就業(yè)的影響（鄒華康，2019）、城鄉(xiāng)老年人健康養(yǎng)老服務(wù)需求及供給（董晨雪，2020）、社會(huì)支持對(duì)老年人健康影響的城鄉(xiāng)差異（成盼盼，2020），積極老齡化的概念和結(jié)構(gòu)（謝暉，2019）、老年社會(huì)參與（胡宏偉，2018;李蓉，2020;郇宜飛，2021;楊凡，2021）、社會(huì)保障支出與積極老齡化的關(guān)系（項(xiàng)凱標(biāo)，2021）、老年人養(yǎng)老模式（于兆河，2021;楊舒，2021;潮思思，2021;高穎，2021）、養(yǎng)老服務(wù)（王晶晶，2021;蔣粵閩，2021;王晶晶，2021;周冉冉，2021）、老年人幸福感（朱文娟，2020;黃林飛2021）。

二、積極老齡化相關(guān)研究困境

1、研究學(xué)科方面

現(xiàn)有研究學(xué)科雖然涉及廣泛，但交叉學(xué)科研究較少，積極應(yīng)對(duì)人口老齡化既是國(guó)家戰(zhàn)略，更需從多學(xué)科交叉角度進(jìn)行研究，提供多方建議。尤其結(jié)合管理學(xué)學(xué)科，從管理角度施策，提供各方主體行動(dòng)框架。

2、研究對(duì)象方面

現(xiàn)有研究對(duì)象對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)與農(nóng)村老年人等弱勢(shì)群體的研究較少，對(duì)及居家、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)不同人群的積極老齡化分類研究較少，對(duì)不同省份及中國(guó)經(jīng)濟(jì)四大區(qū)域的老年人積極老齡化差異研究則更少。從中國(guó)經(jīng)濟(jì)四大區(qū)域角度分析老年人積極應(yīng)對(duì)人口老齡化的城鄉(xiāng)差距、區(qū)域差異，這將為新發(fā)展格局下城鄉(xiāng)一體化發(fā)展、區(qū)域均衡發(fā)展出謀劃策。

3、研究方法方面

現(xiàn)有研究大部分為純理論的研究，或在官方相關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上做具體問(wèn)題分析，基于積極老齡化本土化適用的測(cè)量量表實(shí)證研究仍較缺乏，少量的積極老齡化測(cè)量雖然能夠提供一定范圍的可比性數(shù)據(jù)，但缺乏積極應(yīng)對(duì)人口老齡化概念分析、模型和測(cè)量方法等理論基礎(chǔ)。

4、研究?jī)?nèi)容方面

現(xiàn)有研究雖然倡導(dǎo)重視老年人的醫(yī)療、養(yǎng)老保障、學(xué)習(xí)、參與、興趣、教育，具有中國(guó)文化的特色，但主要體現(xiàn)在政策、制度等相關(guān)文件中，缺乏系統(tǒng)科學(xué)的理論體系，尚不足以成為今后政策框架的理論指導(dǎo)，大多仍強(qiáng)調(diào)改變老年人的社會(huì)角色和提升社會(huì)地位，而沒(méi)有充分體現(xiàn)國(guó)家、政府、社區(qū)的力量和家庭、社會(huì)組織的功能，以及這些主體協(xié)同合作所形成的合力。

三、積極老齡化相關(guān)研究展望

依據(jù)雙循環(huán)戰(zhàn)略要求，緊跟全球人口老齡化引發(fā)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)戰(zhàn)略制高點(diǎn)轉(zhuǎn)移的動(dòng)向，在開(kāi)發(fā)“銀發(fā)經(jīng)濟(jì)”即老年經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，重點(diǎn)發(fā)展由老齡文化、老齡健康、老齡制造、老齡宜居、老齡服務(wù)和老齡金融等產(chǎn)業(yè)構(gòu)成的老齡經(jīng)濟(jì)，全面促進(jìn)年輕社會(huì)形成的供給體系轉(zhuǎn)到適應(yīng)老齡社會(huì)的新的需求結(jié)構(gòu)和方向上來(lái)，為人口老齡化條件下發(fā)展經(jīng)濟(jì)探索一條新的發(fā)展道路，確保老齡社會(huì)背景下的經(jīng)濟(jì)持續(xù)繁榮。有鑒于此，積極老齡化相關(guān)研究有望在以下方面持續(xù)得到關(guān)注與積極發(fā)展：

1、養(yǎng)老金融業(yè)務(wù)快速發(fā)展

我國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)體系“第三支柱”迎來(lái)制度性安排——個(gè)人養(yǎng)老金制度，關(guān)于個(gè)人養(yǎng)老金制度的相關(guān)配套制度正在緊鑼密鼓地制定中。除了個(gè)人養(yǎng)老金，“第三支柱”的另一重要組成部分“其他個(gè)人商業(yè)養(yǎng)老金融業(yè)務(wù)”近年來(lái)也取得了快速發(fā)展，產(chǎn)品種類日益豐富。在我國(guó)人口老齡化日益嚴(yán)峻的形勢(shì)下，提高自我保障意識(shí)、及早謀劃老年生活、合理儲(chǔ)備養(yǎng)老資金已成共識(shí)。

可以預(yù)期的是，未來(lái)養(yǎng)老金融業(yè)務(wù)將逐步形成多元主體參與、多類產(chǎn)品供給、滿足多樣化需求的發(fā)展格局。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)日前在《關(guān)于規(guī)范和促進(jìn)商業(yè)養(yǎng)老金融業(yè)務(wù)發(fā)展的通知》中也明確提出，接下來(lái)，將支持和鼓勵(lì)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)依法合規(guī)發(fā)展商業(yè)養(yǎng)老儲(chǔ)蓄、商業(yè)養(yǎng)老理財(cái)、商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)、商業(yè)養(yǎng)老金等養(yǎng)老金融業(yè)務(wù)。

2、數(shù)字適老，持續(xù)推進(jìn)適老化改革進(jìn)程

信息通信技術(shù)正在逐步融入生活，針對(duì)老年人在上網(wǎng)過(guò)程中遇到的看不懂、操作難等問(wèn)題，相關(guān)部門和業(yè)界一直圍繞智能應(yīng)用與終端產(chǎn)品兩方面一齊發(fā)力，聚焦老年人通信、出行、購(gòu)物、娛樂(lè)等高頻場(chǎng)景，為他們提供更直接、更周全、更貼心的智能服務(wù)。但在實(shí)踐中，仍有一些不盡人意之處。數(shù)字適老，讓老人觸網(wǎng)無(wú)障礙，讓失去一部分體能、智能的老人不再數(shù)字失能，數(shù)字適老成為全世界關(guān)注話題。

3、“銀發(fā)族”人力資源開(kāi)發(fā)及再就業(yè)勞動(dòng)權(quán)益保障得到落實(shí)

目前全球不同區(qū)域人口面臨著生育意愿降低和預(yù)期壽命延長(zhǎng)這兩大問(wèn)題，而這也正是造成人口老齡化的原因。以德國(guó)為例，其老年人在勞動(dòng)市場(chǎng)上越來(lái)越活躍。其“銀發(fā)族”的就業(yè)形式也發(fā)生了很大的改變，從以往常見(jiàn)的個(gè)體從業(yè)、家族事業(yè)或打零工，轉(zhuǎn)變成更多的全職工作，加入到與上班一族一樣“朝九晚五”的隊(duì)列中。在國(guó)家推行推遲退休年齡的強(qiáng)制性政策的同時(shí)，也有很多銀發(fā)族選擇退休后自主積極再就業(yè)。對(duì)老年人來(lái)說(shuō)，繼續(xù)工作既意味著積極參與社會(huì)生活，也意味著收入增加。更高的受教育水平往往意味著更長(zhǎng)時(shí)間的勞動(dòng)參與，因此人口受教育水平的不斷提高也有望進(jìn)一步推升我國(guó)未來(lái)的老年就業(yè)率。如何在人口就業(yè)率上進(jìn)一步挖潛，既解決掣肘經(jīng)濟(jì)的勞動(dòng)力短缺問(wèn)題，同時(shí)兼顧社會(huì)公平，隨著我國(guó)老齡化程度的加深，“銀發(fā)就業(yè)者”勢(shì)必越來(lái)越多，他們的勞動(dòng)權(quán)益也亟須通過(guò)制度予以保障，使相關(guān)政策惠及更多人群，也將是我國(guó)當(dāng)前政界、經(jīng)濟(jì)界和學(xué)術(shù)界都在積極探索的重要領(lǐng)域。

4、中國(guó)特色老齡化城鄉(xiāng)差距、區(qū)域差異的寫實(shí)與評(píng)價(jià)

積極應(yīng)對(duì)人口老齡化的壓力與日俱增，在振興鄉(xiāng)村，城鄉(xiāng)一體化，區(qū)域融合協(xié)調(diào)發(fā)展的大趨勢(shì)背景下，積極應(yīng)對(duì)人口老齡化城鄉(xiāng)差距、區(qū)域差異的研究顯得格外重要。對(duì)我國(guó)本土積極老齡化進(jìn)行寫實(shí)，從中國(guó)特色視角下評(píng)價(jià)城鄉(xiāng)、區(qū)域、老年人養(yǎng)老性質(zhì)差異下的老齡化現(xiàn)狀，從城鄉(xiāng)一體化、區(qū)域融合角度推動(dòng)銀發(fā)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，統(tǒng)籌行動(dòng)，進(jìn)一步滿足老年人日益增長(zhǎng)的文化、精神和自我價(jià)值的追求，為全方位、多角度干預(yù)老年人的“生理、心理健康，社會(huì)參與，保障”提供針對(duì)性的服務(wù)，有助于對(duì)老年人的評(píng)價(jià)向積極、正向轉(zhuǎn)變，引發(fā)國(guó)家、社會(huì)以及家庭等多方對(duì)老年人現(xiàn)狀的思考和關(guān)注，延長(zhǎng)老年人口紅利的收獲期，減輕社會(huì)保障的壓力，使老年人成為“銀發(fā)經(jīng)濟(jì)”發(fā)展的動(dòng)力和社會(huì)進(jìn)步的積極推力。

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