企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價研究綜述

文/中機國際工程設(shè)計研究院有限責任公司 中南大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院 肖锎；中機國際工程設(shè)計研究院有限責任公司 吳彥

科技創(chuàng)新一直是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心內(nèi)容，創(chuàng)新不僅是推動國家經(jīng)濟發(fā)展的催化劑，也是提升我國綜合國力和國際地位的必然選擇。習近平總書記強調(diào)，抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來。國家“十四五”規(guī)劃提出，要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。黨的十九大報告指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。

企業(yè)科技創(chuàng)新不僅是企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的原動力，更是促進行業(yè)進步和社會經(jīng)濟發(fā)展的重要因素，是國家發(fā)達的不竭動力。2020年7月21日，習近平總書記在企業(yè)家座談會上指出：“要大力推動企業(yè)科技創(chuàng)新，努力把企業(yè)打造成為強大的創(chuàng)新主體，打造未來發(fā)展新優(yōu)勢”。2021年，李克強總理在政府工作報告中強調(diào)，要激勵企業(yè)創(chuàng)新，強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，推動企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。為加快推動中小企業(yè)走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展道路，科技部出臺相應(yīng)政策，大力支持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，推出稅收優(yōu)惠激勵科技創(chuàng)新。

企業(yè)科技創(chuàng)新能力不僅是現(xiàn)代企業(yè)核心競爭力的體現(xiàn)，更是國家發(fā)展進步的原動力。企業(yè)創(chuàng)新能力評價的目的是客觀、全面且科學(xué)地衡量企業(yè)的科技創(chuàng)新能力水平，反映企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展的效果、潛力和挑戰(zhàn)，為企業(yè)經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會和政府管理部門科學(xué)決策提供參考和思路?；诖?，本文以企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價研究為導(dǎo)向，采用層層遞進的方法，對以下兩個方面進行深入研究：1.對企業(yè)科技創(chuàng)新能力內(nèi)涵的觀點進行分類討論，厘清企業(yè)科技新能力的研究方向與研究范疇；2.從三個方面（包括理論基礎(chǔ)、指標體系構(gòu)建和實際應(yīng)用）深入研究企業(yè)在研發(fā)、創(chuàng)新等方面的評價，為給更多感興趣的學(xué)者提供多角度的參考。同時對企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價的不足作出總結(jié)分析，進一步提出未來相關(guān)研究的方式與內(nèi)容的建議。

一、企業(yè)科技創(chuàng)新能力相關(guān)研究

國內(nèi)目前關(guān)于企業(yè)科技創(chuàng)新能力內(nèi)涵的觀點大致分兩類：第一類觀點普遍認為，企業(yè)科技創(chuàng)新能力就是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力，主要指以提高企業(yè)經(jīng)濟效益為目標的技術(shù)開發(fā)及成果轉(zhuǎn)化的能力。有學(xué)者認為，企業(yè)通過技術(shù)研發(fā)不斷創(chuàng)新完善產(chǎn)品，通過升級換代提升效益，其本質(zhì)就是科技成果轉(zhuǎn)化的過程。而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新則是引入新的生產(chǎn)方式，包括以科學(xué)突破為基礎(chǔ)的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、以獲利為目的商品經(jīng)營方式的創(chuàng)新以及生產(chǎn)工藝上的創(chuàng)新。畢克新等提出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是指企業(yè)通過對技術(shù)工藝及生產(chǎn)經(jīng)營模式的創(chuàng)新，達到提高產(chǎn)品質(zhì)量以及產(chǎn)品、服務(wù)的更新迭代的目標，并以此保證企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的能力。張智越等認為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中對技術(shù)創(chuàng)新效果的直接影響能力。第二類觀點則是建立在錢學(xué)森先生提出的開放復(fù)雜巨系統(tǒng)理論基礎(chǔ)上，認為知識社會環(huán)境下的企業(yè)科技創(chuàng)新不僅包含技術(shù)創(chuàng)新，還包含知識創(chuàng)新和現(xiàn)代科技引領(lǐng)的管理創(chuàng)新。傅家驥先生認為，企業(yè)科技創(chuàng)新除了推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)工藝和方法外，還是科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程。秦艷等認為，通過關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新、新產(chǎn)品的生產(chǎn)制造以及新產(chǎn)品銷售過程中涉及的全部能力要素的組合，可以稱之為技術(shù)創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，具體以航天企業(yè)為例。扈春蓮對電力企業(yè)科技創(chuàng)新現(xiàn)狀進行研究，對技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的內(nèi)涵及關(guān)系進行梳理，并建立了科技創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的協(xié)同機制。尹嵐嵐認為，項目管理是企業(yè)科技創(chuàng)新的重要支撐，并基于決策管理、資源管理等方面提出了一種基于過程的煤炭企業(yè)科技創(chuàng)新項目管理模式。由此可見，第二類觀點拓展了企業(yè)科技創(chuàng)新的范圍，涉及了企業(yè)創(chuàng)新的其他維度。

二、企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價體系相關(guān)研究

（一）評價體系構(gòu)建理論及方法。近年來，國內(nèi)學(xué)者在探索確定評價指標優(yōu)先級及權(quán)重時，采用的方法主要有層次分析法、隨機理論、模糊綜合評價法、綜合目標值法、粗糙集理論、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等。

侯麗珠等圍繞“創(chuàng)新投入－創(chuàng)新產(chǎn)出－創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”的創(chuàng)新鏈條，采用綜合目標值法對企業(yè)科技投入和科技產(chǎn)出的變動特征和發(fā)展態(tài)勢進行綜合分析和科學(xué)評價，構(gòu)建了科技百強高新技術(shù)企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標體系。李大玲等以國家科技文獻服務(wù)系統(tǒng)和科服網(wǎng)數(shù)據(jù)為支撐，借鑒歐盟創(chuàng)新指數(shù)和科研人員成果h指數(shù)的方法及原理，制定了企業(yè)綜合技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)TII(Technical Innovation Index)，采用多級模糊測評方法構(gòu)造分析模型，通過層次分析法確定各評價指標的權(quán)重值。張云寧等構(gòu)建了施工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標體系，并進一步通過粗糙集理論和層次分析法對其進行約簡和賦權(quán)，為施工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價工作提供了一種有效的方法。薛巖松構(gòu)建了紡織企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價指標體系，運用隨機層次分析法對紡織企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價并對其主要影響因素進行識別，進而提出改進的建議。朱霞等提出一種基于小波神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價方法，通過機器學(xué)習的方式獲取評價專家的知識、經(jīng)驗以及評價模式和方法，意在建立更加接近于人類思維模式的定性與定量相結(jié)合的綜合評價模型，不僅保證了評價結(jié)果的客觀性，而且達到了自動運行、快速評價及決策支持的目的。肖淑芳等以創(chuàng)新經(jīng)濟理論、資源基礎(chǔ)理論、可持續(xù)競爭優(yōu)勢理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建了中國上市公司創(chuàng)新能力評價體系，并利用主客觀組合賦權(quán)法確定指標權(quán)重，使用PSM-DID方法對該指數(shù)的有效性進行實證檢驗。郭秀強等利用德爾菲法和相關(guān)系數(shù)法初步確定高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價方法指標，進一步基于不完全信息指標優(yōu)先級的確定方法對指標進行修正，構(gòu)建了高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系，并通過優(yōu)先級層次熵組合賦權(quán)方法確定指標權(quán)重。

（二）評價體系指標構(gòu)建。學(xué)者們在探索構(gòu)建企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標體系時，普遍遵循科學(xué)性、客觀性、導(dǎo)向性、可操作性、可比性或成長性等原則。學(xué)者依據(jù)不同研究對象和研究路徑，構(gòu)建了各具特色的企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系，通過對現(xiàn)有相關(guān)研究成果的分析，構(gòu)建企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標體系主要遵循以下幾種思路：

一方面，許多學(xué)者主要從投入、產(chǎn)出轉(zhuǎn)化及效益的角度來對企業(yè)科技創(chuàng)新能力進行評價。侯麗珠等從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?nèi)齻€維度出發(fā)，構(gòu)建了包含企業(yè)科技活動人員，有效專利發(fā)明數(shù)以及企業(yè)利稅總額等二級指標在內(nèi)的，天津市科技百強高新技術(shù)企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標體系。每個二級指標又從實力與效率兩方面進行闡釋，分別代表企業(yè)擁有的科技創(chuàng)新資源及總量規(guī)模和企業(yè)科技進步水平及企業(yè)科技投入結(jié)構(gòu)特點、強度與效益。高俊依從研究開發(fā)能力、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和潛在創(chuàng)新能力四個方面出發(fā)，探索建立了包含創(chuàng)新能力、研發(fā)投入、新產(chǎn)品銷售份額以及專業(yè)技術(shù)人員占比等指標在內(nèi)的企業(yè)科技投入與自主創(chuàng)新能力分析指標體系，并從增加投入，重視知識產(chǎn)權(quán)等方面對企業(yè)創(chuàng)新工作提出了政策建議。郭秀強等參照國內(nèi)專家學(xué)者們對企業(yè)創(chuàng)新能力評級體系的設(shè)計，以創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新效益為準則層，以人、財、物三個屬性為基礎(chǔ)構(gòu)建了包含研發(fā)費用投入、專利授權(quán)數(shù)和利潤率等13個指標在內(nèi)的科技評價指標體系。肖淑芳等從創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展能力三個維度構(gòu)建涵蓋17個指標的中國上市公司創(chuàng)新能力評價體系，采用研發(fā)投入占比、資本化研發(fā)投入占比等來衡量企業(yè)的創(chuàng)新投入能力；選擇專利有效數(shù)量、專利質(zhì)量等來衡量企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出能力；利用總資產(chǎn)增長率、研發(fā)投入增長率等來表征企業(yè)創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展能力。張振揚從投入、產(chǎn)出、環(huán)境三個維度，構(gòu)建了包含人力投入、資金投入、技術(shù)產(chǎn)出和科研基礎(chǔ)在內(nèi)的工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展效率評價體系。

另一方面，個別學(xué)者根據(jù)行業(yè)特點，選取反映行業(yè)特色的指標對企業(yè)科技創(chuàng)新能力開展評價。吳迪等針對上海八大科技園區(qū)內(nèi)的制造業(yè)，主要從專利角度來評價企業(yè)科技創(chuàng)新能力，建立了以專利結(jié)構(gòu)、合作創(chuàng)新、技術(shù)主題和法律狀態(tài)四個指標為主的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分析體系，提出合理的專利結(jié)構(gòu)即發(fā)明專利比例最高，輔以一定數(shù)量的實用新型和外觀設(shè)計專利的專利結(jié)構(gòu)。黃純等緊扣行業(yè)特點，利用隸屬度對指標進行篩選，選擇了參與“急難險重”工作次數(shù)、證書擁有量、企業(yè)信用評估、管理化信息系統(tǒng)的建立、資質(zhì)升級和BIM技術(shù)應(yīng)用率等在內(nèi)的行業(yè)特色指標，構(gòu)建以創(chuàng)新效益、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新條件建設(shè)、創(chuàng)新隊伍建設(shè)等6個評價模塊共24個評價指標的建筑業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系。羅維等以大中型工業(yè)企業(yè)科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，從研發(fā)投入、專利申請、經(jīng)濟效益等維度出發(fā)，比較分析了涉農(nóng)工業(yè)企業(yè)與全國工業(yè)企業(yè)存在的差距，并根據(jù)工農(nóng)業(yè)特點，采用新產(chǎn)品產(chǎn)值和新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品出口銷售收入及其貢獻率對企業(yè)經(jīng)濟效益進行評價，進一步探討涉農(nóng)工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的能力與發(fā)展趨勢。

除了關(guān)注常見的投入產(chǎn)出指標外，學(xué)界開始將組織管理納入企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價體系。秦艷等在研究航天企業(yè)科技創(chuàng)新能力時，認為創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的實施能力以及技術(shù)創(chuàng)新綜合管理能力保障了技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃落實到現(xiàn)實的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動之中。故除了投入、產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化兩個評價維度外，還添加了技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和實施能力、技術(shù)創(chuàng)新綜合管理能力兩個評價維度，構(gòu)建了包含4項一級指標及21項二級指標的企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標體系。張云寧等人以施工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入能力、技術(shù)創(chuàng)新實施能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力、技術(shù)創(chuàng)新管理能力四個維度為基礎(chǔ)，選取了包含企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)管理能力、創(chuàng)新管理人員能力等定性指標在內(nèi)的34個二級指標，構(gòu)建了施工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系。朱霞等人以企業(yè)的內(nèi)在相關(guān)能力、內(nèi)部環(huán)境以及外部環(huán)境等三個評價維度為基礎(chǔ)，構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系，下設(shè)包括技術(shù)創(chuàng)新管理能力、技術(shù)創(chuàng)新保障、宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境等九個二級指標，構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系。張振剛等學(xué)者運用文獻分析法和扎根理論對一流制造企業(yè)創(chuàng)新能力進行研究分析，以源創(chuàng)新、核創(chuàng)新、鏈創(chuàng)新作為一級指標，篩選出模式創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新和績效創(chuàng)新等10個二級指標，構(gòu)建了一流制造企業(yè)創(chuàng)新能力評價體系。

（三）評價體系應(yīng)用。評價體系的構(gòu)建是進行企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價工作的必要過程和手段，其目的在于評價模型的實際應(yīng)用和評價結(jié)果的研究分析。企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價體系的應(yīng)用廣泛，為各類評價主體科學(xué)決策和規(guī)劃制定提供了重要參考和建議。

企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價體系的用戶主要是政府、企業(yè)自身和服務(wù)機構(gòu)。李大玲等設(shè)計的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分析系統(tǒng)主要用戶為政府、中介服務(wù)機構(gòu)和科技型中小企業(yè)，該評價系統(tǒng)可以為企業(yè)經(jīng)營、中介服務(wù)機構(gòu)投融資、政府政策制定提供參考和建議。羅維等以國內(nèi)大中型企業(yè)科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對我國涉農(nóng)工業(yè)企業(yè)和工業(yè)企業(yè)進行對比分析，發(fā)現(xiàn)我國涉農(nóng)工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新對效益的貢獻率略低于工業(yè)企業(yè)的平均水平，特別是在新產(chǎn)品研發(fā)上有較大的差距，進一步提出了加大科技創(chuàng)新投入，加強成果轉(zhuǎn)化等建議措施。針對我國政府對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力了解不足的現(xiàn)狀，張濤等隨機篩選了上海70家中小企業(yè)為研究對象，提出了一套基于BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系，不僅可實現(xiàn)按照行業(yè)來分的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價的功能，還可為政府制定和調(diào)整相應(yīng)策略提供依據(jù)，有助于健全地方中小企業(yè)服務(wù)配套制度。彭希林等選取湖南等中部省份的民營企業(yè)為研究對象，利用TOPSIS法對湖南省民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力進行評價，并對湖南省民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提升路徑進行了探討。

三、結(jié)語

在經(jīng)濟全球化和國際競爭態(tài)勢白熱化的大環(huán)境下，企業(yè)科技創(chuàng)新能力是企業(yè)自身發(fā)展和國家經(jīng)濟騰飛的關(guān)鍵因素。目前，國內(nèi)關(guān)于企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價體系的研究主要側(cè)重于評價指標體系的構(gòu)建。一類主要從投入、產(chǎn)出轉(zhuǎn)化及效益的角度來評價企業(yè)科技創(chuàng)新能力；一類根據(jù)行業(yè)特點，選取反映行業(yè)特色的指標對該行業(yè)的企業(yè)科技創(chuàng)新能力開展評價；一類除了關(guān)注常見的投入產(chǎn)出指標外，開始將組織管理納入企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價體系?？偟膩碚f，目前關(guān)于企業(yè)科技創(chuàng)新能力的研究在以下兩方面還有待完善：第一，評價指標的特色化和可操作性。目前雖有研究根據(jù)不同行業(yè)特點選取特色指標，但能全面反映某一類特定企業(yè)或某一個特殊企業(yè)科技創(chuàng)新能力的指標較少，其中有些觀測點在實際應(yīng)用中還會面臨數(shù)據(jù)難以獲取的問題，導(dǎo)致無法實現(xiàn)有效評估。第二，實踐應(yīng)用。多數(shù)研究仍停留在評價體系搭建的理論層面上，缺乏實踐的檢驗或支持，也缺乏將理論轉(zhuǎn)為實踐的路徑支持。在未來的研究中，學(xué)界可以針對特定行業(yè)的創(chuàng)新能力評價進行研究，加大深度，細化研究的方向，加強理論與實踐的關(guān)系，拓寬數(shù)據(jù)獲得方式，搜集實證案例，使方法理論與實踐工作緊密結(jié)合，為現(xiàn)實工作提供有效的指導(dǎo)。