基于專(zhuān)利情報(bào)的高?？萍紕?chuàng)新能力分析
——以華北電力大學(xué)為例

陸薇薇，楊秋霞

(華北電力大學(xué) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，北京 102206)

專(zhuān)利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，是衡量高校科技創(chuàng)新的重要指標(biāo)。目前，已有一些文獻(xiàn)基于Incopat等工具對(duì)高校專(zhuān)利進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析[1-4]，但是都是用了一種分析工具，而且在分析方面，有的過(guò)于簡(jiǎn)單。筆者利用Incopat和Innography兩種分析工具，以華北電力大學(xué)為例，對(duì)2010年—2020年申請(qǐng)專(zhuān)利進(jìn)行分析，了解專(zhuān)利發(fā)展現(xiàn)狀，明確已有專(zhuān)利的價(jià)值和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況，分析其科技創(chuàng)新能力并給出建議，為學(xué)校的專(zhuān)利布局和發(fā)展提供參考。

1 方法

基于Incopat專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)及分析工具，檢索原始申請(qǐng)人包含華北電力大學(xué)的專(zhuān)利文獻(xiàn)，對(duì)2010年—2020年申請(qǐng)的專(zhuān)利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分析專(zhuān)利總量、申請(qǐng)趨勢(shì)、技術(shù)分布、發(fā)明人、合作申請(qǐng)、法律狀態(tài)、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓與許可等情況。另外，Innography的分析功能強(qiáng)大，尤其是其專(zhuān)利強(qiáng)度分析得到業(yè)界的廣泛認(rèn)可，本報(bào)告將Incopat檢出的專(zhuān)利導(dǎo)入Innography，進(jìn)行了專(zhuān)利強(qiáng)度分析。

2 分析

2.1 專(zhuān)利總量及趨勢(shì)

2010年—2020年申請(qǐng)的專(zhuān)利文獻(xiàn)中，華北電力大學(xué)作為原始申請(qǐng)人的專(zhuān)利有13 744件，其中國(guó)內(nèi)專(zhuān)利13 624件，國(guó)外專(zhuān)利120件，發(fā)明申請(qǐng)4 810件，發(fā)明授權(quán)4 118項(xiàng)，實(shí)用新型專(zhuān)利3 784項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利912項(xiàng)，發(fā)明專(zhuān)利占比最大，為65%。

圖1展示了2010年—2020年的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量，由圖1可見(jiàn)，2010年—2020年，華北電力大學(xué)專(zhuān)利先是經(jīng)歷了快速發(fā)展期，然后在近3年到達(dá)穩(wěn)定期。2020年明顯下降的一個(gè)原因是專(zhuān)利公開(kāi)和專(zhuān)利申請(qǐng)相比有一定滯后，部分已申請(qǐng)專(zhuān)利尚未公開(kāi)，無(wú)法檢索出并計(jì)入統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量多年在20項(xiàng)以?xún)?nèi)，2020年國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)達(dá)到33項(xiàng)，反映出學(xué)校更加重視專(zhuān)利的全球布局。

圖1 2010年—2020年專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)

2.2 技術(shù)聚類(lèi)分析

進(jìn)行聚類(lèi)分析得到圖2，圖中內(nèi)環(huán)為一級(jí)聚類(lèi)，外環(huán)為二級(jí)聚類(lèi)，聚類(lèi)面積大小代表專(zhuān)利數(shù)量的多少。由圖2可知，華北電力大學(xué)的專(zhuān)利技術(shù)方向主要是能源與電力系統(tǒng)，與學(xué)校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科一致，符合學(xué)校的定位與“雙一流”建設(shè)的需求。

圖2 技術(shù)聚類(lèi)分析

2.3 合作申請(qǐng)分析

華北電力大學(xué)的主要專(zhuān)利合作申請(qǐng)人如圖3所示，可見(jiàn)學(xué)校與電網(wǎng)公司及相關(guān)科研院所的合作非常密切，與國(guó)家電網(wǎng)公司的合作1 247件，占到專(zhuān)利總量的9%。

圖3 主要專(zhuān)利合作申請(qǐng)人

2.4 專(zhuān)利強(qiáng)度

專(zhuān)利強(qiáng)度(Patent Strength)是Innography獨(dú)創(chuàng)的專(zhuān)利評(píng)價(jià)新指標(biāo)，圖4為用Innography分析的專(zhuān)利強(qiáng)度，可見(jiàn)低強(qiáng)度專(zhuān)利(0～30)數(shù)量最多，中強(qiáng)度專(zhuān)利(30～70)次之，高強(qiáng)度專(zhuān)利(70～100)最少。但是，高強(qiáng)度專(zhuān)利的法律狀態(tài)全部是“有效”，說(shuō)明發(fā)明人對(duì)專(zhuān)利很有信心，維持專(zhuān)利的意愿強(qiáng)烈。

圖4 專(zhuān)利強(qiáng)度

2.5 法律狀態(tài)

2.5.1 我國(guó)專(zhuān)利當(dāng)前法律狀態(tài)。圖5為發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型和外觀專(zhuān)利當(dāng)前的法律狀態(tài)，因未繳年費(fèi)而失效的專(zhuān)利占比過(guò)大，為31.72%，授權(quán)狀態(tài)的專(zhuān)利僅為31.46%，18.90%的專(zhuān)利在實(shí)質(zhì)審查階段(發(fā)明專(zhuān)利)，還有少量專(zhuān)利為期限屆滿、駁回、避重放棄等狀態(tài)。

圖5 我國(guó)專(zhuān)利當(dāng)前法律狀態(tài)

2.5.2 我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率。表1為2010年—2020年我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率，表中同時(shí)列出了發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量、結(jié)案總量、曾授權(quán)的專(zhuān)利數(shù)量?？梢钥闯?，2010年—2016年申請(qǐng)專(zhuān)利絕大部分都已結(jié)案，2010年—2020年已結(jié)案專(zhuān)利中，發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率大部分都在70%～80%，平均授權(quán)率為72.97%。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的2020年度報(bào)告中，2020年我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率為47.3%?？梢?jiàn)學(xué)校的發(fā)明專(zhuān)利質(zhì)量比較高，授權(quán)率遠(yuǎn)高于均值。

表1 2010年—2020年我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)率

2.5.3 我國(guó)專(zhuān)利有效率。對(duì)于曾授權(quán)專(zhuān)利，由于未繳年費(fèi)、期限屆滿、避重放棄，會(huì)有一部分失效。專(zhuān)利有效率正是衡量專(zhuān)利的有效度的指標(biāo)，是宏觀評(píng)價(jià)專(zhuān)利維持情況和專(zhuān)利質(zhì)量的重要指標(biāo)之一，其定義為：專(zhuān)利有效率=有效專(zhuān)利數(shù)量/授權(quán)專(zhuān)利數(shù)量×100%。圖6為我國(guó)專(zhuān)利有效率，可見(jiàn)申請(qǐng)時(shí)間越早的專(zhuān)利，有效率越低。

圖6 我國(guó)專(zhuān)利有效率

2.5.4 我國(guó)專(zhuān)利維持時(shí)間。專(zhuān)利維持時(shí)間是指專(zhuān)利維持的時(shí)間長(zhǎng)度，是指專(zhuān)利從申請(qǐng)日(或者授權(quán)之日)至無(wú)效、終止、撤銷(xiāo)或?qū)脻M之日的實(shí)際時(shí)間，是體現(xiàn)專(zhuān)利質(zhì)量的一個(gè)指標(biāo)。

圖7 我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利維持時(shí)間(2012年申請(qǐng))

以2012年為例，分析當(dāng)年申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利的維持時(shí)間，如圖7所示，維持時(shí)間在1年～2年的很少，只有7件，原因是1年～2年審查結(jié)束并授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利很少(中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利的審查時(shí)長(zhǎng)大部分為2年左右)。維持時(shí)間2年～3年的專(zhuān)利數(shù)量較多，為71件，之后便遞減，原因可能是在高校舊的考核評(píng)價(jià)制度下，發(fā)明人認(rèn)為有一部分專(zhuān)利授權(quán)即可，繼續(xù)維持的意義不大。維持時(shí)間8年～9年的專(zhuān)利數(shù)量最多，有149件，說(shuō)明發(fā)明人認(rèn)為自己的這部分專(zhuān)利比較有價(jià)值，長(zhǎng)久維持專(zhuān)利的意愿比較強(qiáng)烈。維持時(shí)間在9年～10年的專(zhuān)利數(shù)量不多。

2.6 轉(zhuǎn)讓與許可

2010年—2020年申請(qǐng)專(zhuān)利中，華北電力大學(xué)作為轉(zhuǎn)讓人轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利356件，分布年份如圖8所示，作為許可人授權(quán)許可專(zhuān)利16件，如圖9所示?？梢?jiàn)轉(zhuǎn)讓許可專(zhuān)利數(shù)量相對(duì)于專(zhuān)利總量過(guò)少。

圖8 2010年—2020年專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓數(shù)量

圖9 2010年—2020年專(zhuān)利許可數(shù)量

3 總結(jié)與建議

3.1 結(jié)論

根據(jù)上文分析可知：2010年—2020年是學(xué)校專(zhuān)利快速增長(zhǎng)期，國(guó)內(nèi)外均有布局，發(fā)明專(zhuān)利占比最大，專(zhuān)利技術(shù)特色明顯，與學(xué)校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科一致；前20位發(fā)明人貢獻(xiàn)較大，國(guó)家電網(wǎng)公司是其中最重要的合作申請(qǐng)人，合作專(zhuān)利占到了專(zhuān)利總量的9%；中高強(qiáng)度專(zhuān)利(30分以上)占比很低，但是高強(qiáng)度專(zhuān)利全部處于有效狀態(tài)，維護(hù)非常好；因未繳年費(fèi)而失效的專(zhuān)利占比最大,專(zhuān)利授權(quán)率較高，但專(zhuān)利有效率低、專(zhuān)利維持時(shí)間不夠長(zhǎng)；轉(zhuǎn)讓許可專(zhuān)利數(shù)量過(guò)少。

3.2 建議

從專(zhuān)利角度給出提高高校科技創(chuàng)新能力的建議如下：

3.2.1 重視專(zhuān)利質(zhì)量，挖掘核心專(zhuān)利。①提高全校老師專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)，在課題研究之初到課題結(jié)束，都有專(zhuān)利挖掘意識(shí)，尋找可專(zhuān)利點(diǎn)。②對(duì)擬申請(qǐng)專(zhuān)利在申請(qǐng)前進(jìn)行檢索和價(jià)值評(píng)估，提高專(zhuān)利授權(quán)率，提升專(zhuān)利價(jià)值。③重視團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提高重點(diǎn)發(fā)明人團(tuán)隊(duì)的專(zhuān)利產(chǎn)出。

3.2.2 進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，積極維護(hù)專(zhuān)利。①積極利用專(zhuān)利分析工具和手段，輔助判定專(zhuān)利的價(jià)值，決定是否繼續(xù)維護(hù)。②利用科學(xué)的專(zhuān)利管理方法，按時(shí)續(xù)繳年費(fèi)以免失效。

3.2.3 加強(qiáng)校企合作，促進(jìn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。①專(zhuān)利創(chuàng)新需結(jié)合市場(chǎng)需求，積極加強(qiáng)與企業(yè)及相關(guān)科研院所之間的合作。②明確現(xiàn)有專(zhuān)利價(jià)值，更好地促進(jìn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。