美國(guó)打擊互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代有組織犯罪

文/李皛

一、歷史發(fā)展與基本情況

美國(guó)聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)與有組織犯罪集團(tuán)的快速發(fā)展可以共同追溯到20 世紀(jì)初的所謂“禁酒時(shí)代”，眾多如同著名電影《教父》中所描述的黑手黨家族崛起并成為在美國(guó)社會(huì)方方面面擁有強(qiáng)大影響力的“地下政府”。與此同時(shí)，有組織犯罪集團(tuán)的跨州乃至跨國(guó)活動(dòng)促使司法部調(diào)查局（今美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局）、財(cái)政部禁酒局（今美國(guó)煙酒火器管理局）等聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)被增強(qiáng)或創(chuàng)立，而且為適應(yīng)有組織犯罪的特點(diǎn)發(fā)展完善了喬裝偵查、臥底行動(dòng)、使用線人、控制下交付、秘密監(jiān)控等一系列特殊偵查手段。

美國(guó)政府自20 世紀(jì)50 年代起決心向有組織犯罪“宣戰(zhàn)”，其認(rèn)為實(shí)現(xiàn)對(duì)有組織犯罪的有效打擊關(guān)鍵在于兩點(diǎn)：一是瓦解犯罪產(chǎn)業(yè)鏈，斬?cái)嗥浣?jīng)濟(jì)命脈，剝奪其不法收益；二是使懲罰能夠覆蓋或穿透其嚴(yán)密組織和復(fù)雜分工的層層保護(hù)和偽裝，施加于整個(gè)組織體系及其核心人員之上。美國(guó)國(guó)會(huì)于1970 年通過(guò)著名的《反敲詐勒索及腐敗組織法》，該法直指上述兩大關(guān)鍵點(diǎn)，制定了寬泛的犯罪相關(guān)財(cái)產(chǎn)沒(méi)收與民事?lián)p害賠償責(zé)任規(guī)定，以及有組織犯罪集團(tuán)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)——如將犯罪分子與收受其賄賂的腐敗官員之間的聯(lián)系也定義為組織關(guān)系，并隨著判例的不斷增多持續(xù)拓展和加強(qiáng)其解釋力，迄今為止仍為美國(guó)打擊有組織犯罪最重要的法律工具之一。與此同時(shí)，聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)成立了多個(gè)打擊有組織犯罪的專門(mén)機(jī)構(gòu)，并大規(guī)模采用特殊偵查手段，從1975 年到1985 年，僅聯(lián)邦調(diào)查局使用特殊偵查手段破獲的刑事案件數(shù)量就增長(zhǎng)了10 倍以上。

美國(guó)國(guó)土安全部和聯(lián)邦調(diào)查局網(wǎng)絡(luò)部門(mén)的特工正在檢查犯罪嫌疑人的電腦

美國(guó)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)調(diào)查聯(lián)合特遣隊(duì)特工正在工作

為順應(yīng)信息技術(shù)的發(fā)展，1984 年聯(lián)邦調(diào)查局建立了數(shù)字取證專業(yè)隊(duì)伍“計(jì)算機(jī)分析響應(yīng)小組”，于1991 年全面投入運(yùn)作。1994 年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《執(zhí)法通信協(xié)助法》，要求美國(guó)電信運(yùn)營(yíng)商及設(shè)備制造商確保其全部服務(wù)和產(chǎn)品具有監(jiān)控能力，能配合執(zhí)法機(jī)關(guān)合法攔截通信；隨著互聯(lián)網(wǎng)的日益普及，該法已被確認(rèn)適用于所有網(wǎng)絡(luò)通信，為執(zhí)法機(jī)關(guān)的秘密監(jiān)控活動(dòng)提供了法律與技術(shù)前提，如聯(lián)邦調(diào)查局即據(jù)此從1997 年開(kāi)始由數(shù)據(jù)攔截技術(shù)部門(mén)公開(kāi)運(yùn)營(yíng)，可對(duì)美國(guó)幾乎全部電信設(shè)備和聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)進(jìn)行監(jiān)控的多種系統(tǒng)。

從20 世紀(jì)60 年代后期開(kāi)始，美國(guó)司法部在全美24個(gè)主要黑手黨家族的“老巢”分別設(shè)立被稱為“有組織犯罪打擊隊(duì)”的專門(mén)檢控部門(mén)，由諳熟特殊偵查手段并長(zhǎng)期從事一線偵查工作的精英人員組成。在聯(lián)邦政府的凌厲攻勢(shì)之下，至90 年代初，全美的著名黑手黨頭目幾乎已全部被逮捕起訴并判處重刑，美國(guó)的傳統(tǒng)黑手黨家族至此宣告衰落。然而，組織和行為方式更為松散靈活的街頭幫派很快取而代之，“接管”了美國(guó)龐大的犯罪產(chǎn)業(yè)，雖然聲名權(quán)勢(shì)不如昔日黑手黨家族，但其對(duì)社會(huì)治安和國(guó)家安全的危害有過(guò)之而無(wú)不及，而迅速滲透到社會(huì)生活方方面面的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的特性為這些碎片化、扁平化的有組織犯罪集團(tuán)經(jīng)營(yíng)犯罪產(chǎn)業(yè)、維持組織活動(dòng)、進(jìn)行國(guó)際聯(lián)絡(luò)提供了極大便利，對(duì)聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)造成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

2001 年“9·11”事件發(fā)生后，美國(guó)聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)的工作重點(diǎn)向“反恐”大幅度傾斜，而在“反恐”旗幟下，聯(lián)邦政府權(quán)力特別是警察權(quán)又一次大規(guī)模集中和擴(kuò)張。2002 年國(guó)土安全部成立，下轄海關(guān)和邊境保護(hù)局、移民和海關(guān)執(zhí)法局、美國(guó)特勤局、聯(lián)邦保護(hù)局等機(jī)構(gòu)；與轄有聯(lián)邦調(diào)查局、美國(guó)緝毒局、美國(guó)煙酒火器管理局、聯(lián)邦檢察官辦公室等機(jī)構(gòu)的司法部共同集中了打擊有組織犯罪的主要力量。

更重要的變化則是互聯(lián)網(wǎng)情報(bào)力量的極大強(qiáng)化。聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)相信，“9·11”事件后通過(guò)的《愛(ài)國(guó)者法》等一系列“反恐”法規(guī)已賦予其出于合法偵查目的可無(wú)須授權(quán)地搜集互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)的權(quán)力。2002 年，聯(lián)邦調(diào)查局將其原有打擊刑事犯罪的各種機(jī)構(gòu)整合成“刑事、網(wǎng)絡(luò)、響應(yīng)和服務(wù)處”，并在其中設(shè)立專門(mén)的網(wǎng)絡(luò)部門(mén)。2004 年，聯(lián)邦通訊委員會(huì)應(yīng)司法部要求，督促美國(guó)電信服務(wù)和設(shè)備制造商加速實(shí)現(xiàn)《執(zhí)法通信協(xié)助法》提出的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，此后到2007 年，根據(jù)該法實(shí)施的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)攔截增長(zhǎng)了30 倍。聯(lián)邦調(diào)查局?jǐn)?shù)據(jù)攔截技術(shù)部門(mén)使用先進(jìn)軟硬件極大強(qiáng)化了其電信及網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控系統(tǒng)，該部門(mén)與美國(guó)各大電信運(yùn)營(yíng)商和微軟、谷歌等公司合作，直接參與國(guó)家安全局運(yùn)營(yíng)的“棱鏡”等全球監(jiān)控項(xiàng)目。2008年，聯(lián)邦調(diào)查局等20多個(gè)美國(guó)執(zhí)法、情報(bào)和軍事機(jī)構(gòu)共同組建“國(guó)家網(wǎng)絡(luò)調(diào)查聯(lián)合特遣隊(duì)”，實(shí)現(xiàn)信息共享并開(kāi)展聯(lián)合調(diào)查。

此后，聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)建立了多種打擊互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)犯罪的跨部門(mén)合作機(jī)制，如2018 年司法部成立的“鴉片類毒品犯罪暗網(wǎng)聯(lián)合執(zhí)法隊(duì)”。目前隨著“反恐戰(zhàn)爭(zhēng)”告一段落，《愛(ài)國(guó)者法》等法規(guī)已被廢止，但作為替代的《美國(guó)自由法》等法規(guī)仍然保留了執(zhí)法機(jī)關(guān)和情報(bào)機(jī)關(guān)已取得的部分特權(quán)。聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)迅速增強(qiáng)其在網(wǎng)絡(luò)空間的權(quán)能，對(duì)有效打擊互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的有組織犯罪起到了重要作用，但也帶來(lái)了一系列影響范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出執(zhí)法領(lǐng)域的嚴(yán)重問(wèn)題。

二、切斷依托于互聯(lián)網(wǎng)的犯罪獲利途徑

互聯(lián)網(wǎng)的迅速發(fā)展使美國(guó)的有組織犯罪發(fā)生了深刻變化，但美國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)相信此前確認(rèn)的有效打擊有組織犯罪兩大關(guān)鍵條件，即摧毀其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和無(wú)效化其組織結(jié)構(gòu)仍然有效。就前者而言，毒品和槍支等違禁品買賣、非法性交易和賭博、人口販賣等傳統(tǒng)犯罪“產(chǎn)業(yè)”已逐漸轉(zhuǎn)移到網(wǎng)絡(luò)空間，以尋求安全、便捷的交易渠道，而互聯(lián)網(wǎng)的匿名性導(dǎo)致的信用稀缺，及其便利性導(dǎo)致的易于形成壟斷這兩大特征，使大量交易迅速集中于少數(shù)網(wǎng)站，因此取締知名非法交易網(wǎng)站便成為美國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)的工作重點(diǎn)，其最著名的一次行動(dòng)，便是破獲“暗網(wǎng)”上最大的非法交易網(wǎng)站“絲綢之路”（Silk Road）。

“絲綢之路”（Silk Road）網(wǎng)站的購(gòu)物頁(yè)面

“暗網(wǎng)”是指那些使用加密技術(shù)（主要是最初由美國(guó)軍隊(duì)開(kāi)發(fā)的“洋蔥路由”技術(shù)，縮寫(xiě)為“Tor”）隱藏其IP地址的網(wǎng)站集合?！敖z綢之路”網(wǎng)站由美國(guó)人羅斯·烏布利希（Ross Ulbricht）于2011 年創(chuàng)建，如同普通的購(gòu)物網(wǎng)站一樣為分布在全世界的賣家和買家牽線搭橋，只不過(guò)其出售的商品中約70%是各類毒品，其余則是槍支彈藥、偽造和被竊證件及文件、假鈔及其他非法商品，并使用比特幣付款。在該網(wǎng)站運(yùn)營(yíng)的近3 年中，活躍用戶超過(guò)100 萬(wàn)，總交易額超過(guò)950 萬(wàn)比特幣，若按目前價(jià)格計(jì)算，價(jià)值超過(guò)3500 億美元。烏布利希本人通過(guò)從交易中抽成獲利超過(guò)70 萬(wàn)比特幣。

2011 年夏，在芝加哥奧黑爾國(guó)際機(jī)場(chǎng)工作的國(guó)土安全部特工賈里德·德-耶吉亞揚(yáng)（Jared Der-Yeghiayan）開(kāi)始注意到來(lái)自世界各地的毒品包裹與“絲綢之路”網(wǎng)站有直接關(guān)聯(lián)，隨后耶吉亞揚(yáng)的團(tuán)隊(duì)建立了一個(gè)名為“dripsofacid”的賬戶參與該網(wǎng)站的交易，共進(jìn)行了約50次購(gòu)買，證實(shí)了其現(xiàn)實(shí)威脅，并通過(guò)掌握的線索截獲了約3600 次毒品運(yùn)輸，但始終無(wú)法進(jìn)一步接近網(wǎng)站的實(shí)際運(yùn)營(yíng)者。2011 年9 月，在聯(lián)邦檢察官要求下，聯(lián)邦調(diào)查局網(wǎng)絡(luò)部門(mén)開(kāi)始實(shí)施“剝洋蔥行動(dòng)”以定位“絲綢之路”的服務(wù)器。行動(dòng)的細(xì)節(jié)至今沒(méi)有被完全披露，但普遍認(rèn)為聯(lián)邦調(diào)查局動(dòng)用了其與國(guó)家安全局合作的監(jiān)控項(xiàng)目，并得到外國(guó)情報(bào)機(jī)關(guān)的幫助。與此同時(shí)，美國(guó)緝毒局使用了更傳統(tǒng)的特殊偵查手段，該局臥底特工卡爾·弗斯（Carl Force）偽裝成販毒集團(tuán)頭目“諾布”與烏布利希聯(lián)絡(luò)，提出要進(jìn)行大額毒品交易甚至收購(gòu)“絲綢之路”網(wǎng)站，并取得了對(duì)方的信任，烏布利希讓網(wǎng)站的主要管理員之一柯蒂斯·格林（Curtis Green）充當(dāng)交易的中間人，弗斯迅速領(lǐng)導(dǎo)了對(duì)其的逮捕，并在其后成功維護(hù)了自己的臥底身份——烏布利希相信格林卷款潛逃，甚至主動(dòng)委托“諾布”將其滅口。然而，整個(gè)行動(dòng)隨后演變成了丑聞，弗斯——可能還有更多緝毒局特工——以其掌握的執(zhí)法信息向?yàn)醪祭Ｇ迷p了數(shù)千比特幣，事發(fā)后被判處六年半有期徒刑。

盡管遭受了重大挫折，聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)還是在2013 年取得了突破性進(jìn)展：耶吉亞揚(yáng)的團(tuán)隊(duì)找到了烏布利希的副手并將其發(fā)展為線人，成功介入了“絲綢之路”網(wǎng)站的內(nèi)部管理；當(dāng)年夏初，聯(lián)邦調(diào)查局網(wǎng)絡(luò)部門(mén)終于在冰島發(fā)現(xiàn)了托管“絲綢之路”網(wǎng)站的服務(wù)器，獲知了烏布利希的登錄名“frosty”和他的登錄地點(diǎn)——舊金山的一家網(wǎng)吧，并在沒(méi)有驚動(dòng)他的情況下制作了該網(wǎng)站的鏡像，從而可以監(jiān)控網(wǎng)站上的所有活動(dòng)。與此同時(shí)，協(xié)助追查非法資金流向的國(guó)稅局特工加里·奧爾福德（Gary Alford）開(kāi)始從一個(gè)新的角度進(jìn)行偵查：廣泛調(diào)查“絲綢之路”網(wǎng)站建立前在互聯(lián)網(wǎng)論壇上深入討論毒品交易、比特幣、網(wǎng)站建設(shè)等話題的人員，并尋找其中的交集，在這一過(guò)程中，他注意到了烏布利希和他曾使用的網(wǎng)名“frosty”，及其居住在舊金山的情況。2013 年7 月，烏布利希購(gòu)買的偽造證件被海關(guān)和邊境保護(hù)局截獲，雖然該局當(dāng)時(shí)并未加入對(duì)“絲綢之路”網(wǎng)站的偵查，但特工在烏布利希家中對(duì)其進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容被記錄下來(lái)，加強(qiáng)了其他執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)其嫌疑的判斷。當(dāng)年8 月，參與偵查的聯(lián)邦調(diào)查局、國(guó)土安全部、國(guó)稅局和緝毒局等執(zhí)法機(jī)關(guān)特工在一次碰頭會(huì)后，確信有關(guān)“絲綢之路”網(wǎng)站真正擁有者的所有線索都明確指向了烏布利希，并說(shuō)服聯(lián)邦檢察官發(fā)出逮捕令——但相對(duì)于傳統(tǒng)犯罪，要在抓捕烏布利希時(shí)做到“人贓俱獲”困難得多。

最終聯(lián)邦調(diào)查局和國(guó)土安全部采取了聯(lián)合行動(dòng)：2013年10 月的一天，當(dāng)烏布利希在舊金山的一間圖書(shū)館登錄“絲綢之路”網(wǎng)站與他的“副手”聯(lián)系時(shí)，完全不知道身邊已經(jīng)布滿聯(lián)邦調(diào)查局特工，而正在網(wǎng)絡(luò)另一端和他對(duì)話的則是耶吉亞揚(yáng)的團(tuán)隊(duì)。當(dāng)他被身旁兩名“讀者”的爭(zhēng)吵吸引了注意力時(shí)，一名特工取走了他的屏幕仍然點(diǎn)亮的筆記本電腦，烏布利希隨即被逮捕歸案。2015 年1 月，由于公訴人提供了極為充分的證據(jù)，僅經(jīng)過(guò)12 天的審判和4小時(shí)審議，法庭裁定烏布利希被控7 項(xiàng)罪名成立，判處終身監(jiān)禁?！敖z綢之路”網(wǎng)站被查封導(dǎo)致全球眾多犯罪集團(tuán)的瓦解或暫時(shí)停止活動(dòng)，甚至在烏布利希被捕一天后，比特幣的美元價(jià)格下跌了近四分之一。

執(zhí)法機(jī)關(guān)利用互聯(lián)網(wǎng)的特點(diǎn)——如跨越國(guó)界的便利合作和通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)永久留存的證據(jù)，與非法交易網(wǎng)站的斗爭(zhēng)已常態(tài)化、持久化。

2013 年11 月，原供職于宇航公司“SpaceX”的軟件工程師布萊克·本索爾（Blake Benthall）籌建了“絲綢之路”2.0，在一年內(nèi)吸引了15 萬(wàn)活躍用戶，于2014 年11 月被破獲，本索爾被控4 項(xiàng)罪名成立，判處終身監(jiān)禁。2019 年，由美國(guó)司法部“鴉片類毒品犯罪暗網(wǎng)聯(lián)合執(zhí)法隊(duì)”與歐洲多國(guó)警方合作發(fā)起“破壞者”（DisrupTor）行動(dòng)，破獲了“華爾街市場(chǎng)”網(wǎng)站，摧毀多個(gè)販毒集團(tuán)，在全球逮捕犯罪嫌疑人179 人，繳獲毒品500 余公斤。在聯(lián)合行動(dòng)中，德國(guó)警方查抄了一處由一群“極客”運(yùn)營(yíng)的設(shè)于前德軍地堡的“暗網(wǎng)”網(wǎng)站托管服務(wù)器基地“賽博堡壘”（CyberBunker），起獲大約2000TB 的數(shù)據(jù)，根據(jù)對(duì)其展開(kāi)的分析，各國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)又破獲了“黑暗市場(chǎng)”（DarkMarket）等數(shù)十個(gè)暗網(wǎng)交易網(wǎng)站，逮捕犯罪嫌疑人150 余人，繳獲大量毒品及價(jià)值數(shù)千萬(wàn)美元的數(shù)字貨幣，迄今為止相關(guān)行動(dòng)仍在進(jìn)行中。

除傳統(tǒng)犯罪“產(chǎn)業(yè)”外，社會(huì)信息化進(jìn)程本身所催生出的如竊取和買賣敏感信息及數(shù)字資產(chǎn)、利用虛擬身份和虛假網(wǎng)站實(shí)施電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、“黑客”攻擊與勒索軟件、數(shù)字貨幣欺詐和洗錢(qián)等新興犯罪“產(chǎn)業(yè)”日益猖獗。這些“產(chǎn)業(yè)”更少依賴線下活動(dòng)與實(shí)物流通，不僅可以直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益，其使用的技術(shù)手段更可成為傳統(tǒng)犯罪“產(chǎn)業(yè)”的重要工具。目前美國(guó)此類犯罪的線下組織程度不高，更多體現(xiàn)為個(gè)人或小型團(tuán)伙行為及臨時(shí)性合作。2008年，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局牽頭的團(tuán)隊(duì)與埃及警方合作，發(fā)起了當(dāng)時(shí)規(guī)模最大的網(wǎng)絡(luò)犯罪調(diào)查行動(dòng)，以打擊利用偽裝成執(zhí)法、金融等機(jī)構(gòu)的“釣魚(yú)網(wǎng)站”，以及包含這些網(wǎng)站鏈接的電子郵件實(shí)施詐騙，并通過(guò)所謂“錢(qián)騾”提供的大量銀行賬戶迅速跨國(guó)轉(zhuǎn)移贓款的犯罪活動(dòng)，在美國(guó)和埃及分別逮捕了47 名和53 名犯罪嫌疑人。然而此類犯罪仍愈演愈烈，到2020 年，聯(lián)邦調(diào)查局記錄了約79 萬(wàn)起、共造成42億美元損失的網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪，其中涉案金額最高的是商業(yè)電子郵件欺詐，約占總損失的一半。

洗錢(qián)是網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪實(shí)現(xiàn)獲利的必要步驟，因此也成為執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊的重點(diǎn)。2020 年，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局與15個(gè)國(guó)家的執(zhí)法機(jī)關(guān)合作，采用臥底行動(dòng)和先進(jìn)技術(shù)手段，破獲了網(wǎng)絡(luò)洗錢(qián)犯罪組織“QQAAZZ”，在全球逮捕20 名犯罪嫌疑人。該組織自2016 年起，建立數(shù)十家空殼公司，在各國(guó)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)了數(shù)百個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人賬戶，以對(duì)來(lái)自網(wǎng)絡(luò)詐騙、“黑客”或其他犯罪分子的至少數(shù)千萬(wàn)歐元資金實(shí)施洗錢(qián)，包括將其轉(zhuǎn)換為數(shù)字貨幣，并收取高達(dá)50%的“手續(xù)費(fèi)”。為更有力地打擊網(wǎng)絡(luò)洗錢(qián)，2021 年，美國(guó)聯(lián)邦檢察官辦公室、聯(lián)邦調(diào)查局、特勤局和郵政調(diào)查局（美國(guó)聯(lián)邦郵政局執(zhí)法部門(mén)）針對(duì)“錢(qián)騾”在全美實(shí)施了持續(xù)數(shù)月執(zhí)法和宣傳活動(dòng)，以警告公民有意或無(wú)意地將個(gè)人金融賬戶提供給犯罪分子可能面臨的法律后果，共采取了4750 項(xiàng)行動(dòng)，包括540 次當(dāng)面訓(xùn)誡、提起12 項(xiàng)行政或民事及30 項(xiàng)刑事起訴，收繳涉案資金370 萬(wàn)美元。

德國(guó)警方正在封鎖“賽博堡壘”的地堡入口

更嚴(yán)重和“專業(yè)”的網(wǎng)絡(luò)威脅則來(lái)自有意編寫(xiě)和傳播惡意軟件，實(shí)施網(wǎng)絡(luò)竊密、勒索或其他更危險(xiǎn)的破壞活動(dòng)。2020 年，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局與其全球合作伙伴對(duì)犯罪組織“Trikbot Group”采取行動(dòng)，來(lái)自拉脫維亞、俄羅斯等國(guó)的多名該組織成員被捕，其自2015 年以來(lái)，編寫(xiě)“Trikbot”系列惡意軟件并有意使其感染全球數(shù)千萬(wàn)臺(tái)計(jì)算機(jī)，通過(guò)收集網(wǎng)上銀行登錄憑據(jù)及其他個(gè)人信息，實(shí)施盜竊及洗錢(qián)等犯罪活動(dòng)。勒索軟件目前已成為最引人注目的網(wǎng)絡(luò)威脅之一，美國(guó)司法部已將對(duì)其打擊提升到與恐怖主義同等的優(yōu)先地位。然而在全球追捕編寫(xiě)勒索軟件的“黑客”仍是一項(xiàng)極其艱難與煩瑣且注定只能亡羊補(bǔ)牢的任務(wù)。為加強(qiáng)對(duì)犯罪分子威懾，從2021 年開(kāi)始，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局公開(kāi)使用秘密獲取的“私匙”從網(wǎng)絡(luò)加密“錢(qián)包”直接“沒(méi)收”犯罪分子獲得的數(shù)字貨幣——這對(duì)互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)造成了嚴(yán)重負(fù)面影響，但聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)為，只要能使犯罪組織確信他們的活動(dòng)無(wú)法獲得預(yù)想的經(jīng)濟(jì)收益，一切都是值得的。

三、瓦解依托于互聯(lián)網(wǎng)的犯罪組織結(jié)構(gòu)

隨著反有組織犯罪法規(guī)的日益完善，昔日黑手黨頭目憑借律師的巧舌如簧便可洗脫與手下罪行關(guān)聯(lián)的時(shí)日早已一去不復(fù)返了。今天的有組織犯罪集團(tuán)變得更加松散和靈活，以逃脫執(zhí)法機(jī)關(guān)的監(jiān)控、打擊，并適應(yīng)多變的犯罪“產(chǎn)業(yè)”形勢(shì)，如同當(dāng)代企業(yè)一樣逐漸發(fā)展成“平臺(tái)化”“專業(yè)化”和“項(xiàng)目導(dǎo)向”的組織模式，然而畢竟不同于公開(kāi)合法的企業(yè)，失去了嚴(yán)格的等級(jí)制度、固化的成員身份和完整犯罪“產(chǎn)業(yè)鏈”，一個(gè)必須掩蓋自身存在的犯罪集團(tuán)應(yīng)如何維系其權(quán)力結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定和利益紐帶的持久？隱秘而便利的網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)似乎提供了解決之道，自然也成為執(zhí)法機(jī)關(guān)關(guān)注的重點(diǎn)。其最明顯的表現(xiàn)莫過(guò)于執(zhí)法者與有組織犯罪集團(tuán)之間圍繞加密通信的斗爭(zhēng)不斷升級(jí)。

被美國(guó)聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)關(guān)閉的網(wǎng)站在首頁(yè)顯示的公告

自“斯諾登事件”以來(lái)，在網(wǎng)絡(luò)通信方面，有關(guān)個(gè)人隱私、信息自由和國(guó)家安全與執(zhí)法需要之間邊界的權(quán)衡在西方社會(huì)已引起激烈爭(zhēng)議，“反恐戰(zhàn)爭(zhēng)”期間賦予執(zhí)法和情報(bào)機(jī)關(guān)的一些特權(quán)也已被廢除。盡管遭受了挫折，但美國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)堅(jiān)持認(rèn)為，《執(zhí)法通信協(xié)助法》等法規(guī)早已明確任何電信運(yùn)營(yíng)及設(shè)備制造商必須滿足執(zhí)法機(jī)關(guān)合法偵查需求的義務(wù)，因此在與谷歌、蘋(píng)果等互聯(lián)網(wǎng)巨頭的相關(guān)交涉中態(tài)度強(qiáng)硬。用戶和業(yè)務(wù)類型眾多的大型互聯(lián)網(wǎng)公司試圖保持自身關(guān)注個(gè)人隱私的形象，但眾所周知其在與執(zhí)法和情報(bào)機(jī)關(guān)的合作中態(tài)度靈活。相比之下，一些利潤(rùn)主要來(lái)自某些特定客戶群體的較小公司，則更容易成為執(zhí)法機(jī)關(guān)的目標(biāo)。

20 世紀(jì)90 年代，為發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)，美國(guó)法規(guī)在很大程度上免除了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商對(duì)客戶行為的責(zé)任，但根據(jù)《反敲詐勒索及腐敗組織法》的“共謀犯”成立要件，只要行為人主觀上追求犯罪的相同目的，縱使其并未同意或促進(jìn)犯罪行為的每一個(gè)環(huán)節(jié)，“共謀犯”仍然成立，這為制裁那些明知其客戶群體中包括犯罪集團(tuán)，但為謀求經(jīng)濟(jì)利益仍主動(dòng)為其提供便利的通信公司經(jīng)營(yíng)者提供了根本前提。與此同時(shí)，執(zhí)法機(jī)關(guān)也掌握了大量技術(shù)手段——從可以在加密通信系統(tǒng)中隱秘植入“后門(mén)”程序的尖端技術(shù)團(tuán)隊(duì)，到使用電磁屏蔽容器放置收繳的電子設(shè)備以防止遠(yuǎn)程刪除功能起效的新取證規(guī)范——以確保在與高技術(shù)對(duì)手的斗爭(zhēng)中取勝。

2015 年，在破獲一起販毒案件的過(guò)程中，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局臥底特工從他的“老板”那里獲得了一部由加拿大“幻影安全”（Phantom Secure）公司出售的加密手機(jī)，使其進(jìn)入聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)的視線?！盎糜鞍踩惫居晌纳亍だ梗╒incent Ramos）于2008 年建立，該公司出售拆除了攝像頭、麥克風(fēng)和GPS 裝置的手機(jī)，利用其設(shè)置在巴拿馬等地的服務(wù)器通過(guò)電子郵件的方式提供加密通信服務(wù)，并收取約每6 個(gè)月2000 美元的服務(wù)費(fèi)。該公司采用“端到端”加密技術(shù)，即原始信息不會(huì)存在于服務(wù)器或任何中間環(huán)節(jié)，因而無(wú)法被截獲，只有終端設(shè)備的所有者可以通過(guò)私匙解密獲取信息。進(jìn)一步的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，到2018 年時(shí)該公司擁有大約20000 名客戶，可以確認(rèn)其中至少數(shù)千人屬于有組織犯罪集團(tuán)成員，其提供的服務(wù)已成為經(jīng)營(yíng)從美國(guó)到澳大利亞毒品販運(yùn)的犯罪集團(tuán)的主要聯(lián)絡(luò)方式，同時(shí)也提供給被認(rèn)為對(duì)美國(guó)威脅最大的販毒集團(tuán)——墨西哥錫納羅亞販毒集團(tuán)，以及通過(guò)共享犯罪文化組成松散聯(lián)盟的西方最大街頭幫派組織之一“地獄天使”等，該服務(wù)不僅被這些犯罪集團(tuán)用以維持組織結(jié)構(gòu)和跨國(guó)毒品販運(yùn)等“產(chǎn)業(yè)”，而且還幫助實(shí)施了多起謀殺及其他嚴(yán)重暴力犯罪。

美國(guó)和加拿大的執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)“幻影安全”公司實(shí)施了臥底行動(dòng)，澳大利亞、泰國(guó)、巴拿馬等國(guó)的警方也參與聯(lián)合調(diào)查，一名偽裝成毒販的聯(lián)邦調(diào)查局特工向該公司客服人員提出因同伙被捕而需要遠(yuǎn)程擦除其手機(jī)內(nèi)信息的要求并得到滿足，從而掌握了其妨礙司法的犯罪證據(jù)。另一名加拿大皇家騎警臥底特工則設(shè)法獲得了拉莫斯親自承認(rèn)其服務(wù)是為販毒集團(tuán)量身定做的談話記錄。2018 年3 月拉莫斯被捕，據(jù)稱聯(lián)邦調(diào)查局此前曾試圖將其發(fā)展為線人，要求其協(xié)助執(zhí)法機(jī)關(guān)在加密手機(jī)中安裝“后門(mén)”程序，其因恐懼犯罪集團(tuán)的報(bào)復(fù)而未能應(yīng)允，但同意協(xié)助調(diào)查并在檢察官起訴相關(guān)犯罪集團(tuán)時(shí)充當(dāng)證人。最終拉莫斯及“幻影安全”公司的四名核心人員被以違反《反敲詐勒索及腐敗組織法》等罪名提起刑事起訴，其本人被判處9 年監(jiān)禁。

“幻影安全”公司一案給加密通信服務(wù)從業(yè)者造成極大震懾，相關(guān)公司紛紛審查業(yè)務(wù)并加以改進(jìn)和限制，以滿足執(zhí)法部門(mén)的合規(guī)要求，但顯然其中有些被認(rèn)為做得還不夠好。2021 年初，美國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)將矛頭指向了加拿大“天空環(huán)球”（Sky Global）公司。該公司提供的加密通信服務(wù)與“幻影安全”公司相仿，但規(guī)模更大，截至2021 年有至少70000 名客戶，美國(guó)執(zhí)法部門(mén)認(rèn)為該公司高層有意幫助販毒集團(tuán)逃避調(diào)查。美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局牽頭的團(tuán)隊(duì)與加拿大、比利時(shí)、荷蘭、法國(guó)警方采取技術(shù)手段對(duì)“天空環(huán)球”公司的服務(wù)器進(jìn)行了監(jiān)控，掌握了大量犯罪證據(jù)，在歐洲逮捕了數(shù)百名犯罪嫌疑人，繳獲冰毒和可卡因數(shù)千公斤，槍械數(shù)百支和數(shù)百萬(wàn)歐元現(xiàn)金。2021 年3 月，美國(guó)聯(lián)邦檢察官根據(jù)執(zhí)法機(jī)關(guān)提交的證據(jù)以違反《反敲詐勒索及腐敗組織法》等罪名對(duì)“天空環(huán)球”公司首席執(zhí)行官及其合伙人發(fā)出逮捕令，與此同時(shí)，聯(lián)邦調(diào)查局、國(guó)土安全部、緝毒局、移民和海關(guān)執(zhí)法局等執(zhí)法機(jī)關(guān)采取聯(lián)合行動(dòng)，查封了該公司上百個(gè)網(wǎng)絡(luò)域名，完全關(guān)閉了其加密通信服務(wù)。“天空環(huán)球”發(fā)表聲明對(duì)美國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)的行動(dòng)表示“震驚”，聲稱其業(yè)務(wù)是完全“合法”的，并準(zhǔn)備通過(guò)司法途徑解決此事，但無(wú)論如何，該公司的加密通信服務(wù)已停止運(yùn)營(yíng)。

“AN0M”系統(tǒng)開(kāi)機(jī)畫(huà)面

2018 年后，在美國(guó)聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)及其歐洲同行成功關(guān)閉了若干主要的加密通信服務(wù)之后，全世界眾多犯罪集團(tuán)陷入恐慌，恰在此時(shí)，一款名為“AN0M”的加密通信服務(wù)填補(bǔ)了市場(chǎng)空白。從2019 年末開(kāi)始，在澳大利亞販毒集團(tuán)的大力推介下，這款類似服務(wù)吸引了大量“幻影安全”公司的原客戶。該服務(wù)及其附帶的手機(jī)必須通過(guò)“熟人”介紹才能購(gòu)買，并提供了定時(shí)離線刪除功能以對(duì)抗執(zhí)法機(jī)關(guān)的電磁屏蔽設(shè)備，令使用它的犯罪分子更有安全感。在2020 年7 月歐洲警方關(guān)閉加密通信服務(wù)“EncroChat”，以及2021 年3 月美國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)“天空環(huán)球”公司采取行動(dòng)后，“AN0M”的客戶數(shù)量出現(xiàn)了大幅增長(zhǎng)，截至2021年6 月，已有超過(guò)12000 人。

然而正在此時(shí)，一些“極客”論壇上卻出現(xiàn)了令人不安的消息，一篇文章聲稱，對(duì)“AN0M”的技術(shù)測(cè)試表明其發(fā)出的信息包流向詭異，并警告其客戶該服務(wù)可能已處在第三方秘密監(jiān)控之下。數(shù)天后，當(dāng)“AN0M”的用戶登錄系統(tǒng)時(shí)，赫然發(fā)現(xiàn)頁(yè)面上顯示的是美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局發(fā)布的公告。

“特洛伊木馬盾牌”行動(dòng)的標(biāo)志

原來(lái)，“AN0M”從開(kāi)發(fā)到推廣及運(yùn)行，完全處在美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局及澳大利亞聯(lián)邦警察局牽頭的多國(guó)執(zhí)法團(tuán)隊(duì)控制下。在“幻影安全”一案后，聯(lián)邦調(diào)查局網(wǎng)絡(luò)部門(mén)受其啟發(fā)，在某位原“天空環(huán)球”公司員工的幫助下開(kāi)發(fā)了“AN0M”系統(tǒng)，并通過(guò)已被發(fā)展為線人的原“幻影安全”公司的某位分銷商，在澳大利亞犯罪集團(tuán)中進(jìn)行推廣，進(jìn)而推向全球。犯罪分子通過(guò)該系統(tǒng)發(fā)出的幾千萬(wàn)條信息，全部被實(shí)時(shí)復(fù)制并發(fā)送到各國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)控制下的終端設(shè)備。

到2021 年6 月，由于“AN0M”服務(wù)規(guī)模過(guò)大已逐漸超出執(zhí)法機(jī)關(guān)的掌控能力，同時(shí)出現(xiàn)了暴露風(fēng)險(xiǎn)，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局決定收網(wǎng)，公布了這一名為“特洛伊木馬盾牌”（Trojan Shield）的前所未有的國(guó)際聯(lián)合執(zhí)法行動(dòng)。收網(wǎng)后僅數(shù)天內(nèi)，16 個(gè)國(guó)家的執(zhí)法機(jī)關(guān)就對(duì)800 余名犯罪嫌疑人執(zhí)行逮捕——其中包括銷售“AN0M”服務(wù)的十余人，繳獲了32 噸毒品和價(jià)值超過(guò)4800 萬(wàn)美元的現(xiàn)金和數(shù)字貨幣，而相關(guān)執(zhí)法行動(dòng)還遠(yuǎn)未結(jié)束，最終可能導(dǎo)致數(shù)千人被捕。

此次行動(dòng)的價(jià)值不僅在于在全球范圍內(nèi)沉重打擊了多個(gè)有組織犯罪集團(tuán)，更在于使犯罪集團(tuán)對(duì)使用加密通信技術(shù)產(chǎn)生恐懼與不信任，從而大大降低其組織的活動(dòng)效率。西方人權(quán)人士也對(duì)此次行動(dòng)予以積極評(píng)價(jià)，認(rèn)為這證明了執(zhí)法機(jī)關(guān)通過(guò)運(yùn)用適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的傳統(tǒng)特殊偵查手段也能實(shí)現(xiàn)打擊犯罪的目標(biāo)，而不必強(qiáng)求禁止一切加密技術(shù)或進(jìn)行無(wú)差別監(jiān)控。

四、問(wèn)題與挑戰(zhàn)

21 世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)在打擊互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代有組織犯罪的法制保障、力量建設(shè)、技術(shù)發(fā)展、國(guó)內(nèi)與國(guó)際合作等各方面均取得了快速進(jìn)步，對(duì)全球范圍內(nèi)的犯罪集團(tuán)形成巨大威懾?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)及其對(duì)人類社會(huì)的影響仍處于迅速上升階段，從社會(huì)發(fā)展規(guī)律的角度來(lái)看，在網(wǎng)絡(luò)空間與有組織犯罪的斗爭(zhēng)必然不斷面臨新的挑戰(zhàn)，這是不言自明的。

但另一方面，當(dāng)前美國(guó)聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)關(guān)在該領(lǐng)域遇到的困境，相當(dāng)一部分來(lái)自美國(guó)上層政治、經(jīng)濟(jì)利益取向與執(zhí)法目標(biāo)和需求之間的矛盾。例如犯罪分子用于在網(wǎng)絡(luò)空間掩蓋其身份與活動(dòng)痕跡的主要技術(shù)之一“洋蔥路由”，最初便是由美國(guó)軍隊(duì)開(kāi)發(fā)，而且迄今為止其持續(xù)維護(hù)和開(kāi)發(fā)所需的每年數(shù)百萬(wàn)美元經(jīng)費(fèi)也大部分來(lái)自美國(guó)政府，不僅是因?yàn)槊绹?guó)軍隊(duì)和情報(bào)機(jī)關(guān)仍然在使用這一技術(shù)，更重要的是出于地緣戰(zhàn)略的需要而鼓勵(lì)這一技術(shù)在其他國(guó)家的破壞性應(yīng)用。事實(shí)上，在“阿拉伯之春”和“顏色革命”中，“暗網(wǎng)”發(fā)揮了非常重要的作用；然而與此同時(shí)，“暗網(wǎng)”上的犯罪活動(dòng)每年給美國(guó)造成至少數(shù)十億美元的損失，且越來(lái)越多地來(lái)自美國(guó)熱衷于輸出“暗網(wǎng)”技術(shù)的中東和東歐地區(qū)。“無(wú)國(guó)界”是網(wǎng)絡(luò)空間的最主要特征之一，美國(guó)政府無(wú)法保證其散布的混亂只停留在其期望的地方。

更進(jìn)一步而言，維持互聯(lián)網(wǎng)霸權(quán)是美國(guó)地緣戰(zhàn)略的重要方面，美國(guó)政府一方面希望將互聯(lián)網(wǎng)的收益最大化，另一方面排斥對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的共同治理，甚至企圖損害其他國(guó)家的互聯(lián)網(wǎng)治理能力，導(dǎo)致互聯(lián)網(wǎng)空間的治理盲點(diǎn)日益增多，那么最終受害最嚴(yán)重的也只能是與互聯(lián)網(wǎng)捆綁最深的美國(guó)自己。另一方面，自“斯諾登事件”以來(lái)，美國(guó)及其盟友的非法監(jiān)控項(xiàng)目不斷曝光，當(dāng)“反恐戰(zhàn)爭(zhēng)”結(jié)束后，公眾安全焦慮的來(lái)源日益轉(zhuǎn)向?qū)Ρ緡?guó)政府的不信任。在強(qiáng)大社會(huì)壓力下，今天美國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)在網(wǎng)絡(luò)偵查中受到的限制在很多方面相比其他西方國(guó)家的同行更為嚴(yán)格，如在“特洛伊木馬盾牌”行動(dòng)中，聯(lián)邦調(diào)查局就無(wú)法直接將獲取的來(lái)自本國(guó)公民的信息作為證據(jù)，可謂是對(duì)“反恐戰(zhàn)爭(zhēng)”期間美國(guó)政府貪婪攫取特權(quán)的反噬。

此外，老生常談的還有執(zhí)法機(jī)關(guān)與資本巨頭之間的矛盾，如近年來(lái)美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局等執(zhí)法機(jī)關(guān)強(qiáng)烈呼吁蘋(píng)果、谷歌等公司不要提供或嚴(yán)格限制“端到端”加密技術(shù)，雖然此類看似激烈的爭(zhēng)端最終往往能達(dá)成妥協(xié)，但相對(duì)于屢屢被“重拳出擊”的較小公司，本國(guó)資本巨頭總能爭(zhēng)取到特殊待遇也是不爭(zhēng)的事實(shí)，從另一角度來(lái)看，這豈非是執(zhí)法機(jī)關(guān)在幫助資本巨頭們強(qiáng)化其壟斷地位，使其進(jìn)而又可以借此迫使執(zhí)法機(jī)關(guān)作出更多讓步？此類深層次的問(wèn)題，早已超出執(zhí)法本身，或許只能歸因于資本主義社會(huì)的結(jié)構(gòu)性矛盾。