中外法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)比較研究

翟晚?xiàng)?，?寧，花 鋒

（公安部物證鑒定中心，北京 100038）

標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)建，既是標(biāo)準(zhǔn)化的頂層設(shè)計(jì)工作，也是基礎(chǔ)建設(shè)工作。我國(guó)高度重視標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)建，自上世紀(jì)70年代起，在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)，大部分標(biāo)準(zhǔn)化行業(yè)管理部門都制定了詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖和明細(xì)表。我國(guó)法庭科學(xué)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)體系自上世紀(jì)90年代初發(fā)布第一版至今，不斷優(yōu)化、調(diào)整。隨著近年來(lái)標(biāo)準(zhǔn)供給顯著增強(qiáng)、標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量持續(xù)提升、應(yīng)用范圍不斷擴(kuò)大，一些問(wèn)題如標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)性不強(qiáng)、協(xié)調(diào)性不足、結(jié)構(gòu)不合理等問(wèn)題也逐步顯現(xiàn)，迫切需要對(duì)標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行更深層次的研究和改進(jìn)，以更加科學(xué)有效的標(biāo)準(zhǔn)體系來(lái)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作。

本文研究了中外法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)情況，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)體系的形式、結(jié)構(gòu)與特性進(jìn)行了比較，從標(biāo)準(zhǔn)體系的制度土壤與現(xiàn)實(shí)需求出發(fā)進(jìn)行分析，總結(jié)歸納了國(guó)外在標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)用方面的經(jīng)驗(yàn)做法，以期為我國(guó)法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)化工作的開展提供借鑒和參考。

1 我國(guó)法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)情況

1.1 刑標(biāo)委編制的標(biāo)準(zhǔn)體系

在我國(guó)，法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)化工作由政府主導(dǎo)，全國(guó)刑事技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC 179，以下簡(jiǎn)稱“刑標(biāo)委”）成立之初即在1992年發(fā)布了第一版標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)，成為標(biāo)準(zhǔn)原始積累階段的重要指引。此時(shí)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識(shí)相對(duì)包容寬泛，因此將法律法規(guī)也納入了體系。此后隨著認(rèn)識(shí)的發(fā)展，2004年版的標(biāo)準(zhǔn)體系中，將法律法規(guī)從標(biāo)準(zhǔn)中剝離，將“規(guī)范”“規(guī)則”與“標(biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行了明確區(qū)分；在通用標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)調(diào)了術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)按專業(yè)分為毒物分析、指紋檢驗(yàn)等八類，并進(jìn)一步給出了三級(jí)分類。隨后刑標(biāo)委開始建設(shè)“大技術(shù)體系表”，進(jìn)一步豐富擴(kuò)展體系表中的層級(jí)和類別，內(nèi)涵和外延逐步擴(kuò)展為法庭科學(xué)。

2014年，《公共安全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表編制規(guī)則》（GA/T 1136-2014）發(fā)布，明確了以專業(yè)和基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分的框架結(jié)構(gòu)。刑標(biāo)委以此為依據(jù)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行修訂并于2019年獲批以指導(dǎo)性技術(shù)文件的形式發(fā)布了《法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)》（GA/Z 1600-2019）。在這一最新版本中，法庭科學(xué)領(lǐng)域的一級(jí)專業(yè)包括毒物、指紋、理化等13類，在基礎(chǔ)、技術(shù)和管理3大類別之下劃分了22個(gè)業(yè)務(wù)門類[1]。其中，專業(yè)劃分是在刑標(biāo)委分委會(huì)/工作組設(shè)置的基礎(chǔ)上經(jīng)過(guò)微調(diào)形成的，既是因?yàn)闄C(jī)構(gòu)設(shè)置本身已經(jīng)過(guò)慎重考量、具有一定權(quán)威性，也便于標(biāo)準(zhǔn)體系的落地執(zhí)行。各專業(yè)在此基礎(chǔ)上根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際編制了標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，納入已頒、在編和擬編標(biāo)準(zhǔn)共計(jì)1 199項(xiàng)，其中國(guó)標(biāo)68項(xiàng)，行標(biāo)1 131項(xiàng)。刑標(biāo)委編制的三個(gè)典型版本標(biāo)準(zhǔn)體系的結(jié)構(gòu)比較見表1。

表1 刑標(biāo)委編制的三個(gè)典型版本標(biāo)準(zhǔn)體系的結(jié)構(gòu)比較Table 1 Comparison of structure among 3 typical versions of standard system stipulated by SAC/TC 179

1.2 司法部編制的標(biāo)準(zhǔn)體系

2020年，司法部發(fā)布行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《司法鑒定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系》（SF/T 0061-2020），給出了結(jié)構(gòu)圖和包含40項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的明細(xì)表，在分級(jí)分類方法、邏輯、結(jié)構(gòu)等方面均與刑標(biāo)委體系非常相似（如表2所示）。兩個(gè)體系的區(qū)別一是SF/T 0061-2020中規(guī)定，各專業(yè)不再自行制定基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)，即各專業(yè)僅制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而刑標(biāo)委體系中，各專業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況自行選擇編制基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)；二是SF/T 0061-2020的明細(xì)表中納入了《司法鑒定機(jī)構(gòu)登記管理辦法》等司法部部門規(guī)章和《司法鑒定職業(yè)道德基本規(guī)范》等部頒文件，形成了一個(gè)規(guī)范性文件集合，這一點(diǎn)既與刑標(biāo)委標(biāo)準(zhǔn)體系不同，也與目前國(guó)家對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)體系的定義不盡一致。

表2 刑標(biāo)委與司法部編制的標(biāo)準(zhǔn)體系中的專業(yè)分類對(duì)比Table 2 Comparison of classified majors in the standard systems developed by SAC/TC 179 and the Ministry of Justice, China

2 國(guó)外法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)情況

由于國(guó)外的標(biāo)準(zhǔn)體系很少以圖表形式直接呈現(xiàn)，因此本文主要從標(biāo)準(zhǔn)分級(jí)分類、標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)設(shè)置、標(biāo)準(zhǔn)名稱段式結(jié)構(gòu)和相關(guān)制度機(jī)制等方面著手進(jìn)行間接研究。

2.1 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織

2014年，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（International Organization for Standardization, ISO）成立法庭科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（ISO/TC 272），旨在制定基于現(xiàn)場(chǎng)和實(shí)驗(yàn)室的法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)。目前已發(fā)布和計(jì)劃中的標(biāo)準(zhǔn)只有6項(xiàng)，其中ISO 21043《法庭科學(xué)》標(biāo)準(zhǔn)包括術(shù)語(yǔ)和定義，物證的識(shí)別、記錄、恢復(fù)、運(yùn)輸和儲(chǔ)存，分析和檢驗(yàn)，解釋，報(bào)告5個(gè)部分[2]?？梢姡g(shù)語(yǔ)外，ISO/TC 272將整個(gè)法庭科學(xué)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化主題從宏觀上分為了四大方面。除該標(biāo)準(zhǔn)外，ISO/TC 272只發(fā)布了ISO 18385《用于減少收集、儲(chǔ)存和分析法庭科學(xué)生物物證中人類DNA污染風(fēng)險(xiǎn)的要求》一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，是基于需求而單獨(dú)制定的，顆粒度很小。所以總體來(lái)看，ISO法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)體系的特點(diǎn)是按照從現(xiàn)場(chǎng)提取到實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)鑒定、出具結(jié)論的法庭科學(xué)全過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)制定標(biāo)準(zhǔn)。

2.2 歐洲的區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化組織

在區(qū)域?qū)用妫瑲W洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)（Comité Européen de Normalisation, CEN）發(fā)布的每一個(gè)歐洲標(biāo)準(zhǔn)均自動(dòng)成為各成員國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。CEN設(shè)立了法庭科學(xué)過(guò)程（Forensic Science Processes）技術(shù)委員會(huì)（CEN/TC 419），但該技術(shù)委員會(huì)目前只轉(zhuǎn)化發(fā)布了ISO/TC 272國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，并未自行制定標(biāo)準(zhǔn)，所需的試驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)由相關(guān)技術(shù)委員會(huì)制定，如法醫(yī)齒科名詞與代碼標(biāo)準(zhǔn)屬于“齒科”技術(shù)委員會(huì)，土壤的分析屬于“固體基質(zhì)環(huán)境表征”等技術(shù)委員 會(huì)[3]。文件類別以標(biāo)準(zhǔn)為主，也發(fā)布了一些技術(shù)規(guī)范（TS）、技術(shù)報(bào)告（TR）、指南（Guide）和研討會(huì)協(xié)議（CWA）等。

標(biāo)準(zhǔn)名稱的段式結(jié)構(gòu)可在一定程度上反映標(biāo)準(zhǔn)體系的分類結(jié)構(gòu)。CEN民用爆炸物技術(shù)委員會(huì)的大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)名稱都采用了“所屬領(lǐng)域+檢驗(yàn)對(duì)象+特征方面”的形式，例如《民用炸藥 雷管和繼電器 第3部分：沖擊敏感性的測(cè)定》《民用爆炸物 烈性炸藥 第14部分：爆速測(cè)定》《民用爆炸物 烈性炸藥 第15部分：熱力學(xué)性質(zhì)的計(jì)算》等。反映出標(biāo)準(zhǔn)體系的結(jié)構(gòu)脈絡(luò)是先按照檢驗(yàn)對(duì)象劃分、再按照檢驗(yàn)特征劃分。

歐洲法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)聯(lián)盟（European Network of Forensic Science Institutes, ENFSI）設(shè)有17個(gè)專家工作組以及“質(zhì)量與能力”和“研發(fā)”兩個(gè)常務(wù)委員會(huì)，發(fā)布的技術(shù)文件包括最佳實(shí)踐手冊(cè)和法庭科學(xué)指南兩類，并強(qiáng)調(diào)前者主要提供目前能夠針對(duì)特定要求獲得最佳結(jié)果的方法，后者主要提供基于專家共識(shí)的指導(dǎo)建議，二者都需要隨著專業(yè)發(fā)展及時(shí)修訂。從公布的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，其體系結(jié)構(gòu)并不清晰，但顯然非常注重從需求角度出發(fā)制定指導(dǎo)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)。

2.3 以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)化組織

美國(guó)科學(xué)領(lǐng)域全體委員會(huì)（Organization of Scientific Area Committees, OSAC）是由美國(guó)司法部和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院共同倡導(dǎo)成立的，旨在通過(guò)推動(dòng)制定和實(shí)施技術(shù)可靠的標(biāo)準(zhǔn)和指南促進(jìn)法庭科學(xué)的應(yīng)用。標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)出方式一是根據(jù)提議的需求起草標(biāo)準(zhǔn)并將其發(fā)送至標(biāo)準(zhǔn)制定組織（standards development organization, SDO）完成編制發(fā)布，二是收集、審核國(guó)際國(guó)內(nèi)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，將其中高質(zhì)量的發(fā)布至OSAC注冊(cè)中心，供相關(guān)方參考和使用。OSAC非常重視基礎(chǔ)通用標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)，在理事會(huì)內(nèi)專門設(shè)立了質(zhì)量、統(tǒng)計(jì)、術(shù)語(yǔ)等五個(gè)工作組。在優(yōu)先開展的工作中，首先要求各分委會(huì)必須制定術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)，幾乎所有的分委會(huì)都將基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)，包括術(shù)語(yǔ)、方法確認(rèn)、結(jié)果表述、質(zhì)量控制、人員能力確認(rèn)等作為優(yōu)先的標(biāo)準(zhǔn)制定方向[4]。OSAC并無(wú)預(yù)先編制的標(biāo)準(zhǔn)體系圖表，但對(duì)其標(biāo)準(zhǔn)給出了參考性的一級(jí)分類和二級(jí)分類[5]，據(jù)此統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)中的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)占比已超過(guò)20%。

技術(shù)委員會(huì)及其分委會(huì)作為標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)車間，其劃分方式也能夠在一定程度上體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)體系分類的思路和邏輯。OSAC的分委會(huì)設(shè)置兼顧了法庭科學(xué)專業(yè)方向與學(xué)科基本原理。目前在7個(gè)科學(xué)領(lǐng)域委員會(huì)下共成立了22個(gè)分委會(huì)，分別為“化學(xué)：毒物毒品”（設(shè)毒物、毒品兩個(gè)分委會(huì)，括號(hào)中表示分委會(huì)，下同），“化學(xué)：微量物證”（微量物質(zhì)、易燃液體及爆炸物和射擊殘留物），“物理學(xué)與圖形解釋”（血跡分析、火器與工具痕跡、鞋與輪胎、文件檢驗(yàn)、乳突紋線），“現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)”（犬與傳感器、犯罪現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查與重建、火災(zāi)與爆炸調(diào)查），“法醫(yī)學(xué)”（法醫(yī)人類學(xué)、法醫(yī)齒科學(xué)、法醫(yī)護(hù)理學(xué)、法醫(yī)學(xué)死亡調(diào)查），“數(shù)字與多媒體”（數(shù)字證據(jù)、面像識(shí)別、語(yǔ)音識(shí)別、視頻圖像技術(shù)與分析），“生物學(xué)”（人類法醫(yī)生物學(xué)、野生生物法醫(yī)生物學(xué)）[6]。與2014年相比，化學(xué)領(lǐng)域被分拆為兩個(gè)，法醫(yī)學(xué)領(lǐng)域獨(dú)立出來(lái)，新增了犯罪現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查與重建分委會(huì)，地理特征物質(zhì)和生物數(shù)據(jù)解釋報(bào)告兩個(gè)分委會(huì)被撤銷、與相關(guān)分委會(huì)合并；此外，新增了與7個(gè)科學(xué)領(lǐng)域委員會(huì)并列的跨學(xué)科委員會(huì)。與我國(guó)相比，一方面，OSAC的專業(yè)劃分更細(xì)，范圍更廣，拓展法庭科學(xué)領(lǐng)域范圍的趨勢(shì)明 顯[4]；另一方面，兼顧檢驗(yàn)對(duì)象和專業(yè)及學(xué)科基本原理的分類方式更為合理，如以固定特征痕跡為主的鞋和輪胎檢驗(yàn)與以隨機(jī)特征為主的槍彈痕跡檢驗(yàn)分別成立分委會(huì)。

美國(guó)材料與試驗(yàn)協(xié)會(huì)（American Society for Testing and Materials, ASTM）是美國(guó)資格最老、規(guī)模最大的非盈利性標(biāo)準(zhǔn)學(xué)術(shù)團(tuán)體之一，制定的標(biāo)準(zhǔn)受到了美國(guó)乃至世界范圍內(nèi)的高度信賴。其組織結(jié)構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行設(shè)置并實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，如E30法庭科學(xué)技術(shù)委員會(huì)現(xiàn)設(shè)七個(gè)分委會(huì)，與2015年相比，撤銷了文檢分委會(huì)，增設(shè)了聯(lián)絡(luò)分委會(huì)。跨學(xué)科標(biāo)準(zhǔn)也被ASTM當(dāng)作獨(dú)立的一類，已發(fā)布15項(xiàng)，占ASTM法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)總量之比超過(guò)18%[7]。

ASTM將標(biāo)準(zhǔn)按技術(shù)內(nèi)容和用途分為6類：分類、指南、實(shí)踐（practice，對(duì)實(shí)施一項(xiàng)或多項(xiàng)尚未產(chǎn)生檢測(cè)結(jié)果的具體操作進(jìn)行的指導(dǎo)）、規(guī)范、術(shù)語(yǔ)和檢測(cè)方法，旨在為各技術(shù)委員會(huì)和ASTM文件用戶提供形式、交流和用法上的靈活性。實(shí)踐和指南標(biāo)準(zhǔn)分別占法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)總量的40%和42%[7]，顯示出標(biāo)準(zhǔn)編制的重點(diǎn)更偏向于提供指導(dǎo)性建議，而非具體要求。

加拿大認(rèn)為雖然可由標(biāo)準(zhǔn)化組織制定標(biāo)準(zhǔn)，但是更具戰(zhàn)略意義的方式是直接使用或轉(zhuǎn)化國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。因此只設(shè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)層級(jí)，其中采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)占比超過(guò)82%，法庭科學(xué)領(lǐng)域無(wú)自主制定的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，全部采用ISO標(biāo)準(zhǔn)[8]。加拿大標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)（Standards Council of Canada, SCC）作為加拿大聯(lián)邦政府的標(biāo)準(zhǔn)化最高機(jī)構(gòu)，主要承擔(dān)管理職能，標(biāo)準(zhǔn)的制定由通過(guò)其認(rèn)可的SDO完成。針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)交叉重復(fù)的問(wèn)題，SCC建立了專門的解決機(jī)制（duplication resolution mechanism）[9]，包括及時(shí)響應(yīng)、加強(qiáng)協(xié)調(diào)、建立具體的評(píng)估準(zhǔn)則、反饋及申訴程序和一致性驗(yàn)證流程等。加拿大法庭科學(xué)學(xué)會(huì)（Canadian Society of Forensic Science, CSFS）將法醫(yī)病理學(xué)、法醫(yī)人類學(xué)、齒科學(xué)作為與生物、化學(xué)、文件、工程、火器和毒理學(xué)并列的類別，并根據(jù)需求單獨(dú)成立了“酒精測(cè)試”和“藥物與駕駛”兩個(gè)“特別委員會(huì)”，制定了關(guān)于呼氣式酒精測(cè)試程序最佳實(shí)踐等文件[10]。

澳大利亞標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)（Standards Australis, SA）是政府授權(quán)國(guó)內(nèi)唯一的非政府標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)，具備認(rèn)可符合條件的行業(yè)協(xié)會(huì)成為SDO并制定澳大利亞標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)力。2010年5月，澳大利亞國(guó)家法庭科學(xué)研究所正式向SA的法庭分析技術(shù)委員會(huì)（CH-041 Forensic Analysis）提出制定“法庭科學(xué)分析”系列標(biāo)準(zhǔn)[11]，2011～2013年，陸續(xù)發(fā)布了該系列的4個(gè)標(biāo)準(zhǔn)和關(guān)于易燃液體殘留物檢驗(yàn)及減少DNA污染風(fēng)險(xiǎn)的2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)[12]。ISO/TC 272成立后，除易燃液體殘留物檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)外，其他標(biāo)準(zhǔn)均已或正在轉(zhuǎn)化為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。澳大利亞標(biāo)準(zhǔn)化文件的種類多樣，除標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際通行的技術(shù)規(guī)范、可公開提供規(guī)范（PAS）、技術(shù)報(bào)告等標(biāo)準(zhǔn)化文件類別外，還存在過(guò)渡標(biāo)準(zhǔn)（interim standard）、手冊(cè)（handbook）、規(guī)則（ruling）等“較低共識(shí)出版物（lower consensus publications）”[13]，旨在盡可能以靈活快捷的方式及時(shí)滿足快速發(fā)展的市場(chǎng)需求，適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的步伐。

3 比較分析

3.1 標(biāo)準(zhǔn)體系的制度土壤與現(xiàn)實(shí)需求

3.1.1 標(biāo)準(zhǔn)體系形成與發(fā)展的制度土壤迥異

標(biāo)準(zhǔn)體系是管理因素和技術(shù)因素綜合作用的產(chǎn)物。標(biāo)準(zhǔn)化體制和運(yùn)行機(jī)制是標(biāo)準(zhǔn)體系形成與發(fā)展的制度土壤，而體系之間的幾乎所有重大差異都能溯源至體制機(jī)制的不同。

總體來(lái)講，中外標(biāo)準(zhǔn)化體制機(jī)制的差異是巨大的。我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的發(fā)展走的是一條迥異于西方國(guó)家的制度演進(jìn)之路[14]。我國(guó)是從政府主導(dǎo)逐漸引入社會(huì)力量、市場(chǎng)力量發(fā)揮作用，從一元走向多元，市場(chǎng)的作用不斷強(qiáng)化，但法庭科學(xué)領(lǐng)域仍然停留在政府主導(dǎo)的階段。而以美國(guó)為代表的西方國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)化工作，是由民間組織根據(jù)市場(chǎng)需求逐步發(fā)展起來(lái)的，形成了民間機(jī)構(gòu)與聯(lián)邦機(jī)構(gòu)互不隸屬、相互協(xié)調(diào)、根據(jù)規(guī)則分別發(fā)揮作用的管理機(jī)制和市場(chǎng)導(dǎo)向的自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系，政府的作用是由弱漸強(qiáng)的。我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化工作機(jī)制是上層規(guī)劃、下層執(zhí)行，自上而下的；而西方的鮮明特征是自下而上、分散自治、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和市場(chǎng)導(dǎo)向[15]，中外制度土壤的差異從根本上導(dǎo)致了觀念認(rèn)識(shí)和工作方式的不同。

3.1.2 對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)體系的需求不同

國(guó)外在其特定的標(biāo)準(zhǔn)化體制機(jī)制之下，無(wú)需也難以編制出像我國(guó)一樣具體詳盡的標(biāo)準(zhǔn)體系。西方國(guó)家主要以標(biāo)準(zhǔn)使用者的需求決定立項(xiàng)與否，以競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制推動(dòng)優(yōu)勝劣汰并間接推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量的提高。在這種模式中，標(biāo)準(zhǔn)制定組織會(huì)想方設(shè)法地調(diào)研和滿足用戶需求，無(wú)需通過(guò)預(yù)先設(shè)計(jì)的方式對(duì)如何立項(xiàng)進(jìn)行規(guī)制，同時(shí)，政府也會(huì)通過(guò)委托SDO制標(biāo)或?qū)⒁杨C布的SDO標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化認(rèn)證為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)等方式，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行靈活補(bǔ)充或調(diào)整，因而標(biāo)準(zhǔn)體系的編制缺乏必要性；另一方面，在分散自治的市場(chǎng)化模式中，政府對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定組織的影響力和控制力較弱，即使制定了標(biāo)準(zhǔn)體系，落地執(zhí)行的效果也難保證，亦即缺乏可行性。

而在我國(guó)，各級(jí)組織習(xí)慣于計(jì)劃指導(dǎo)實(shí)踐的工作方式，政府的管理需求直接推動(dòng)了標(biāo)準(zhǔn)體系的編制與應(yīng)用。在實(shí)踐中，由于我國(guó)法庭科學(xué)檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)數(shù)量龐大，細(xì)致規(guī)劃標(biāo)準(zhǔn)體系和制定具體標(biāo)準(zhǔn)方法確實(shí)有助于提高過(guò)程和結(jié)果的一致性。并且在當(dāng)前標(biāo)準(zhǔn)化工作高速發(fā)展而“工具箱”中工具有限的形勢(shì)下，標(biāo)準(zhǔn)體系已成為推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)精簡(jiǎn)整合、快速制定實(shí)戰(zhàn)急需標(biāo)準(zhǔn)的必需手段；也有望在解決法庭科學(xué)領(lǐng)域的多頭管理、重復(fù)建設(shè)、交叉矛盾、資源浪費(fèi)等問(wèn)題中發(fā)揮積極作用。因此可以說(shuō)，標(biāo)準(zhǔn)體系提供了一種滿足當(dāng)前形勢(shì)需要、適合我國(guó)當(dāng)前法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展階段的工作模式。

3.2 標(biāo)準(zhǔn)體系的形式、結(jié)構(gòu)與特性

3.2.1 標(biāo)準(zhǔn)體系表現(xiàn)形式不同，詳略差異較大

我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建原則和要求》（GB/T 13016-2018）將標(biāo)準(zhǔn)體系定義為“一定范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)按其內(nèi)在聯(lián)系形成的科學(xué)的有機(jī)整體”，并為其規(guī)定了具體的研究模型——結(jié)構(gòu)圖和明細(xì)表：結(jié)構(gòu)圖用以呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的位置和標(biāo)準(zhǔn)間的結(jié)構(gòu)關(guān)系，明細(xì)表用以展示標(biāo)準(zhǔn)細(xì)目，且圖表均有固定格式，追求全面完整、細(xì)致詳盡。

而國(guó)外法庭科學(xué)領(lǐng)域?qū)τ跇?biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)建多為宏觀的、粗線條式的，與我國(guó)風(fēng)格殊為不同。對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)間的關(guān)系，國(guó)外常以文字描述、分類、編號(hào)的形式進(jìn)行表達(dá)，或通過(guò)技術(shù)委員會(huì)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、系列標(biāo)準(zhǔn)命名等方式間接反映，層級(jí)扁平化，很少會(huì)細(xì)分至第三層；對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)，多以目錄清單形式在網(wǎng)站、手冊(cè)上公布，且一般僅有已頒和現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，鮮有擬編標(biāo)準(zhǔn)的具體名稱，僅在少數(shù)情況下提供一些方向性建議。

3.2.2 標(biāo)準(zhǔn)體系分類維度相似，但構(gòu)成比例不同

中外對(duì)于體系分類的維度比較相似，都包括按層級(jí)、專業(yè)、功能類型、文件類別等幾種方式進(jìn)行的劃分，但標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成及比例差異較大。

1）按層級(jí)劃分。除國(guó)際（區(qū)域）標(biāo)準(zhǔn)外，我國(guó)主要?jiǎng)澐譃閲?guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)四級(jí)，其中行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)占比約90%。國(guó)外多劃分為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)（協(xié)會(huì)或SDO制定的標(biāo)準(zhǔn)）兩級(jí)，除少數(shù)情況如歐洲各國(guó)以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為主外，通常團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

2）按專業(yè)領(lǐng)域劃分。中外一般都包括毒物毒品、法醫(yī)、DNA、電子物證、視頻圖像等領(lǐng)域。國(guó)外更加注重將法庭科學(xué)業(yè)務(wù)與自然科學(xué)基本原理相結(jié)合的分類方式，涉及的領(lǐng)域也更廣泛。

3）按功能類型劃分。中外標(biāo)準(zhǔn)都包括術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、分類、試驗(yàn)方法、規(guī)范、規(guī)程、指南幾種功能類型。我國(guó)試驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量最多，通常顆粒度小、通用性較差。而國(guó)外法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)化組織更加注重基礎(chǔ)通用和質(zhì)量管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定。

4）按文件類別劃分。我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化文件只包括標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)性技術(shù)文件兩種，而國(guó)外存在指南、技術(shù)報(bào)告、最佳實(shí)踐等更多“非標(biāo)準(zhǔn)”的“標(biāo)準(zhǔn)化文件”形式。這些文件與標(biāo)準(zhǔn)相比，雖然不同程度地降低了協(xié)商一致水平，但提升了時(shí)效性，能夠快速滿足市場(chǎng)需求，并且非常適合前沿技術(shù)應(yīng)用相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化主題，如ENFSI發(fā)布了人為判斷鑒定方法的確認(rèn)指南，給出了方法確認(rèn)的具體程序和指標(biāo)，起到了很好的指導(dǎo)和引領(lǐng)作用[16]。

3.2.3 國(guó)外的標(biāo)準(zhǔn)分類管理方式更加靈活、合理

國(guó)外的標(biāo)準(zhǔn)分類方式更加靈活，如果重要或急需，一個(gè)小主題也可自成一類；同時(shí)，采取動(dòng)態(tài)管理方式，根據(jù)實(shí)際需要、形勢(shì)變化拆分、合并、取消或新增，如澳大利亞標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)中曾與CH-041“法庭科學(xué)”并列的“體液和廢物分析”“化學(xué)分析的一般方法”等技術(shù)委員會(huì)已被撤銷、合并[17]。對(duì)于跨學(xué)科標(biāo)準(zhǔn)常設(shè)有專門管理機(jī)構(gòu)，如CEN設(shè)立了網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)保護(hù)等21個(gè)聯(lián)合技術(shù)委員會(huì)。

ISO規(guī)定一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)可以同時(shí)屬于不同的ICS（國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類法）類別，且關(guān)于術(shù)語(yǔ)、量和單位等的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)至少提供兩個(gè)分類號(hào)以便標(biāo)示主題（最多四個(gè)），因此國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)并不拘泥于法庭科學(xué)一個(gè)類別，能夠更加全面、準(zhǔn)確地反映標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象。如ASTM法庭科學(xué)技術(shù)委員會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)E2330-19《電感耦合等離子體質(zhì)譜法測(cè)定玻璃樣品中元素含量》標(biāo)有三個(gè)ICS號(hào)：07.140（法庭科學(xué)）、71.040.40（化學(xué)分析）和81.040.10（原材料和玻璃）[18]。我國(guó)法庭科學(xué)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)ICS編號(hào)統(tǒng)一為13.310（犯罪防范），國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)ICS編號(hào)由統(tǒng)一為13.310向07.140過(guò)渡，CCS（中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類法）編號(hào)只使用了A92、A90兩種，相對(duì)機(jī)械、單一。

3.2.4 標(biāo)準(zhǔn)體系的系統(tǒng)性、綜合性是中外共識(shí)

中外法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的形式和結(jié)構(gòu)雖然有很大差異，但在構(gòu)建時(shí)都融入了系統(tǒng)觀念。我國(guó)在體系構(gòu)建時(shí)已經(jīng)注意到不能機(jī)械追求各類別的并列、對(duì)等、全面，開始運(yùn)用“綜合標(biāo)準(zhǔn)化”的方法構(gòu)建現(xiàn)代標(biāo)準(zhǔn)體系。國(guó)外的標(biāo)準(zhǔn)雖然整體分散，但也非常重視系列標(biāo)準(zhǔn)和部分標(biāo)準(zhǔn)的制定，特別是經(jīng)常會(huì)對(duì)于一個(gè)重要或復(fù)雜主題制定一套系列標(biāo)準(zhǔn)。例如OSAC的呼氣式酒精檢測(cè)系列標(biāo)準(zhǔn)，分別針對(duì)儀器設(shè)備產(chǎn)品、儀器校準(zhǔn)、檢測(cè)方法、計(jì)算指南、人員培訓(xùn)五個(gè)方面對(duì)檢測(cè)相關(guān)要素進(jìn)行了整體規(guī)范[5]，能夠更加系統(tǒng)、有效地提高鑒定質(zhì)量。

3.3 標(biāo)準(zhǔn)體系的功能與應(yīng)用

3.3.1 國(guó)外更注重體系應(yīng)用過(guò)程中的持續(xù)跟蹤協(xié)調(diào)

標(biāo)準(zhǔn)體系的功能主要是減少標(biāo)準(zhǔn)交叉重復(fù)矛盾、提升標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性、指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)、便利標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施以及資源管理等。但中外標(biāo)準(zhǔn)體系發(fā)揮作用的方式差異較大。我國(guó)主要依賴標(biāo)準(zhǔn)編寫者對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)體系的嚴(yán)格遵循，標(biāo)準(zhǔn)體系直接發(fā)揮作用，而國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)體系對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)性的提升作用多體現(xiàn)在宏觀指導(dǎo)上，標(biāo)準(zhǔn)體系只是間接發(fā)揮作用。

在應(yīng)用實(shí)施中，我國(guó)偏重“規(guī)劃”、國(guó)外偏重“協(xié)調(diào)”。一個(gè)典型的例子是：我國(guó)大多認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)體系是一個(gè)樹狀結(jié)構(gòu)，主要規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的分類及其在樹狀結(jié)構(gòu)中所處的“位置”；而加拿大認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)體系是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，主要規(guī)定工作與協(xié)調(diào)的“關(guān)系”[19]。在我國(guó)，標(biāo)準(zhǔn)體系反映出“先預(yù)設(shè)再執(zhí)行”的慣性思維，但應(yīng)變力不足；國(guó)外則更注重體系設(shè)計(jì)的包容性、應(yīng)變能力與溝通協(xié)調(diào)，如通行的復(fù)審周期雖然是五年，但國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)更新的頻次常會(huì)更高，ASTM的標(biāo)準(zhǔn)E1588《掃描電子顯微鏡/能量色散X射線光譜法分析射擊殘留物的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐》[20]在2007—2020年間發(fā)布了9個(gè)修訂版本，反映出極強(qiáng)的跟蹤管理和應(yīng)變能力。

3.3.2 國(guó)外對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)交叉重復(fù)矛盾的解決方案更加立體有效

國(guó)外的標(biāo)準(zhǔn)體系雖然并不具體，但配套和補(bǔ)充機(jī)制更加成熟，特別是對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)性問(wèn)題的處理機(jī)制，與標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)合形成了有效的立體化解決方案：第一，法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)常以基礎(chǔ)通用標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)控標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)為主，方法標(biāo)準(zhǔn)少、原則性規(guī)定多，因此本身不容易產(chǎn)生矛盾。第二，對(duì)于可能產(chǎn)生交叉重復(fù)矛盾的情形，通過(guò)豐富標(biāo)準(zhǔn)化文件類型和級(jí)別，組成了金字塔型的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)：越往上，協(xié)商一致程度越高，效力越強(qiáng)，數(shù)量越少，審查越嚴(yán)格，可能發(fā)生交叉重復(fù)的可能性小，如閾值標(biāo)準(zhǔn)，自上而下則反之。這種結(jié)構(gòu)能夠更好地保證各類別文件的相對(duì)獨(dú)立性、多樣性和區(qū)分度，將交叉重復(fù)矛盾的風(fēng)險(xiǎn)控制在效力低的底層標(biāo)準(zhǔn)區(qū)域。第三，即使交叉重復(fù)矛盾已經(jīng)產(chǎn)生，由于國(guó)外的鑒定人出庭作證等相關(guān)機(jī)制相對(duì)更加成熟，此類問(wèn)題可通過(guò)爭(zhēng)議解決機(jī)制做出判斷，不同方法導(dǎo)致的結(jié)果差異可由“仲裁方法”解決，相似方法也可通過(guò)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰。

4 結(jié)論

綜上所述，標(biāo)準(zhǔn)體系的形成發(fā)展與體制機(jī)制密切相關(guān)，由于國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化制度土壤不同，標(biāo)準(zhǔn)體系的形式與內(nèi)容、理念與實(shí)務(wù)均存在較大差異。就我國(guó)而言，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系、通過(guò)頂層設(shè)計(jì)的方式提升標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性，是一種適合現(xiàn)階段法庭科學(xué)領(lǐng)域發(fā)展?fàn)顩r、有助于提高效率的工作模式，尤其是對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象的選擇與合理劃分、標(biāo)準(zhǔn)的精簡(jiǎn)整合以及交叉重復(fù)問(wèn)題的緩解均具有重要意義。同時(shí)，國(guó)外的很多優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)做法，如堅(jiān)持需求導(dǎo)向、豐富標(biāo)準(zhǔn)化文件類型、注重基礎(chǔ)通用和質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)、重視協(xié)調(diào)與跟蹤、加快標(biāo)準(zhǔn)更新、健全配套工作機(jī)制等，值得我們借鑒、吸收并應(yīng)用于標(biāo)準(zhǔn)體系的優(yōu)化過(guò)程中，提升法庭科學(xué)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化水平，推動(dòng)法庭科學(xué)工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化發(fā)展。