產(chǎn)業(yè)扶貧中扶貧企業(yè)、貧困戶和地方政府的三方博弈分析

王婷華

一、問題的提出

產(chǎn)業(yè)扶貧作為一種涉及扶貧企業(yè)、貧困戶以及地方政府三方互相參與影響的扶貧模式，在精準(zhǔn)扶貧進(jìn)程中起著較為重要的作用，然而由于產(chǎn)業(yè)扶貧尚處于起步階段，相應(yīng)的機(jī)制設(shè)計(jì)并不十分完善，所以在該過程中會(huì)出現(xiàn)一些諸如企業(yè)騙取國家扶貧資金、貧困戶參與意愿不強(qiáng)以及地方政府越位缺位的現(xiàn)象，因而如何設(shè)計(jì)較為合理的機(jī)制以形成三方積極參與、相互共贏的局面，進(jìn)而使得產(chǎn)業(yè)扶貧發(fā)揮其該有的作用便顯得尤為重要。

通過梳理相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，以往文獻(xiàn)大多是基于產(chǎn)業(yè)扶貧中兩大主體的分析，如張培源（2016）通過構(gòu)建模型分別分析了政府與企業(yè)、政府與貧困者以及企業(yè)與貧困者之間的雙方博弈，并提出了如在企業(yè)與貧困者之間建立成熟的分享機(jī)制、提高貧困者主動(dòng)參與的能力等相關(guān)政策建議；徐龍順（2017）通過分析精準(zhǔn)扶貧過程中貧困者、非貧困者、地方政府以及上級(jí)政府之間的博弈關(guān)系闡述了精準(zhǔn)扶貧的內(nèi)涵及問題，并提出了進(jìn)一步完善精準(zhǔn)扶貧模式的相關(guān)建議；閆東東（2015）通過借助產(chǎn)業(yè)扶貧模式分別建立龍頭企業(yè)群體之間的博弈模型與龍頭企業(yè)與政府部門之間的博弈模型，并為進(jìn)一步落實(shí)政府扶貧政策，促進(jìn)龍頭企業(yè)更好參與扶貧提供了相關(guān)建議；付江月（2018）通過構(gòu)建政府獎(jiǎng)懲機(jī)制下產(chǎn)業(yè)扶貧中企業(yè)與貧困戶的雙方博弈模型發(fā)現(xiàn)獎(jiǎng)懲機(jī)制的引入對(duì)博弈雙方?jīng)Q策有明顯影響，并就如何更好地促進(jìn)扶貧項(xiàng)目的順利實(shí)施提出了相關(guān)建議。

二、模型構(gòu)建

（一）博弈主體

本文模型中的博弈主體主要分為貧困戶、扶貧企業(yè)以及地方政府，其中這三種博弈主體均有各自不同的策略選擇。

對(duì)于貧困戶而言，他們可以選擇的博弈策略有“積極參與”與“消極參與”兩種，其中“積極參與”的表現(xiàn)在于：脫貧的主動(dòng)性與熱情性較高，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，積極利用政府的扶貧資金、低息貸款等入股扶貧企業(yè)并獲得利潤分紅；相反“消極參與”的表現(xiàn)在于盡管他們?nèi)匀粫?huì)去扶貧企業(yè)生產(chǎn)基地務(wù)工以及利用相關(guān)資金入股扶貧企業(yè),但脫貧的主動(dòng)性與熱情性較低，不認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，且將大多數(shù)時(shí)間主要用于休閑娛樂當(dāng)中。

對(duì)于扶貧企業(yè)而言，他們可以選擇的博弈策略有“積極扶貧”與“消極扶貧”兩種，其中“積極扶貧”的表現(xiàn)在于：認(rèn)真按照項(xiàng)目預(yù)算建造生產(chǎn)基地，積極經(jīng)營產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目，吸收一定數(shù)量的貧困戶到其生產(chǎn)基地務(wù)工并積極為貧困戶組織相應(yīng)的技術(shù)培訓(xùn)，同時(shí)按照貧困戶的入股比例給貧困戶進(jìn)行利潤分紅；相反，“消極扶貧”表現(xiàn)在于扶貧企業(yè)消極經(jīng)營扶貧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，利用地方政府扶貧補(bǔ)助、低息貸款等進(jìn)行與扶貧產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)，吸收貧困戶到其生產(chǎn)基地務(wù)工但不認(rèn)真組織相應(yīng)的技術(shù)培訓(xùn)，同時(shí)在地方政府放松監(jiān)督時(shí)也不會(huì)為貧困戶進(jìn)行利潤分紅。

對(duì)于地方政府而言，他們可以選擇的博弈策略有“積極作為”與“消極作為”兩種，其中“積極作為”的表現(xiàn)在于：地方政府認(rèn)真貫徹中央政府的扶貧政策，積極監(jiān)督貧困戶以及扶貧企業(yè)，并對(duì)“積極參與”以及“積極扶貧”的貧困戶和扶貧企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；相反“消極作為”的表現(xiàn)在于地方政府不積極貫徹中央政府的扶貧政策，未能有效地監(jiān)督貧困戶與扶貧企業(yè)，同時(shí)也缺乏對(duì)“積極參與”以及“積極扶貧”的貧困戶以及扶貧企業(yè)的有效激勵(lì)。

（二）模型假設(shè)

本文假設(shè)扶貧企業(yè)、貧困戶以及地方政府均具有完全理性，且以追求自身利益最大化為目標(biāo)，本文將扶貧企業(yè)采取“積極扶貧”策略時(shí)的總投資記為I1，且當(dāng)貧困戶分別采用“積極參與”與“消極參與”策略時(shí)扶貧企業(yè)的收益分別記為Ra與Rb；相應(yīng)地，將扶貧企業(yè)采取“消極扶貧”策略時(shí)的總投資記為I2，且當(dāng)貧困戶分別采用“積極參與”與“消極參與”策略時(shí)扶貧企業(yè)的收益分別記為Rc與Rd，同時(shí)當(dāng)扶貧企業(yè)分別采用“積極扶貧”與“消極扶貧”其向貧困戶分紅比例分別為μ1與μ2，其中μ1=I3/I1+I3,μ2=I3/I2+I3，且I3為貧困戶對(duì)扶貧企業(yè)的入股比例，此時(shí)若扶貧企業(yè)選擇“積極扶貧”，那么無論地方政府選擇“積極作為”或“消極作為”，扶貧企業(yè)均會(huì)按一定比例μ1向貧困戶進(jìn)行利潤分紅，然而當(dāng)扶貧企業(yè)選擇“消極扶貧”時(shí)，若此時(shí)地方政府選擇“積極作為”時(shí)，扶貧企業(yè)會(huì)按一定比例μ2向貧困戶分紅，然而若地方政府選擇“消極作為”時(shí)，扶貧企業(yè)便不會(huì)向貧困戶進(jìn)行利潤分紅，并將此時(shí)扶貧企業(yè)侵占的貧困戶利潤分紅記為M，最后將扶貧企業(yè)獲得的地方政府如低息貸款等政策支持記為S1，以及將選擇“積極扶貧”的扶貧企業(yè)獲得的公眾好感度上升等額外收益記為e。

對(duì)于貧困戶而言，本文將其務(wù)工所獲得的工資記為ω1，若貧困戶選擇“積極參與”，則其分別可以從積極或消極扶貧的扶貧企業(yè)獲得J1或J2的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，其中J1＞J2，同時(shí)也可以從積極或消極作為的地方政府分別獲得S2或0的脫貧激勵(lì)，另外，從長遠(yuǎn)看，積極參與的貧困戶還可以獲得如個(gè)人技能提升等額外收益，本文將這種額外收益記作h1；若貧困戶選擇“消極參與”，則其只能獲得基本務(wù)工工資ω1，以及將時(shí)間用于休閑娛樂所獲得的效用水平U。

對(duì)于地方政府而言，本文假定其對(duì)扶貧企業(yè)與貧困戶進(jìn)行監(jiān)督的成本分別為Ce與Cf，給與積極扶貧以及消極扶貧的扶貧企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰分別為S3與f1，同時(shí)中央政府給與消極作為的地方政府懲罰為f2，且消極扶貧的扶貧企業(yè)被地方政府發(fā)現(xiàn)的概率為?，消極作為的地方政府被中央政府發(fā)現(xiàn)的概率為β，其中0＜?，β＜1，此外積極作為的地方政府會(huì)獲得V單位如公信力提升的額外收益，并且積極扶貧與消極扶貧的扶貧企業(yè)會(huì)分別給地方政府帶來k1與k2單位的福利增加或降低，原因在于積極扶貧或消極扶貧的扶貧企業(yè)會(huì)加快或降低全社會(huì)的脫貧進(jìn)程等。

（三）三方博弈分析

基于以上假設(shè)，我們便可以得到扶貧企業(yè)、貧困戶以及地方政府在不同策略組合下的各自收益表，結(jié)果如下表2.1所示：

表2.1 扶貧企業(yè)、貧困戶以及地方政府博弈收益表

本文假定扶貧企業(yè)中選擇“積極扶貧”的比例為x，貧困戶中選擇“積極參與”的比例為y，地方政府中選擇“積極作為”的比例為z，其中，由上表我們可以分別可以得到扶貧企業(yè)選擇“積極扶貧”與“消極扶貧”的預(yù)期收益Ex1與Ex2，進(jìn)而得到扶貧企業(yè)的平均收益Ex，其中有：

同理也可以得到貧困戶選擇“積極參與”與“消極參與”的預(yù)期收益Ey1與Ey2，以及平均收益Ey，其中有：

類似地有：

根據(jù)Malthusian方程，企業(yè)采取“積極扶貧”策略的增長率等于采取“積極扶貧”的預(yù)期收益Ex1與平均收益Ex 之差，于是我們可以得到扶貧企業(yè)的動(dòng)態(tài)復(fù)制方程為：

類似地，我們也可以得到貧困戶與地方政府的動(dòng)態(tài)復(fù)制方程：

由微分方程穩(wěn)定性原理可知，若博弈主體某一策略為穩(wěn)定狀態(tài)，則博弈主體選擇這一策略的概率x需滿足：

在以上基礎(chǔ)上，我們接下來便可以分別對(duì)扶貧企業(yè)、貧困戶以及地方政府的策略選擇穩(wěn)定性進(jìn)行分析：

1. 扶貧企業(yè)策略選擇穩(wěn)定性分析

令F（x）＝0，可以得到x=0，x=1，y＝[（Rb-I1）+e+zs3-（Rd-I2）-（M-zaf1）]/[（Rc-Rd）-（Ra-Rb）]，令y＝[（Rb-I1）+ e + zs3-（Rd-I2）-（M-zaf1）]/[（Rc-Rd）-（Ra-Rb）]，當(dāng)y=ε時(shí)，F(xiàn)（x）≡0，即此時(shí)不管選擇“積極扶貧”的企業(yè)比例x為多少，其策略選擇均不會(huì)改變；若y≠ε，此時(shí)扶貧企業(yè)策略選擇穩(wěn)定點(diǎn)為x=0 與x=1，且當(dāng)0＜ε＜y＜1時(shí)，?F/?x|x=0＜0，?F/?x|x=1＞0，則此時(shí)x=0 即均選擇“消極扶貧”為扶貧企業(yè)的策略選擇穩(wěn)定點(diǎn)；相反，當(dāng)0＜y＜ε＜1時(shí)，有?F/?x|x=0＞0，?F/?x|x=1＜0，此時(shí)x=1 即均選擇“積極扶貧”為企業(yè)的策略選擇穩(wěn)定點(diǎn)。從以上分析可以看出，扶貧企業(yè)的策略選擇主要受自身與地方政府因素影響，受貧困戶策略選擇影響不大。即“積極扶貧”給扶貧企業(yè)帶來的收益Rb-I1與公眾好感度上升等額外收益e越大，且地方政府對(duì)“積極/消極扶貧”企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)額S3與αf1越大，同時(shí)“消極扶貧”企業(yè)所能侵占的貧困戶收益M 越小，那么扶貧企業(yè)便會(huì)更加傾向于采取“積極扶貧”的策略。

2. 貧困戶策略選擇穩(wěn)定性分析

令F(y)=0，可得y=0，y=1，及，x=[U-zS2-J2-h1-zu2（Rc-Rd）]/[（J1-J2）+ μ1（Ra-Rb）-zμ2（Rc-Rd）] 令γ =[U-zS2-J2-h1-zu2（Rc-Rd）]/[（J1-J2）+ μ1（Ra-Rb）-zμ2（Rc-Rd）]，當(dāng)x=γ時(shí)，有F（y）≡0，此時(shí)無論選擇“積極參與”的貧困戶比例x 為多少，其策略選擇都是穩(wěn)定的；若x≠γ，此時(shí)貧困戶策略選擇穩(wěn)定點(diǎn)為y=0與y=1，且當(dāng)0＜x＜γ＜1 時(shí)，有?F/?y|y=0＜0，?F/?y|y=1＞0，則此時(shí)y=0 即均選擇“消極參與”為貧困戶的策略選擇穩(wěn)定點(diǎn)；相反，當(dāng)0＜γ＜x＜1時(shí)，?F/?y|y=0＞0,?F/?y|y=1＜0，此時(shí)y=1 即均選擇“積極參與”為貧困戶的策略選擇穩(wěn)定點(diǎn)。從以上分析可以看出，貧困戶的策略選擇主要受自身、企業(yè)及政府三方策略選擇影響。即休閑娛樂所能獲得的效用水平U越低，地方政府與扶貧企業(yè)對(duì)貧困戶的獎(jiǎng)勵(lì)額S2與J2越大，以及“積極參與”的貧困戶所能獲得的個(gè)人技能提升等額外收益h1與“積極參與/消極參與”的利潤分紅差額μ1（Ra-Rb）越高，貧困戶便會(huì)更加傾向于選擇“積極參與”的策略。

3. 地方政府策略選擇穩(wěn)定性分析

令F（z）=0，可以得到z=0，z=1，y=（V－Ce-Cf-xS3+（1-x）αf1+βf2）/S2，令δ=（V－Ce-Cf-xS3+（1-x）αf1+βf2）/S2，當(dāng)z=δ時(shí)，有F（z）≡0 z≠δ，即此時(shí)不管選擇“積極作為”的地方政府比例z 為多少，其策略選擇都不會(huì)改變；若此時(shí)地方政府策略選擇穩(wěn)定點(diǎn)在z=0 與z=1處，并且當(dāng)0＜δ＜y＜1時(shí)，有?F/?z|z=0＜0,?F/?z|z=1＞0,則此時(shí)z=0 即均選擇“消極作為”為地方政府的策略選擇穩(wěn)定點(diǎn)；相反，當(dāng)0＜y＜δ＜1 時(shí)，有?F/?z|z=0＞0，?F/?z|z=1＜0，此時(shí)z=1即均選擇“積極作為”為地方政府的策略選擇穩(wěn)定點(diǎn)。從以上分析可以看出，地方政府的策略選擇主要受自身因素影響，受扶貧企業(yè)與貧困戶策略選擇影響不大。即“積極作為”給地方政府帶來的公信力上升等額外收益V越大，且地方政府對(duì)消極扶貧企業(yè)的懲罰與消極作為時(shí)遭受上級(jí)政府的懲罰αf1、βf2越大，同時(shí)管理企業(yè)與貧困戶的成本Ce、Cf以及地方政府對(duì)企業(yè)與貧困戶的獎(jiǎng)勵(lì)S3、S2越小，地方政府就會(huì)更加傾向于采取“積極作為”的策略。

三、結(jié)論與建議

本文主要通過構(gòu)建產(chǎn)業(yè)扶貧中“扶貧企業(yè)—貧困戶—地方政府”的三方博弈模型分析各博弈主體的策略選擇演化以及各博弈主體的策略選擇如何受其他博弈主體策略選擇的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）扶貧企業(yè)的策略性選擇主要受自身因素與地方政府策略選擇的影響，受貧困戶策略選擇影響不大。其中積極/消極扶貧給企業(yè)帶來的收益差越大，以及積極扶貧給企業(yè)帶來的公眾好感度越高，且地方政府對(duì)積極/消極扶貧的獎(jiǎng)勵(lì)額與懲罰額越大，同時(shí)消極扶貧企業(yè)所能侵占的貧困戶資產(chǎn)收益越小，扶貧企業(yè)就會(huì)更加傾向于采取“積極參與”的策略選擇。（2）貧困戶的策略選擇主要受自身因素、扶貧企業(yè)以及地方政府策略選擇的三方影響。即消極參與的貧困戶將大多數(shù)時(shí)間用于休閑娛樂所獲得的效用水平越低，同時(shí)地方政府與扶貧企業(yè)對(duì)主動(dòng)參與的貧困戶獎(jiǎng)勵(lì)額越大，以及積極參與的貧困戶所能獲得的個(gè)人技能提升等額外收益越高，且積極/消極參與的貧困戶所能獲得的利潤分紅差額越大，貧困戶便會(huì)更加傾向于采取“積極參與”的策略選擇。（3）地方政府的策略選擇主要受自身因素影響，受扶貧企業(yè)與貧困戶的策略選擇的影響不大。其中積極作為給地方政府帶來的公信力上升等額外收益越大，且地方政府對(duì)消極扶貧的企業(yè)的懲罰以及消極作為時(shí)遭受上級(jí)政府的懲罰越大，同時(shí)地方政府管理扶貧企業(yè)與貧困戶的成本越小，以及地方政府對(duì)積極參與的扶貧企業(yè)與貧困戶的獎(jiǎng)勵(lì)額越小，地方政府就會(huì)更加傾向于采取“積極作為”的策略選擇。

基于此，本文主要提出以下幾點(diǎn)建議從而更好的促進(jìn)產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目的順利實(shí)施：（1）加強(qiáng)政府監(jiān)督，進(jìn)一步完善產(chǎn)業(yè)扶貧領(lǐng)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)扶貧監(jiān)督體系。即加強(qiáng)政府對(duì)于扶貧企業(yè)的監(jiān)督以及上級(jí)政府對(duì)于地方政府的監(jiān)督，從而提高消極參與的扶貧企業(yè)與地方政府被發(fā)現(xiàn)的概率。（2）進(jìn)一步完善扶貧領(lǐng)域中對(duì)于扶貧企業(yè)以及貧困戶的獎(jiǎng)懲機(jī)制。理論上對(duì)于積極參與的扶貧企業(yè)與貧困戶獎(jiǎng)勵(lì)越大，激勵(lì)效果越明顯，考慮到地方政府財(cái)力有限以及可能存在的“搭便車”現(xiàn)象，地方政府更應(yīng)該設(shè)計(jì)合理的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制進(jìn)一步提高扶貧企業(yè)與貧困戶的積極性；而另一方面應(yīng)該適當(dāng)增加對(duì)于消極參與的扶貧企業(yè)以及地方政府懲罰，提高扶貧企業(yè)與地方政府消極應(yīng)對(duì)的成本，從而進(jìn)一步激勵(lì)企業(yè)與政府主動(dòng)參與的積極性。