生計(jì)資本視角下農(nóng)戶土地承包權(quán)調(diào)整方式認(rèn)可度研究

張 潔，陳美球，張淑嫻,2，張玉琴

（1江西農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)村土地資源利用與保護(hù)研究中心/江西省鄱陽(yáng)湖流域農(nóng)業(yè)資源與生態(tài)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，南昌 330045；2江西省自然資源檔案館，南昌 330025）

0 引言

生計(jì)分化是現(xiàn)階段中國(guó)面臨的最突出的社會(huì)現(xiàn)象之一，隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的不斷推進(jìn)，大量農(nóng)村勞動(dòng)力流向城市，農(nóng)戶的生存基礎(chǔ)和職業(yè)類型都發(fā)生了極大的變化[1]。農(nóng)戶擁有的各類生計(jì)資本是其開(kāi)展各項(xiàng)活動(dòng)的前提和基礎(chǔ)，也是影響其對(duì)于土地承包權(quán)調(diào)整方式認(rèn)可度的關(guān)鍵因素。農(nóng)戶由于受不同土地承包權(quán)調(diào)整方式的影響，必然會(huì)導(dǎo)致原有的生計(jì)資本發(fā)生改變，從而進(jìn)一步影響政策認(rèn)可度、農(nóng)戶生產(chǎn)積極性以及生計(jì)策略的選擇。農(nóng)戶的生計(jì)資本不僅是其生計(jì)方式選擇和生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)感知的依據(jù)，也是政策實(shí)施的參考和切入點(diǎn)[2-5]。

土地是農(nóng)戶賴以生存的基本，也是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)最重要的要素之一[6]。自20世紀(jì)80年代中國(guó)實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制以來(lái)，為保證農(nóng)村土地承包權(quán)的長(zhǎng)期穩(wěn)定先后出臺(tái)了多項(xiàng)方針政策?！伴L(zhǎng)久不變”的土地承包制度符合我國(guó)基本國(guó)情和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)，穩(wěn)定的土地承包權(quán)對(duì)于提高土地利用效率和社會(huì)的穩(wěn)定都發(fā)揮了極大的作用[7]。國(guó)家明確了“增人不增地，減人不減地”的政策導(dǎo)向，但現(xiàn)實(shí)中為了應(yīng)對(duì)人口的增減、自然災(zāi)害等情況，不少地方根據(jù)《農(nóng)村土地承包法》探索形成了“大穩(wěn)定，小調(diào)整”和“三年一小調(diào)，五年一大調(diào)”2種調(diào)整方式[8]。增人不增地，減人不減地即將承包地一次性分給農(nóng)戶后，在家庭承包的期限內(nèi)，家庭成員對(duì)承包的土地平均享有份額，家庭成員因?yàn)樾律?、娶妻等原因增加的，不增加其承包地面積；家庭成員因死亡、外嫁等原因減少的，不減少其承包地面積。大穩(wěn)定，小調(diào)整即在堅(jiān)持承包地總體上穩(wěn)定的大前提下，對(duì)人地矛盾突出的個(gè)別農(nóng)戶進(jìn)行小范圍的承包地調(diào)整。三年一小調(diào)，五年一大調(diào)即按照某一規(guī)定年限，對(duì)承包地進(jìn)行重新分配，土地的承包期限極不穩(wěn)定。

整理相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外有較多學(xué)者針對(duì)土地承包權(quán)調(diào)整制度進(jìn)行了研究，而且對(duì)調(diào)整方式存在較多分歧，但基于農(nóng)戶生計(jì)資本對(duì)不同土地承包權(quán)調(diào)整方式的實(shí)證對(duì)比研究還相對(duì)缺乏。目前，對(duì)于土地承包權(quán)調(diào)整方式的研究主要為論述各種調(diào)整方式的優(yōu)劣及思考[9-10]，或是基于土地承包權(quán)調(diào)整對(duì)農(nóng)戶的意愿與態(tài)度研究[11-13]，對(duì)于生計(jì)資本也較少有土地承包權(quán)調(diào)整方面的研究。

農(nóng)戶作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)最直接的微觀主體，土地承包權(quán)的調(diào)整方式與其有著極為緊密的聯(lián)系。江西省作為中國(guó)傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)大省，農(nóng)業(yè)范圍廣，農(nóng)業(yè)人口多，實(shí)證結(jié)果具有代表性。剖析影響農(nóng)戶土地承包權(quán)調(diào)整方式認(rèn)可度的關(guān)鍵因素，以期為有針對(duì)性的制定土地承包權(quán)調(diào)整方式引導(dǎo)政策，為各地制定適宜的土地承包權(quán)調(diào)整制度提供現(xiàn)實(shí)參考依據(jù)。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)源于2019年1—4月和7—8月開(kāi)展的專題調(diào)研。結(jié)合江西省主要地形區(qū)特征，采用分層抽樣和隨機(jī)抽樣相結(jié)合的方法，分別在29個(gè)縣（區(qū)）選取調(diào)查樣本農(nóng)戶。共發(fā)放問(wèn)卷560份，剔除數(shù)據(jù)缺失和無(wú)效問(wèn)卷，得到實(shí)際有效問(wèn)卷510份，問(wèn)卷有效率為95.15%。其中，使用“增人不增地，減人不減地”、“大穩(wěn)定，小調(diào)整”和“三年一小調(diào)，五年一大調(diào)”等3種土地承包權(quán)方式的農(nóng)戶問(wèn)卷數(shù)分別為237、177、96份。問(wèn)卷主要內(nèi)容分為農(nóng)戶基本信息（性別、年齡、文化程度等）、耕地條件與利用現(xiàn)狀（承包地面積、塊數(shù)、灌溉水源等）以及農(nóng)戶對(duì)承包地的認(rèn)識(shí)和看法（法律政策了解、耕地期望、滿意度等）3部分。

通過(guò)對(duì)問(wèn)卷分析發(fā)現(xiàn)：受訪農(nóng)戶84.12%為男性，平均年齡為53.278歲，40～60歲農(nóng)戶占樣本農(nóng)戶的68.63%；受訪農(nóng)戶的文化程度均值為1.780，主要集中在小學(xué)及以下和初中學(xué)歷；家庭總?cè)藬?shù)均值為5.055人，以中等家庭規(guī)模為主；家庭年收入均值為8.024萬(wàn)元，收入水平總體偏低。綜上所述，樣本農(nóng)戶的主要基本特征為以男性為主、年齡偏大、文化程度較低、中等家庭規(guī)模、家庭收入偏低，基本符合中國(guó)農(nóng)戶的一般特征，具有一定的代表性，詳見(jiàn)表1。

表1 樣本農(nóng)戶基本特征

1.2 研究方法

1.2.1 生計(jì)資本指標(biāo)選取 根據(jù)英國(guó)國(guó)際發(fā)展署(DFID)提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架，將生計(jì)資本分類為人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會(huì)資本[14]。參考國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)生計(jì)資本的量化指標(biāo)體系研究成果[15-17]，結(jié)合江西省調(diào)研區(qū)域的自然條件、社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r以及問(wèn)卷數(shù)據(jù)的可獲取性等，對(duì)生計(jì)資本指標(biāo)進(jìn)行選取并量化賦值以形成農(nóng)戶生計(jì)資本量化指標(biāo)體系，以期更加真實(shí)、準(zhǔn)確地測(cè)量研究區(qū)生計(jì)資本狀況。各項(xiàng)指標(biāo)具體測(cè)算方式與賦值見(jiàn)表2。

表2 農(nóng)戶生計(jì)資本量化指標(biāo)體系、權(quán)重及賦值

1.2.2 生計(jì)資本測(cè)算方法 為克服人為確定權(quán)重所存在的主觀性，采用熵值法確定指標(biāo)權(quán)重。首先對(duì)農(nóng)戶的生計(jì)資本指標(biāo)賦值數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱標(biāo)準(zhǔn)化處理，消除各個(gè)變量之間的量綱的影響，使處理后的數(shù)據(jù)落在[0,1]范圍內(nèi)。采用極差標(biāo)準(zhǔn)化法對(duì)原始數(shù)據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行處理，公式如式(1)所示。

式(1)中：Xij是第i個(gè)樣本的第j項(xiàng)測(cè)量指標(biāo)的樣本值；X'ij是第i個(gè)樣本的第j項(xiàng)測(cè)量指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值；minXij是測(cè)量指標(biāo)的最小值；maxXij是測(cè)量指標(biāo)的最大值。

其次，為進(jìn)一步消除零值對(duì)之后取對(duì)數(shù)計(jì)算時(shí)造成的影響，將無(wú)量綱化后的指標(biāo)全部向右平移一個(gè)最小單位，即加上0.0001，以此滿足運(yùn)算要求。

熵值法計(jì)算各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重的步驟公式如(2)～(6)所示。

計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)下，第i個(gè)農(nóng)戶的特征比重或貢獻(xiàn)度Pij，如式(2)所示。

計(jì)算農(nóng)戶生計(jì)資本LC，如式(6)所示。

式中LC為生計(jì)資本指數(shù)，是研究區(qū)樣本農(nóng)戶均值。

1.2.3 農(nóng)戶土地承包權(quán)調(diào)整方式認(rèn)可度測(cè)算方式 參考相關(guān)研究成果[18-20]，綜合考慮土地承包權(quán)調(diào)整方式對(duì)農(nóng)戶帶來(lái)的影響與數(shù)據(jù)可得性，本研究所指農(nóng)戶調(diào)整方式認(rèn)可度是農(nóng)戶基于三類調(diào)整方式帶來(lái)的利益與權(quán)益的切身感受，包括“滿意度感知”和“公平性感知”兩個(gè)部分。根據(jù)問(wèn)卷中設(shè)置的問(wèn)題“您對(duì)您村實(shí)行的承包地調(diào)整方式滿意嗎？”以及“您認(rèn)為您村的土地承包權(quán)調(diào)整方式公平嗎”兩個(gè)問(wèn)題。選項(xiàng)參考李克特量表(Likert Scale)采取五分變量形式進(jìn)行賦值，即不滿意賦值1分、不太滿意賦值2分、滿意賦值3分、比較滿意賦值4分和很滿意賦值5分，公平性賦值同上。二者相加得到的認(rèn)可度數(shù)值，總分值為2～10，將認(rèn)可度總分值在2～4分設(shè)定為低認(rèn)可度賦值為1，5～7分設(shè)定為中認(rèn)可度賦值為2，8～10分設(shè)定為高認(rèn)可度賦值為3。

1.2.4 模型構(gòu)建 本研究的因變量農(nóng)戶土地承包權(quán)調(diào)整方式認(rèn)可度類型取值為1、2、3，是3個(gè)有次序關(guān)系、存在等級(jí)和程度差異的值，屬于典型的有序分類變量，有序多分類Logistic模型不要求變量滿足正態(tài)分布或等方差性，適用于研究多分類因變量與影響因素之間的關(guān)系，因此采用有序多分類的Logistic模型進(jìn)行回歸研究。公式如(7)所示。

其中：y表示調(diào)整方式認(rèn)可度類型，給各認(rèn)可度y賦值j(j=1，2，3)；y=1代表低認(rèn)可度，y=2代表中認(rèn)可度，y=3代表高認(rèn)可度；Xi表示影響認(rèn)可度的第i個(gè)因素。建立累計(jì)Logit模型，如式(8)所示。

其中：Pj是農(nóng)戶處于某一認(rèn)可度類型的概率，Pj=P(y=j)，j=1，2，3；自變量(X1，X2，...，Xi)表示農(nóng)戶各項(xiàng)生計(jì)資本；αj是模型的截距；β是一組與x對(duì)應(yīng)的回歸系數(shù)。在得到αj和β的參數(shù)估計(jì)后，某種特定情況（如y=j）發(fā)生的概率就可以通過(guò)以下等式得到式(9)。

2 結(jié)果與分析

2.1 農(nóng)戶生計(jì)資本指數(shù)總值評(píng)價(jià)結(jié)果

2.1.1 農(nóng)戶生計(jì)資本總分值評(píng)價(jià) 結(jié)果顯示（圖1），樣本農(nóng)戶五類資本總體分值都不高，且各項(xiàng)生計(jì)資本之間存在一定的差異性。其中農(nóng)戶的社會(huì)資本指數(shù)最高，村干部工作屬性，經(jīng)常參加村中會(huì)議討論都會(huì)使得與其他村民的聯(lián)系加深。當(dāng)前農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的對(duì)象大致有4種類型：農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)、農(nóng)戶之間、農(nóng)戶與種田大戶以及其他方式，這些方式都需要與他人進(jìn)行交往，增加與社會(huì)的接觸[21]。人力資本指數(shù)僅次于社會(huì)資本，表明大部分受訪農(nóng)戶家人健康狀況較好。物質(zhì)資本在5種資本類型中處于中間水平，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，農(nóng)村小轎車和貨車的擁有率逐漸上升，能直接影響農(nóng)戶物質(zhì)資本的大小。金融資本和自然資本的分值較低，反映出大部分農(nóng)戶家庭年收入還處于較低水平且貸款存在難度。在調(diào)研時(shí)了解到農(nóng)戶主要是向農(nóng)村信用社進(jìn)行借貸，但機(jī)構(gòu)單一、手續(xù)繁雜以及金額較低等問(wèn)題影響了農(nóng)戶的借貸積極性。自然資本在所有資本中分值最低，原因可能是農(nóng)村大量青壯年向城市流出，常住人口減少且年齡較大，最終導(dǎo)致撂荒現(xiàn)象。

圖1 樣本農(nóng)戶生計(jì)資本總分值

2.1.2 不同調(diào)整方式農(nóng)戶生計(jì)資本指數(shù)評(píng)價(jià) 在使用熵值權(quán)重法確定生計(jì)資本權(quán)重的基礎(chǔ)上，對(duì)使用不同調(diào)整方式農(nóng)戶的各項(xiàng)生計(jì)資本指數(shù)進(jìn)行計(jì)算，不同調(diào)整類型農(nóng)戶的生計(jì)資本指數(shù)既有相似性也具有異質(zhì)性特征（圖2）。3種調(diào)整類型農(nóng)戶生計(jì)資本總指數(shù)及各項(xiàng)指數(shù)均存在差異，同時(shí)3種調(diào)整方式農(nóng)戶所擁有最豐富的生計(jì)資本都是社會(huì)資本，最稀缺的也都是自然資本，且不同調(diào)整類型農(nóng)戶的各種生計(jì)資本指數(shù)排序都與樣本農(nóng)戶生計(jì)資本總分值排序保持一致。

圖2 不同土地承包權(quán)調(diào)整方式農(nóng)戶的生計(jì)資本

從五大生計(jì)資本來(lái)看，各調(diào)整方式農(nóng)戶的五大生計(jì)資本指數(shù)都是按照自然資本、金融資本、物質(zhì)資本、人力資本以及社會(huì)資本依次增加。其原因可能是中國(guó)人多地少的基本國(guó)情導(dǎo)致農(nóng)戶承包土地面積都不大，以及隨著經(jīng)濟(jì)、城市化發(fā)展使得農(nóng)村大部分勞動(dòng)力都流向城市，自留實(shí)際耕種耕地面積都偏低。社會(huì)資本是有助于行動(dòng)者獲得現(xiàn)實(shí)或潛在社會(huì)資源的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，是無(wú)形的資本。中國(guó)是典型人情社會(huì)（關(guān)系社會(huì)）[22]，在農(nóng)村地區(qū)這一特征更是明顯。農(nóng)戶以血緣或地緣關(guān)系為媒介，以自身為中心構(gòu)建起家族和社會(huì)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。農(nóng)戶作為理性人，以利益最大化為目的，其個(gè)人和家庭的行為與態(tài)度都受到社會(huì)資本的影響。

2.2 生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶調(diào)整方式認(rèn)可度的影響

為了保證模型的穩(wěn)定性與準(zhǔn)確性，使結(jié)果真實(shí)有效，在進(jìn)行有序多分類Logistic模型的實(shí)證分析前，對(duì)各變量的多重共線性進(jìn)行了檢驗(yàn)。根據(jù)相關(guān)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，如果同時(shí)滿足容忍度(Tolerance)＞0.1和方差膨脹因子(VIF)＜10則說(shuō)明變量間不存在嚴(yán)重的多重共線性問(wèn)題。運(yùn)行結(jié)果顯示：0.785＜Tolerance＜0.952、1.05＜VIF＜1.27，均在合理范圍內(nèi)，各變量之間不存在嚴(yán)重的多重共線問(wèn)題。實(shí)證結(jié)果如表3所示，模型較為穩(wěn)定且整體擬合效果較好。

表3 農(nóng)戶認(rèn)可度的模型回歸結(jié)果

（1）人力資本。文化程度對(duì)3種調(diào)整方式整體、“增人不增地，減人不減地”和“大穩(wěn)定，小調(diào)整”都呈顯著負(fù)向影響。文化程度越高，接觸外界相關(guān)信息較多，對(duì)于土地調(diào)整過(guò)程中存在的問(wèn)題具有更廣的認(rèn)識(shí)，從而導(dǎo)致對(duì)土地調(diào)整的負(fù)面態(tài)度；是否有非農(nóng)技能對(duì)三種調(diào)整方式整體、“增人不增地，減人不減地”和“三年一小調(diào)，五年一大調(diào)”都呈顯著負(fù)向影響。沒(méi)有非農(nóng)技能的農(nóng)戶對(duì)土地的依賴度更高、抗風(fēng)險(xiǎn)性也更低，土地調(diào)整是對(duì)其原有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)狀態(tài)的打破，易使農(nóng)戶對(duì)土地調(diào)整的認(rèn)可度降低；家人健康狀況對(duì)3種調(diào)整方式整體、“增人不增地，減人不減地”和“三年一小調(diào)，五年一大調(diào)”都呈顯著正向影響。家人的健康與否對(duì)農(nóng)戶的心理狀態(tài)具有極大的影響力，家人健康狀況良好，農(nóng)戶對(duì)于土地調(diào)整的看法也會(huì)傾向于正面。

（2）自然資本。承包地面積對(duì)3種調(diào)整方式整體在10%水平上呈正向影響。承包地面積越多，農(nóng)戶對(duì)土地承包權(quán)調(diào)整的認(rèn)可度越高?？傮w上來(lái)說(shuō)，對(duì)于承包地面積多的農(nóng)戶，土地調(diào)整能幫助其整合土地、降低耕作難度等，利大于弊，因此承包地面積大的農(nóng)戶認(rèn)可度較高。

（3）物質(zhì)資本。貨車數(shù)量對(duì)3種調(diào)整方式整體在10%水平上呈負(fù)向影響。貨車數(shù)量越多，農(nóng)戶對(duì)土地承包權(quán)認(rèn)可度越低。貨車數(shù)量較多的農(nóng)戶絕大部分都不在村中務(wù)農(nóng)，土地承包權(quán)調(diào)整易損害其原有土地權(quán)益，使得其對(duì)土地調(diào)整的認(rèn)可度降低。

（4）金融資本。家庭年收入對(duì)3種調(diào)整方式整體、“增人不增地，減人不減地”和“大穩(wěn)定，小調(diào)整”都呈顯著正向影響，農(nóng)戶土地承包權(quán)調(diào)整認(rèn)可度隨著家庭年收入的增加而提高。家庭年收入越高的農(nóng)戶，通常非農(nóng)收入也更高，對(duì)于農(nóng)業(yè)的依賴性更低，因此對(duì)土地承包權(quán)調(diào)整持較為正面的態(tài)度。貸款難度對(duì)“增人不增地，減人不減地”在1%水平呈負(fù)向影響，對(duì)“大穩(wěn)定，小調(diào)整”在5%水平呈正向影響。土地調(diào)整方式的選擇通常是以鄉(xiāng)村為單位，不同市、縣、鄉(xiāng)村的貸款條件和難度存在著較大的差異，因此貸款難度會(huì)對(duì)土地調(diào)整方式認(rèn)可度產(chǎn)生相反的影響。

（5）社會(huì)資本。是否有村干部對(duì)“三年一小調(diào)，五年一大調(diào)”在5%水平上呈正向影響，家中有村干部的農(nóng)戶對(duì)土地調(diào)整認(rèn)可度更高。家中有干部，對(duì)村中現(xiàn)狀會(huì)有更深的認(rèn)識(shí)，對(duì)村里實(shí)行的政策也會(huì)有更高的接受度。是否經(jīng)常參加村會(huì)議對(duì)3種調(diào)整方式整體、“大穩(wěn)定，小調(diào)整”和“三年一小調(diào)，五年一大調(diào)”都呈顯著負(fù)向影響。經(jīng)常參加村中會(huì)議的人對(duì)村莊事務(wù)的參與感和責(zé)任感更強(qiáng)，對(duì)于村里實(shí)行的調(diào)整方式會(huì)有更多角度的看法，也就容易產(chǎn)生不同的看法而降低認(rèn)可度。

3 結(jié)論與建議

本研究利用江西省510份農(nóng)村土地承包權(quán)調(diào)整方式調(diào)研問(wèn)卷數(shù)據(jù)，全面分析了不同土地承包權(quán)調(diào)整方式農(nóng)戶的基本特征和各項(xiàng)生計(jì)資本指數(shù)，在英國(guó)DFID提出的可持續(xù)生計(jì)框架基礎(chǔ)上，構(gòu)建了農(nóng)戶土地承包權(quán)調(diào)整方式認(rèn)可度的理論框架，根據(jù)人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會(huì)資本等5個(gè)方面構(gòu)建了指標(biāo)體系，利用有序多分類Logistic模型，實(shí)證分析了影響不同土地承包權(quán)調(diào)整類型農(nóng)戶調(diào)整方式認(rèn)可度的因素。從結(jié)果可知5種生計(jì)資本都在一定方向和程度對(duì)農(nóng)戶土地承包權(quán)調(diào)整方式認(rèn)可度產(chǎn)生顯著影響。

基于上述研究結(jié)論，土地承包權(quán)調(diào)整方式認(rèn)可度的高低受到生計(jì)資本的影響，有限的生計(jì)資本并不利于農(nóng)戶土地承包權(quán)調(diào)整方式認(rèn)可度的提高，而認(rèn)可度的提高又與村莊實(shí)際環(huán)境與政策宣傳推廣力度有著密切關(guān)系，因此有必要發(fā)揮政府管理的主導(dǎo)作用，積極引導(dǎo)農(nóng)戶接受相關(guān)土地承包權(quán)調(diào)整政策。中國(guó)幅員遼闊，各區(qū)域自然環(huán)境、人文環(huán)境有著明顯的差異，不同村集體之間也存在著極大的差異，土地承包權(quán)調(diào)整方式的選擇應(yīng)有更多可能，應(yīng)該在國(guó)家實(shí)行穩(wěn)定的土地承包關(guān)系大方向的指引下，尊重村民意愿和村莊情況選擇更為適合的土地承包權(quán)調(diào)整方式。