地方科研院所戰(zhàn)略規(guī)劃編制研究

中圖分類號：D630.1DOI：10.16660/j.cnki.1674-098x.2204-5640-6972

作者簡介：霍一博（1987—），男，碩士，經(jīng)濟師，研究方向為科技管理、戰(zhàn)略規(guī)劃。

摘要：地方科研院所是推動我國科技創(chuàng)新的重要力量，其發(fā)展需要加強戰(zhàn)略統(tǒng)領(lǐng)和規(guī)劃引領(lǐng)。一般的戰(zhàn)略規(guī)劃編制多以企業(yè)為研究對象，科研院所兼顧共性技術(shù)研究及成果工程化應(yīng)用技術(shù)開發(fā)，具有與企業(yè)或其他組織機構(gòu)不同的屬性特點。本文以一般戰(zhàn)略規(guī)劃編制的方法為基礎(chǔ)，分析總結(jié)地方科研院所的特點及規(guī)劃內(nèi)容重點，以Z研究所為例開展研究，梳理規(guī)劃編制方法與思路，進行地方科研院所戰(zhàn)略規(guī)劃編制的創(chuàng)新探索與實踐。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略規(guī)劃??地方科研院所??戰(zhàn)略目標體系??發(fā)展策略

Research on the Formulation of Strategic Planning for Local Scientific Research Institutes

——?Taking?Z Institute as an Example

HUO Yibo

（Institute of Intelligent Manufacturing， Guangdong Academy of Sciences/ Guangdong Provincial Key Laboratory of Modern Control Technology， Guangzhou， Guangdong Province， 510070?China）

Abstract： Local research institutes are an important force to promote scientific and technological innovation in China， and their development needs to strengthen strategic guidance. The general strategic planning is mainly based on enterprises. Scientific research institutes give consideration to generic technology research and engineering application technology development， which has different attributes and characteristics from enterprises or other organizations. Based on the general methods of strategic planning， this paper analyzes and summarizes the characteristics and planning contents of local scientific research institutions， takes Z Research Institute as an example， combs the planning methods and ideas， and carries out innovative exploration and practice of strategic planning of local scientific research institutions.

Key Words： Strategic planning; Local research institutes; Strategic target system; Development strategy

戰(zhàn)略規(guī)劃是為實現(xiàn)某種目標而制定的大規(guī)模、全方位的長期行動計劃^[1]。戰(zhàn)略規(guī)劃是分層次的，可以分為國家戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)或地區(qū)戰(zhàn)略、各機構(gòu)戰(zhàn)略。具體組織機構(gòu)的戰(zhàn)略規(guī)劃，需要根據(jù)環(huán)境情況，結(jié)合上層的規(guī)劃，制定適合自身發(fā)展的策略，從而形成核心競爭力。

科研院所是從事探索性、創(chuàng)造性科學研究活動的組織機構(gòu)，是培養(yǎng)高層次科技人才的基地，是國家實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要力量?？蒲性核仨殬淞?zhàn)略意識，加強戰(zhàn)略思維，制定和完善與國家、地區(qū)重大戰(zhàn)略相匹配的發(fā)展戰(zhàn)略，實施戰(zhàn)略管理，切實提高科技創(chuàng)新能力，在促進科研院所自身發(fā)展的同時，為地方和國家的宏觀決策提供咨詢建議和科學依據(jù)。

1地方科研院所戰(zhàn)略規(guī)劃編制的意義

地方科研院所是面向區(qū)域內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與未來產(chǎn)業(yè)科技需求，主要從事共性關(guān)鍵技術(shù)研究和應(yīng)用技術(shù)研究的綜合性研發(fā)機構(gòu)^[2]。地方科研院所與區(qū)域產(chǎn)業(yè)頻頻互動，既能整合創(chuàng)新資源開展技術(shù)研發(fā)，又能通過“四技”收入實現(xiàn)經(jīng)濟效益，服務(wù)國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場。開展戰(zhàn)略規(guī)劃編制，對科研院所自身實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展及促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展具有重要意義。

1.1 有利于應(yīng)對未來發(fā)展新形勢

習近平主席指出要加快建設(shè)科技強國，實現(xiàn)高水平科技自立自強。我國已成為全球具有重要影響力的科技大國，部分西方發(fā)達國家打壓我國高科技發(fā)展^[3]，國家科技政策逐步加強對基礎(chǔ)研究的支持力度，國內(nèi)各地區(qū)均開展基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的統(tǒng)籌布局。面對科技創(chuàng)新的新階段及新形勢，地方科研院所需要提前做好宏觀細密的規(guī)劃，制定發(fā)展策略，在競爭中謀先機、求發(fā)展。

1.2 有助于聚焦聚力高質(zhì)量發(fā)展

地方科研院所既要在專業(yè)領(lǐng)域組織開展前瞻性、戰(zhàn)略性研究，又要面向市場開展成果工程化應(yīng)用，解決生存問題，因此其發(fā)展目標具有多重性。制定以科研為基礎(chǔ)，兼顧市場化運作的一體化發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)科研目標與經(jīng)濟目標的平衡，有助于地方科研院所明晰功能定位，聚焦主業(yè)，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

2地方科研院所戰(zhàn)略規(guī)劃編制要點分析

2.1 地方科研院所的特點

地方科研院所既產(chǎn)出知識產(chǎn)權(quán)等創(chuàng)新成果，也產(chǎn)出工程樣機、試制品等應(yīng)用型成果，在科技創(chuàng)新體系中，銜接基礎(chǔ)研究與成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，是不同于企業(yè)的創(chuàng)新組織機構(gòu)。

2.1.1 服務(wù)區(qū)域科技創(chuàng)新

科研院所的工作涉及基礎(chǔ)研究、知識和技術(shù)應(yīng)用驗證、成果轉(zhuǎn)化，在創(chuàng)新鏈條中起到“承上啟下”的作用。創(chuàng)新的原始驅(qū)動力，來源于產(chǎn)業(yè)痛點。地方科研院所靠近市場，能夠第一時間獲悉產(chǎn)業(yè)的需求，并在區(qū)域內(nèi)與企業(yè)、政府保持互動，在科技政策的支持下，實施技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。

2.1.2 承擔基礎(chǔ)研究與行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)

科技是國家強盛之基，而基礎(chǔ)研究是所有技術(shù)問題的總機關(guān)^[4]。基礎(chǔ)研究揭示自然規(guī)律，獲取新原理，是一種公共產(chǎn)品，通常由公益機構(gòu)承擔。政府部門在加強“0到1”原創(chuàng)性突破的工作方案中指出，支持高校、科研院所自主布局基礎(chǔ)研究^[5]。企業(yè)需要支撐產(chǎn)品體系的技術(shù)平臺，但因為成本原因，通常難以搭建。對于行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)，地方科研院所具有人力、研究基礎(chǔ)等優(yōu)勢，可以從市場需求、降本增效等角度出發(fā)，著眼于應(yīng)用技術(shù)的創(chuàng)新開發(fā)研究，建設(shè)成為行業(yè)共性技術(shù)的支撐平臺。地方科研院所需要聚焦區(qū)域重點產(chǎn)業(yè)，突破共性關(guān)鍵技術(shù)，支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

2.1.3 聚集高端智力資源

人才是科研工作的核心，其中博士人員是研發(fā)活動的骨干力量?？蒲性核ǔ碛幸欢〝?shù)量的博士，有研究顯示40歲以下高成長性青年博士科技人才，任職于科研院所的占比為20%，遠高于企業(yè)的0.3%^[6]?？蒲性核奂瘜I(yè)領(lǐng)域的高學歷、高職稱人才，通過人才資源投入，開展研發(fā)創(chuàng)新活動，進而創(chuàng)造價值。因此，聚集高端智力資源是科研院的特征，也是形成核心競爭力的基礎(chǔ)^[7]。

2.1.4 布局創(chuàng)新平臺建設(shè)

創(chuàng)新平臺是整合創(chuàng)新資源開展技術(shù)攻關(guān)與成果工程化應(yīng)用的重要條件。邸月寶等研究指出我國主要科技平臺75.5%集中在高校和科研院所^[8]。地方科研院所作為區(qū)域科技創(chuàng)新的中堅力量，除建有國家級、省級實驗室或工程中心一類的科技創(chuàng)新平臺，還建有行業(yè)服務(wù)平臺，如具備資質(zhì)的檢測機構(gòu)、標委會、學會協(xié)會等，為行業(yè)技術(shù)發(fā)展提供有力支撐。同時，為增強與區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新，地方科研院所通常與企業(yè)建有聯(lián)合創(chuàng)新平臺，實現(xiàn)研發(fā)與需求的緊密對接。

2.2地方科研院所戰(zhàn)略規(guī)劃編制重點內(nèi)容

地方科研院所戰(zhàn)略規(guī)劃的編制需要結(jié)合機構(gòu)特點，以及其所屬的技術(shù)領(lǐng)域和服務(wù)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際狀況，統(tǒng)籌考慮，匹配設(shè)計。戰(zhàn)略規(guī)劃編制重點內(nèi)容如下。

2.2.1 統(tǒng)籌布局學科規(guī)劃

地方科研院所的戰(zhàn)略規(guī)劃需以科技為引領(lǐng)，是一定時期的科技發(fā)展方向與學科建設(shè)規(guī)劃。規(guī)劃的編制需要圍繞國家發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合區(qū)域產(chǎn)業(yè)需求為導向，發(fā)揮科研院所相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)優(yōu)勢，準確把握創(chuàng)新方向與重點，需要注重與新興技術(shù)的融合和發(fā)展，開展學科布局。

長期穩(wěn)定的學科方向是研究所的壓艙石。學科建設(shè)包括基礎(chǔ)研究能力、縱向重大項目的承擔能力、企業(yè)委托開發(fā)的承接能力、科技領(lǐng)軍人才、成果孵化能力等多個因素。在規(guī)劃編制中，需要深入分析所布局學科的核心競爭力，梳理出學科的發(fā)展鏈條，圍繞科研與市場化目標，均衡部署共性技術(shù)與工程化應(yīng)用技術(shù)重點攻關(guān)任務(wù)，并逐步聚焦和優(yōu)化。

2.2.2 建設(shè)高端人才隊伍

地方科研院所需要打造成為人才高地，聚集智力資源。人才與科研院所技術(shù)水平是相互促進的關(guān)系，人才隊伍建設(shè)應(yīng)圍繞戰(zhàn)略規(guī)劃目標與學科布局，靶向引才，按照“高端引領(lǐng)、重點培養(yǎng)”的人才培養(yǎng)原則，推進人才隊伍建設(shè)，形成以學術(shù)帶頭人領(lǐng)銜、學歷分布合理、結(jié)構(gòu)科學均衡的人才隊伍，培育核心競爭力。

在學術(shù)帶頭人方面，需要與學科方向結(jié)合，理想狀態(tài)是實現(xiàn)各學科方向均有全職帶頭人領(lǐng)銜的布局，可規(guī)劃柔性引進領(lǐng)軍人才作為過渡。學歷分布方面，在大力引進博士科研人員的同時，需要注重調(diào)節(jié)博士與碩士的比例，例如形成博士與碩士比例1：2的配置，從而使研發(fā)小組內(nèi)的科研人員各司其職，合理投入人才資源，發(fā)揮最大的產(chǎn)出效應(yīng)。

2.2.3 形成科研與成果轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)

地方科研院所集眾多技術(shù)成果于一身，且了解市場動態(tài)與需求，是科技成果轉(zhuǎn)化的重要基地。在戰(zhàn)略規(guī)劃的策略及任務(wù)中，科研院所應(yīng)當發(fā)揮學科交叉、人才豐富、設(shè)施完善的優(yōu)勢，建設(shè)區(qū)域服務(wù)平臺，緊密聯(lián)系企業(yè)，凝練技術(shù)需求，增強研究所成果轉(zhuǎn)化和服務(wù)支持能力，助推區(qū)域科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

在產(chǎn)出目標中，需要注重科研與產(chǎn)業(yè)的融合創(chuàng)新，如規(guī)劃與重點企業(yè)搭建聯(lián)合創(chuàng)新平臺，加強“四技”服務(wù);圍繞傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級，開展重點應(yīng)用工程示范等。使地方科研院所形成“科研培育重大成果，成果轉(zhuǎn)化反哺科研”的良性循環(huán)。

3 戰(zhàn)略規(guī)劃編制的流程和方法

3.1一般戰(zhàn)略規(guī)劃的編制

戰(zhàn)略規(guī)劃是組織機構(gòu)未來3～5年發(fā)展方向和目標的指引，是自身生存和發(fā)展的系統(tǒng)性思考，具有系統(tǒng)性、前瞻性、全局性等特征^[9]，主要內(nèi)容集中在定方向、定目標、調(diào)機制、定任務(wù)等方面^[10]。

規(guī)劃編制的主要步驟包括：（1）總結(jié)發(fā)展現(xiàn)狀與問題;（2）運用工具分析內(nèi)外部環(huán)境;（3）確定愿景、定位與戰(zhàn)略目標;（4）制訂策略及業(yè)務(wù)發(fā)展方案;（5）明確保障措施^[11]。

3.2分析工具的使用

戰(zhàn)略分析工具是戰(zhàn)略制定及管理中常用的分析方法。戰(zhàn)略分析的目的是通過一定的手段和方法從復(fù)雜的信息與線索中，清理出重點影響機構(gòu)戰(zhàn)略形成的因素，以便于下一步的戰(zhàn)略選擇和制定。常用的環(huán)境分析工具有PEST分析（宏觀環(huán)境因素分析）、波特五力模型（行業(yè)環(huán)境分析）、價值鏈分析（內(nèi)部能力分析）等。常用的戰(zhàn)略選擇工具有SWOT分析（內(nèi)外部因素匹配組合，得出一系列可選擇的戰(zhàn)略）、波士頓矩陣（產(chǎn)品組合選擇）、GE矩陣（產(chǎn)品發(fā)展策略選擇）等。

3.3地方科研院所戰(zhàn)略規(guī)劃的編制方法分析

地方科研院所是以科技為引領(lǐng)，具有外部性經(jīng)濟特征的組織機構(gòu)^[12]，與以盈利為目的的企業(yè)不同。因此，在環(huán)境分析、目標確定、策略與任務(wù)制定等方面，科研院所的戰(zhàn)略規(guī)劃編制可在一般戰(zhàn)略規(guī)劃的基礎(chǔ)上，做一定針對性的調(diào)整。

（1）在外部環(huán)境的分析中，依靠知識積累進行創(chuàng)新產(chǎn)出且具有經(jīng)濟外部性的地方科研院所，不適用企業(yè)的微觀行業(yè)競爭類分析，可參考宏觀的PEST模型，選取與地方科研院所發(fā)展緊密聯(lián)系的科技政策、行業(yè)環(huán)境、技術(shù)趨勢的3個層面環(huán)境因素進行分析，為戰(zhàn)略目標的提出及重點任務(wù)的部署提供依據(jù)。

（2）在戰(zhàn)略目標的制定中，既需要定性目標，也需要定量目標。定性目標著眼未來，具有挑戰(zhàn)性，需要經(jīng)過努力實現(xiàn);定量目標是發(fā)展的分項目標?？蒲性核募夹g(shù)創(chuàng)新與企業(yè)相比，具有更強的引領(lǐng)性與儲備性，其成果產(chǎn)出具有多樣性的特點，因此分項目標應(yīng)多元化設(shè)置，既反映技術(shù)水平，又反映發(fā)展質(zhì)量，還要與未來發(fā)展?jié)摿煦^。

（3）在策略與任務(wù)制定中，策略需要與定位相匹配，結(jié)合地方科研院所服務(wù)區(qū)域發(fā)展的特點，運用SWOT分析，選取能夠充分運用內(nèi)外部資源建立關(guān)聯(lián)優(yōu)勢的策略;任務(wù)需要與目標相匹配，地方科研院所以科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，需充分調(diào)研并結(jié)合選擇工具的思想，著重選擇性部署科技攻關(guān)任務(wù)，同時結(jié)合人才、平臺等特點，部署培育科研院所可持續(xù)發(fā)展能力的重點任務(wù)。

4 Z研究所“十四五”戰(zhàn)略規(guī)劃編制實例分析

4.1 Z研究所簡介

Z研究所是廣東省公益二類科研事業(yè)單位，圍繞中國制造2025國家戰(zhàn)略和“新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃”，開展聚焦社會和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，發(fā)展自動化、信息化、數(shù)字化、智能化的關(guān)鍵技術(shù)，提供科技支撐、成果轉(zhuǎn)化和公共科技服務(wù)，主要研究方向包括智能傳感與感知技術(shù)、機器人技術(shù)、數(shù)字化制造技術(shù)、激光增材制造技術(shù)、裝備可靠性技術(shù)，是廣東省智能制造領(lǐng)域的重要創(chuàng)新平臺。

4.2 戰(zhàn)略規(guī)劃編制架構(gòu)與思路

在“十四五”開局之年，Z研究所開展戰(zhàn)略規(guī)劃編制，旨在加強規(guī)劃引領(lǐng)，打造新型現(xiàn)代科研院所機制和管理能力，建立相對完善的成果轉(zhuǎn)化機制，獲得長期可持續(xù)發(fā)展能力，戰(zhàn)略規(guī)劃編制架構(gòu)與思路如圖1所示。

4.2.1 問題總結(jié)與環(huán)境分析

對“十三五”期間取得的成績進行總結(jié)，并進行內(nèi)部分析，總結(jié)發(fā)展中在學科布局、人才結(jié)構(gòu)、成果培育、產(chǎn)業(yè)服務(wù)能力、管理體系方面存在的問題。在外部環(huán)境方面，主要分析了科技政策導向、智能制造產(chǎn)業(yè)分布與趨勢、技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展趨勢，為戰(zhàn)略目標的形成提供要素。

4.2.2 明確發(fā)展定位與目標

結(jié)合地方科研院所服務(wù)區(qū)域科技創(chuàng)新的特點，Z研究所聚焦廣東省重點工作部署，以及面向廣東省二十大產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展需求，在“十四五”戰(zhàn)略規(guī)劃中，明確了研究所與區(qū)域發(fā)展深度融合，成為智能制造強力支撐機構(gòu)的定位;提出研究所在細分領(lǐng)域創(chuàng)新研究形成特色與影響力，并長期可持續(xù)發(fā)展的總體目標;同時制訂了可量化的分項目標，形成包括人才隊伍、科研項目承擔、創(chuàng)新成果產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化與服務(wù)、創(chuàng)新平臺建設(shè)的系統(tǒng)性目標體系。

4.2.3 制定策略及部署重點任務(wù)

圍繞定位，堅持目標導向，結(jié)合Z研究所的內(nèi)外部創(chuàng)新資源整合能力，制定以整合全產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)能力、融合學科建設(shè)與區(qū)域經(jīng)濟服務(wù)、結(jié)合優(yōu)勢機構(gòu)創(chuàng)新資源為主體思路的發(fā)展策略。

在任務(wù)部署方面，Z研究所以科技創(chuàng)新驅(qū)動為引領(lǐng)，按照學科研究領(lǐng)域與服務(wù)行業(yè)布局、共性與前瞻技術(shù)研究、工程化應(yīng)用關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的規(guī)劃鏈條，著重部署重點科技攻關(guān)任務(wù);堅持人才強所思想，結(jié)合學術(shù)帶頭人引進、人才結(jié)構(gòu)優(yōu)化、激勵機制優(yōu)化，部署人才隊伍建設(shè)重點任務(wù);以平臺為創(chuàng)新及服務(wù)能力提升的抓手，部署全面推進科研平臺、區(qū)域服務(wù)平臺、行業(yè)服務(wù)平臺、國際合作平臺建設(shè)的重點任務(wù);面向產(chǎn)業(yè)需求，結(jié)合企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新平臺、重點工程示范等成果轉(zhuǎn)化措施，部署企業(yè)服務(wù)能力提升重點任務(wù)。

4.2.4 明確保障措施與形成階段任務(wù)清單

在加強文化建設(shè)及優(yōu)化管理體系方面完善條件保障，確保重點任務(wù)的實施。形成具有階段目標及時間節(jié)點的任務(wù)清單，在戰(zhàn)略執(zhí)行管理中實施動態(tài)監(jiān)控，開展評估評價。

5 結(jié)語

地方科研院所擁有豐富的智力資源、研發(fā)資源，積極推進產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展與進步，是不同于企業(yè)的科技創(chuàng)新機構(gòu)，其戰(zhàn)略規(guī)劃的制定需要以科技為引領(lǐng)，匹配發(fā)展情況進行設(shè)計。高質(zhì)量的戰(zhàn)略，應(yīng)不僅能清晰描繪出目標或愿景，還需能清楚認識當前的問題與挑戰(zhàn)，并為應(yīng)對挑戰(zhàn)提供策略與實施路徑。

本文分析了地方科研院所在區(qū)域融合、研發(fā)、人才、平臺方面的屬性特點，以Z研究所為例進行戰(zhàn)略規(guī)劃編制研究，強調(diào)將區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展與研究所戰(zhàn)略定位、目標相結(jié)合，并在學科布局與技術(shù)攻關(guān)、高端人才隊伍建設(shè)、提升企業(yè)服務(wù)能力方面重點規(guī)劃，形成“定位與策略相匹配，目標與任務(wù)相匹配”的戰(zhàn)略規(guī)劃。

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