基于EMS和雙控機(jī)制的企業(yè)環(huán)保管理研究

郭秉毅 夏濤 襲超 王志勇 王冰

(1.北京控制工程研究所 北京100190； 2.北京東方計(jì)量測試研究所 北京 100086；3.中國空間技術(shù)研究院 北京100190)

0 引言

近年來，國內(nèi)報(bào)道的各種因生產(chǎn)安全事故引發(fā)的重大突發(fā)環(huán)境事件凸顯了企業(yè)環(huán)境管理的歷史欠賬和能力不足的問題。新固廢法的修訂進(jìn)一步明確了企業(yè)的環(huán)保管理主體責(zé)任，企業(yè)及企業(yè)責(zé)任人的違法成本顯著提高，高代價(jià)的雙罰制處罰使企業(yè)必須重新審視粗放式管理，采取有力措施防范突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)。國家生態(tài)環(huán)境部的成立，標(biāo)志著國家對企業(yè)環(huán)境保護(hù)管理職能的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了監(jiān)督執(zhí)法，而企業(yè)成為了防范突發(fā)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的重要關(guān)鍵環(huán)節(jié)。誰產(chǎn)污誰首責(zé)，誰污染誰負(fù)責(zé)，誰產(chǎn)廢誰治理，企業(yè)責(zé)無旁貸。政府建立固體廢物排污許可制度，將固體廢物納入排污許可實(shí)施“一證式”管理，促進(jìn)落實(shí)產(chǎn)污企業(yè)主體責(zé)任。

1 環(huán)保管理能力建設(shè)現(xiàn)狀

在過去，企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益可能與環(huán)保社會效益相矛盾，企業(yè)不愿投入更多資源管理生態(tài)環(huán)境。企業(yè)環(huán)境管理現(xiàn)狀分析顯示[1]，企業(yè)對環(huán)境造成的污染和破壞，往往是由于企業(yè)環(huán)境管理不到位、對資源利用不夠合理充分所導(dǎo)致。企業(yè)環(huán)保管理能力不足是企業(yè)環(huán)保管理的重大風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)保管理專業(yè)性強(qiáng)，在日常環(huán)保管理中要有能力及時(shí)發(fā)現(xiàn)環(huán)保隱患和環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行有效的落實(shí)整改。若企業(yè)采取的環(huán)保管理方法不先進(jìn)、不系統(tǒng)、不健全，就不會有科學(xué)有效的管理機(jī)制，需將環(huán)保管理機(jī)制建立不到位作為重大環(huán)境隱患來看待。如何快速提升企業(yè)生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范和隱患治理能力，是當(dāng)前形勢下快速降低企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)的重要課題。

在企業(yè)環(huán)保能力建設(shè)方面，常見的對策有教育培訓(xùn)對策、環(huán)境管理與企業(yè)管理相結(jié)合對策、構(gòu)建綠色企業(yè)文化對策、改變落后經(jīng)濟(jì)增長模式對策、實(shí)施環(huán)境管理體系對策、推行清潔生產(chǎn)對策、加強(qiáng)政府監(jiān)管對策、社會監(jiān)督對策等[2]。本文認(rèn)為從體系角度面向風(fēng)險(xiǎn)和隱患，以目標(biāo)、過程、結(jié)果為導(dǎo)向，基于環(huán)境管理體系(EMS)和雙控機(jī)制的方法，能快速查找環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)和隱患，能推動企業(yè)環(huán)保管理能力和環(huán)保績效的快速提升。

2 企業(yè)環(huán)保管理能力策略

環(huán)保管理能力的快速提升必須面向風(fēng)險(xiǎn)和隱患。如何提升環(huán)保管理能力，可以從以下幾個(gè)方面拓展思路，結(jié)合工作實(shí)際不斷深入開展。

2.1 轉(zhuǎn)變環(huán)保管理理念

轉(zhuǎn)變企業(yè)環(huán)保管理理念，放棄“先污染后治理”的末端治理模式，采用“全壽命周期”的全程管理模式。對于企業(yè)管理人員而言，要弄清理順主體責(zé)任的新變化?，F(xiàn)行法律強(qiáng)化了企業(yè)各級環(huán)境責(zé)任，如企業(yè)的主體責(zé)任、企業(yè)法人的主體責(zé)任、企業(yè)環(huán)保管理人員的主體責(zé)任、相關(guān)業(yè)務(wù)管理人員的主體責(zé)任、直接作業(yè)人員的主體責(zé)任、相關(guān)方的主體責(zé)任等。企業(yè)需要從管理體制、管理機(jī)制、管理制度和應(yīng)急預(yù)案4個(gè)方面與政府環(huán)境管理要求進(jìn)行對接，建立健全相關(guān)流程，提升相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控能力。

2.2 夯實(shí)環(huán)保管理基礎(chǔ)能力

企業(yè)環(huán)境的日常管理是履行企業(yè)主體責(zé)任的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。環(huán)境的日常管理基礎(chǔ)能力可以通過開展EMS體系和風(fēng)險(xiǎn)隱患排查體系建立。從目標(biāo)職責(zé)、制度化管理、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場管理、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理及隱患排查治理、應(yīng)急管理和持續(xù)改進(jìn)等方面，全面完善體系化管理。厘清各級崗位職責(zé)，明確責(zé)任、權(quán)利，強(qiáng)化制度的建立健全和落實(shí)，明確環(huán)境污染作業(yè)單元，加強(qiáng)過程控制，杜絕人的環(huán)保違法行為。

2.3 提升環(huán)保管理核心能力

人的環(huán)保違法行為識別能力、物的環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)識別能力、生產(chǎn)和周邊環(huán)境的隱患識別治理能力、管理缺陷的發(fā)現(xiàn)能力、環(huán)保技術(shù)革新能力是實(shí)現(xiàn)企業(yè)環(huán)保管理能力建設(shè)的重點(diǎn)。其中，管理過程中以環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，以環(huán)境隱患排查治理為重點(diǎn)，開展雙重預(yù)防機(jī)制。環(huán)保管理必須全員參與，全過程、全員識別環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)，識別過程隱患，從全過程涉及的電氣、機(jī)械、易燃易爆設(shè)備、特種作業(yè)、化學(xué)品、靜電防護(hù)、輻射等各種環(huán)節(jié)識別相關(guān)業(yè)務(wù)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和隱患，采取有力措施防范、控制風(fēng)險(xiǎn)及治理隱患。

3 企業(yè)環(huán)保管理方法

環(huán)保管理有兩種方法：一種是末端治理，另一種是全過程全壽命周期控制。由于末端治理是針對已經(jīng)產(chǎn)生的污染物實(shí)施治理，往往處理污染的設(shè)施投資大、運(yùn)行費(fèi)用高、治理不徹底，如煙氣脫疏、除塵會產(chǎn)生大量廢渣，廢水集中處理會產(chǎn)生大量污泥等，不能實(shí)現(xiàn)資源的有效利用。末端治理使企業(yè)生產(chǎn)成本高、經(jīng)濟(jì)效益低，因此，真正解決污染問題需要實(shí)施全過程全壽命周期控制，減少污染的產(chǎn)生，從根本上解決環(huán)境問題。全過程全壽命周期控制的有效管理工具是體系。體系又稱系統(tǒng)，是相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素，要素有多有少，體系可大可小[3]。通過體系管理，可以實(shí)現(xiàn)全過程、全壽命周期、全員參與的“三全”管理模式，末端治理只是全過程管理的一個(gè)環(huán)節(jié)。在體系的基礎(chǔ)上提出一種雙基環(huán)保管理方法，即基于環(huán)境管理體系和基于風(fēng)險(xiǎn)與隱患排查治理雙控機(jī)制為核心的雙基環(huán)保管理方法，其優(yōu)點(diǎn)是全程受控、重點(diǎn)突出、源頭管控、主動作為。

環(huán)境管理體系(EMS)可以按照ISO14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)建立。我國環(huán)境管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)是GB/T 24001。環(huán)境管理體系可全面完整地覆蓋組織所有現(xiàn)場及活動，通過內(nèi)部審核開展自我檢查與評判，通過外部審核開展第三方檢查與評判，內(nèi)外審核判斷環(huán)境管理體系是否符合預(yù)定安排、是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求、是否得到了正確實(shí)施和保持，并將審核結(jié)果向最高管理者匯報(bào)。

風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制又稱為雙控機(jī)制。雙控機(jī)制是以風(fēng)險(xiǎn)和后果為導(dǎo)向建立的重要方法，強(qiáng)調(diào)關(guān)口前移，從突發(fā)環(huán)境事件[4]前移到突發(fā)環(huán)境事件隱患排查治理，并進(jìn)一步從突發(fā)環(huán)境事件隱患排查治理前移到突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)[2]排查管控。

環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)排查和隱患排查可采用“三化”方法開展，即排查流程化、流程結(jié)果表單化、表單載體信息化。以危害程度后果導(dǎo)向和全壽命周期、全過程、全員導(dǎo)向建立排查流程，以表格作為排查流程執(zhí)行的結(jié)果載體，以信息化作為表格化的工具。

風(fēng)險(xiǎn)排查要在隱患前，隱患排查要在事故前，才能防范事故的發(fā)生。其中，風(fēng)險(xiǎn)排查重在固有風(fēng)險(xiǎn)排查，隱患排查重在過程排查。

企業(yè)生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)排查主要對固有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查。固有風(fēng)險(xiǎn)來自于突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)，也來自于與風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)相關(guān)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)工藝單元。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)排查還應(yīng)對其導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)辨識和評價(jià)的方法很多，企業(yè)應(yīng)根據(jù)各自的實(shí)際情況選擇使用，以下是常用的幾種方法：①工作危害分析法(JHA)；②檢查表分析法(SCL)；③風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法(LS)；④作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法(LEC)；⑤風(fēng)險(xiǎn)程度分析法(MES)。風(fēng)險(xiǎn)一般分為4級，分別是重大風(fēng)險(xiǎn)(紅色風(fēng)險(xiǎn))、較大風(fēng)險(xiǎn)(橙色風(fēng)險(xiǎn))、一般風(fēng)險(xiǎn)(黃色風(fēng)險(xiǎn))和低風(fēng)險(xiǎn)(藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn))。風(fēng)險(xiǎn)分級管控是按照風(fēng)險(xiǎn)不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同管控層級的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。管理過程中可以推廣環(huán)保管理風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任區(qū)域劃分，對環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)單元按照風(fēng)險(xiǎn)等級劃分紅色責(zé)任區(qū)、橙色責(zé)任區(qū)、黃色責(zé)任區(qū)和藍(lán)色責(zé)任區(qū)，形成逐級負(fù)責(zé)制。

隱患排查從4個(gè)方面展開：①環(huán)保違法行為隱患排查；②突發(fā)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)和環(huán)保設(shè)施隱患排查；③環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元隱患排查；④管理缺陷隱患排查。根據(jù)可能造成的危害程度、治理難度及企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)等級，將隱患分為重大突發(fā)環(huán)境事件隱患(以下簡稱重大隱患)和一般突發(fā)環(huán)境事件隱患(以下簡稱一般隱患)。具有以下特征之一的可認(rèn)定為重大隱患，除此之外的隱患可認(rèn)定為一般隱患：①情況復(fù)雜，短期內(nèi)難以完成治理并可能造成環(huán)境危害的隱患；②可能產(chǎn)生較大環(huán)境危害的隱患，如可能造成有毒有害物質(zhì)進(jìn)入大氣、水、土壤等環(huán)境介質(zhì)次生較大以上突發(fā)環(huán)境事件的隱患。

企業(yè)應(yīng)根據(jù)前述關(guān)于重大隱患和一般隱患的分級原則、自身突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)等級等實(shí)際情況，制定本企業(yè)的隱患分級標(biāo)準(zhǔn)，若法律規(guī)定的環(huán)保違法行為對企業(yè)的聲譽(yù)和效益影響重大，企業(yè)在制定本單位隱患分級標(biāo)準(zhǔn)時(shí)可將其列為本企業(yè)重大隱患。另外，可以立即完成治理的隱患一般可不判定為重大隱患。

開展隱患排查時(shí)，重要的環(huán)保設(shè)施必須納入隱患排查范圍，如粉塵治理設(shè)施、廢氣治理設(shè)施、廢水治理設(shè)施、噪聲治理設(shè)施和放射性治理設(shè)施等。排查過程要關(guān)注環(huán)保設(shè)備的功能是否有效，如廢水沉淀槽、廢水中和槽、噪聲消聲器、放射屏蔽裝置等；還要排查跑冒滴漏、遺撒等破損隱患及環(huán)保設(shè)施人為停用隱患等。排查流程如圖1所示。

圖1 環(huán)境隱患排查流程

4 企業(yè)實(shí)施雙基環(huán)保管理案例和成效

企業(yè)采用雙基環(huán)保管理方法可以使企業(yè)環(huán)保管理的能力和水平快速獲得大幅提升。

某研究所根據(jù)企業(yè)實(shí)際，在企業(yè)內(nèi)部推廣環(huán)保管理雙基建設(shè)，首先按照EMS建立了覆蓋全流程、全員和全壽命周期的“三全”環(huán)保管理框架，其次按照雙控機(jī)制建立了風(fēng)險(xiǎn)和隱患的過程控制機(jī)制，防微杜漸，強(qiáng)化了風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患治理。

4.1 開展生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)排查

風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)固有風(fēng)險(xiǎn)排查情況如表1所示。

表1 風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)固有風(fēng)險(xiǎn)排查

工藝單元固有風(fēng)險(xiǎn)排查情況如表2所示。

表2 風(fēng)險(xiǎn)工藝單元固有風(fēng)險(xiǎn)排查

4.2 開展生態(tài)環(huán)境隱患排查

4.2.1 環(huán)保違法行為隱患排查

環(huán)保違法行為隱患可以按照與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的《中華人民共和國刑法》(以下簡稱《刑法》)、《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》(以下簡稱《固廢法》)等國家法律法規(guī)的規(guī)定建立排查流程。環(huán)保違法排查是企業(yè)履行生態(tài)環(huán)境保護(hù)主體責(zé)任的底線行動。從后果導(dǎo)向排查，可以逐級排查重大環(huán)境污染事故；從過程導(dǎo)向排查，可以全過程排查環(huán)保違法行為。不清楚環(huán)保違法的具體內(nèi)容，是企業(yè)的重大隱患。企業(yè)圍繞固廢開展的環(huán)保違法行為隱患排查實(shí)踐示例如表3所示。

表3 企業(yè)生態(tài)環(huán)境違法行為隱患排查

4.2.2 突發(fā)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)隱患排查

企業(yè)開展突發(fā)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)排查主要按照國家危廢名錄和突發(fā)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)清單開展，形成了企業(yè)的突發(fā)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)隱患排查治理清單，如表4所示。

表4 突發(fā)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)隱患排查治理清單

突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)隱患排查主要針對不相容風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)使用存儲和風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)應(yīng)急措施方面的隱患，如排查不相容風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)是否隔離存儲，風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)是否變質(zhì)，風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)突發(fā)環(huán)境事件是否存在次生災(zāi)害的隱患等。風(fēng)險(xiǎn)排查特別要圍繞突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)和臨界量清單、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元開展，還要考慮環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體的敏感度。

4.2.3 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元隱患排查

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元隱患排查主要針對環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元工藝隱患，包括生產(chǎn)、加工、使用或儲存裝置、設(shè)施的隱患，同時(shí)也要考慮場所的布局和周圍環(huán)境受體存在的隱患等。通過排查形成了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元隱患排查治理清單，如表5所示。

表5 突發(fā)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元隱患排查治理清單

4.2.4 管理缺陷隱患排查

管理隱患排查的重點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)控制措施的缺陷和應(yīng)急管理的缺陷，如表6所示。

表6 企業(yè)生態(tài)環(huán)境管理隱患排查

4.3 取得的成效

按照雙基方法提升管理能力后，企業(yè)環(huán)保管理取得的成效主要表現(xiàn)在：①防范政府監(jiān)督執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)能力提升；②梳理了法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)制度明令禁止的違法行為；③全面辨識了存在的環(huán)保違法行為的管理對象和過程；④按照后果辨識環(huán)保違法行為，識別風(fēng)險(xiǎn)不可接受的工作過程和區(qū)域，如危險(xiǎn)廢物貯存及裝卸過程、不同危廢不相容、標(biāo)識缺失和不正確等；⑤梳理建立了隱患排查和風(fēng)險(xiǎn)識別清單，按照作業(yè)區(qū)域識別風(fēng)險(xiǎn)不可接受的工作過程和區(qū)域；⑥逆向推導(dǎo)環(huán)保違法行為會造成的隱患或增加環(huán)保管理的風(fēng)險(xiǎn)。

從2019年至今，試點(diǎn)企業(yè)推廣雙基環(huán)保管理取得了良好的成效，企業(yè)在環(huán)保管理能力提升建設(shè)過程中取得了一系列成果，建立了環(huán)保違法行為清單和相應(yīng)制度，在企業(yè)運(yùn)行過程中可以全面規(guī)范約束科研生產(chǎn)現(xiàn)場和人員的作業(yè)活動，也糾正了許多常見的管理偏差。

(1)以往企業(yè)環(huán)保管理不受重視，或者口頭重視、心里藐視。通過梳理明確法定企業(yè)和企業(yè)各級人員的主體責(zé)任及環(huán)保違法行為的高額處罰，使包括企業(yè)法人在內(nèi)的各級人員提高了紅線意識和自覺執(zhí)行意識。

(2)以往現(xiàn)場檢查不全面、不系統(tǒng)，忽略了環(huán)境檢查內(nèi)容的設(shè)計(jì)。通過風(fēng)險(xiǎn)和隱患排查內(nèi)容的設(shè)計(jì)，明確了風(fēng)險(xiǎn)排查對象為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)，隱患排查對象為業(yè)務(wù)全過程的人、物、環(huán)境和管理，建立了隱患建檔編號和銷號制度，實(shí)現(xiàn)了有效的閉環(huán)管理。

(3)以往沒有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理區(qū)域，抓不住管理重點(diǎn)。通過建立作業(yè)區(qū)域環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分級，對紅色區(qū)域重點(diǎn)開展環(huán)境違法行為檢查、風(fēng)險(xiǎn)識別和隱患排查，加大處罰力度。

(4)雙基管理實(shí)施前，多數(shù)人員覺得環(huán)保管理和責(zé)任都是環(huán)保管理部門的；實(shí)施雙基管理后，相關(guān)人員明白了業(yè)務(wù)誰主管、環(huán)保誰負(fù)責(zé)，誰污染誰治理，誰污染處罰誰，真正做到了人人頭上有責(zé)任、個(gè)個(gè)肩上有指標(biāo)。

5 結(jié)語

企業(yè)普遍存在忽視環(huán)保管理能力建設(shè)的現(xiàn)象，環(huán)保管理效果不理想。面對潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患，必須采取高效、科學(xué)的管理方法，通過一系列閉環(huán)監(jiān)管，有效防范環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。通過建立以雙基方法為指導(dǎo)的環(huán)保管理能力體系，可以快速提升企業(yè)環(huán)保管理能力，取得良好的環(huán)保管理成效。管理過程以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，以隱患排查為重點(diǎn)，以EMS體系為紐帶，以企業(yè)各級人員主體責(zé)任為落腳點(diǎn)，全面防范企業(yè)面臨的日益凸顯的環(huán)保管理風(fēng)險(xiǎn)。