我國區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的分類測度和提升模式研究
——基于非期望產(chǎn)出的SBM-SupSBM模型

李 昊, 范德成, 張書華, 馬麗宏

(1.天津財(cái)經(jīng)大學(xué) 管理科學(xué)與工程學(xué)院,天津 300222; 2.哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,黑龍江 哈爾濱 150001; 3.黑龍江大學(xué) 化學(xué)化工與材料學(xué)院,黑龍江 哈爾濱 150001)

0 引言

近年來，環(huán)境空氣質(zhì)量問題已越來越引起人們的重視。根據(jù)生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的《2020中國環(huán)境狀況公報(bào)》，全國337個(gè)地級(jí)及以上城市中135個(gè)城市環(huán)境空氣質(zhì)量超標(biāo)，占40.1%，比上一年下降13.3%。盡管環(huán)境質(zhì)量有所上升，但仍需要采取措施應(yīng)對(duì)環(huán)境污染。環(huán)境污染在很大程度上來自于企業(yè)，因此企業(yè)綠色技術(shù)的發(fā)展是緩解環(huán)境污染問題的基本途徑[1]?！丁笆奈濉惫I(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃》提出全面提升綠色制造水平，強(qiáng)化科技創(chuàng)新對(duì)工業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型的支撐作用，實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新攻關(guān)行動(dòng)。綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅有助于企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，也有利于企業(yè)提升環(huán)境和生態(tài)效益[2]，從而提升企業(yè)社會(huì)責(zé)任。本文將首先構(gòu)建評(píng)價(jià)模型，對(duì)我國綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度，之后再進(jìn)一步分析影響綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升的因素。

1 文獻(xiàn)綜述

綠色創(chuàng)新的研究早在20世紀(jì)90年代就已經(jīng)開始[3]。綠色創(chuàng)新包括新技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)或商業(yè)模式，這些新技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)或商業(yè)模式對(duì)環(huán)境和社會(huì)有積極影響，或滿足客戶的需求，而且其有害影響比替代產(chǎn)品[4]。對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)方面，大體運(yùn)用的方法都是基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的效率評(píng)價(jià)法：聶名華和齊昊[5]運(yùn)用納入非期望產(chǎn)出的DEA-SBM模型測算了資源環(huán)境約束下中國工業(yè)企業(yè)的兩階段綠色創(chuàng)新效率；徐建中等人[6]采用超效率SBM-Undesirable模型測算行業(yè)綠色創(chuàng)新效率；Luo等人運(yùn)用Malmquist-DEA評(píng)價(jià)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率；梁中和昂昊[7]通過DEA-BCC模型、岳鴻飛[8]運(yùn)用SBM-DDF模型測算綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。

再次，對(duì)于促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升的因素方面。理論和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明技術(shù)進(jìn)步的方向受到市場和監(jiān)管激勵(lì)以及基于激勵(lì)的經(jīng)濟(jì)政策的影響[9]：Yu等人[10]認(rèn)為銷售商和創(chuàng)新者之間的研發(fā)(R&D)合作聯(lián)盟，能夠開發(fā)并將創(chuàng)新的綠色技術(shù)推向市場；Liu等人[11]認(rèn)為對(duì)外開放水平、新產(chǎn)品需求、金融要素市場的扭曲、政府支持等因素會(huì)影響綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，并運(yùn)用拉索回歸和分位數(shù)回歸法對(duì)影響因素進(jìn)行分析；Mensah等人[12]認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新效率的提升有極大的關(guān)系。Oltra和Jean檢驗(yàn)了環(huán)境和創(chuàng)新政策對(duì)技術(shù)體制和需求條件的影響，以及對(duì)法國汽車工業(yè)環(huán)境政策和創(chuàng)新政策的制約。

綜上所述，以往在綠色技術(shù)創(chuàng)新效率方面的研究在測度方法和影響因素方面對(duì)本文的開展提供了幫助?？紤]到評(píng)價(jià)方法的完善性，本文根據(jù)模型組合的思想，構(gòu)建SBM-SupSBM模型，并考慮非期望產(chǎn)出。之后，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)測度，將各省市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行歸類，并通過面板數(shù)據(jù)模型和嶺回歸模型對(duì)影響因素進(jìn)行分析。

2 理論分析和研究方法

2.1 非期望產(chǎn)出對(duì)效率的影響

Holger Scheel[13]最早對(duì)考慮非期望產(chǎn)出的效率分析方法進(jìn)行梳理，Koopmans最初通過加性逆(ADD)對(duì)非期望產(chǎn)出進(jìn)行函數(shù)改造，之后Ali &Seliford在此函數(shù)基礎(chǔ)上引入β標(biāo)量(TRβ)，使得非期望產(chǎn)出量化為正數(shù)；與此同時(shí)Golany & Poll通過乘法逆(MLT)方法對(duì)非期望產(chǎn)出進(jìn)行函數(shù)改造；F?re等人認(rèn)為非期望產(chǎn)出具有弱可處置性(WD)，通過改變技術(shù)集合對(duì)其進(jìn)行測算。經(jīng)過比較分析，Scheel發(fā)現(xiàn)這些方法得出的效率集合相同，但是效率數(shù)不同。之后，Lawrence M. Seiford[14]構(gòu)建了考慮非期望產(chǎn)出的DEA-BCC模型，利用線性單調(diào)遞減變換對(duì)非期望輸出進(jìn)行處理。F?re et al.對(duì)該方法進(jìn)行評(píng)論，認(rèn)為這種模型計(jì)算出來增加非期望產(chǎn)出和投入會(huì)提高效率，但是這樣顯然不可取，因此提出建立聯(lián)合環(huán)境技術(shù)模型，并從增加良好產(chǎn)出和減少不良產(chǎn)出的角度衡量績效，之后這種方法被普遍使用。我國學(xué)者郭貫成通過生產(chǎn)可能性邊界理論分析非期望產(chǎn)出通過外部效應(yīng)對(duì)效率的影響[15]。

2.2 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升的理論假設(shè)

對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升，大量國內(nèi)外文獻(xiàn)對(duì)此展開的研究，本文將企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)外部兩方面進(jìn)行闡述：

2.2.1 企業(yè)內(nèi)部

企業(yè)是推動(dòng)工業(yè)綠色發(fā)展效率提升的主力軍。Klewitz & Hansen[16]提出企業(yè)生產(chǎn)過程、組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品創(chuàng)新是綠色技術(shù)創(chuàng)新的組成部分。其中，企業(yè)生產(chǎn)過程通過節(jié)能減排來影響綠色技術(shù)；企業(yè)產(chǎn)品的創(chuàng)新競爭力來源于研發(fā)支出，勞動(dòng)者能力、技術(shù)保護(hù)等；組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新來源于企業(yè)識(shí)別、實(shí)施和監(jiān)督等想法的創(chuàng)新。除此以外，企業(yè)融資能力、生產(chǎn)效率、管理組織能力也會(huì)影響綠色技術(shù)創(chuàng)新效率?；诖耍岢鲆韵录僭O(shè)：

假設(shè)1企業(yè)規(guī)模會(huì)影響綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，兩者呈正相關(guān)。

假設(shè)1a企業(yè)規(guī)模對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新波動(dòng)較大的省份作用較為明顯。

假設(shè)2技術(shù)進(jìn)步會(huì)影響綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，兩者呈正相關(guān)。

假設(shè)2a技術(shù)進(jìn)步對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新波動(dòng)較大的省份作用較為不明顯。

2.2.2 企業(yè)外部

Zhang et al.通過對(duì)中國制造業(yè)企業(yè)的實(shí)驗(yàn)研究得出政府環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生正向影響。蘇昕[17]等人認(rèn)為政府補(bǔ)助在環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新中具有中介效應(yīng)。合理的環(huán)境規(guī)制可以激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而提高企業(yè)市場競爭力，彌補(bǔ)由于治理污染帶來的環(huán)境成本[18]。除此以外，郭海紅等人[19]通過實(shí)證得出政府制定的區(qū)域協(xié)調(diào)政策也能促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。另外，Jiang et al.[20]通過中國企業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)得出綠色創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向會(huì)影響綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升?；诖?，提出以下假設(shè)：

假設(shè)3環(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。

假設(shè)3a環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新波動(dòng)較大的省份作用相對(duì)不明顯。

以上假設(shè)的創(chuàng)新之處在于：以往的相關(guān)假設(shè)只是考慮企業(yè)規(guī)模、環(huán)境規(guī)制、技術(shù)進(jìn)步對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。但是本文將就綠色技術(shù)創(chuàng)新效率波動(dòng)較大的省份進(jìn)行進(jìn)一步分析，目的在于探索綠色技術(shù)創(chuàng)新不穩(wěn)定的省份應(yīng)該如何采取更穩(wěn)妥地提升模式。

2.3 評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建

根據(jù)著名學(xué)者Tone提出的SBM和超效率SBM模型，本文借鑒Tran等人[21]提出的整合模型，將SBM和超效率SBM模型進(jìn)行整合，并考慮非期望產(chǎn)出。假設(shè)n個(gè)決策單元DMUk(k=1,2,…,n)，m個(gè)輸入指標(biāo)，xik對(duì)第k個(gè)決策單元的第i個(gè)輸入標(biāo)量，q1個(gè)期望產(chǎn)出，q2個(gè)非期望產(chǎn)出。整合模型如下:

(1)

(14)

3 實(shí)證分析

3.1 我國區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測度

3.1.1 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)體系構(gòu)建

本文借鑒Li[22]的投入產(chǎn)出模型構(gòu)建，確定綠色技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)體系?；谏a(chǎn)要素理論，本文從資本、勞動(dòng)力、能源、技術(shù)產(chǎn)出角度選取綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的投入指標(biāo)。另外借鑒王海龍[6]對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的描述，認(rèn)為專利授權(quán)量(P)也是產(chǎn)出變量。關(guān)于非期望產(chǎn)出的選擇，借鑒張娟對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的測算，選擇二氧化硫排放量(SO2)、廢水排放量(WW)和工業(yè)固體廢棄物排放量(SW)作為非期望產(chǎn)出變量。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。由于部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，能夠從《統(tǒng)計(jì)年鑒》中確保搜索到2004～2018年的各省市數(shù)據(jù)。

表1 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)體系

3.1.2 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測度結(jié)果分析

運(yùn)用MATLAB軟件對(duì)SBM-SupSBM模型結(jié)果進(jìn)行分析，得出各省市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測度值。為了便于對(duì)各省市綠色技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行分析，根據(jù)效率的折線圖以及極值、期望和方差將各省市進(jìn)行聚類，分類情況如表2所示。

表2 各省市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的聚類

第一類別：穩(wěn)定上升類。這一類別中的省市綠色技術(shù)效率均呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。從綠色技術(shù)創(chuàng)新行為來看，北京市2014～2017年度的綠色專利申請(qǐng)量排名全國前五，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率也穩(wěn)步上升。山西作為全國最大的煤炭產(chǎn)地，也逐漸進(jìn)入了高效清潔轉(zhuǎn)化利用的新時(shí)代，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率不斷提升。遼寧省近年來將以人的需求為出發(fā)點(diǎn)，全面提升城市規(guī)劃建設(shè)，建設(shè)和諧、宜居、綠色生態(tài)的現(xiàn)代化城市，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升。吉林省近年來以食品、石化、冶金、建材、能源等傳統(tǒng)行業(yè)為重點(diǎn)，全面推行綠色化升級(jí)改造，鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施綠色標(biāo)準(zhǔn)，推廣應(yīng)用綠色技術(shù)，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升。

第二類別：平穩(wěn)類。這一類別中的省市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率保持平穩(wěn)。從綠色技術(shù)創(chuàng)新行為來看，江蘇省綠色專利申請(qǐng)量名列前茅。廣東省2017年設(shè)立了綠色金融改革創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)。黑龍江省依托獨(dú)特的生態(tài)資源優(yōu)勢(shì)，近年來不斷發(fā)展綠色食品產(chǎn)業(yè)。四川省也通過創(chuàng)新體制改革不斷推進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展。貴州省2016年成為中國首批國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)，綠色生態(tài)在國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值越來越高。近年來，云南省主打三大“綠色”王牌。

第三類別：大幅度波動(dòng)類，這一類別中的省市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率存在較大幅度的波動(dòng)。從綠色技術(shù)創(chuàng)新行為來看，江西省和寧夏省近年來不斷打造國家綠色工廠和國家綠色工業(yè)園區(qū)。

第四類別：下降類。這一類別中的省份綠色技術(shù)創(chuàng)新效率不斷下降。

3.2 我國區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升的影響機(jī)制分析

3.2.1 提升指標(biāo)體系構(gòu)建

根據(jù)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升的影響因素，從企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)外部選擇構(gòu)建指標(biāo)體系：(1)企業(yè)內(nèi)部：企業(yè)生產(chǎn)方面，衡量企業(yè)規(guī)模的方法有總資產(chǎn)指標(biāo)、營業(yè)收入額指標(biāo)等單一變量法，和R&D投入、知識(shí)能量的組合變量法[23]。本文選取主營業(yè)收入占GDP比重(MOIr)；產(chǎn)品創(chuàng)新方面，郭威和司孟慧[24]認(rèn)為開放式創(chuàng)新和自主創(chuàng)新性會(huì)同時(shí)影響技術(shù)創(chuàng)新效率，因此本文借鑒成瓊文等人的方法，用實(shí)收外國資本占GDP的比重衡量技術(shù)的開放程度(AUFIr)。同時(shí)運(yùn)用Malmquist-DEA方法測算各省市的技術(shù)進(jìn)步率(TPr)。(2)企業(yè)外部：本文借鑒大多數(shù)學(xué)者用工業(yè)污染治理占GDP比重、或占工業(yè)產(chǎn)值比重、環(huán)境污染治理占工業(yè)產(chǎn)值比重的衡量辦法?？紤]到GDP或工業(yè)產(chǎn)值的內(nèi)生性問題，因此選取工業(yè)污染治理投資占環(huán)境治理投資比重(IPCIr)[25]代表環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度。同時(shí)，研發(fā)投入的增加有助于促進(jìn)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步[26]。

3.2.2 實(shí)證結(jié)果分析

(1)穩(wěn)定上升類別的提升模式分析

首先，繪制殘差擬合圖，發(fā)現(xiàn)解釋變量與被解釋變量之間呈非線性關(guān)系，因此添加交互項(xiàng)。根據(jù)單位根檢驗(yàn)，其中實(shí)際利用外商投資占GDP比重(FDIr)為一階單整，工業(yè)污染治理投資占環(huán)境治理投資比重(IPCIr)為二階單整。根據(jù)個(gè)體效應(yīng)、時(shí)間效應(yīng)以及豪斯曼檢驗(yàn)，選取混合模型，如表3所示。

表3 穩(wěn)定上升類別的面板數(shù)據(jù)分析結(jié)果

根據(jù)表中得知，對(duì)于綠色技術(shù)效率穩(wěn)定上升的省份：(1)企業(yè)內(nèi)部：規(guī)模以上企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占GDP比重(MOIr)對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)的顯著性影響，說明企業(yè)規(guī)模與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率之間不存在正相關(guān)，因此拒絕假設(shè)1；實(shí)際利用外商投資占GDP比重(AUFIr)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生正的顯著性影響，技術(shù)進(jìn)步率(TPr)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)的顯著性作用；盡管如此，規(guī)模以上企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占GDP比重(MOIr)和技術(shù)進(jìn)步率(TPr)的交互項(xiàng)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率均產(chǎn)生正的顯著性影響。(2)企業(yè)外部：工業(yè)污染治理投資占比(IPCIr)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率影響不顯著，因此拒絕假設(shè)3。

(2)平穩(wěn)類別的提升模式分析

首先，從殘差擬合圖得知解釋變量與被解釋變量之間呈線性關(guān)系。然后進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，其中規(guī)模以上企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占GDP比重(MOIr)為一階單整。根據(jù)個(gè)體效應(yīng)、時(shí)間效應(yīng)以及豪斯曼檢驗(yàn)，選取隨機(jī)模型，并對(duì)東部區(qū)域、中部區(qū)域和西部區(qū)域進(jìn)行模型分析。系數(shù)結(jié)果如表4所示。

表4 平穩(wěn)類別的面板數(shù)據(jù)分析結(jié)果

根據(jù)表中得知，對(duì)于綠色技術(shù)效率平穩(wěn)的省份：(1)企業(yè)內(nèi)部：規(guī)模以上企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占GDP比重(MOIr)對(duì)僅對(duì)中部區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)向的顯著作用，說明企業(yè)規(guī)模的對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率平穩(wěn)的省份作用不明顯；實(shí)際利用外商投資占GDP比重(AUFIr)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率未產(chǎn)生顯著性影響，技術(shù)進(jìn)步率(TPr)對(duì)大部分區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著地正向影響，此時(shí)接受假設(shè)2。(2)企業(yè)外部：工業(yè)污染治理投資占環(huán)境投資比重(IPCIr)僅對(duì)中部區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生正向的顯著作用，說明環(huán)境規(guī)制對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率平穩(wěn)的省份作用不明。

(3)大幅波動(dòng)類別的提升模式分析

首先，繪制殘差擬合圖，發(fā)現(xiàn)解釋變量與被解釋變量之間呈非線性關(guān)系，因此添加交互項(xiàng)。其中綠色技術(shù)創(chuàng)新效率、規(guī)模以上企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占GDP比重(MOIr)、實(shí)際利用外商投資占GDP比重(AUFIr)、工業(yè)污染治理投資占環(huán)境投資比重(IPCIr)均為一階單整，經(jīng)過差分處理之后，運(yùn)用Wooldridge方法檢驗(yàn)序列的相關(guān)性，p值大于0.05，說明模型序列不相關(guān)。根據(jù)個(gè)體效應(yīng)、時(shí)間效應(yīng)以及豪斯曼檢驗(yàn)，選取混合模型。模型分析結(jié)果如表5所示。

根據(jù)表中得知，對(duì)于綠色技術(shù)效率大幅度的省份：(1)企業(yè)內(nèi)部：規(guī)模以上企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占GDP比重(MOIr)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著的抑制作用，說明企業(yè)規(guī)模對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率波動(dòng)較大的省份起到顯著的抑制作用，此時(shí)拒絕假設(shè)1，接受假設(shè)1a；實(shí)際利用外商投資占GDP比重(AUFIr)和技術(shù)進(jìn)步率(TPr)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率作用不顯著，說明技術(shù)推進(jìn)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率波動(dòng)較大的省份作用不明顯，此時(shí)拒絕假設(shè)2，接受假設(shè)2a；盡管如此，規(guī)模以上企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占GDP比重(MOIr)和技術(shù)進(jìn)步率(TPr)的交互項(xiàng)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率均產(chǎn)生正的顯著性影響。(2)企業(yè)外部：工業(yè)污染治理投資占環(huán)境投資比重(IPCIr)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率作用不顯著，說明環(huán)境規(guī)制對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率波動(dòng)較大的省份作用不明顯，因此拒絕3，接受假設(shè)3a。

表5 大幅波動(dòng)類別的面板數(shù)據(jù)分析結(jié)果

(4)下降類別的提升模式分析

考慮到各經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)之間存在共線性，選取嶺回歸法對(duì)江蘇省綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行分析，回歸結(jié)果如表6所示。

表6 下降類別的面板數(shù)據(jù)分析結(jié)果

根據(jù)表中得知，對(duì)于綠色技術(shù)效率大幅度的省份：(1)企業(yè)內(nèi)部：規(guī)模以上企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入(MOIr)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)向顯著性作用，說明企業(yè)規(guī)模沒有對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率起到推動(dòng)作用，此時(shí)拒絕假設(shè)1；實(shí)際利用外商投資占GDP比重(AUFIr)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率起到顯著的正向作用，技術(shù)進(jìn)步率(TPr)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率作用不顯著，說明技術(shù)推進(jìn)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率下降的省份也會(huì)產(chǎn)生推動(dòng)作用，此時(shí)接受假設(shè)2；企業(yè)規(guī)模以上企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占GDP比重(MOIr)和技術(shù)進(jìn)步率(TPr)的交互項(xiàng)沒有對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率均產(chǎn)生顯著性影響。(2)企業(yè)外部：工業(yè)污染治理投資占環(huán)境投資比重(IPCIr)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率作用不顯著，說明環(huán)境規(guī)制對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率下降的省份作用不明顯，因此拒絕假設(shè)3。

4 結(jié)論與對(duì)策建議

本文首先構(gòu)建考慮非期望產(chǎn)出的SBM-SupSBM模型，之后對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)和分類，分別是：(I)穩(wěn)定上升類；(II)平穩(wěn)類；(III)大幅波動(dòng)類；(IV)下降類，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率呈明顯下降趨勢(shì)；之后對(duì)各類綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行分析。(I)這部分省市綠色技術(shù)創(chuàng)新穩(wěn)定提升的來源為實(shí)際利用外商投資，以及企業(yè)規(guī)模和技術(shù)進(jìn)步的共同作用。因此，對(duì)于綠色技術(shù)效率平穩(wěn)上升的省份，應(yīng)注重技術(shù)的開放程度。此類省份，拒絕假設(shè)1和假設(shè)3，接受假設(shè)2；(II)第二類別：這部分省市綠色技術(shù)效率的保持源于技術(shù)發(fā)展水平。企業(yè)規(guī)模和環(huán)境規(guī)制，僅對(duì)中部區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生推動(dòng)作用。此類省份，接受假設(shè)2；(III)第三類別：企業(yè)規(guī)模對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率波動(dòng)較大的省份起到顯著的抑制作用，環(huán)境規(guī)制和技術(shù)進(jìn)步作用不顯著。此類別接受假設(shè)1a、假設(shè)2a、和假設(shè)3a；(IV)第四類別：企業(yè)規(guī)模對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升起到抑制作用，技術(shù)進(jìn)步對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率起到推動(dòng)作用，此類別拒絕假設(shè)1和假設(shè)3，接受假設(shè)2。最后提出對(duì)策建議：(1)提升整體技術(shù)水平是提升綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵；(2)增強(qiáng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大和技術(shù)進(jìn)步的協(xié)同發(fā)展，尤其針對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率較大的省份，例如為企業(yè)營造良好的技術(shù)競爭合作環(huán)境，在研發(fā)創(chuàng)新上實(shí)行更多優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)企業(yè)多設(shè)置研發(fā)部門、培養(yǎng)研發(fā)人員；(3)注重技術(shù)的開放程度，尤其是中西部地區(qū)；(4)適應(yīng)政府計(jì)劃模式。技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)適應(yīng)政策和市場的關(guān)系，既要發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，也要發(fā)揮政府政策的調(diào)控作用。