區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案單套制管理中的挑戰(zhàn)與對(duì)策

趙磊 羅亞軍

一、跳出“幣圈”的區(qū)塊鏈

區(qū)塊鏈作為比特幣的底層技術(shù)最初并未受到社會(huì)太多關(guān)注，直到2015年9月，巴克萊銀行完成全球首筆區(qū)塊鏈貿(mào)易結(jié)算，跳出“幣圈”的區(qū)塊鏈技術(shù)率先在金融領(lǐng)域落地。區(qū)塊鏈與生俱來的價(jià)值表達(dá)、信用傳遞思想得到廣泛認(rèn)可并迅速崛起，至此開啟了區(qū)塊鏈技術(shù)的航海時(shí)代。

（一）區(qū)塊鏈的價(jià)值要素

本質(zhì)上講，區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，是分布式節(jié)點(diǎn)、信息加密、共識(shí)算法等一系列現(xiàn)有成熟技術(shù)的有效組合，通過邏輯重構(gòu)展現(xiàn)了一種新的價(jià)值觀念，形成了數(shù)據(jù)不可篡改、不易偽造、可追溯、可審計(jì)等特性，實(shí)現(xiàn)了信息互聯(lián)網(wǎng)到價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)的轉(zhuǎn)變。區(qū)塊鏈的設(shè)計(jì)理念和技術(shù)實(shí)現(xiàn)至少體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。一是分布式分類賬技術(shù)。區(qū)塊鏈技術(shù)的核心是分布式記賬，去中心化，它利用分布式節(jié)點(diǎn)共識(shí)算法來生成和更新數(shù)據(jù)，所有參與者可以獲得一個(gè)唯一、真實(shí)賬本的副本。由過去中心記賬演變?yōu)殡p方交易全網(wǎng)廣播，建立了一種基于技術(shù)的信任模式，免去第三方背書。二是記錄防篡改。區(qū)塊鏈基于密碼學(xué)的散列算法以及參與方共同維護(hù)的特性，在數(shù)據(jù)被記錄到共享分類賬后，任何參與者都不可更改或篡改。只有在所有各方同意的情況下才可添加新的記錄來撤銷錯(cuò)誤。三是共識(shí)機(jī)制。區(qū)塊鏈?zhǔn)且粋€(gè)分布式對(duì)等系統(tǒng)，必然面臨著一致性問題，而解決一致性問題的過程就是共識(shí)。共識(shí)機(jī)制通過數(shù)學(xué)的方式（共識(shí)算法）讓系統(tǒng)內(nèi)的各節(jié)點(diǎn)達(dá)成一致的意見。

區(qū)塊鏈在不可信環(huán)境中，提供了一種安全、高效、低成本價(jià)值傳遞交換的機(jī)制，其場(chǎng)景應(yīng)用也主要體現(xiàn)在增信本質(zhì)上，它在交易結(jié)算、數(shù)字存證、信息共享上有著廣闊前景?，F(xiàn)階段，在醫(yī)療、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、物聯(lián)網(wǎng)、供應(yīng)鏈等都可以看到區(qū)塊鏈的應(yīng)用。即使是以信托背書為主的銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)也在依托區(qū)塊鏈開展未來新的業(yè)務(wù)流程。

（二）區(qū)塊鏈的國(guó)家戰(zhàn)略

區(qū)塊鏈“脫虛向?qū)崱睘閷?shí)體產(chǎn)業(yè)賦能，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的作用逐步突顯，區(qū)塊鏈日益進(jìn)入戰(zhàn)略決策視野，世界主要經(jīng)濟(jì)體及重要國(guó)際組織加快了區(qū)塊鏈的研究發(fā)展和布局，成為新一輪全球科技競(jìng)爭(zhēng)的新賽道。聯(lián)合國(guó)作為全球政府間組織對(duì)區(qū)塊鏈采取明晰而又積極的態(tài)度，已在多個(gè)公益項(xiàng)目中使用區(qū)塊鏈技術(shù)。歐盟對(duì)區(qū)塊鏈的政策支持較為領(lǐng)先，2018年歐盟22個(gè)國(guó)家簽署了歐洲區(qū)塊鏈伙伴關(guān)系合作協(xié)議，將數(shù)字創(chuàng)新作為未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略達(dá)成共識(shí)。現(xiàn)行的“地平線2020”計(jì)劃及“地平線歐洲”計(jì)劃，都加大了對(duì)區(qū)塊鏈的引領(lǐng)和資助。美國(guó)通過立法等措施既加強(qiáng)了政府監(jiān)管，又不斷釋放技術(shù)創(chuàng)新活力。2019 年美國(guó)國(guó)會(huì)批準(zhǔn)《區(qū)塊鏈促進(jìn)法案》從聯(lián)邦層面推動(dòng)區(qū)塊鏈通用標(biāo)準(zhǔn)的研究制定，2020年10月，美國(guó)政府公布了“國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)戰(zhàn)略”，將區(qū)塊鏈納入管制技術(shù)以保護(hù)國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施的安全。

相比較而言，我國(guó)擁有最全面的區(qū)塊鏈戰(zhàn)略，政府不斷加大對(duì)區(qū)塊鏈的頂層設(shè)計(jì)和政策支持。早在2016年國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國(guó)家信息化規(guī)劃》中就將區(qū)塊鏈技術(shù)列為戰(zhàn)略性前沿技術(shù)，2019年中央政治局第十八次集體學(xué)習(xí)進(jìn)一步明確區(qū)塊鏈作為核心技術(shù)自主創(chuàng)新的重要突破口。2020年4月 “區(qū)塊鏈”納入新基建內(nèi)容，同年中國(guó)區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施BSN正式進(jìn)入商用階段。2021年3月，區(qū)塊鏈被寫入《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》， 6月工信部和網(wǎng)信辦聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加快推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》。在國(guó)家背書的情況下，地方政府、國(guó)有企業(yè)、大型私營(yíng)公司加速推動(dòng)區(qū)塊鏈戰(zhàn)略發(fā)展。我國(guó)區(qū)塊鏈專利申請(qǐng)數(shù)量位居全球首位，已發(fā)布30余項(xiàng)區(qū)塊鏈團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，在區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展上，中國(guó)正在駛?cè)肟燔嚨馈?/p>

二、基于檔案“單套制”的區(qū)塊鏈應(yīng)用

互聯(lián)網(wǎng)與物資世界的加速整合，產(chǎn)生了基于大數(shù)據(jù)理念的檔案管理新模式。新模式下的電子檔案與傳統(tǒng)檔案有著完全不同的表現(xiàn)形式，但對(duì)真實(shí)屬性的要求是檔案永久不變的話題。區(qū)塊鏈技術(shù)憑借著優(yōu)秀的設(shè)計(jì)機(jī)制把信任寫到了字節(jié)里，讓數(shù)據(jù)真實(shí)可靠實(shí)現(xiàn)了價(jià)值傳遞，它能否為電子檔案開創(chuàng)性發(fā)展提供動(dòng)力源，是值得我們探索和展望的。

（一）電子檔案“單套制”生態(tài)環(huán)境趨于成熟

隨著政策法規(guī)的完善以及信息技術(shù)推進(jìn)革新，電子檔案“單套制”在變革中進(jìn)入了“加速度”。一是政策法律層面電子檔案“單套制”已有據(jù)可依。2018年《電子公文歸檔管理暫行辦法》第七條修訂為：“符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定要求的電子公文可以僅以電子形式歸檔”。去年新修訂的《檔案法》規(guī)定“電子檔案與傳統(tǒng)載體檔案具有同等效力，可以以電子形式作為憑證使用?！迸c之同時(shí)，相關(guān)的規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范也在加快推進(jìn)，2020年11月國(guó)家檔案局發(fā)布《電子檔案單套管理一般要求》征求意見更是為“單套制”全面實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。二是電子檔案“單套制”外部數(shù)字環(huán)境已經(jīng)形成。據(jù)有關(guān)報(bào)告顯示，我國(guó)電子政務(wù)發(fā)展指數(shù)2020年提升至0.7948，達(dá)到全球電子政務(wù)發(fā)展“非常高”的水平。去年疫情的影響放大了數(shù)字化轉(zhuǎn)型需求，政府加大了管理和服務(wù)電子化力度，也包括了對(duì)電子檔案“單套制”的推動(dòng)。如財(cái)政部《關(guān)于規(guī)范電子會(huì)計(jì)憑證報(bào)銷入賬歸檔的通知》提出“單位可以僅使用電子會(huì)計(jì)憑證進(jìn)行報(bào)銷入賬歸檔”，國(guó)家發(fā)展改革委建議在招投標(biāo)工作中“開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、合同簽訂、文件歸檔等在內(nèi)的全流程電子化”等。三是公眾對(duì)電子檔案的接受度大幅提高?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)臻于成熟，數(shù)字支付、共享模式使人們對(duì)數(shù)字信任的接受程度普遍提高，據(jù)統(tǒng)計(jì)去年電子合同簽約量超過了以往三年的總量。

（二）基于技術(shù)信任的檔案價(jià)值屬性錨定

不論是傳統(tǒng)檔案還是電子檔案，真實(shí)性是檔案的價(jià)值基礎(chǔ)，喪失真實(shí)性也就失去了成為檔案的基本條件。傳統(tǒng)檔案理論認(rèn)為原始記錄性是檔案的本質(zhì)屬性，它是檔案內(nèi)容和形式的直接表現(xiàn)，我們通過維護(hù)“原件”保證檔案的真實(shí)性。而電子文件由于信息與載體的可分離性以及易逝性、易變性等特性，“原始性”已在電子檔案中消失。我們更側(cè)重于直接維護(hù)數(shù)字的真實(shí)性，達(dá)到還原電子文件原始內(nèi)容的目的。區(qū)塊鏈出現(xiàn)以前，任何電子數(shù)據(jù)在自我監(jiān)督、自求認(rèn)證的機(jī)制下無法獲取人們的信任，阻礙了數(shù)字要素向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)換。同樣的電子文件也沒法獲得檔案的價(jià)值屬性，只能是信息存儲(chǔ)和流轉(zhuǎn)，對(duì)社會(huì)效益的價(jià)值甚少。區(qū)塊鏈之所以成為數(shù)字貨幣的底層技術(shù)，在于它強(qiáng)大的真實(shí)保障和真實(shí)認(rèn)同上。隨著技術(shù)逐漸成熟和認(rèn)同逐漸擴(kuò)展，區(qū)塊鏈正在實(shí)現(xiàn)著信息網(wǎng)絡(luò)向價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的轉(zhuǎn)換?？梢哉f，區(qū)塊鏈為電子文件錨定了檔案的基本價(jià)值。

同時(shí)，區(qū)塊鏈吻合了現(xiàn)代檔案理論的趨勢(shì)要求。不論是先行的文件生命周期理論，還是后來的文件連續(xù)體理論，現(xiàn)代檔案管理突顯了全過程管理和前端控制的思想理念。并且隨著電子文件體量的增加，扁平化數(shù)字政府建設(shè)推進(jìn)，文檔邊界進(jìn)一步模糊，文件運(yùn)動(dòng)的時(shí)間和空間維度更為復(fù)雜。而區(qū)塊鏈的鏈狀線性流程管理、分布式多方協(xié)作模式恰恰迎合了全新的文件運(yùn)動(dòng)理論的實(shí)踐要求。

（三）區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用優(yōu)勢(shì)

區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用之前，一些綜合檔案館、行業(yè)部門以及大型企業(yè)進(jìn)行了先期試點(diǎn)，探索電子文件歸檔和電子檔案“單套制”管理的方法，積累了許多有益有效經(jīng)驗(yàn)，這些技術(shù)和方案在今后多年內(nèi)仍將發(fā)揮重要作用。隨著電子檔案“單套制”全面實(shí)施和區(qū)塊鏈技術(shù)的不斷成熟，新的技術(shù)方案是否會(huì)更好地解決傳統(tǒng)模式下的技術(shù)瓶頸和管理難點(diǎn)呢？由于電子檔案的生成高度依賴電子政務(wù)平臺(tái)，以下幾點(diǎn)探討仍將基于電子政務(wù)平臺(tái)區(qū)塊鏈應(yīng)用中對(duì)電子文件和電子檔案的影響來展開。

1.真實(shí)保障定位不同

現(xiàn)有的電子檔案管理有嵌入式和獨(dú)立式兩種模式，獨(dú)立式是電子政務(wù)平臺(tái)不存在檔案業(yè)務(wù)功能，通過接口對(duì)接將電子文件移交到電子檔案管理系統(tǒng)。嵌入式是在電子政務(wù)內(nèi)置了電子公文預(yù)歸檔和交換等模塊，實(shí)現(xiàn)了檔案的前期部分業(yè)務(wù)功能。由于電子政務(wù)平臺(tái)管理部門和檔案部門對(duì)平臺(tái)功能的目標(biāo)定位不同，再加上各地資金和技術(shù)方案差異，往往造成檔案業(yè)務(wù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)與執(zhí)行脫節(jié)，影響了電子文件真實(shí)保障的功能。此時(shí)的電子文件移交處在輸出轉(zhuǎn)儲(chǔ)的后接管階段，檔案部門較少參與前期管理。電子文件真實(shí)保障更多依托于平臺(tái)技術(shù)保障以及數(shù)據(jù)管理部門、文件移交單位的信譽(yù)背書，難免會(huì)出現(xiàn)安全漏洞。并且為了應(yīng)對(duì)平臺(tái)功能不足，檔案接收部門需要加大事后的接收驗(yàn)證。在45項(xiàng)“四性”驗(yàn)證中，真實(shí)性檢測(cè)多達(dá)16項(xiàng)，由此可見，這種集中于后期接收的驗(yàn)證模式，程序復(fù)雜，效率低下。

相對(duì)而言，區(qū)塊鏈技術(shù)的核心要求是增信，與電子檔案真實(shí)性的本質(zhì)要求不謀而合?；趨^(qū)塊鏈技術(shù)的電子政務(wù)平臺(tái)即使不再進(jìn)行其他技術(shù)強(qiáng)化，在無形中已將電子文件歸檔的真實(shí)要求嵌入其中，成為整個(gè)平臺(tái)運(yùn)轉(zhuǎn)的天然屬性。區(qū)塊鏈技術(shù)更是將電子文件的真實(shí)要求從后端接收驗(yàn)證前移到文件上鏈源頭，變嵌段管理為全程監(jiān)督。區(qū)塊鏈通過技術(shù)增信，極大降低了人為干擾因素，以時(shí)間為軸記錄電子文件的形成至永久保存或銷毀的全過程，全面直觀地展現(xiàn)文件整個(gè)生命周期。同時(shí)這一底層技術(shù)在運(yùn)行中會(huì)產(chǎn)生更多元數(shù)據(jù)，間接為后期電子檔案開發(fā)利用提供多角度、多層次數(shù)據(jù)資源。

2.系統(tǒng)架構(gòu)的安全影響不同

不論是電子政務(wù)平臺(tái)還是單獨(dú)使用的電子檔案管理系統(tǒng)，現(xiàn)階段多采用集中式交換架構(gòu)，中心服務(wù)器承載著所有電子文件存儲(chǔ)，存在單點(diǎn)故障、數(shù)據(jù)可用性低和缺乏數(shù)據(jù)機(jī)密性等缺點(diǎn)，不利于文件安全存放，即使采用分布式架構(gòu)或混合架構(gòu)也存在“超級(jí)管理員”的角色，無法防止外部入侵或內(nèi)部人為篡改。這些先天不足造成溯源信息容易造假、監(jiān)管不嚴(yán)等問題，如果說上述架構(gòu)是信任與協(xié)作的關(guān)系，那么區(qū)塊鏈所采用的去中心化的分散構(gòu)架更像是質(zhì)疑和制約的關(guān)系。區(qū)塊鏈分散控制的架構(gòu)消除了集中控制的風(fēng)險(xiǎn)，允許互不信任的各方共享信息。區(qū)塊鏈下沒有中央服務(wù)器，沒有全局性集中控制中心，不存在DBA（數(shù)據(jù)庫(kù)管理員）。在由共識(shí)機(jī)制、分叉理論和最長(zhǎng)鏈原則的共同控制下，各節(jié)點(diǎn)共享存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，卻不能擅自修改數(shù)據(jù)，并且，區(qū)塊鏈下檔案部門與其他部門節(jié)點(diǎn)共享數(shù)據(jù)讀取、記賬、存儲(chǔ)等權(quán)利，構(gòu)建起了電子文件容災(zāi)防護(hù)機(jī)制，極大地提高了數(shù)據(jù)庫(kù)的容錯(cuò)性和安全性。

3.技術(shù)整合的效率不同

為適應(yīng)“單套制”數(shù)據(jù)管理，傳統(tǒng)政務(wù)平臺(tái)要進(jìn)行流程再造，增加數(shù)字簽名、日志跟蹤、元數(shù)據(jù)采集、散列計(jì)算哈希等信息固化和加密技術(shù)。多項(xiàng)技術(shù)的疊加應(yīng)用雖讓系統(tǒng)強(qiáng)健，但這種打補(bǔ)丁式的改造將會(huì)使業(yè)務(wù)模塊之間、數(shù)據(jù)交換接口之間復(fù)雜程度增加，導(dǎo)致系統(tǒng)耦合緊、成本高并且系統(tǒng)內(nèi)的身份認(rèn)證、電子印章、可信時(shí)間戳等服務(wù)過多依賴第三方CA機(jī)構(gòu)。身份被盜用、數(shù)字證書失效、認(rèn)證機(jī)構(gòu)失信等風(fēng)險(xiǎn)隨著時(shí)間的延長(zhǎng)而增大，這些與電子文件本身無關(guān)的業(yè)務(wù)模塊，導(dǎo)致數(shù)據(jù)過度處理，效率降低。區(qū)塊鏈技術(shù)雖然也采取了時(shí)間戳、哈希值等上述技術(shù)，卻因其內(nèi)在的設(shè)計(jì)機(jī)制，系統(tǒng)內(nèi)聚元素緊密貼合，它允許在不依賴第三方權(quán)限的情況下驗(yàn)證信息并交換數(shù)據(jù)，減少了部門間業(yè)務(wù)邏輯運(yùn)算。它內(nèi)含數(shù)字證書的身份驗(yàn)證、加解密邏輯，使平臺(tái)效率更高，成本卻在降低。區(qū)塊鏈將所有節(jié)點(diǎn)對(duì)電子文件、電子檔案真實(shí)承諾綁定在一起，解決了傳統(tǒng)電子政務(wù)模式下電子文件進(jìn)館驗(yàn)證效率低下的問題，筑起真實(shí)保障的堅(jiān)固城墻。

4.信息共享機(jī)制不同

傳統(tǒng)的電子政務(wù)平臺(tái)由于業(yè)務(wù)流程分割、數(shù)據(jù)權(quán)限人為劃分，加之缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)體系支撐、數(shù)據(jù)格式不統(tǒng)一等原因，往往造成“信息孤島”，阻塞了信息暢通，并且所有的數(shù)據(jù)生成并儲(chǔ)于中央服務(wù)器，檔案部門基本不了解這些數(shù)字資源的情況，會(huì)造成電子文件歸檔不及時(shí)不全面、電子檔案資源丟失等問題。區(qū)塊鏈?zhǔn)且粋€(gè)透明和開放的系統(tǒng)，它提供了一個(gè)統(tǒng)一的技術(shù)規(guī)范有利于數(shù)據(jù)交換，它用對(duì)等框架代替了層次結(jié)構(gòu)，減少了系統(tǒng)之間的傳統(tǒng)摩擦，釋放了長(zhǎng)期硬化的組織孤島中信息價(jià)值，更利于扁平化服務(wù)型政府信息共享。通過多方擬商的智能合約理清數(shù)據(jù)權(quán)限、共享邊界、自動(dòng)執(zhí)行數(shù)據(jù)共享開放、自動(dòng)捕獲移交歸檔，不僅提高了信息共享效率，還使電子檔案資源劃轉(zhuǎn)更為順暢。同時(shí)，借助于跨鏈技術(shù)有望解決不同層次、不同區(qū)域聯(lián)網(wǎng)共享的問題。

三、面臨的挑戰(zhàn)和問題

區(qū)塊鏈不只是技術(shù)的革新，單套制也不只是去掉紙質(zhì)檔案那么簡(jiǎn)單，它們帶來的改變與過去大為不同，對(duì)檔案學(xué)理論、管理模式、工作流程、技術(shù)和法律提出諸多挑戰(zhàn)。

（一）數(shù)字資產(chǎn)的法定權(quán)限問題

區(qū)塊鏈更適合事務(wù)流程的存儲(chǔ)，面對(duì)海量檔案數(shù)字資源多采取元數(shù)據(jù)上鏈電子文件鏈下存儲(chǔ)的混合應(yīng)用，主數(shù)據(jù)與附屬數(shù)據(jù)相互糾纏加劇了電子檔案移交的復(fù)雜性。區(qū)塊鏈上的元數(shù)據(jù)作為電子文件的附屬數(shù)據(jù)，是技術(shù)要素還是永久檔案呢？區(qū)塊鏈上除加密信息、文件摘要等檔案必備元數(shù)據(jù)外，還有大量事務(wù)性記錄等數(shù)據(jù)，移交時(shí)是整鏈轉(zhuǎn)交還是抽取數(shù)據(jù)？如果檔案部門本身成為節(jié)點(diǎn)，節(jié)點(diǎn)上的鏈數(shù)據(jù)在不經(jīng)過歸檔流程的情況下是否為合法擁有？區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)的信息檢索與隱私保護(hù)又該如何規(guī)范？鏈下存儲(chǔ)電子文件的數(shù)據(jù)中心，在文件生產(chǎn)者與檔案館之間的權(quán)利和義務(wù)是什么，歸檔移交后的電子文件是否有保留和使用權(quán)限？

（二）技術(shù)業(yè)務(wù)結(jié)合適用的問題

不可篡改是區(qū)塊鏈的天然優(yōu)勢(shì)，也是檔案管理面臨的挑戰(zhàn)。使用區(qū)塊鏈管理的電子檔案，在遷移復(fù)制、格式轉(zhuǎn)換、鑒定銷毀等日常業(yè)務(wù)工作時(shí)，如何讓鏈數(shù)據(jù)的復(fù)制、刪除合法可信？對(duì)于檔案館來說，技術(shù)的長(zhǎng)期穩(wěn)定更為重要，要有幾十年的穩(wěn)定性，而不僅僅是幾年。區(qū)塊鏈采用通用的密碼加密技術(shù)，在量子計(jì)算不斷發(fā)展的情況下對(duì)其安全影響如何？一旦出現(xiàn)問題或進(jìn)行技術(shù)升級(jí)改造時(shí)，區(qū)塊鏈捆綁下的檔案可否順利轉(zhuǎn)換？

（三）治理主體定位的問題

在鏈上智能合約將提供一系列的決策和控制點(diǎn)，決定了數(shù)據(jù)的準(zhǔn)入、流向和權(quán)限控制。在多方共享共治體系下要達(dá)成法律上可接受的智能合約，檔案部門需要做什么？電子文件作為國(guó)家的檔案資源，檔案部門在區(qū)塊鏈生態(tài)體系構(gòu)建中的主體地位如何體現(xiàn)？為了防止區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)過度膨脹保證移交過來的鏈數(shù)據(jù)純度，檔案部門如何改變傳統(tǒng)的權(quán)限范圍強(qiáng)化前端管理呢？

四、對(duì)策與建議

（一）加強(qiáng)檔案學(xué)理論基礎(chǔ)研究

在脫離了物理紙張長(zhǎng)期穩(wěn)定的管理環(huán)境后，電子檔案管理是一個(gè)不斷變化的復(fù)雜過程，檔案理論支撐尤為重要。目前而言，電子檔案很大程度上借鑒著傳統(tǒng)文件或檔案的生命周期模型指導(dǎo)實(shí)踐，理論研究相對(duì)滯后，影響了電子檔案發(fā)展。隨著區(qū)塊鏈的到來，該技術(shù)背后呈現(xiàn)的共治理念將進(jìn)一步加大對(duì)檔案基礎(chǔ)理論的沖擊。建設(shè)與改革的發(fā)展總是與理論創(chuàng)新聯(lián)系在一起，沒有了理論的指導(dǎo)改革就會(huì)缺乏方向。面對(duì)層出不窮的新技術(shù)，檔案理論研究理應(yīng)扛起使命的大旗，從根本上思考電子檔案實(shí)踐的首要原則，不斷探索理論與實(shí)踐的交叉點(diǎn)，豐富夯實(shí)理論基礎(chǔ)，只有這樣才不至于被技術(shù)劫持，才能讓檔案創(chuàng)新守正，才能讓技術(shù)服務(wù)于檔案的變革發(fā)展。

（二）推進(jìn)區(qū)塊鏈應(yīng)用實(shí)踐的法律研究

虛擬世界中區(qū)塊鏈為信任背書，現(xiàn)實(shí)世界中區(qū)塊鏈需要法律背書。由于法律固有的滯后性特點(diǎn)，新興的區(qū)塊鏈除在少數(shù)部門規(guī)章、司法解釋有直接表述外，尚缺少權(quán)重法律法規(guī)背書。檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)未雨綢繆，針對(duì)去中心化下電子文件可采性、智能合約下移交合規(guī)性以及節(jié)點(diǎn)上檔案資源責(zé)權(quán)利等法律問題深入研究，提高相關(guān)合規(guī)工作可預(yù)見性、確定性。

（三）加快區(qū)塊鏈檔案標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)

越早介入數(shù)字對(duì)象的生命周期，就越能提高電子檔案的歸檔質(zhì)量，區(qū)塊鏈架構(gòu)下檔案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范需要第一個(gè)上鏈，執(zhí)行數(shù)據(jù)自動(dòng)審查，把控著數(shù)據(jù)進(jìn)出。檔案機(jī)構(gòu)要加快相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的試驗(yàn)研究，不僅要對(duì)區(qū)塊鏈中文件格式、分類標(biāo)準(zhǔn)、移交規(guī)范、元數(shù)據(jù)采集等業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的研究制定，還應(yīng)圍繞檔案行業(yè)區(qū)塊鏈聯(lián)盟的運(yùn)行方式、合作機(jī)制、共識(shí)機(jī)制、準(zhǔn)入退出機(jī)制、共享利用機(jī)制等進(jìn)行試點(diǎn)。

（四）提升檔案機(jī)構(gòu)的時(shí)代占位

大數(shù)據(jù)環(huán)境下對(duì)檔案管理機(jī)構(gòu)的弱化是表面的，進(jìn)一步看，數(shù)據(jù)是國(guó)家的檔案資源，檔案機(jī)構(gòu)負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)，區(qū)塊鏈架構(gòu)也將檔案職能推向前沿，增加了檔案權(quán)重。檔案機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)基于區(qū)塊鏈數(shù)字管理的戰(zhàn)略研究、規(guī)劃設(shè)計(jì)，積極與相關(guān)部門對(duì)接，逐步增強(qiáng)在區(qū)塊鏈生態(tài)系中的引領(lǐng)力，在立法、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)方案、共享共治中施加影響，深入貫徹電子檔案的永久長(zhǎng)期保存原則。

（五）明確檔案館的數(shù)字角色

我們最大的挑戰(zhàn)不是不斷變化的技術(shù)，是在新的復(fù)雜混合環(huán)境的使命和角色。檔案館要盡量避免成為形式上的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)中心，要展現(xiàn)出清晰的價(jià)值主張和角色使命。我們不僅保存和傳輸歷史，還是歷史的溯源地，是數(shù)字價(jià)值的利用者，必須對(duì)不斷變化的利用需求和期望做出積極反應(yīng)。要充分認(rèn)識(shí)數(shù)據(jù)分析時(shí)代館藏?cái)?shù)字資源的整體集合價(jià)值，要充分認(rèn)識(shí)到區(qū)塊鏈嵌入的元數(shù)據(jù)給檔案開發(fā)帶來的超能力，要積極消除數(shù)字鴻溝障礙，讓檔案館成為一個(gè)包容的廣泛的研究交流中心。

（六）提高檔案科學(xué)研究能力

科學(xué)研究是檔案創(chuàng)新實(shí)踐的先決條件。區(qū)塊鏈加速了數(shù)據(jù)技術(shù)與檔案的融合發(fā)展，技術(shù)與檔案纏繞在一起，慣有的“單槍作戰(zhàn)”的研究模式已無法適用。檔案科學(xué)研究需要加大交流合作，協(xié)同攻關(guān)，形成跨領(lǐng)域、跨學(xué)科、跨行業(yè)、跨國(guó)界的新型科研模式。與圖書館、高校、科研院所、企業(yè)等針對(duì)共性問題建立靈活適用的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體、交叉融合的科研團(tuán)隊(duì)。聚合伙伴力量汲取新的研究方向與課題，通過試點(diǎn)項(xiàng)目推動(dòng)創(chuàng)新和進(jìn)步，促進(jìn)科技成果在檔案業(yè)務(wù)上的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。

（七）增加檔案團(tuán)隊(duì)的數(shù)字技能

區(qū)塊鏈?zhǔn)菍?shí)施檔案管理的策略方式，自動(dòng)化是業(yè)務(wù)運(yùn)用的工具，但檔案管理的最終實(shí)踐仍然是人的因素，提升檔案團(tuán)體數(shù)字技能是應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的關(guān)鍵之舉。首先，通過檔案專業(yè)高等教育發(fā)展未來的員工隊(duì)伍，加速完善檔案專業(yè)交叉學(xué)科培養(yǎng)機(jī)制，促進(jìn)檔案學(xué)與信息科學(xué)、數(shù)據(jù)科學(xué)的融合，注重高校教育與檔案職業(yè)銜接互動(dòng)，產(chǎn)學(xué)結(jié)合，產(chǎn)研結(jié)合，培育復(fù)合型實(shí)用人才。其次，建立數(shù)字首席研究員、聯(lián)合研究員制度。通過高端人才、科研項(xiàng)目的引進(jìn)或交流駐館的形式，提升研究水平，以研促學(xué)。再者，加大在職人員的技能提升。制定培訓(xùn)計(jì)劃，與其他政府?dāng)?shù)字信息部門、企業(yè)建立培訓(xùn)合作伙伴關(guān)系，共同促進(jìn)數(shù)字技術(shù)培訓(xùn)教育。

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作者單位：濟(jì)寧市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所