環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的影響研究

肖振紅 譚睿 史建幫 王芳

摘 要：為促進(jìn)節(jié)能減排和“雙碳”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，國務(wù)院于2011年批準(zhǔn)7?。ㄊ校╅_展“碳排放權(quán)”交易試點(diǎn)工作。為評(píng)估“碳排放權(quán)”交易試點(diǎn)政策對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的影響，本文利用2004～2019年中國30個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)，以雙重差分為模型開展回歸分析。實(shí)證結(jié)果顯示：“碳排放權(quán)”試點(diǎn)省市改革政策有效推動(dòng)了區(qū)域綠色創(chuàng)新效率水平的提升。促進(jìn)“碳排放權(quán)”政策對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響在于地方政府效率、數(shù)字金融使用深度和地方財(cái)政分權(quán)水平?！疤寂欧艡?quán)”交易政策通過改變能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)促進(jìn)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的提升。本文根據(jù)實(shí)證結(jié)果提出國家、區(qū)域及企業(yè)的建議，為進(jìn)一步完善全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)提供啟示。

關(guān)鍵詞：碳排放權(quán);綠色創(chuàng)新效率;雙重差分;環(huán)境規(guī)制

中圖分類號(hào)：F205文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2097-0145（2022）02-0063-07doi：10.11847/fj.41.2.63

The Impact of Environmental Regulation on Regional Green Innovation Efficiency

——A Guasi-natural Experiment Based on the Pilot of “Carbon Emission Right”

XIAO Zhen-hong1， TAN Rui1，2， SHI Jian-bang1， WANG Fang3

（1.School of Economics and Management， Harbin Engineering University， Harbin 150001， China; 2.School of Continuing Education， Beijing University of Technology， Beijing 100024， China; 3.School of Economics and Management， Beijing University of Technology， Beijing 100024， China）

Abstract：In 2011， The State Council approved seven provinces to carry out pilot projects for trading carbon emission rights in order to promote energy conservation， emission reduction and the realization of “dual carbon” targets.? In order to evaluate the impact of carbon emission trading pilot policies on regional green innovation efficiency， this paper uses panel data of 30 provinces （municipalities and autonomous regions） in China from 2004 to 2019 to conduct a differential dual regression analysis. The empirical results show that the pilot reform policy of “carbon emission right” has effectively promoted the improvement of regional green innovation efficiency. The impact of policies promoting “carbon emission right” on the efficiency of green innovation lies in the efficiency of local governments， the depth of digital finance use and the level of local fiscal decentralization. “Carbon emission right” trading policy can promote regional green innovation efficiency by changing energy consumption structure and industrial structure. Based on the empirical results， this paper puts forward suggestions for the country， region and enterprises， and provides enlightenment for further improving the construction of the national carbon emission trading market.

Key words：carbon emission right; green innovation efficiency; differences-in-differences; environmental regulation

1 引言

2021年4月，習(xí)近平主席出席領(lǐng)導(dǎo)人氣候峰會(huì)時(shí)指出，中國會(huì)摒棄損害生態(tài)環(huán)境的發(fā)展模式，破除區(qū)域發(fā)展舊動(dòng)能，大力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)、能源、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，堅(jiān)持走“生態(tài)優(yōu)先、綠色低碳”的發(fā)展道路，建立區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展能力。為此，各省（市、自治區(qū)）在加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的前提下，持續(xù)優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)，改善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)型，加快新舊動(dòng)能的轉(zhuǎn)換速度，提升區(qū)域綠色創(chuàng)新效率。然而，隨著中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，環(huán)境問題日益嚴(yán)重。2019年中國人均碳排放量10.1噸，雖低于經(jīng)合組織成員國的平均水平，但碳排放總量高達(dá)101.7億噸。為了實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和資源有償使用制度的系統(tǒng)發(fā)展，2011年10月29日，國務(wù)院批準(zhǔn)北京、上海、天津、湖北、重慶、廣東和深圳7個(gè)?。ㄊ校╅_展“碳排放權(quán)”交易試點(diǎn)工作。上述地區(qū)在“碳排放權(quán)”交易平臺(tái)系統(tǒng)創(chuàng)新、碳排放交易產(chǎn)品創(chuàng)新、企業(yè)碳排放監(jiān)管體系創(chuàng)新等方面先行先試，以促進(jìn)碳排放額度合理分配、地區(qū)生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和轉(zhuǎn)型，國家能源“雙控”目標(biāo)的達(dá)成，以期建立新經(jīng)濟(jì)引擎，實(shí)現(xiàn)“節(jié)能減排”、“碳中和”和“生態(tài)創(chuàng)新”的遠(yuǎn)期目標(biāo)。39CA1AF6-1F4F-4B24-8079-C596A98A33CB

“碳排放權(quán)”試點(diǎn)交易的建設(shè)方案作為一項(xiàng)基于地區(qū)制定的市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制政策，是區(qū)域間的系統(tǒng)工程建設(shè)，是實(shí)施國家可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃的重要支撐。其包含碳排放額分配方法設(shè)定、碳排放數(shù)據(jù)檢測與核查、清潔能源的高效利用、能源的票證制度建設(shè)，以及碳排放同金融發(fā)展相結(jié)合的多項(xiàng)建設(shè)內(nèi)容。其系統(tǒng)發(fā)展的有效性對(duì)滿足環(huán)境治理工程和環(huán)境管理需要，實(shí)現(xiàn)區(qū)域競爭優(yōu)勢和環(huán)境發(fā)展戰(zhàn)略具有重要的意義，對(duì)全國碳排放交易市場的發(fā)展起到顯著的示范作用，應(yīng)作為區(qū)域工程管理研究的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。從宏觀發(fā)展上看，“碳排放權(quán)”試點(diǎn)交易面臨著企業(yè)規(guī)模大，參與行業(yè)多，復(fù)雜性強(qiáng)，產(chǎn)品流動(dòng)性與能源市場關(guān)聯(lián)性強(qiáng)，但試點(diǎn)區(qū)域交易規(guī)定存在差異，未來發(fā)展不確定性因素較多等特征。從微觀建設(shè)上看，隨著國家對(duì)污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)的要求和市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加，企業(yè)面臨污染治理成本升高，研發(fā)投入資金被擠占的現(xiàn)狀，創(chuàng)新補(bǔ)償能否超過污染治理成本，將直接影響綠色創(chuàng)新成效和區(qū)域系統(tǒng)發(fā)展?；诖?，本文從系統(tǒng)工程建設(shè)出發(fā)，在工程理念指導(dǎo)下，利用雙重差分模型評(píng)估碳排放交易試點(diǎn)對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的影響，系統(tǒng)研究環(huán)境生態(tài)治理的發(fā)展成效，分析“碳排放權(quán)”交易試點(diǎn)能否對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新技術(shù)、綠色經(jīng)濟(jì)和綠色發(fā)展效率產(chǎn)生影響，以及政策效應(yīng)對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率提升的影響機(jī)制，探究試點(diǎn)政策的綠色創(chuàng)新效率除區(qū)域差異外，還受到哪些異質(zhì)性因素的影響。

2 文獻(xiàn)綜述

2.1 綠色創(chuàng)新效率

國內(nèi)外大部分學(xué)者認(rèn)為綠色創(chuàng)新同傳統(tǒng)創(chuàng)新對(duì)區(qū)域的影響和機(jī)理研究不盡相同。綠色創(chuàng)新概念由Fussler[1]首次提出，其認(rèn)為綠色創(chuàng)新從本質(zhì)上是在強(qiáng)調(diào)區(qū)域發(fā)展過程中的環(huán)境收益屬性，在具有商業(yè)價(jià)值的新過程、新產(chǎn)品、新能源的開發(fā)和使用過程中，考慮可持續(xù)發(fā)展的特性。對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和進(jìn)步而言，綠色創(chuàng)新是遵循生態(tài)文明建設(shè)的要求，重點(diǎn)開發(fā)對(duì)環(huán)境污染破壞較小的經(jīng)濟(jì)引擎，減少能源和資源的消耗。我國學(xué)者對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新的研究主要體現(xiàn)在以下三方面。

首先，部分學(xué)者認(rèn)為我國區(qū)域綠色創(chuàng)新效率整體水平普遍偏低，總體呈現(xiàn)“下降-上升-下降-上升”的波幅變化[2～4]，部分區(qū)域綠色創(chuàng)新無效現(xiàn)象也較為突出，相較于技術(shù)無效，規(guī)模無效的問題更為顯著[3]。其次，由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平和綠色知識(shí)積累的不同，我國區(qū)域綠色創(chuàng)新效率存在空間差異性。許學(xué)國和周燕妃[4]認(rèn)為技術(shù)無效主要體現(xiàn)在東北地區(qū);規(guī)模無效因規(guī)模投入產(chǎn)出不均衡，主要體現(xiàn)在長江中游和沿海地區(qū)。吳旭曉[2]認(rèn)為華南、華東和西南地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率明顯高于華中、華北和東北地區(qū)，而西北地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率最低。趙路等[5]在現(xiàn)有研究文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，實(shí)證分析東中西部地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率存在自東向西逐級(jí)下降和南高北低的分布格局。

第三，學(xué)者對(duì)綠色創(chuàng)新效率影響因素的探索主要體現(xiàn)在外部環(huán)境因素和內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素兩方面。從外部環(huán)境因素來看，區(qū)域綠色創(chuàng)新是多主體、多路徑的交互，必然存在多影響因素的交互屬性。依托“波特假說”、“污染避難所”、影子經(jīng)濟(jì)微觀模型、開放式創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集聚等理論，分析環(huán)境規(guī)制、外商直接投資、政府支持力度、能源結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度、信息化和市場化、對(duì)外開放度和區(qū)域資源稟賦情況對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的影響[2，5，6]。從內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素來看，主要集中在人力資本、企業(yè)規(guī)模、環(huán)保投入、公司治理、創(chuàng)新氛圍和文化、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新等方面分析企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響[7，8]。

2.2 環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新效率

借鑒彭甲超和肖建忠[9]的研究，環(huán)境規(guī)制工具可分為命令控制型、市場激勵(lì)型和公眾自愿型?！疤寂欧艡?quán)”試點(diǎn)交易政策作為一項(xiàng)市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制政策，國內(nèi)學(xué)者的研究主要集中在碳交易試點(diǎn)對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率和區(qū)域綠色創(chuàng)新效率兩方面的影響研究。在企業(yè)綠色創(chuàng)新效率方面，胡玉鳳和丁友強(qiáng)[10]認(rèn)為碳排放交易對(duì)中國上市公司綠色全要素生產(chǎn)率有抑制作用，但在綠色創(chuàng)新、市場化和政府補(bǔ)貼的中介調(diào)節(jié)作用下，“碳排放權(quán)”交易能夠?qū)崿F(xiàn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。宋德勇等[11]以2010～2019年“碳排放權(quán)”交易試點(diǎn)控排企業(yè)為樣本，實(shí)證發(fā)現(xiàn)“碳排放權(quán)”交易對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新有顯著促進(jìn)作用，進(jìn)而推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。魏麗霞和任麗源[12]以2008～2019年碳排放試點(diǎn)地區(qū)上市企業(yè)綠色專利數(shù)據(jù)為樣本，研究發(fā)現(xiàn)碳交易在碳排放價(jià)格的作用下，對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新有顯著提升作用。在區(qū)域綠色創(chuàng)新效率方面，楊露鑫和劉玉成[13]以2006～2016年30個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)“碳排放權(quán)”交易試點(diǎn)政策同區(qū)域?qū)嵸|(zhì)性創(chuàng)新效率和策略性創(chuàng)新效率存在非線性關(guān)系，且為U型。李勝蘭和林沛娜[14]以2000～2017年省級(jí)數(shù)據(jù)為樣本，實(shí)證分析碳排放交易政策正向影響地區(qū)污染物排放和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展?？偟膩碚f，國內(nèi)學(xué)者對(duì)碳交易試點(diǎn)同企業(yè)或行業(yè)的綠色創(chuàng)新關(guān)系關(guān)注更多，但鮮有分析以“碳排放權(quán)”交易試點(diǎn)政策為出發(fā)點(diǎn)的環(huán)境規(guī)制同地區(qū)綠色創(chuàng)新效率的關(guān)系。

針對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的不足，本文基于2004～2019年中國30個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用非期望產(chǎn)出超效率模型界定區(qū)域綠色創(chuàng)新效率，以“碳排放權(quán)”交易試點(diǎn)開展地區(qū)為政策分組變量，探究“碳排放權(quán)”交易試點(diǎn)對(duì)地區(qū)綠色創(chuàng)新效率的影響機(jī)制，以及交易試點(diǎn)政策在資源稟賦、政府效率不同的地區(qū)所存在的異質(zhì)性表現(xiàn)。本研究對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的綜合提升具有現(xiàn)實(shí)意義。

3 模型構(gòu)建及變量說明

3.1 模型構(gòu)建

3.1.1 超效率SBM模型

基于非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型是一種非徑向、非角度的效率評(píng)價(jià)模型。一方面，該模型在傳統(tǒng)DEA模型基礎(chǔ)上考慮“壞”產(chǎn)出指標(biāo)對(duì)效率評(píng)價(jià)的影響，更具兼容性。另一方面，該模型效率值參考其他DMU構(gòu)成的前沿得到，可進(jìn)行有效區(qū)分。為此，本文建立區(qū)域綠色創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)模型如下，其中ρ值表示區(qū)域綠色創(chuàng)新效率值，xkn為第k個(gè)生產(chǎn)單元的投入要素，ykm， bki為第k個(gè)生產(chǎn)單元的產(chǎn)出要素，分別為期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出。zxk，zky，zby分別為投入要素、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的權(quán)重。39CA1AF6-1F4F-4B24-8079-C596A98A33CB

min ρ=1-1N∑Nn=1sxnxkn

1+[1M+I（∑Mm=1symykm+∑Ii=1sbibki）]（1）

s.t.∑Kk=1zkyykm-sym=ykmm=1，…，M

∑Kk=1zbybki+sbi=bkii=1，…，I

∑Kk=1zxkxkn+sxn=xknn=1，…，N

zik0，sym0，sbi0，sxn0k=1，…，K

3.1.2 雙重差分模型

根據(jù)Angrist和Pischke[15]，李健等[16]的研究，現(xiàn)有雙重差分模型可采用固定效應(yīng)模型或隨機(jī)效應(yīng)模型，二者差異在于前者是通過假設(shè)方差不變而進(jìn)行最小二乘估計(jì)方法，后者是通過假設(shè)殘差存在自相關(guān)而進(jìn)行廣義最小二乘法。借鑒國內(nèi)外學(xué)者的文獻(xiàn)，考慮到廣義最小二乘估計(jì)要求的假設(shè)更強(qiáng)，且研究樣本數(shù)據(jù)可能存在異方差序列相關(guān)的問題[17，18]，本文采用FGLS構(gòu)建雙重差分模型的回歸分析，模型如（2）式

GIEit=α0+θDIDit+Xit′ β+μi+λt+εit

i=1，2，…，n;t=1，2，…，T（2）

其中GIE為被解釋變量綠色創(chuàng)新效率;DIDit為核心解釋變量，即度量處理組政策效應(yīng)的虛擬變量，當(dāng)處理組變量和處理期變量取值均為1時(shí)，該虛擬變量為1，否則為0;Xit、β為控制變量的k維列向量;μi和λt分別為個(gè)體固定效應(yīng)和時(shí)點(diǎn)固定效應(yīng);εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3.2 變量說明

現(xiàn)有綠色創(chuàng)新效率的測度主要采用基于參數(shù)的隨機(jī)前沿分析方法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，而數(shù)據(jù)包絡(luò)法因不要求投入產(chǎn)出指標(biāo)之間不存在共線性，其權(quán)重不受人為主觀因素干擾，且更適合決策評(píng)價(jià)單元之間效率的評(píng)價(jià)，被眾多學(xué)者所采用。因此，本文被解釋變量采用可解決非期望產(chǎn)出和非零松弛問題的非徑向、非角度Super-SBM模型，一級(jí)指標(biāo)包括投入要素、期望產(chǎn)出要素和非期望產(chǎn)出要素，投入要素又包含人力投入、資本投入和能源投入三方面，綜合測度2004～2019年中國30個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）的省域綠色創(chuàng)新效率。

本文的核心解釋變量為“碳排放權(quán)”政策交乘項(xiàng)Treat×Post，其中Treat為政策分組變量，2011年10月被國務(wù)院批準(zhǔn)為“碳排放權(quán)”交易試點(diǎn)省市的樣本被界定為處理組，Treat賦值為1，非試點(diǎn)省市樣本界定為控制組，Treat賦值為0;Post為政策時(shí)間變量，2012年以后（含2012年）賦值為1，2012年之前賦值為0。

考慮到各地區(qū)的人力資本水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府投入、外商直接投資和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)指數(shù)的差異性，且它們也可能對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響，本文引入上述因素為控制變量。具體變量選取如表1所示。

3.3 數(shù)據(jù)來源

本文選取2004～2019年中國30個(gè)省（市、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)，由于西藏和港澳臺(tái)地區(qū)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，未納入分析樣本。數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各地級(jí)市統(tǒng)計(jì)年鑒。為消除數(shù)據(jù)量綱影響，對(duì)數(shù)據(jù)作標(biāo)準(zhǔn)化處理。其中綠色創(chuàng)新效率（GIE）的均值為0.439，最大值1.721，最小值為0.029，標(biāo)準(zhǔn)差為0.368，說明我國不同?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）之間的綠色創(chuàng)新效率水平存在一定差異。處理組變量Treat占樣本比20%，處理期變量Post均值為0.5，試點(diǎn)前后樣本分布均勻。

4 實(shí)證分析

4.1 雙重差分模型回歸結(jié)果與分析

4.1.1 平行趨勢檢驗(yàn)

使用雙重差分方法的先決條件是保證處理組和控制組在政策實(shí)施之前具有相同的綠色創(chuàng)新效率趨勢?？紤]到時(shí)間趨勢圖對(duì)平行趨勢檢驗(yàn)的結(jié)果較為粗糙，不能在統(tǒng)計(jì)意義上準(zhǔn)確界定政策效應(yīng)的顯著差異，本文根據(jù)tvdiff命令分析政策時(shí)點(diǎn)前后的處理組與控制組差異，實(shí)證結(jié)果顯示個(gè)體趨勢F值為0.63，p>F=0.6447;時(shí)間趨勢F值為0.11，p>F=0.7392，均通過平行假設(shè)檢驗(yàn)。說明“碳排放權(quán)”試點(diǎn)政策對(duì)綠色創(chuàng)新效率的平行趨勢假設(shè)是成立的，試點(diǎn)省市同非試點(diǎn)省市在“碳排放權(quán)”政策推行之初具有可比性。

4.1.2 傾向匹配得分—雙重差分（PSM-DID）

為避免處理組和控制組在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資源稟賦和綠色知識(shí)存量等方面存在差異，進(jìn)而對(duì)基礎(chǔ)回歸結(jié)果產(chǎn)生干擾。借鑒Leuven和Sianesi[21]提出的最近鄰匹配算法，本文對(duì)控制組進(jìn)行配比，將樣本隨機(jī)排序，以GIE為結(jié)果變量，使用Logit來估計(jì)傾向得分，對(duì)共同取值范圍內(nèi)個(gè)體進(jìn)行1對(duì)6有放回匹配。匹配后數(shù)據(jù)各變量p值均大于0.05，不拒絕原假設(shè)，確保了“碳排放權(quán)”政策試點(diǎn)處理組和控制組沒有顯著差異。傾向得分匹配后極大縮減“碳排放權(quán)”試點(diǎn)政策處理組和控制組樣本的分布差異和回歸估計(jì)偏差。

通過表2中模型（1）和（2）的PSM-DID回歸檢驗(yàn)結(jié)果可知，無論是否控制外生變量對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的影響，虛擬變量DID的回歸系數(shù)均在99%的置信區(qū)間內(nèi)顯著為正。由此可知，在排除試點(diǎn)省市和非試點(diǎn)省市特征差異后，“碳排放權(quán)”交易試點(diǎn)政策對(duì)試點(diǎn)區(qū)域的綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著正向影響，符合波特假說的理論，且環(huán)境規(guī)制政策同綠色創(chuàng)新績效間存在強(qiáng)波特假說。

4.2 異質(zhì)性分析

根據(jù)基準(zhǔn)回歸結(jié)果可知，“碳排放權(quán)”交易試點(diǎn)改革對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率有顯著正影響。但對(duì)資源稟賦、政府效率不同的地區(qū)，是否全部存在促進(jìn)作用還有待進(jìn)一步考證。為此，本文從地方政府效率、數(shù)字金融使用深度和地方財(cái)政分權(quán)水平三個(gè)維度檢驗(yàn)在不同特質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)下“碳排放權(quán)”交易試點(diǎn)政策的地區(qū)差異。

4.2.1 地方政府效率異質(zhì)性比較

區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的水平將受到地方政府一般運(yùn)行效率的影響，有著高效率的地方政府更為重視區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新活動(dòng)中的長期經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目發(fā)展，并注重經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展效應(yīng)。本文借鑒李鳳嬌等[22]的做法，將地方財(cái)政一般預(yù)算支出作為投入指標(biāo)，教育發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和衛(wèi)生條件三方面作為產(chǎn)出指標(biāo)，通過DEA估算地方政府2004～2019年綜合效率指數(shù)。將樣本劃分為高地方政府效率等級(jí)和低地方政府效率等級(jí)。表3中模型（3）和（4）顯示，高地方政府效率等級(jí)的DID虛擬變量系數(shù)在99%置信區(qū)間內(nèi)顯著為正，而低地方政府效率的DID虛擬變量系數(shù)在99%置信區(qū)間內(nèi)顯著為負(fù)，即高地方政府效率對(duì)促進(jìn)“碳排放權(quán)”交易試點(diǎn)區(qū)域的綠色創(chuàng)新效率更為突出。39CA1AF6-1F4F-4B24-8079-C596A98A33CB

4.2.2 數(shù)字金融使用深度異質(zhì)性比較

碳排放交易試點(diǎn)區(qū)域?qū)⒍趸寂欧艡?quán)作為標(biāo)的物在各地區(qū)碳排放交易平臺(tái)上交割，為了促進(jìn)碳排放交易市場的快速發(fā)展，在“雙碳”目標(biāo)激勵(lì)下，碳金融機(jī)制體系的建立和金融資源結(jié)構(gòu)、配置力度的建設(shè)是保障碳交易市場有序運(yùn)行的重要途徑。本文借鑒“北京大學(xué)數(shù)字普惠金融指數(shù)”[23]中的數(shù)字金融使用深度指標(biāo)來衡量各地區(qū)金融水平，根據(jù)2012～2019年樣本平均指數(shù)將樣本劃分為高數(shù)字金融使用深度等級(jí)和低數(shù)字金融使用深度等級(jí)。表3中模型（5）和（6）顯示，高數(shù)字金融使用深度地區(qū)的DID虛擬變量系數(shù)在99%置信區(qū)間內(nèi)顯著為正，而低數(shù)字金融使用深度地區(qū)的DID虛擬變量系數(shù)在99%置信區(qū)間內(nèi)顯著為負(fù)。說明數(shù)字金融使用深度較高的地區(qū)，對(duì)以“碳排放權(quán)”為交易標(biāo)的物的碳金融產(chǎn)品和衍生工具的使用更易接受，相關(guān)地區(qū)企業(yè)的碳金融控排產(chǎn)品更為豐富，融資能力相對(duì)較高，對(duì)進(jìn)一步改善企業(yè)和地區(qū)的綠色創(chuàng)新績效水平有顯著促進(jìn)作用。

4.2.3 財(cái)政分權(quán)水平異質(zhì)性比較

財(cái)政分權(quán)水平意味著地方政府的財(cái)政力量差異，財(cái)政分權(quán)程度將有助于區(qū)域創(chuàng)新和地方經(jīng)濟(jì)的快速增長。本文借鑒毛建輝[24]的做法，采用地方政府財(cái)政收入與全國財(cái)政收入的比值作為地方財(cái)政分權(quán)的衡量指標(biāo)，根據(jù)2004～2019年樣本平均指數(shù)將樣本劃分為高財(cái)政分權(quán)等級(jí)和低財(cái)政分權(quán)等級(jí)。表3中模型（7）和（8）顯示，高財(cái)政分權(quán)地區(qū)的DID虛擬變量系數(shù)在99%置信區(qū)間內(nèi)顯著為正，而低財(cái)政分權(quán)地區(qū)的DID虛擬變量系數(shù)在95%置信區(qū)間內(nèi)顯著為負(fù)。說明低財(cái)政分權(quán)地區(qū)由于資源稟賦不足，地方政府在準(zhǔn)GDP的刺激下，難以將財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入到綠色創(chuàng)新技術(shù)領(lǐng)域，政府在區(qū)域綠色創(chuàng)新建設(shè)方面滯后，同高等級(jí)財(cái)政分權(quán)地區(qū)存在技術(shù)勢差。而高財(cái)政分權(quán)地區(qū)較少出現(xiàn)資源捉襟見肘的局面，政府有能力引導(dǎo)地區(qū)產(chǎn)學(xué)研組織開展創(chuàng)新活動(dòng)，能為以“雙控”為目標(biāo)的組織活動(dòng)提供適宜的基礎(chǔ)條件，促進(jìn)“碳排放權(quán)”交易試點(diǎn)區(qū)域的綠色創(chuàng)新效率全面提升。

4.3 影響機(jī)制

“碳排放權(quán)”試點(diǎn)政策作為一項(xiàng)以政府為推動(dòng)力，以節(jié)能減排為目標(biāo)的市場型環(huán)境規(guī)制實(shí)踐，前文論證了該項(xiàng)環(huán)境規(guī)制政策對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的促進(jìn)效應(yīng)。本節(jié)就政策能夠產(chǎn)生效應(yīng)背后的機(jī)制進(jìn)一步加以論證。

一方面，政府推行更嚴(yán)格的市場型環(huán)境規(guī)制政策時(shí)，率先被沖擊的是企業(yè)，“碳排放權(quán)”試點(diǎn)交易政策通過“碳價(jià)格”推行碳配額買賣交易，企業(yè)為規(guī)避購買碳配額的支出成本，就需要摒棄粗放型經(jīng)營發(fā)展模式，開展綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新，加大對(duì)可再生能源的使用，以避免因缺乏可持續(xù)發(fā)展動(dòng)力而被淘汰。企業(yè)的綠色技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)將為區(qū)域帶來能源結(jié)構(gòu)的改變。另一方面，由于企業(yè)之間會(huì)存在技術(shù)、制度和社會(huì)等多維鄰近性，企業(yè)間的綠色協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)也將隨著生產(chǎn)關(guān)系而形成外溢，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的調(diào)整，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同度和創(chuàng)新度，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)升級(jí)。基于此，本文以能源結(jié)構(gòu)（P）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（BC）為中介變量，通過中介效應(yīng)模型驗(yàn)證“碳排放權(quán)”試點(diǎn)交易政策對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率形成的傳導(dǎo)機(jī)制。能源結(jié)構(gòu)以控制變量ECS為指標(biāo)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)借鑒周迪和劉弈淳[25]的做法，采用第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重加以衡量。

本文采用Bootstrap法[26，27]驗(yàn)證“碳排放權(quán)”試點(diǎn)政策對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的中介傳導(dǎo)機(jī)制，通過800次抽樣，構(gòu)成95%的百分比置信區(qū)間和偏差校正置信區(qū)間，間接效應(yīng)的置信區(qū)間不包含0，則系數(shù)乘積顯著。檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示，模型（9）對(duì)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)所做的中介效應(yīng)檢驗(yàn)，置信區(qū)間均不包含0，間接效應(yīng)系數(shù)0.025，說明“碳排放權(quán)”交易政策通過改變能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)以促進(jìn)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的提升，效應(yīng)值為21.3%。模型（10）對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所做的中介效應(yīng)檢驗(yàn)，置信區(qū)間均不包含0，間接效應(yīng)系數(shù)0.081，說明“碳排放權(quán)”交易政策通過改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以促進(jìn)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的提升，效應(yīng)值為86.4%。

4.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4.4.1 安慰劑檢驗(yàn)

為驗(yàn)證處理組與控制組在基準(zhǔn)回歸結(jié)果中是否受到其他政策或不可預(yù)測因素的影響，本文借鑒任勝鋼等[28]采取隨機(jī)抽樣方式構(gòu)造虛擬政策處理組，結(jié)果顯示無論是否加入外生控制變量，虛擬控制組變量同控制期變量的交乘項(xiàng)系數(shù)均不顯著。即未觀測到地區(qū)特征差異對(duì)回歸結(jié)果產(chǎn)生顯著的影響，表2中基準(zhǔn)回歸結(jié)果具有穩(wěn)定性。

4.4.2 剔除其他政策的干擾

環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的影響是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)過程，會(huì)出現(xiàn)多個(gè)經(jīng)濟(jì)政策和政府規(guī)制的交叉或平行制約，為避免虛擬變量DID的系數(shù)不僅受“碳排放權(quán)”試點(diǎn)政策對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的影響，還受到其他給區(qū)域綠色創(chuàng)新效率帶來沖擊的政策影響，從而導(dǎo)致基準(zhǔn)回歸存在偏誤現(xiàn)象，本文選取兩項(xiàng)同“碳排放權(quán)”相關(guān)的環(huán)境規(guī)制政策對(duì)基準(zhǔn)回歸結(jié)果加以控制。其一，自2007～2012年環(huán)保部陸續(xù)批復(fù)江蘇、浙江、河北等11?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）為排污權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)，以探索在試點(diǎn)區(qū)域建立環(huán)境成本合理負(fù)擔(dān)機(jī)制和污染減排激勵(lì)約束機(jī)制。而在“碳排放權(quán)”交易試點(diǎn)樣本中，天津、重慶和湖北同時(shí)被列入“碳排放權(quán)”和“排污權(quán)”交易試點(diǎn)區(qū)域，為此，在模型中將控制組樣本觀察期中并行“碳排放權(quán)”和“排污權(quán)”的省市Treat值賦值為1，否則為0。其二，2015年12月，國務(wù)院下發(fā)《生態(tài)環(huán)境損害賠償制度改革試點(diǎn)報(bào)告》，2016年4月批準(zhǔn)吉林、江蘇、山東、重慶等7省市的試點(diǎn)實(shí)施方案。重慶被列入“碳排放權(quán)”、“排污權(quán)”和“生態(tài)環(huán)境損害賠償”三項(xiàng)試點(diǎn)地區(qū)，為此，在模型中將2016年至2019年重慶地區(qū)Treat值賦值為1。通過觀察加入“排污權(quán)”、“生態(tài)環(huán)境損害賠償”虛擬變量后回歸結(jié)果，“碳排放權(quán)”交易試點(diǎn)政策的交乘項(xiàng)系數(shù)仍然顯著，說明區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的提升并非沖突政策一和二所致，基準(zhǔn)回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

本文利用2004～2019年中國30個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用Stata軟件的雙重差分模型，基于2012年后“碳排放權(quán)”試點(diǎn)省市為處理組，實(shí)證分析“碳排放權(quán)”試點(diǎn)省市改革政策對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的影響。得到如下結(jié)論：39CA1AF6-1F4F-4B24-8079-C596A98A33CB

從基準(zhǔn)回歸結(jié)果來看，“碳排放權(quán)”試點(diǎn)作為探索環(huán)境治理新路徑，實(shí)現(xiàn)“碳中和”和“碳達(dá)峰”目標(biāo)的重要措施，該項(xiàng)政策有效推動(dòng)了區(qū)域綠色創(chuàng)新效率水平的提升。該基準(zhǔn)回歸結(jié)論在考慮平行趨勢檢驗(yàn)、傾向得分匹配、安慰劑檢驗(yàn)和剔除沖突政策影響等一系列校驗(yàn)后仍然成立。從異質(zhì)性分析結(jié)果顯示，促進(jìn)“碳排放權(quán)政策”對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響在于地方政府效率、數(shù)字金融使用深度和地方財(cái)政分權(quán)水平。中介校驗(yàn)結(jié)果表明，政策效應(yīng)的影響機(jī)制是通過能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)的。

5.2 建議

第一，“碳排放權(quán)”試點(diǎn)交易政策作為新興的市場型環(huán)境規(guī)制政策，能夠有效提升區(qū)域綠色創(chuàng)新效率水平。隨著2021年7月16日全國“碳排放權(quán)”交易市場線上交易正式啟動(dòng)，國家需以試點(diǎn)區(qū)域的“碳排放權(quán)”交易經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，完善全國“碳排放權(quán)”交易市場制度，發(fā)展以“碳排放權(quán)”為交易標(biāo)的物的交易產(chǎn)品和衍生工具的創(chuàng)新，促進(jìn)“碳排放權(quán)”交易市場的流動(dòng)性和活躍性。另一方面，由于我國現(xiàn)行關(guān)于二氧化碳排放的環(huán)境規(guī)制政策較少，政府可建立系統(tǒng)的環(huán)境法律法規(guī)，完善關(guān)于“環(huán)境稅”、“用能權(quán)”等系列市場型環(huán)境規(guī)制政策的推行，以對(duì)“碳排放權(quán)”交易政策形成區(qū)域協(xié)同效應(yīng)。最后，由于我國東中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異性，政府可通過合理設(shè)計(jì)，推動(dòng)環(huán)境治理的市場化機(jī)制，推進(jìn)“碳排放權(quán)”交易市場的實(shí)施范圍，向經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較好的非試點(diǎn)省市轉(zhuǎn)移，在非試點(diǎn)省市開展節(jié)能減排，落實(shí)“碳排放”交易指標(biāo)。

第二，從區(qū)域角度來看，各試點(diǎn)區(qū)域需通過增加環(huán)境保護(hù)的財(cái)政預(yù)算，完善生態(tài)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。摒棄區(qū)域?qū)鹘y(tǒng)第二產(chǎn)業(yè)的依賴，引導(dǎo)財(cái)政資金向綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，加大綠色新興產(chǎn)業(yè)的扶持研發(fā)力度，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的合理化和高級(jí)化，提升綠色經(jīng)濟(jì)和綠色創(chuàng)新效率的持續(xù)拉動(dòng)力。從企業(yè)層面，以節(jié)能減排為目標(biāo)，激發(fā)區(qū)域內(nèi)企業(yè)開展前沿綠色創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的主動(dòng)性;推進(jìn)工業(yè)企業(yè)利用可再生能源開展清潔生產(chǎn)，進(jìn)行節(jié)能環(huán)保制造;開展管理活動(dòng)創(chuàng)新，探索企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的新思路和新方法，提升企業(yè)綠色可持續(xù)競爭力，以帶動(dòng)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的提升。

第三，低財(cái)政分權(quán)地區(qū)會(huì)對(duì)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率起到抑制作用，因此該類地區(qū)需積極探索本地區(qū)的綠色創(chuàng)新制度和政策。根據(jù)區(qū)域資源稟賦的不同，加強(qiáng)以激勵(lì)型和控制型環(huán)境規(guī)制政策的結(jié)合運(yùn)用;加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)高等教育質(zhì)量，加大本地區(qū)研發(fā)資本和研發(fā)人員的投入力度，以提升人力資本存量，提高區(qū)域內(nèi)綠色創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力。低等級(jí)數(shù)字金融使用深度地區(qū)需要在“新基建”政策的推動(dòng)下，加快本區(qū)域金融機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，強(qiáng)化同數(shù)字金融發(fā)達(dá)地區(qū)的成果共享和協(xié)同創(chuàng)新，為區(qū)域綠色創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展做好服務(wù)保障。低等級(jí)政府運(yùn)行效率地區(qū)無法支撐區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，該類地區(qū)需論證政府效率失靈的原因，以加快政府職能的轉(zhuǎn)變，提高資源配置效率，服務(wù)于區(qū)域綠色創(chuàng)新發(fā)展。

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