長三角中心—外圍創(chuàng)新合作結(jié)構(gòu)機制研究

項桂娥，徐家洪，吳鋮鋮

（池州學院 商學院，安徽 池州 247000）

區(qū)域發(fā)展率先從某一中心區(qū)域開始，發(fā)展到一定程度后向外圍區(qū)域擴展，促進外圍發(fā)展。長三角區(qū)域上海、杭州、南京等創(chuàng)新資源豐富的城市群形成創(chuàng)新發(fā)展中心區(qū)域，安徽、蘇北等周邊城市構(gòu)成長三角創(chuàng)新發(fā)展的外圍地帶，中心—外圍理論表明區(qū)域發(fā)展是非均衡——均衡發(fā)展的漸進過程。

長三角中心-外圍創(chuàng)新合作與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)RISS、跨區(qū)域創(chuàng)新合作、協(xié)同創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)學研聯(lián)盟、開放式創(chuàng)新等多項區(qū)域創(chuàng)新理論有共同聯(lián)系。區(qū)域創(chuàng)新合作的實質(zhì)是利用中心—外圍地點臨近的毗鄰效應(yīng)，使人才、知識技術(shù)等創(chuàng)新要素在中心—外圍間重新組合和共享，產(chǎn)出新知識、新技術(shù)、新產(chǎn)品等創(chuàng)新成果。

1 創(chuàng)新合作結(jié)構(gòu)要素概述

李明惠認為創(chuàng)新合作結(jié)構(gòu)要素包括主體、環(huán)境、資源三大要素[1]；王鵬、李彥提到跨區(qū)域創(chuàng)新要素包括創(chuàng)新動力源、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境三個部分[2]。田楊提出創(chuàng)新結(jié)構(gòu)五要素包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境與外界互動等要素[3]。無論三要素、五要素的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)劃分均包含主體、環(huán)境、資源三項，且創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施是創(chuàng)新環(huán)境的一部分。

2.1 創(chuàng)新主體結(jié)構(gòu)

創(chuàng)新主體即是創(chuàng)新合作活動的參與方，其是所有研究區(qū)域創(chuàng)新合作的首要條件。最為常見的是三主體結(jié)構(gòu)，即“三螺旋”（Triple Helix）模型：大學-企業(yè)-政府三個主體；后來加入民間社會包含形成“四螺旋”主體的開放式創(chuàng)新[4]。表1是部分研究者對創(chuàng)新主體結(jié)構(gòu)的表述，其中政府—企業(yè)—大學（科研機構(gòu)）三主體均是公認的創(chuàng)新合作參與者，而第四、五主體等有所差異。進入開放創(chuàng)新時期，創(chuàng)新合作更具有廣泛性、開放性，凡是涉及創(chuàng)新資源供給和創(chuàng)新成果需求的任何一方，均構(gòu)成創(chuàng)新合作的當事人。

表1 創(chuàng)新合作主體定義

2.2 創(chuàng)新資源

創(chuàng)新資源是創(chuàng)新活動開展的基礎(chǔ)條件。表2是部分研究者對創(chuàng)新資源的劃分。總體上，創(chuàng)新資源可以分成兩大類：人力資本和非人力資本。人力資本指創(chuàng)新人員的數(shù)量和人才素質(zhì)；非人力資本種類多樣，包括資金、技術(shù)、知識、科研設(shè)備等創(chuàng)新設(shè)施。創(chuàng)新資源的劃分較為寬泛，有些學者將企業(yè)、高校等創(chuàng)新主體也納入創(chuàng)新合作資源的范疇[4]。

表2 區(qū)域創(chuàng)新合作資源結(jié)構(gòu)

2.3 創(chuàng)新環(huán)境

創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新活動開展的外部條件。表3是部分研究者對創(chuàng)新環(huán)境的認識，有學者提出創(chuàng)新環(huán)境指政府政策環(huán)境和市場環(huán)境[16]，也是經(jīng)濟基礎(chǔ)和基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境[2]；創(chuàng)新環(huán)境不僅包含創(chuàng)新活動本身需要的條件，還包含創(chuàng)新人才的城市生活環(huán)境。因此，可以將創(chuàng)新環(huán)境分為兩類：軟環(huán)境和硬環(huán)境。軟環(huán)境包括區(qū)域創(chuàng)新意識、社會文化、政策、制度、經(jīng)濟機制等，硬環(huán)境指區(qū)域創(chuàng)新物質(zhì)基礎(chǔ)、交通與信息設(shè)施、創(chuàng)新鏈接、綠色環(huán)境等。

表3 區(qū)域創(chuàng)新合作環(huán)境

2 研究設(shè)計

2.1 創(chuàng)新合作主體設(shè)計

依據(jù)“四螺旋”創(chuàng)新模型，典型的創(chuàng)新合作主體包含企業(yè)、政府、大學機構(gòu)、中介服務(wù)，此外人才和資金是創(chuàng)新合作最重要的資源，創(chuàng)新人才有創(chuàng)新主體屬性，創(chuàng)新資金來自于各類融資創(chuàng)投機構(gòu)。為此，本文將創(chuàng)新主體確定為6方：政府、大學機構(gòu)、企業(yè)、科技中介、人才、融資機構(gòu)。圖1是根據(jù)調(diào)查結(jié)果繪制的創(chuàng)新主體同創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源之間聯(lián)系，圖中各創(chuàng)新主體箭線“→”的數(shù)目反映該主體的影響范圍。由此判斷，政府主體對創(chuàng)新環(huán)境的連接線最多，影響范圍最大，政府可作用于各類創(chuàng)新環(huán)境；而企業(yè)與高校對創(chuàng)新資源的“→”很多，其對所有的創(chuàng)新資源均有明顯作用?？傮w上，6方主體既培育創(chuàng)新環(huán)境，又提供創(chuàng)新資源，所以本文將圍繞6方主體，構(gòu)建長三角中心-外圍創(chuàng)新合作的結(jié)構(gòu)機制。

圖1 區(qū)域創(chuàng)新合作主體與創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源間的聯(lián)系

2.2 模型設(shè)計

圍繞6方創(chuàng)新合作主體，按照長三角中心—外圍兩區(qū)塊劃分。中心區(qū)6方主體標注為：H政府、H企業(yè)、H大學機構(gòu)、H科技中介、H創(chuàng)新人才、H金融投資機構(gòu)；外圍區(qū)6方主體標注為：W政府、W企業(yè)、W大學機構(gòu)、W科技中介、W創(chuàng)新人才、W金融投資機構(gòu)。請受訪者判斷：在創(chuàng)新合作中，每一主體分別對剩余11方是否構(gòu)成前因條件。

在長三角中心—外圍區(qū)域創(chuàng)新合作系統(tǒng)中，各主體相互聯(lián)系，采用系統(tǒng)工程中的結(jié)構(gòu)模型[18]，分析12方主體間的前后依存關(guān)系。例如，在區(qū)域創(chuàng)新合作中，外圍區(qū)W人才更多地被視為外圍區(qū)W企業(yè)開展創(chuàng)新活動的前因條件，同時W人才主要是W大學機構(gòu)所培養(yǎng)，即W人才可視為W大學的結(jié)果因素等，即設(shè)置“HW合作”表示長三角中心-外圍創(chuàng)新合作的總目標。

3 長三角中心-外圍創(chuàng)新合作結(jié)構(gòu)模型

3.1 外圍區(qū)創(chuàng)新合作結(jié)構(gòu)機制

根據(jù)長三角中心-外圍區(qū)域創(chuàng)新合作系統(tǒng)的多元主體創(chuàng)新情況，本文重點關(guān)注長三角外圍地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)合作創(chuàng)新機制，共向安徽?。S山市、銅陵市、池州市）、江蘇?。ㄐ熘菔?、淮安市）、浙江省（衢州市、麗水市）等高技術(shù)企業(yè)、相關(guān)高校和科研機構(gòu)科技管理人員發(fā)放調(diào)查問卷268份，共收回有效問卷246份。受訪者工作均與創(chuàng)新科研有關(guān)，其可以根據(jù)自身實際情況對創(chuàng)新主體間是否有前因關(guān)系作判斷。

考慮受訪者對主體間的前因認識并不一致，圖2是超過半數(shù)人認為有前因作用的顯著性判斷矩陣，其中“A”表示列主體對行主體的創(chuàng)新合作活動構(gòu)成前因條件，“V”表示行主體對列主體的創(chuàng)新合作活動構(gòu)成前因條件。

圖2 主體間顯著的前因作用

3.1.1 主體關(guān)系矩陣的分解 在圖5主體間關(guān)系矩陣中，可將任一創(chuàng)新主體ei與其它主體的條件關(guān)系劃分成可達集R（ei）、先行集A（ei）。R（ei）、A（ei）定義如下：

ei的可達集R（ei）={列A主體，ei主體，行V主體}

ei的先行集A（ei）={列V主體，ei主體，行A主體}

表4為首次分析得到各主體的可達集和先行集。如外圍W政府的可達集R（ei）={列A主體：HW合作1、ei主體：W政2、行V主體：W企業(yè)3、W大學4、W金融7、H企業(yè)9、H人才12}={1、2、3、4、7、9、12}。W政府的先行集A（ei）={列V主體，ei主體，行A主體}={ei主體}={2}。

表4 各創(chuàng)新主體的可達集和先行集

結(jié)構(gòu)模型按A（ei）=R（ei）∩A（ei）的條件得到底層單元，從而診斷創(chuàng)新合作的底層主體元素。據(jù)此條件，首先分析出最底層的主體有4個：W政府2、W中介5、H政府8、H中介11。然后，去掉上一步主體元素后，再依次由底層→目標層分析出：W大學4、W人才6、W金融7、H大學10、H人才12、H金融13；W企業(yè)3、H企業(yè)9；HW合作1。

3.1.2 多階結(jié)構(gòu)圖根據(jù)主體層級的分解，最終由上而下形成4級三層遞階系統(tǒng)：1；3、9；4、6、7、10、12、13；2、5、8、11，具體結(jié)構(gòu)見圖3。底層合作主體是政府、中介，目標層合作主體是企業(yè)，中間層有大學、人才、金融資金，且大學單位與其它主體之間存在互為前因條件的雙箭線強連接。根據(jù)連接箭線判斷，人才、企業(yè)、大學機構(gòu)均具有在中心-外圍間的合作創(chuàng)新活動。

圖3 中心-外圍主體元素創(chuàng)新合作結(jié)構(gòu)機制

3.2 中心區(qū)創(chuàng)新合作結(jié)構(gòu)機制

本文同樣向上海市、江蘇省（南京市、蘇州市）、安徽?。R鞍山市、滁州市、合肥市）、浙江?。ê贾菔?、寧波市）等長三角中心區(qū)的工業(yè)園管委會產(chǎn)學研中心、科技企業(yè)等單位工作者發(fā)放調(diào)研問卷280份，共收回有效問卷272份，主要關(guān)注其對創(chuàng)新合作的意見，將超過半數(shù)受訪者認為有顯著前因關(guān)系列于圖4中。中心區(qū)受訪者對中心-外圍創(chuàng)新合作的認識更積極，圖4中顯著性的作用連接比圖2豐富。同時，采用結(jié)構(gòu)模型方法劃分可達集和先行集，將創(chuàng)新合作12個主體之間的作用關(guān)系劃分為7層，從最高層到最低層順序為{1；9；3；10、12；4、6；7、13；5、11；2、8}。H企業(yè)是創(chuàng)新合作最高主體單元，底層是W政府、H政府，圖5是根據(jù)7層關(guān)系繪制的主體創(chuàng)新合作結(jié)構(gòu)模型。

圖4 主體間前因條件與影響矩陣

圖5 中心-外圍主體創(chuàng)新合作結(jié)構(gòu)機制

4 結(jié)論

圖3與圖5層次不同但總體結(jié)構(gòu)類似，都是以企業(yè)創(chuàng)新合作為目標層，政府單元處于最底層，中間層是創(chuàng)新資源性單位。結(jié)構(gòu)圖是基于調(diào)查反映的顯著聯(lián)系路徑，并不是每一實際主體都具有同樣的創(chuàng)新連接。

4.1 目標層是企業(yè)參與的合作創(chuàng)新

結(jié)構(gòu)圖最高目標層是企業(yè)參與的創(chuàng)新活動，此時創(chuàng)新已進入市場末端，此時成果轉(zhuǎn)化風險最低。（1）中心區(qū)企業(yè)創(chuàng)新合作。從圖5看，對中心區(qū)H企業(yè)的創(chuàng)新活動產(chǎn)生影響的主體單位，除了同為中心區(qū)的H人才、H金融、H大學機構(gòu)等之外，由于空間臨近的作用，外圍區(qū)域的W大學、W企業(yè)、W人才等主體元素也會顯著作用于H企業(yè)的創(chuàng)新活動。尤其是W人才具有自由流動的特性，被中心區(qū)的薪資和H政府長期培育形成的集群創(chuàng)新環(huán)境吸引，為中心區(qū)H企業(yè)創(chuàng)新活動增加人力資本。（2）外圍企業(yè)創(chuàng)新合作。圖5外圍W企業(yè)除了與同屬外圍區(qū)的主體單位創(chuàng)新合作外，中心區(qū)H企業(yè)、H人才、H大學等，也有助于W企業(yè)開展創(chuàng)新工作。中心-外圍企業(yè)之間的合作，W企業(yè)更多體現(xiàn)為前因條件，即W企業(yè)→H企業(yè)，是因為外圍W企業(yè)整體創(chuàng)新資源的質(zhì)量不高，W企業(yè)-H企業(yè)之間的合作不具有普遍性，普通的外圍企業(yè)較難與中心區(qū)科技企業(yè)合作創(chuàng)新。同樣，外圍W企業(yè)如果利用中心區(qū)的H人才、H大學等主體創(chuàng)新資源，也需要增強W企業(yè)的創(chuàng)新意識、提高創(chuàng)新資源投入、完善創(chuàng)新環(huán)境等措施，才能提高W企業(yè)利用H人才、H大學等主體的機會。

4.2 中間層是資源主體，構(gòu)成創(chuàng)新條件

中間層是創(chuàng)新合作所必須的各類資源型主體，包括中心區(qū)與外圍區(qū)的大學單位、人才和金融主體等。（1）中間層為上層企業(yè)創(chuàng)新活動提供資源條件。H大學、H人才、H金融為H企業(yè)提供知識、人才、資金等創(chuàng)新資源；同樣，W大學等也為W企業(yè)創(chuàng)新活動提供資源。此外，中心區(qū)和外圍區(qū)的創(chuàng)新資源還彼此向?qū)Ψ搅鲃?。?）中心區(qū)的創(chuàng)新活動相對活躍。結(jié)構(gòu)模型中，外圍區(qū)的創(chuàng)新資源指向中心區(qū)的連接較多，而中心區(qū)的創(chuàng)新資源指向外圍的連接少；中心區(qū)的大學機構(gòu)有更大的資源吸引力，當中心區(qū)的人才、大學等創(chuàng)新資源供給不足的情況下，部分W人才、W大學資源會流向中心區(qū)。（3）金融單位處于資源底層。比較于創(chuàng)新人才和大學機構(gòu)，人才資源層次高于資金資源，金融資金主體處于更低的層次。由于資本有趨利避險和自由流動的本性，H金融也會投向外圍W人才，W金融也會為H企業(yè)提供創(chuàng)新資金。

4.3 底層政府是創(chuàng)新合作的策動力

政府處在中心—外圍創(chuàng)新合作結(jié)構(gòu)機制的最下端。在創(chuàng)新合作中，政府是最底層的建設(shè)者，對所有創(chuàng)新主體都有普遍性的影響。政府除了直接制定創(chuàng)新激勵政策外，還會培育創(chuàng)新服務(wù)中介機構(gòu)，為中心—外圍的企業(yè)、大學、創(chuàng)業(yè)者之間的合作創(chuàng)新提供服務(wù)支持。如設(shè)立工業(yè)園區(qū)科技局、產(chǎn)學研服務(wù)中心、人才服務(wù)中心、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心，以及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)協(xié)會等各種創(chuàng)新中介。圖8中，H政府比W政府有更多的服務(wù)連接，是因為H政府率先建立了有利的人才政策、科技企業(yè)集群和創(chuàng)新環(huán)境，所帶來的累積優(yōu)勢。但隨著外圍政府加強創(chuàng)新策動，情況會有所改變，外圍城市對創(chuàng)新資源的吸引力也會增加。

4.4 合作對象的選擇因素

創(chuàng)新主體選擇合作對象受多方面影響。（1）距離。主體之間的距離近，合作的頻率增高，臨近的創(chuàng)新主體更容易開展合作創(chuàng)新近乎被所有學者認同[19]。如為加強校地臨近合作，外圍地區(qū)的中國科技大學、西北工業(yè)大學等在蘇州工業(yè)園設(shè)立分校，有利于校企臨近合作與人才培養(yǎng)。（2）主體性質(zhì)。①無論競爭程度的大小，企業(yè)之間均可能存在創(chuàng)新合作，但合作相對較謹慎。蘇州納微科技與同行企業(yè)每年會舉辦交流性的產(chǎn)業(yè)學術(shù)會議，屬于同行間淺層次的創(chuàng)新交流；當前汽車電池領(lǐng)域也存在多個創(chuàng)新聯(lián)盟，如北汽、廣汽、上汽、合眾汽車與清淘能源的合作聯(lián)盟，它們屬于同行間深層次創(chuàng)新合作。②校企合作較為開放。在企業(yè)具有某方面技術(shù)和人才需求，而大學機構(gòu)具有該方面研究和人才培養(yǎng)能力時，校企合作創(chuàng)新通常會十分順利。③大學機構(gòu)之間在人才培養(yǎng)和科研方面的合作較普遍。如2019年上海理工大學、浙江工業(yè)大學、安徽工業(yè)大學等成立的“長三角高等工程大學科技園聯(lián)盟”，在園區(qū)科技、人才聯(lián)合培養(yǎng)、成果孵化與轉(zhuǎn)化等方面進行大學機構(gòu)之間的廣泛合作。（3）合作創(chuàng)新的基礎(chǔ)是雙方具有互補性創(chuàng)新資源。西北工業(yè)大學在蘇州太倉設(shè)立新校區(qū)可以近距離引入蘇、滬高端人才，以及與東部科技企業(yè)聯(lián)合培養(yǎng)人才，而蘇州企業(yè)也可以利用西北工業(yè)大學的科研和人才資源，兩者優(yōu)勢資源互補促成創(chuàng)新合作。（4）社會網(wǎng)絡(luò)是合作創(chuàng)新的助推器。企業(yè)與高校通過校友等社會網(wǎng)絡(luò)達成合作十分常見，高校領(lǐng)導(dǎo)調(diào)動任職也會促進校際人才交流和合作[20]。

4.5 大學是合作創(chuàng)新的強連接點

結(jié)構(gòu)圖圖3、圖5表明中心、外圍區(qū)的H大學和W大學均是創(chuàng)新合作的強連接點，其與創(chuàng)新企業(yè)及人才都存在往返“雙箭線”的強連接。（1）同人才強連接。大學科研活動需要吸納外部高級人才，才能增強大學自身的研究能力和師資，同時也會培養(yǎng)并向外部輸送人才。（2）同創(chuàng)新企業(yè)的強連接。大學機構(gòu)可以為企業(yè)提供技術(shù)支持，同時企業(yè)的技術(shù)需求也引導(dǎo)大學向著市場化創(chuàng)新，并幫助其培養(yǎng)應(yīng)用型創(chuàng)新人才。能否成為創(chuàng)新的強連接點在于創(chuàng)新資源，那些具有創(chuàng)新資源優(yōu)勢的企業(yè)也會成為強連接點。

4.6 中心-外圍之間的合作創(chuàng)新將深入發(fā)展

隨著長三角外圍城市環(huán)境不斷改善，以及在國家推出長三角一體化的戰(zhàn)略下，資本、人才、技術(shù)等創(chuàng)新資源會加快在中心-外圍之間的流動。合作取決于雙方的創(chuàng)新資源是否有互補性，一些具有優(yōu)質(zhì)資源的中心-外圍創(chuàng)新主體，可以依靠其資源優(yōu)勢在長三角范圍內(nèi)建立各種創(chuàng)新連接，推動整體長三角區(qū)域合作創(chuàng)新活動。并且這些合作活動隨著主體單位的創(chuàng)新能力及意愿的增強，將向深度、廣度不斷拓展。

5 建議

長三角中心—外圍創(chuàng)新合作結(jié)構(gòu)中，從底層向上，總體上分為三層：目標層是企業(yè)合作創(chuàng)新；中間層是創(chuàng)新資源，包括大學單位、創(chuàng)新人才及金融主體；底層是政府驅(qū)動；下層主體為上層主體元素開展創(chuàng)新合作提供條件與資源。根據(jù)研究結(jié)論，本文提出如下建議：

5.1 政府準確識別產(chǎn)業(yè)層創(chuàng)新需求，做好底層引導(dǎo)工作

根據(jù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟趨勢，以及長三角及更大區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，政府，尤其是外圍區(qū)政府部門應(yīng)識別產(chǎn)業(yè)發(fā)展所必須的技術(shù)，以及本地的可能作為，制定適宜地區(qū)的產(chǎn)業(yè)科技政策，加大對產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的資金和政策支持力度，做好政府底層策動工作。

5.2 提高地方大學機構(gòu)的解題能力

當前，長三角中心-外圍企業(yè)創(chuàng)新合作還不夠活躍，原因之一是長三角外圍一些高校機構(gòu)的科研應(yīng)用性不足，解題能力需要提高，在人才培養(yǎng)和科學研究上沒有很好地對接上企業(yè)需求。外圍城市，尤其是非省會城市，應(yīng)立足于長三角及更大范圍的企業(yè)需求，全力辦好當?shù)氐拇髮W機構(gòu)，為其提供足夠的發(fā)展資金和服務(wù)，加強其資源能力建設(shè)，在人才培養(yǎng)、合作創(chuàng)新、社會服務(wù)等方面，提高其解題能力。

5.3 建立長三角創(chuàng)新供需的開放市場

很多校企之間的創(chuàng)新合作、人才聯(lián)合培養(yǎng)、聯(lián)合申報項目等活動是通過校友會、校友企業(yè)等社會網(wǎng)絡(luò)渠道開展。建立長三角中心-外圍地區(qū)的企業(yè)、大學單位，這兩類主體的技術(shù)和人才需求的公開市場，開放研究平臺、定期發(fā)布大學機構(gòu)和企業(yè)之間的創(chuàng)新供需信息等，以增加長三角大范圍合作創(chuàng)新的對接機會。