張東華 尹瀧杰
摘 要:高效有序的檔案數(shù)據(jù)開放,可以顯著提升檔案部門公共服務水平,推動社會發(fā)展與進步。以數(shù)據(jù)倫理為基本視域,探討數(shù)據(jù)倫理對檔案數(shù)據(jù)開放的積極影響,即加強倫理引導、提升倫理約束、實現(xiàn)倫理控制。分析了當下檔案數(shù)據(jù)開放存在著數(shù)據(jù)質量參差不齊、數(shù)據(jù)不公持續(xù)擴大、安全風險日益突顯、權益分配模糊不清的倫理問題,并提出需要從優(yōu)化數(shù)據(jù)倫理發(fā)展環(huán)境、做好數(shù)據(jù)倫理統(tǒng)籌協(xié)調、構建數(shù)據(jù)倫理配套機制、開展數(shù)據(jù)倫理權益立法方面尋求出路,助益檔案數(shù)據(jù)開放。
關鍵詞:數(shù)據(jù)倫理;檔案數(shù)據(jù);數(shù)據(jù)開放
分類號:G270
On the Standardized Development of Archival Data Opening from the Perspective of Data Ethics
Zhang Donghua, Yin Longjie
( School of Humanities of Nanchang University, Nanchang, Jiangxi 330031 )
Abstract: Efficient and orderly opening of archives data can significantly improve the public service level of archives departments and promote social development and progress. Taking data ethics as the basic perspective, this paper discusses the positive impact of data ethics on archival data opening by strengthening ethical guidance, improving ethical constraints and realizing ethical control, and analyzes the ethical problems existing in archives data opening at present, such as uneven data quality, continuous expansion of data injustice, increasingly prominent security risks and unclear distribution of rights and interests. It also puts forward the need to seek a way out from optimizing the development environment of data ethics, doing a good job in the overall coordination of data ethics, constructing the supporting mechanism of data ethics, and carrying out the legislation of data ethics rights and interests, so as to help the opening of archival data.
Keywords: Data Ethics; Archival Data; Data Opening
1 引 言
數(shù)字時代,數(shù)據(jù)日益受到重視,數(shù)據(jù)開放逐漸成為國家高度關注的時代命題。2021年3月,黨的十九屆五中全會通過《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》明確提出,“要加強公共數(shù)據(jù)開放共享”“擴大基礎公共信息數(shù)據(jù)安全有序開放”。2021年6月正式頒布,并于2021年9月起正式實施的《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》則進一步要求“國家制定政務數(shù)據(jù)開放目錄,構建互聯(lián)互通、安全可控、統(tǒng)一規(guī)范的數(shù)據(jù)開放平臺,推動數(shù)據(jù)開放利用”。檔案數(shù)據(jù)開放是政府數(shù)據(jù)開放的重要組成部分,我國檔案部門也在積極推進此項工作。2021年6月,中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》提出,“加快推進檔案開放。加強檔案開放與政府信息公開的銜接,完善配套工作制度”。然而,隨著檔案數(shù)據(jù)開放浪潮的推進,也出現(xiàn)了數(shù)據(jù)污染、數(shù)據(jù)鴻溝等一系列數(shù)據(jù)倫理問題,影響了檔案數(shù)據(jù)的開放。在數(shù)據(jù)時代,恰當?shù)亟鉀Q檔案數(shù)據(jù)開放倫理問題對于合理、規(guī)范地開放利用檔案數(shù)據(jù)而言具有重要意義。
雖然目前國內尚未出現(xiàn)從數(shù)據(jù)倫理視域探索檔案數(shù)據(jù)開放的文章,但是圍繞檔案數(shù)據(jù)開放已形成了一定的研究成果,如馬海群[1]在挖掘數(shù)據(jù)開放政策的內涵、研究動向以及國外檔案數(shù)據(jù)開放政策基本架構的基礎上,構建我國檔案數(shù)據(jù)開放政策的核心要素與框架結構;陳展[2]通過對比國內外檔案數(shù)據(jù)開放現(xiàn)狀,分析檔案數(shù)據(jù)開放的發(fā)展趨勢,進一步探究影響檔案數(shù)據(jù)開放的關鍵因素,以推動我國檔案數(shù)據(jù)開放進程;王協(xié)舟等[3]從檔案數(shù)據(jù)開放的法系背景出發(fā),分析英美法系國家檔案數(shù)據(jù)開放,提出我國應學習英美法系國家檔案數(shù)據(jù)開放法律與政策的先進經(jīng)驗,完善我國檔案數(shù)據(jù)開放行為法、救濟法、權利保護機制、政策以及技術標準體系等??傮w來看,基于數(shù)據(jù)倫理視域開展檔案數(shù)據(jù)開放問題分析及對策研究的成果相對較少。鑒于此,本文以數(shù)據(jù)倫理為視域,探討檔案數(shù)據(jù)開放存在的倫理問題,以期為我國檔案數(shù)據(jù)開放提供有益借鑒。
2 數(shù)據(jù)倫理對檔案數(shù)據(jù)開放的影響
數(shù)據(jù)倫理是在數(shù)據(jù)收集、分析、研究、傳播、開放和利用等一系列數(shù)據(jù)活動中所產(chǎn)生的倫理問題,是數(shù)據(jù)領域出現(xiàn)的一種新型倫理關系,是對傳統(tǒng)倫理的繼承和拓展。[4]數(shù)據(jù)倫理視域下的檔案數(shù)據(jù)開放是在遵守相關數(shù)據(jù)行為準則和價值判斷指南的基礎上,合規(guī)合法地開放檔案數(shù)據(jù),實現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)開放價值最大化。基于數(shù)據(jù)倫理的檔案數(shù)據(jù)開放有助于處理好檔案數(shù)據(jù)各相關主體之間的關系,建設高質量的數(shù)據(jù)社會,構建更和諧的檔案數(shù)據(jù)開放環(huán)境,也有利于檔案機構制定檔案數(shù)據(jù)開放規(guī)范化制度體系。
2.1 數(shù)據(jù)倫理加強檔案數(shù)據(jù)開放倫理引導
檔案數(shù)據(jù)開放以一定的數(shù)據(jù)倫理精神為基礎,數(shù)據(jù)倫理為其提供了道義性支持。倫理在一定程度上起到規(guī)范引導的作用,規(guī)范化的倫理能加深其影響程度與指導意義,能夠更加內化到檔案工作者的職業(yè)活動中,引導規(guī)范檔案工作。[5]數(shù)據(jù)倫理是一種自律的實踐精神,檔案數(shù)據(jù)開放只有在普遍反映參與者內在數(shù)據(jù)倫理意愿時,才能促進其作用的充分發(fā)揮。檔案數(shù)據(jù)開放只有得到數(shù)據(jù)倫理的合德性后,才能獲得大多數(shù)人的行動支持與價值認同。檔案數(shù)據(jù)開放不僅要考慮其科學性,更要體現(xiàn)社會所需要的道德要求以及數(shù)據(jù)倫理精神,內置公平、正義和理性,實現(xiàn)數(shù)據(jù)倫理與檔案數(shù)據(jù)開放的銜接和貫通,為檔案數(shù)據(jù)開放的良性運行提供數(shù)據(jù)倫理支持。
2.2 數(shù)據(jù)倫理提升檔案數(shù)據(jù)開放倫理約束
檔案數(shù)據(jù)開放的具體行為蘊含著一定的數(shù)據(jù)倫理要求和價值追求。具體的檔案數(shù)據(jù)開放活動應當符合數(shù)據(jù)倫理行為合理性原則,判斷檔案數(shù)據(jù)開放行為是否合德應依據(jù)數(shù)據(jù)倫理公正原則,數(shù)據(jù)倫理責任原則要求檔案部門對檔案數(shù)據(jù)開放行為的結果不僅要承擔法律責任,而且要承擔數(shù)據(jù)倫理責任。倫理對數(shù)字檔案館生態(tài)系統(tǒng)的約束表現(xiàn)為資源平等與服務平等的實現(xiàn)、人文關懷的給予、行業(yè)責任與社會責任的承擔以及生態(tài)和諧的維持。[6]由此可見,數(shù)據(jù)倫理在約束檔案數(shù)據(jù)開放行為中具有重要作用。檔案數(shù)據(jù)開放的過程也是檔案數(shù)據(jù)開放數(shù)據(jù)倫理價值實現(xiàn)的過程。
2.3 數(shù)據(jù)倫理實現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)開放倫理控制
檔案部門為了實現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)開放既定目標,要著眼于解決檔案數(shù)據(jù)開放的具體問題,提出若干具有可行性的方案,并做出最優(yōu)選擇。既要考慮法律、經(jīng)濟以及技術因素,又要考慮責任、倫理因素,尋求合乎倫理的檔案數(shù)據(jù)開放。如果缺少控制而任由主體根據(jù)自我認識進行服務與管理的話,檔案館內便會出現(xiàn)不作為與亂作為、混亂無序、道德敗壞等現(xiàn)象。[7]數(shù)據(jù)倫理只有全程介入到檔案數(shù)據(jù)開放過程中去,才能實現(xiàn)數(shù)據(jù)開放科學性與倫理性的統(tǒng)一。檔案部門必須進行數(shù)據(jù)倫理考量,以追求和諧、誠實守信、公平正義等倫理精神規(guī)約檔案數(shù)據(jù)開放。
3 數(shù)據(jù)倫理視域下檔案數(shù)據(jù)開放的問題檢視
3.1 檔案數(shù)據(jù)開放質量參差不齊
在數(shù)據(jù)環(huán)境中,有效檔案數(shù)據(jù)與無效檔案數(shù)據(jù)共存的局面不可避免地引發(fā)了檔案數(shù)據(jù)污染加劇的倫理危機?,F(xiàn)階段檔案數(shù)據(jù)層面的積累多是依托檔案實體的元數(shù)據(jù)條目或基本著錄數(shù)據(jù),絕大部分以目錄或全文數(shù)據(jù)庫的形式存在,數(shù)據(jù)質量缺陷仍大量存在。[8]以目前31個省、直轄市、自治區(qū)檔案館官方網(wǎng)站(港、澳、臺除外)開放檔案數(shù)據(jù)類型為例,截至2021年10月31日,31個省級檔案館中有9個檔案館建設了全文數(shù)據(jù)庫,分別是北京市檔案館、天津市檔案館、黑龍江省檔案館、上海市檔案館、浙江省檔案館、福建省檔案館、江西省檔案館、湖北省檔案館、重慶市檔案館。就全文數(shù)據(jù)格式來看,上述省級檔案館僅將檔案數(shù)據(jù)以文本形式上網(wǎng),或僅提供檔案數(shù)據(jù)的圖片,格式較為單一。同時,檔案數(shù)據(jù)更新不夠及時。
3.2 檔案數(shù)據(jù)開放不公持續(xù)擴大
大數(shù)據(jù)時代,數(shù)據(jù)總量不斷增大,但數(shù)據(jù)在應用和配置的過程中偏離公平的倫理訴求,數(shù)據(jù)分化現(xiàn)象越來越嚴重,導致了數(shù)據(jù)不平等及信息落差的產(chǎn)生。各級檔案部門間數(shù)據(jù)溝通不暢、共享程度不高、相互封閉的現(xiàn)象比較突出。由檔案組織結構分割所帶來的檔案數(shù)據(jù)壁壘則阻礙了全局檔案數(shù)據(jù)的形成,影響了檔案數(shù)據(jù)價值功能的發(fā)揮。不同部門、不同地區(qū)檔案館開放共享服務平臺之間形成“信息圍墻”,難以滿足檔案用戶跨區(qū)域、跨部門的多樣化需求。[9]從目前省級檔案館官方網(wǎng)站檔案數(shù)據(jù)開放系統(tǒng)來看,31個省級檔案館只有7個省級檔案館官方網(wǎng)站將省內各市級與區(qū)級檔案館的檔案數(shù)據(jù)納入到其檔案開放數(shù)據(jù)系統(tǒng)當中,分別是北京市檔案館、天津市檔案館、浙江省檔案館、江西省檔案館、山東省檔案館、河南省檔案館和湖北省檔案館。檔案數(shù)據(jù)開放共享中存在的部門利益、問責壓力等問題阻礙了檔案數(shù)據(jù)價值功能的實現(xiàn),增大了協(xié)調成本。
3.3 檔案數(shù)據(jù)開放安全風險日益突顯
數(shù)據(jù)時代,檔案數(shù)據(jù)資源的價值日益突顯,然而在開放過程中檔案數(shù)據(jù)也面臨著被攻擊的風險,可能發(fā)生病毒傳播、黑客入侵、網(wǎng)絡攻擊等數(shù)據(jù)安全事件,造成檔案數(shù)據(jù)被竊取、篡改、泄露甚至兜售。2017年9月,浙江省松陽縣人民法院審結一起檔案數(shù)據(jù)泄露案件,超過7億條檔案數(shù)據(jù)遭泄露,8000余萬條檔案數(shù)據(jù)被販賣。經(jīng)法院審理查明,這些檔案數(shù)據(jù)來自于被黑客入侵的某政府醫(yī)療檔案數(shù)據(jù)服務信息系統(tǒng)和某省扶貧網(wǎng)站。[10]檔案數(shù)據(jù)是高度敏感和機密的,在一定范疇內并不適合開放共享,且一旦受到外部干擾,其完整性及真實性也將遭到破壞。在交換、互通檔案數(shù)據(jù)的過程中,安全問題不免會成為檔案數(shù)據(jù)開放的瓶頸,倘若不嚴格防范,必然會產(chǎn)生嚴重后果。
3.4 檔案數(shù)據(jù)開放權益分配模糊不清
確保數(shù)據(jù)權益的歸屬明確,能有效推進數(shù)據(jù)的充分運用與高效轉化。然而,在檔案數(shù)據(jù)開放過程中,由于檔案數(shù)據(jù)原權利主體、檔案數(shù)據(jù)實際控制主體、檔案數(shù)據(jù)間接使用主體或加工主體、檔案數(shù)據(jù)服務及其終端用戶等主體的權利與義務關系錯綜復雜,導致檔案數(shù)據(jù)所有權模糊,同時相關知識產(chǎn)權、隱私權等問題也較難處理。具體的數(shù)據(jù)權益分配實踐往往不能依照正義的倫理要求進行,相關數(shù)據(jù)主體之間出現(xiàn)利益失衡、運行失靈等倫理爭議,影響了數(shù)據(jù)權益歸屬的確定與流轉,阻滯了數(shù)據(jù)的轉化運用。目前我國僅有6個省級檔案館采取了轉載說明、版權聲明、圖片水印等版權保護措施,大部分檔案館官方網(wǎng)站的檔案數(shù)據(jù)化成果缺少來源標識、版權說明等。而從網(wǎng)站隱私聲明情況來看,僅有5個省級檔案館在官方網(wǎng)站上發(fā)布了隱私聲明。
4 數(shù)據(jù)倫理視域下檔案數(shù)據(jù)開放的規(guī)范應對
4.1 優(yōu)化發(fā)展環(huán)境,形成檔案數(shù)據(jù)開放資源優(yōu)勢
更好的數(shù)據(jù)倫理環(huán)境有助于更誠信的檔案數(shù)據(jù)開放行為、更高的檔案數(shù)據(jù)質量和檔案用戶更多的信任。首先,應增加檔案數(shù)據(jù)體量,加強檔案數(shù)據(jù)開放力度,及時清查檔案數(shù)字化內容質量,跟進檔案數(shù)字化的后續(xù)工作。明確制定檔案數(shù)據(jù)開放分類表,規(guī)定檔案數(shù)據(jù)開放類型,保證檔案數(shù)據(jù)的完整性和有序性,提升檔案數(shù)據(jù)優(yōu)質度。其次,要關注檔案數(shù)據(jù)開放格式的標準性和先進性。由于各地檔案館的數(shù)字化加工標準不盡相同,可考慮在導入平臺前對數(shù)字化副本進行統(tǒng)一的格式轉換,并保留圖像的原有樣式和較高質量。[11]再次,開放的檔案數(shù)據(jù)應具有較細的粒度,以XML、JSON、CSV或特定數(shù)據(jù)格式進行存儲與表達,在檔案數(shù)據(jù)的保存、交換與互操作層面形成一定優(yōu)勢。[12]此外,檔案部門還應當做好后期維護和更新工作,確保開放檔案數(shù)據(jù)的及時性和準確性。
4.2 做好統(tǒng)籌協(xié)調,強化檔案數(shù)據(jù)開放協(xié)同合作
數(shù)據(jù)倫理強調協(xié)作與融合,對于檔案數(shù)據(jù)開放的協(xié)同合作具有指導意義,有助于發(fā)揮區(qū)位和功能優(yōu)勢,促進檔案數(shù)據(jù)要素自由流動,而這便要求檔案部門加強規(guī)范有效的協(xié)同合作。檔案部門協(xié)同參與數(shù)據(jù)開放的部門間合作關系一旦建立,檔案數(shù)據(jù)的高效開放便得到了保障。[13]一方面,增強縱向合作實力是檔案數(shù)據(jù)開放的理性抉擇,縱向合作以協(xié)調整合為核心,可以將分散力量集中起來,產(chǎn)生整體合力效應。上級檔案部門應加強對檔案數(shù)據(jù)開放共享的重視程度,下級檔案部門應及時、高效地對開放共享檔案數(shù)據(jù)做出回應。通過有效的資源整合,將孤立、碎化、離散的檔案數(shù)據(jù)組織成一個有機整體,填平不同層級、部門和地區(qū)之間的數(shù)字鴻溝。[14]另一方面,理順檔案部門間的橫向關系也是破解“各自為政”困局的必然選擇。檔案部門應加強協(xié)調整合,形成區(qū)域合力,提升檔案數(shù)據(jù)開放效能,推動區(qū)域檔案公共服務一體化。例如2021年6月,北京市檔案館官方網(wǎng)站正式推出“北京市國家綜合檔案館開放檔案目錄查詢服務”,公眾可對北京市檔案館及16個區(qū)檔案館120余萬條開放檔案數(shù)據(jù)目錄進行一站式檢索。
4.3 構建配套機制,提高檔案數(shù)據(jù)開放風險應對
檔案數(shù)據(jù)的合理開放需要平衡數(shù)據(jù)開放與數(shù)據(jù)安全之間的關系,化解危及數(shù)據(jù)安全的倫理風險,構建檔案數(shù)據(jù)安全的倫理配套機制。著重處理信息透明與信息安全的關系,既要滿足檔案用戶需求,又要保障檔案信息在傳遞過程中的完整與安全。[15]首先,為應對檔案數(shù)據(jù)開放風險挑戰(zhàn),需要對檔案數(shù)據(jù)開放活動進行倫理規(guī)約和風險評估。在實施風險評估的過程中,要讓各領域專家在充分認識實際情況的基礎上作出客觀理性的評價。其次,要建立健全檔案數(shù)據(jù)安全保護的倫理審查機制,以檔案數(shù)據(jù)安全保護倫理評價原則為準則,對檔案數(shù)據(jù)的開放進行倫理審查。明確檔案開放審核工作內涵,細化檔案開放審核主體職責。[16]而倫理審查的關鍵在于建立健全的倫理委員會,其作用體現(xiàn)在對檔案數(shù)據(jù)開放可能出現(xiàn)的問題進行評估,并指出對策和意見,降低檔案數(shù)據(jù)開放可能帶來的潛在倫理危機,對將來有可能出現(xiàn)的倫理問題,作出預想和分析。再次,檔案數(shù)據(jù)安全保護的倫理調控主要通過賞罰機制實現(xiàn)。對于較好地履行檔案數(shù)據(jù)開放倫理原則的組織或個人,應該進行獎勵,對于違背或者踐踏檔案數(shù)據(jù)開放倫理原則的組織或個人,則應該進行懲罰,以達到有效保護和持續(xù)開放檔案數(shù)據(jù)的目的。
4.4 推動建章立制,規(guī)范檔案數(shù)據(jù)開放秩序
數(shù)據(jù)權益分配正義的實現(xiàn)需要開展具體的法規(guī)制度設計,以強化數(shù)據(jù)權益分配正義的倫理保障。倫理制度體系以尊重和維護多元主體的權益訴求為出發(fā)點,規(guī)范多元主體的行為以及責任擔當,從而實現(xiàn)“善”的倫理考量。[17]一方面,需要借鑒權利體系中其他權利保護的路徑與制度,構建基本的數(shù)據(jù)權益保護制度。數(shù)據(jù)權益不僅具有開放性、共享性特點,同時也具有知識產(chǎn)權、人格權、財產(chǎn)權的某些特點,因此難以按照現(xiàn)行權利體系中的某種單一權利類型構建權利保護制度。當檔案數(shù)據(jù)與人身權相關時,可在人身權范疇內進行調整;當檔案數(shù)據(jù)涉及知識產(chǎn)權相關內容,則可比照知識產(chǎn)權制度保護路徑進行設計。另一方面,要著重規(guī)范檔案數(shù)據(jù)開放行為,建立檔案數(shù)據(jù)開放過程中的數(shù)據(jù)權益保護制度,加快推動個人檔案相關立法工作。[18]因為數(shù)據(jù)權利的配置,某種程度上關乎權利行使的邊界,也關乎個人利益與公共利益之間的平衡。當個人檔案數(shù)據(jù)被非法使用時,個人應當擁有數(shù)據(jù)刪除權以及被遺忘權;但當個人檔案內容涉及社會利益、國家利益時,也應從社會和國家層面加以考量。
*本文系江西省高校人文社會科學研究項目“數(shù)據(jù)倫理視角下檔案數(shù)據(jù)開放規(guī)范發(fā)展研究”(項目編號:TQ20103),江西省社會科學“十三五”基金項目“數(shù)字鄉(xiāng)村戰(zhàn)略背景下檔案館信息服務研究”(項目編號:20TQ01)階段性研究成果。
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