內(nèi)蒙古大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的動態(tài)評價研究

李鈾 張笑蕾 賀娟

摘 要：本研究結(jié)合內(nèi)蒙古地區(qū)的實(shí)際情況，基于競優(yōu)評價理論，構(gòu)建包含創(chuàng)新資源投入、創(chuàng)新活動開展、創(chuàng)新成果產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境支持四個維度的大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，采用基于優(yōu)勢識別的靜態(tài)評價模型和動態(tài)評價模型，對內(nèi)蒙古地區(qū)按登記注冊劃分的9種類型大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行評價。本研究提供了一種新的評價視角，主張?jiān)u價過程盡可能展示出不同評價對象的價值，通過綜合比較分析，為提升內(nèi)蒙古大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力提供一定實(shí)踐啟示。

關(guān)鍵詞：內(nèi)蒙古;大中型工業(yè)企業(yè);創(chuàng)新能力;優(yōu)勢識別

中圖分類號：F272? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? 文章編號：1673-260X（2022）03-0062-07

近年來，內(nèi)蒙古大中型工業(yè)企業(yè)作為地區(qū)經(jīng)濟(jì)的中流砥柱，研發(fā)投入持續(xù)、穩(wěn)步增長，工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出水平不斷提升[1]，為內(nèi)蒙古地區(qū)的發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。然而，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的背景下，內(nèi)蒙古大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力存在諸多不足，如高層次創(chuàng)新型科技人才相對缺乏，科技資源配置效率有待提高，產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合不夠緊密等[2]。由此，一個研究問題亟待探索，即如何立足內(nèi)蒙古地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)的實(shí)際情況，運(yùn)用合理的方法對其創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀進(jìn)行評價？

已有關(guān)于大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力的研究，取得一些有價值的研究結(jié)論，如創(chuàng)新能力的要素分析及指標(biāo)體系的構(gòu)建[3]，評價方法的選擇[4-7]，不同區(qū)域大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的對比[8，9]等，但存在以下不足：在評價對象方面，大多關(guān)注了不同地區(qū)之間的比較，忽視了同一地區(qū)不同類型大中型工業(yè)企業(yè)的差異。在評價視角和方法方面，其一，基本采用了統(tǒng)一的評價標(biāo)準(zhǔn)，雖然在一定程度上能夠區(qū)分評價對象的表現(xiàn)，但不能體現(xiàn)其各自的優(yōu)勢和劣勢;其二，動態(tài)評價方法在確定時間權(quán)重向量時，多基于“厚今薄古”的思想，強(qiáng)調(diào)對近期數(shù)據(jù)的重視，不利于遠(yuǎn)期好的評價對象，不能準(zhǔn)確反映其發(fā)展趨勢。

因此，本研究提供一種新的評價視角，即基于競優(yōu)理論，從識別個體優(yōu)勢特征的角度出發(fā)，選取內(nèi)蒙古自治區(qū)范圍內(nèi)按登記注冊劃分的9種類型大中型工業(yè)企業(yè)，構(gòu)建衡量大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，運(yùn)用雙重優(yōu)勢識別的綜合評價方法對其創(chuàng)新能力進(jìn)行評價比較。

1 大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

對于指標(biāo)體系的構(gòu)建，首先，依據(jù)創(chuàng)新系統(tǒng)理論[10]建立評價的邏輯框架，總結(jié)前人研究成果，確定評價指標(biāo)體系的一、二級指標(biāo)。其次，參考已有文獻(xiàn)的指標(biāo)體系，以及《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》中的企業(yè)創(chuàng)新能力綜合指標(biāo)和《中國科技統(tǒng)計年鑒》《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》等資料，運(yùn)用頻度統(tǒng)計法初步確定三級指標(biāo)。最后，通過相關(guān)性分析和判別能力分析，并向?qū)＜疫M(jìn)行咨詢剔除無效指標(biāo)，最終建立如下指標(biāo)體系。

2 基于雙重優(yōu)勢識別的內(nèi)蒙古大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力動態(tài)評價模型

2.1 基于優(yōu)勢識別的靜態(tài)評價模型

不同于以往研究中采用的以統(tǒng)一的評價標(biāo)準(zhǔn)，本研究基于競優(yōu)評價理論，其核心觀點(diǎn)是從最有利于個評價對象的角度給出客觀指標(biāo)權(quán)重，發(fā)現(xiàn)各個評價對象的個性優(yōu)勢特征，主張尊重評價對象之間的差異[11]。個性優(yōu)勢特征是指對于評價對象，如果存在某種指標(biāo)權(quán)重分配方案，使得該被評價對象在該權(quán)重下的評價結(jié)果最好，則稱該權(quán)重組合為該評價對象的個性優(yōu)勢特征[12]。

首先，識別評價對象的個體優(yōu)勢特征。假定評價指標(biāo)體系由m個評價指標(biāo)構(gòu)成，有n個被評價對象，第i個被評價對象標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)構(gòu)成的向量是xij=（xi1，xi2，…，xim）？子。運(yùn)用模型（1）可以獲取參評對象i的個體優(yōu)勢特征：

mindi2（xi，x*）=wij2（xj*-xij）2? （1）

s.twij=1

wij≥0，i=1，2，…，n;j=1，2，…，m

其中x*=（x1*，x2*，…，xm*）？子為選定的理想指標(biāo)結(jié)果，wi=（wi1，wi2，…，wim）？子是權(quán)重系數(shù)。同時，本研究采用了拓展理想點(diǎn)，在實(shí)際最佳值的基礎(chǔ)上拓展10%，這種理想點(diǎn)的選擇能夠體現(xiàn)未來的發(fā)展觀[13]。模型（1）求得的最優(yōu)解，遍歷所有評價對象，每個評價對象都將獲得一組個體優(yōu)勢特征權(quán)重系數(shù)。

其次，進(jìn)行基于優(yōu)勢識別的個體代理評價。按照最有利于評價對象i的角度對所有評價對象進(jìn)行評價[14]，就能得到代理評價對象i對所有人的評價意見，稱為個體代理評價。代理個體i對個體k的評價結(jié)果為：

SE（i）=dik（xk，x*）= （2）

k=1，2，…，n

最后，進(jìn)行基于優(yōu)勢識別的民主代理評價。通過公式（2）能夠獲得每個被評價對象從最有利于自身的角度出發(fā)對所有參評對象的評價結(jié)果，在此基礎(chǔ)上，匯集所有被評價對象的評價意見可以實(shí)現(xiàn)評價結(jié)果的民主化[15]。對被評價對象k的個性優(yōu)勢特征民主評價結(jié)果為：

DE（k）=dik（xk，x*）

=? （3）

k=1，2，…，n

其中，將k=1，2，…n的值按照升序排列，即可得到n個參評對象的民主代理評價排名。

2.2 基于二次優(yōu)勢識別的動態(tài)個體優(yōu)勢特征識別模型

2.2.1 基于二次優(yōu)勢識別的動態(tài)個體優(yōu)勢特征識別模型

對于動態(tài)綜合評價，借鑒基于優(yōu)勢識別的靜態(tài)綜合評價方法的思想，考慮評價對象在各個時間點(diǎn)綜合表現(xiàn)情況的差異性，肯定評價對象在某一個（多個）時間點(diǎn)的優(yōu)異的綜合表現(xiàn)[16]，確定被評價對象的時間權(quán)重。

首先，確立基于二次優(yōu)勢識別的個體優(yōu)勢特征。對于t到T時刻，本文采取與t時刻類似的處理辦法，對每一個評價對象其綜合表現(xiàn)優(yōu)異的時間點(diǎn)應(yīng)賦予較大權(quán)重，建立以下針對評價對象i的動態(tài)個體優(yōu)勢特征模型：

mindi2（zij，zj*）=wij2（zij-zj*）2? （4）

wij=1

wij≥0，i=1，2，…，n;j=1，2，…，m

其中，wi=（wi1，wi2，…，wim）？子是基于對評價對象i考慮的時間權(quán)重系數(shù)，z*=（z1*，z2*，…，zm*）？子表示的是動態(tài)的理想結(jié)局，由于民主評價值越小表示表現(xiàn)越優(yōu)異，因此，動態(tài)的理想結(jié)局由t-T時刻所有評價對象的民主評價值的最小值構(gòu)成。求得的最優(yōu)解wij*體現(xiàn)了被評價對象綜合表現(xiàn)優(yōu)異的時間點(diǎn)，將被評價對象綜合表現(xiàn)最好的時間點(diǎn)賦予最大的權(quán)重系數(shù)。遍歷所有評價對象，每個評價對都將獲得一組動態(tài)個體優(yōu)勢特征權(quán)重系數(shù)。通過分析時間權(quán)重向量中的最大值和最小值及其變化，能反映t到T時刻表現(xiàn)優(yōu)異程度的變化情況。

其次，進(jìn)行基于二次優(yōu)勢識別的動態(tài)民主代理評價。按照模型（4），用每一組時間權(quán)重系數(shù)分別對所有評價對象進(jìn)行評價（包括其本身），每個評價對象都將得到n個動態(tài)評價結(jié)果，因此動態(tài)個體代理評價結(jié)果為：

DSE（i）=? （5）

i=1，2，…，n

通過相同的步驟，并再次匯集所有被評價對象的評價意見，即對n個評價結(jié)果取算數(shù)平均值，對所有評價對象的做動態(tài)民主代理評價，評價對象 的最終的動態(tài)民主綜合評價結(jié)果為：

DDE（k）=? （6）

i=1，2，…，n

將動態(tài)民主評價值按照升序排列，可以得到評價對象最終的動態(tài)評價排名，對評價對象的歷史表現(xiàn)進(jìn)行分析總結(jié)。

3 評價過程及結(jié)果

本文選取內(nèi)蒙古地區(qū)按登記注冊類型劃分的九種主要大中型工業(yè)企業(yè)作為評價對象，對其2015—2019年的創(chuàng)新能力分別進(jìn)行靜態(tài)和動態(tài)綜合評價。數(shù)據(jù)來源于《內(nèi)蒙古自治區(qū)工業(yè)發(fā)展報告》《內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)普查年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》以及國家統(tǒng)計局官方網(wǎng)站。考慮到指標(biāo)的量綱不同，對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后進(jìn)行分析。

3.1 基于優(yōu)勢識別的靜態(tài)評價及分析

首先，運(yùn)用基于優(yōu)勢識別的靜態(tài)評價模型對評價對象2019年的創(chuàng)新能力水平進(jìn)行評價，采用模型（1）（2）進(jìn)行分析，一級指標(biāo)的優(yōu)勢特征結(jié)構(gòu)如表2所示，權(quán)重系數(shù)越大越好。以國有企業(yè)為例，其權(quán)重向量為（0.074，0.110，0.027，0.790），即優(yōu)勢特征主要體現(xiàn)為創(chuàng)新環(huán)境支持方面。同理，有限責(zé)任公司、私營企業(yè)通過三項(xiàng)指標(biāo)上表現(xiàn)出個性優(yōu)勢特征。創(chuàng)新實(shí)力特征比較均衡的是股份有限公司、港澳臺商投資企業(yè)和外商投資企業(yè)，在四項(xiàng)一級指標(biāo)上均表現(xiàn)良好。由表2可以看出，當(dāng)站在有利于自身的角度進(jìn)行創(chuàng)新能力評價時[17]，每種大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力都具有表現(xiàn)突出的方面，形成了自身的優(yōu)勢。

3.1.1 個性優(yōu)勢特征識別

由于篇幅限制，以內(nèi)蒙古地區(qū)的國有企業(yè)為例，對其2019年創(chuàng)新能力的個性優(yōu)勢特征進(jìn)行簡要分析。由表3可知，國有企業(yè)在“創(chuàng)新活動開展”和“創(chuàng)新環(huán)境支持”兩個一級指標(biāo)上排名第一，并且在“創(chuàng)新資源投入”上排在第二位，個體優(yōu)勢較為明顯。從二級指標(biāo)來看，“創(chuàng)新資源投入”的優(yōu)勢體現(xiàn)在“人力投入”上，“創(chuàng)新活動開展”的優(yōu)勢體現(xiàn)在“生產(chǎn)與制造能力”，“創(chuàng)新環(huán)境支持”的優(yōu)勢體現(xiàn)在“外部環(huán)境支持”上。表明國有企業(yè)的創(chuàng)新能力整體實(shí)力較強(qiáng)，在各個方面有突出的個性優(yōu)勢特征，創(chuàng)新能力發(fā)展較為均衡。事實(shí)上，國有企業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量[18]，擁有較大的資源、技術(shù)、市場等優(yōu)勢，是國家創(chuàng)新體系中的主力軍和表率，是中央及地方政府科技決策與管理的重點(diǎn)[19]。然而，值得注意的是，在“創(chuàng)新資源投入”和“創(chuàng)新環(huán)境支持”表現(xiàn)優(yōu)異的情況下，國有企業(yè)的“創(chuàng)新產(chǎn)出能力”卻排在了第7位，下設(shè)所有二級、三級指標(biāo)水平普遍偏低，具有明顯劣勢，資金使用效率偏低，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力不強(qiáng)。

3.1.2 民主代理評價

個體代理評價僅僅是從最有利于自身的結(jié)果出發(fā)，對被評價對象進(jìn)行排名，并未考慮所有被評價的大中型工業(yè)企業(yè)的民主意見。因而從尊重各個評價對象的角度，運(yùn)用模型（2）進(jìn)行基于優(yōu)勢識別的，獲得民主評價的結(jié)果。

由表4可知，在內(nèi)蒙古各類型大中型工業(yè)企業(yè)中，股份有限公司、有限責(zé)任公司和國有企業(yè)的創(chuàng)新能力較強(qiáng)，排在了前三位，而集體企業(yè)、股份合作企業(yè)和聯(lián)營企業(yè)相對較弱，排在了后三位。個體代理評價結(jié)果中，股份有限公司不僅在頂層指標(biāo)上排名第一，在各個一級和二級指標(biāo)中排名都在前三位，創(chuàng)新實(shí)力發(fā)展非常均衡且具有很強(qiáng)實(shí)力。綜合群體意見，股份有限公司在頂層和三個一級指標(biāo)上排名第一，說明客觀上股份有限公司的創(chuàng)新能力在各方面都表現(xiàn)優(yōu)異。緊隨其后的有限責(zé)任公司，也在三個一級指標(biāo)上都排在了前兩位，但創(chuàng)新成果產(chǎn)出能力相對較弱，排在第三位，應(yīng)在以后發(fā)展中提高警惕，取長補(bǔ)短，學(xué)習(xí)標(biāo)桿企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)并探索自身的發(fā)展模式。

3.2 基于二次優(yōu)勢識別的動態(tài)評價及分析

基于二次優(yōu)勢識別的動態(tài)評價方法，目的是分析9種類型的大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力在2015—2019年的發(fā)展水平。遵循優(yōu)勢識別的思路，分別對其他年份做相同處理，得到評價對象5年的大中型工業(yè)企業(yè)民主綜合評價值，如表5所示。

依據(jù)競優(yōu)思想，利用基于二次優(yōu)勢的動態(tài)評價模型，對內(nèi)蒙古地區(qū)不同類型大中型工業(yè)企業(yè)表現(xiàn)優(yōu)異的年份賦予較大指標(biāo)權(quán)重，將評價對象5年的民主評價值代入模型（4）（5），得到動態(tài)綜合評價個體代理評價值，如表6所示。

由于篇幅限制，做以下簡要分析。從表5和表6可以看出，有限責(zé)任公司和私營企業(yè)的創(chuàng)新能力在遠(yuǎn)期2015年和2016年表現(xiàn)較好，即在這些年份具有優(yōu)勢，對應(yīng)的靜態(tài)的民主評價值最小分別為0.209和0.208。在有利于自身時間優(yōu)勢的評價角度下，這兩種類型的大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力均排在第一位，說明在過去五年的表現(xiàn)有較大優(yōu)勢。國有企業(yè)、股份有限公司和外商投資企業(yè)分別在2015、2017、2019年表現(xiàn)較好。說明這三種類型的大中型工業(yè)企業(yè)在過去五年的歷史表現(xiàn)較為良好，具有一定優(yōu)勢?？偨Y(jié)歷史表現(xiàn)，國有企業(yè)、股份有限公司和外商投資企業(yè)應(yīng)該著重分析排在第一位的私營企業(yè)和有限責(zé)任公司的創(chuàng)新能力發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，將其作為標(biāo)桿企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本文運(yùn)用雙重優(yōu)勢識別的方法，對內(nèi)蒙古地區(qū)按登記注冊類型分的九種主要大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了分析，得到如下主要結(jié)論。首先，對內(nèi)蒙古大中型工業(yè)企業(yè)2019年的創(chuàng)新能力表現(xiàn)進(jìn)行橫向的靜態(tài)評價結(jié)果表明，股份有限公司、有限責(zé)任公司和私營企業(yè)的個性優(yōu)勢特征最為均衡全面，國有企業(yè)、集體企業(yè)和股份合作企業(yè)具有一定優(yōu)勢。其次，基于雙重優(yōu)勢識別評價模型，對近五年的創(chuàng)新能力歷史表現(xiàn)進(jìn)行分析，結(jié)果表明有限責(zé)任公司和私營企業(yè)在過去五年的表現(xiàn)一直非常突出，有較為明顯的時間優(yōu)勢。國有企業(yè)、股份有限公司和外商投資企業(yè)在一些年份表現(xiàn)較好，整體歷史表現(xiàn)良好，而集體企業(yè)、股份合作企業(yè)和聯(lián)營企業(yè)在近期和遠(yuǎn)期都不具有時間優(yōu)勢，整體歷史表現(xiàn)一般。

4.1 實(shí)踐啟示

由于篇幅限制，本研究僅以國有企業(yè)為例，提出如下實(shí)踐啟示。

第一，鼓勵不同類型企業(yè)進(jìn)入國企行業(yè)中，適度減少對國企壟斷地位的政策保護(hù)，形成良性競爭格局。由于政府在政策上的優(yōu)惠和保護(hù)，國有企業(yè)在行業(yè)中大多處于資源或行政壟斷地位，在市場中占有較大絕對優(yōu)勢份額，創(chuàng)新動力嚴(yán)重不足。因此，政府需要鼓勵包括私有企業(yè)的不同類型企業(yè)，進(jìn)入到各類行業(yè)中，適度減少對國有企業(yè)壟斷地位的政策保護(hù)，形成良性競爭的格局，迫使其脫離政策舒適圈，深入挖掘自身的創(chuàng)新資源優(yōu)勢和潛力，激發(fā)創(chuàng)新活力。

第二，繼續(xù)深化內(nèi)蒙古地區(qū)國有企業(yè)自身制度改革，建立合理的高層管理者聘任機(jī)制，加強(qiáng)自身人才隊(duì)伍建設(shè)。與全國其他地區(qū)一樣，內(nèi)蒙古國有大中型工業(yè)企業(yè)大多采用行政型的治理模式，存在官僚主義，重視政績工程等問題。因此，首先要改革并完善的高層管理者的聘任機(jī)制，考慮以個人能力和創(chuàng)新精神作為選聘管理者的依據(jù);其次，營造鼓勵創(chuàng)新的氛圍，通過制定相應(yīng)的激勵培訓(xùn)措施，激發(fā)國有企業(yè)內(nèi)部人才的創(chuàng)新活力;最后提供物質(zhì)及精神上的支持，吸引并引進(jìn)外部優(yōu)秀人才，建設(shè)高水平的創(chuàng)新研發(fā)團(tuán)隊(duì)。

第三，持續(xù)加大創(chuàng)新投入強(qiáng)度，提高創(chuàng)新投入的利用效率。內(nèi)蒙古國有大中型工業(yè)企業(yè)需進(jìn)一步提升對創(chuàng)新能力建設(shè)的重視程度，應(yīng)制定長遠(yuǎn)的創(chuàng)新投入規(guī)劃，避免短期的急功近利的粗放投入，提高創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費(fèi)的利用效率。

第四，引導(dǎo)高校和科研院所進(jìn)行科技創(chuàng)新研究，完善創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈，建設(shè)高新成果產(chǎn)業(yè)園，加快創(chuàng)新成果孵化。內(nèi)蒙古國有大中型工業(yè)企業(yè)與存在高校、科研院所之間產(chǎn)學(xué)研程度較低，與其他企業(yè)之間缺乏溝通合作等問題。政府需創(chuàng)造政策環(huán)境，加快推進(jìn)地區(qū)國有大中型工業(yè)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作。建立以大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)為核心的強(qiáng)大的技術(shù)供給聯(lián)盟，扶持企業(yè)聯(lián)盟的發(fā)展，形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)鏈。

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