以股權(quán)代“補(bǔ)償”，錯(cuò)誤操作要不得

劉繼承

競(jìng)業(yè)限制行為因限制了勞動(dòng)者在解除勞動(dòng)合同后一定期間內(nèi)的擇業(yè)就業(yè)權(quán)利，故用人單位應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)關(guān)系解除后支付補(bǔ)償，作為勞動(dòng)者競(jìng)業(yè)限制的對(duì)價(jià)。而競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償應(yīng)當(dāng)遵循法律所規(guī)定的形式、支付時(shí)間等要求，否則，用人單位將面臨競(jìng)業(yè)限制協(xié)議對(duì)于勞動(dòng)者無約束力的風(fēng)險(xiǎn)。

股權(quán)代補(bǔ)償卻敗訴

自2008年起，A公司開始對(duì)核心員工實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，并通過其關(guān)聯(lián)企業(yè)B公司，每年向李某等核心員工授予一定份額的股票，形式為期權(quán)，分為三年行權(quán)，李某等人與B公司簽訂了《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)協(xié)議》，約定：如股票尚未行權(quán)前員工與A公司解除/終止勞動(dòng)關(guān)系，則自雙方勞動(dòng)關(guān)系解除/終止之日起，員工所持有的股票中未行權(quán)的部分自動(dòng)作廢。根據(jù)A公司的考核體系，員工的績(jī)效評(píng)估結(jié)果不低于“良好”是獲得股票期權(quán)的前提條件之一。后李某與B公司自2008年起每年簽訂《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)協(xié)議》。

2015年，A公司對(duì)員工獲得股票期權(quán)的條件進(jìn)行了修改，員工欲獲得股票期權(quán)，除需與B公司簽訂《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)協(xié)議》外，還必須與A公司另行簽訂一份《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》。在《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》中有如下約定：（1）員工在職期間，由B公司向員工發(fā)放股票期權(quán)，作為員工與A公司簽訂此協(xié)議并遵守其所有條款和條件的對(duì)價(jià)，包括但不限于履行不競(jìng)爭(zhēng)義務(wù)；（2）如員工違反合同義務(wù)，則股票中未行權(quán)的部分作廢，且應(yīng)按其所持有的所有股票期權(quán)的市值以及已變現(xiàn)的股票價(jià)值向A公司支付違約金。故李某與A公司于2015年、2016年簽訂了相應(yīng)的《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》。

2016年9月，李某從A公司離職后加入C公司，C公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)與A公司相似，具備一定的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。2016年底，A公司即向勞動(dòng)人事爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)提起仲裁，要求確認(rèn)李某違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，并要求李某停止行使尚未行權(quán)的股票期權(quán)，返還在職期限內(nèi)行使股票期權(quán)所產(chǎn)生的全部收益。

這起案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)有兩方面：一是用人單位在員工在職期間授予的股票期權(quán)能否等同于競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償；二是本案中競(jìng)業(yè)限制協(xié)議是否對(duì)員工具有約束力。

仲裁庭經(jīng)審理認(rèn)為，競(jìng)業(yè)限制因限制了勞動(dòng)者在解除勞動(dòng)合同后的擇業(yè)權(quán)，用人單位應(yīng)當(dāng)在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)向勞動(dòng)者支付競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償，該補(bǔ)償金應(yīng)為確定金額，且不得附加其他支付條件。在本案中，李某所獲得的股票期權(quán)系A(chǔ)公司對(duì)員工的激勵(lì)，支付是以激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效評(píng)估為根據(jù)，具有不確定性，且協(xié)議雙方未對(duì)競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金的份額進(jìn)行明確的劃分以及相應(yīng)的金額約定。該競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金支付金額約定不確定，故競(jìng)業(yè)限制協(xié)議約定對(duì)員工不具有約束力。

仲裁委最終裁決，因競(jìng)業(yè)限制協(xié)議約定對(duì)于李某不具有約束力，故駁回A公司的全部仲裁請(qǐng)求。A公司不服裁決結(jié)果，向法院提起訴訟。法院最終判決，因競(jìng)業(yè)限制協(xié)議約定對(duì)于李某不產(chǎn)生約束力，故駁回A公司的全部訴訟請(qǐng)求。

案件衍生問題

通過上述案件，至少有兩個(gè)問題值得我們思考：其一，競(jìng)業(yè)限制協(xié)議有效是否勞動(dòng)者就必須履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)？其二，勞動(dòng)者在職期間用人單位發(fā)放的待遇能否約定為競(jìng)業(yè)限制的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償？下面就這兩個(gè)問題作出具體分析。

在民商法領(lǐng)域的概念中，合同既然合法有效，雙方就均有履行合同的義務(wù)，但是在民法領(lǐng)域普遍適用的規(guī)則，在勞動(dòng)法領(lǐng)域卻未必適用，這一點(diǎn)在競(jìng)業(yè)限制的法律問題上表現(xiàn)得尤為明顯。

由于競(jìng)業(yè)限制制度限制了勞動(dòng)者合法擇業(yè)的權(quán)利，導(dǎo)致勞動(dòng)者無法利用自己積累的知識(shí)和技能在自身熟悉的領(lǐng)域甚至行業(yè)選擇工作，這必然導(dǎo)致勞動(dòng)者顯性工資收入的降低和隱性工作機(jī)會(huì)乃至前途的喪失，對(duì)勞動(dòng)者而言極不公平，所以才有競(jìng)業(yè)限制領(lǐng)域“無補(bǔ)償則無義務(wù)”的基本規(guī)則，也就是用人單位必須對(duì)勞動(dòng)者給予一定程度的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，以彌補(bǔ)勞動(dòng)者因此造成的收入損失，勞動(dòng)者才有競(jìng)業(yè)限制的義務(wù)。這充分體現(xiàn)了勞動(dòng)法的社會(huì)法特性，既允許勞資雙方意思自治，又將意思自治限定在一定的范圍之內(nèi)。

但是，一方面合同合法有效，另一方面又是特殊的“無補(bǔ)償則無義務(wù)”，兩者如何平衡呢？這里面就必須有一個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)。根據(jù)最高院司法解釋以及廣東地區(qū)的司法實(shí)踐，有以下處理原則：

●至工作交接時(shí)未約定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模?jìng)業(yè)限制條款對(duì)勞動(dòng)者不具約束力。

廣東省高級(jí)人民法院、廣東省勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于適用<勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法><勞動(dòng)合同法>若干問題的指導(dǎo)意見》第二十六條規(guī)定：“用人單位與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制的，應(yīng)當(dāng)在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)依法給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，用人單位未按約定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)?，勞?dòng)者可要求用人單位履行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。至工作交接完成時(shí)，用人單位尚未承諾給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)?，?jìng)業(yè)限制條款對(duì)勞動(dòng)者不具有約束力。”廣州市勞動(dòng)人事爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)《關(guān)于審理勞動(dòng)人事爭(zhēng)議案件若干問題的研討會(huì)紀(jì)要》（穗勞人仲發(fā)【2014】11號(hào)）第十二條也明確規(guī)定：競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償協(xié)議中如未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金和違約金，鑒于競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償是勞動(dòng)者履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的對(duì)價(jià)，勞動(dòng)者可履行抗辯權(quán)，自由決定是否仍然履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)。

●雙方約定了競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償?shù)?，勞?dòng)者可以選擇履行或解除競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干司法解釋（四）》第八條的規(guī)定，當(dāng)事人約定了競(jìng)業(yè)限制和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，勞動(dòng)合同解除或終止后，因用人單位原因?qū)е氯齻€(gè)月未支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，勞動(dòng)者請(qǐng)求解除競(jìng)業(yè)限制約定的，人民法院應(yīng)予支持。也就是說，勞動(dòng)者可以選擇繼續(xù)履行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，要求用人單位支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，也可以行使解除權(quán)，恢復(fù)自由擇業(yè)的權(quán)利。把選擇權(quán)交給勞動(dòng)者，也體現(xiàn)了對(duì)勞動(dòng)者的保護(hù)。

對(duì)于第二個(gè)問題，勞動(dòng)者在職期間用人單位發(fā)放的待遇能否約定為競(jìng)業(yè)限制的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，結(jié)合上述案例，可以分為兩個(gè)問題：A公司將在職期間由關(guān)聯(lián)公司B授予勞動(dòng)者的股票期權(quán)作為提前支付的競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償，并同時(shí)在《股權(quán)期權(quán)激勵(lì)協(xié)議》和《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》中作了約定，這樣的做法是否有效？勞動(dòng)者在職期間發(fā)放的待遇能否作為競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償？答案是否定的。理由如下：

●競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償?shù)牧⒎ū疽?/p>

競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)脑O(shè)立目的是對(duì)競(jìng)業(yè)限制條款限制勞動(dòng)者的勞動(dòng)自由權(quán)、生存權(quán)的一種補(bǔ)償，如果競(jìng)業(yè)限制條款未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，將導(dǎo)致勞動(dòng)者的正當(dāng)權(quán)益難以得到保護(hù)，有違公平原則。因此，競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償是為了彌補(bǔ)勞動(dòng)者因無法從事過往熟悉的行業(yè)而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失，目的在于保障其生活水平。用人單位將勞動(dòng)者在職期間正常獲得的報(bào)酬、獎(jiǎng)勵(lì)定性為競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償，顯然是刻意規(guī)避支付真正的補(bǔ)償，使得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償這一保障措施淪為形式，無法體現(xiàn)其真正的意義，更不能因此限制勞動(dòng)者的擇業(yè)權(quán)利。

●股票期權(quán)與競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償?shù)牟煌c(diǎn)

單從股票期權(quán)與競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償?shù)奶攸c(diǎn)來看，兩者存在顯著的區(qū)別，這些不同直接決定了其性質(zhì)不同。

發(fā)放的時(shí)間不同。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第二十三條的規(guī)定，“對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者，用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款，并約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后，在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償”。在最高人民法院民一庭負(fù)責(zé)人就《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問題的解釋（四）》答記者問中，也提及競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金不能包含在工資中，只能在勞動(dòng)關(guān)系結(jié)束后，在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者。因此，競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償不得以約定的方式隨意突破，以在職期間發(fā)放的待遇來代替經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償不合法。

支付主體不同。經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)闹Ц吨黧w為用人單位，而股票的發(fā)放主體往往與用人單位不是同一主體，本案中的發(fā)放主體是B公司，既不是用人單位A公司發(fā)放，也不是代發(fā)放，顯然于法不符。

支付形式不同。雖然法律條文沒有明確，但由于競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償?shù)囊饬x在于彌補(bǔ)勞動(dòng)者因擇業(yè)受限而減少的工資，因此法定的支付形式只能是貨幣，否則用人單位可以用公司銷售不暢的產(chǎn)品來代替補(bǔ)償支付義務(wù)。而本案中卻是用能否兌現(xiàn)及價(jià)值大小均不確定的股票期權(quán)來支付，從另一角度證明不是競(jìng)業(yè)限制的補(bǔ)償。

支付金額是否確定不同?；谏弦粭l的理由，補(bǔ)償所給付的金額不僅應(yīng)是貨幣，而且金額還應(yīng)確定，而本案中股票的授予是不確定的，首先會(huì)根據(jù)員工的績(jī)效評(píng)估結(jié)果確定是否發(fā)放，其次股票的盈虧具備極大的風(fēng)險(xiǎn)，收益不能確定，甚至完全有可能造成勞動(dòng)者的虧損，因此股票期權(quán)不是競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償。

支付期限不同。法律規(guī)定，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償應(yīng)當(dāng)按月發(fā)放，而股票期權(quán)按年發(fā)放。

支付是否附條件不同。由于股票期權(quán)是一種激勵(lì)模式，其授予是基于勞動(dòng)者的優(yōu)異表現(xiàn)，通常具備一定的門檻，本案中需要員工的考核達(dá)到“良好”以上才能支付，而競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償?shù)闹Ц秳t不得附加任何條件。

基于以上幾點(diǎn)可以看出，股票期權(quán)實(shí)質(zhì)上是企業(yè)對(duì)勞動(dòng)者的激勵(lì)，與競(jìng)業(yè)限制無關(guān)，不屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。因此，雖然協(xié)議中進(jìn)行了約定，但該約定不合法，只能視為雙方未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，且A公司也沒有在解除合同后三個(gè)月內(nèi)支付甚至承諾支付除股票期權(quán)外的其他補(bǔ)償，因此所約定的競(jìng)業(yè)限制對(duì)勞動(dòng)者沒有約束力。

企業(yè)合規(guī)操作指引

在高新技術(shù)創(chuàng)新成果日新月異的時(shí)代，人才是企業(yè)制勝的法寶，而競(jìng)業(yè)限制制度是企業(yè)保護(hù)商業(yè)秘密的重要舉措。如何用好競(jìng)業(yè)限制這個(gè)法律工具，對(duì)企業(yè)的人才發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)具有重要意義。

●慎重選擇簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的對(duì)象

對(duì)用人單位而言，簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的根本目的在于保護(hù)核心競(jìng)爭(zhēng)力，且要求勞動(dòng)者履行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議是以用人單位支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償為代價(jià)。用人單位在選擇簽訂對(duì)象時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考慮必要性以及經(jīng)濟(jì)成本。因此，競(jìng)業(yè)限制協(xié)議往往適用于重要崗位、掌握企業(yè)商業(yè)秘密人員，包括高級(jí)管理人員、高級(jí)研究人員、核心技術(shù)人員、核心市場(chǎng)計(jì)劃和銷售人員、核心財(cái)會(huì)人員、接觸核心商業(yè)機(jī)密的文秘人員等。

●合理設(shè)定以及啟動(dòng)競(jìng)業(yè)限制行為

競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的簽訂時(shí)間。在《勞動(dòng)法》及《勞動(dòng)合同法》中并未強(qiáng)制規(guī)定用人單位與勞動(dòng)者簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的時(shí)間點(diǎn)，只要雙方平等自愿協(xié)商一致，即可簽訂協(xié)議。試想，當(dāng)勞動(dòng)者已萌生退意，甚至與下家建立了聯(lián)系，此時(shí)用人單位再想簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，勞動(dòng)者還能配合嗎？顯然不能。從便于企業(yè)管理的角度來說，競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的最佳簽訂時(shí)間是勞動(dòng)者在職期間，如入職后與勞動(dòng)合同一起簽署，或在勞動(dòng)者升職加薪時(shí)簽訂，本文中的A公司在授予勞動(dòng)者股票激勵(lì)的同時(shí)簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，同樣也是較為合適的時(shí)機(jī)。

約定競(jìng)業(yè)限制協(xié)議期限。《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，競(jìng)業(yè)限制的期限最長(zhǎng)不得超過兩年，但并非意味著所有競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的期限都要約定為兩年。要知道，競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的期限越長(zhǎng)，勞動(dòng)者受到競(jìng)業(yè)限制的時(shí)間越長(zhǎng)，用人單位支付的補(bǔ)償金數(shù)額也越高。因此，在實(shí)際確定競(jìng)業(yè)限制期限時(shí)，用人單位應(yīng)綜合考慮其所處行業(yè)的特點(diǎn)、商業(yè)秘密的保值期限、保密技術(shù)的更新速度、勞動(dòng)者所掌握的商業(yè)秘密的價(jià)值等多方面因素。

嚴(yán)格按照法律規(guī)定支付競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》的相關(guān)規(guī)定，用人單位應(yīng)在解除或終止勞動(dòng)合同后，在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。本文中，正是由于A公司違反法律規(guī)定，以在職期間授予的股權(quán)作為競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償，致使勞動(dòng)者離職后未能獲得任何補(bǔ)償，據(jù)此無需履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)。因此，對(duì)于簽有競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的用人單位而言，應(yīng)在勞動(dòng)者離職后及時(shí)、足額向其支付補(bǔ)償，避免因自身違約在先而勞動(dòng)者無需履行或解除競(jìng)業(yè)限制的后果。

●依法約定競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償以及違約金條款

關(guān)于補(bǔ)償金的約定。《勞動(dòng)合同法》對(duì)于競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金的標(biāo)準(zhǔn)雖無明確規(guī)定，但在司法解釋四中，間接提及可支持的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金標(biāo)準(zhǔn)，即勞動(dòng)者在勞動(dòng)合同解除或者終止前十二個(gè)月平均工資的30%或勞動(dòng)合同履行地最低工資標(biāo)準(zhǔn)（兩者就高）。用人單位可以此為參考，在勞動(dòng)者月平均工資30%的范圍上下約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金數(shù)額。本文中，如A公司在李某離職后依法向其支付月工資的30%作為補(bǔ)償，其金額遠(yuǎn)小于股票期權(quán)價(jià)值，但案件的結(jié)果可能截然不同。

關(guān)于違約金的約定?！秳趧?dòng)合同法》規(guī)定，雙方可以在競(jìng)業(yè)限制協(xié)議中約定違約金，如勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定，應(yīng)當(dāng)向用人單位支付違約金，但對(duì)于違約金金額的設(shè)定上限并無明確的規(guī)定。

實(shí)踐中有觀點(diǎn)認(rèn)為，基于權(quán)利和義務(wù)對(duì)等原則，勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的違約金，應(yīng)當(dāng)與用人單位支付的競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償大致相當(dāng)。但筆者認(rèn)為上述觀點(diǎn)值得商榷。競(jìng)業(yè)限制的立法本意是為了保護(hù)用人單位的商業(yè)秘密，保護(hù)的方式之一就是加大勞動(dòng)者的違約成本。

試想，如果要求勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的違約金必須與用人單位支付的競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償費(fèi)大致相當(dāng)，那么勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的成本幾乎為零，競(jìng)業(yè)限制協(xié)議必將形同虛設(shè)，這不但不合理而且也不符合立法本意。因此，違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的違約金原則上應(yīng)由用人單位和勞動(dòng)者自由約定，只要雙方的約定是基于真實(shí)意思表示，并且沒有違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為合法有效，并且違約金的數(shù)額可以高于競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)臄?shù)額。

●用人單位舉證證明勞動(dòng)者的競(jìng)業(yè)行為

用人單位主張員工違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)有充分的證據(jù)證明。而在實(shí)踐中，用人單位往往面臨著較大的舉證難度，建議用人單位可以通過以下方面調(diào)查取證：新單位的工商登記資料，可查看勞動(dòng)者是否擔(dān)任股東，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員或高管人員；勞動(dòng)者以新單位員工名義簽訂的合同等業(yè)務(wù)方面的證據(jù)，此類多出現(xiàn)于業(yè)務(wù)銷售人員；勞動(dòng)者在新單位的名片、電子郵箱；勞動(dòng)者繳納個(gè)稅或社保的憑證，用人單位難以取得此類證據(jù)，但可向法院、仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)查取證；其他能佐證勞動(dòng)者從事競(jìng)業(yè)行為的錄音、錄像或證人證言。