《開放科學(xué)建議書》制定背景、內(nèi)容體系與科學(xué)價(jià)值*

溫亮明，李 洋，郭 蕾，楊 卓

0 引言

全球科技創(chuàng)新進(jìn)入新時(shí)代，開放科學(xué)理念成為普遍共識(shí)[1]：2012年4月歐盟委員會(huì)副主席Neelie Kroes指出，為了在科學(xué)上取得進(jìn)步，需要開放和分享[2]；2019年底非洲聯(lián)盟將開放科學(xué)列為應(yīng)對(duì)不平等發(fā)展的重要途徑[3]；2020年3月聯(lián)合國(guó)教科文組織(UNESCO)總干事Audrey Azoulay指出，新冠肺炎疫情危機(jī)揭示了通過(guò)開放科學(xué)加強(qiáng)知識(shí)分享的緊迫感，應(yīng)當(dāng)立刻采取共同行動(dòng)[4]；2021年2月國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)在外國(guó)專家座談會(huì)上指出，全世界科學(xué)界都應(yīng)該堅(jiān)守這樣一個(gè)理念：科學(xué)一定要合作和開放[5]。UNESCO一直積極促進(jìn)形成開放科學(xué)全球共識(shí)[6]：《UNESCO中期戰(zhàn)略(2014-2021年)》將促進(jìn)國(guó)際科學(xué)合作作為戰(zhàn)略目標(biāo)[7]；2019年1月UNESCO啟動(dòng)開放科學(xué)事宜協(xié)商，擬制定有關(guān)開放科學(xué)的全球性準(zhǔn)則文件——《開放科學(xué)建議書》(以下簡(jiǎn)稱《建議書》)[8]；2020年3月UNESCO秘書處完成《建議書》初稿并面向全球利益攸關(guān)方征求意見；2021年5月《建議書》草案通過(guò)UNESCO政府間特別委員會(huì)審議；2021年11月9-24日UNESCO第41屆大會(huì)審議通過(guò)《建議書》，標(biāo)志著開放科學(xué)邁入全球共識(shí)新階段。本文分析《建議書》的制定背景、內(nèi)容體系和科學(xué)價(jià)值，為我國(guó)開放科學(xué)理論研究與實(shí)踐部署提供參考。

1 制定背景

1.1 全球問(wèn)題呼喚開放科學(xué)

人類正面臨氣候變化、糧食安全、傳染病流行等全球性挑戰(zhàn)，面對(duì)緊迫的生存環(huán)境和社會(huì)挑戰(zhàn)，比歷史上任何時(shí)候都更加需要科技創(chuàng)新來(lái)提供解決方案。聯(lián)合國(guó)于2015年9月通過(guò)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)(SDGs)，從多方面為人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展描繪了美好藍(lán)圖[9]。然而SDGs的覆蓋范圍跨越地理疆域或政治邊界，其實(shí)現(xiàn)評(píng)估需要193個(gè)成員國(guó)共同為17個(gè)總體目標(biāo)、169個(gè)二級(jí)目標(biāo)和232個(gè)三級(jí)監(jiān)測(cè)指標(biāo)提供方法、技術(shù)、數(shù)據(jù)、算力等支撐[10]，而制定可持續(xù)的創(chuàng)新解決方案不僅需要科學(xué)界努力，還需要產(chǎn)業(yè)界乃至社會(huì)普通民眾主動(dòng)參與開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)，各利益攸關(guān)方進(jìn)行開放協(xié)作是趨勢(shì)。新冠肺炎一方面讓我們認(rèn)識(shí)到知識(shí)分享和國(guó)際科研合作的重要性，另一方面也證明開放科學(xué)可為全球挑戰(zhàn)提供解決方案。開放科學(xué)強(qiáng)調(diào)科學(xué)進(jìn)程的民主化，力求通過(guò)推進(jìn)協(xié)作來(lái)保障全體民眾普遍享有科學(xué)成果并使其造福所有人。

1.2 開放科學(xué)面臨新興挑戰(zhàn)

在新冠肺炎防控中，全球多本科學(xué)期刊支持新冠病毒研究文獻(xiàn)開放獲取，多個(gè)科研機(jī)構(gòu)組成國(guó)際科研聯(lián)盟共同完成基因測(cè)序，德國(guó)科學(xué)家根據(jù)中國(guó)科學(xué)家分享的病毒基因組測(cè)序結(jié)果開發(fā)出基因檢測(cè)方法，UNESCO積極支持取消疫苗專利權(quán)利保護(hù)[11]。盡管數(shù)字化時(shí)代的開放科學(xué)呈現(xiàn)出良好發(fā)展態(tài)勢(shì)，但仍面臨許多挑戰(zhàn)：在開放政策方面，區(qū)域政策、國(guó)家政策、行業(yè)政策等細(xì)分領(lǐng)域政策的關(guān)聯(lián)性較弱；在數(shù)據(jù)安全方面，科學(xué)數(shù)據(jù)通常需要突破主權(quán)國(guó)家地理空間進(jìn)行流動(dòng)，科學(xué)數(shù)據(jù)外流現(xiàn)象對(duì)數(shù)據(jù)跨境安全管理提出挑戰(zhàn)[12]；在倫理道德方面，開放科學(xué)需要明確開放內(nèi)容的邊界、解決完全自由與部分限制之間的博弈、把控國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下的開放程度[13]；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，“非法”資源庫(kù)的廣泛使用、學(xué)術(shù)社交平臺(tái)的版權(quán)爭(zhēng)議、學(xué)術(shù)圖書館與科技出版商的價(jià)格博弈問(wèn)題等依然嚴(yán)峻[14]。

1.3 區(qū)域發(fā)展需要統(tǒng)一框架

封閉的科學(xué)模式加劇了區(qū)域間的不平等，僅讓一小部分群體享受到科學(xué)福利[15]，國(guó)家間科學(xué)鴻溝明顯。2021年6月11日，UNESCO發(fā)布的《2021年度科學(xué)報(bào)告》指出[16]，80%國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)支出不足本國(guó)GDP1%，許多國(guó)家依賴外國(guó)技術(shù)和專業(yè)知識(shí)。UNESCO發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家擁有的新冠疫苗數(shù)量超過(guò)其人口總量多倍，但多數(shù)發(fā)展中國(guó)家疫苗供給情況不容樂觀，預(yù)計(jì)到2022年才有望接種疫苗，呼吁將疫苗視為全球公共產(chǎn)品[17]。盡管抗擊新冠疫情催生出的集體驅(qū)動(dòng)力讓各國(guó)基本認(rèn)識(shí)到開放科學(xué)的重要性，但大部分國(guó)家/地區(qū)的科研合作情況不容樂觀，開放科學(xué)政策呈現(xiàn)出碎片化、片面化、狹隘化特征，仍未形成對(duì)開放科學(xué)含義、機(jī)遇、挑戰(zhàn)、路徑的全球性統(tǒng)一理解，當(dāng)務(wù)之急是確保各國(guó)家/地區(qū)在開放科學(xué)問(wèn)題上達(dá)成一致，構(gòu)建一個(gè)具有廣泛國(guó)際共識(shí)、覆蓋多方面內(nèi)容的全球化開放科學(xué)指導(dǎo)原則和規(guī)范框架。

2 內(nèi)容體系

2.1 宗旨與目標(biāo)

《建議書》的宗旨是承認(rèn)開放科學(xué)的觀點(diǎn)差異，對(duì)國(guó)際層面關(guān)于開放科學(xué)的通用定義、共同價(jià)值觀、原則和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行概述，為開放科學(xué)政策和實(shí)踐提供國(guó)際性框架，促進(jìn)各層面開放科學(xué)行動(dòng)穩(wěn)步實(shí)施。為實(shí)現(xiàn)這一宗旨，《建議書》提出7大目標(biāo)：目標(biāo)1主要強(qiáng)調(diào)從思維意識(shí)角度促進(jìn)和支持就開放科學(xué)的效用和現(xiàn)實(shí)困境形成共識(shí)；目標(biāo)2主要強(qiáng)調(diào)從政策制度角度營(yíng)造有利于實(shí)踐開放科學(xué)做法的制度“軟”環(huán)境；目標(biāo)3主要強(qiáng)調(diào)從硬件設(shè)施角度促進(jìn)對(duì)技術(shù)和數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施及相關(guān)服務(wù)進(jìn)行可持續(xù)的戰(zhàn)略投資；目標(biāo)4主要強(qiáng)調(diào)從技能素養(yǎng)角度促進(jìn)對(duì)開放科學(xué)新技術(shù)所需的技能開展針對(duì)性研究、教育和培訓(xùn)；目標(biāo)5主要強(qiáng)調(diào)從績(jī)效管理角度消除開放科學(xué)在科學(xué)研究、職業(yè)評(píng)價(jià)以及獎(jiǎng)勵(lì)制度方面的障礙，強(qiáng)化開放科學(xué)效果的激勵(lì)效用；目標(biāo)6主要強(qiáng)調(diào)從戰(zhàn)略全局角度優(yōu)化科學(xué)文化、方法和基礎(chǔ)設(shè)施，促進(jìn)在整個(gè)研究生命周期中踐行開放科學(xué)理念；目標(biāo)7主要強(qiáng)調(diào)促進(jìn)和加強(qiáng)所有開放科學(xué)行為者之間的雙邊和多邊國(guó)際合作，在全球范圍內(nèi)實(shí)踐開放科學(xué)。

2.2 開放科學(xué)的概念內(nèi)涵

1985年Daryl E.Chubin首次提出開放科學(xué)概念[18]，學(xué)界圍繞開放科學(xué)的定義展開激烈討論。以Michelle Sidler[19]和黃金霞[20]等為代表的文化理念范式觀認(rèn)為開放科學(xué)是對(duì)傳統(tǒng)封閉式科學(xué)思想的開放式表達(dá)，以劉春麗[21]和George C.Banks[22]等為代表的知識(shí)創(chuàng)新觀認(rèn)為開放科學(xué)是一種參與科技創(chuàng)新的知識(shí)生產(chǎn)機(jī)制?！督ㄗh書》綜合主流觀點(diǎn)，將開放科學(xué)定義為“一個(gè)集各種運(yùn)動(dòng)和實(shí)踐于一體的包容性架構(gòu)，旨在實(shí)現(xiàn)人人皆可公開、獲取和重復(fù)使用科學(xué)知識(shí)，為了科學(xué)和社會(huì)的利益增進(jìn)科學(xué)協(xié)作和信息共享，并向傳統(tǒng)科學(xué)界以外的社會(huì)行為者開放科學(xué)知識(shí)的創(chuàng)造、評(píng)估和傳播進(jìn)程”。圖1展示了《建議書》認(rèn)同的開放科學(xué)的主要內(nèi)容要素。與研究成果[23]相比，《建議書》對(duì)開放科學(xué)的內(nèi)涵和外延進(jìn)行取舍和擴(kuò)展，如未將開放科學(xué)政策、開放創(chuàng)新、科學(xué)2.0、開放科學(xué)技能與獎(jiǎng)勵(lì)等要素納入開放科學(xué)內(nèi)容體系，但增加社會(huì)行為者的開放式參與、其他知識(shí)體系的開放式對(duì)話、開放科學(xué)傳播等內(nèi)容要素。增加的內(nèi)容要素體現(xiàn)了開放科學(xué)的發(fā)展現(xiàn)狀，如眾包、公民科學(xué)、開放軟件社區(qū)讓更多群體有機(jī)會(huì)參與科學(xué)研究活動(dòng)[24]，它們屬于社會(huì)行為者的開放式參與范疇；非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)與傳承、少數(shù)民族文化普及與推廣等讓瀕臨消失的傳統(tǒng)知識(shí)重新回歸大眾視野，它們屬于知識(shí)體系的開放式對(duì)話范疇；科學(xué)新聞、科普短視頻、科普講座等成為新時(shí)代科學(xué)宣傳的主流方式，它們代表了科學(xué)成果的開放式傳播。

圖1 開放科學(xué)的主要內(nèi)容要素

2.3 開放科學(xué)的價(jià)值觀與指導(dǎo)原則

由《建議書》對(duì)開放科學(xué)的定義可知，開放科學(xué)一方面涵蓋基礎(chǔ)科學(xué)、應(yīng)用科學(xué)、自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)以及人文科學(xué)等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，另一方面涵蓋研究思路、研究數(shù)據(jù)、研究設(shè)備、研究過(guò)程、科研成果等科學(xué)研究全要素。這些要素體現(xiàn)了開放科學(xué)豐富的價(jià)值取向，《建議書》倡議的開放科學(xué)核心價(jià)值觀和指導(dǎo)原則如圖2所示?！督ㄗh書》認(rèn)為開放科學(xué)的核心價(jià)值觀應(yīng)包括：質(zhì)量和誠(chéng)信，即開放科學(xué)應(yīng)接受嚴(yán)格的審查檢驗(yàn)并有透明的評(píng)估程序；集體利益，即開放科學(xué)理應(yīng)為人類所共有并造福全人類，科學(xué)知識(shí)及成果應(yīng)普世共享；公平公正，即開放科學(xué)應(yīng)確保知識(shí)生產(chǎn)者和消費(fèi)者能夠平等地獲取科學(xué)知識(shí)；

圖2 開放科學(xué)的價(jià)值觀和指導(dǎo)原則

由《建議書》對(duì)開放科學(xué)的定義可知，開放科學(xué)一方面涵蓋基礎(chǔ)科學(xué)、應(yīng)用科學(xué)、自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)以及人文科學(xué)等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，另一方面涵蓋研究思路、研究數(shù)據(jù)、研究設(shè)備、研究過(guò)程、科研成果等科學(xué)研究全要素。這些要素體現(xiàn)了開放科學(xué)豐富的價(jià)值取向，《建議書》倡議的開放科學(xué)核心價(jià)值觀和指導(dǎo)原則如圖2所示?！督ㄗh書》認(rèn)為開放科學(xué)的核心價(jià)值觀應(yīng)包括：質(zhì)量和誠(chéng)信，即開放科學(xué)應(yīng)接受嚴(yán)格的審查檢驗(yàn)并有透明的評(píng)估程序；集體利益，即開放科學(xué)理應(yīng)為人類所共有并造福全人類，科學(xué)知識(shí)及成果應(yīng)普世共享；公平公正，即開放科學(xué)應(yīng)確保知識(shí)生產(chǎn)者和消費(fèi)者能夠平等地獲取科學(xué)知識(shí)；多樣性和包容性，即開放科學(xué)應(yīng)接受知識(shí)體系的多元化，支持知識(shí)的多元化表示?！督ㄗh書》認(rèn)為開放科學(xué)實(shí)踐應(yīng)遵循以下指導(dǎo)原則：透明度、審查、批判和可證偽性，即應(yīng)在科研工作的各個(gè)階段提升開放性；機(jī)會(huì)均等，即所有開放科學(xué)利益攸關(guān)方皆均等享有參與、助推和受益于開放科學(xué)的機(jī)會(huì)；責(zé)任、尊重和問(wèn)責(zé)，即開放程度越高，所有開放科學(xué)行為者肩負(fù)的責(zé)任就越重；協(xié)作、參與和包容，即經(jīng)常在科學(xué)研究進(jìn)程的各個(gè)層面開展協(xié)作，邊緣化社群應(yīng)充分參與；靈活性，即鼓勵(lì)采取不同途徑向開放科學(xué)過(guò)渡和踐行開放科學(xué)；可持續(xù)性，即開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施的組織和供資應(yīng)立足于不以營(yíng)利為目的的愿景。以上核心價(jià)值觀和指導(dǎo)原則將“開放”理念擴(kuò)大到倫理、認(rèn)識(shí)論、經(jīng)濟(jì)、法律、政治、社會(huì)、技術(shù)等多個(gè)方面，為踐行開放科學(xué)提供了理想化的理念指南。

2.4 行動(dòng)領(lǐng)域

立足宗旨和目標(biāo)，《建議書》倡導(dǎo)會(huì)員國(guó)在7個(gè)領(lǐng)域采取行動(dòng)(見表1)。各行動(dòng)領(lǐng)域與目標(biāo)一一對(duì)應(yīng)，是對(duì)七大目標(biāo)的細(xì)化。7個(gè)行動(dòng)領(lǐng)域從“點(diǎn)——線——面”3個(gè)維度提供開放科學(xué)行動(dòng)指南。就“點(diǎn)”而言，各項(xiàng)具體工作緊密圍繞行動(dòng)領(lǐng)域的目標(biāo)展開，與7大主要目標(biāo)具有對(duì)應(yīng)關(guān)系。就“線”而言，各行動(dòng)領(lǐng)域具有邏輯關(guān)系，如行動(dòng)1、2為開放科學(xué)戰(zhàn)略部署提供宏觀指向，行動(dòng)3、4、5給出開放科學(xué)實(shí)踐活動(dòng)具體指南，行動(dòng)6、7提出開放科學(xué)戰(zhàn)略部署的原則性注意事項(xiàng)。就“面”而言，7個(gè)行動(dòng)既互相獨(dú)立又彼此緊密關(guān)聯(lián)，如行動(dòng)3提及的基礎(chǔ)設(shè)施問(wèn)題，在行動(dòng)6之工作(7)(8)和行動(dòng)7之工作(4)中有所涉及；行動(dòng)5提及的激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題，在行動(dòng)2之工作(7)、行動(dòng)6之工作(2)(3)和行動(dòng)7之工作(2)中有所涉及；行動(dòng)7提及的開放科學(xué)合作問(wèn)題，分別在行動(dòng)1之工作(7)、行動(dòng)2之工作(4)(5)(8)和行動(dòng)6之工作(5)中有所涉及。

表1 《建議書》的行動(dòng)領(lǐng)域

2.5《建議書》落實(shí)情況的監(jiān)測(cè)路徑

為鞏固7大行動(dòng)領(lǐng)域的落實(shí)，《建議書》建議會(huì)員國(guó)根據(jù)本國(guó)法律實(shí)踐和治理結(jié)構(gòu)，對(duì)開放科學(xué)政策機(jī)制進(jìn)行監(jiān)測(cè)，具體監(jiān)測(cè)路徑見圖3。4條監(jiān)測(cè)路徑分別從機(jī)制設(shè)計(jì)、宣傳報(bào)道、方法設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略制定等方面給出建議，這些建議的提出有現(xiàn)實(shí)考量：(1)不同群體對(duì)開放科學(xué)的內(nèi)涵認(rèn)識(shí)存在差異，如有的群體主張完全化的全球免費(fèi)式開放科學(xué)，有的群體滿足自給自足型的作坊式科學(xué)研究；(2)不同群體開放科學(xué)基礎(chǔ)積累存在差異，如發(fā)達(dá)國(guó)家可能更多關(guān)注“細(xì)”粒度科學(xué)元素，而欠發(fā)達(dá)地區(qū)可能還在尋求期刊開放獲??；(3)開放科學(xué)的實(shí)踐效果并非朝夕之間即能體現(xiàn)，需要長(zhǎng)遠(yuǎn)謀劃、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；(4)開放科學(xué)評(píng)測(cè)報(bào)告需要科學(xué)合理的“指標(biāo)設(shè)計(jì)+及時(shí)準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)調(diào)研+詳細(xì)全面的分析整理”，還需與現(xiàn)行政策規(guī)劃方案進(jìn)行動(dòng)態(tài)交互。

圖3 《建議書》落實(shí)情況監(jiān)測(cè)路徑

3 科學(xué)價(jià)值

3.1 制定全過(guò)程生動(dòng)詮釋開放實(shí)踐

《建議書》從設(shè)想提出到初稿起草，從意見征求到審核定稿再到發(fā)布推介，是在地區(qū)平衡、多利益攸關(guān)方參與、包容透明、多輪協(xié)商的氛圍中完成的，整個(gè)制定過(guò)程劃分為4個(gè)階段[25]：項(xiàng)目準(zhǔn)備階段(2019年1-6月)，組建《建議書》執(zhí)行委員會(huì)，向執(zhí)行委員會(huì)第206次會(huì)議提交《建議書》路線圖草案，組織《建議書》路線圖討論會(huì)等；整合部署階段(2019年10-12月)，向執(zhí)行委員會(huì)第207次會(huì)議提交《建議書》路線圖草案，UNESCO第40屆大會(huì)表決通過(guò)制定《建議書》決議，成立UNESCO開放科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)等；實(shí)施推進(jìn)階段(2020年1月-2021年7月)，定義開放科學(xué)、完成《建議書》初稿，《建議書》意見征集，《建議書》最終報(bào)告提交等；審議發(fā)布階段(2021年8月-2022年2月)，《建議書》草案批準(zhǔn)稿提交給各成員國(guó)，《建議書》草案提交至UNESCO第41屆大會(huì)審議，《建議書》全球推介會(huì)議等?！督ㄗh書》的制定受到咨詢委員會(huì)指導(dǎo)[26]；2019年12月-2020年9月間《建議書》執(zhí)行委員會(huì)先后同非洲、西歐和北美、阿拉伯、亞洲和太平洋、拉丁美洲和加勒比、東歐等地區(qū)國(guó)家進(jìn)行區(qū)域?qū)ｎ}磋商；2020年1-2月《建議書》執(zhí)行委員會(huì)分別舉行加勒比地區(qū)開放科學(xué)圓桌討論會(huì)、非洲地區(qū)開放科學(xué)磋商會(huì)、全球青年學(xué)院磋商會(huì)、亞洲及太平洋地區(qū)開放科學(xué)論壇等；每一版《建議書》及其相關(guān)附件均使用6種聯(lián)合國(guó)工作語(yǔ)言同步更新。由此可見，《建議書》的整個(gè)制定過(guò)程廣泛進(jìn)行全球咨詢，基本吸收了全球利益相關(guān)者代表的觀點(diǎn)、意見和期望，這本身就是一次生動(dòng)的開放科學(xué)實(shí)踐。

3.2 為利益相關(guān)機(jī)構(gòu)帶來(lái)發(fā)展機(jī)遇

《建議書》第13條歸納開放科學(xué)的利益相關(guān)機(jī)構(gòu)，包括聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)、國(guó)際科學(xué)組織、各國(guó)科學(xué)院、國(guó)際/地區(qū)研究機(jī)構(gòu)、高等院校、科學(xué)出版機(jī)構(gòu)等，基本代表學(xué)術(shù)界、工業(yè)界和行政界，是典型的三螺旋創(chuàng)新模式[27]。《建議書》制定過(guò)程重視與利益相關(guān)機(jī)構(gòu)溝通交流：2019年12月起，UNESCO秘書處開始與全球多個(gè)組織機(jī)構(gòu)建立伙伴關(guān)系；2020年1-2月，各合作伙伴就開放科學(xué)的定義和《建議書》的范圍進(jìn)行磋商并完成初稿；2020年4月起，UNESCO秘書處與關(guān)鍵科學(xué)家、青年研究人員、大學(xué)教授、普通公民、私營(yíng)實(shí)體等進(jìn)行溝通，共同完善《建議書》內(nèi)容。由此可見，開放式的合作伙伴關(guān)系為利益相關(guān)機(jī)構(gòu)帶來(lái)了發(fā)展機(jī)遇：代表性不足或弱勢(shì)群體有更多機(jī)會(huì)甚至免費(fèi)獲得科學(xué)出版物、科研數(shù)據(jù)、軟件源代碼、硬件設(shè)施等科學(xué)資源，減少了因科學(xué)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)能力發(fā)展不均帶來(lái)的知識(shí)鴻溝；普通大眾在適當(dāng)?shù)恼J(rèn)證和監(jiān)管條件下可以開放式參與到開放科學(xué)的原則和優(yōu)先事項(xiàng)討論、戰(zhàn)略需求搜集、研究資金資助、數(shù)據(jù)資源積累與使用、方法技術(shù)驗(yàn)證等；開放資源獲取與保存、開放科學(xué)素養(yǎng)教育、開放科學(xué)績(jī)效評(píng)估、開放版權(quán)協(xié)商與保護(hù)等可能會(huì)成為信息服務(wù)機(jī)構(gòu)新的服務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)[28]。IFLA認(rèn)為，《建議書》對(duì)圖書館發(fā)展意義重大，圖書館在此過(guò)程中要秉承協(xié)作、開放、公平、包容的態(tài)度，要在推進(jìn)全球版權(quán)革命和圖書館員角色轉(zhuǎn)型方面扮演更加重要的角色[29]。

3.3 為全球開放科學(xué)擬定指導(dǎo)框架

從開放科學(xué)萌芽初起到開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)席卷全球，不同國(guó)際組織圍繞開放科學(xué)的內(nèi)容要素出臺(tái)了諸多倡議/政策，如《信息服務(wù)和知識(shí)自由格拉斯哥宣言》(IFLA，2002)、《開放獲取公共資助研究數(shù)據(jù)宣言》(OECD，2004)、《開放獲取科學(xué)研究成果戰(zhàn)略》(UNESCO，2011)、《面向21世紀(jì)的開放科學(xué)：面向所有歐洲科學(xué)院的宣言》(ALLEA，2012)、《發(fā)展中國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)共享原則》(CODATA，2014)、《全球開放科學(xué)硬件路線圖》(FAO，2017)、《EOSC實(shí)施路線圖》(EC，2018)。對(duì)比分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前倡議/政策或僅針對(duì)開放獲取期刊、開放科研數(shù)據(jù)、開放科學(xué)硬件、開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施等細(xì)分領(lǐng)域，或僅面向歐洲/歐盟國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家等少數(shù)群體，整體上缺乏面向更廣泛群體、覆蓋開放科學(xué)全內(nèi)容體系的統(tǒng)一性開放科學(xué)指導(dǎo)文件[30]。從發(fā)布《建議書》初稿開始，UNESCO引領(lǐng)的開放科學(xué)全球?qū)υ捲讷@取科學(xué)知識(shí)和促進(jìn)國(guó)際合作方面就已邁出重要步伐：《建議書》強(qiáng)調(diào)開放科學(xué)在彌合數(shù)字、技術(shù)、知識(shí)鴻溝等方面的重要作用，將開放科學(xué)的范疇由科學(xué)信息、科學(xué)數(shù)據(jù)、科研產(chǎn)出的可被廣泛獲取和利用擴(kuò)展至利益攸關(guān)方能夠更加深入地參與科學(xué)研究全過(guò)程?！督ㄗh書》為全球開放科學(xué)實(shí)踐提供了戰(zhàn)略參考框架，有望成為全球范圍內(nèi)開放科學(xué)國(guó)際性文書，將是各國(guó)實(shí)施開放科學(xué)的綜合性標(biāo)準(zhǔn)制定工具。Audrey Azoulay表示，《建議書》標(biāo)志著國(guó)際社會(huì)圍繞開放科學(xué)達(dá)成共識(shí)邁出了重要一步，將使科學(xué)變得更具包容性、合作性和創(chuàng)新性，將幫助科學(xué)釋放其潛力并應(yīng)對(duì)人類當(dāng)前面臨的諸多挑戰(zhàn)[31]。

4 啟示

4.1 制定開放科學(xué)國(guó)家戰(zhàn)略

放眼全球，諸多國(guó)家/地區(qū)已將開放科學(xué)上升到戰(zhàn)略層面[32]，荷蘭、日本、法國(guó)、美國(guó)等發(fā)布相關(guān)倡議宣言和計(jì)劃框架，芬蘭、法國(guó)、加拿大等制定國(guó)家級(jí)開放科學(xué)路線圖。我國(guó)開放科學(xué)相關(guān)政策主要有《關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》(國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)，2014)、《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放的意見》(國(guó)務(wù)院，2015)、《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》(國(guó)務(wù)院，2018)、《國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)管理辦法》(科學(xué)技術(shù)部，2018)等，主要針對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)、基礎(chǔ)設(shè)施、學(xué)術(shù)期刊等單一領(lǐng)域，面向開放科學(xué)全領(lǐng)域的國(guó)家級(jí)政策規(guī)劃尚未出臺(tái)?！督ㄗh書》建議會(huì)員國(guó)從戰(zhàn)略角度規(guī)劃和支持開展開放科學(xué)，因此我國(guó)需要緊跟國(guó)際發(fā)展態(tài)勢(shì)，瞄準(zhǔn)未來(lái)世界開放科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)，參照其他國(guó)家成熟的路線圖制定符合我國(guó)國(guó)情的開放科學(xué)長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略[33]。我國(guó)應(yīng)在開放期刊獲取、開放科學(xué)數(shù)據(jù)、開放基礎(chǔ)設(shè)施、公民科學(xué)等重點(diǎn)方面和國(guó)防、航天、醫(yī)學(xué)等重點(diǎn)領(lǐng)域制定未來(lái)3-5年短期行動(dòng)計(jì)劃，通過(guò)“長(zhǎng)期穩(wěn)定規(guī)劃引領(lǐng)+短期動(dòng)態(tài)計(jì)劃支撐”結(jié)合，建立起系統(tǒng)全面的開放科學(xué)國(guó)家戰(zhàn)略政策體系，擘畫我國(guó)開放科學(xué)發(fā)展藍(lán)圖。

4.2 擴(kuò)大開放科學(xué)內(nèi)容范疇

踐行開放科學(xué)不僅要重視對(duì)科技文獻(xiàn)的開放獲取和科研數(shù)據(jù)的開放共享，也要注重知識(shí)傳播、交流與應(yīng)用，相關(guān)實(shí)踐應(yīng)該貫穿整個(gè)科研全生命周期[34]，所以《建議書》認(rèn)可的開放科學(xué)內(nèi)容要素極為豐富。我國(guó)相關(guān)實(shí)踐更多圍繞開放獲取期刊、開放科研數(shù)據(jù)、開放科研基礎(chǔ)設(shè)施、開源軟件與源代碼等展開，但在社會(huì)行為者的開放式參與、其他知識(shí)體系的開放式對(duì)話、開放科學(xué)傳播等方面鮮有突出成就。因此，我國(guó)開放科學(xué)利益相關(guān)者需要擴(kuò)大開放科學(xué)內(nèi)容范疇，在社會(huì)行為者的開放式參與方面可借助眾包平臺(tái)完成科學(xué)數(shù)據(jù)采集、圖像標(biāo)簽標(biāo)注、原型系統(tǒng)測(cè)試等工作[34]，在其他知識(shí)體系的開放式對(duì)話方面可開展搭建企業(yè)知識(shí)管理平臺(tái)、加強(qiáng)少數(shù)民族語(yǔ)言文化研究、挖掘整理中國(guó)古代神話故事、傳承保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)等工作[36]，在開放科學(xué)傳播方面可依托融媒體技術(shù)制作科普短視頻、推動(dòng)科學(xué)新聞、舉辦線上科學(xué)節(jié)等[37]。通過(guò)這些實(shí)踐活動(dòng)，擴(kuò)大開放科學(xué)的社會(huì)影響力，形成更加豐富的開放科學(xué)實(shí)踐體系。

4.3 營(yíng)造開放科學(xué)文化氛圍

發(fā)達(dá)國(guó)家的開放科學(xué)實(shí)踐呈現(xiàn)出發(fā)展過(guò)程成熟、參與人數(shù)眾多、政策體系完備、技術(shù)能力強(qiáng)勁等特點(diǎn)，濃厚的開放科學(xué)文化氛圍基本形成[38]。我國(guó)開放科學(xué)文化氛圍較淡[39]：開放科學(xué)實(shí)踐群體集中在中國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)、部分國(guó)家部委及高水平高校，鮮有普通院校、企業(yè)、社會(huì)大眾等群體參與；大多數(shù)科研機(jī)構(gòu)和高校只認(rèn)可通過(guò)常規(guī)學(xué)術(shù)會(huì)議或期刊發(fā)表的論文而不支持預(yù)印本成果[40]；基礎(chǔ)設(shè)施開放方面存在審批流程繁瑣、聯(lián)通水平不高、建設(shè)完成后不再運(yùn)維等“重建設(shè)、輕應(yīng)用”現(xiàn)象[41-42]。建議我國(guó)營(yíng)造良好的開放科學(xué)文化氛圍：一是根據(jù)開放科學(xué)實(shí)施規(guī)劃，設(shè)置由國(guó)家部委主要領(lǐng)導(dǎo)和領(lǐng)域?qū)＜医M成的開放科學(xué)國(guó)家管理機(jī)構(gòu)，劃撥專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)；二是面向開放科學(xué)不同實(shí)踐主體，設(shè)置科學(xué)合理的績(jī)效評(píng)價(jià)考核體系和激勵(lì)機(jī)制，邀請(qǐng)專家討論總結(jié)考核評(píng)估結(jié)果并優(yōu)化政策制度；三是邀請(qǐng)既得利益者和領(lǐng)域技術(shù)專家分享開放科學(xué)經(jīng)驗(yàn)方法，宣傳開放科學(xué)典型事例，提升科研群體和社會(huì)大眾對(duì)開放科學(xué)的知曉度和認(rèn)可度。

4.4 打造開放科學(xué)中國(guó)名片

縱覽《建議書》提及并肯定的開放科學(xué)相關(guān)宣言/倡議，無(wú)不由歐美機(jī)構(gòu)強(qiáng)勢(shì)輸出，如《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》《貝塞斯達(dá)開放獲取出版宣言》《自然與人文科學(xué)知識(shí)開放獲取柏林宣言》《歐洲文化遺產(chǎn)在線(ECHO)憲章》《舊金山科研評(píng)估宣言》?！督ㄗh書》強(qiáng)調(diào)的“FAIR”原則由荷蘭科學(xué)家提出并推動(dòng)，“CARE”原則由美國(guó)和新西蘭科學(xué)家倡議。與這些具有國(guó)際知名度的“品牌”成果相比，我國(guó)開放科學(xué)品牌聲譽(yù)較弱[43]：開放科學(xué)政策方面，僅《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》出臺(tái)后在全國(guó)引起強(qiáng)烈反響且得到國(guó)外部分媒體報(bào)道；開放機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)方面，截至2021年10月，被開放知識(shí)庫(kù)目錄(OpenDOAR)收錄的中國(guó)知識(shí)庫(kù)僅62個(gè)，僅為美國(guó)收錄數(shù)6.8%；開放科研數(shù)據(jù)存儲(chǔ)平臺(tái)方面，僅有科學(xué)數(shù)據(jù)銀行(ScienceDB)獲得國(guó)際知名出版社/文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)收錄索引。因此，我國(guó)要以已有一定影響力的開放科學(xué)活動(dòng)為依托，在利益攸關(guān)方中選擇若干代表性機(jī)構(gòu)進(jìn)行開放科學(xué)品牌建設(shè)試點(diǎn)和推廣，通過(guò)任職國(guó)際組織、參與國(guó)際會(huì)議、聯(lián)合申報(bào)科研項(xiàng)目等方式進(jìn)行開放科學(xué)國(guó)際合作交流，向世界講好開放科學(xué)的“中國(guó)故事”。

5 總結(jié)與展望

面對(duì)諸多事關(guān)人類生存和發(fā)展的重大問(wèn)題，亟需統(tǒng)一的政策框架來(lái)統(tǒng)領(lǐng)全球開放科學(xué)事業(yè)。UNESCO匯聚多方力量制定《建議書》，這是開放科學(xué)精神的生動(dòng)體現(xiàn)和開放科學(xué)理念的切實(shí)踐行?！督ㄗh書》從多個(gè)方面擎畫開放科學(xué)的全球愿景，為全球開放科學(xué)事業(yè)提供了統(tǒng)一行動(dòng)指南，諸多利益相關(guān)機(jī)構(gòu)將迎來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇?！督ㄗh書》豐富的內(nèi)容體系給我國(guó)開放科學(xué)實(shí)踐帶來(lái)多重啟示：制定開放科學(xué)國(guó)家戰(zhàn)略、擴(kuò)大開放科學(xué)內(nèi)容范疇、營(yíng)造開放科學(xué)文化氛圍、打造開放科學(xué)中國(guó)名片。不可否認(rèn)，《建議書》雖然給出指導(dǎo)性框架，但作為一項(xiàng)非約束力的國(guó)際準(zhǔn)則，具體實(shí)踐如何實(shí)施仍充滿挑戰(zhàn)。正如《建議書》所述：“不存在放之四海而皆準(zhǔn)的開放科學(xué)實(shí)踐方法，需要鼓勵(lì)采取不同途徑踐行開放科學(xué)?！?/p>

縱觀全球開放科學(xué)發(fā)展態(tài)勢(shì)，在多重因素共同推動(dòng)下，開放科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)日漸明朗：(1)開放理念全球化，開放科學(xué)所倡導(dǎo)的自由、合作、平等、共享等理念將進(jìn)一步被全球科學(xué)共同體接受，將有更多利益相關(guān)者參與開放科學(xué)理論研究和實(shí)踐；(2)資源供給聯(lián)邦化，全球科學(xué)共同體共享算力、數(shù)據(jù)、技術(shù)、規(guī)范等，形成開放科學(xué)資源聯(lián)邦，通過(guò)虛擬化的聯(lián)邦系統(tǒng)提供統(tǒng)一的資源發(fā)現(xiàn)和訪問(wèn)服務(wù)；(3)資源形態(tài)“FAIR”化，各類開放資源不僅能被識(shí)別、讀取、理解和使用，更易于被計(jì)算機(jī)所發(fā)現(xiàn)(Findable)、訪問(wèn)(Accessible)、互操作(Interoperable)和重用(Reusable)；(4)開放操作云際化，對(duì)開放資源的調(diào)用和分析不再受地理位置局限，全球科學(xué)共同體通過(guò)云化基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行跨洲際科研資源傳輸、聯(lián)邦化數(shù)據(jù)分析處理、云端化成果共享交流；(5)開放體系生態(tài)化，開放科學(xué)的相關(guān)資源、技術(shù)、機(jī)制已非常成熟，共同形成了一個(gè)具有正向反饋機(jī)制的開放科學(xué)生態(tài)體系，體系內(nèi)參與者通過(guò)某種特定關(guān)系與其他開放性網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交互?；谝陨戏治?，本文認(rèn)為開放科學(xué)的理想形態(tài)應(yīng)該是形成一個(gè)“開放科學(xué)云聯(lián)邦(OSCF)”，網(wǎng)絡(luò)、計(jì)算、數(shù)據(jù)、軟件、工具、應(yīng)用、規(guī)則等科研元素綜合集成，形成一個(gè)可擴(kuò)展的開放型、虛擬化、自治型云際交互綜合平臺(tái)，可為算力共享、多任務(wù)計(jì)算、聯(lián)邦學(xué)習(xí)等科研應(yīng)用場(chǎng)景提供解決方案。