李攀鋒， 陳櫻玨， 鐘泠韻， 林 鋒

(四川大學計算機學院， 成都 610065)

1 引 言

命名實體識別是自然語言處理領(lǐng)域的核心任務，其目的是從文本序列數(shù)據(jù)中識別出表示命名實體的成分，并給出其具體的實體類別.命名實體識別是將非結(jié)構(gòu)化文本轉(zhuǎn)化為結(jié)構(gòu)化信息的關(guān)鍵技術(shù)，可以為上層的自然語言處理任務提供基礎(chǔ)支撐，如知識圖譜、搜索引擎、推薦系統(tǒng)等[1].

目前，命名實體識別通常被當作序列標注任務[2]，常用的方法有基于詞典和規(guī)則的模式匹配方法、基于統(tǒng)計機器學習的方法、基于深度學習的方法.基于模式匹配方法如University of Sheffield NLP在2012年開發(fā)的GATE框架，有著明確清晰的NER規(guī)范[3].模式匹配方法準確率高，但需要領(lǐng)域?qū)＜以O(shè)計眾多的實體抽取規(guī)則，且領(lǐng)域詞典需要定期維護.基于統(tǒng)計機器學習的方法如隱馬爾科夫模型、最大熵模型、條件隨機場等.統(tǒng)計機器學習的方法受限于高質(zhì)量的大規(guī)模標注語料庫以及對普適性的特征模板的需要.深度學習的方法如BiLSTM、BiLSTM+CRF等[4-7].深度學習的方法引入了基于字向量或詞向量的特征表示[8]，無需進行額外的特征工程，在中文命名實體識別領(lǐng)域越發(fā)占據(jù)主導地位.

實際的場景中，某些特定領(lǐng)域由于樣本匱乏或者受限于標注成本，可使用的訓練數(shù)據(jù)較少，基于常規(guī)深度學習的方法對字詞特征向量的學習效果欠佳.為此，出現(xiàn)了很多基于多任務學習的命名實體識別研究，如聯(lián)合分詞、詞性標注、語義角色標注等任務[9].這些方法通過與其他相關(guān)任務的聯(lián)合學習，對字詞特征向量的捕捉效果有一定的提升.但需要額外進行輔助任務數(shù)據(jù)標注，在標注成本有限的場景下并不適用.

針對這個問題，本文從多粒度認知理論出發(fā)，以深度學習中經(jīng)典的BiLSTM及機器學習中傳統(tǒng)的CRF為基礎(chǔ)模型，引入了命名實體識別與實體數(shù)量預測聯(lián)合學習模式，提出了一種基于多粒度認知(MGC)的命名實體識別方法，在不產(chǎn)生額外標注成本的前提下，增強字嵌入特征表示，提高命名實體識別效果.

RNN(Recurrent Neural Networks) 模型由美國認知科學家Elman對Jordan Network進行了簡化而提出[10]，被廣泛應用于自然語言處理領(lǐng)域，如詞性標注、語義角色標注等序列問題[11].RNN網(wǎng)絡(luò)在傳統(tǒng)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上增加了隱層間的信息傳遞機制，使得序列的歷史信息可以保留并為后續(xù)時間步提供支持.常規(guī)的RNN網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)如圖1所示.

RNN網(wǎng)絡(luò)在設(shè)計之初是為了學習長期的序列依賴性，但是實踐證明，在處理長序列數(shù)據(jù)時，RNN容易產(chǎn)生梯度消失問題.為了解決這個問題, Hochreiter等提出了長短期記憶網(wǎng)絡(luò)(LSTM), 用于改進傳統(tǒng)的循環(huán)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型[12].LSTM單元由輸入門、遺忘門和輸出門3個模塊組成，如圖2所示.

圖1 RNN結(jié)構(gòu)圖Fig.1 Structure diagram of RNN

圖2 LSTM單元結(jié)構(gòu)圖

圖2中，遺忘門決定了上一時刻的單元狀態(tài)Ct-1有多少保留到當前時刻單元狀態(tài)Ct；輸入門決定了當前時刻的輸入Xt有多少保留到了當前時刻細胞狀態(tài)Ct；輸出門控制單元狀態(tài)Ct有多少傳遞到當前時刻輸出Ht.LSTM單元更新過程如下.

(1) 計算遺忘門值ft.

ft=σ(Wf·[ht-1,xt]+bf)

(1)

(2) 計算輸入門值it.

it=σ(Wi·[ht-1,xt]+bi)

(2)

(3) 計算輸出門值Ot.

Ot=σ(Wo·[ht-1,xt]+bo)

(3)

(4)

(5) 更新當前細胞狀態(tài)Ct.

(5)

(6) 計算當前隱層輸出ht.

ht=Ot*tanh(Ct)

(6)

其中，ht-1為上一時刻的輸出；Ct-1為上一時刻的細胞狀態(tài)；Xt為當前時刻的輸入；σ、tanh為激活函數(shù)；Wf、Wi、Wo、Wc為權(quán)重矩陣[13].

針對序列處理問題，基于LSTM單元的網(wǎng)絡(luò)模型如圖3所示.

圖3 LSTM網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖Fig.3 Structure diagram of LSTM networks

在自然語言處理領(lǐng)域，單向LSTM能夠捕捉和記憶前驅(qū)語義信息，但無法獲取后向語義信息.因此，在目前的自然語言處理相關(guān)任務上，通常使用雙向的LSTM網(wǎng)絡(luò)[14]，即BiLSTM，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)如圖4所示.

圖4 BiLSTM網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖

條件隨機場模型(CRF)由Lafferty等于2001年提出,是一種判別式概率無向圖模型，是一個標準的序列標注算法[15].最常用的是線性鏈條件隨機場，它接收一個觀測序列x，輸出目標序列y，如圖5所示.

圖5 線性鏈條件隨機場示意圖Fig.5 Diagram of linear-CRF

設(shè)P(Y|X)是線性鏈條件隨機場，X為觀測序列變量，Y為目標序列變量，用P(y|x)表示給定X的觀測值x的情況下，隨機變量Y取值為y的條件概率.

對于觀測序列x的任意位置xi(i=1，2，3，…，n)，都有K1個局部特征函數(shù)和K2個節(jié)點特征函數(shù)，共有K=K1+K2個特征函數(shù)，特征函數(shù)取值{0，1}，即滿足特征和不滿足特征.其中，局部特征函數(shù)是關(guān)于yi-1、yi、x、i的函數(shù)，用tk表示；節(jié)點特征函數(shù)是關(guān)于yi、x、i的函數(shù)，用sk表示.其中，yi-1表示當前節(jié)點的前驅(qū)節(jié)點的目標值；yi表示當前節(jié)點的目標值[16].用hk統(tǒng)一表示特征函數(shù).

(7)

其中，A={1,2,…,K1}；B={K1+r}；r=1, 2,…,K2.

則對于整個序列，定義全局特征函數(shù)如下.

(8)

同時定義特征函數(shù)權(quán)重系數(shù)wk如下式.

(9)

則有

(10)

其中，Z(x)為規(guī)范化因子，如下式.

(11)

將特征函數(shù)fk與權(quán)重系數(shù)wk張量化表示為

w=(w1,w2,…,wK)T

(12)

F(y,x)=(f1(y,x),…,fK(y,x))T

(13)

則P(Y|X)的內(nèi)積形式為

(14)

3.1 多粒度認知

認知科學是揭示人類智能和行為的一門學科,重點研究神經(jīng)系統(tǒng)和腦機制中,信息的表達、處理和轉(zhuǎn)化過程[17].隨著人工智能的發(fā)展，認知計算逐漸出現(xiàn).認知計算是對新一代智能系統(tǒng)特點的概括，基于認知計算的智能系統(tǒng)具備人類的某些認知能力, 能夠出色完成對數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)、理解、推理和決策等特定認知任務，幫助決策者從不同類型的數(shù)據(jù)中揭示潛在意義,以實現(xiàn)不同程度的感知、記憶、學習和其他認知活動.

人的認知往往是多層次、多視角的，依托人類處理問題時所表現(xiàn)出全局觀和近似求解能力,多粒度認知成為了解決人工智能問題的重要手段[18].在語義理解任務中，基于篇章粒度與句子粒度實現(xiàn)了語義融合；在分詞任務中，基于長短詞層次粒度增強了分詞效果.

在命名實體識別任務中，本質(zhì)是對字粒度的文字序列進行標簽標注，考慮到人類在對文本認知時，綜合考慮文本整體，對文本有一定的全局認知.基于此，本文提出了一種結(jié)合字粒度與句子全局粒度的命名實體識別方法.在字粒度層面，模型解決命名實體識別任務，在句子全局粒度層面，模型解決命名實體數(shù)量預測任務.兩個粒度認知任務聯(lián)合優(yōu)化，以提高命名實體識別效果.

本文提出的基于多粒度認知的命名實體識別方法，以BiLSTM+CRF為基本的命名實體識別模型，實現(xiàn)字粒度的序列標記任務，同時采用BiLSTM結(jié)合注意力機制，實現(xiàn)句子全局粒度的命名實體數(shù)量預測任務，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)如圖6所示.

圖6 MGC_NER網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖Fig.6 Structure diagram of MGC_NER networks

下面對圖6中模型的各個部分進行說明.

(1) 字嵌入層.模型的輸入為中文句子，通過預處理構(gòu)建字表，將句子轉(zhuǎn)化為高維的one-hot矩陣，傳入字嵌入層.字嵌入層將one-hot矩陣映射為壓縮的低維的字嵌入矩陣.

(2) 命名實體識別BiLSTM層.接收字嵌入后的文本矩陣，通過捕捉前后向語義信息，初步獲取命名實體識別任務的標簽預測概率.

(3) CRF層.以命名實體識別BiLSTM層的輸出為發(fā)射矩陣，通過狀態(tài)轉(zhuǎn)移矩陣進一步修正命名實體識別任務的標簽預測概率.

(4) 實體數(shù)量預測BiLSTM層.接收字嵌入后的文本矩陣，通過捕捉前后向語義信息，進一步獲取句子的語義特征.

(5) 注意力層.接收實體數(shù)量預測BiLSTM層的輸出特征矩陣，通過注意力機制獲取句子全局的重要特征信息，最終預測出該句子中包含的實體數(shù)量.

總體上，字粒度的命名實體識別任務與句子全局粒度的實體數(shù)量預測任務共享字嵌入層，通過兩個粒度認知任務的損失函數(shù)共同優(yōu)化.

3.3 MGC_NER模型優(yōu)化目標

本文提出的MGC_NER模型有兩部分優(yōu)化目標.

(1) 命名實體識別的優(yōu)化Loss采取log似然如下式.

(15)

其中，Prealpath為在給定觀測序列x的條件下，真實的目標序列yrealpath的概率；P1～Pn為在給定觀測序列x的條件下，預測目標序列yn的概率.

(2) 實體數(shù)量預測的優(yōu)化Loss采取交叉熵損失如下式.

(16)

為實現(xiàn)兩個粒度聯(lián)合優(yōu)化，通過系數(shù)d(超參數(shù)，通過驗證集調(diào)整)將Loss1與Loss2聯(lián)合，得到最終模型優(yōu)化目標.

Loss=Loss1+d*Loss2

(17)

4.1 實驗數(shù)據(jù)

本文選取新浪財經(jīng)簡歷數(shù)據(jù)集和人民日報數(shù)據(jù)集兩個公共數(shù)據(jù)集，自行構(gòu)建了涉案財物領(lǐng)域法律數(shù)據(jù)集，并對數(shù)據(jù)集規(guī)模進行了限制.其中，新浪財經(jīng)簡歷數(shù)據(jù)集與涉案財物領(lǐng)域法律數(shù)據(jù)集為特定領(lǐng)域數(shù)據(jù)集，人民日報數(shù)據(jù)集為跨領(lǐng)域數(shù)據(jù)集.通過多領(lǐng)域數(shù)據(jù)集以驗證本文方法的有效性.

本文的命名實體識別任務采取BIO三位序列標注法，各數(shù)據(jù)集規(guī)模及標簽類別劃分如表1所示.

表1 數(shù)據(jù)集信息表

本文按照5∶1∶1的比例隨機劃分了訓練集、驗證集和測試集.在各個數(shù)據(jù)集的訓練集上實體數(shù)量分布情況如圖7～圖9所示.

圖7 新浪財經(jīng)數(shù)據(jù)集實體數(shù)量分布圖

圖8 人民日報數(shù)據(jù)集實體數(shù)量分布圖

由圖7～圖9可知，在新浪財經(jīng)簡歷數(shù)據(jù)集、人民日報數(shù)據(jù)集和涉案財物處置領(lǐng)域法律數(shù)據(jù)集上，各種實體數(shù)量類型下的句子分布差異較大，在實體數(shù)量預測任務中將產(chǎn)生數(shù)據(jù)偏斜問題.針對這個問題，本文通過區(qū)間劃分，將實體數(shù)量區(qū)間預測作為實體數(shù)量預測的目標，避免了類別不平衡問題.

圖9 涉案財物數(shù)據(jù)集實體數(shù)量分布圖

4.2 實驗設(shè)計

本文在BiLSTM+CRF命名實體識別模型上引入基于多粒度認知的聯(lián)合優(yōu)化方法(MGC_NER模型).為進一步說明本文提出的多粒度認知機制的有效性，在單純的BiLSTM模型上引入基于多粒度認知的聯(lián)合優(yōu)化方法構(gòu)建了對比實驗.并在隨機初始化字向量和載入預訓練字向量兩種情況下進行實驗，總體設(shè)計如圖10所示.

圖10 實驗總體設(shè)計圖Fig.10 The overall design of the experiment

其中，NER組模型為常規(guī)的命名實體識別模型，引入了MGC機制的BiLSTM+CRF模型(MGC_NER)為本文提出的最終模型.特別的，引入了MGC機制的BiLSTM模型用于證明MGC機制的有效性.各組實驗均在相同情況下進行，字嵌入維度300維， BiLSTM隱層維度256維，注意力隱層維度100維，實體數(shù)量預測區(qū)間數(shù)為5，粒度聯(lián)合系數(shù)d為0.3.

4.3 實驗結(jié)果

本文依照圖10的實驗結(jié)構(gòu)進行了實驗，評價指標采取在實體識別嚴格比對下的準確率(Precision)、召回率(Recall)和F1值.計算公式如下.

(18)

(19)

(20)

其中，Pcorrect表示預測正確的實體數(shù)量；Pall表示預測結(jié)果中實體數(shù)量的總和；Call表示標定數(shù)據(jù)中實體數(shù)量總和.實驗結(jié)果如表2～表4所示.

其中，粗體數(shù)據(jù)為引入了本文提出的多粒度機制方法的實驗數(shù)據(jù).對比各組實驗結(jié)果可知，本文提出的方法在保持基礎(chǔ)模型的準確率不降低或基本不降低的情況下，能夠顯著提升召回率.總體上，在各個數(shù)據(jù)集的各項實驗上，本文所提方法的F1值都高于對比方法的F1值，驗證了本文方法的有效性.

表2 新浪財經(jīng)數(shù)據(jù)集實驗結(jié)果

表3 人民日報數(shù)據(jù)集實驗結(jié)果

表4 涉案財物數(shù)據(jù)集實驗結(jié)果

此外，實驗數(shù)據(jù)還表明了如下3種情況.

(1) 通過對比隨機初始化字向量與預訓練字向量的實驗結(jié)果，說明在命名實體識別領(lǐng)域，預訓練字向量不一定能夠起到積極的效果，甚至可能起到負面作用.本文認為，預訓練的字向量更側(cè)重于語義信息，在命名實體識別任務上，信息量冗雜的預訓練向量干擾了任務的進行.

(2) 通過對比BiLSTM和BiLSTM+CRF實驗結(jié)果，說明CRF對于命名實體識別任務有一定的輔助作用.本文認為，由于CRF模型在訓練過程中學習到了相鄰字標簽之間的約束關(guān)系，從而降低了命名實體識別的錯誤率.

(3) 在人民日報數(shù)據(jù)集上，本文的方法對比基礎(chǔ)模型準確率有所下降，本文認為，與人民日報數(shù)據(jù)集自身特點有關(guān).從圖8可知，該數(shù)據(jù)集上實體數(shù)量為零的句子較多，為了維持區(qū)間均衡，將實體數(shù)量為零的句子與其他句子劃分為一個區(qū)間，導致了實體數(shù)量預測任務中對數(shù)量為零的句子造成了干擾，從而間接影響了該數(shù)據(jù)集上命名實體識別的準確率.

5 結(jié) 論

本文提出了一種基于多粒度認知的命名實體識別方法，從多粒度認知理論出發(fā)，基于BiLSTM和CRF構(gòu)建了命名實體識別與實體數(shù)量預測聯(lián)合模型，通過共同優(yōu)化字嵌入表達，提高句子語義信息捕捉能力.本文在3個數(shù)據(jù)集上進行了多組實驗，實驗表明，引入多粒度認知機制有助于改善命名實體識別效果，證明了本文方法的有效性.后續(xù)將對實體數(shù)量預測中實體數(shù)量區(qū)間的劃分進行深入研究，細化區(qū)間劃分，有望進一步提升模型效果.