社會(huì)參與視角下我國檔案事業(yè)發(fā)展基金建設(shè)研究——基于美國國家檔案館基金會(huì)的經(jīng)驗(yàn)借鑒

常大偉 王婷婷

摘? 要：為落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢下檔案工作的意見》“支持企業(yè)、社會(huì)組織和個(gè)人依法設(shè)立檔案事業(yè)發(fā)展基金”的政策要求，鼓勵(lì)社會(huì)力量參與檔案事業(yè)發(fā)展，擴(kuò)大檔案事業(yè)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)來源，本文在調(diào)研美國國家檔案館基金會(huì)運(yùn)作實(shí)踐的基礎(chǔ)上，從加強(qiáng)檔案事業(yè)發(fā)展基金設(shè)立的政策引導(dǎo)、規(guī)范檔案事業(yè)發(fā)展基金的使用和審計(jì)、強(qiáng)化檔案事業(yè)發(fā)展基金的服務(wù)導(dǎo)向、增強(qiáng)檔案事業(yè)發(fā)展基金的社會(huì)影響力四個(gè)方面提出了我國檔案事業(yè)發(fā)展基金建設(shè)的具體思路。

關(guān)鍵詞：檔案基金;檔案事業(yè)發(fā)展;社會(huì)參與

Abstract： In order to implement the policy requirements of 'Supporting enterprises， social organizations and individuals to establish Archives development fund according to law' in the opinions on strengthening and improving Archives work under the new situation， encourage social forces to participate in the development of Archives and expand the source of funds for the development of Archives， based on the investigation of the operation practice of the National Archives foundation of the United States， This paper puts forward specific ideas for the construction of Archives development fund in China from four aspects： strengthening the policy guidance for the establishment of Archives development fund， standardizing the use and audit of Archives development fund， strengthening the service orientation of Archives development fund and enhancing the social influence of Archives development fund.

Keywords： Archives fund; Archives development; Social participation

1 引言

長期以來，經(jīng)費(fèi)問題一直是制約我國檔案事業(yè)發(fā)展的重要因素。為克服檔案事業(yè)發(fā)展資金投入不足的問題，相關(guān)學(xué)者從法律規(guī)制和基金建設(shè)等方面提出了解決建議，如財(cái)政撥款、經(jīng)費(fèi)列支、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等。[1][2]與此同時(shí)，在國家治理現(xiàn)代化和社會(huì)治理格局重塑進(jìn)程中，社會(huì)力量參與檔案事務(wù)的積極性和廣泛性正在不斷提升，堅(jiān)持人民立場成為檔案治理突破西方治理社會(huì)中心論的理論窠臼，維護(hù)檔案公共利益的可行之路。[3]這為進(jìn)一步鼓勵(lì)社會(huì)力量參與檔案事業(yè)發(fā)展，擴(kuò)大檔案事業(yè)發(fā)展經(jīng)費(fèi)來源提供了新的機(jī)遇。在此背景下，如何落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢下檔案工作的意見》“支持企業(yè)、社會(huì)組織和個(gè)人依法設(shè)立檔案事業(yè)發(fā)展基金”的政策要求，實(shí)現(xiàn)檔案事業(yè)發(fā)展經(jīng)費(fèi)來源的多元化，就成為一個(gè)值得思考的現(xiàn)實(shí)問題。

鑒于此，本文在調(diào)研美國國家檔案館基金會(huì)[4]運(yùn)作實(shí)踐的基礎(chǔ)上，提出了社會(huì)參與視角下我國檔案事業(yè)發(fā)展基金建設(shè)的具體策略，以期拓展檔案力量參與檔案事務(wù)的渠道。

2 美國國家檔案館基金會(huì)的特點(diǎn)

美國國家檔案館基金會(huì)建于1992年，是一家獨(dú)立的非營利性機(jī)構(gòu)，其目標(biāo)在于協(xié)助國家檔案館、總統(tǒng)圖書館等文獻(xiàn)保管機(jī)構(gòu)展示歷史記錄，提升美國公眾對國家歷史和文化價(jià)值觀的認(rèn)知，增強(qiáng)公眾對檔案這一國家文化遺產(chǎn)重要組成部分的深度了解，激勵(lì)美國大眾投身參與國家民主化進(jìn)程。[5]該基金的主要特點(diǎn)為組織機(jī)構(gòu)的完善性、經(jīng)費(fèi)管理的規(guī)范性、合作對象的廣泛性和檔案服務(wù)的多樣性。

2.1 組織機(jī)構(gòu)的完善性。經(jīng)過多年的建設(shè)和運(yùn)行，美國國家檔案館基金會(huì)已經(jīng)形成一套分工明確、運(yùn)行有效的組織體系和管理制度。其中，董事長兼總裁1名，負(fù)責(zé)基金會(huì)的組織、協(xié)調(diào)和重大事項(xiàng)的決策;副董事長1名，主要協(xié)助董事長工作，并在董事長不能履行職務(wù)時(shí)代為履行董事長職務(wù);副總裁3名，負(fù)責(zé)基金會(huì)內(nèi)部事務(wù)的日常管理;財(cái)務(wù)主管1名，負(fù)責(zé)基金會(huì)的全面財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作，制定并完成財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、規(guī)定和辦法;秘書1名，協(xié)助處理基金會(huì)日常工作、調(diào)查研究、聯(lián)系接待、文書辦理等事項(xiàng)。

此外，美國國家檔案館基金會(huì)還設(shè)有基金發(fā)展和資本運(yùn)營總監(jiān)、特別活動(dòng)策劃與展覽總監(jiān)、營銷與傳播經(jīng)理、零售運(yùn)營高級(jí)經(jīng)理等職務(wù)，分別負(fù)責(zé)檔案基金和公共項(xiàng)目的籌措與使用、檔案展覽活動(dòng)的策劃和推廣、檔案衍生品及周邊商品的銷售等。

2.2 經(jīng)費(fèi)管理的規(guī)范性?；痦?xiàng)目的管理和開銷、理事會(huì)收到和持有的賬戶資金等都需定期向國會(huì)報(bào)告，接受國會(huì)監(jiān)督。例如，《美國法典》第44卷“公共印刷與文件”之第21章規(guī)定國家檔案局局長應(yīng)定期向國會(huì)提交有關(guān)其履職情況以及國家檔案信托基金會(huì)的情況等報(bào)告。報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括基金項(xiàng)目的管理和開銷，委員會(huì)及其信托基金會(huì)授予的研究項(xiàng)目和出版事業(yè)，由國家檔案館信托基金理事會(huì)收到和持有的賬戶、資金、證券以及個(gè)人財(cái)產(chǎn)等。[6]

此外，基金會(huì)按照法律規(guī)定的審計(jì)要求，對基金使用情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制，并在年底公布經(jīng)費(fèi)使用和財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。

2.3 合作對象的廣泛性。美國國家檔案館基金會(huì)自成立以來，在項(xiàng)目運(yùn)作和資源建設(shè)方面合作對象廣泛。

在項(xiàng)目運(yùn)作方面，基金會(huì)除了加強(qiáng)與國家檔案館、博物館以及其他組織在一般公共項(xiàng)目方面的合作，還針對不同群體開展專項(xiàng)活動(dòng)，如面向家庭和孩子的Sleepover項(xiàng)目、面向?qū)W生和教師的DocsTeach項(xiàng)目、面向基金會(huì)成員的特色服務(wù)項(xiàng)目等。[7]

在資源建設(shè)方面，基金會(huì)廣泛收集具有典型意義的企業(yè)或個(gè)人的文獻(xiàn)記錄，如基金會(huì)在波音公司的支持下，波音學(xué)習(xí)中心部分由國家檔案基金會(huì)建成，擁有來自國家檔案館館藏的文件傳真和許多在線資源;在大衛(wèi)·魯賓斯坦的慷慨支持下，國家檔案基金會(huì)使大衛(wèi)·魯賓斯坦畫廊和“權(quán)利記錄”展覽得以實(shí)現(xiàn)，展覽融合了非裔美國人、婦女和移民在獨(dú)立宣言之后的幾十年里為權(quán)利斗爭的故事。

2.4 檔案服務(wù)的多樣性。美國國家檔案館基金會(huì)的服務(wù)多種多樣，各有特色。

教育方面，基金會(huì)有眾多適合不同年齡段的家庭活動(dòng)，還為學(xué)生和教師舉辦各種研討會(huì)，如“自由學(xué)習(xí)實(shí)驗(yàn)室憲章”等。學(xué)生還將參觀國家檔案館圓形大廳，查看原始文件，將文件線索和摘錄與每個(gè)文件進(jìn)行匹配。

藝術(shù)方面，麥高恩劇院位于華盛頓特區(qū)國家檔案館大樓的下層，定期舉辦講座，由歷史學(xué)家、藝術(shù)家和其他代表國家檔案館的個(gè)人主持，還有晚間電影節(jié)目。

民主方面，“公共金庫”是華盛頓特區(qū)國家檔案博物館的永久展覽，在這里可以體驗(yàn)穿越圓形大廳的墻壁，進(jìn)入國家檔案館的堆棧和金庫的感覺，還可以查看處理重大國家事務(wù)的重要條約和立法、公民給總統(tǒng)的信和美國人的生活記錄等。

3 美國國家檔案館基金會(huì)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

美國國家檔案館基金會(huì)對美國檔案事業(yè)發(fā)展有著積極的推動(dòng)作用，其在資金籌措、基金使用與監(jiān)管、項(xiàng)目資助、成果轉(zhuǎn)化與公共服務(wù)方面的有益做法值得我們參考和借鑒。

3.1 完善資金籌措渠道。美國國家檔案館基金會(huì)的資金籌集主要有3個(gè)途徑。一是各級(jí)政府的專類財(cái)政補(bǔ)貼;二是企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的贊助或捐贈(zèng);三是基金會(huì)的存款利息和各種收益。

美國國家檔案館基金會(huì)現(xiàn)有的收入，除了銀行存款利息之外，還有其他投資行為產(chǎn)生的收益，而且對于投資要注意的法律法規(guī)、投資期望、投資目標(biāo)、投資收益的征稅、投資與公益支出等問題，基金會(huì)采取了相應(yīng)措施進(jìn)行全程投資控制，將風(fēng)險(xiǎn)最小化原則和利益最大化原則有機(jī)結(jié)合。

3.2 規(guī)范基金使用與監(jiān)管。在基金的使用與監(jiān)管方面，美國國家檔案館基金會(huì)主要受到3個(gè)方面的制約。

一是法律法規(guī)監(jiān)督?；饡?huì)是經(jīng)過一系列程序得到政府許可的合法組織。美國沒有為基金會(huì)監(jiān)管制定專門的法律規(guī)范，其法律規(guī)范散見于聯(lián)邦法與州法、制定法與判例法之中，基金會(huì)的主體地位、設(shè)立運(yùn)作、募捐與投資等活動(dòng)屬于州法的管轄范圍。同時(shí)，基金會(huì)若想存續(xù)，必須成為美國《國內(nèi)稅收法典》項(xiàng)下的組織，因?yàn)榻^大多數(shù)捐贈(zèng)者會(huì)采納該法對于慈善組織的范圍劃定，只向符合該款規(guī)定的組織捐贈(zèng)款物[8，9]。

二是政府部門監(jiān)管。聯(lián)邦和州政府對基金會(huì)進(jìn)行全面全程監(jiān)管，包括注冊管理、免稅資格認(rèn)定、規(guī)范捐贈(zèng)行為等的監(jiān)管。

三是社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。其包括民眾輿論風(fēng)向、社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)以及公民個(gè)人監(jiān)督等。社會(huì)監(jiān)督完善了政府職能，使檔案館基金會(huì)得到更加充分有效的管理。

3.3 檔案基金的項(xiàng)目資助。作為獨(dú)立的非營利組織和國家檔案館的私營部門合作伙伴，美國國家檔案館基金會(huì)支持展覽、教育計(jì)劃和公共項(xiàng)目?；饡?huì)的支持使華盛頓特區(qū)的國家檔案博物館和國家努力成為可能，其中包括自由憲章圓形大廳、大衛(wèi)·魯賓斯坦畫廊及其“權(quán)利記錄”展覽、“PublicVaults”展覽、LawrenceF.O'Brien畫廊、WilliamG.McGowan劇院、波音學(xué)習(xí)中心、DocsTeach網(wǎng)站，以及區(qū)域和國家廣告及營銷活動(dòng)。

基金會(huì)不斷利用檔案推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步，包括女性權(quán)利、民主建設(shè)等各個(gè)方面。如以《她的權(quán)利：美國婦女和投票》來紀(jì)念第19條修正案批準(zhǔn)一百周年、鼓勵(lì)公民加入國家檔案基金會(huì)的虛擬項(xiàng)目以紀(jì)念第26條修正案50周年、展出《解放宣言》以及通過網(wǎng)站參與解放宣言測驗(yàn)等。[9]

3.4 推進(jìn)檔案基金的成果轉(zhuǎn)化與公共服務(wù)。美國國家檔案館基金會(huì)設(shè)置成就與遺產(chǎn)獎(jiǎng)，成就獎(jiǎng)是由基金會(huì)頒發(fā)給個(gè)人，其工作重點(diǎn)是向使用原始記錄栽培歷史和美國身份的更廣泛的國家意識(shí)的年度人物致敬。

為了方便公民參與基金會(huì)的公共文化服務(wù)，美國國家檔案館基金會(huì)制作了活動(dòng)日歷，將日歷和活動(dòng)列表有機(jī)結(jié)合，使基金會(huì)的服務(wù)活動(dòng)歷程一目了然。公民、單位和社會(huì)團(tuán)體可以在國家檔案館舉辦活動(dòng)，個(gè)人可在私人活動(dòng)期間通過國家檔案博物館觀看展覽，享受“公共金庫”和“權(quán)利記錄”展覽的定制之旅，或在勞倫斯F.奧布萊恩畫廊的特別展覽，也可以探索宏偉的自由憲章圓形大廳即原始獨(dú)立宣言、美國憲法和權(quán)利法案的永久所在地。

關(guān)于展品，基金會(huì)設(shè)計(jì)了一個(gè)虛擬程序，公民通過參與虛擬程序以了解歷史人物和作家等，游客可以通過翻譯功能輕松閱讀拉丁文文件《大憲章》，并探索其與美國法律史之間的聯(lián)系。由國家檔案基金會(huì)在Weissberg基金會(huì)的支持下制作的適用于圓形大廳所有參觀者的免費(fèi)手冊使游客了解有關(guān)憲章的更多信息。

4 我國檔案事業(yè)發(fā)展基金建設(shè)的實(shí)踐策略

美國國家檔案館基金會(huì)的運(yùn)作實(shí)踐為國內(nèi)成立檔案館基金會(huì)提供了一些啟示與借鑒，加強(qiáng)檔案事業(yè)發(fā)展基金設(shè)立的政策引導(dǎo)，規(guī)范檔案事業(yè)發(fā)展基金的使用與審計(jì)，強(qiáng)化檔案事業(yè)發(fā)展基金運(yùn)行的服務(wù)導(dǎo)向，增強(qiáng)基金會(huì)影響力。

4.1 遵守法律法規(guī)，加強(qiáng)檔案事業(yè)發(fā)展基金設(shè)立的政策引導(dǎo)。國家檔案局應(yīng)從我國檔案工作實(shí)際情況出發(fā)，制定完善檔案事業(yè)發(fā)展基金設(shè)立運(yùn)行的政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，確定檔案事業(yè)發(fā)展基金的宗旨和功能，為檔案事業(yè)發(fā)展基金設(shè)立指明方向。檔案學(xué)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體要積極承擔(dān)自身責(zé)任，組織和團(tuán)結(jié)廣大檔案工作者，在法律法規(guī)和政策指引下推進(jìn)檔案事業(yè)發(fā)展基金設(shè)立工作，與國家檔案局等政府部門合作設(shè)立運(yùn)營檔案事業(yè)發(fā)展基金。檔案學(xué)者和檔案工作人員要在政策引導(dǎo)下開展交流，推動(dòng)檔案事業(yè)發(fā)展基金建設(shè)，服務(wù)檔案事業(yè)發(fā)展。

4.2 健全經(jīng)費(fèi)管理制度，規(guī)范檔案事業(yè)發(fā)展基金的使用和審計(jì)。在資金籌集方面，制定靈活的會(huì)員制度，依據(jù)公民資助的金額設(shè)置多樣的會(huì)員級(jí)別，并提供相應(yīng)的精神鼓勵(lì)和物質(zhì)鼓勵(lì)。建立相應(yīng)的附屬協(xié)會(huì)，使其依托檔案館的資源與活動(dòng)在國內(nèi)多個(gè)地區(qū)接收會(huì)員，收取會(huì)費(fèi);設(shè)立較為高端的組織，入會(huì)需資助一定數(shù)額，基金會(huì)所招募的公司理事會(huì)成員也應(yīng)分級(jí)。此外，應(yīng)采用線上線下結(jié)合的資金募集方式，開設(shè)網(wǎng)上銷售商店，售賣檔案文化用品，促進(jìn)檔案生活化、生動(dòng)化。在基金使用方面，要推動(dòng)其規(guī)范化程序化，制定基金使用和審計(jì)細(xì)則，定期或不定期對基金的使用與審計(jì)工作進(jìn)行檢查，促進(jìn)基金使用公開透明。

4.3 推進(jìn)檔案公共服務(wù)，強(qiáng)化檔案事業(yè)發(fā)展基金的服務(wù)導(dǎo)向。隨著國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的逐步深入，檔案領(lǐng)域的社會(huì)參與治理模式得到進(jìn)一步探索創(chuàng)新。[10]成立的基金會(huì)應(yīng)與檔案館乃至圖書館、博物館、藝術(shù)館合作開展多種多樣的公共文化服務(wù)活動(dòng)，滿足人民群眾日益增長的美好生活需要，邀請學(xué)者舉辦檔案講座，舉行檔案知識(shí)競賽，開設(shè)檔案課堂，彰顯檔案公共文化服務(wù)活動(dòng)的獨(dú)特魅力。

基金會(huì)還應(yīng)順應(yīng)信息化時(shí)代的發(fā)展潮流，與時(shí)俱進(jìn)開展檔案展覽，如設(shè)置特殊歷史時(shí)期檔案展覽和重大節(jié)假日歷史檔案展覽等，使廣大人民群眾充分意識(shí)到檔案工作和檔案事業(yè)的重要性;培養(yǎng)專業(yè)的檔案人才隊(duì)伍，提高基金會(huì)檔案館工作人員的專業(yè)素質(zhì)，建設(shè)高水平檔案工作隊(duì)伍，加大對公共文化服務(wù)開展的支持和保障力度;在相關(guān)報(bào)紙和網(wǎng)站等平臺(tái)定期開放檔案，為群眾查看利用檔案提供便利，使檔案館更加貼近普通人民的生活，為檔案事業(yè)和檔案工作長期發(fā)展蓄力。

4.4 創(chuàng)新宣傳和營銷策略，增強(qiáng)檔案事業(yè)發(fā)展基金的社會(huì)影響力。宣傳對于檔案館基金會(huì)的作用不容忽視。檔案館基金會(huì)應(yīng)借助包括報(bào)紙雜志、圖書等在內(nèi)的公共出版途徑和互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行范圍更廣、影響程度更深的宣傳活動(dòng)。在進(jìn)行檔案宣傳時(shí)要豐富宣傳內(nèi)容和形式，避免簡單地在理論上、口頭上宣傳基金會(huì)自身，根據(jù)宣傳對象的不同層次采取針對性強(qiáng)的宣傳策略，因人而異，因地制宜，如面對上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)時(shí)應(yīng)采取口頭匯報(bào)或送閱文字材料，而向群眾宣傳時(shí)可以散發(fā)宣傳材料，設(shè)立宣傳平臺(tái)，解答群眾對于基金會(huì)的問題，要求所宣傳的對象能理解并接受。

另外，檔案館基金會(huì)要建設(shè)堅(jiān)實(shí)的宣傳陣地，開辟檔案宣傳流動(dòng)陣地，可以自主或聯(lián)合開展“檔案服務(wù)進(jìn)社區(qū)”“檔案服務(wù)進(jìn)農(nóng)村”、利用國際檔案日宣傳活動(dòng)邀請群眾到檔案館參觀等，全方位多層次多角度開展檔案宣傳活動(dòng)，使檔案固定的與流動(dòng)式宣傳陣地有機(jī)結(jié)合，相輔相成。同時(shí)，要堅(jiān)持一切從實(shí)際出發(fā)，實(shí)事求是，廣大群眾對于檔案館、基金會(huì)的所想所感要及時(shí)發(fā)現(xiàn)和收集，從社會(huì)需求角度出發(fā)，使檔案宣傳工作建立在科學(xué)真實(shí)的基礎(chǔ)之上，提高檔案宣傳工作有效性，選擇最佳宣傳載體，如信息時(shí)代開辦微信公眾號(hào)和檔案館基金會(huì)網(wǎng)站等，在宣傳廣度和深度上都有所突破，避免形式主義，力求實(shí)效，真正達(dá)到宣傳目的。

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