技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)研究

摘 要：企業(yè)是創(chuàng)新的主體，企業(yè)創(chuàng)新能力的提升是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。技術(shù)環(huán)境影響企業(yè)創(chuàng)新的收益和成本，從而對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響。為考察技術(shù)環(huán)境對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，文章從理論上分析了技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)的配置效應(yīng)、集聚效應(yīng)、激勵(lì)效應(yīng)以及對(duì)企業(yè)技術(shù)應(yīng)用的反饋效應(yīng)、保障效應(yīng)和聚合效應(yīng)。利用2008—2019年的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的省級(jí)面板數(shù)據(jù)建立模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，研究結(jié)果表明：以技術(shù)市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)服務(wù)表征的技術(shù)環(huán)境變量對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力和技術(shù)應(yīng)用能力均產(chǎn)生正向影響。分地區(qū)的考察發(fā)現(xiàn)，技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響存在差異?？傮w而言，技術(shù)環(huán)境對(duì)中部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響最為顯著，東部次之，西部最小。

關(guān)鍵詞：技術(shù)環(huán)境;創(chuàng)新能力;技術(shù)研發(fā);技術(shù)應(yīng)用;影響效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F 273.1 ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? 文章編號(hào)：1672 - 7312（2022）02 - 0169 - 12

Abstract：Enterprise is the main body of innovation，and the promotion of enterprise innovation ability is the key to promote the highquality development of economy.The technical environment affects the income and cost of enterprise innovation，thus affecting its technological innovation capability.To examine the impact of technical environment on the enterprise technological innovation capabilities，the paper theoretically analyzes the allocation effect，agglomeration effect，incentive effect of technical environment on enterprise technology R&D，as well as the feedback effect，guarantee effect and polymerization effect on enterprise technology application.Based on the provincial panel data of Industrial Enterprises above Designated Scale from 2008 to 2019，the empirical test results show that the technical environment variables represented by technology market，intellectual property protection and technology service have a positive impact on the technological R&D capability and technological application capability of enterprises.The regional investigation found that there were differences in the impact of the technical environment on the technological innovation capability of enterprises.In general，the technical environment has the most significant impact on the technological innovation capability of enterprises in the middle region，followed by the east region and the west region.

Key words：technical environment;innovation capability;R&D;technical application;influence effect

0 引言

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。伴隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位日益突顯。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的今天，有效利用創(chuàng)新資源，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，既是提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，破解西方國(guó)家技術(shù)壁壘的關(guān)鍵著力點(diǎn)，又是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的核心引擎。因此，企業(yè)創(chuàng)新，尤其是技術(shù)創(chuàng)新能力提升，是中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)和科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)中的重大問(wèn)題，其影響機(jī)理成為倍受重視的熱點(diǎn)問(wèn)題。

企業(yè)是理性的組織，資源稟賦狀況和所處的環(huán)境條件影響著企業(yè)決策，進(jìn)而影響技術(shù)創(chuàng)新能力。營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境比一味地增加要素投入能更有效地激勵(lì)創(chuàng)新[1]。很多文獻(xiàn)從政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等方面，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了研究。政策環(huán)境降低了創(chuàng)新活動(dòng)的不確定性，促進(jìn)創(chuàng)新主體提高技術(shù)創(chuàng)新效率[2]。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)前期投資大，風(fēng)險(xiǎn)高，存在“市場(chǎng)失靈”，因此需要政府通過(guò)相應(yīng)的激勵(lì)政策，克服“市場(chǎng)失靈”。如給予創(chuàng)新政策優(yōu)惠和研發(fā)資助，分擔(dān)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中的部分風(fēng)險(xiǎn)，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新[3 - 4]，促進(jìn)企業(yè)增加創(chuàng)新投入[5]，提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效[6]。也有研究認(rèn)為，政府支持不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，其主要原因是政府資助對(duì)企業(yè)研發(fā)產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，未能形成長(zhǎng)期的創(chuàng)新動(dòng)力[7]，抑制企業(yè)創(chuàng)新[8]。還有研究表明，政府補(bǔ)貼與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力之間是非線性關(guān)系，如呈倒U型關(guān)系[9]、U型關(guān)系[10]。市場(chǎng)是資源有效配置的方式，市場(chǎng)化程度越高，企業(yè)創(chuàng)新資源配置更為合理，技術(shù)創(chuàng)新能力相應(yīng)較高。一是完善的市場(chǎng)環(huán)境能快捷顯示價(jià)格信號(hào)，科技創(chuàng)新信息傳遞便利;二是要素市場(chǎng)發(fā)育更好，創(chuàng)新資源流動(dòng)充分;三是非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)[11 - 13]。經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的研究主要包括經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和金融發(fā)展等幾個(gè)方面。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)好的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和收入水平較高，對(duì)創(chuàng)新人才和創(chuàng)新資本的吸引力較強(qiáng)，從而促進(jìn)創(chuàng)新資源集聚，有利于提高企業(yè)創(chuàng)新能力。產(chǎn)業(yè)發(fā)展能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚，形成技術(shù)溢出效應(yīng)，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力[14 - 16]，催生技術(shù)服務(wù)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)技術(shù)知識(shí)外溢，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力[17 - 18]。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，信貸市場(chǎng)與股票等金融市場(chǎng)健全的國(guó)家，由于其對(duì)國(guó)內(nèi)金融體系融資的依賴，顯著提高了創(chuàng)新績(jī)效[19]。金融發(fā)展促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的主要原因有緩解融資約束[20]、優(yōu)化資本配置等[21]。

現(xiàn)有研究就政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等方面對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了有益的研究，為本研究提供了很好的研究基礎(chǔ)和視野，但沒(méi)有考慮到企業(yè)創(chuàng)新能力的內(nèi)生性，因而不能從根本上揭示其對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響機(jī)理。因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)自組織形式在創(chuàng)新活動(dòng)中的直接體現(xiàn)，企業(yè)是追求利潤(rùn)最大化的理性人，其創(chuàng)新決策必然受到所處的環(huán)境條件的影響，這取決于創(chuàng)新成本和收益的比較，當(dāng)從事創(chuàng)新活動(dòng)的凈收益大于零時(shí)，企業(yè)必然會(huì)選擇最優(yōu)的形式從事創(chuàng)新。影響創(chuàng)新收益和成本的因素很多，但從力量來(lái)源看主要包括市場(chǎng)、政府和企業(yè)。技術(shù)市場(chǎng)配置創(chuàng)新資源，是企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力源，政府通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等制度穩(wěn)定了創(chuàng)新者的預(yù)期收益，技術(shù)服務(wù)通過(guò)企業(yè)間的合作與交流，為技術(shù)開(kāi)發(fā)和成果轉(zhuǎn)化提供平臺(tái)[22]。因此，從技術(shù)市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)服務(wù)三方面界定技術(shù)環(huán)境，我們認(rèn)為，企業(yè)會(huì)根據(jù)所處的技術(shù)環(huán)境進(jìn)行創(chuàng)新決策，因?yàn)榧夹g(shù)環(huán)境直接影響著創(chuàng)新收益和成本。技術(shù)創(chuàng)新能力直接體現(xiàn)了企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的績(jī)效，其背后蘊(yùn)含著創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中收益與成本的比較，這說(shuō)明技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的研究更具價(jià)值。

從創(chuàng)新過(guò)程看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新包括技術(shù)研發(fā)、技術(shù)研發(fā)階段，創(chuàng)新的不確定性更大，成本更高，也就是說(shuō)在不同階段，技術(shù)應(yīng)用兩個(gè)階段。在創(chuàng)新成本與收益的變化存在較大差異，技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)也可能不同?；诖?，文章試圖從技術(shù)研發(fā)和技術(shù)應(yīng)用兩個(gè)階段，分別研究技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)，并利用2008—2019年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

1 理論分析

1.1 技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力的影響效應(yīng)

技術(shù)環(huán)境完善時(shí)，企業(yè)技術(shù)研發(fā)面臨的成本更小，創(chuàng)新收益更容易實(shí)現(xiàn)，企業(yè)更有動(dòng)力加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，主要表現(xiàn)為創(chuàng)新資源的配置效應(yīng)、集聚效應(yīng)和創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)效應(yīng)，其影響效應(yīng)如圖1所示。

1.1.1 配置效應(yīng)

技術(shù)市場(chǎng)的核心功能是通過(guò)價(jià)格機(jī)制配置創(chuàng)新資源，技術(shù)市場(chǎng)活躍使價(jià)格信號(hào)更為有效，促進(jìn)了技術(shù)信息傳遞，降低技術(shù)交易成本;技術(shù)服務(wù)為科研交流和合作提供平臺(tái)，降低技術(shù)信息的搜尋、談判、學(xué)習(xí)等交易成本等。技術(shù)研發(fā)往往是開(kāi)拓性的研究，面臨著很高的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，這說(shuō)明企業(yè)對(duì)技術(shù)研發(fā)趨勢(shì)和方向的判斷尤為重要，這就要求企業(yè)具有迅速準(zhǔn)確掌握充分的科技信息。完善的技術(shù)市場(chǎng)和健全的技術(shù)服務(wù)可以促使科技信息高效傳遞，促進(jìn)創(chuàng)新資源有效配置。市場(chǎng)化水平的提升可以減少尋租行為的發(fā)生，在一定程度上緩解行政性強(qiáng)制措施導(dǎo)致創(chuàng)新資源配置扭曲，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力[23]。

1.1.2 集聚效應(yīng)

技術(shù)市場(chǎng)和技術(shù)服務(wù)促進(jìn)了科技信息的傳遞，縮短了創(chuàng)新主體之間的經(jīng)濟(jì)距離，促進(jìn)技術(shù)交易和轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為原創(chuàng)者獨(dú)享創(chuàng)新收益和防止侵權(quán)提供制度保障。所以，在技術(shù)環(huán)境完善的區(qū)域內(nèi)，創(chuàng)新資源的收益會(huì)更高，風(fēng)險(xiǎn)成本更低，因而更能吸引創(chuàng)新人才和創(chuàng)新資本流入，從而促進(jìn)創(chuàng)新資源集聚，形成集聚效應(yīng)。創(chuàng)新人才的流入降低了知識(shí)信息共享成本，承載著豐富創(chuàng)新知識(shí)的研發(fā)人員匯聚一起，相互交流學(xué)習(xí)，加速了知識(shí)的傳播擴(kuò)散，產(chǎn)生知識(shí)溢出，提高研發(fā)能力。隨著技術(shù)環(huán)境的完善和科技信息傳播的便利，資本將會(huì)迅速流入到預(yù)期收益高的創(chuàng)新領(lǐng)域，使得創(chuàng)新活動(dòng)所需要的投資得到保障，尤其是技術(shù)研發(fā)初期，需要大量的資金投入，才能保障研發(fā)活動(dòng)各環(huán)節(jié)的工作順利開(kāi)展。資本集聚使得金融資源能夠更細(xì)致地適配企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)，如有的研發(fā)項(xiàng)目需要高效、大量資金，有的需要持續(xù)穩(wěn)定的資金，只有資本集聚地才會(huì)有多種來(lái)源的異質(zhì)性金融資源滿足企業(yè)需求。資本集聚也會(huì)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，在“趨利”機(jī)制下，資本會(huì)促使技術(shù)研發(fā)單位提高創(chuàng)新效率，否則資本會(huì)流入其他單位或者其他領(lǐng)域，而自身難以長(zhǎng)期獲得創(chuàng)新資本。

1.1.3 激勵(lì)效應(yīng)

高收益、高風(fēng)險(xiǎn)是技術(shù)研發(fā)的典型特點(diǎn)。對(duì)于既定技術(shù)，創(chuàng)新收益主要由市場(chǎng)決定，是外生的，但創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)既受到市場(chǎng)的影響，也受到創(chuàng)新單位及其所處環(huán)境的影響，是內(nèi)生的，因此，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是影響技術(shù)研發(fā)的關(guān)鍵因素。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以法定的形式，保護(hù)創(chuàng)新者的合法權(quán)益，防止創(chuàng)新成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)被模仿、被盜用等侵權(quán)行為，降低了創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。與一般商品不同的是，技術(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)品交易屬于典型的信息不對(duì)稱市場(chǎng)，在技術(shù)合作與交易中面臨著更大的風(fēng)險(xiǎn)，而技術(shù)市場(chǎng)和技術(shù)服務(wù)可以促進(jìn)技術(shù)資源配置和交易中信息的流動(dòng)，有效降低交易風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，技術(shù)市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值的通道，技術(shù)服務(wù)為創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)提供了多種方式和便利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為創(chuàng)新者獨(dú)享創(chuàng)新收益提供了法律保障，為技術(shù)研發(fā)提供穩(wěn)定的預(yù)期。因此，技術(shù)環(huán)境有助于降低技術(shù)研發(fā)的成本，保證技術(shù)研發(fā)收益的實(shí)現(xiàn)，技術(shù)環(huán)境越好，企業(yè)更有動(dòng)力提高技術(shù)研發(fā)能力。

1.2 技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)應(yīng)用能力的影響效應(yīng)

技術(shù)環(huán)境通過(guò)有效信息傳遞，推動(dòng)技術(shù)成果快速轉(zhuǎn)化應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值，其對(duì)技術(shù)應(yīng)用階段的影響效應(yīng)主要包括反饋效應(yīng)、保障效應(yīng)和聚合效應(yīng)。如圖2所示。

1.2.1 反饋效應(yīng)

技術(shù)應(yīng)用是技術(shù)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)品并商業(yè)化推廣的過(guò)程。只有創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，創(chuàng)新價(jià)值才能得以實(shí)現(xiàn)。該過(guò)程等需要?jiǎng)?chuàng)新資源的優(yōu)化組合、共享、信息傳遞、創(chuàng)新產(chǎn)品的試驗(yàn)、推廣、商業(yè)化應(yīng)用等諸多環(huán)節(jié)，這就需要充分有效的信息傳遞。創(chuàng)新者作為新技術(shù)的供方，對(duì)新技術(shù)的信息了解相對(duì)充分，但對(duì)其在未來(lái)新產(chǎn)品市場(chǎng)上的信息了解沒(méi)有技術(shù)需方即產(chǎn)品市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者充分，往往會(huì)造成技術(shù)供需錯(cuò)位，致使新技術(shù)成果不能轉(zhuǎn)化應(yīng)用，甚至沉淀在研究領(lǐng)域。技術(shù)市場(chǎng)可以充分利用市場(chǎng)機(jī)制，降低科技信息的搜尋成本和交易成本，使得技術(shù)供需雙方更為了解。技術(shù)服務(wù)促進(jìn)了技術(shù)信息的交流與傳播，形成創(chuàng)新鏈中的分工與合作，為技術(shù)供需雙方溝通甚至合作提供便利，雙方各自了解的信息得到及時(shí)反饋，使得創(chuàng)新者能夠了解市場(chǎng)的實(shí)際偏好，快速開(kāi)發(fā)出符合市場(chǎng)需要的新產(chǎn)品和服務(wù)，促進(jìn)技術(shù)成果的交易和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

1.2.2 保障效應(yīng)

創(chuàng)新人才和資本是創(chuàng)新活動(dòng)不可或缺的要素，是技術(shù)應(yīng)用活動(dòng)開(kāi)展的基礎(chǔ)和保障。技術(shù)市場(chǎng)通過(guò)價(jià)格信號(hào)等傳遞信息并實(shí)現(xiàn)技術(shù)交易，技術(shù)服務(wù)通過(guò)專業(yè)化的服務(wù)促進(jìn)技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的合作，促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等，降低技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的成本，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新收益，因而更能吸引創(chuàng)新人才和創(chuàng)新資本并發(fā)揮其集聚作用，保障技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的順利進(jìn)行。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)法定形式，保護(hù)創(chuàng)新者的收益，打擊非法模仿、盜用技術(shù)的行為，保障和激勵(lì)創(chuàng)新者獲取長(zhǎng)期穩(wěn)定的創(chuàng)新收益。

1.2.3 聚合效應(yīng)

技術(shù)市場(chǎng)和技術(shù)服務(wù)促進(jìn)科技信息的傳遞和流動(dòng)，降低了創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)，并促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)維護(hù)創(chuàng)新者的創(chuàng)新收益和防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯，降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。因而，技術(shù)環(huán)境影響創(chuàng)新的凈收益，技術(shù)環(huán)境越完善，更能吸引創(chuàng)新資源，形成集聚效應(yīng)。創(chuàng)新資源集聚又會(huì)產(chǎn)生聚合效應(yīng)。一方面，創(chuàng)新資源之間存在競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)閯?chuàng)新資源具有逐利性，即從創(chuàng)新凈收益低的領(lǐng)域流向凈收益高的領(lǐng)域，這樣一來(lái)技術(shù)創(chuàng)新單位必須提高效率以吸引更多創(chuàng)新資源;同時(shí)創(chuàng)新資源之間又會(huì)形成一定的合作，如創(chuàng)新人才之間的學(xué)習(xí)交流、合作，進(jìn)而提高整個(gè)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)造力。

2 模型設(shè)定與數(shù)據(jù)描述

2.1 模型設(shè)定

模型（1）為技術(shù)研發(fā)模型，TD為技術(shù)研發(fā)能力。常用的衡量技術(shù)研發(fā)能力的指標(biāo)有創(chuàng)新投入指標(biāo)、產(chǎn)出指標(biāo)、績(jī)效指標(biāo)或者綜合指標(biāo)。考慮到產(chǎn)出指標(biāo)是技術(shù)研發(fā)能力的直接體現(xiàn)，而且數(shù)據(jù)較易獲得，同時(shí)為了更好地體現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效，所以選用人均專利申請(qǐng)數(shù)，具體為專利申請(qǐng)數(shù)/R&D人員全時(shí)當(dāng)量。Env為技術(shù)環(huán)境，依據(jù)前文對(duì)技術(shù)環(huán)境的界定，選用技術(shù)市場(chǎng)（Mar）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（Pro）和技術(shù)服務(wù)（Ser）3個(gè)變量。技術(shù)市場(chǎng)越發(fā)達(dá)，技術(shù)交易則更為活躍，選用技術(shù)交易額反映技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展情況。參照已有文獻(xiàn)的思路，計(jì)算出用修正的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。技術(shù)服務(wù)的指標(biāo)選擇面臨諸多困難，一是數(shù)據(jù)限制，難以找到準(zhǔn)確反映技術(shù)服務(wù)的指標(biāo);二是與技術(shù)服務(wù)業(yè)發(fā)展相關(guān)的指標(biāo)有多個(gè)，如果選擇多了容易引起多重共線性等問(wèn)題，試圖選擇反映技術(shù)服務(wù)業(yè)發(fā)展規(guī)模的指標(biāo)，但現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)資料中沒(méi)有單獨(dú)反映技術(shù)服務(wù)業(yè)規(guī)?？趶降臄?shù)據(jù)，綜合考慮，選擇最為接近的科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和勘探業(yè)固定資產(chǎn)投資指標(biāo)，用其近似代表技術(shù)服務(wù)。創(chuàng)新資本（K）是技術(shù)研發(fā)投入的基本要素，將其納入模型之中，用R&D經(jīng)費(fèi)支出存量表示。企業(yè)規(guī)模（Sca）大，企業(yè)的資金實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力相應(yīng)較強(qiáng)，故引入企業(yè)規(guī)模作為控制變量，用企業(yè)資產(chǎn)總計(jì)表示。信息化水平（Inf）促進(jìn)科技信息傳遞和降低技術(shù)交易成本，所以模型還引入了信息化水平。但衡量信息化水平的指標(biāo)有多個(gè)，為避免多重共線性和不損失自由度，選擇反映信息化水平的基礎(chǔ)性指標(biāo)“互聯(lián)網(wǎng)接入端口數(shù)”反映信息化水平。

模型（2）為技術(shù)應(yīng)用模型，TI表示技術(shù)應(yīng)用能力。技術(shù)應(yīng)用是創(chuàng)新成果經(jīng)過(guò)推廣轉(zhuǎn)化，到商業(yè)化生產(chǎn)新產(chǎn)品，接受市場(chǎng)檢驗(yàn)的過(guò)程，最終體現(xiàn)為新產(chǎn)品銷售，同時(shí)考慮到績(jī)效因素，所以用人均新產(chǎn)品銷售收入衡量，具體為新產(chǎn)品銷售收入/R&D人員全時(shí)當(dāng)量。除了技術(shù)環(huán)境外，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目是創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的重要途徑，經(jīng)費(fèi)投入為創(chuàng)新成果應(yīng)用提供了物質(zhì)保障，因此將兩者納入模型，分別用新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)（NP）和開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)（NK）表示。同時(shí)，企業(yè)規(guī)模不同，技術(shù)應(yīng)用能力可能存在差異，為檢驗(yàn)這種影響效應(yīng)，將企業(yè)規(guī)模也引入模型（2）中。

2.2 數(shù)據(jù)描述

現(xiàn)有資料中，如《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的企業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑于2010年前后發(fā)生了變化（2010年之前大中型工業(yè)企業(yè)，之后為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)），為保持口徑統(tǒng)一和盡可能增加樣本時(shí)間跨度，我們?cè)趪?guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站的數(shù)據(jù)查詢鏈接中可以追溯到2008年的分地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)數(shù)據(jù)?；诖耍覀円砸?guī)模以上工業(yè)企業(yè)作為研究對(duì)象，選擇2008—2019年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，由于西藏的數(shù)據(jù)不全，故樣本包含除西藏自治區(qū)、香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)以外的30個(gè)省、自治區(qū)和直轄市，共360個(gè)觀測(cè)。所用數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)年報(bào)》、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站、各省（區(qū)、市）的統(tǒng)計(jì)年鑒和人大經(jīng)濟(jì)論壇。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平測(cè)算中用到專利行政執(zhí)法數(shù)據(jù)包括專利侵權(quán)糾紛立案數(shù)和結(jié)案數(shù)、律師人數(shù)等，但2019年知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)年報(bào)中未提供該類數(shù)據(jù)，只查找到2018年及以前年份的相應(yīng)數(shù)據(jù)，為保持?jǐn)?shù)據(jù)的連續(xù)性，我們通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站查找到2019年各月的各?。▍^(qū)、市）專利侵權(quán)糾紛行政裁決數(shù)據(jù)，將各月數(shù)據(jù)加總得到2019年的專利侵權(quán)糾紛結(jié)案數(shù)，再利用2013—2018年間各?。▍^(qū)、市）的專利侵權(quán)立案數(shù)據(jù)計(jì)算出其平均發(fā)展速度，再與2018年的該數(shù)據(jù)相乘估算出2019年的專利侵權(quán)立案數(shù);個(gè)別省份2008、2019年的律師人數(shù)沒(méi)有找到，用相鄰年份的環(huán)比發(fā)展速度估算，具體為，假定相鄰年份律師人數(shù)的環(huán)比發(fā)展速度相等，本年律師人數(shù)=上年律師人數(shù)×上年的環(huán)比發(fā)展速度（或本年律師人數(shù)=下年律師人數(shù)/下下年的環(huán)比發(fā)展速度）。

實(shí)證分析中涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、創(chuàng)新資本的測(cè)算。國(guó)際上較為通用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平測(cè)算方法為GinartePark方法，涉及覆蓋范圍、國(guó)際條約成員、權(quán)利喪失的保護(hù)、執(zhí)法措施、保護(hù)期限5類，每類中包含若干指標(biāo)，每個(gè)指標(biāo)1分，計(jì)算出每類得分（即擁有指標(biāo)得分/總指標(biāo)得分，總分為1），然后計(jì)算總得分。但據(jù)此計(jì)算出來(lái)的中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平會(huì)被高估，因此，國(guó)內(nèi)學(xué)者提出了通過(guò)執(zhí)法水平進(jìn)行修正[24 - 25]，具體為

式中：F（t）為執(zhí)法力度，借鑒孫赫[26]的思路，執(zhí)法力度選取法制化程度、法律體系完備程度、執(zhí)法程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、國(guó)際社會(huì)的監(jiān)督制衡五個(gè)指標(biāo)（見(jiàn)表1），以指標(biāo)的平均得分作為執(zhí)法力度。PG（t）為按GinartePark方法計(jì)算的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，PA（t）為修正后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

創(chuàng)新資本按通用的永續(xù)盤(pán)存法，用R&D經(jīng)費(fèi)支出測(cè)算。其中，折舊率按多數(shù)研究認(rèn)為的15%計(jì)算，資本初始年份存量為2008年的R&D經(jīng)費(fèi)支出/（折舊率+R&D經(jīng)費(fèi)支出平均增長(zhǎng)率）[27]。

變量的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)性描述見(jiàn)表2。除知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平外，多數(shù)指標(biāo)的變異系數(shù)都很大，如專利申請(qǐng)數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和勘探業(yè)固定資產(chǎn)投資、R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)支出、新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)等指標(biāo)的變異系數(shù)均超過(guò)了100%，而技術(shù)市場(chǎng)交易額的變異系數(shù)高達(dá)220.26%。由此說(shuō)明，在樣本年份間規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)了快速增長(zhǎng)，技術(shù)市場(chǎng)和技術(shù)服務(wù)有了較快發(fā)展。但也同時(shí)說(shuō)明，不同地區(qū)之間，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出、技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展和技術(shù)服務(wù)等方面存在很大差異。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的變動(dòng)幅度較小，區(qū)域間差距不大。這是因?yàn)?，一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有制度范疇的屬性，具有一定的穩(wěn)定性，二是作為統(tǒng)一的國(guó)家，中國(guó)區(qū)域間的制度環(huán)境比較接近。

需要說(shuō)明的是，為排除價(jià)格因素的影響和便于對(duì)照，我們以樣本初始年份2008年為100%，換算出相應(yīng)的價(jià)格指數(shù)，對(duì)實(shí)證數(shù)據(jù)進(jìn)行消減。具體為：新產(chǎn)品銷售收入、技術(shù)市場(chǎng)交易額用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)消減;R&D經(jīng)費(fèi)支出、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)參照已有文獻(xiàn)的做法[28]，以居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)的權(quán)重分別為0.55、0.45計(jì)算出加權(quán)的價(jià)格指數(shù)，對(duì)其進(jìn)行消減;科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和勘探業(yè)固定資產(chǎn)投資、企業(yè)資產(chǎn)總計(jì)按固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)消減。

利用文中數(shù)據(jù)，我們分別繪制了技術(shù)環(huán)境各變量與技術(shù)研發(fā)能力、技術(shù)應(yīng)用能力的散點(diǎn)圖，如圖3所示。首先，技術(shù)環(huán)境與技術(shù)研發(fā)能力、技術(shù)應(yīng)用之間存在正相關(guān)關(guān)系。散點(diǎn)圖3的（a）、（b）、（c）分別表示技術(shù)市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)服務(wù)與技術(shù)研發(fā)能力的關(guān)系，技術(shù)環(huán)境各變量均與技術(shù)研發(fā)能力呈現(xiàn)出共同的變化趨勢(shì)，3個(gè)圖均為正的斜率，說(shuō)明技術(shù)環(huán)境對(duì)技術(shù)研發(fā)能力產(chǎn)生正向影響。圖3的（d）、（e）、（f）分別為技術(shù)市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)服務(wù)與技術(shù)應(yīng)用能力的關(guān)系圖，技術(shù)環(huán)境各變量與技術(shù)應(yīng)用能力均表現(xiàn)出共同的變化趨勢(shì)，說(shuō)明技術(shù)環(huán)境對(duì)技術(shù)應(yīng)用能力具有正向影響。其次，技術(shù)環(huán)境與不同階段創(chuàng)新能力的關(guān)系存在差異。散點(diǎn)圖3的（a）、（b）、（c）與（d）、（e）、（f）有較大的差異。前者較為分散，而且隨著技術(shù)環(huán)境變量數(shù)值的增加，散點(diǎn)圖有集中的趨勢(shì)，這說(shuō)明，技術(shù)環(huán)境對(duì)技術(shù)研發(fā)能力具有基礎(chǔ)性、長(zhǎng)期性的影響，而且存在一定的門(mén)檻，當(dāng)超過(guò)某個(gè)臨界值時(shí)才能充分發(fā)揮作用，因?yàn)榧夹g(shù)研發(fā)階段的成果往往是無(wú)形資產(chǎn)，還不能完全實(shí)現(xiàn)顯性價(jià)值。后者相對(duì)集中，說(shuō)明技術(shù)環(huán)境對(duì)技術(shù)應(yīng)用能力的影響更為顯性，因?yàn)閯?chuàng)新成果應(yīng)用更接近市場(chǎng)需求端，技術(shù)市場(chǎng)和技術(shù)服務(wù)推動(dòng)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新者的權(quán)益進(jìn)行保護(hù)，所以技術(shù)環(huán)境的功能和作用更容易凸顯。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)術(shù)研發(fā)能力影響的檢驗(yàn)

3.1.1 全樣本情形

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)完成創(chuàng)新各項(xiàng)活動(dòng)的綜合能力，具有典型的累積性，為了更好地捕捉這種影響和動(dòng)態(tài)變化特征，采用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型是不錯(cuò)的選擇。因此，我們利用相關(guān)數(shù)據(jù)以模型（1）為基礎(chǔ)，建立動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，實(shí)證檢驗(yàn)技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力影響。由于模型中引入了被解釋變量的滯后項(xiàng)，容易產(chǎn)生內(nèi)生性問(wèn)題，因此采取基于工具變量的廣義矩估計(jì)方法（GMM）。同時(shí)，考慮到技術(shù)環(huán)境各變量之間的相關(guān)性較強(qiáng)，容易引起多重共線性，加之?dāng)?shù)據(jù)年份較短，為了取得較好的擬合效果，我們將表征技術(shù)環(huán)境的三個(gè)變量技術(shù)市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)服務(wù)逐個(gè)引入模型進(jìn)行估計(jì)，分別得到估計(jì)結(jié)果（1）、（2）、（3）。另外，GMM估計(jì)只給出了J統(tǒng)計(jì)量和工具變量的秩，沒(méi)有給出檢驗(yàn)結(jié)果，但利用這兩個(gè)數(shù)據(jù)在Excel中可以方便的得到檢驗(yàn)的P值，其與回歸結(jié)果見(jiàn)表3。由表3可知，3個(gè)回歸結(jié)果中，χ2檢驗(yàn)的P值均遠(yuǎn)大于顯著水平，說(shuō)明不能拒絕原假設(shè)，也就是說(shuō)模型估計(jì)中工具變量是有效的。同時(shí)，多數(shù)變量回歸系數(shù)顯著，模型整體回歸效果較好，說(shuō)明模型設(shè)置和變量選取比較妥當(dāng)，可有效檢驗(yàn)技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力的影響。

回歸結(jié)果表明：首先，技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力產(chǎn)生正向影響。模型（1）的三個(gè)結(jié)果中，技術(shù)市場(chǎng)、技術(shù)服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明技術(shù)環(huán)境有利于提升企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力，即技術(shù)環(huán)境越好，企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力越高。實(shí)證結(jié)果可以有效檢驗(yàn)技術(shù)環(huán)境影響企業(yè)研發(fā)能力的機(jī)理，當(dāng)技術(shù)環(huán)境利好時(shí)，技術(shù)市場(chǎng)活躍，技術(shù)服務(wù)業(yè)專業(yè)化發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較高，推動(dòng)了科技信息交流和創(chuàng)新資源共享，降低了技術(shù)信息搜尋、技術(shù)合作與交流等交易成本，促進(jìn)創(chuàng)新資源的有效配置。其次，技術(shù)環(huán)境不同代理變量對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力的影響存在差異。技術(shù)服務(wù)、技術(shù)市場(chǎng)對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力的影響都在1%的水平上顯著，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響通過(guò)了5%的顯著性檢驗(yàn)。說(shuō)明技術(shù)服務(wù)、技術(shù)市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新效率的影響最為顯著，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響的顯著性較低。該結(jié)果可以進(jìn)一步揭示技術(shù)環(huán)境各變量的作用特點(diǎn)。技術(shù)市場(chǎng)、技術(shù)服務(wù)的主要功能是創(chuàng)新資源配置、加快科技信息流動(dòng)和傳遞，有效降低創(chuàng)新的交易成本，有利于降低企業(yè)研發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)至關(guān)重要，因?yàn)榧夹g(shù)研發(fā)需要大量的前期投入，短期內(nèi)還無(wú)法實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新收益，這時(shí)企業(yè)創(chuàng)新面臨的主要問(wèn)題是節(jié)省創(chuàng)新成本和減少風(fēng)險(xiǎn)，所以技術(shù)市場(chǎng)、技術(shù)服務(wù)對(duì)技術(shù)研發(fā)的影響更為顯著。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的核心功能是創(chuàng)新權(quán)益保護(hù)，技術(shù)研發(fā)是知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程，其創(chuàng)新收益還不能在短期內(nèi)兌現(xiàn)，而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有制度層面的屬性，對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力的影響較為間接，所以，其回歸系數(shù)的顯著性相對(duì)要低一些。

在3個(gè)回歸結(jié)果中，被解釋變量滯后項(xiàng)系數(shù)均為正且高度顯著，說(shuō)明企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力受到自身前期水平的重要影響，即具有累積性。進(jìn)一步講，企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力提升是一項(xiàng)長(zhǎng)期工程，不能一蹴而就，需要長(zhǎng)期的積累和沉淀，只有持續(xù)研發(fā)和創(chuàng)新，特別是基礎(chǔ)知識(shí)和技術(shù)的研發(fā)，才能為企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力提升固本。

其他控制變量中，信息化水平的系數(shù)在3個(gè)結(jié)果中均通過(guò)1%的顯著水平，說(shuō)明信息化水平是影響企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力的重要因素之一，其原因可能是，技術(shù)研發(fā)多數(shù)是原始創(chuàng)新，對(duì)未來(lái)的預(yù)期和風(fēng)險(xiǎn)掌控需要更充分的科技信息，信息化水平的提高節(jié)省了信息交流的成本，從而促進(jìn)資源配置和降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新資本的系數(shù)在三個(gè)回歸結(jié)果中有正有負(fù)，只有且都不顯著，其可能的解釋是，技術(shù)研發(fā)具有投資大、風(fēng)險(xiǎn)高，周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，面臨著較大的沉沒(méi)成本。企業(yè)規(guī)模的系數(shù)在3個(gè)結(jié)果中均顯著為負(fù)，其可能的原因是，規(guī)模大的企業(yè)研發(fā)投入能力大，但也面臨著更高的管理成本，存在效率損失。隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施和高質(zhì)量發(fā)展的推進(jìn)，企業(yè)對(duì)技術(shù)研發(fā)的投入力度不斷增加，但創(chuàng)新管理能力提升滯后，創(chuàng)新效率偏低。

3.1.2 分地區(qū)情形

不同地區(qū)資源稟賦條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r不同，技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力的影響是否存在差異？為進(jìn)一步檢驗(yàn)，我們以模型（1）為基礎(chǔ)，分別對(duì)東、中、西三大區(qū)域?qū)嵶C。在分地區(qū)情形下，數(shù)據(jù)樣本大大減少，如果仍運(yùn)用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行估計(jì)，不能給出理想的估計(jì)結(jié)果，為此，我們選擇靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行回歸，經(jīng)檢驗(yàn)選擇變截距模型，加之樣本中的截面每年都相同，所以采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，見(jiàn)表4。

回歸結(jié)果顯示，不同技術(shù)環(huán)境變量對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力的影響存在地區(qū)差異。首先，技術(shù)市場(chǎng)的影響效應(yīng)不同。在東部和中部地區(qū)的回歸結(jié)果中，技術(shù)市場(chǎng)的系數(shù)都顯著為正，但中部的系數(shù)更大，而西部結(jié)果中該系數(shù)為正且不顯著，為進(jìn)一步檢驗(yàn)技術(shù)市場(chǎng)的這種影響效應(yīng)是否存在滯后效應(yīng)，我們引入了技術(shù)市場(chǎng)滯后一期，其系數(shù)顯著為正。究其原因，這種現(xiàn)象與我國(guó)三大地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的地區(qū)差異密切相關(guān)，東部地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)最為活躍，對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力的影響效應(yīng)已經(jīng)進(jìn)入穩(wěn)定階段，中部地區(qū)的技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展處于中游水平，對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力的影響效應(yīng)進(jìn)入快速增長(zhǎng)階段，西部地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展規(guī)模最小，對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力的影響效應(yīng)正處于起步階段。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的影響存在地區(qū)差異。從東部地區(qū)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的系數(shù)為正但不顯著，中部地區(qū)的系數(shù)為正且較為顯著，西部地區(qū)的系數(shù)為負(fù)且不顯著，其滯后一期的系數(shù)仍然為負(fù)且不顯著。出現(xiàn)這種結(jié)果差異的原因是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新的影響具有兩面性，兩者之間為非線性關(guān)系，可能存在一個(gè)創(chuàng)新效率臨界值，小于該值時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)創(chuàng)新，高于該值時(shí)則不利于創(chuàng)新[29]。東部地區(qū)整體創(chuàng)新水平較高，可能已經(jīng)接近臨界點(diǎn)，所以影響不顯著，而中部地區(qū)創(chuàng)新水平居中，仍然處于臨界點(diǎn)左側(cè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)揮正向效應(yīng)。西部地區(qū)創(chuàng)新水平較弱，屬于創(chuàng)新資源流出地，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平可能會(huì)導(dǎo)致“創(chuàng)新陷阱”[30]，不利于創(chuàng)新。再次，技術(shù)服務(wù)影響的顯著性呈現(xiàn)出梯度差異。從東、中、西三大區(qū)域的回歸結(jié)果看，技術(shù)服務(wù)系數(shù)均為正，但東部的顯著性更高，該系數(shù)的值由東、中、西依次遞減。這種現(xiàn)象與創(chuàng)新資源流向正好相反。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)域差異等原因，創(chuàng)新資源主要流向發(fā)達(dá)地區(qū)，發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新資源基礎(chǔ)逐漸豐裕，引致技術(shù)服務(wù)發(fā)展，技術(shù)服務(wù)的作用發(fā)揮更為充分。需要重視的是，西部技術(shù)服務(wù)滯后一期的系數(shù)更為顯著，說(shuō)明提高技術(shù)服務(wù)水平，是提升西部地區(qū)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力的基礎(chǔ)性工程。

從控制變量的回歸系數(shù)看，信息化水平、創(chuàng)新資本與全樣本大體相似，信息化水平的系數(shù)均顯著為正，創(chuàng)新資本的系數(shù)都顯著為負(fù)。耐人尋味的是，企業(yè)規(guī)模的系數(shù)為正，與全樣本下的正好相反。這一看似奇怪的結(jié)果也有其原因：企業(yè)規(guī)模大并不必然提升技術(shù)研發(fā)能力，在全樣本條件下，企業(yè)間規(guī)模和技術(shù)研發(fā)能力差異較大，如果規(guī)模小的企業(yè)的技術(shù)研發(fā)較為出色，兩者之間呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)，但在分地區(qū)情形下，同一區(qū)域內(nèi)企業(yè)間規(guī)模和技術(shù)研發(fā)能力的差異要小一些，極端情況較為少見(jiàn)，兩者可能都呈現(xiàn)出共同的變化趨勢(shì)，從而正相關(guān)。進(jìn)一步看，在分地區(qū)的回歸結(jié)果中，僅有東部的回歸結(jié)果（1）、（2）和中部的回歸結(jié)果（1）顯著，其余結(jié)果均不顯著，這意味著企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力的影響效應(yīng)還取決于其它因素，如企業(yè)創(chuàng)新管理水平等的影響，這有待于今后進(jìn)一步探究。

3.2 技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)應(yīng)用能力影響的檢驗(yàn)

3.2.1 全樣本情形

以模型（2）為基礎(chǔ)，通過(guò)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型分析了技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)應(yīng)用能力的影響，見(jiàn)表5。技術(shù)環(huán)境各變量的系數(shù)都為正且高度顯著，說(shuō)明技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)應(yīng)用能力產(chǎn)生正向影響。總體看來(lái)，技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)應(yīng)用能力的影響和對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力的影響具有很大的相似性，但與之不同的是，表5中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的顯著性更高，說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)技術(shù)應(yīng)用能力的影響更為顯著，這與前文分析基本一致，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越高，創(chuàng)新收益實(shí)現(xiàn)更有保障，其作用在技術(shù)應(yīng)用階段更能體現(xiàn)。

動(dòng)態(tài)觀察，技術(shù)應(yīng)用能力滯后項(xiàng)系數(shù)均為正且高度顯著，反映出技術(shù)應(yīng)用能力同樣具有累積性。創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和科技強(qiáng)國(guó)進(jìn)程中亟需解決的關(guān)鍵問(wèn)題，“重研究、輕應(yīng)用”等問(wèn)題致使不少研究成果沉淀在立項(xiàng)、評(píng)審領(lǐng)域。因此，積極探索有效的“產(chǎn)”“學(xué)”“研”合作模式，充分發(fā)揮企業(yè)的市場(chǎng)適應(yīng)性，提升技術(shù)應(yīng)用能力，顯得甚為重要。

從控制變量看，新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)的系數(shù)全部為正且不顯著，說(shuō)明新產(chǎn)品項(xiàng)目對(duì)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化有潛在的促進(jìn)作用，但可能由于存在滯后，所以不顯著。企業(yè)規(guī)模的系數(shù)有正有負(fù)，只有結(jié)果（1）顯著，說(shuō)明企業(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)應(yīng)用能力的影響存在不確定性。開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)的系數(shù)顯著為負(fù)，其原因是創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用需要經(jīng)歷一定周期，前期投入的效應(yīng)存在滯后。

3.2.2 分地區(qū)情形

以模型（2）為基礎(chǔ)，進(jìn)一步對(duì)東、中、西三大區(qū)域分別建立固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，結(jié)果見(jiàn)表6。通過(guò)分析比較可知：技術(shù)環(huán)境對(duì)東、中、西三大區(qū)域企業(yè)技術(shù)應(yīng)用能力的影響存在差異。技術(shù)市場(chǎng)的系數(shù)全部為正，但顯著性不同，東部、中部的系數(shù)高度顯著，而西部的系數(shù)不顯著，對(duì)西部技術(shù)市場(chǎng)滯后一期回歸，其系數(shù)為正，但仍不顯著。反映出東部、中部技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展較好，技術(shù)市場(chǎng)作用能夠有效發(fā)揮，但西部地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展較為緩慢，其作用還沒(méi)有充分體現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的系數(shù)同樣存在差異，中部和東部的系數(shù)都為正，但只有中部顯著，而西部的為負(fù)且不顯著，其原因是，西部地區(qū)創(chuàng)新基礎(chǔ)更為薄弱，區(qū)域發(fā)展的巨大差距，使得西部創(chuàng)新資源更為稀缺，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新可能存在“抑制效應(yīng)”，弱化了創(chuàng)新能力，這預(yù)示著，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，是增強(qiáng)西部地區(qū)企業(yè)技術(shù)應(yīng)用能力的基礎(chǔ)性工程和艱巨任務(wù)。技術(shù)服務(wù)的系數(shù)都顯著為正，說(shuō)明技術(shù)服務(wù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用具有重要推動(dòng)作用。西部滯后一期的系數(shù)顯著性增加，說(shuō)明技術(shù)服務(wù)在西部地區(qū)也存在滯后效應(yīng)，說(shuō)明加強(qiáng)技術(shù)交流與合作，特別是促進(jìn)西部地區(qū)的技術(shù)服務(wù)能力對(duì)增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化后勁具有不可忽視的作用。

在控制變量中，新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)的系數(shù)有正有負(fù)，顯著性也不一，東部顯著為負(fù)，中部有正有負(fù)但顯著性較低，而西部的系數(shù)都為正但顯著不一。這預(yù)示著新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)存在最優(yōu)區(qū)間，東部地區(qū)創(chuàng)新資源和科研基礎(chǔ)較為雄厚，新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)已經(jīng)到了“規(guī)模報(bào)酬遞減”，中部可能在“最優(yōu)規(guī)模報(bào)酬”階段，而西部創(chuàng)新資源和科研基礎(chǔ)最少，新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)則正處于“規(guī)模報(bào)酬遞增”階段，這說(shuō)明，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)應(yīng)該進(jìn)行充分的市場(chǎng)考察和評(píng)估，且不可一擁而上，降低創(chuàng)新資源利用效率。開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)的系數(shù)在不同區(qū)域間也不相同。東部地區(qū)顯著為正，中部地區(qū)有正有負(fù)且均不顯著，西部地區(qū)都為負(fù)，結(jié)果（1）和（3）都顯著，呈現(xiàn)出梯度性特征。揭示了創(chuàng)新成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化中投入效應(yīng)的滯后性，東部地區(qū)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用起步早，前期投入的效果已經(jīng)顯現(xiàn)，中部地區(qū)即將顯現(xiàn)，而西部地區(qū)該方面的投入起步較晚，其作用發(fā)揮仍需時(shí)日。企業(yè)規(guī)模的系數(shù)也呈現(xiàn)出由東向西由負(fù)變正的趨勢(shì)，這與新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)的變化極為相似，其原因可能是，總體看，東部企業(yè)規(guī)模最大，中部次之，西部最小，折射出企業(yè)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新成果應(yīng)用能力的影響符合規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)律，呈現(xiàn)出“倒U型”變化趨勢(shì)。

4 結(jié)語(yǔ)

基于創(chuàng)新成本和收益角度，分析了技術(shù)環(huán)境對(duì)技術(shù)研發(fā)能力和技術(shù)應(yīng)用能力的影響效應(yīng)，利用2008—2019年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，建立計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行驗(yàn)證。

1）完善技術(shù)環(huán)境，能夠提升企業(yè)技術(shù)研發(fā)和技術(shù)應(yīng)用能力。技術(shù)創(chuàng)新具有外部性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高等特征，使企業(yè)創(chuàng)新面臨著較高的機(jī)會(huì)成本和風(fēng)險(xiǎn)等。由于技術(shù)環(huán)境具有降低技術(shù)創(chuàng)新成本，保障創(chuàng)新收益實(shí)現(xiàn)的功能，因而能吸引創(chuàng)新資源流入，發(fā)揮配置效應(yīng)、集聚效應(yīng)和激勵(lì)效應(yīng)，提升技術(shù)研發(fā)能力，還可促進(jìn)科技信息快速流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值等，發(fā)揮反饋效應(yīng)、保障效應(yīng)和競(jìng)合效應(yīng)，促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，提高技術(shù)應(yīng)用能力。

2）技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響存在地區(qū)差異。其顯著性呈現(xiàn)出由中、東、西遞減趨勢(shì)，其主要原因是技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響受規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)律支配?？傮w而言，東部技術(shù)環(huán)境更為完善，發(fā)展水平最高，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的作用已經(jīng)穩(wěn)定發(fā)揮;中部次之，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的作用快速增加;西部最低，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的作用剛開(kāi)始顯現(xiàn)。特別注意的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)西部地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新能力存在潛在的“抑制效應(yīng)”，西部地區(qū)屬于創(chuàng)新資源流出地區(qū)，創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，如果不加強(qiáng)技術(shù)環(huán)境建設(shè)，這種負(fù)面效應(yīng)可能會(huì)進(jìn)一步顯現(xiàn)。

3）加強(qiáng)技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)。進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)市場(chǎng)中的主體地位，培育技術(shù)市場(chǎng)主體，加強(qiáng)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)等其他技術(shù)市場(chǎng)主體的合作，充分發(fā)揮技術(shù)市場(chǎng)的信息傳遞和創(chuàng)新資源配置功能，促進(jìn)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

4）健全技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系。充分利用大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代化信息技術(shù)，搭建技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，構(gòu)建社會(huì)化的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系，引導(dǎo)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)化、規(guī)模化、規(guī)范化發(fā)展，促進(jìn)創(chuàng)新信息有效傳遞，整合創(chuàng)新資源，促進(jìn)科技信息交流與共享，推動(dòng)各創(chuàng)新主體開(kāi)展多種形式的合作及協(xié)調(diào)創(chuàng)新。

5）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，確定合理的專利保護(hù)寬度，探索最優(yōu)專利保護(hù)制度。利用好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，發(fā)揮其對(duì)創(chuàng)新的積極效應(yīng)，保障創(chuàng)新者獲得預(yù)期收入，降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。

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（責(zé)任編輯：王 強(qiáng)）