推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)改革激發(fā)高校成果轉(zhuǎn)化活力

■文/胡飛（中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究院市場與價格研究所）

高校是原始創(chuàng)新的主要策源地，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)是推動其成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要力量。近年來，通過加大創(chuàng)新獎勵、推進(jìn)“賦權(quán)改革”等政策激勵，作為創(chuàng)新主體的科研人員積極性得到有效調(diào)動，然而作為轉(zhuǎn)化主體的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)仍面臨不適應(yīng)成果轉(zhuǎn)化需要的制度約束，在考核激勵、選人用人、管理決策等方面面臨較高的制度成本，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化動力不足、轉(zhuǎn)化能力較弱、決策效率低下等難題。亟待用改革的辦法打通這一淤點堵點，強(qiáng)化轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力建設(shè)，推動走出成果轉(zhuǎn)化困境，讓創(chuàng)新源泉充分涌流、創(chuàng)新成果高效轉(zhuǎn)化。

一、當(dāng)前依托高校資產(chǎn)經(jīng)營公司推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化難度較大

隨著校企分離改革的持續(xù)推進(jìn)，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺與其他校辦企業(yè)一起納入高校資產(chǎn)經(jīng)營公司實施集中統(tǒng)一管理，推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的職責(zé)也賦予資產(chǎn)經(jīng)營公司。從實踐情況看，依托資產(chǎn)經(jīng)營公司推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化效率亟待提高?！?020年中國專利調(diào)查報告》數(shù)據(jù)顯示，我國高校有效專利許可率僅為4.4%，轉(zhuǎn)讓率為3.6%。依托資產(chǎn)經(jīng)營公司推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化難度較大，突出表現(xiàn)在以下幾方面。

（一）考核制度不適應(yīng)，轉(zhuǎn)化動力難以有效激活

高校資產(chǎn)經(jīng)營公司因國資屬性面臨較強(qiáng)制度剛性，不適應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化難度高、風(fēng)險高、不確定性高的特點。根據(jù)《教育部關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)直屬高等學(xué)校所屬企業(yè)國有資產(chǎn)管理的若干意見》，“學(xué)校要加強(qiáng)資產(chǎn)經(jīng)營公司及其他獨資、控股企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核”，從而“確保國有資產(chǎn)保值增值”。實施校企分離改革后，高校科技成果轉(zhuǎn)移到資產(chǎn)經(jīng)營公司形成國有資產(chǎn)，將面臨防止無形資產(chǎn)流失和促進(jìn)保值增值的考核要求。若不實施轉(zhuǎn)化，科技成果價值隨時間衰減；若實施轉(zhuǎn)化，一旦成果定價低或轉(zhuǎn)化失敗，更可能觸及國有資產(chǎn)流失的“高壓線”。這些潛在風(fēng)險從體制機(jī)制上給高?？萍汲晒D(zhuǎn)化戴上了“緊箍咒”，壓制了推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的積極性。

（二）選人用人不靈活，轉(zhuǎn)化能力無法滿足需求

科技成果轉(zhuǎn)化是一項系統(tǒng)工程，要求科技成果轉(zhuǎn)化平臺具備集聚多要素、整合多資源的能力。因體制原因，高校資產(chǎn)經(jīng)營公司的高管多是由高校通過一定程序委派任命，普遍具有行政職級，較少具備科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的綜合能力，因而主要從事簡單的專利買賣，很少涉及科研成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化。同時，相對僵化的體制下，高校從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的人員薪資待遇普遍不高，晉升通道不暢，很多還只是兼職，缺少從事成果轉(zhuǎn)化所需的懂技術(shù)、懂法律、懂經(jīng)營管理的專業(yè)人才?！?020年中國專利調(diào)查報告》顯示，56.7%的高校受訪者認(rèn)為專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最大障礙是缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)隊伍。

（三）決策鏈條未精簡，轉(zhuǎn)化效率難有實質(zhì)性提升

盡管有關(guān)事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理辦法對于簡化科技成果轉(zhuǎn)化手續(xù)方面出臺了一些規(guī)定，如單位可自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估，轉(zhuǎn)化方案不需報主管部門、財政部門審批或者備案，但由于存在政策“破而未立”、責(zé)任承擔(dān)不明確不具體等問題，實際操作中難以得到有效落實，存在“政策玻璃門”。如某大學(xué)成果轉(zhuǎn)化前需要經(jīng)歷三次評估、三次轉(zhuǎn)讓。盡管層層把關(guān)有助于避免管理風(fēng)險，但逐級嵌套也導(dǎo)致決策鏈條過長，極大降低了轉(zhuǎn)化效率，給高難度的轉(zhuǎn)化工作造成一定的制度成本。

二、破解轉(zhuǎn)化難題關(guān)鍵要探索技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)制度創(chuàng)新

目前，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)發(fā)展面臨的困難主要是技術(shù)轉(zhuǎn)移職能如何在高校資產(chǎn)經(jīng)營公司和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)之間配置的問題，實質(zhì)是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的組織架構(gòu)與運營管理制度設(shè)計問題，其突破口在于推進(jìn)制度層面的改革創(chuàng)新。通過對不同改革方案進(jìn)行分析比較，結(jié)合國際典型經(jīng)驗，建立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)并充分賦權(quán)有望破解轉(zhuǎn)化難題。

（一）從改革適用性看，依托資產(chǎn)經(jīng)營公司在內(nèi)部做存量改革仍將面臨一系列困難

當(dāng)前高校資產(chǎn)經(jīng)營公司除負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化職能外，還負(fù)責(zé)其他經(jīng)營性國有資產(chǎn)的保值增值。科技成果轉(zhuǎn)化的高風(fēng)險和高度不確定性，使得科技成果不同于傳統(tǒng)國有資產(chǎn)，若不調(diào)整組織架構(gòu)，則需在資產(chǎn)經(jīng)營公司內(nèi)部并行實施兩套考核體系，不僅無法有效解決前述問題，還可能引致新問題。若這樣做，一方面在公司內(nèi)實行兩套考核體系容易引發(fā)薪資水平橫縱向比較、工資倒掛等問題，而且科技成果在轉(zhuǎn)化后期可能以股權(quán)等傳統(tǒng)國有資產(chǎn)形式存在，意味著兩套體系在一定條件下存在交叉，進(jìn)一步增加了分類考核評價和平衡效率與公平的難度。另一方面決策鏈條過長、轉(zhuǎn)化效率較低的問題也沒有得到有效解決。

（二）從改革可行性看，實行技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)獨立市場化運營具有明顯優(yōu)勢

相比之下，若考慮將高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)從資產(chǎn)經(jīng)營公司中剝離出來獨立運營，并根據(jù)成果轉(zhuǎn)化需要充分賦權(quán)，以增量改革的形式搭建成果轉(zhuǎn)化體系，則受到的限制較小，改革靈活度更高，可塑性也更強(qiáng)。一是更受市場歡迎。企業(yè)大多對以國有資產(chǎn)形式存在的科技成果相對敏感，設(shè)立市場化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)能更好地與企業(yè)開展相關(guān)合作，提高轉(zhuǎn)化質(zhì)量。二是可調(diào)動積極性。通過充分賦權(quán)并制定配套政策，允許技術(shù)轉(zhuǎn)移人員根據(jù)貢獻(xiàn)、績效等市場化方式合理取酬，可調(diào)動從業(yè)人員積極性和主動性，更好推動科技成果轉(zhuǎn)化。三是提高轉(zhuǎn)化效能。有條件有需求的高校直接全資設(shè)立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，有助于縮短決策鏈條，提高決策效率。獨立市場化運營的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)除服務(wù)所屬高校外，還可以承接其他高校成果轉(zhuǎn)化任務(wù)，在更大范圍整合需求、推進(jìn)轉(zhuǎn)化的過程中，實現(xiàn)自身健康可持續(xù)發(fā)展。

（三）從改革連續(xù)性看，我國需持續(xù)推進(jìn)高校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)

國家層面，繼科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化“三部曲”實施之后，國務(wù)院出臺《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)高校、科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)”。中共中央、國務(wù)院《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》明確要求，“支持高校、科研機(jī)構(gòu)和科技企業(yè)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移部門”。部委層面，科技部、教育部研究制定了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實施意見》，提出“以技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展為突破口，進(jìn)一步完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系，強(qiáng)化高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力建設(shè)，促進(jìn)科技成果高水平創(chuàng)造和高效率轉(zhuǎn)化”。可見，支持高校建立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)是我國推動成果轉(zhuǎn)化的重要抓手，在此基礎(chǔ)上健全組織架構(gòu)并賦予更大自主權(quán)，符合改革連續(xù)性要求。

（四）國際上看，實行獨立市場化運營也是國外技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的成功經(jīng)驗

以美國斯坦福大學(xué)為例，斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的技術(shù)許可辦公室（OTL）模式已成為美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式。數(shù)據(jù)顯示，2021財年斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室持有有效技術(shù)3782項，其中1077項已實施許可，許可率達(dá)28.5%，是我國高校專利許可率的6.5倍。美國高校成果轉(zhuǎn)化之所以更高效，關(guān)鍵是圍繞技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建立起適應(yīng)成果轉(zhuǎn)化的制度保障。一是技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)相對獨立運營且多以公司形式存在。二是實行大學(xué)、院系和發(fā)明團(tuán)隊三方共享的收益分配和激勵機(jī)制。三是集聚一批懂市場、懂經(jīng)濟(jì)、懂投資、懂法律的復(fù)合型人才以提供專業(yè)化的服務(wù)。四是打造成熟的技術(shù)許可和創(chuàng)業(yè)投資的制度環(huán)境。

三、推進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)市場化改革的對策建議

不是所有高校都有足夠的技術(shù)轉(zhuǎn)移需求，建議選取一批在科技成果轉(zhuǎn)化方面有基礎(chǔ)有積累有干勁的高校，開展技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)獨立市場化運營試點，由技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)主導(dǎo)具備市場前景的應(yīng)用性科技成果轉(zhuǎn)化，在以下幾方面重點開展試點探索。

（一）加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化能力建設(shè)

開展高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)獨立市場化運營試點，支持試點高校以市場化機(jī)制開展科技成果轉(zhuǎn)化活動。參照國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革方向，對于全資設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，高校僅委派具備相應(yīng)素養(yǎng)的股權(quán)董事監(jiān)事，可以聘請獨立董事，依法行使法律賦予的出資人決策權(quán)利。對于經(jīng)理層，要加大培養(yǎng)和引進(jìn)力度，打造一批集專利技術(shù)、資本運營與市場運作為一體的復(fù)合型人才，具備條件的還可試點社會化管理，引進(jìn)相應(yīng)能力的職業(yè)經(jīng)理人或其團(tuán)隊，賦予其足夠的經(jīng)營權(quán)。鼓勵高等學(xué)校開設(shè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)專業(yè)及課程，推動技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)正規(guī)化、系統(tǒng)化。注重通過“干中學(xué)”等方式培養(yǎng)選拔技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。

（二）對技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合賦權(quán)

轉(zhuǎn)化前，試點高校的成果產(chǎn)權(quán)或轉(zhuǎn)化形成的國有股權(quán)，在履行完相應(yīng)國有資產(chǎn)管理程序后，可將歸屬高校部分的股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)到高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，以解決產(chǎn)權(quán)歸屬問題。轉(zhuǎn)化時，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)會同科研人員共同參與成果轉(zhuǎn)化。若是成果作價入股，轉(zhuǎn)化成功后歸屬科研人員的股權(quán)可由科研人員直接持股，也可由技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)代持，與技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)形成一致行動人，推動形成利益共同體。轉(zhuǎn)化后，科技成果轉(zhuǎn)化收入扣除成本后，按比例留歸技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)處置，主要用于彌補(bǔ)失敗項目的轉(zhuǎn)化成本及技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)和發(fā)展。

（三）探索建立寬容監(jiān)督彈性考核機(jī)制

發(fā)揮績效考核評價導(dǎo)向作用，健全高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的績效考核評估體系，增加科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的考核評價權(quán)重，提高高校院所和科研人員推動成果轉(zhuǎn)化的積極性和主動性。健全科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)和風(fēng)險防控機(jī)制，制定高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)負(fù)面清單，營造寬松良好轉(zhuǎn)化環(huán)境，為高校成果轉(zhuǎn)化松綁減負(fù)。對依法依規(guī)、按程序決策轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)的一些偏差，只要不涉及違法違紀(jì)、謀取私利，就不對技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人做負(fù)面評價。成果轉(zhuǎn)化后，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)可作為參股股東，僅履行目標(biāo)公司出資人職責(zé)，經(jīng)營權(quán)歸屬經(jīng)理層?？己瞬痪窒抻诙唐凇蝹€項目，而是依據(jù)跨年度、多項目，輔以社會效益，實行彈性考核。