陜西省科技人才評價指標體系與評價方法構(gòu)建

田 軍，劉 陽，周 琨，祝文青，曹怡靜，艾艷芳

(西安交通大學(xué)管理學(xué)院，陜西西安 710049)

1 研究背景

目前，我國在人才評價方法、機制建設(shè)等方面依然存在分類評價管理薄弱、各類人才評價標準趨同、評價方式方法落后、評價指標與社會需求的結(jié)合程度低等問題，而這些問題的存在對于進一步深化改革人才評價機制至關(guān)重要。陜西省作為科技資源大省，雖然在人力資源開發(fā)和培養(yǎng)上具有得天獨厚的優(yōu)勢，高校云集、科研院所林立、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展蓬勃，然而在科技人才評價方面仍然存在著種種弊端；在人才資源評價和使用方面理念和方法不夠先進，存在諸多亟需改進的地方。新時代背景下，我國對自主創(chuàng)新的需求比以往任何時候都更為迫切，因此，需要更多高層次、高技術(shù)和跨學(xué)科復(fù)合型人才來助力社會發(fā)展進程。由此可見，我國人才培養(yǎng)、評價、管理等一系列工作面臨著極大的挑戰(zhàn)，也是進入全面改革的關(guān)鍵階段。因此，以科技人才評價作為改革的切入點與銜接點，研究探索相應(yīng)的科技人才評價指標體系與評價方法及相應(yīng)的方式改進，以改善用人環(huán)境，提高對科技人才的吸引力，促進用人方面的人盡其才，這也是人才管理中的基礎(chǔ)性工作之一。

隨著我國西部開發(fā)戰(zhàn)略的深化及“一帶一路”國際合作戰(zhàn)略的實施，陜西省在國家經(jīng)濟發(fā)展布局中的作用越來越突出，建設(shè)面向“一帶一路”的科技創(chuàng)新高地、培養(yǎng)國際化的科技人才聚集與交流中心，已成為陜西省支撐國家戰(zhàn)略的重要支點，也是陜西省在新的歷史機遇下的重要責(zé)任，因此，研究適應(yīng)陜西省經(jīng)濟、社會發(fā)展，輻射“一帶一路”建設(shè)需要的科技人才評價方法，建立適應(yīng)陜西社會經(jīng)濟發(fā)展需要的科技人才管理機制，具有國際戰(zhàn)略的影響和作用，勢在必行。因此，本研究結(jié)合陜西省科技人才管理的現(xiàn)狀與問題及制約因素，提出適合陜西省發(fā)展狀況的科技人才分類評價方法，構(gòu)建各類科技人才分類評價指標體系，為進一步完善陜西省現(xiàn)有科技人才評價方法及體系提出對策建議。

2 陜西省科技人才評價現(xiàn)狀分析

2.1 科技人才分類現(xiàn)狀

陜西省作為“一帶一路”建設(shè)起點城市及我國西北重鎮(zhèn)，對科技人才的需求與培養(yǎng)更加迫切。同時，作為教育大省和軍工、航天大省，省內(nèi)的科技人才主要集中在高校、研究所、國企等研究性單位，而這些單位中的科技人才主要為科研人才，因此陜西省的科技人才分布呈現(xiàn)科研人才占據(jù)科技人才的大多數(shù)的特點，由此在對科技人才進行評價時，對創(chuàng)新性的要求也更高，主要看科技人才所研究的成果對社會的影響及創(chuàng)新的程度。在了解國內(nèi)外的人才及科技人才的分類范圍、方法和標準后，按照不同的劃分角度和層次對陜西省科技人才作出分類如表1 所示。

表1 陜西省科技人才分類

2.2 存在的問題

2.2.1 評價主體方面存在的問題

（1）評價主體異化與錯位。科技人才評價應(yīng)是以創(chuàng)新、質(zhì)量、貢獻等指標為導(dǎo)向的，但是在實際執(zhí)行過程中，我國往往出現(xiàn)行政權(quán)力大于學(xué)術(shù)權(quán)力，評價過程由評價主體單位的領(lǐng)導(dǎo)意圖所控制，將正確科學(xué)的評價方式異化成參雜復(fù)雜“關(guān)系”的主觀評價方式［1］。

（2）評價主體專業(yè)素養(yǎng)較低。與國外受過系統(tǒng)性訓(xùn)練的專業(yè)評價人員相比，雖然我國在不同行業(yè)中也有一部分優(yōu)秀的科技人才專業(yè)評價人員，但是該類專業(yè)人員的數(shù)量不足，且質(zhì)量層次不齊，嚴重制約了陜西省科技人才評價工作的發(fā)展和進步［2］。

2.2.2 評價對象方面存在的問題

（1）科技人才定義不清。由于目前學(xué)術(shù)界、業(yè)界、政府部門等對科技人才定義的理解各不相同，對于科技人才深層次的內(nèi)涵、特性缺少準確的定義。封鐵英［3］指出我國對于科技人才及相關(guān)概念的界定模糊，沒有形成統(tǒng)一的、科學(xué)的定義。張羽等［4］指出國內(nèi)眾多學(xué)者雖對創(chuàng)新類科技人才的內(nèi)涵進行了多種闡釋，但未達成共識，使得定義科技人才成為了一種形式，而這并不利于準確評價各類科技人才。

（2）科技人才分類評價不足。目前，國內(nèi)科技人才評價體系是籠統(tǒng)的，缺少針對各個類型的科技人才分類機制及相應(yīng)的評價指標。姚占雷等［5］指出，缺少分類評價是我國科研人才評價面臨的困境之一。王少［6］指出對科技人才進行分類評價是人才科技觀的要求，但是目前科技人才分類標準不一，導(dǎo)致評價結(jié)果無法真實體現(xiàn)科技人才的價值與貢獻，導(dǎo)向作用不明顯。

2.2.3 評價標準方面存在的問題

（1）科技人才評價標準的針對性較差?，F(xiàn)階段陜西省科技人才的評價標準往往是由評價主體決定的，而且也會隨著評價目標的改變而發(fā)生變化，因此使得已有的評價標準不夠合理，不僅缺乏科學(xué)性，也具有較強的模糊性。劉穎［7］指出，現(xiàn)有的科技人才評價標準對于系統(tǒng)創(chuàng)新的強調(diào)不夠，不利于促進科技人才產(chǎn)出轉(zhuǎn)化。劉亞靜等［8］從科技人才的素質(zhì)水平、學(xué)術(shù)業(yè)績、影響力等多元化的綜合標準對高層次科技人才進行評價，規(guī)避了單一評價標準造成的評價結(jié)果不真實的情況。

（2）評價指標缺乏操作性。目前陜西省科技人才評價指標在選取過程中并沒有克服傳統(tǒng)評價指標的弊端，仍然圍繞“德、能、勤、績”等方面，一方面靜態(tài)指標缺乏調(diào)整性，不能很好地適應(yīng)實際評價的需求；另一方面，評價指標的選取脫離了實事求是的原則，導(dǎo)致一些指標的度量無法操作，主觀性較大。

2.2.4 評價方法方面存在的問題

（1）原創(chuàng)性理論極少，照搬國外理論框架。理論建設(shè)的薄弱使得陜西省科技人才評價的科學(xué)性底氣不足［9］，尤其是沒有充分形成與我國實際情況相適應(yīng)、具備中國特色的（科技）人才評價理論，如果照搬不適應(yīng)陜西省發(fā)展狀況的理論評價方法，會對省內(nèi)的科技人才評價工作造成“誤入歧途”的危險。

（2）評價方法單一，主觀性較大。陜西省目前以加權(quán)式的科技人才評價方式為主，通過事前擬定的評價指標體系對科技人才進行評價，并依據(jù)各個評價指標的權(quán)重得出科技人才的總得分。這一方式雖然注重了對科技人才的全面評價，但是也忽略了各個指標之間的相關(guān)性［10］，沒有考慮人才評價過程中各指標所構(gòu)成所需人才主體的系統(tǒng)效果，使得評價結(jié)果不能準確地體現(xiàn)科技人才的素質(zhì)狀況及能力、技能［11］。

2.2.5 評價程序方面存在的問題

（1）評價過程缺乏公正性。首先，政府部門、組織等會對科技人才評價造成影響，這樣就破壞了科技人才評價過程的客觀性、公正性。其次，評價過程很容易受到經(jīng)濟因素介入的影響，出現(xiàn)行賄受賄等現(xiàn)象，不僅影響了科技人才評價的真實性，也導(dǎo)致出現(xiàn)科技人才評價過程中的不良風(fēng)氣。最后，科技人才評價在程序上容易受到人際關(guān)系的影響，“同事式”“領(lǐng)導(dǎo)式”的評價程序在所難免，使得評價結(jié)果無法真實反映科技人才的實際情況。

（2）評價過程缺少有效監(jiān)督?？萍既瞬旁u價過程不合理直接導(dǎo)致了評價結(jié)果失真，與實際情況相距甚遠，但是目前省內(nèi)并沒有形成有效的監(jiān)督機制或設(shè)立相關(guān)的監(jiān)管機構(gòu)，外部監(jiān)督的功能也往往流于形式，這就造成了監(jiān)督程序并沒有改善科技人才評價過程中存在的客觀性和公正性問題［12］。

2.2.6 評價結(jié)果方面存在的問題

（1）評價結(jié)果應(yīng)用不足。陜西省科技人才評價結(jié)果的應(yīng)用領(lǐng)域相對狹窄，評價結(jié)果的價值不能有效轉(zhuǎn)化為市場價值［13］。這一弊端主要表現(xiàn)為兩種情況，一種是形式主義，將評價過程當作一種流程或程序，后續(xù)的評價結(jié)果則被束之高閣；另一種是過于強調(diào)科技人才評價的作用，從而造成被評價者對于科技人才評價的抵觸。

（2）評價結(jié)果缺乏追蹤評估與監(jiān)督反饋。從陜西省各類優(yōu)秀/創(chuàng)新人才評選工程實際運作情況可見，政府部門對各類人才工程評選的全過程按照制度把關(guān)嚴格，這意味著優(yōu)秀個人或創(chuàng)業(yè)團隊將能夠獲得高額社會資金大力支持和獲得社會良好聲譽，但對各類人才評選工程建設(shè)的后續(xù)實施績效考核評估和市場監(jiān)督明顯存在不足［14］。

3 陜西省科技人才評價的關(guān)鍵要素分析

本研究通過對經(jīng)濟社會和科技工作程序進行劃分，根據(jù)科技人才所處的層次和階段，以及參考邢明強等［15］、盛楠等［16］、張立等［17］、張欣等［18］對科技人才分類的研究成果，將陜西省科技人才分為3 種類型，分別為基礎(chǔ)研究類、工程技術(shù)類和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類科技人才?；趧偃瘟δＰ屠碚?，對這3類科技人才進行評價的要素主要包括兩部分：第一部分是可以直接測度的指標要素，重點對科技人才的基本要求進行考察；第二部分是難以直接測度的指標要素，重點對科技人才具有的關(guān)鍵性能力、技能及素質(zhì)進行考察。結(jié)合陜西省科技人才分類評價的工作基礎(chǔ)和實踐情況，主要從6 個方面簡要闡述科技人才評價需要特別關(guān)注的關(guān)鍵要素。

3.1 共有關(guān)鍵要素

（1）道德素質(zhì)。根據(jù)2020 年《陜西省教育廳等七部門關(guān)于加強和改進新時代師德師風(fēng)建設(shè)的實施意見》，除了加強對科技人才“才”方面的考量，重點將“德”方面的評價納入科技人才關(guān)鍵評價要素。具體而言，對科技人才道德方面的評價標準應(yīng)該囊括思想品德和職業(yè)道德兩個方面。其中，思想品德方面，可以將政治方向、遵紀守法、人生觀等作為評價指標；職業(yè)道德方面，則將以愛崗敬業(yè)、為人師表、治學(xué)嚴謹?shù)茸鳛樵u價指標［19］。

（2）創(chuàng)新動力。本研究中創(chuàng)新動力融合了內(nèi)生動力和外生動力內(nèi)容。內(nèi)生動力主要體現(xiàn)在對工作的熱愛、對工作挑戰(zhàn)性的激情和對工作趣味性的認同。外生動力主要體現(xiàn)在科技人才的薪酬體系、市場價值等方面的表現(xiàn)，促使科技人才提升工作的欲望和追求。借鑒許偉等［20］的研究，將創(chuàng)新動力劃分為兩個層面：興趣驅(qū)動和責(zé)任驅(qū)動。興趣驅(qū)動包括具有強烈的求知欲、對從事的工作充滿信心、能在從事的工作中享受到快樂等；責(zé)任驅(qū)動包括對從事的工作具有責(zé)任感和使命感、在從事的工作中實現(xiàn)人生自我價值、對從事的事業(yè)具有獻身精神等。

（3）創(chuàng)新知識。創(chuàng)新知識是指可以被語言、圖形、公式描述的客觀的知識。趙偉等［21］、吳劍平等［22］和曹曉麗等［23］的研究指出，學(xué)歷層次代表著科技人才受教育的程度，是科技創(chuàng)新的必要前提；任職經(jīng)驗是長期擔任某一職務(wù)或從事某一項工作的時間，同樣也是科技人才工作基礎(chǔ)的有效體現(xiàn)；知識結(jié)構(gòu)主要反映了科技人才對知識的掌握情況。因此，本研究將上述3 個層面（學(xué)歷層次、任職經(jīng)驗、知識結(jié)構(gòu)）作為科技人才創(chuàng)新知識的考量內(nèi)容。

3.2 專業(yè)關(guān)鍵要素

除了共有關(guān)鍵要素外，還需要構(gòu)建適合3 類科技人才實際情況的專業(yè)關(guān)鍵要素，主要包括：

（1）影響力。影響力是指行為主體通過個人行為改變他人想法、決策和行為的能力。本研究中影響力主要是從科技人才的學(xué)界影響力和業(yè)界影響力兩個層面進行考察。學(xué)界影響力包括學(xué)術(shù)任職情況、獲各級獎項情況等方面［24］。業(yè)界影響力根據(jù)不同的科技人才類型，側(cè)重也各不相同：對基礎(chǔ)研究類科技人才的業(yè)界影響力的考評，包括同行認可、國際影響力、社會發(fā)展貢獻等；對工程技術(shù)類科技人才的業(yè)界影響力的考評，包括同行認可、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域影響力或行業(yè)貢獻等；對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類科技人才的業(yè)界影響力的考評，包括同行認可、對產(chǎn)業(yè)/企業(yè)影響力、知識產(chǎn)權(quán)影響力等。

（2）創(chuàng)新能力。創(chuàng)新能力方面主要考察科技人才是否具有好學(xué)能力、解決問題的能力，能否很好地預(yù)見本學(xué)科或本領(lǐng)域發(fā)展趨勢及相應(yīng)的寬度、深度。但是除了科技人才基礎(chǔ)的素質(zhì)之外，對不同類型的科技人才要求的實踐操作能力是不同的：對基礎(chǔ)研究類科技人才的實踐操作能力的考評包括實驗技術(shù)能力、選題能力、研究能力等；對工程技術(shù)類科技人才的實踐操作能力的考評包括工程技術(shù)操作能力、行業(yè)分析能力、技術(shù)開發(fā)能力等［25］；對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類科技人才的實踐操作能力的考評包括創(chuàng)業(yè)實踐能力、行業(yè)/市場分析能力、應(yīng)用推廣能力等［26］。

（3）產(chǎn)出價值。產(chǎn)出價值方面是對在工作過程中取得的成果及成果所產(chǎn)生的價值進行評價，主要從業(yè)績貢獻和效益價值兩個方面考察。業(yè)績貢獻考察的指標包括承擔或參與項目情況、論文論著情況、專利授權(quán)情況、榮譽獎勵情況等方面。效益價值考察的指標因人而異，對基礎(chǔ)研究類科技人才的考察包括成果創(chuàng)新性、對學(xué)科發(fā)展的影響等，對工程技術(shù)類科技人才的考察包括制定的技術(shù)標準、成果產(chǎn)生的社會效益等，對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類科技人才的考察包括成果產(chǎn)生經(jīng)濟效益或者市場成交額、產(chǎn)品［27］。

3.3 關(guān)鍵要素集成

通過分析提煉科技人才評價的共有關(guān)鍵要素（道德素質(zhì)、創(chuàng)新動機、創(chuàng)新知識）和專業(yè)關(guān)鍵要素（影響力、創(chuàng)新能力、產(chǎn)出價值），歸納總結(jié)陜西省科技人才評價的關(guān)鍵要素，并分為相應(yīng)的二三級評價指標，獲得科技人才分類評價的關(guān)鍵要素集成，如表2 所示。

表2 陜西省科技人才分類評價的關(guān)鍵要素集成

4 陜西省科技人才分類評價模型

4.1 陜西省科技人才評價指標權(quán)重

本研究將層次分析法（AHP）和模糊綜合評價法相結(jié)合，對科技人才進行分類評價。首先確定3類科技人才評價指標的權(quán)重，然后利用模糊綜合評價法建立評語集，從而得到陜西省科技人才分類評價模型。使用層次分析法確定科技人才評價指標體系中各個評價指標的權(quán)重，分別如表3、表4、表5所示。

表3 陜西省基礎(chǔ)研究類科技人才評價指標權(quán)重

表4 陜西省工程技術(shù)類科技人才評價指標權(quán)重

表4 （續(xù)）

表5 陜西省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類科技人才評價指標權(quán)重

表5 （續(xù)）

4.2 陜西省科技人才評語集及結(jié)果說明

在明確各類科技人才評價指標權(quán)重的基礎(chǔ)上，建立對科技人才進行判斷的評語集，選擇合適的模糊算子進行模糊綜合評價并給出相應(yīng)的評價結(jié)果。首先，計算隸屬度S=(S1,S2,S3,S4)，其中S1、S2、S3、S4分別對應(yīng)陜西省3 類科技人才的評語集：優(yōu)、良、中、差，并進行如下設(shè)定：如果S1+S2＞70%，就認為被測評科技人才是帶頭人層次；如果50%

5 陜西省科技人才評價管理創(chuàng)新及政策建議

5.1 陜西省科技人才評價的管理創(chuàng)新

（1）建立以創(chuàng)新為導(dǎo)向的分類科技人才評價機制。陜西省政府在科技人才計劃項目實施過程中，應(yīng)根據(jù)陜西省內(nèi)經(jīng)濟和社會生活發(fā)展的狀況及未來發(fā)展方向，重點促進科技與經(jīng)濟相結(jié)合、科技與發(fā)展相結(jié)合的模式發(fā)展，從而建立有利于科技人才生長的環(huán)境，逐步健全科技人才分類評價體系。其中，對基礎(chǔ)研究型科技人才，建立小同行評價為主、大同行評價為輔的評價方式，注重科技人才取得成果的原創(chuàng)性、貢獻性；對工程技術(shù)型人才，破除“唯論文、唯項目”的評價方式，重點突出已有科研工作成果在轉(zhuǎn)化過程中產(chǎn)生的實際價值與社會效益；對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型人才，通過激發(fā)性評價指標，使具有創(chuàng)新思維，能提出創(chuàng)新問題、創(chuàng)新方法，真正具有創(chuàng)新實力的科技人才參與創(chuàng)新實踐活動和創(chuàng)業(yè)項目。

（2）建立“一帶一路”區(qū)域人才一體化評價機制。陜西省在“一帶一路”建設(shè)發(fā)展過程中長期處于龍頭地位，因此要發(fā)揮好陜西省的戰(zhàn)略引領(lǐng)和輻射帶動作用，充分發(fā)揮領(lǐng)先的人才優(yōu)勢，城市發(fā)展的功能優(yōu)勢，提升省內(nèi)各個城市的核心競爭力，打造人才區(qū)域協(xié)同一體化發(fā)展的人才高地和超級樞紐。要實現(xiàn)“一帶一路”沿線地區(qū)的人才一體化發(fā)展，通過制定統(tǒng)一的科技人才戰(zhàn)略管理計劃，構(gòu)建區(qū)域一體化的科技人才評價指標體系與評價方法。一方面，打開區(qū)域視野，積極克服省際壁壘的局限性，實現(xiàn)統(tǒng)一的科技人才資格認證及相應(yīng)的評價標準，實現(xiàn)各類科技人才在不同區(qū)域內(nèi)的相互認證和認同，減少科技人才流動的壁壘和障礙；另一方面，也要加強政府部門、事業(yè)單位、企業(yè)等組織的科技人才互認，加強不同組織之間的科技人才流動，實現(xiàn)不同行業(yè)的科技人才共享。

5.2 陜西省科技人才評價保障條件

（1）大力發(fā)展專門針對科技人才評價的第三方組織和機構(gòu)。政府部門應(yīng)該積極為科技人才評價創(chuàng)造良好的外在環(huán)境，保證大眾對科技人才評價結(jié)果信服，加強政府、第三方機構(gòu)等多重評價主體相輔相成的格局，防止科技人才評價行政化和“官本位”傾向，逐步建立規(guī)范化、專業(yè)化的科技人才評價隊伍。在同行評議的基礎(chǔ)上，大力發(fā)展專門針對科技人才評價的第三方組織和機構(gòu)，推進科技人才評價社會化。

（2）各地區(qū)要找準創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的著力點?？萍既瞬殴芾淼母黜検乱藨?yīng)有一個統(tǒng)一的部門整體統(tǒng)籌，形成包含引進、使用、評價等各個環(huán)節(jié)的科技人才管理政策。另外，由于一些科研活動具有地域性和局域性，因此省內(nèi)各地區(qū)要精準定位，挖掘自身存在的特色資源與有關(guān)科研機構(gòu)進行匹配，吸引科技人才來陜西省建立試驗基地，從而吸引科技創(chuàng)新人才流入，使整個地區(qū)的創(chuàng)新能力得到提升。同時，對省內(nèi)一些科技創(chuàng)新需求不大的地區(qū)，結(jié)合“互聯(lián)網(wǎng)+人才”模式搭建人才聯(lián)通平臺，既可以有效避免科技人才的浪費，并且在一定程度上可推動這些地區(qū)的創(chuàng)新能力的發(fā)展。

（3）建立實現(xiàn)科技人才評價數(shù)據(jù)共享基地/平臺。陜西省政府應(yīng)該將每次科技人才評價的數(shù)據(jù)進行規(guī)范處理，既要做好數(shù)據(jù)的可追溯，又能為下一次科技人才評價提供數(shù)據(jù)支撐，這就需要建立統(tǒng)一的科技人才評價數(shù)據(jù)共享基地/平臺，同時不斷吸納社會組織、企事業(yè)單位、第三方評價機構(gòu)等組織的評價數(shù)據(jù)，利用大數(shù)據(jù)管理對科技人才評價數(shù)據(jù)進行進一步的整合及深度分析與挖掘。

6 結(jié)論

本研究調(diào)查分析陜西省現(xiàn)有的科技人才評價體系在評價目的、評價指標、評價方法、評價周期、評價程序和評價結(jié)果使用等方面的形勢與現(xiàn)狀，歸納總結(jié)當前科技人才評價體系存在的問題及問題背后的各種制約因素，進而厘清針對不同科技人才評價的關(guān)鍵要素?；诳萍既瞬潘幙茖W(xué)研究階段的不同，將陜西省科技人才類型分為3 類：基礎(chǔ)研究型、工程技術(shù)型和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型；基于科技人才的崗位特征和產(chǎn)出成果特征，結(jié)合能力勝任力模型分析了3類科技人才多元評價體系的指標構(gòu)成要素，包括創(chuàng)新知識、道德素質(zhì)、創(chuàng)新動機、影響力、創(chuàng)新能力、產(chǎn)出績效6 個維度；利用AHP-模糊綜合評價法建立了陜西省科技人才綜合分類評價模型，從管理創(chuàng)新和保障條件層面提出了實施科技人才評價的5 條政策建議。