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    歐洲刑警組織情報(bào)信息共享機(jī)制研究

    2022-03-23 21:56:45耿亞波劉志勇
    關(guān)鍵詞:情報(bào)信息成員國信息安全

    耿亞波,劉志勇

    (中國人民警察大學(xué),河北 廊坊 065000)

    經(jīng)濟(jì)全球化和科技的進(jìn)步促成各國之間前所未有的緊密聯(lián)系,相互依存逐步加深,重塑了世界的發(fā)展形態(tài)。然而以恐怖主義、毒品犯罪、跨國有組織犯罪、非法移民、網(wǎng)絡(luò)犯罪為代表的非傳統(tǒng)安全問題也隨之在全球范圍內(nèi)擴(kuò)張,其跨國性、聯(lián)動(dòng)性、危害性更加凸顯,對(duì)各國安全治理帶來巨大的沖擊?;诖耍瑖抑g通過加強(qiáng)執(zhí)法安全合作以更好地應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)峻的非傳統(tǒng)安全威脅,其中情報(bào)信息共享即為核心內(nèi)容之一。正如學(xué)者所言:“執(zhí)法安全合作是各國執(zhí)法部門以情報(bào)信息共享、協(xié)助調(diào)查、共同抓捕為目的的互動(dòng)活動(dòng)。”[1]情報(bào)信息共享被置于執(zhí)法安全合作的首要環(huán)節(jié)。

    經(jīng)過長期的建設(shè)和發(fā)展,歐洲刑警組織(Europol)逐漸成為服務(wù)于歐盟各成員國執(zhí)法安全合作、打擊跨國犯罪、構(gòu)建地區(qū)安全共同體的重要機(jī)構(gòu)和基礎(chǔ)平臺(tái)。在發(fā)展過程中,歐洲刑警組織將情報(bào)信息共享作為建設(shè)的核心內(nèi)容,并在戰(zhàn)略定位、法律保障、框架設(shè)計(jì)以及機(jī)制運(yùn)行上展現(xiàn)出鮮明的特色和價(jià)值。通過對(duì)歐洲刑警組織情報(bào)信息共享機(jī)制的考察,可以為我國開展執(zhí)法安全合作、實(shí)現(xiàn)執(zhí)法安全合作一體化提供有益的借鑒和參考。

    一、歐洲刑警組織情報(bào)信息共享的法律基礎(chǔ)

    (一)《馬斯特里赫特條約》初步奠定基礎(chǔ)

    1993 年11 月正式生效地《馬斯特里赫特條約》不僅代表著歐盟的正式成立,同時(shí)明確了將執(zhí)法安全合作視為歐盟建設(shè)的三大支柱之一?;诖?,在特萊維集團(tuán)(TREVI)、歐洲警察組織禁毒部門(EDU)的探索基礎(chǔ)上,歐洲刑警組織正式成立,拉開了歐盟成員國開展執(zhí)法安全合作的新階段。從成立之初,歐盟就從條約層面賦予了歐洲刑警組織作為情報(bào)信息交流共享中樞的地位,以期消除長期以來各國之間存在的情報(bào)信息共享障礙和平臺(tái)缺失問題,提高執(zhí)法安全合作效率,更好地應(yīng)對(duì)跨國犯罪快速發(fā)展的嚴(yán)峻形勢(shì)。《馬斯特里赫特條約》Article K.1 條已經(jīng)明確規(guī)定:“開展包括刑事合作、司法合作、海關(guān)合作在內(nèi)的執(zhí)法安全合作,預(yù)防、控制和打擊恐怖主義、毒品犯罪、跨國有組織犯罪等國際犯罪活動(dòng),以實(shí)現(xiàn)各成員國在歐洲刑警組織框架內(nèi)進(jìn)行情報(bào)信息交流。”[2]但不可否認(rèn)的是,歐盟成立之初的多數(shù)成員國并不同意將執(zhí)法安全合作納入歐盟的體制框架內(nèi)。此時(shí)的歐洲刑警組織更多是作為一個(gè)促進(jìn)自愿分享情報(bào)信息的功能性國際組織,相關(guān)公約只是簡要概括執(zhí)法安全合作的一般規(guī)則,并未明確各國必須履行情報(bào)信息共享的義務(wù)。因此,一段時(shí)期內(nèi)情報(bào)信息共享更多集中在各國執(zhí)法部門容易達(dá)成共識(shí)的毒品、非法移民、走私等犯罪領(lǐng)域,但歐洲刑警組織依然展現(xiàn)出了作為情報(bào)信息共享中樞的獨(dú)特優(yōu)勢(shì),促成了一系列聯(lián)合執(zhí)法行動(dòng)的成功。

    (二)《阿姆斯特丹條約》進(jìn)一步鞏固完善

    隨著歐洲刑警組織在情報(bào)信息共享功能上的不斷發(fā)揮和現(xiàn)實(shí)需求的不斷增加,1997 年歐盟通過的《阿姆斯特丹條約》修正了《馬斯特里赫特條約》中的相關(guān)條款,進(jìn)一步鞏固了歐洲刑警組織在情報(bào)信息共享上的地位。其中的Article K.2規(guī)定:“各成員國執(zhí)法部門可以直接通過歐洲刑警組織加強(qiáng)相關(guān)信息的收集、儲(chǔ)存、處理、分析和交換”;“歐盟理事會(huì)應(yīng)在《阿姆斯特丹條約》生效之日起五年內(nèi)采取措施進(jìn)一步加強(qiáng)歐洲刑警組織情報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)?!保?]相比《馬斯特里赫特條約》中對(duì)于歐洲刑警組織信息共享的建議性原則,《阿姆斯特丹條約》的規(guī)定更加詳細(xì),進(jìn)一步突出了情報(bào)信息共享對(duì)于歐洲刑警組織的重要意義,使各國在具體實(shí)踐中有了更加明確的法律依據(jù),同時(shí)也賦予了歐盟理事會(huì)相應(yīng)的職責(zé)和義務(wù)以推動(dòng)條約相關(guān)內(nèi)容的真正落實(shí)。

    在此基礎(chǔ)上,歐盟理事會(huì)先后通過了“維也納行動(dòng)計(jì)劃”“坦佩雷行動(dòng)計(jì)劃”“海牙計(jì)劃”等具體行動(dòng),進(jìn)一步加快歐洲刑警組織的情報(bào)信息共享效率。其中“海牙計(jì)劃”(The Hague Programme)具有標(biāo)志性的意義:一方面,它引入了“可用性原則”(principle of availability)作為加快信息共享效率的手段,即執(zhí)法部門在特定條件下遵循程序可以通過歐洲刑警組織獲得正在調(diào)查相關(guān)案件的其他成員國所收集到的所有信息[4],相應(yīng)促成了各成員國傾向于依靠歐洲刑警組織進(jìn)行跨境聯(lián)合執(zhí)法行動(dòng);另一方面,它對(duì)成員國通過歐洲刑警組織開展情報(bào)信息共享的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、信息質(zhì)量以及信息保護(hù)作了明確規(guī)定,以構(gòu)建可以滿足各方需求的統(tǒng)一信息共享系統(tǒng)。在此之后,歐盟理事會(huì)通過了《關(guān)于簡化歐盟國家執(zhí)法部門之間的信息和情報(bào)交換》的框架決定,在信息共享?xiàng)l件條款中明確指出,應(yīng)“在符合保護(hù)規(guī)則的前提下相關(guān)執(zhí)法信息應(yīng)與歐洲刑警組織共享”[5],同時(shí)還規(guī)定了各成員國須在特定日期之前須將其納入國家法律。可以說,歐盟通過《阿姆斯特丹條約》從戰(zhàn)略層面進(jìn)一步鞏固了歐洲刑警組織在情報(bào)信息共享上的地位,并通過歐洲理事會(huì)層面,推動(dòng)一系列具體的措施將其予以完善。

    (三)《里斯本條約》掀開新的篇章

    歐盟一體化進(jìn)程的加快,同時(shí)也促成了執(zhí)法安全合作一體化的快速發(fā)展,2009 年生效的《里斯本條約》具有革命性的意義。其將作為第三支柱的執(zhí)法安全合作與歐洲共同體、共同的外交與安全政策完全納入歐盟超國家的運(yùn)作框架。該條約明確將推動(dòng)各國法律的相互接近、刑事判決相互承認(rèn),開創(chuàng)了各成員國執(zhí)法安全合作一體化的新局面。其中Article 69 G 條指出:“歐洲刑警組織的使命是支持和加強(qiáng)成員國執(zhí)法部門的合作,以預(yù)防和打擊跨國犯罪”;“歐洲議會(huì)和理事會(huì)根據(jù)相關(guān)法律確定歐洲刑警組織的結(jié)構(gòu)、運(yùn)作、行動(dòng)領(lǐng)域和任務(wù),包括:收集、儲(chǔ)存、處理、分析和交換情報(bào)信息,協(xié)調(diào)、組織與成員國開展聯(lián)合執(zhí)法行動(dòng)?!保?]這不僅從法律上進(jìn)一步明確了歐洲刑警組織作為情報(bào)信息共享中心的地位,同時(shí)也將情報(bào)信息共享作為組織發(fā)展的優(yōu)先事項(xiàng)。此后,歐洲理事會(huì)又推出了“斯德哥爾摩計(jì)劃”(The Stockholm Programme),提出了確保歐洲刑警組織獲取情報(bào)信息的渠道、整合其與各成員國之間的通信系統(tǒng)、簡化情報(bào)信息共享程序和規(guī)則等對(duì)策[7],以實(shí)際行動(dòng)落實(shí)《里斯本條約》的相關(guān)條款??偟膩砜?,相比《馬斯特里赫特條約》《阿姆斯特丹條約》,《里斯本條約》促成了歐洲刑警組織情報(bào)信息共享的跨越式發(fā)展。至此開始,歐洲刑警組織作為歐盟下屬的執(zhí)法機(jī)構(gòu),在情報(bào)信息共享上擁有了獨(dú)特的地位,各成員國執(zhí)法部門依靠歐洲刑警組織開展情報(bào)信息共享成為法律規(guī)定的義務(wù)和實(shí)踐的最佳選擇。

    (四)《歐洲刑警組織公約》筑牢核心地位

    相比而言,歐盟公約更多從戰(zhàn)略層面奠定歐洲刑警組織情報(bào)信息共享的法律基礎(chǔ),體現(xiàn)的是歐盟在應(yīng)對(duì)非傳統(tǒng)安全威脅、共同打擊跨國犯罪的整體規(guī)劃和長遠(yuǎn)設(shè)計(jì)?!稓W盟刑警組織條約》則是真正反映成員國執(zhí)法部門在具體實(shí)踐中的意愿,從法律上筑牢了歐洲刑警組織作為情報(bào)信息共享中樞的核心地位。

    在《阿姆斯特丹條約》簽署之后,歐盟各國于1998 年推出了最早的《歐洲刑警組織條約》(The Europol Convention),一方面從法律上明確了歐洲刑警組織信息共享的職責(zé),即方便會(huì)員國之間的信息交流,搜集、整理及分析情報(bào),維護(hù)情報(bào)信息共享系統(tǒng),另一方面也規(guī)定了情報(bào)信息共享的規(guī)則、流程、技術(shù)支持以及保障等實(shí)施細(xì)節(jié)。與《阿姆斯特丹條約》的指導(dǎo)精神一致,此階段的組織條約將情報(bào)信息共享作為一項(xiàng)功能服務(wù)各個(gè)會(huì)員國,約束力和執(zhí)行力并不突出。此后,歐盟理事會(huì)根據(jù)《里斯本條約》的相關(guān)原則,批準(zhǔn)了關(guān)于歐洲刑警組織的2009/371/JHA 號(hào)決議,取代了原先的《歐洲刑警組織條約》,其決議進(jìn)一步規(guī)定了歐洲刑警組織信息共享的相關(guān)職責(zé),包括給予成員國情報(bào)信息支持、建立更加高效的下屬聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)(National Units)和信息處理系統(tǒng)(Information processing system)等等。此決議正式將歐洲刑警組織納入歐盟的組織機(jī)構(gòu)體系,簡化并發(fā)展其法律框架、管理流程,以更好地發(fā)揮其信息共享的功能[8]。2016 年簽署的新《歐洲刑警組織公約》使得歐洲刑警組織信息共享的法律支撐得到了完善。該公約第13 條明確規(guī)定:為了確保歐洲刑警組織作為信息交換中心(Hub for information exchange)的效力,各成員國應(yīng)作為戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)的優(yōu)先事項(xiàng)向歐洲刑警組織提供打擊跨國犯罪的相關(guān)數(shù)據(jù);歐洲刑警組織應(yīng)加強(qiáng)相互合作和信息共享,并就各成員國提供的信息向歐洲議會(huì)、理事會(huì)、委員會(huì)和各國議會(huì)提交年度報(bào)告[9]。

    總體而言,隨著歐洲一體化進(jìn)程的不斷深入,情報(bào)信息共享在歐盟執(zhí)法安全合作一體化建設(shè)中的地位愈加重要。從《馬斯特里赫特條約》到新的《歐洲刑警組織條約》,一方面展現(xiàn)出相關(guān)政策法律的連貫性和一致性,歐洲刑警組織從最初自愿進(jìn)行情報(bào)信息共享的功能型組織發(fā)展為隸屬于歐盟管轄的情報(bào)信息共享中心;另一方面也體現(xiàn)了相關(guān)政策法律的靈活性,每一次公約的修改和調(diào)整都是基于歐洲刑警組織在情報(bào)信息共享實(shí)踐中暴露的問題以及未來需求,這使得歐洲刑警組織的情報(bào)信息共享使命能夠及時(shí)跟隨歐洲一體化的發(fā)展進(jìn)程,更好地應(yīng)對(duì)跨國犯罪挑戰(zhàn)。

    二、歐洲刑警組織情報(bào)信息共享的機(jī)構(gòu)體系

    (一)歐洲刑警組織情報(bào)信息共享機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成

    在多年的發(fā)展過程中,歐洲刑警組織根據(jù)現(xiàn)實(shí)的需求,逐步構(gòu)建了完善的情報(bào)信息共享機(jī)構(gòu)體系,主要由運(yùn)營和分析中心(Operational and Analysis Centre,OAC)、歐洲嚴(yán)重有組織犯罪中心(European Serious and Organised Crime Centre,ESOCC)、歐洲網(wǎng)絡(luò)犯罪中心(The European Cybercrime Centre,EC3)、 歐 洲 反恐 中 心(European Counter Terrorism Centre,ECTC)、歐洲金融和經(jīng)濟(jì)犯罪中心(European Financial and Economic Crime Centre,EFECC)組成。其中,運(yùn)營和分析中心是歐洲刑警組織的中樞,承擔(dān)控制、協(xié)調(diào)信息共享的基礎(chǔ)平臺(tái)作用,其他四個(gè)中心在各自的領(lǐng)域發(fā)揮情報(bào)信息共享功能??偟膩砜矗鱾€(gè)機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)分明,領(lǐng)域各有側(cè)重,功能相互補(bǔ)充,有效地保證了歐洲刑警組織情報(bào)信息共享效率、質(zhì)量、領(lǐng)域的平衡發(fā)展。

    1.運(yùn)營和分析中心

    運(yùn)營和分析中心于2020 年6 月在原先運(yùn)營局的基礎(chǔ)上重組成立,是歐洲刑警組織、歐盟成員國和第三方之間交換犯罪活動(dòng)數(shù)據(jù)的中心,并充當(dāng)接收和發(fā)送數(shù)據(jù)的質(zhì)量控制者和安全守護(hù)者,提供24/7 的全時(shí)服務(wù)。運(yùn)營中心的主要工作是:接收和管理歐洲刑警組織、成員國及其他合作伙伴所共享的情報(bào)信息數(shù)據(jù);對(duì)現(xiàn)有的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、評(píng)估并形成分析報(bào)告,預(yù)測(cè)歐洲境內(nèi)犯罪的新趨勢(shì);通過情報(bào)信息共享等多種手段支持成員國的執(zhí)法安全合作活動(dòng)等等。此外,運(yùn)營和分析中心還通過部署移動(dòng)辦公室以對(duì)成員國的執(zhí)法行動(dòng)提供現(xiàn)場(chǎng)支持,從而確保與歐洲刑警組織數(shù)據(jù)庫和相關(guān)平臺(tái)的實(shí)時(shí)連接。例如2020 年歐洲杯期間,運(yùn)營和分析中心聯(lián)合21 個(gè)參與國的執(zhí)法部門設(shè)立了臨時(shí)運(yùn)營中心,提供實(shí)時(shí)的情報(bào)信息共享服務(wù)以確保賽事的安全進(jìn)行。

    2.歐洲嚴(yán)重有組織犯罪中心

    歐洲嚴(yán)重有組織犯罪中心成立的初衷是協(xié)助成員國對(duì)嚴(yán)重有組織犯罪案件實(shí)施優(yōu)先調(diào)查,提供包括犯罪情報(bào)分析、特定專業(yè)知識(shí)、現(xiàn)場(chǎng)部署、實(shí)時(shí)信息交換和其他能力的業(yè)務(wù)支持。歐洲嚴(yán)重有組織犯罪中心主要由三個(gè)部門組成:歐盟毒品部門(EU Drugs Unit),主要負(fù)責(zé)毒品、槍支和爆炸物相關(guān)案件的情報(bào)信息共享業(yè)務(wù);歐盟有組織犯罪部門(EU Organised Crime Unit),涵蓋高風(fēng)險(xiǎn)有組織犯罪集團(tuán)、環(huán)境犯罪和財(cái)產(chǎn)犯罪等情報(bào)信息共享;歐洲打擊移民偷運(yùn)中心(European Migrant Smuggling Centre,EMSC),主要承擔(dān)非法移民和人口販運(yùn)犯罪的情報(bào)信息共享[10]。歐洲嚴(yán)重有組織犯罪中心的設(shè)立使各成員國能夠?qū)⒑A康那閳?bào)信息按照特定的犯罪類型上傳至相應(yīng)部門,有效地提高了歐洲刑警組織情報(bào)信息共享的效率和針對(duì)性。

    3.歐洲網(wǎng)絡(luò)犯罪中心

    2013 年成立的歐洲網(wǎng)絡(luò)犯罪中心旨在加強(qiáng)歐盟成員國在網(wǎng)絡(luò)犯罪領(lǐng)域的執(zhí)法合作,以確保歐洲公民、企業(yè)和政府免受網(wǎng)絡(luò)犯罪的侵害。該中心通過提供情報(bào)信息共享、業(yè)務(wù)分析以支持成員國的執(zhí)法活動(dòng);為調(diào)查和行動(dòng)提供專業(yè)化的技術(shù)和數(shù)字取證能力;提供各種戰(zhàn)略分析產(chǎn)品,幫助成員國在打擊和預(yù)防網(wǎng)絡(luò)犯罪方面作出科學(xué)的決策。其最具特色的項(xiàng)目是2014 年啟動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)犯罪聯(lián)合行動(dòng)工作組(Joint Cybercrime Action Taskforce,J-CAT),它是由歐洲網(wǎng)絡(luò)犯罪中心工作人員和10 個(gè)歐盟成員國、7 個(gè)非歐盟伙伴國家挑選的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)絡(luò)官組成專業(yè)的常設(shè)運(yùn)營團(tuán)隊(duì),根據(jù)聯(lián)絡(luò)官的建議收集、共享有關(guān)案件的數(shù)據(jù)信息,提出最佳的情報(bào)信息共享方案以支持各成員國的執(zhí)法行動(dòng)。2019 年聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)犯罪行動(dòng)工作組共支持了成員國397 次打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪行動(dòng),而其運(yùn)行的No More Ransom 項(xiàng)目凝聚了來自成員國執(zhí)法部門、企業(yè)和學(xué)術(shù)界的170 多個(gè)合作伙伴的力量,以37 種不同的語言提供了120 多種工具,能夠解密150 多種不同類型的勒索軟件。自2013年成立以來,歐洲網(wǎng)絡(luò)犯罪中心為歐盟各國打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪做出了重大貢獻(xiàn),其在情報(bào)信息共享方法上的靈活性、創(chuàng)造性,成為歐洲刑警組織發(fā)揮信息共享功能的一大亮點(diǎn)。

    4.歐洲反恐中心

    由于種種原因,2015 年之前各成員國對(duì)于反恐情報(bào)信息的分享存在一定顧慮,致使歐洲刑警組織在反恐領(lǐng)域的情報(bào)信息共享功能發(fā)揮十分有限[11]。在發(fā)生了一系列恐怖襲擊事件后,各國逐漸形成了統(tǒng)一的認(rèn)知,共同推動(dòng)歐洲刑警組織于2016 年成立了歐洲反恐中心,以更好地應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)峻的恐怖主義威脅。歐洲反恐中心的主要目標(biāo)是成為歐洲刑警組織的反恐信息中心,為歐盟成員國及其他地區(qū)的執(zhí)法部門提供獨(dú)特的情報(bào)信息共享能力,它通過將實(shí)時(shí)運(yùn)營數(shù)據(jù)與歐洲刑警組織已有的數(shù)據(jù)進(jìn)行交叉檢查,迅速發(fā)現(xiàn)線索,并分析所有可用的調(diào)查細(xì)節(jié),以編制恐怖分子網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)化圖景。自2016 年以來,歐洲反恐中心接收的反恐?jǐn)?shù)據(jù)成倍增長,幾乎參與了歐洲地區(qū)發(fā)生的所有恐怖襲擊事件的調(diào)查??梢哉f,歐洲反恐中心的成立是歐洲刑警組織針對(duì)現(xiàn)有機(jī)構(gòu)在反恐情報(bào)信息共享上存在的短板而進(jìn)行的及時(shí)反應(yīng),一定程度上減少了各成員國的顧慮,激發(fā)了共享反恐情報(bào)信息的積極性,歐洲刑警組織在反恐領(lǐng)域的情報(bào)信息共享能力得到了快速提升[12]。

    5.歐洲金融和經(jīng)濟(jì)犯罪中心

    2020 年6 月成立的歐洲金融和經(jīng)濟(jì)犯罪中心,是歐洲刑警組織對(duì)經(jīng)濟(jì)和金融系統(tǒng)所面臨日益增長威脅的及時(shí)回應(yīng),以期更好地協(xié)調(diào)、支持成員國在打擊腐敗、偽造貨幣、金融欺詐和洗錢等領(lǐng)域的合作。歐洲金融和經(jīng)濟(jì)犯罪中心下設(shè)三個(gè)業(yè)務(wù)部門:經(jīng)濟(jì)犯罪小組(Economic Crime Team),主要負(fù)責(zé)增值稅欺詐、消費(fèi)稅欺詐和其他欺詐計(jì)劃;金融犯罪小組(Financial Crime Team),負(fù)責(zé)洗錢、腐敗、資產(chǎn)追蹤和凍結(jié),以及對(duì)歐洲刑警組織其他犯罪中心的橫向支持;偽造犯罪小組(Counterfeit Crime Team),負(fù)責(zé)線上和線下侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和偽造貨幣犯罪活動(dòng)的情報(bào)信息交流共享。

    (二)歐洲刑警組織情報(bào)信息共享機(jī)構(gòu)體系發(fā)展的特點(diǎn)

    1.依據(jù)現(xiàn)實(shí)需求及時(shí)構(gòu)建

    歐洲刑警組織情報(bào)信息共享機(jī)構(gòu)體系經(jīng)歷了數(shù)十年的發(fā)展,從運(yùn)營中心拓展到五大中心的體系化結(jié)構(gòu),其整個(gè)過程圍繞現(xiàn)實(shí)威脅和需求綜合狀況及時(shí)推進(jìn)。從現(xiàn)實(shí)威脅來看,非法移民、網(wǎng)絡(luò)犯罪、恐怖主義、金融犯罪的猖獗,驅(qū)動(dòng)歐洲刑警組織必須從機(jī)構(gòu)上予以及時(shí)應(yīng)對(duì)。2015 年中東、北非地區(qū)的動(dòng)亂以及“伊斯蘭國”的猖獗,大量的難民以及恐怖分子涌入歐洲,社會(huì)治安案件、恐怖襲擊事件頻發(fā),給歐洲各國的治安帶來了極大的影響。數(shù)據(jù)顯示,僅僅2015 年抵達(dá)歐盟的非法移民就達(dá)到100 萬,而相關(guān)犯罪集團(tuán)的獲益達(dá)到60 億歐元。2016 年歐洲刑警組織成立了隸屬于歐洲嚴(yán)重有組織犯罪中心的歐洲打擊移民偷運(yùn)中心,以協(xié)調(diào)成員國執(zhí)法部門更好地實(shí)施情報(bào)信息共享,應(yīng)對(duì)非法移民犯罪。而在反恐領(lǐng)域,法國、荷蘭、比利時(shí)發(fā)生的一系列恐怖襲擊事件,暴露了成員國執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間不愿實(shí)時(shí)分享涉恐情報(bào)信息的矛盾,也進(jìn)一步凸顯了歐洲刑警組織在反恐情報(bào)信息共享上的短板?;诖?,歐洲反恐中心應(yīng)運(yùn)而生,以發(fā)揮信息樞紐的作用,為各國的反恐行動(dòng)提供情報(bào)信息支持,并在發(fā)生重大恐怖襲擊時(shí)加強(qiáng)協(xié)調(diào)、提高情報(bào)信息交流的效率??梢哉f,歐洲刑警組織情報(bào)信息共享機(jī)構(gòu)體系緊緊跟隨安全形勢(shì)而循序構(gòu)建,尤其是善于利用“難民危機(jī)”“巴黎恐怖襲擊”等代表性事件,進(jìn)而打破長期存在的分歧和障礙,推動(dòng)機(jī)構(gòu)建設(shè)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

    2.體系架構(gòu)愈加開放

    從組織體系的架構(gòu)來看,歐洲刑警組織秉承開放的理念,從運(yùn)營和分析中心到下屬的各個(gè)中心,積極發(fā)展與其他國家、機(jī)構(gòu)的合作關(guān)系,使情報(bào)信息共享的領(lǐng)域不斷拓展,搭建了一個(gè)全面、立體的情報(bào)信息共享網(wǎng)絡(luò)。在歐洲刑警組織層面,先后與歐洲中央銀行(ECB)、歐洲警察學(xué)院(CEPOL)、歐盟網(wǎng)絡(luò)和信息安全局(ENISA)、歐洲檢察官組織(EUROJUST)、歐洲邊防局(Frontex)等簽署合作協(xié)議,加強(qiáng)相關(guān)情報(bào)信息交流和共享,以更好地支持各個(gè)犯罪領(lǐng)域的執(zhí)法活動(dòng)。具體到各個(gè)機(jī)構(gòu),其中運(yùn)營中心開設(shè)了SIRENE 辦事處,完成了與申根信息系統(tǒng)(SIS)的對(duì)接和實(shí)時(shí)共享;在反恐領(lǐng)域,為提高各國執(zhí)法部門反恐合作的效率和質(zhì)量,歐洲反恐中心設(shè)立了反恐聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組(CT JLT),它是歐洲反恐中心分析人員與歐盟成員國、相關(guān)非歐盟國家執(zhí)法部門之間快速交換行動(dòng)信息和可操作情報(bào)的平臺(tái);在金融領(lǐng)域,歐洲金融和經(jīng)濟(jì)犯罪中心負(fù)責(zé)運(yùn)行的金融情報(bào)公私合作項(xiàng)目(Europol Financial Intelligence Public Private Partnership project,EFIPPP)匯集了18 個(gè)歐盟和非歐盟國家的主管當(dāng)局(包括金融情報(bào)機(jī)構(gòu)、執(zhí)法機(jī)構(gòu))和受監(jiān)管金融服務(wù)實(shí)體等79 個(gè)機(jī)構(gòu),開創(chuàng)了歐洲地區(qū)反洗錢和反恐融資領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)跨國信息共享的先河。除此之外,歐洲刑警組織及其相關(guān)組織機(jī)構(gòu)與國際刑警組織(Interpol)、聯(lián)合國毒品犯罪辦公室(UNODC)等國際機(jī)構(gòu)和包括中國在內(nèi)的其他國家建立了穩(wěn)定的合作關(guān)系,以更好地實(shí)現(xiàn)情報(bào)信息共享和交流,支撐聯(lián)合執(zhí)法行動(dòng)。

    3.領(lǐng)域劃分更加精細(xì)專業(yè)

    長期以來,歐洲刑警組織依靠運(yùn)營和分析中心作為實(shí)施情報(bào)信息交流共享的中樞,為成員國的執(zhí)法安全合作提供支持。這種單一中樞的模式,保證了情報(bào)信息交流渠道的穩(wěn)定性、權(quán)威性,確??梢宰畲笙薅鹊厥占?、分析、傳遞情報(bào)信息數(shù)據(jù),提高了各成員國對(duì)運(yùn)營和分析中心的信任和依賴。與此同時(shí),其也給歐洲刑警組織情報(bào)信息處理帶來了巨大挑戰(zhàn):隨著跨國犯罪領(lǐng)域的日益復(fù)雜,情報(bào)信息數(shù)據(jù)的交流與共享也變得異常龐雜,具體犯罪領(lǐng)域的情報(bào)信息受制于單一中樞模式的局限性而導(dǎo)致共享效率、共享質(zhì)量大大折扣,特別是涉及反恐、金融犯罪等各國執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為相對(duì)敏感的領(lǐng)域,表現(xiàn)尤為明顯。在現(xiàn)實(shí)威脅的驅(qū)動(dòng)下,歐洲刑警組織及時(shí)反應(yīng),長遠(yuǎn)布局,先后成立了嚴(yán)重有組織犯罪中心、網(wǎng)絡(luò)犯罪中心、反恐中心、金融和經(jīng)濟(jì)犯罪中心以應(yīng)對(duì)特定的犯罪領(lǐng)域,不斷提高專業(yè)化和精細(xì)化水平,有效地緩解了既有情報(bào)信息共享機(jī)構(gòu)的不足,充分把握住了執(zhí)法安全合作專業(yè)化的發(fā)展趨勢(shì),尤其是歐洲反恐中心的建立,逐步提升了歐盟和成員國的反恐合作能力,擴(kuò)展了執(zhí)法安全合作空間,成員國參與情報(bào)信息共享升級(jí)、執(zhí)法合作深化的意愿愈加強(qiáng)烈[13]。

    三、歐洲刑警組織情報(bào)信息共享機(jī)制的運(yùn)行

    在法律和組織機(jī)構(gòu)體系的支撐下,歐洲刑警組織逐步成為集情報(bào)信息收集、處理、交流、安全管理為一體的綜合性中心,最大化地發(fā)揮了情報(bào)信息在執(zhí)法安全合作中的價(jià)值。其中的關(guān)鍵在于,歐洲刑警組織將情報(bào)信息交流共享、情報(bào)信息分析研判、情報(bào)信息安全管理等核心要素有效地融為一體,使三者能夠相互支撐、相互促進(jìn)、共同作用,構(gòu)建了一個(gè)高效運(yùn)行的情報(bào)信息共享機(jī)制。

    (一)情報(bào)信息交流共享

    經(jīng)過長期的建設(shè)和發(fā)展,歐洲刑警組織構(gòu)建了完善的信息交流機(jī)制,以滿足成員國及其他合作伙伴之間日益增長的信息共享需求,主要由安全信息交換網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用程序(Secure Information Exchange Network Application,SIENA)、信息系統(tǒng)(Europol Information System,EIS)、專家平臺(tái)(Europol Platform for Experts,EPE)以及相關(guān)拓展系統(tǒng)組成。

    1.SIENA

    SIENA 是滿足歐盟執(zhí)法部門通信需求的先進(jìn)平臺(tái),可供歐洲刑警組織的分析人員、成員國執(zhí)法機(jī)構(gòu)以及與歐洲刑警組織有合作協(xié)議的合作伙伴,快速、高效地交換與犯罪相關(guān)的業(yè)務(wù)和戰(zhàn)略情報(bào)信息。隨著執(zhí)法安全合作的不斷發(fā)展,除歐洲邊防局(Frontex)、歐洲檢察官組織(Eurojust)、歐洲反欺詐辦公室(OLAF)之外,歐洲刑警組織將SIENA 的使用權(quán)限拓展到資產(chǎn)追逃辦公室(AROs)、警察和海關(guān)合作中心(PCCCs)、追逃小組(ENFAST)等合作伙伴。此后,歐洲刑警組織又向SIENA 中添加了一個(gè)拓展工具,使其能夠安全地處理有關(guān)反恐的敏感信息,先后有49個(gè)反恐部門連接SIENA 進(jìn)行反恐情報(bào)信息的交流傳遞。根據(jù)歐洲刑警組織公布的數(shù)據(jù),2019 年共有120 萬條信息通過SIENA 進(jìn)行交流,其中,搶劫和盜竊犯罪占16%,毒品犯罪和詐騙犯罪皆占14%,非法移民占12%,恐怖主義占10%[14]。從中可以看出,SIENA 在各成員國開展情報(bào)信息共享時(shí)所起到的關(guān)鍵作用。歐洲刑警組織發(fā)布的《2020+戰(zhàn)略》也明確表示將及時(shí)采取新的方法和技術(shù),推動(dòng)SIENA 的升級(jí)換代。

    2.EIS

    EIS 是歐洲刑警組織于2005 年推出的中央犯罪信息和情報(bào)數(shù)據(jù)庫,主要供歐洲刑警組織工作人員、成員國聯(lián)絡(luò)官以及成員國主管當(dāng)局的工作人員用于存儲(chǔ)和查詢犯罪嫌疑人、犯罪集團(tuán)等信息數(shù)據(jù),其涵蓋了歐洲刑警組織授權(quán)的所有犯罪領(lǐng)域。EIS 的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在不同的在線“實(shí)體”(entities)中,以對(duì)應(yīng)犯罪嫌疑人信息、犯罪工具等數(shù)據(jù),同時(shí)可以通過不同方式相互鏈接創(chuàng)建案件的結(jié)構(gòu)化畫面,從而在不同的調(diào)查中找出可能的命中點(diǎn)。最具特色的是,2015 年歐洲刑警組織與24 個(gè)國家和組織開始使用EIS 共享外國恐怖主義作戰(zhàn)人員(FTF)名單。2020 年歐洲刑警組織公布的數(shù)據(jù)顯示,EIS 共存儲(chǔ)了25 萬條嚴(yán)重犯罪和恐怖主義嫌疑人信息,全年完成了1000多萬次搜索。

    3.EPE

    EPE 是面向各執(zhí)法領(lǐng)域?qū)<业木W(wǎng)絡(luò)協(xié)作平臺(tái),用以促進(jìn)執(zhí)法實(shí)踐交流、創(chuàng)新項(xiàng)目以及關(guān)于犯罪的非個(gè)人數(shù)據(jù)共享,以更好發(fā)揮專家的專業(yè)知識(shí)、執(zhí)法技能和先進(jìn)理念。EPE 共包含有50余個(gè)平臺(tái),主要有以下幾個(gè)核心功能:一是作為執(zhí)法安全合作的圖書館,供各領(lǐng)域的專家上傳和共享各種執(zhí)法文檔、圖像和視頻;二是作為專業(yè)的討論交流論壇,以更好解決執(zhí)法實(shí)踐中遇到的特殊情況;三是各國專家關(guān)于執(zhí)法實(shí)踐和執(zhí)法理念的宣傳平臺(tái),以更好提高本國執(zhí)法部門的影響力。EPE 每個(gè)平臺(tái)都有一套用于內(nèi)容管理和即時(shí)通信的工具,且不會(huì)交換或存儲(chǔ)任何個(gè)人數(shù)據(jù)或機(jī)密信息??梢哉f,EPE 獨(dú)特的法律框架、多樣的信息交流方式和開放的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)為歐洲刑警組織的情報(bào)信息共享增加了獨(dú)特的價(jià)值。

    更值得關(guān)注的是,歐盟2021 年12 月提出了《警務(wù)合作自動(dòng)化數(shù)據(jù)交換條例》的立法提案,開始將歐洲刑警組織正式納入“警務(wù)自動(dòng)化數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)”(Prüm)框架內(nèi)。該條例允許各國執(zhí)法部門通過Prüm 系統(tǒng)與歐洲刑警組織數(shù)據(jù)庫建立連接,以更加快捷地共享執(zhí)法行動(dòng)中所需要的重要信息,并將范圍從DNA、指紋、車輛登記數(shù)據(jù)擴(kuò)展到面部圖像和執(zhí)法案例[15]。至此,歐洲刑警組織進(jìn)入了通過情報(bào)信息交流實(shí)時(shí)支持現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法行動(dòng)的新階段。

    (二)情報(bào)信息分析研判

    歐洲刑警組織堅(jiān)持“分析是情報(bào)主導(dǎo)警務(wù)的關(guān)鍵要素”這一理念,認(rèn)為所有的分析都是為了“超越事實(shí)”,可以將不完整的、多樣化的信息進(jìn)行整理并從中發(fā)現(xiàn)“附加值”。因此,歐洲刑警組織非常注重通過信息分析系統(tǒng)對(duì)成員國及其他相關(guān)方共享的信息進(jìn)行分析,為成員國提供更加科學(xué)、準(zhǔn)確的業(yè)務(wù)支持。

    1999 年開始使用的Analysis Work Files(AWFs),是歐洲刑警組織收集、交換和處理情報(bào)信息的最早工具,先后建立了涵蓋各個(gè)犯罪類型的24 個(gè)AWFs 項(xiàng)目。AWFs 運(yùn)作的流程為:在相關(guān)國家通過保密通信渠道提供相關(guān)情報(bào)信息的基礎(chǔ)上,歐洲刑警組織分析人員在海量的信息中尋找特定目標(biāo)或?qū)ο蟮慕徊嫫ヅ洌S后根據(jù)AWFs 的目的以及調(diào)查的主要對(duì)象、調(diào)查進(jìn)展,創(chuàng)建一個(gè)循環(huán)的數(shù)據(jù)流,以便AWFs 和執(zhí)法活動(dòng)互相提供新的信息。簡單而言,AWFs 作為中心點(diǎn)能夠?qū)⒁恍┛此茻o關(guān)緊要的細(xì)節(jié)聯(lián)系起來,建立一個(gè)展現(xiàn)犯罪信息細(xì)節(jié)的圖景,方便成員國從其他國家獲得的信息中受益,從而提高成員國執(zhí)法部門的效率和效力[16]。歐洲刑警組織于2011年對(duì)AWFs 進(jìn)行重構(gòu),僅保留跨國有組織犯罪和反恐兩個(gè)AWFs,其他的則被命名為Focal Points(FPs)的形式進(jìn)行運(yùn)作,一方面是減少負(fù)擔(dān)以保持高質(zhì)量的信息分析標(biāo)準(zhǔn),另一方面是新的數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)為AWFs 的運(yùn)行提供了更加有力的技術(shù)支撐。

    現(xiàn)階段,歐洲刑警組織通過更為先進(jìn)的分析系統(tǒng)EAS(The Europol Analysis System)與AWFs工具緊密結(jié)合,支持分析人員對(duì)成員國和第三方提供的數(shù)據(jù)進(jìn)行深入的操作和分析。通過EAS,歐洲刑警組織主要提供兩類分析成果:一是戰(zhàn)略分析成果(Strategic-analytical products),包括嚴(yán)重有組織犯罪威脅評(píng)估(SOCTA)、互聯(lián)網(wǎng)有組織犯罪威脅評(píng)估(IOCTA)、歐盟恐怖主義形勢(shì)和趨勢(shì)報(bào)告(TE-SAT)以及新的有組織犯罪威脅的預(yù)警通知。通過戰(zhàn)略分析,歐洲刑警組織可以更好地把握相關(guān)犯罪的概況、趨勢(shì)和威脅,以方便各成員國執(zhí)法部門提高認(rèn)識(shí),進(jìn)行及時(shí)的應(yīng)對(duì),如調(diào)整立法、加強(qiáng)人員培訓(xùn)和能力建設(shè)、確定未來工作重點(diǎn)等等;二是犯罪情報(bào)信息分析成果,主要從犯罪類型或區(qū)域的角度出發(fā),例如毒品犯罪、恐怖主義、特定國家的有組織犯罪等等,最終以Aps(Analysis Projects)的形式提供給成員國的執(zhí)法機(jī)關(guān)。迄今為止,歐洲刑警組織共運(yùn)行了32 個(gè)Aps,基本涵蓋了歐洲所有的犯罪領(lǐng)域和重點(diǎn)區(qū)域,例如AP Cannabis 針對(duì)非法種植、販運(yùn)大麻犯罪,AP Copper 主要針對(duì)阿爾巴尼亞族有組織犯罪集團(tuán),AP Dolphin 聚焦于恐怖組織的情報(bào)信息分析,AP Migrant Smuggling 主要針對(duì)非法移民犯罪。通過Aps,歐洲刑警組織的分析專家可以集中優(yōu)勢(shì)資源,對(duì)特定類型犯罪進(jìn)行針對(duì)性的處理,以獲取更加準(zhǔn)確的結(jié)構(gòu)化信息,為各國執(zhí)法部門提供有力的支持。

    (三)情報(bào)信息安全管理

    歐洲刑警組織成立伊始,就由歐盟相關(guān)公約、決議以及《歐洲刑警組織條約》共同搭建了歐洲刑警組織情報(bào)信息安全的法律框架,對(duì)情報(bào)信息的使用和共享給出了詳細(xì)的規(guī)定,奠定了情報(bào)信息安全機(jī)制的法律基礎(chǔ)。歐洲刑警組織認(rèn)為情報(bào)信息安全與共享并不矛盾,嚴(yán)格的情報(bào)信息安全機(jī)制可以更好地贏得成員國的信任和依賴,進(jìn)而推動(dòng)合作的開展,形成了“以情報(bào)信息安全促進(jìn)情報(bào)信息共享”這一獨(dú)特的理念?;诖耍瑲W洲刑警組織長期堅(jiān)持最為嚴(yán)格的情報(bào)信息保護(hù)原則,構(gòu)建了一個(gè)全面、穩(wěn)固、經(jīng)得起檢驗(yàn)的情報(bào)信息安全機(jī)制,一度被認(rèn)為是執(zhí)法安全合作領(lǐng)域最高標(biāo)準(zhǔn)的情報(bào)信息保護(hù)制度[17]。

    歐洲刑警組織堅(jiān)持運(yùn)用先進(jìn)的技術(shù)來保護(hù)其數(shù)據(jù)安全:一方面,不斷改進(jìn)信息管理體系結(jié)構(gòu),提出了集成數(shù)據(jù)管理(IDM)理念,加強(qiáng)對(duì)信息存儲(chǔ)、用戶訪問、通信交流、信息輸入等信息共享各個(gè)環(huán)節(jié)的控制,以此提高情報(bào)信息交流(ICT)和情報(bào)信息安全管理(IM)能力,防止出現(xiàn)未經(jīng)授權(quán)查閱使用、信息丟失或系統(tǒng)故障等安全事故;另一方面,不斷加大技術(shù)防范的投入,及時(shí)更新技術(shù)防范手段,于2019 年成立了創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室(Innovation Laboratory),重點(diǎn)圍繞5G、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù),探索提高安全通信、物理防范能力的新方法,近期正在創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室框架內(nèi)研究可用于人工智能應(yīng)用的量子計(jì)算機(jī),以進(jìn)一步提高信息安全防范能力[18]。

    同時(shí),歐洲刑警組織在信息使用手段、使用范圍、使用對(duì)象等方面建立了一套嚴(yán)格的規(guī)則。在信息使用手段上,歐洲刑警組織規(guī)定,信息傳輸和數(shù)據(jù)處理必須嚴(yán)格遵循信息安全保障措施,通過EIS、SIENA 等專用通道實(shí)施。SIENA 系統(tǒng)將自動(dòng)記錄所有通信過程,且明確只有在接收人承諾相關(guān)信息只會(huì)用于其傳送目的的情況下,歐洲刑警組織才會(huì)將資料傳送給其他合作伙伴。而在成員國通過EIS 上傳數(shù)據(jù)時(shí),歐洲刑警組織規(guī)定操作的執(zhí)法部門必須確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、可靠性、時(shí)效性和合法性,并建立相應(yīng)的追責(zé)措施。在信息使用范圍上,歐洲刑警組織明確所有的信息僅可以用于以下方面:即識(shí)別信息之間聯(lián)系的交叉檢查、戰(zhàn)略或?qū)n}分析、信息交流。例如,對(duì)于最常使用的涉及個(gè)人信息的交叉檢查,歐洲刑警組織明確規(guī)定,只有對(duì)涉嫌實(shí)施有管轄權(quán)的刑事犯罪或已被判定犯有此類罪行的犯罪嫌疑人才可進(jìn)行。在使用對(duì)象上,歐洲刑警組織要求未經(jīng)相關(guān)方面事先許可,情報(bào)信息不得傳輸給第三方實(shí)體。對(duì)于歐盟其他機(jī)構(gòu)如歐洲檢察官組織(Eurojust)、歐洲央行(ECB)或歐洲反欺詐辦公室(OLAF)和歐盟外的國家或組織,歐洲刑警組織嚴(yán)格遵循簽署協(xié)議的明確規(guī)定實(shí)施情報(bào)信息交流。但同時(shí),歐洲刑警組織也建立了豁免原則,即為防止重大犯罪或恐怖主義活動(dòng)等緊急危險(xiǎn)的發(fā)生,及時(shí)保障有關(guān)成員國的基本利益,在必要的情況下,經(jīng)歐洲刑警組織負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可與尚未簽署協(xié)議的國家或組織傳送涉及個(gè)人的情報(bào)信息。

    此外,歐盟及各個(gè)成員國與歐洲刑警組織聯(lián)合制定了一整套銜接緊密的監(jiān)管體系,以確保信息安全、合法地使用?!稓W洲刑警組織條約》第49 條規(guī)定,歐洲刑警組織應(yīng)指定一名數(shù)據(jù)保護(hù)官員(Data Protection Officer,DPO)負(fù)責(zé)履行數(shù)據(jù)監(jiān)管的智能。數(shù)據(jù)保護(hù)官員可以隨時(shí)訪問歐洲刑警組織處理的所有數(shù)據(jù)和場(chǎng)所,全程監(jiān)督情報(bào)信息系統(tǒng)的建設(shè),適時(shí)對(duì)所有情報(bào)信息項(xiàng)目的安全措施進(jìn)行檢查并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,記錄所有處理個(gè)人信息的操作,審查各成員國信息保護(hù)的相關(guān)報(bào)告,并將上述職責(zé)履行的情況向管理部門反饋。簡單而言,數(shù)據(jù)保護(hù)官員從內(nèi)部對(duì)歐洲刑警組織的信息安全實(shí)施監(jiān)管。而在歐盟層面,其下屬的歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)監(jiān)督員(European Data Protection Supervisor,EDPS)作為外部監(jiān)督角色對(duì)歐洲刑警組織的信息安全進(jìn)行審查、監(jiān)管。作為歐盟獨(dú)立的數(shù)據(jù)保護(hù)人員,歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)監(jiān)督員有權(quán)隨時(shí)檢查歐洲刑警組織的所有文件和信息業(yè)務(wù),通過與數(shù)據(jù)保護(hù)官員密切協(xié)作實(shí)地審查歐洲刑警組織的技術(shù)防范設(shè)施,并據(jù)此向歐盟層面提交相關(guān)的調(diào)查報(bào)告和整改建議。同時(shí),每個(gè)成員國都設(shè)有本國的信息監(jiān)督保護(hù)機(jī)構(gòu),有權(quán)對(duì)本國與歐洲刑警組織之間傳輸?shù)臄?shù)據(jù)進(jìn)行檢查和監(jiān)管。除此之外,還有數(shù)據(jù)保護(hù)官員與27 個(gè)成員國信息監(jiān)督保護(hù)機(jī)構(gòu)組成的聯(lián)合監(jiān)督機(jī)構(gòu)(Joint Supervisory Body,JSB),從外部監(jiān)管歐洲刑警組織的信息安全狀況。聯(lián)合監(jiān)督機(jī)構(gòu)同樣有權(quán)在任何時(shí)候檢查歐洲刑警組織的所有文件,且每年至少進(jìn)行一次,并出具詳細(xì)的報(bào)告和整改建議??梢哉f,歐洲刑警組織以新規(guī)范為指導(dǎo),合理利用新的技術(shù)和工具,形成了獨(dú)特的理念,以此構(gòu)建了卓有成效地情報(bào)信息安全機(jī)制,對(duì)其他國家信息安全建設(shè)具有較強(qiáng)的參考價(jià)值[19]。

    四、 對(duì)我國開展地區(qū)執(zhí)法安全合作的啟示

    綜上所述,歐洲刑警組織經(jīng)過長期的探索和發(fā)展,建立了成效、高效、穩(wěn)定的情報(bào)信息共享機(jī)制,有力地推動(dòng)了歐盟成員國之間的執(zhí)法安全合作的發(fā)展。正如學(xué)者所言,中觀層面的情報(bào)信息共享機(jī)制對(duì)執(zhí)法安全合作的成功至關(guān)重要,其作為“結(jié)構(gòu)和程序框架”有效銜接了宏觀層面的公約、法律與微觀層面的具體執(zhí)法實(shí)踐[20]。特別是歐洲刑警組織針對(duì)情報(bào)信息共享在法律、機(jī)構(gòu)設(shè)置、機(jī)制運(yùn)行上的創(chuàng)新對(duì)其他國家具有重要的借鑒意義。

    當(dāng)前,恐怖主義、毒品犯罪、跨國有組織犯罪等非傳統(tǒng)安全問題極大地干擾了我國及周邊地區(qū)的安全穩(wěn)定,積極同周邊國家開展執(zhí)法安全合作,逐漸成為我國應(yīng)對(duì)非傳統(tǒng)安全問題、塑造周邊安全環(huán)境的戰(zhàn)略舉措。為此,我國先后構(gòu)建了上海合作組織(SCO)、湄公河—瀾滄江綜合執(zhí)法安全合作中心(LMLECC)等地區(qū)執(zhí)法安全合作組織與周邊國家開展合作,取得了突出的進(jìn)展和成效。但是,上述執(zhí)法安全合作組織在情報(bào)信息共享機(jī)制建設(shè)上存在的問題不可避免地制約了執(zhí)法安全合作的效率和質(zhì)量。歐洲刑警組織情報(bào)信息共享機(jī)制建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和探索,為我國加強(qiáng)與周邊國家執(zhí)法安全合作提供了發(fā)展思路。

    (一)筑牢情報(bào)信息共享的法律基礎(chǔ)

    回顧歐洲刑警組織情報(bào)信息共享機(jī)制建設(shè)的歷程,相關(guān)公約、法律的出臺(tái)成為機(jī)制建設(shè)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn),不斷地推動(dòng)著機(jī)制的成熟和完善。尤其是《里斯本條約》和新《歐洲刑警組織公約》的簽署,解決了情報(bào)信息共享機(jī)制建設(shè)的核心問題,即情報(bào)信息由自愿分享向履行義務(wù)轉(zhuǎn)變,這從根本上提高了情報(bào)信息共享機(jī)制運(yùn)行的效率,使得歐洲刑警組織能夠充分發(fā)揮信息中樞的戰(zhàn)略價(jià)值,推動(dòng)執(zhí)法安全合作的快速發(fā)展。當(dāng)前,無論上海合作組織還是湄公河—瀾滄江綜合執(zhí)法安全合作中心,其情報(bào)信息共享機(jī)制的法律基礎(chǔ)還不牢固,前期簽署的相關(guān)條約、協(xié)定更多發(fā)揮框架性、指導(dǎo)性價(jià)值,操作性、持續(xù)性不足[21],制約了情報(bào)信息共享功能的進(jìn)一步發(fā)揮。因此,我國應(yīng)努力協(xié)調(diào)推動(dòng),進(jìn)一步筑牢上述執(zhí)法安全合作組織情報(bào)信息共享機(jī)制的法律基礎(chǔ),以合作成效為動(dòng)力,以現(xiàn)有的條約、協(xié)定為基礎(chǔ),以未來的需求為導(dǎo)向,積極協(xié)調(diào)其他國家共同制定具有一定約束力和較強(qiáng)執(zhí)行力的法律,明確各方在情報(bào)信息共享上的職責(zé)和義務(wù)、實(shí)施情報(bào)信息共享的程序和規(guī)則,以期更好地凝聚合力,提高情報(bào)信息共享的效率和范圍。

    (二)完善情報(bào)信息共享的組織機(jī)構(gòu)體系

    實(shí)踐證明,完善的機(jī)構(gòu)體系是執(zhí)法安全合作組織提高情報(bào)信息共享能力、應(yīng)對(duì)日益復(fù)雜非傳統(tǒng)安全威脅的必然選擇。針對(duì)恐怖主義、網(wǎng)絡(luò)犯罪、金融犯罪的嚴(yán)峻形勢(shì),歐洲刑警組織在運(yùn)營和分析中心的基礎(chǔ)上,開拓性地創(chuàng)立了歐洲網(wǎng)絡(luò)犯罪中心、歐洲反恐中心、歐洲金融和經(jīng)濟(jì)犯罪中心等機(jī)構(gòu),以加強(qiáng)在專門犯罪領(lǐng)域的情報(bào)信息共享效率,有效地解決了依靠單一機(jī)構(gòu)實(shí)施情報(bào)信息共享而出現(xiàn)的信息擁堵、管理復(fù)雜、效率低下等問題。現(xiàn)階段,上海合作組織的情報(bào)信息共享機(jī)構(gòu)完成了由地區(qū)反恐怖機(jī)構(gòu)到信息安全中心、禁毒中心、打擊跨國有組織犯罪中心的升級(jí)換代,但上述機(jī)構(gòu)之間在情報(bào)信息共享上的關(guān)系和運(yùn)作規(guī)則仍然存在一定的不足;而湄公河—瀾滄江綜合執(zhí)法安全合作中心僅依靠情報(bào)信息與協(xié)查部完成禁毒、反恐、打擊拐賣人口、非法走私等多種犯罪活動(dòng)的情報(bào)信息共享工作,極大地限制了情報(bào)信息共享的效率。我國應(yīng)根據(jù)地區(qū)安全形勢(shì),一方面及時(shí)努力推動(dòng)完善上述執(zhí)法安全合作組織情報(bào)信息共享的機(jī)構(gòu)體系,以現(xiàn)有的情報(bào)信息共享機(jī)構(gòu)為中樞,構(gòu)建應(yīng)對(duì)各種突出犯罪的專門機(jī)構(gòu)[22],提高情報(bào)信息共享的效率;另一方面,應(yīng)明確不同機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系及具體分工,形成總體協(xié)調(diào)、分工明確、重點(diǎn)突出的情報(bào)信息共享機(jī)構(gòu)運(yùn)行模式。

    (三)加快情報(bào)信息共享技術(shù)的應(yīng)用進(jìn)程

    歐洲刑警組織高效運(yùn)轉(zhuǎn)的信息共享機(jī)制離不開先進(jìn)技術(shù)的支撐,從最早使用的AWFs 到現(xiàn)在的SIENA、EIS 等工具以及設(shè)立的創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室,其始終將技術(shù)作為“驅(qū)動(dòng)機(jī)”“倍增器”來確保信息共享工具的先進(jìn)性[23],實(shí)現(xiàn)了先進(jìn)技術(shù)與信息共享相互促進(jìn)的良性狀態(tài)。當(dāng)今時(shí)代,新技術(shù)的推出及應(yīng)用不僅可以促進(jìn)社會(huì)的發(fā)展,同時(shí)也將帶來定義行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、確立新規(guī)則的戰(zhàn)略價(jià)值,5G、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能領(lǐng)域的競(jìng)爭無不體現(xiàn)這樣的趨勢(shì)。加快統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的新技術(shù)在情報(bào)信息共享領(lǐng)域的運(yùn)用同樣具有巨大的戰(zhàn)略意義:一方面,可以提高我國與其他國家情報(bào)信息共享的安全性、穩(wěn)定性和效率,為執(zhí)法安全合作的開展奠定更加堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ);另一方面,標(biāo)準(zhǔn)化是情報(bào)信息共享的技術(shù)基礎(chǔ)[24],通過推動(dòng)情報(bào)信息共享技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程,可以擴(kuò)大我國在開展執(zhí)法安全合作過程中的影響力和吸引力,激發(fā)更多國家的合作意愿。因此,我國應(yīng)該在國家層面實(shí)施“技術(shù)推動(dòng)執(zhí)法安全合作”的發(fā)展戰(zhàn)略,加快先進(jìn)技術(shù)在情報(bào)信息共享領(lǐng)域的運(yùn)用,建立執(zhí)法安全合作統(tǒng)一的情報(bào)信息共享技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),實(shí)現(xiàn)不同區(qū)域、不同執(zhí)法安全合作組織情報(bào)信息共享系統(tǒng)的連接和融合,形成被其他國家所認(rèn)可且愿意主動(dòng)參與的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系;同時(shí)在確保情報(bào)信息安全的基礎(chǔ)上打造更加開放的技術(shù)合作架構(gòu),使其能夠與更多國家及國際組織實(shí)現(xiàn)情報(bào)信息共享的協(xié)調(diào)發(fā)展,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)執(zhí)法安全合作一體化愿景。

    (四)提高情報(bào)信息安全管理能力

    長期以來,歐洲刑警組織在情報(bào)信息安全上的投入不遺余力,形成了鮮明的信息安全理念,構(gòu)建了獨(dú)具特色的情報(bào)信息安全機(jī)制,特別是數(shù)據(jù)保護(hù)官員、數(shù)據(jù)保護(hù)監(jiān)督員、聯(lián)合監(jiān)督機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新舉措,確保了情報(bào)信息共享的合法、安全和穩(wěn)定,這也贏得了成員國及其他合作伙伴的高度信任,給歐洲刑警組織信息共享機(jī)制的發(fā)展帶來了源源不斷的動(dòng)力。而上海合作組織、湄公河—瀾滄江綜合執(zhí)法安全合作中心在情報(bào)信息安全建設(shè)上仍存在完善的空間。因此,我國應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)上述執(zhí)法安全合作組織的信息安全管理能力,充分借鑒歐洲刑警組織建立的信息監(jiān)管體系,在執(zhí)法安全合作組織內(nèi)部設(shè)立專門的人員或機(jī)構(gòu)獨(dú)立行使情報(bào)信息安全監(jiān)督的職能,確保情報(bào)信息共享整個(gè)流程的安全可靠;推動(dòng)構(gòu)建我國與其他國家執(zhí)法部門聯(lián)合運(yùn)行的監(jiān)督機(jī)制,從外部對(duì)上述執(zhí)法安全合作組織信息共享的發(fā)展與建設(shè)進(jìn)行不定期的審查和監(jiān)督;同時(shí)進(jìn)一步明確情報(bào)信息交流使用的相關(guān)規(guī)則,完善情報(bào)信息安全管理疏漏的追責(zé)、懲罰和整改機(jī)制,堵上情報(bào)信息安全管理的漏洞,打造相互信任、安全可靠、運(yùn)行穩(wěn)定的情報(bào)信息共享環(huán)境。

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