■陸黎梅,唐立平,黃獻(xiàn)寧,朱 武
(1.廣州科技職業(yè)技術(shù)大學(xué)外語外貿(mào)學(xué)院,廣東 廣州 510550;2.廣東省知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心南沙分中心,廣東 廣州 511455;3.廣州市南沙區(qū)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展促進(jìn)會,廣東 廣州 511455;4.廣州科技職業(yè)技術(shù)大學(xué),廣東 廣州 510550)
創(chuàng)新有助于企業(yè)保持其競爭優(yōu)勢,擴大規(guī)模,吸引資本投資,還能提高企業(yè)生產(chǎn)力,促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、提高就業(yè)率[1]。中小企業(yè)是國民經(jīng)濟的重要組成部分,是創(chuàng)新的重要主體。據(jù)Sixlens數(shù)據(jù)統(tǒng)計,截至2020年底,我國存續(xù)在營的中小企業(yè)數(shù)量突破4200萬家,占全國企業(yè)總量的98.5%。中小企業(yè)總產(chǎn)值、銷售收入、實現(xiàn)利稅和出口總額分別占全部工業(yè)總量的60%、57%、40%、60%。中小企業(yè)與市場聯(lián)系緊密,總體上來說結(jié)構(gòu)較為簡單,易于在技術(shù)方面集中突破,是自主知識創(chuàng)新的生力軍。但對企業(yè)而言,只有創(chuàng)新還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能保持其競爭力。企業(yè)要鞏固其壟斷地位、拓展市場,需要有效地管理知識產(chǎn)權(quán),提高科技成果轉(zhuǎn)化率。我國中小企業(yè)由于其本身的特殊性,如存在缺乏資源、資金有限、缺乏核心技術(shù)等問題,知識產(chǎn)權(quán)運營管理能力十分欠缺,科技成果轉(zhuǎn)化率低下。如何有效運營知識產(chǎn)權(quán)、發(fā)展知識產(chǎn)權(quán),實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值最大化,更是無從談起。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計,我國65%的發(fā)明專利和超過80%的新產(chǎn)品都來自中小企業(yè),但同時80.2%的中小企業(yè)沒有知識產(chǎn)權(quán)部門,88.5%的企業(yè)沒有專利交易。根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計,我國企業(yè)和高校平均科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化率只有15%,專利轉(zhuǎn)化率不到25%,而數(shù)量更為龐大的科研成果和專利最終轉(zhuǎn)化成功率也不足5%??梢?,我國中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運營能力十分有限,知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)的寶貴資產(chǎn)沒有得到有效的管理。對于中小企業(yè)而言,技術(shù)創(chuàng)新是生存之道,而知識產(chǎn)權(quán)是制勝之寶,加強知識產(chǎn)權(quán)運營管理,占據(jù)壟斷地位、獲取資本投資、拓展市場,對企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展尤為重要[2]。如何增強中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營管理能力,提高其科技成果轉(zhuǎn)化率成為亟待破解的現(xiàn)實難題。本文以我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營為研究對象,剖析當(dāng)前中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營發(fā)展戰(zhàn)略的現(xiàn)狀與困境,探索中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營新路徑,為我國知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系發(fā)展提出對策建議。
知識產(chǎn)權(quán)運營是指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和相關(guān)市場主體優(yōu)化資源配置,采取一定的商業(yè)模式,實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值的商業(yè)活動。運營模式主要有許可、轉(zhuǎn)讓、投資和融資等。國外學(xué)者未曾提出知識產(chǎn)權(quán)運營的概念,而是在相關(guān)研究中使用知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化這一概念,并積累了很多實踐經(jīng)驗[3]。以專利為例,美國的威斯康星大學(xué)(Wisconsin)、麻省理工學(xué)院(MIT)和斯坦福大學(xué)(Stanford)等高校以“專利運營”為主體的技術(shù)轉(zhuǎn)移非常成功。英國劍橋大學(xué)將技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室(technology transfer offices)、大學(xué)創(chuàng)業(yè)基金和劍橋創(chuàng)業(yè)者中心集成為一個知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的孵化器,主要開展技術(shù)價值評估、知識產(chǎn)權(quán)運營等服務(wù),并緊密結(jié)合有關(guān)基金組織,為創(chuàng)業(yè)者提供全鏈條的服務(wù),平均每年幫助建立5家企業(yè),并已成功孵化300家企業(yè)[4]。在國內(nèi),知識產(chǎn)權(quán)運營概念的全面提出是在2014年,主要出現(xiàn)在當(dāng)?shù)卣囊恍┓煞ㄒ?guī)當(dāng)中。2014年4月,深圳市市場監(jiān)督管理局發(fā)布《企業(yè)專利運營指南》,該《企業(yè)專利運營指南》將“專利運營”界定為“通過對專利或?qū)@暾堖M(jìn)行管理,促進(jìn)專利技術(shù)的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化,實現(xiàn)專利技術(shù)價值或者效能的活動”。至此,國家對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略做出了調(diào)整,知識產(chǎn)權(quán)由量轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì),交易是機構(gòu)調(diào)整的重點。知識產(chǎn)權(quán)交易作為知識產(chǎn)權(quán)運營的主要方式,主要包括知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬交易、許可和入股等。國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)運營的初級階段(2014—2016年)主要是知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)讓,權(quán)利人把自己多余的、尚未成熟應(yīng)用的科技成果轉(zhuǎn)讓出去,甚至放棄知識產(chǎn)權(quán)成果。知識產(chǎn)權(quán)運營的中級階段(2017—2019年)初步建立了知識產(chǎn)權(quán)評估體系,將知識產(chǎn)權(quán)根據(jù)潛在的經(jīng)濟價值劃分等級,并根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的類型、所處的行業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行分類。但這一階段的知識產(chǎn)權(quán)運營仍未成熟,知識產(chǎn)權(quán)價值評估的經(jīng)驗和能力不能滿足市場的需求。知識產(chǎn)權(quán)運營的高級階段(2020—至今)的標(biāo)志是,市場上出現(xiàn)了一批專門的知識產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)濟公司或者中介機構(gòu),能對知識產(chǎn)權(quán)價值進(jìn)行有效的評估,有效地推動知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。在這一階段,國家出臺了相關(guān)政策強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)運營模式創(chuàng)新,以促進(jìn)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,市場上出現(xiàn)專門的知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)機構(gòu),為中小微企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù),促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)成果市場化[5]。
我國中小企業(yè)仍然處于知識產(chǎn)權(quán)運營管理的初級階段,運營能力有限。大多數(shù)中小企業(yè)沒有專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理部門,缺乏知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才,也缺乏有效的管理工具,企業(yè)對其知識產(chǎn)權(quán)很難做到有效管理,企業(yè)管理層無法做到實時準(zhǔn)確、清楚地了解自己企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)情況(包括企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)整體情況、個別專利的申請狀態(tài)、年費繳納情況等),甚至經(jīng)常出現(xiàn)企業(yè)漏繳、忘繳專利年費導(dǎo)致企業(yè)核心專利失效的現(xiàn)象。如,蘇州恒久光電科技股份有限公司忘繳年費喪失5項核心專利而成為創(chuàng)業(yè)板首個因知識產(chǎn)權(quán)管理問題導(dǎo)致上市擱淺的公司,廣州南沙區(qū)精益機械等企業(yè)的專利也因未及時繳納年費導(dǎo)致專利失效而無法及時申報高新技術(shù)企業(yè)。許多中小企業(yè)的專利被放棄、商標(biāo)被搶注背后,揭示著企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的缺失,知識產(chǎn)權(quán)得不到有效管理和維護(hù),導(dǎo)致企業(yè)無形資產(chǎn)流失嚴(yán)重。
目前大部分中小企業(yè)依賴于傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)來管理其知識產(chǎn)權(quán),但代理機構(gòu)僅是針對其代理的單個案件通過郵件的方式轉(zhuǎn)達(dá)文件、繳納年費,無法幫助到企業(yè)實時、全面、智能地對其知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效管理,而且這類服務(wù)成本較高,例如目前傳統(tǒng)代理機構(gòu)幫助企業(yè)繳納一件專利年費的服務(wù)費在100~200元之間,很多中小微企業(yè)本身資金不足,往往會不得已而放棄知識產(chǎn)權(quán)成果,企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展也因此而受阻。
知識產(chǎn)權(quán)只有在流動、轉(zhuǎn)化中實現(xiàn)商業(yè)化利用才能體現(xiàn)其價值。由于沒有專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人才和能夠幫助中小企業(yè)有效運營知識產(chǎn)權(quán)的平臺,導(dǎo)致大部分中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運營工作還處于從無到有的“拓荒”階段,工作重心以專利等知識產(chǎn)權(quán)的申請和日常維護(hù)為主,尚處于知識產(chǎn)權(quán)運營的初級階段。而專利分析、布局、交易許可、維權(quán)等深層次工作鮮有開展。絕大部分中小企業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)長年擱置,導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)效能得不到有效釋放,大大損害了中小企業(yè)的創(chuàng)新動力。
一是科研院所的大量研發(fā)專利需要轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,但受國有體制約束,程序繁瑣,運轉(zhuǎn)周期長,不能和企業(yè)快速、有效對接;二是缺少專業(yè)、有公信力的知識產(chǎn)權(quán)評估機構(gòu)對有轉(zhuǎn)移需求的知識產(chǎn)權(quán)的價值進(jìn)行認(rèn)定,交易雙方難以對相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)價值達(dá)成共識;三是知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化手段有限,中小型企業(yè)進(jìn)行專利產(chǎn)業(yè)化的融資難、融資成本高,缺少配套支持和風(fēng)險補償機制等,科技成果轉(zhuǎn)化嚴(yán)重受阻。
目前我國大力推動的知識產(chǎn)權(quán)運營平臺和機構(gòu)集中于沿海經(jīng)濟較發(fā)達(dá)地區(qū),大部分采用線下對接的服務(wù)模式,主要對接大型企業(yè)或科研院所,存在信息不對稱、資源不集中、覆蓋面有限、地域區(qū)域性服務(wù)不均衡等問題。而對于中小企業(yè)和經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè),受企業(yè)自身意識水平和當(dāng)?shù)胤?wù)機構(gòu)能力所限,知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)機構(gòu)所提供的服務(wù)不具備專業(yè)性、系統(tǒng)性、戰(zhàn)略性,企業(yè)付出的成本高,回報低。一些地區(qū),如廣州市南沙區(qū),存在著企業(yè)分布不集中、虛擬注冊企業(yè)較多等問題,在線下進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理和運營服務(wù)存在著一定困難。
現(xiàn)存知識產(chǎn)權(quán)托管平臺均是采用線下對接、線上展示的模式,其網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)基本僅用于知識產(chǎn)權(quán)的展示。這種線下對接模式導(dǎo)致服務(wù)面極其小,主要面對平臺所在地較為發(fā)達(dá)的地區(qū)和大企業(yè)、科研院所等,無法大批量地對接中小企業(yè)的需求,尤其是在一些偏遠(yuǎn)區(qū)域,對中小企業(yè)的幫助極其有限。另外,由于傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)托管平臺缺乏相關(guān)資源數(shù)據(jù)庫等,無法大量積聚知識產(chǎn)權(quán)需求,導(dǎo)致很難做好供需的有效對接。
中小企業(yè)是我國國民經(jīng)濟的重要組成部分,也是創(chuàng)新的主體,但知識產(chǎn)權(quán)運營管理能力欠缺,科技成果轉(zhuǎn)化率低下,現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系無法滿足企業(yè)的需求,難以為企業(yè)提供高效的服務(wù)。為提升我國中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運營管理能力,加強我國知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系建設(shè),以提升我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率,本文建議從以下幾個方面加以著力,謀求突破。
支持有條件、有需求的地區(qū),如高新企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域率先建立“互聯(lián)網(wǎng)+”知識產(chǎn)權(quán)托管運營服務(wù)中心,以知識產(chǎn)權(quán)各門類聯(lián)動運營為牽引,探索知識產(chǎn)權(quán)引領(lǐng)創(chuàng)新經(jīng)濟、品牌經(jīng)濟和特色產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的全新路徑。充分釋放知識產(chǎn)權(quán)綜合運用效應(yīng),促進(jìn)我國經(jīng)濟創(chuàng)新力和競爭力不斷提高,以及知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系高質(zhì)量發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)運營中心的建設(shè)可分兩步走。
第一步,依托“互聯(lián)網(wǎng)+”建設(shè)中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)托管中心。中國是全球互聯(lián)網(wǎng)用戶第一大國,依托“互聯(lián)網(wǎng)+”建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)中心可打破傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)的地域性和局限性,能夠迅速擴大服務(wù)覆蓋面,幫助企業(yè)供需方有效對接。企業(yè)入駐系統(tǒng)后,系統(tǒng)自動將入駐企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行導(dǎo)入,并進(jìn)行實時托管,能夠為客戶在PC端和手機端上提供繳費提醒和指引、數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析、專利文本下載和在線閱讀、競爭對手知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)控與提醒等功能。方便企業(yè)簡單實效地實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的管理,解決中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理難,管理成本高的問題。
第二步,在托管服務(wù)的基礎(chǔ)上發(fā)展運營服務(wù)。隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)的推進(jìn)與發(fā)展,入駐企業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量達(dá)到一定規(guī)模后,系統(tǒng)將推出知識產(chǎn)權(quán)交易與運營功能,有效接收線上交易運營需求,開展知識產(chǎn)權(quán)交易運營服務(wù)。并吸引相關(guān)優(yōu)質(zhì)服務(wù)機構(gòu)(例如知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)、評估機構(gòu)、銀行、投資機構(gòu)等)入駐平臺,最終實現(xiàn)為入駐企業(yè)集中提供知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、申請布局、管理、運營運用等全鏈條的線上線下服務(wù)。
“互聯(lián)網(wǎng)+”知識產(chǎn)權(quán)托管運營服務(wù)中心的建設(shè),將利用“互聯(lián)網(wǎng)”無地域限制的優(yōu)勢,吸收優(yōu)質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)、企業(yè)、服務(wù)機構(gòu)入駐,構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)的全生態(tài)鏈。可在高新產(chǎn)業(yè)集群區(qū)(如廣州南沙新區(qū)、粵港澳大灣區(qū)等)形成知識產(chǎn)權(quán)聚集地,在區(qū)域內(nèi)開展交易、許可、評估、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、金融、維權(quán)等全方位的運營服務(wù),打造高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系,促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
為加大對我國重點產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度,大力促進(jìn)重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的快速發(fā)展,提升我國知識產(chǎn)權(quán)的綜合服務(wù)能力,建議在有條件的地區(qū)、高新企業(yè)集群區(qū),通過政府、行業(yè)協(xié)會、科研院所等多方共建聯(lián)動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心,依托知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心,對重點產(chǎn)業(yè)如人工智能、前沿新材料、精密儀器、新能源汽車等產(chǎn)業(yè)中的一項或多項開展集快速審查、快速確權(quán)、快速維權(quán)于一體,審查確權(quán)、行政執(zhí)法、維權(quán)援助、仲裁調(diào)解、司法銜接相聯(lián)動的產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護(hù)工作。
加強對各地知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心的扶持力度,建立一套訴前、訴中、訴后全方位援助的海外知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助體系。立足地方,服務(wù)外向型企業(yè),幫助企業(yè)放心“走出去”,以凸顯維權(quán)援助中心在我國知識產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)援助服務(wù)方面的重要作用。
出臺知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)相關(guān)扶持政策,從知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、申請布局、管理、運營運用等全方位進(jìn)行扶持,尤其針對網(wǎng)絡(luò)托管、交易許可、專利產(chǎn)業(yè)化、評估、維權(quán)、專利質(zhì)押融資等運營服務(wù)進(jìn)行重點扶持和培育,以推動我國知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系快速發(fā)展。
在各地推行高價值專利的培育與布局工作,委托優(yōu)質(zhì)專利服務(wù)機構(gòu)為重點產(chǎn)業(yè)、重點企業(yè)進(jìn)行高價值專利培育與布局。通過培育布局產(chǎn)出系列高價值專利,有效幫助我國重點產(chǎn)業(yè)、重點企業(yè)占據(jù)行業(yè)制高點和掌控力,從而增強我國重點產(chǎn)業(yè)、重點企業(yè)的市場競爭力和國際競爭力,為重點產(chǎn)業(yè)、重點企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運營打好基礎(chǔ),促進(jìn)我國重點產(chǎn)業(yè)、重點企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
專利技術(shù)代表著先進(jìn)的技術(shù),代表著技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化和市場化時有一定保障。專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是專利成果轉(zhuǎn)化的重要途徑,支持專利技術(shù)的孵化、產(chǎn)業(yè)化,勢必能有效促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理發(fā)展和科學(xué)配置,有助于培養(yǎng)一批高精尖企業(yè)。(1)完善科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制,徹底打破體制障礙,鼓勵優(yōu)質(zhì)的專利技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,全面提升我國科技成果轉(zhuǎn)化率;(2)建立完善的專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化服務(wù)體系,做好專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的配套服務(wù);(3)完善專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化相關(guān)扶持政策,不但要資助產(chǎn)業(yè)化已經(jīng)上規(guī)模的企業(yè),更應(yīng)該扶持正在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的中小微企業(yè)。在有條件的地區(qū)打造專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的示范園區(qū),吸引優(yōu)質(zhì)專利技術(shù)到園區(qū)內(nèi)落地,進(jìn)行孵化、產(chǎn)業(yè)化,以提升科技成果轉(zhuǎn)化價值。
探索設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)運營基金,推動知識產(chǎn)權(quán)證券化、知識產(chǎn)權(quán)保險業(yè)態(tài)的發(fā)展;大力推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)體系建設(shè),由政府搭建融資配套,促進(jìn)銀行和企業(yè)的溝通,政府提供財政支持,降低企業(yè)融資成本,提高銀行風(fēng)險覆蓋率能力[6];設(shè)立專利質(zhì)押融資風(fēng)險資金池,建立政府、企業(yè)、銀行風(fēng)險按照約定的比例共擔(dān)的機制,鼓勵企業(yè)、銀行在合理的范疇內(nèi)進(jìn)行專利質(zhì)押融資。
各地政府部門出臺知識產(chǎn)權(quán)人才扶持政策,在入戶、個稅、住房等方面為知識產(chǎn)權(quán)人才提供綠色通道和方便,吸引知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才、高端人才、專業(yè)機構(gòu)、科研院所等多方共建高水平專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系;建立專家?guī)?,快速有效地建立一支懂技術(shù)、懂金融、懂管理、懂運營的知識產(chǎn)權(quán)專家團(tuán)隊,為中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系人才引進(jìn)和培養(yǎng)提供有效保障,進(jìn)而推動我國知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系更快、更高質(zhì)量發(fā)展,也為我國知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展以及科技創(chuàng)新成果保護(hù)提供切實有效的保障。